融资融券标的股票名单
序号证券代码证券简称
1 000001 平安银行
2 000002 万科A
3 000006 深振业A
4 000009 中国宝安
5 000012 南玻A
6 000024 招商地产
7 000027 深圳能源
8 000028 国药一致
9 000031 中粮地产
10 000039 中集集团
11 000043 中航地产
12 000046 泛海控股
13 000049 德赛电池
14 000050 深天马A
15 000060 中金岭南
16 000061 农产品
17 000062 深圳华强
18 000063 中兴通讯
19 000069 华侨城A
20 000078 海王生物
21 000088 盐田港
22 000089 深圳机场
23 000099 中信海直
24 000100 TCL 集团
25 000151 中成股份
26 000156 华数传媒
27 000157 中联重科
28 000333 美的集团
29 000338 潍柴动力
30 000400 许继电气
31 000401 冀东水泥
32 000402 金融街
33 000410 沈阳机床
34 000413 东旭光电
35 000415 渤海租赁
36 000417 合肥百货
37 000422 湖北宜化
38 000423 东阿阿胶
39 000425 徐工机械
40 000426 兴业矿业
41 000501 鄂武商A
42 000503 海虹控股
43 000506 中润资源
44 000511 烯碳新材
45 000513 丽珠集团
46 000516 开元投资
47 000525 红太阳
48 000528 柳工
49 000536 华映科技
50 000537 广宇发展
51 000538 云南白药
52 000539 粤电力A
53 000540 中天城投
54 000541 佛山照明
55 000543 皖能电力
56 000550 江铃汽车
57 000551 创元科技
58 000552 靖远煤电
59 000554 泰山石油
60 000559 万向钱潮
61 000562 宏源证券
62 000563 陕国投A
63 000566 海南海药
64 000568 泸州老窖
65 000572 海马汽车
66 000581 威孚高科
67 000592 平潭发展
68 000596 古井贡酒
69 000598 兴蓉投资
70 000607 华智控股
71 000616 亿城投资
72 000623 吉林敖东
73 000625 长安汽车
74 000629 攀钢钒钛
75 000630 铜陵有色
76 000631 顺发恒业
77 000650 仁和药业
78 000651 格力电器
79 000655 金岭矿业
80 000661 长春高新
81 000667 美好集团
82 000671 阳光城
83 000680 山推股份
84 000685 中山公用
85 000686 东北证券
86 000690 宝新能源
87 000693 华泽钴镍
88 000697 炼石有色
89 000709 河北钢铁
90 000712 锦龙股份
91 000718 苏宁环球
92 000725 京东方A
93 000728 国元证券
94 000729 燕京啤酒
95 000731 四川美丰
96 000732 泰禾集团
97 000738 中航动控
98 000739 普洛药业
99 000748 长城信息
100 000750 国海证券
101 000758 中色股份
102 000761 本钢板材
103 000762 西藏矿业
104 000768 中航飞机
105 000776 广发证券
106 000777 中核科技
107 000778 新兴铸管
108 000780 平庄能源
109 000783 长江证券
110 000786 北新建材
111 000788 北大医药
112 000789 江西水泥
113 000790 华神集团
114 000792 盐湖股份
115 000793 华闻传媒
116 000800 一汽轿车
117 000801 四川九洲
118 000807 云铝股份
119 000811 烟台冰轮
120 000812 陕西金叶
121 000816 江淮动力
122 000823 超声电子
123 000825 太钢不锈
124 000826 桑德环境
125 000829 天音控股
126 000830 鲁西化工
127 000831 五矿稀土
128 000839 中信国安
129 000848 承德露露
130 000851 高鸿股份
131 000858 五粮液
132 000860 顺鑫农业
133 000868 安凯客车134 000869 张裕A 135 000876 新希望
136 000877 天山股份
137 000878 云南铜业
138 000883 湖北能源
139 000887 中鼎股份
140 000895 双汇发展
141 000897 津滨发展
142 000898 鞍钢股份
143 000901 航天科技
144 000905 厦门港务
145 000915 山大华特
146 000917 电广传媒
147 000921 海信科龙
148 000926 福星股份
149 000930 中粮生化
150 000933 神火股份
151 000937 冀中能源
152 000938 紫光股份
153 000939 凯迪电力
154 000960 锡业股份
155 000961 中南建设
156 000962 东方钽业
157 000963 华东医药158 000968 煤气化
159 000969 安泰科技
160 000970 中科三环
161 000973 佛塑科技
162 000975 银泰资源
163 000977 浪潮信息
164 000979 中弘股份
165 000983 西山煤电
166 000988 华工科技167 000989 九芝堂
168 000996 中国中期169 000997 新大陆
170 000998 隆平高科
171 000999 华润三九172 002001 新和成
173 002004 华邦颖泰
174 002005 德豪润达
175 002007 华兰生物
176 002008 大族激光
177 002011 盾安环境
178 002016 世荣兆业
179 002022 科华生（微博）物
180 002023 海特高新
181 002024 苏宁云商
182 002025 航天电器
183 002028 思源电气
184 002029 七匹狼
185 002030 达安基因
186 002038 双鹭药业
187 002041 登海种业
188 002048 宁波华翔
189 002049 同方国芯
190 002050 三花股份
191 002051 中工国际
192 002055 得润电子
193 002056 横店东磁
194 002063 远光软件
195 002064 华峰氨纶
196 002065 东华软件
197 002067 景兴纸业198 002069 獐子岛
199 002070 众和股份
200 002073 软控股份
201 002078 太阳纸业
202 002079 苏州固锝203 002081 金螳螂
204 002091 江苏国泰
205 002092 中泰化学
206 002093 国脉科技207 002095 生意宝
208 002104 恒宝股份
209 002106 莱宝高科
210 002108 沧州明珠
211 002117 东港股份
212 002118 紫鑫药业
213 002128 露天煤业
214 002129 中环股份
215 002130 沃尔核材
216 002138 顺络电子
217 002140 东华科技
218 002142 宁波银行
219 002146 荣盛发展
220 002148 北纬通信
221 002151 北斗星通
222 002152 广电运通
223 002153 石基信息224 002154 报喜鸟
225 002158 汉钟精机226 002161 远望谷
227 002176 江特电机
228 002179 中航光电229 002181 粤传媒230 002183 怡亚通
231 002185 华天科技
232 002190 成飞集成
233 002191 劲嘉股份
234 002202 金风科技
235 002203 海亮股份
236 002204 大连重工
237 002219 恒康医疗
238 002221 东华能源
239 002223 鱼跃医疗
240 002229 鸿博股份
241 002230 科大讯飞
242 002233 塔牌集团
243 002236 大华股份
244 002237 恒邦股份
245 002241 歌尔声学
246 002242 九阳股份
247 002244 滨江集团
248 002250 联化科技249 002251 步步高
250 002252 上海莱士
251 002261 拓维信息
252 002262 恩华药业
253 002266 浙富控股
254 002267 陕天然气255 002268 卫士通
256 002269 美邦服饰
257 002273 水晶光电
258 002275 桂林三金259 002276 万马股份
260 002277 友阿股份
261 002281 光迅科技
262 002285 世联行
263 002287 奇正藏药
264 002292 奥飞动漫
265 002293 罗莱家纺
266 002294 信立泰
267 002299 圣农发展
268 002304 洋河股份
269 002307 北新路桥
270 002308 威创股份
271 002310 东方园林
272 002311 海大集团
273 002312 三泰电子
274 002313 日海通讯
275 002317 众生药业
276 002318 久立特材
277 002325 洪涛股份
278 002340 格林美
279 002344 海宁皮城
280 002353 杰瑞股份
281 002355 兴民钢圈
282 002368 太极股份
283 002369 卓翼科技
284 002371 七星电子
285 002375 亚厦股份
286 002378 章源钨业
287 002385 大北农
288 002393 力生制药
289 002396 星网锐捷
290 002399 海普瑞
291 002400 省广股份
292 002401 中海科技
293 002405 四维图新
294 002407 多氟多
295 002408 齐翔腾达
296 002410 广联达
297 002414 高德红外
298 002415 海康威视
299 002416 爱施德
300 002419 天虹商场
301 002423 中原特钢
302 002424 贵州百灵
303 002428 云南锗业
304 002429 兆驰股份
305 002431 棕榈园林
306 002437 誉衡药业
307 002439 启明星辰
308 002440 闰土股份
309 002444 巨星科技
310 002450 康得新
311 002456 欧菲光
312 002460 赣锋锂业
313 002461 珠江啤酒
314 002465 海格通信
315 002467 二六三
316 002470 金正大
317 002474 榕基软件
318 002475 立讯精密
319 002476 宝莫股份
320 002482 广田股份
321 002490 山东墨龙
322 002493 荣盛石化
323 002500 山西证券
324 002501 利源精制
325 002508 老板电器
326 002518 科士达
327 002524 光正集团
328 002556 辉隆股份
329 002570 贝因美
330 002571 德力股份
331 002573 国电清新
332 002574 明牌珠宝
333 002577 雷柏科技
334 002579 中京电子
335 002594 比亚迪
336 002603 以岭药业
337 002642 荣之联
338 002646 青青稞酒
339 002648 卫星石化
340 002653 海思科
341 002673 西部证券
342 002681 奋达科技
343 002701 奥瑞金
344 300001 特锐德
345 300002 神州泰岳
346 300003 乐普医疗
347 300005 探路者
348 300010 立思辰
349 300014 亿纬锂能
350 300015 爱尔眼科
351 300017 网宿科技
352 300020 银江股份
353 300024 机器人
354 300026 红日药业
355 300027 华谊兄弟
356 300034 钢研高纳
357 300039 上海凯宝
358 300052 中青宝
359 300053 欧比特
360 300055 万邦达
361 300058 蓝色光标
362 300059 东方财富
363 300065 海兰信
364 300070 碧水源
365 300072 三聚环保
366 300074 华平股份
367 300077 国民技术
368 300079 数码视讯
369 300088 长信科技
370 300090 盛运股份
371 300093 金刚玻璃
372 300104 乐视网
373 300115 长盈精密
374 300122 智飞生物
375 300124 汇川技术
376 300128 锦富新材
377 300133 华策影视
378 300134 大富科技
379 300146 汤臣倍健
380 300147 香雪制药
381 300152 燃控科技
382 300157 恒泰艾普
383 300168 万达信息
384 300170 汉得信息
385 300191 潜能恒信
386 300199 翰宇药业
387 300202 聚龙股份
388 300203 聚光科技
389 300205 天喻信息
390 300212 易华录
391 300216 千山药机
392 300226 上海钢联
393 300228 富瑞特装
394 300251 光线传媒
395 300253 卫宁软件
396 300257 开山股份
397 300273 和佳股份
398 300274 阳光电源
399 300315 掌趣科技400 300355 蒙草抗旱
90只转融券标的股票 沪市50只标的股票 浦发银行、包钢股份、华夏银行、民生银行、宝钢股份、中国石化、中信证券、三一重工、招商银行、保利地产、中国联通、上汽集团、国金证券、包钢稀土、兰花科创、广汇能源、广晟有色、维维股份、江西铜业、贤成矿业、金地集团、中金黄金、康美药业、贵州茅台、山东黄金、厦门钨业、海螺水泥、太极实业、天津磁卡、海通证券、博瑞传播、大秦铁路、中国神华、兴业银行、北京银行、农业银行、中国平安、交通银行、兴业证券、工商银行、中国太保、中国人寿、中国建筑、潞安环能、中国南车、光大银行、中国石油、紫金矿业、中国银行、中信银行。 深市40只标的股票 平安银行、万科A、招商地产、中兴通讯、华侨城A、TCL集团、中联重科、潍柴动力、金融街、东阿阿胶、徐工机械、云南白药、宏源证券、泸州老窖、长安汽车、攀钢钒钛、铜陵有色、格力电器、京东方A、国元证券、广发证券、长江证券、酒鬼酒、五粮液、张裕A、云南铜业、双汇发展、鞍钢股份、冀中能源、锡业股份、中科三环、西山煤电、苏宁电器、金螳螂、宁波银行、荣盛发展、辰州矿业、恒邦股份、歌尔声学、洋河股份。 转融券大幕今开启市场虎视眈眈90只标的股 转融券大幕今开启投资者担心“做空时代” 市场虎视眈眈90只标的股 备受市场关注的转融券试点今天将正式推出。昨天，90只转融券标的股票涨多跌少。尽管如此，不少投资者仍忧心忡忡。“最怕大盘狂泻，还担心做空时代‘黑天鹅’事件倍增。”有投资者表示，散户的信息从来都滞后，可以做空后更是防不胜防！ A股不“跛脚”了 从2010年3月正式推出融资融券，到去年8月启动转融资业务，A股市场转融通业务一直处于“跛脚”状态。尤其是去年股市低迷，为避免转融券机制对A 股可能造成冲击，监管部门先推出转融资，而将转融券业务推后实施。 但转融券迟早还是要推的。去年12月以来的一轮反弹行情，刚刚给市场带来一丝信心，转融券便迫不及待登场了。分析人士指出，一个成熟的资本市场如果没有做空机制，将无法令整个市场及上市公司的估值趋于合理。从这个角度讲，转融券早晚都要推出，仅仅是时间问题。 投资者最怕大盘狂泻
融资融券标的股票扩至500只有利提高A股流 动性 摘自：证券新闻东方早报[微博] 2013-01-27 03:22 ■首现创业板股票利于提高A股流动性 ■深交所将严打“利用融资融券打压股价” 自2013年1月31日起，沪深股市融资融券标的股票数量将由目前的278只增至500只。 上海证券交易所和深圳证券交易所1月25日分别发布《关于调整融资融券标的证券范围的通知》和《关于调整融资融券标的股票范围的通知》。 上述两份《通知》明确，在融资融券标的股票数量方面，沪市将由目前的180只增至300只，深市将由目前的98只增至200只。 在沪市作为融资融券标的的交易型开放式指数基金数量不变，仍为目前的5只——治理ETF、50ETF、180ETF、300ETF、红利ETF。 此外，可充抵保证金的证券范围及折算率维持不变，交易型开放式指数基金相关风险控制措施和信息披露要求参照股票执行。 6只创业板股票首次入围 目前沪市180只融资融券标的股票均为上证180指数成分股，深市98只融资融券标的股票均为深圳100指数成分股。 在此次扩围中，上述278只股票均保留在融资融券标的股票范围内。 就此次扩围，沪深证交所的解释是“为满足融资融券业务发展需要”。
值得关注的是，有6只创业板股票首次成为融资融券标的，分别是吉峰农机（300022）、机器人（300024）、华谊兄弟（300027）、碧水源（300070）、燃控科技（300152）、蒙草抗旱（300355）。 沪深证交所公告称，上述500只股票，是按照加权评价指标，从大到小排序，并综合考虑个股及市场情况选取出的。 加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×（一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股（深市A股）平均流通市值）+（一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股（深市A股）平均成交金额）。 据公告，此次深交所扩大标的股票范围，改革了以往与指数成分股挂钩的做法，借鉴了指数成分股选取的标准，重点考虑较大的市值、较活跃的成交、较广泛的板块覆盖和较稳定的市场表现等因素，按照加权评价指标公式计算并排序得出标的股票名单。 据深交所统计，经此次调整后，深市融资融券标的股票流通市值和成交金额，将分别占深市全部股票的54.46%和42.26%。 另有媒体测算，上述沪市300只股票在2012年第四季度的平均流通市值为337.06亿元，占沪市流通市值的83.4%；日均成交金额为431.53亿元，占沪市A股日均成交金额的74.3%。 套利对冲机会更好把握 融资融券交易，是指投资者向具有沪深证交所会员资格的证券公司提供担保物，借入资金买入在沪深证交所上市的证券，或借入在沪深证交所上市的证券并卖出的行为。 据深交所公告，2010年以来，融资融券业务平稳发展。截至2012年12月31日，开展融资融券业务的证券公司已有74家，开立投资者信用证券账户超过50万户。深市融资融券余额达277亿元，累计交易金额约为4433亿元，其中，融资交易额占比近80%，为市场注入了较多增量资金。 就上述扩围，有市场人士认为，有助于提高当前A股市场的流动性和资源配置效率。
证券公司融资融券知识 手册 TYYGROUP system office room 【TYYUA16H-TYY-TYYYUA8Q8-
融资融券知识简介 目录 第一部分基础知 识 ...................................................................... .. (3) 一、基本常 识 ...................................................................... . (2) 二、担保证券、标的证 券 ...................................................................... .. (7) 三、保证金、保证金比例、可充抵保证金证券的折算 率 (7) 四、维持担保比 例 ....................................................................... (10) 五、融资融券的偿 还 ....................................................................... .. (11) 六、权益处 理 ...................................................................... .. (12) 七、中信证券融资融券规模相关控制指 标 ....................................................................... .15 八、证券交易所规 定 ...................................................................... .. (16)
上海证券交易所融资融券交易实施细则 第一章总则 第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。 第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 第三条在本所进行融资融券交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 第二章业务流程 第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料： （一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件； （二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件； （三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； （四）本所要求提交的其他材料。 第五条会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。 第六条会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。 第七条投资者通过会员在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。 信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。 会员为客户开立信用证券账户时，应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。 第八条会员被取消融资融券交易权限的，应当根据约定与其客户了结有关融资融券合约，并不得发生新的融资融券交易。 第九条会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。 第十条融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍。 第十一条融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。 融券期间，投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守前款规定，但超出融券数量的部分除外。 第十二条本所不接受融券卖出的市价申报。 第十三条客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款的方式向会员偿还融入资金。 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款方式。 以直接还款方式偿还融入资金的，具体操作按照会员与客户之间的约定办理。
融资融券业务测试题 1、如果某投资者信用账户内有200元现金和100元市值的证券A，假设证券A的折算率为70%。那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）元。 A、100 B、300 C、200 D、270 2、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出。 A、 50% B、40% C、25% D、10% 3、融券交易则为投资者提供了做空的手段。 A、正确 B、错误 4、（）是指投资者通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 A、直接还券 B、卖券还款 C、直接还款 D、买券还券 5、信用证券账户可以买入或转入除担保物以及交易所公布的标的证券范围以外的证券。 A、错误 B、正确 6、授信额度可以高于证券公司对单个投资者的融资融券规模上限。 A、正确 B、错误 7、客户证券担保账户内的证券和客户资金担保账户内的资金为（）。 A、信托财产 B、交易所财产 C、登记结算公司财产 D、证券公司财产 8、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括（）。 A、签订《融资融券合同》 B、以上都包括 C、签订《融资融券交易风险揭示书》 D、开立信用证券账户和信用资金账户 9、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券，假设该证券的折算率为60%，那么，该投资者信用账户内的保证金金额为（）万元。 A、100万元 B、160万元 C、136万元 D、120万元 10、当前交易所规定的投资者可以融资买入的标的证券不包括（）。 A、权证 B、股票 C、基金 D、债券 11、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的证券，（ ）按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单，并向市场公布。 A、证券交易所 B、中国证监会 C、中国证券业协会 D、证券公司 12、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。 A、前一日平均收盘价 B、最新成交价 C、收盘价 D、净值 13、投资者在注销信用证券账户前，投资者应该了结全部的融资融券交易，并将剩余证券划至其普通证券账户。 A、错误 B、正确 14、当投资者维持担保比例超过300%时，投资者可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的证券部分，提取后维持担保比例可以低于300%。 A、正确 B、错误 15、融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
融资融券问答 摘自《证券时报》< >年月日 、问：深交所对融资融券标的证券的规定是怎样的？是否已经确定名单？ 答：深交所将按照“从严到宽、从少到多、逐步扩大”的原则，审核、选取并确定试点初期可作为标的证券的名单，并在每个交易日开市前通过深交所网站及交易系统向市场公布。同时，深交所可根据市场情况对标的证券的选择标准和名单进行调整并公布。 根据深交所《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可充抵保证金证券范围的通知》，在融资融券试点初期，深市标的证券范围确定为与深证成指成份股范围相同，共只股票，具体名单可到深交所网站查询。证券公司可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素，自行确定融资标的和融券标的证券范围，但证券公司向其客户公布的标的证券名单，不得超出深交所公布的标的证券范围。 、问：深市可充抵保证金证券范围是怎样的？ 答：证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券及深交所认可的其他证券充抵。深交所可充抵保证金的证券种类包括在深交所上市的Ａ股、证券投资基金和债券等，但股、协议平台单边挂牌债券、专项资产管理计划及一级托管债券除外。深交所在每个交易日开市前通过深交所网站及交易系统向市场公布深市可充抵保证金证券的范围及其折算率。 证券公司在计算保证金金额时，股票、交易所交易型开放式指数基金（）、封闭式基金以及其他上市债券以证券市值为基准计算，上市开放式基金（）等其他证券投资基金可以以证券市值或净值为基准计算。 、问：可充抵保证金证券的折算成保证金的折算率是怎样的？ 答：证券公司可以根据流动性、波动性等指标对可充抵保证金的证券确定不同的折算率，但证券公司公布的可充抵保证金证券的折算率不得高于交易所规定的标准。 深市可充抵保证金证券及折算率如下： 指数成份股％ 指数成份股％ 股<> ）％ ％ ％ ％ <> 、问：什么是保证金可用余额？ 答：根据《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形
关于调整融资融券标的证券的公告
关于调整融资融券标的证券的公告 2011年11月28日，光大证券融资融券业务管理委员会审议通过了《关于调整融资融券标的证券的议案》。 依据2011年11月25日沪深交易所发布的《关于调整融资融券标的证券范围的通知》和《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》，以及《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（简称《上交所实施细则》）、《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（简称《深交所实施细则》）和我公司《融资融券标的证券管理办法》相关规定，现决定对我司融资融券标的证券进行相应调整。调整后，我司的融资融券标的证券名单为： 1、上证180指数成份股并满足《上交所实施细则》第二十四条的180只股票（具体名单见附件1，暂不含光大证券，601788）； 2、经批准的、满足《深交所实施细则》第3.2条规定条件的98只股票（具体名单见附件2）； 3、满足《上交所实施细则》第二十五条的4只交易所交易型开放式指数基金，和满足《深交所实施细则》第3.3条规定条件的3 只交易所交易型开放式指数基金，（具体名单见附件3）。 调整后的融资融券标的证券将于2011年12 月5日开始实施。 特此公告 光大证券股份有限公司 2011年11月28日
附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单 附件2：标的证券中的深圳证券交易所上市股票名单 附件3：标的证券中的交易所交易型开放式指数基金（ETF）名单
附件1：标的证券中的上海证券交易所上市股票名单 序号证券代码证券简称 1 600000 浦发银行 2 600005 武钢股份 3 600009 上海机场 4 600010 包钢股份 5 600015 华夏银行 6 600016 民生银行 7 600019 宝钢股份 8 600028 中国石化 9 600029 南方航空 10 600030 中信证券 11 600031 三一重工 12 600036 招商银行 13 600037 歌华有线 14 600048 保利地产 15 600050 中国联通 16 600058 五矿发展 17 600064 南京高科 18 600068 葛洲坝 19 600085 同仁堂
考试卷 考试时间：120分钟计时：剩余时间：一、判断题（每题1分，答错不扣分） [ 1 ] 开展融资融券业务的证券公司在成立后就可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 A.对 B.错 [ 2 ] 客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 A.对 B.错 [ 3 ] 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请他人代理。 A.对 B.错 [ 4 ] 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。 A.对 B.错 [ 5 ] 买券还券是指客户通过信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
A.对 B.错 [ 6 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券。 A.对 B.错 [ 7 ] 标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。 A.对 B.错 [ 8 ] 可充抵保证金证券的名单和折算率一经确定，则不能调整。 A.对 B.错 [ 9 ] 客户不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。 A.对 B.错 [ 10 ] 担保证券涉及要约收购情形时，客户不得通过信用证券账户申报预受要约。 A.对 B.错
[ 11 ] 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。 A.对 B.错 [ 12 ] 信用交易证券交收账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 A.对 B.错 [ 13 ] 客户申请变更融资融券额度的，可直接由证券营业部人员办理。 A.对 B.错 [ 14 ] 客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易。 A.对 B.错 [ 15 ] 客户维持担保比例不得低于150%。 A.对 B.错 [ 16 ] 客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 A.对
【2017年整理】融资融券试题 以下为融资融券测试参考答案 说明:本测试包含40道题，均为单项选择题，在每小题给出的所有选项中,只有一个选项符合题目要求，请将选择的答案按题号顺序填在答题卡中。 1、融资融券交易和普通证券交易有哪些区别, A、投资者通过融资融券交易可以向证券公司借入资金和证券进行交易。 B、从事融资融券交易时，投资者与证券公司之间不仅存在委托买卖的关系，还存在资金或证券的借贷关系。 C、从事融资融券交易时，投资者如不能按时、足额偿还资金或证券，还会给证券公司带来风险。 D、以上答案均正确 标准答案:D 2、融资融券交易与普通交易相比有哪些特有的风险, A、技术风险 B、市场风险 C、强制平仓风险 D、违约风险 标准答案:C 解答:违约风险在普通交易中也存在，不是融资融券交易特有的。 3、投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括()。 A、签订《融资融券交易风险揭示书》 B、签订《融资融券合同》 C、开立信用证券账户和信用资金账户 D、以上都包括
标准答案:D 4、()是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据，是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级帐户。 A、信用资金账户 B、信用证券账户 C、融券专用证券账户 D、融资专用资金账户 标准答案:B 5、()是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。 A、保证金 B、标的证券 C、债券 D、股票 标准答案:A 6、客户信用证券账户是公司客户信用交易担保证券账户的()证券账户 A、一级 B、二级 C、三级 D、初级 标准答案:B 7、()是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。 A、保证金 B、维持担保比例 C、保证金比例
沪深两交易所扩大融资融券范围新增205标的(名单) 2014-09-12下午，上交所与深交所双双发布《关于扩大融资融券标的证券范围的通知》。根据沪深两个交易所所下发的通知，两所将增加205只融资融券标的个股，其中，上交所新增104只标的股，深交所增加101只标的股。 上交所同时指出，现有396只作为融资融券标的证券的股票及9只作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。深交所亦指出，作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。两通知均自9月22日施行。 以下为两家交易所通知全文： 附：上交所通知全文： 关于扩大融资融券标的股票范围相关事项的通知 2014-09-12 上证发〔2014〕51号 各会员单位及其他市场参与人： 为满足融资融券业务发展需要，经中国证监会批准，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称“《实施细则》”)的相关规定，上海证券交易所(以下简称“本所”)决定扩大融资融券标的股票(以下简称“标的股票”)范围。现将有关事项通知如下： 一、本次扩大标的股票范围的选取标准是：对符合《实施细则》第二十四条规定条件的本所上市股票，按照加权评价指标从大到小排序，并综合考虑个股及市场情况，选取104只股票作为新增标的股票。 加权评价指标的计算方式为：加权评价指标=2×(一定期间内该股票平均流通市值/一定期间内沪市A股平均流通市值)+(一定期间内该股票平均成交金额/一定期间内沪市A股平均成交金额)。 二、现有396只作为融资融券标的证券的股票及9只作为融资融券标的证券的交易型开放式指数基金范围维持不变。 三、各会员单位应高度重视，认真做好此次扩大标的股票范围的相关业务和技术准备工作，保障此项工作顺利开展和安全运行。 四、各会员单位应进一步优化自身风险监控指标，根据上市公司财务指标、合规运营情况及市场交易情形等相关信息，加强对标的证券的风险识别及差异化管理(标的证券名单见附件)，并采取相应的监控措施，严控融资融券业务风险，切实保护投资者利益。 五、本通知自2014年9月22日起施行。本所2013年9月6日发布的《关于扩大融资融券标的股票范围的通知》(上证发〔2013〕2号)同时废止。
融资融券业务的二套考题及答案 第一套 一、单项选择题（每题3分，共20题） 1、客户是否可以开展融资融券业务，取决于：（ A ） A: 符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上 B: 大客户且信誉良好 C: 老客户且手续费贡献大 D: 不需要条件，任何客户都可开展 2、对申请融资融券额度超过（ B ）且外部金融资产超过（ B ）的客户，营业部应派专人对客户提交的金融资产进行核查。 A：1000万元 B：500万元 C：200万元 D：100万元 3、信用证券账户由（ B ）开立，信用证券账户号码由（ B ）统一编码和配发。 A：证券登记结算机构、证券登记结算机构 B：有融资融券业务资格的证券公司、证券登记结算机构 C: 有融资融券业务资格的证券公司、有融资融券业务资格的证券公司 D: 证券交易所、证券登记结算机构 4、融资融券合同终止后，客户的信用证券账户应：（ C ） A：继续使用 B: 立即销户 C: 暂停使用并设置交易限制 D: 按客户意愿处理 5、关于担保证券和标的证券范围，以下描述正确的是：（ A ） A：担保证券的范围不小于标的证券 B: 标的证券的范围不小于担保证券 C: 担保证券的范围与标的证券一样 D: 说不清楚，不同的情况下，担保证券的范围可能大于、等于或小于标的证券 6、关于标的证券的折算率，以下描述正确的是：（ A ） A: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越低 B: 标的证券的折算率越高，标的证券融资保证金比例越高 C: 标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无关 D: 说不清楚，标的证券的折算率与标的证券融资保证金比例有时成正比，有时成反比 7、已经获得授信额度并提交了担保物的客户，能否成功融资买入或融券卖出，取决于：（ D ） A: 授信额度是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额 B: 保证金可用余额是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额 C: 授信额度与保证金可用余额孰高者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额 D: 授信额度与保证金可用余额孰低者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额 8、被公告为标的证券的，从（ A ）起，客户可以融资买入或融券卖出该证券。 A: 公布当日 B: 公布之日的次日
融资融券标的股票名单 序号证券代码证券简称 1 000001 平安银行 2 000002 万科A 3 000006 深振业A 4 000009 中国宝安 5 000012 南玻A 6 000024 招商地产 7 000027 深圳能源 8 000028 国药一致 9 000031 中粮地产 10 000039 中集集团 11 000043 中航地产 12 000046 泛海控股 13 000049 德赛电池 14 000050 深天马A 15 000060 中金岭南 16 000061 农产品 17 000062 深圳华强 18 000063 中兴通讯 19 000069 华侨城A 20 000078 海王生物
21 000088 盐田港 22 000089 深圳机场 23 000099 中信海直 24 000100 TCL 集团 25 000151 中成股份 26 000156 华数传媒 27 000157 中联重科 28 000333 美的集团 29 000338 潍柴动力 30 000400 许继电气 31 000401 冀东水泥 32 000402 金融街 33 000410 沈阳机床 34 000413 东旭光电 35 000415 渤海租赁 36 000417 合肥百货 37 000422 湖北宜化 38 000423 东阿阿胶 39 000425 徐工机械 40 000426 兴业矿业 41 000501 鄂武商A 42 000503 海虹控股
43 000506 中润资源 44 000511 烯碳新材 45 000513 丽珠集团 46 000516 开元投资 47 000525 红太阳 48 000528 柳工 49 000536 华映科技 50 000537 广宇发展 51 000538 云南白药 52 000539 粤电力A 53 000540 中天城投 54 000541 佛山照明 55 000543 皖能电力 56 000550 江铃汽车 57 000551 创元科技 58 000552 靖远煤电 59 000554 泰山石油 60 000559 万向钱潮 61 000562 宏源证券 62 000563 陕国投A 63 000566 海南海药 64 000568 泸州老窖
1、在融资融券业务试点阶段，客户融资资金来自：（B） A、客户的保证金 B、证券公司自有资金 C、金融公司提供的资金 D、银行提供的信贷资金 2、在现阶段，制约融券业务发展的主要原因是：（C） A、客户交易习惯无法改变 B、行情不配合 C、融券券源严重不足 D、融券风险远大于融资风险 3、投资者从事融资融券交易，可以通过（A）方式向信用资金账户转入现金。 A.通过银行第三方存管转入 B.柜台现金存入 C.从普通资金账户直接转入 D.其他三项都不对 4、证券被调出充抵保证金的证券名单后：（AB） A．该证券禁止转入信用证券账户 B．该证券折算率按零计算
C．该证券市值按零计算 D．对调整前该证券作为充抵建立的融资融券合约平仓 5、根据证券交易所规定的最低融资保证金比例，以100万市值的某上证180指数成分股 作为保证金，理论上最大融资金额为：（C） A．70万 B．120万 C．140万 D．200万 6、以下关于可用保证金余额的说法，正确的是：（D） A.保证金可用余额一定等于客户信用账户内资金余额 B.保证金可用余额小于零将被会被要求追加担保物 C.保证金可用余额不受担保证券的折算率的影响 D.保证金可用余额小于零时不能进行融资买入 7、个人客户在申请融资融券业务时，必须（ABCD） A.检查客户普通账户是否为合格账户 B.验证客户身份是否真实 C.进行风险承受能力评估 D.进行融资融券知识测试
8、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率正确的是:（C） A.股票折算率不得高于65% B.ETF基金折算率不得高于60% C.国债不得高于95% D.封闭式基金折算率不得高于70% 9、关于“标的证券”正确的说法是（D） A.标的证券范围由证券交易所确定，证券公司无权进行调整 B.标的证券的范围为在沪、深交易所上市的所有证券 C.标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布 D.客户融资买入或融券卖出的证券必须是标的证券 10、某客户账户内有50万资金及50万元市值的股票A，如果该股票的折算率为0.6， 该信用账户的负债为0，则该信用账户内的可用保证金余额是（C）？ A.60万元 B.70万元 C.80万元 D.100万元 11、融券卖出的证券申报价格（C）。 A.价格无限制 B.不得高于最新成交价
新增融资融券标的 1 600006 东风汽车 2 600007 中国国贸 3600017 日照港 4 600021 上海电力 5 600023 浙能电力 6 600026 中海发展 7 600073 上海梅林 8 600088 中视传媒 9 600098 广州发展 10 600112 天成控股 11 600135 乐凯胶片 12 600155 宝硕股份 13 600171 上海贝岭 14 600183 生益科技 15 600201 金宇集团 16 600210 紫江企业 17 600220 江苏阳光 18 600222 太龙药业 19 600237 铜峰电子 20 600270 外运发展 21 600307 酒钢宏兴 22 600320 振华重工 23 600323 瀚蓝环境 24 600330 天通股份 25 600331 宏达股份 26 600335 国机汽车 27 600343 航天动力 28 600350 山东高速 29 600363 联创光电 30 600377 宁沪高速 31600380 健康元 32 600382 广东明珠 33 600386 北巴传媒 34 600391 成发科技 35 600409 三友化工 36 600416 湘电股份 37 600432 吉恩镍业 38 600459 贵研铂业 39 600482 风帆股份 40 600500 中化国际
41 600509 天富能源 41 600509 天富能源 42 600523 贵航股份 43 600525 长园集团 44 600526 菲达环保 45 600536 中国软件 46 600563 法拉电子 47600575 芜湖港 48 600578 京能电力 49 600587 新华医疗 50 600592 龙溪股份 51 600595 中孚实业 52 600604 市北高新 53 600626 申达股份 54 600635 大众公用 55 600639 浦东金桥 56 600651 飞乐音响 57 600652 爱使股份 58 600653 申华控股 59600661 新南洋 60 600662 强生控股 61 600673 东阳光科 62 600677 航天通信 63 600680 上海普天 64 600704 物产中大 65 600707 彩虹股份 66 600716 凤凰股份 67600717 天津港 68 600729 重庆百货 69 600730 中国高科 70 600737 中粮屯河 71 600755 厦门国贸 72 600761 安徽合力 73600771 广誉远 74 600775 南京熊猫 75 600776 东方通信 76 600777 新潮实业 77 600789 鲁抗医药 78600790 轻纺城 79 600808 马钢股份 80 600826 兰生股份 81 600855 航天长峰 82600859 王府井 83 600873 梅花生物
90只融资融券标的股 融资融券标的股近日公布，90只个股入选其中。一些市场人士认为，经过前期的震荡调整，从长线来看，大盘股由于估值相对较为合理具有一定的补涨需求。也有分析人士认为，标的名单的公布已在市场意料之中，融资融券仍处试点阶段，短期影响力仍难以发挥。 90只融资融券标的股公布大蓝筹能否昂起“虎头” 融资融券标的股近日公布，90只个股入选其中。一些市场人士认为，经过前期的震荡调整，从长线来看，大盘股由于估值相对较为合理具有一定的补涨需求。也有分析人士认为，标的名单的公布已在市场意料之中，融资融券仍处试点阶段，短期影响力仍难以发挥。 “从风格上看，大盘股连续跑输小盘股，从估值和相对涨幅的历史对比上看，大盘股有补涨的需求。”中邮基金在策略报告中认为，当前市场的总体估值不贵，2010年动态市盈率为18倍，处于历史中枢。另外，从板块上看，当前证券、银行、建筑对于同期大盘的相对估值低于历史极端值，估值严重低估，这些板块有估值提升的潜力。 上海金思维投资公司金融分析师封晓东向《第一财经日报》记者表示：“融资融券和股指期货为市场提供了做空机制，其标的基本为大盘蓝筹股。而经过前期震荡调整，目前一些大盘股的估值水平也已经调整到了较为合理的点位。” 兴业证券策略研究员张忆东等也认为，金融创新的实质性进展支撑大盘股。从进展看，目前融资融券标的证券公布，加上股指期货推出前的主要规则已出齐，以及股指期货开户本周启动。而从估值上看，目前部分大盘股估值低且刚遭大幅减持，从而具有向上反弹的博弈机会。 从融资融券对大盘走势的影响看，中邮基金认为基本为中性。“国外市场实证显示，融资融券业务中，主要为融资业务，而融券业务由于主动卖空风险无限，交易量较小，因此推出之前尤其是在牛市中将推动大盘上涨。而在推出之后影响不显著，国外市场有推出之后走强或走弱的案例，而且基本没有规律性可循。” 中邮基金认为，由于本质上融资业务是为市场增加买方资金，而融券业务为市场增加卖方压力，因此总体上融资融券推出后对大盘影响为中性。(来源：和讯节选自相关媒体) 原文链接：90只融资融券标的股公布大蓝筹能否昂起“虎头” 90只股票入选融资融券标的股票 上海证券交易所和深圳证券交易所12日宣布，融资融券试点初期，标的证券范围确定为与上证50指数成份股与深证成指成份股范围围相同，共有90只股票入选融资融券标的股票。此外，两个交易所还公布了融资融券可充抵保证金证券范围和折算率。 融资融券标的证券名单 序号上证50指数成份股 证券代码证券简称 1600000浦发银行 2600005武钢股份 3600015华夏银行 4600016民生银行 5600018上港集团 6600019宝钢股份
《上交所融资融券交易实施细则》全文 第一章总则 第一条为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。 第二条本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本所上市证券并卖出的行为。 第三条在本所进行融资融券交易，适用本细则。本细则未作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规定。 第二章业务流程 第四条本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材料： （一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有关批准文件； （二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件； （三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联系方式； （四）本所要求提交的其他材料。 第五条会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报本所备案。 第六条会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立信用证券账户和信用资金账户。 第七条投资者通过会员在本所进行融资融券交易，应当按照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。 信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算机构的有关规定办理。 会员为客户开立信用证券账户时，应当申报拟指定交易的交易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记结算机构受理。
标的证券的确认流程（一）： 公司在交易所交易所公布的标的证券范围基础上，通过研究部和融资融券业务不得双重筛选，确定公司标的证券范围，经公司融资融券业务决策委员会审批生效。其中，融券标的证券范围确认后，有融资融券业务部提交公司OA固定流程，要求证券投资总部将融券标的转入公司专用证券账户。 1、通过交易所发布的信息，获取交易所标的证券名单，作为标的证券的最大范围。 2、研究发展部对交易所公布的融资融券标的证券名单，根据股票估值、股票流动性和股票波动性三方面的指标对证券进行评价，初步确定标的证券的范围。其中，股票估值指标选用市盈率和市净率指标；股票流动性主要考虑股票上市交易时间、股票总股本和流通股本、一段时间的流通市值规模、股票冲击成本以及一段时间股票的日均换手率等指标；股票波动性主要参考一段时间股票日均涨跌幅大小、股票日均振幅大小及股票波动率大小等指标。 3、融资融券业务部在研究发展部确定表的证券名单的基础上，根据证券集中度预警、异常交易等对标的证券进行再次筛选。 集中度预警指标包括但不限于：单只担保股票的市值与该股票总流通市值的比例；单一客户融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例；所有客户融资对单只证券的持仓规模与该证券流通股本的比例；所有客户融券对单只证券的融券规模与该证券流通股本的比例。 异常交易预警包括但不限于：单一客户对单只证券进行大额申报、大额成交、大额撤单、频繁撤单；客户在上市公司披露重大信息前大量或持续买入或卖出相关证券；客户利用大额资金集中或持续买入单只证券；同一营业部客户之间或者不同营业部固定客户之间频繁出现互为对手方交易；同一地区所属营业部或者同一营业部的客户集中买入单只证券且数量较大等情况。 4、融资融券业务部形成标的证券确定报告，提交融资融券业务决策委员会审批，审批通过后方可生效。涉及融券卖出标的证券的，有证券投资部提供券源，将相应证券划入公司融券专用证券账户。融资融券业务部制作正式的标的证券范围及其保证金比例公告，并按照合同约定的方式向投资者公告。 5、对部分特定证券投资者的标的证券限制：禁止所有融资融券客户（个人或机构）通过信用账户和普通账交易证券公司股票；持有上市公司限售股份的客户（个人或机构），禁止其通过信用证券账户交易该股票；上市公司董事、监事或高级管理人员，禁止其通过信用证券账户交易该上市公司股票。针对前述客户，公司才娱乐严格的控制措施，详见参考手册第六章第九节。 标的证券的调整流程（一）： 1、交易所调整： 1）交易所扩大标的证券范围：公司启动标的证券范围确定流程，由融资融券部、研究发展部和财务部等部门共同出具意见，报公司融资融券业务决策委员会审批后执行。 2）交易所将某只或某几只标的证券调出标的证券范围：被调出证券不属于公司原先确定的标的证券范围的，公司不作调整；被调出专国弄权属于公司原先确定的标的证券范围的，融资融券业务部立即
融资融券业务测试题库（参考） 注意：本题库仅供参考，实际测试题目不一定在以下题目范围内！ 下面题目中只有一个正确答案，请将正确答案写到（）内 01、投资者在融资融券交易中融资买入、融券卖 出股票的申报数量应当为(A)。 A.100股（份）或其整数倍 B.10股（份）或其整数倍 C.1股（份）或其整数倍 D.1000股（份）或其整数倍 02、客户到期未偿还融资融券债务的，则证券公 司将采取下列哪项措施（B）。 A.给客户增加新的融资融券额度 B.根据约定采取强制平仓措施，处分客户 担保物，不足部分可以向客户追索 C.给客户延期 D.根据约定采取强制平仓措施，处分客户 担保物，不足部分不得向客户继续追索03、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确 的是（C）： A.信用账户内仅资金作为担保资产 B.信用账户内证券所派生的红利不作为 担保资产 C.信用账户内的所有资产均作为担保资 产 D.信用账户内仅证券作为担保资产 04、投资者信用证券账户明细数据在证券公司 和证券登记结算机构查询结果不一致的，由 （B）负责向投资者作出解释 A.证券交易所 B.证券公司 C.存管银行 D.证券登记结算机构 05、目前，融资融券的交易期限最长是（B）。 A.30天 B.180天 C.60天 D.90天 06、假设客户信用账户有市值100万元的可充 抵保证金证券A，融券卖出50万元的标的 证券B，A和B的折算率均为70％，则维持 担保比例为（C）。本例中客户的佣金及融 资利息、融券费用均忽略不计。 A.200% B.210% C.300% D.140% 07、标的证券是投资者融入资金可买入的证券 和证券公司可对投资者融出的证券，（D） 按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则，根据融资融券业务试点的进展情况，在满足 规定的证券范围内审核、选取标的证券名 单，并向市场公布。 A.中国证监会 B.证券公司 C.中国证券业协会 D.证券交易所 08、假设客户提交市值100万元的股票A作为 进行融资融券交易的担保物，折算率为 70%，融资保证金比例为0.5。则客户可以 融资买入的最大金额为（C）。本例中客户 的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A.200万元 B.50万元 C.140万元 D.70万元 09、某投资者当前融资融券债务为10万元，信 用账户的资产总额为12万元，维持担保比 例为120%，证券公司通知投资者在约定的 期限追加担保物，并使追加后的维持担保比 例不得低于150%，投资者选择卖券还款了 结部分债务使维持担保比例达到150%的要 求，投资者至少需要了结（D）债务。 A.2万元 B.4万元 C.8万元 D.6万元 10、某投资者信用账户内有60万元现金和100