深圳市地铁集团有限公司
轨道交通工程竣工档案编制移交实施细则
——2012修订版
一、总则
1.1为规范深圳地铁建设工程文件的整理归档工作，统一地铁建设工程项目文件材料的竣工验收标准，建立完整、准确、系统的竣工档案，确保竣工档案按国家、广东省和深圳市有关规定办理移交，特制定本细则。
1.2本细则根据：
1.《建设工程质量管理条例》（国务院2000年第279号令）
2．《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》（DA/T28-2002）
3.《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328—2001）
4．《房屋建筑工程和市政基础设施工程竣工验收备案管理暂行办法》（建设部2009年第2号令）
5.《城市建设档案管理规定》（建设部2000年第90号令）
6.《深圳市建设工程竣工验收及备案管理办法》（深建施【2003】25号）
7．《关于启用广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表（广东省建设工程质量安全监督检测总站主编2010版）
8、广东省市政基础设施施工工程施工质量技术资料统一用表（广东省市政行业协会2010版）
9.《深圳市建设工程施工监理规范》深建规【2009】2号等文件，并结合深圳地铁建设的实际情况和特点制定。
10.《深圳市建设工程档案专项验收及认可暂行办法》（深建字[2000]51号）
11.深圳市档案局关于印发《深圳市城建档案整理规范》的通知深档规【2012】1号
1.3本细则与《深圳市地铁集团有限公司建设工程技术资料档案管理办法（修订稿）》形成补充，适用于深圳市地铁集团有限公司负责新建、扩建、改建（含技术改造）的深圳市轨道交通建设工程项目的竣工文件材料编制、整理及竣工档案验收。深圳市地铁集团有限公司负责新建、扩建、改建的其他非轨道交通建设工程（如民用建筑、道路、管线改迁等）的竣工文件材料编制、整理及竣工档案验收，可优先采用深圳市档案馆的规定执行，如没有涉及，可参照本细则的有关规定执行。
1.4深圳市轨道交通建设工程指车站、区间、道路、桥梁、管线改迁、车辆段及其他基地建筑、安装工程、主变电所、轨道及机电系统安装工程、车辆、设备采购和监造等建设项目。
1.5 工程竣工归档文件材料必须与所产生的电子文件一一对应整理移交。施工中所产生的声像档案和电子档案的编制办法，参照《深圳市地铁集团有限公司电子档案整理移交实施细则》、《深圳市地铁集团有限公司建设工程声像档案整理移交实施细则》执行。二、职责的界定
2.1建设单位职责
2.1.1负责组织、协调、指导勘察、设计、施工、监理等单位按合同条款及深圳市要求编制项目竣工文件和整理项目文件，监督检查勘察、设计、施工、监理等单位工程文件与工程进度的同步形成、积累以及竣工文件的立卷归档工作。公司各部门职责分工参见《深圳地铁集团有限公司建设工程技术资料档案管理办法》。
2.1.2负责收集、整理工程准备阶段、试运行验收及国家竣工验收阶段形成的文件；收集、汇总勘察、设计、施工、监理等单位已系统立卷整理的工程档案。
2.1.3负责统一并审批全线（子）单位工程、（子）分部工程、分项工程的划分。深圳地铁轨道交通工程（子）单位工程、（子）分部工程、分项工程的划分参考《深圳市地铁集团有限公司轨道交通工程施工质量验收统一标准》。
2.1.4由建设单位采购的各类原材料、构配件和设备，建设单位应保证其规格、型号、性能、质量符合设计文件与合同要求，并保证相关资料的完整、真实、有效。
2.1.5在工程初验前，建设管理部门有关人员应将与本工程有关的一切原发设计变更单、工程变更、洽商联系单、重要专题报告等的原件发还给施工单位，以便其顺利组卷。
2.1.6在工程竣工验收前，提请深圳市地铁集团总工办技术档案室进行工程档案专项验收，在未取得《建设工程竣工档案验收意见书》前，不得组织工程竣工验收。工程竣工验收后三个月内，负
责向深圳市城建档案馆移交一套符合规定的建设工程竣工档案。
2.2勘察、设计单位职责
2.2.1勘察、设计单位应及时向建设单位移交勘察、设计成果文件并按归档要求及时归档。此外，设计单位应按合同规定向建设单位提供完整的最终版施工图CAD电子文件及pdf文件一套，提供施工图晒图服务并章证齐全（包括变更附图部分），配合施工单位完成编制竣工图的任务。
2.2.2勘察、设计单位应积极配合有关项目施工活动，及时签署验桩、评定、验收等有关文件。
2.3施工单位职责
2.3.1施工单位在项目档案管理工作中应实行项目经理负责制，配备专职档案资料管理人员，设立独立的资料室，配置相应档案器具和计算机，逐级建立健全工程资料管理岗位责任制。
2.3.2施工单位应依据《深圳市地铁集团有限公司轨道交通工程施工质量验收统一标准》规定，编制、制定针对本标段工程的（子）单位工程、（子）分部工程、分项工程、检验批划分文本，选定施工用表后，一同报送监理审核；及时形成工程建设活动中所要求产生的各类文件，保证工程资料与工程进度同步；随时收集各项工程资料，当所施工项目由多个（子）单位工程组成时，按划分制定的（子）单位工程各自独立组卷，并按照深圳市城建档案馆和深圳市地铁集团有限公司的要求，及时整理、按期移交工程竣工档案。
2.3.3施工单位应对其竣工档案质量负责。施工总承包单位负
责汇总各分包单位已系统立卷整理的竣工档案，各分包单位负责所承包项目的工程文件和竣工档案的形成、收集、整理、移交工作。
2.3.4竣工图编制由施工单位负责。留作竣工图用的施工图套数已经包含在已发放的施工图中，施工单位应注意保存。由于保管不善等原因，造成竣工图不能满足归档质量要求的，由施工单位请设计单位提供新蓝图，并承担相应费用。
2.3.5 工程初验时，施工单位应提供一份较完整（要求原件）的经监理审核的归档文件，交验交机构审核；在申请工程竣工验收前，提请深圳市地铁集团总工办技术档案室进行工程档案专项验收。在未取得《深圳地铁建设工程竣工档案专项验收意见书》前，不得申请工程竣工验收。
2.3.6 工程开工前应当根据有关规范、标准，对本项目所有专业编制完整的“分部分项划分”以及确定最终施工用表，并报送深圳市地铁集团总工办技术档案室备案后执行。
2.4监理单位职责
2.4.1负责统一标段工程（子）单位工程、（子）分部工程、分项工程、检验批的划分标准和施工用表的选用，审批检验批的划分。
2.4.2对施工单位工程建设活动中所形成的各类文件进行检查，及时签署、并评语正确，确保施工资料完整、系统、准确、真实。因监理单位签署不及时，造成工程文件滞后于工程进度，由监理单位承担相应的法律和经济责任。
2.4.3将（子）单位工程竣工档案的编制纳入驻地监理职责范围，
督促和协助竣工档案编制单位检查其竣工档案编制情况，发现不准确或短缺时要督促其及时修改和补齐。
2.4.4监理单位应及时形成、收集、整理本单位项目管理工作中所产生的各类文件，按期向建设单位移交合格的监理档案。
2.4.5工程初验时，驻地监理机构应提供一份较完整（要求原件）的经业主代表审核的驻地监理归档文件，交验交机构审核，并在工程竣工验收前，与施工单位同时提请深圳市地铁集团总工办技术档案室进行工程档案专项验收。
2.5设备供货商职责
2.5.1甲供设备供货商负责收集、整理立卷设备设计联络、索赔文件及合同范围内的设备厂家图纸、操作手册等资料；若设备供货商一并负责设备安装，除供货资料组卷满足本条外，其安装施工过程中的归档文件组卷要求参照本细则“施工单位职责”执行。
2.5.2乙供设备供货商资料由安装商在“原材料/构配件质量证明文件”中组卷。
2.5.3 在三权移交时，供货商须拟定设备随机资料的目录及随机资料内容复印件，并移交运营等设备接收方。
三、工程文件的归档质量要求
3.1工程文件的内容必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。
3.2归档文件应是原件，工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合、能够反映工程建设活动的全过程；归档文件应经
过科学分类、整理编目，以满足竣工档案系统性的要求。项目监理机构各级人员对工程文件的签署依据《建设工程监理规范》（GB50319-2000）执行。监理工程师及以上人员签署工程文件时应同时加盖其注册章。
3.3工程文件的填写可采用手写或电脑打印，但签名必需本人手写。工程文件的书写要求采用耐久性强的书写材料，如黑色碳素墨水或蓝黑墨水；要求字迹端正，无缺、漏、涂改现象。杜绝使用红色墨水、纯蓝墨水、复写纸、圆珠笔、铅笔等。
3.4工程文件应字迹清楚、图样清晰，图表整洁，签字盖章手续完备。
3.5文字材料尺寸规格统一为A4纸幅面（297×210mm）。小于A4规格的文件材料要用A4规格白纸进行衬垫（例如：材料及设备等出场合格证小于A4幅面，应用乳胶，不重叠地粘贴在A4复印纸上），并在左边预留案卷装订线。大于A4幅面的文件材料及图表应折叠成A4规格，文字材料折叠时注意左边留出装订边25mm。
3.6成册厂家图纸、资料（设备厂家的保修卡、保修书、设备产品说明书、操作手册、工艺流程等），在地铁公司技术档案室人员的指导下，可以不打印页码、不装订案卷卷皮，不去除铁夹、铁钉、塑料、过塑等的包装材质，只打印案卷目录、卷内目录、卷内备考表，装入档案盒归档。除此之外的合同执行资料应按档案要求整理立卷，打印页码、目录并装订封皮后归档。
3.7厂家图纸不必加盖竣工图章。甲供设备的厂家图纸、操作
手册等资料如已由机电系统安装工程施工单位立卷归档，甲供设备供货商厂家资料及图纸立卷时，要在深圳市地铁集团有限公司技术档案室指导下，通过卷内目录备注栏填写“见档号×××”方式，避免重复立卷。
3.8缩微制品必须按照国家缩微标准进行制作，主要技术指标应符合国家标准规定，保证质量，以适应长期保管的需要。
四、竣工图的编制及要求
4.1竣工图的编制方法
4.1.1施工中无变更的工程，由施工单位用不易褪色的红色印泥在施工图图签栏上方空白处加盖竣工图章，并由施工和监理单位签署。
竣工图章式样如下所示：
4.1.2凡在施工中有一般性变更，能够在原设计施工图上加以
修改补充的，可不必重新绘制竣工图，由施工单位在修改部位杠改，并在修改部位附近空白处引线指示，盖上修改标志章(15×40mm)，格式如下：
用规范语言（如示例中“见xxxxxxx单”）注明修改单日期、字、号、条或洽商记录等文件的编号，然后加盖竣工图章即作为竣工图。
4.1.3凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。重新绘制的竣工图，应当保留原设计单位图签栏，在原图签栏上方增加编制单位图签，填写编制单位、日期，制图人、审核人、负责人签名俱全。图签栏中的图别应有“建竣、结竣、水竣、电竣……”或“竣工版”等字样，加盖竣工图章。
4.1.4特殊情况无正式施工图进行施工的，应按实际施工的最终状况，由施工单位绘制竣工图，经设计单位或业主代表签署意见并补充修改依据后，方可作为竣工图。
4.1.5设计变更通知单、工程技术联系单等按专业编号顺序排列，做出详细的汇总表并由总监签字盖章确认，备注上注明对应的修改图号。
4.1.6竣工图要如实反映工程竣工后的实况，竣工图章只在最终的竣工图纸上加盖。
4.1.7工程所采用的部级以上国家标准图、通用图可不编入竣
工图册中，但必须在卷内目录中列出图号，指明该图所在位置并在编制说明中注明。
4.1.8.系统安装工程的厂家图纸不必加盖竣工图章，如属成册的图纸资料，幅面小于A3的，不必拆散图纸，但应逐页打印页号，图册封面加盖施工单位公章，编制卷内目录和备考表后，要去除铁夹、铁钉、塑料等不合符归档要求的材料，拉线装订卷皮，装档案盒。幅面大于A3的，则须拆散折叠图纸，逐页打印页号、加盖件号章，编制卷内目录和备考表，不必装订，装档案盒。
4.2竣工图的编制要求
4.2.1竣工图的绘制（包括新绘和改绘）必须符合国家绘图标准。竣工图编制工作由编制单位工程技术负责人组织、审核、签字，并承担技术责任。
4.2.2竣工图的绘制必须依据在施工过程中确已实施的图纸会审记录，设计修改变更通知单、变更令、经设计单位确认的工程洽商联系单以及隐蔽工程验收记录或工程实测实量数据等已形成的有效文件进行编制，确保图物相符。
4.2.3在原施工图上进行修改补充的，要求图面整洁，线条清晰，字迹工整，使用绘图墨水进行绘制，严禁用圆珠笔或其它易褪色的墨水绘制或更改注记。所有的竣工图必须是新蓝图。
4.2.4工程竣工图必须严格按比例绘制。平面图中应标明工程中线起点、转角点、交叉点、设备点、曲线等平面要素的位置坐标及高程。
4.2.5竣工图应基本遵循原设计文件的目录格式及顺序进行编撰。若有变更，应在竣工图目录后增加与原图的对照表。
五、工程文件的立卷
5.1立卷方法
5.1.1依据工程建设参与各方的职责及产生的有保存价值的文件分类，深圳市地铁集团有限公司轨道交通建设工程竣工文件材料归档范围包括：建设方文件（规划报建、规划验收（竣工测量）、设计、招投标、合同等）、监理文件、施工文件（含竣工图）、设备采购文件等。
5.1.2 由建设单位形成的工程建设综合文件材料采取分阶段立卷的方式，具体的阶段划分为见目录建1-建6。
5.1.3监理单位管理文件按两级管理机构各自立卷归档。监理总部文件是按监理合同范围内（除驻地监理机构管理文件外）的总体性文件立卷，见目录监1。驻地监理机构管理文件随同施工单位，按（子）单位工程立卷，见目录监2、监3。
其中监2为施工（含安装）监理使用，监3为设备监造监理使用（无设备监造监理的设备采购合同，合同设备竣工验收前由业主代表将相关内容原件移交设备供货商，由设备供货商统一组卷，条目增加在设1条目后）。
5.1.4施工单位文件材料应按合同标段、以（子）单位工程作为基本组卷单元，按照（子）单位工程→（子）分部工程→分项工程→工序文件的顺序进行立卷，具体见目录施1-施4。
其中施 2 “质量证明文件”项包含工程所用的原材料或构配件的出厂合格证、材料性能检测报告；有见证送检试验报告、有见证自检试验报告、市质监站监督抽样试验报告，进口设备材料商检证、产地证、合格证；设备开箱检查记录（附相关出厂合格证、检验报告、技术资料、说明书等）等。施3-n-1（n为子/单位工程内分部工程的序号）中沉降观测记录，由测量单位负责向甲方移交沉降观测记录的前10次、后10次及全部沉降过程的曲线图。施3- n -7中辅助性技术资料（过渡性文件）包括以下工序施工纪录：车站明挖施工的土钉墙、止水帷幕（旋喷桩、搅拌桩、粉喷桩）、临时钢支撑、降水井（永久性工程除外）；区间隧道洞身开挖的超前小导管施工纪录、初期支护的锚杆孔施工纪录和注浆记录（保留初期支护的锚杆分项质量检验评定表及汇总表），暗挖隧道的临时竖井及通道；盾构工程的管片蒸养及养护，盾构施工、盾构机操作等。承包商仅需形成一套原件，不需上交市城建档案馆，将其存放于建设单位档案资料室以备查。
同一合同标段的（子）单位工程，若其中一些文件已在其他（子）单位工程中归档，可在本（子）单位工程目录备注栏中注明已归档位置，不再重复归档，竣工图按（子）单位工程和专业等立卷整理。
5.1.5甲供设备供应商立卷以合同标段为基本立卷单元，按先合同执行资料→后设备随机资料组卷，具体见目录设1。
5.2卷内文件的排列
5.2.1文字材料一般按专业和形成的先后次序进行排列。
5.2.2图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。
5.2.3包含有附图的文字材料案卷，文字材料和附图应连续排列，文字在前，图纸在后。
5.3立卷过程中应注意的问题
5.3.1文字材料案卷厚度以不超过20mm为宜。
5.3.2不同载体的文件应分别组卷。
5.3.3照片和光盘应单独组卷。
5.4案卷的编录
5.4.1案卷文件页号
1、卷内文件均按有书写内容的页面编号，每卷单独编号，页号从“1”开始，使用打号机编号。已打好的页码若要修改，必须用碳素墨水笔将错码杠改并补打正确页码。
2、单面书写的文件在右下角编写页号；双面书写的文件正面在右下角、背面在左下角编写页号；折叠后的图纸一律在右下角编号。
3、案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。
5.4.2卷内目录编制
所有案卷目录、卷内目录均应用Microsoft word编制，统一用宋体字打印。卷内目录排列在卷内文件的首页之前。卷内目录格式详见附件。
1、序号：用阿拉伯数字从“1”起依次标注。
2、文件材料题名：填写文件标题的全称。
3、文件编号：填写工程文件原有文号或图号。
4、责任者：填写文件的直接形成单位或主要形成单位。如钢材、水泥等原材料出厂合格证涉及几个责任者，最多填写两个主要厂家；
5、日期：填写文件形成的日期。
6、页次：填写文件在卷内所排列的起始页号；最后一份文件填写‘起止’页号。
5.4.3卷内备考表的编制
1、备考表的填写详见《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328—2001）。
2、案卷立卷人、审核人均需本人亲笔签字，日期应填写最后完成日期。
5.4.4案卷封面
1、案卷封面题名：填写“深圳地铁N号线工程”+ “单位、子单位、分部、分项工程名或文件名称”，填写顺序是从左到右。
2、编制单位：施工和监理档案填写合同实施单位的全称；甲方资料填写建设单位全称。
3、编制日期：填写本工程开工日期至竣工日期。如：2004年5月24日—2008年7月28日
5.5案卷装订
5.5.1工程文字材料应采用双白棉线装订，不能使用尼龙线。要求装订整齐、牢固，装订时必须剔除金属物，便于保管和利用；
装订成册后统一装在档案盒内，档案盒可用2cm～5cm规格的城建档案盒，盒内可装一卷或数卷，但卷盒必须按案卷序号装满。
5.5.2竣工图纸不装订，单独打号装盒，卷盒为2cm～5cm规格的城建档案盒。每盒图纸作为1卷，各盒页号均从“1”开始。不同幅面的工程图纸应按内折手风琴式折叠成A4幅面并露出图签栏。
六、竣工档案验收移交
6.1竣工档案的验收
6.1.1竣工档案验收与工程竣工验收同步进行。即分为分部（子分部）工程档案检查、单位（子单位）工程档案初验、单位（子单位）工程档案验收。
6.1.2分部（子分部）工程档案检查
由施工单位按照本细则要求，将分部（子分部）工程归档文件材料进行汇总整理，分类预立卷（不打印页码、不装订，用2－3厘米的大铁夹子夹成案卷），不装档案盒，送驻地监理检查、签署整改意见，并填入分部（子分部）工程质量验收检查记录表，提交分部工程验收会，接受档案专项检查。
6.1.3单位（子单位）工程档案初验
在单位（子单位）工程竣工初验之前，施工单位按照本细则要求，将竣工归档文件材料及竣工图进行汇总整理，组成档案预立卷，建立案卷目录、卷内目录，送驻地监理核查、签署档案检查整改意见，填入单位（子单位）工程质量验收检查记录表，并继续完善竣
工图编制、原件补缺工作。
监理单位和施工单位应重点检查：归档文件材料要原件、齐全，签字、盖章要完备；设计变更内容要正确标注在竣工图上；作废图纸不应归入竣工图内；设计变更单所附有变更图号的图纸、资料目录汇总表是否与实物一一对应；案卷目录、卷内目录及目录数据、归档电子文件正确无误；案卷和卷内文件编排、表格制作、目录各栏目的填写要符合有关规定要求；厂家图纸、资料要立卷编目；照片档案编排、装入册。
在单位（子单位）工程初验会议上，施工单位须提交工程竣工档案原件及电子版、声像档案各一套进行检查。设计单位须提交施工单位归档《施工图汇总表》（最终目录），作为竣工图完整性审查依据。设备供货商须提交施工单位归档《设备厂家图纸、资料目录汇总表》，作为设备厂家图纸、资料完整性审查依据。监理单位须提交一套监理档案预立卷。
工程竣工验收档案检查工作，由深圳市地铁集团有限公司总工办技术档案室、运营分公司等使用单位及相应的项目工程师组成档案检查组进行检查，提出验收整改意见。
提交验收会检查的竣工档案、声像档案，要有案卷目录、卷内目录，纸质案卷要加卷皮，用大铁夹夹紧、暂不装订，竣工图要折叠装盒，暂不打印页码。档案要装档案盒。
6.1.4单位（子单位）工程档案竣工验收
在单位（子单位）工程竣工验收前，施工单位应提请深圳市地
铁集团有限公司总工办技术档案室进行工程档案专项验收，验收程序遵照深圳市建设局《深圳市建设工程档案专项验收及认可暂行办法》（深建字[2000]51号）执行。取得《深圳地铁建设工程档案专项验收意见书》后，可向深圳市地铁集团有限公司申请单位（子单位）工程竣工验收。单位（子单位）工程正式竣工验收时由深圳市地铁集团有限公司总工办技术档案室，对竣工档案进行质量验收评定，确定竣工档案的质量等级，竣工档案不合格者，不能通过工程竣工验收。
驻地监理、甲供设备供货商应参照上述要求分别整理立卷监理档案和设备采购合同文件档案，并接受验收。
6.1.5竣工图审查
竣工图移交前，业主代表应依据地铁《关于切实加强工程档案收集管理的通知》深地铁【2010】494号文，组织设计、监理等参建各方及运营接管单位对施工单位编制的竣工图的真实性进行审核（见附件），确保竣工图已按设计变更文件、图纸会审和经设计、建设、监理、施工共同确认的工程联系单等更改内容进行修改完善、图物相符、真实准确。
6.2竣工档案的移交
6.2.1竣工验收通过后三个月内，施工单位、监理单位、甲供设备供货商必须按合同要求，以合同标段或单位（子单位）为基本移交单元向深圳市地铁集团有限公司移交符合规定的建设工程竣工档案。有条件时甲供设备供货商应在竣工验收会上当场提交设备采购合同文件档案。
6.2.2施工单位的竣工档案大致由以下部分组成：移交书（包括城建档案移交书封面+案卷目录+卷内目录）、施工综合文件、质量保证文件（包括原材料、构配件、设备、配合比文件等）、施工技术文件、竣工图及竣工图电子文件、工程照片、底片及录像等。此外，施工单位需向建设单位提交施工组织设计、施工技术总结、卷内目录和案卷目录的数据光盘。
6.2.3应移交的建设工程竣工档案套数见下表：
建设、监理单位：
施工单位：
6.2.4移交深圳市城市建设档案馆的一套档案，须经深圳市地铁集团有限公司技术档案室在移交书上签署意见并登记在册，由建设方授权施工单位直接向城建档案馆移交。
6.2.5移交深圳市地铁集团有限公司运营分公司的文件，由深圳市地铁集团有限公司总工办技术档案室接收核对后，按移交手续向运营分公司移交。
6.2.6设计、监理、施工单位及设备供应商自身按规定需要的工程档案，由上述各单位自行考虑，份数不在本统计范围内。
七、附则
7.1对于设备及设备安装工程，特别是引进的技术和设备，一定要加强图纸和技术文件的收集与整理工作，并按规定及时归档。
7.2工程竣工后不及时办理工程档案移交、或移交的工程档案不合格的施工单位，不予办理工程结算，不得参加深圳地铁其他工程项目的投标。对于工程档案移交后产生的与本工程有关的应归档文件，施工、监理、设备供应商应在办理工程结算时一次性立卷移交建设方，不得漏归档。
7.3竣工档案资料，尤其是竣工图纸，一定要真实详尽地反映工程建设期间各专业所发生的技术变更、工程变更，并经过监理及
各工程管理部门确认与签证，以保证业主在运营使用过程中能够及时准确地维护和检修。此项要求作为考核施工单位工程质量以及监理单位质量管理工作的重要依据，并作为发生事故时追究事故责任人的法律依据。
7.4深圳市地铁集团有限公司轨道交通工程的归档目录详见附件。附件使用说明如下：
（1）本目录仅是一个粗浅的归纳，个别未写明具体项目名称的，由组卷单位根据各线路、各单位工程、各分部工程的具体情况，视具体产生的文件名称直接按文件顺序填写完善。
（2）各目录首行“文件题名”栏下无序号编排的，为“案卷内容提示”，除非文件数量特别少，否则各案卷须按同一案卷内容提示分类组卷，依次排“第N 卷”；有序号编排的，为卷内目录项，组卷单位不得调整序号对应的条目，只能依次填写，无此条目对应的文件产生时，在备注栏填“无”，若有未包含的条目，则在原条目后依次添加；
（3）目录中所附表式仅供参考。在深圳市地铁集团有限公司（包括各建设分公司)未发布统一的质量验收标准或施工用表表式时，施工用表使用原则如下：a)车站工程（含土建、装修及设备安装）使用《广东省建筑工程竣工验收技术资料统一用表》2010版表式，b)区间工程使用《广东省市政基础设施工程施工质量技术资料统一用表》2010版表式，c)不足或不适用部分施工单位可引用行业用表，d)新技术、新工艺可自制施工用表，按上述原则选定的施工用
工程造价部成果资料管理办法 一、资料存档内容 1、清单及控制价编制项目 纸质版资料包括：委托方对编制工作的要求文件、设计答疑文件、委托方就编制工程量清单及控制价召开的会议纪要、工程量清单及控制价中盖章页、签字页、纸版询价单、委托单位评价表。 电子版资料包括：电子版成果文件(含加盖公章的封面扫描件)、工程造价指标、材料造价信息中没有的材料、设备价格信息、各类电子邮件。 2、全过程跟踪审计项目 纸质版资料包括：过程中出具的工作审核意见、各单位之间往来函件、工作月报、其他单位合同复印件、造价专题会议纪要、结算审核报告、委托单位评价表。 电子版资料包括：电子版成果文件、各类会议纪要（参加委托方的会议时自行草拟）、图纸、变更洽商、工程造价指标、材料造价信息中没有的材料、设备价格信息（包括：暂估材料、设备的认价信息）、各类电子文件。 3、结算审核 纸质版资料包括：委托任务书（若有）、施工合同复印件、送审结算复印件（签字及盖章页）、结算审核报告（签字及盖章页）、往来函件、委托单位评价表。
电子版资料包括：电子版成果文件(含加盖各单位公章的定案表扫描件或结算审核报告盖章后的扫描件)、工程造价指标、材料造价信息中没有的材料、设备价格信息（包括：暂估材料、设备的认价信息）、图纸、各类函件（包括电子邮件）。 4、投资北京初设概算评审、竣工决算审核 纸质版资料包括：投资北京下发的造价资咨询任务通知、单位之间往来函件、会议纪要、初设概算评审报告（签字及盖章页）、竣工决算审核报告（签字及盖章页）、委托单位评价表。 电子版资料包括：电子版成果文件(注：决算审核项目含加盖各单位公章的定案表扫描件)、审核汇报ppt、工程造价指标、材料造价信息中没有的材料、设备价格信息、往来函件、图纸。 5、监理项目造价控制 纸质版资料包括：变更洽商审核资料、进度款批复资料（若有）、暂估价审核资料、竣工结算审核意见及审核资料，施工单位上报资料。 电子版资料包括：变更洽商费用、竣工结算审核出具的电子版审核意见及审核资料，施工单位上报资料。 6、项目管理造价控制 纸质版资料：概算审核资料、工程量清单控制价审核资料、变更洽商审核资料、暂估价审核资料、竣工结算审核意见及审核资料，施工单位上报资料。 电子版资料包括：出具的造价审核意见及以上相关的审核资料。 二、成果资料移交程序
工程资料移交清单 工程名称：安次工业园区高压排管穿越施工工程 序文件名称份数备注 1 工程开工报审表 4 2 主要施工人员资质 4 3 主要设备清单 4 4 计量器具校验 4 5 技术交底 4 6 施工组织设计 4 7 材料报审（附检验报告） 4 8 测量报审（附导向记录图） 4 9 分项工程质量报验单 4 10 工程验收报验单 4 11 工程验收单 4 12 工程交接单 4 13 14 15 16 建设单位（签字）： 移交人（签字）： 日期：年月日
工程资料清单
工程名称：安次工业园区高压排管穿越施工工程 序文件名称份数备注 1 工程开工报审表 4 2 主要施工人员资质 4 3 主要设备清单 4 4 计量器具校验 4 5 技术交底 4 6 施工组织设计 4 7 材料报审（附检验报告） 4 8 测量报审（附导向记录图） 4 9 分项工程质量报验单 4 10 工程验收报验单 4 11 工程验收单 4 12 工程交接单 4 缺项资料1、企业资质 2、工程报验单 3、施工组织设计报审表及审批表 4、施工日志 5、隐蔽工程验收记录 6、原材料、构配件、设备进场验收记录 7、工程竣工报告 注：施工单位尽快将缺项资料补齐。
工程资料清单 工程名称：安次工业园安华路污水排放管线顶管工程 序文件名称份数备注 1 企业资质及报审 4 2 施工组织设计及报审 4 3 污水排放管线顶管工程报验单 4 4 隐蔽工程验收记录 4 5 顶管顶进记录 4 6 顶管检验批验收记录 4 7 顶管注浆记录 4 8 原材料（橡胶圈）合格证 4 9 钢筋砼管发货单 4 10 排放管线路由设计方案图 4 11 甲乙双方合同 4 缺项资料1、开工报审资料 11、竣工验收报验单 2、技术交底资料 12、竣工验收记录 3、机械设备、测量设备报验 13、工程竣工报告 4、测量器具校验 14、卷内备考表 5、测量放线资料 15、竣工图 6、施工日志 7、材料进场报验单 8、材料设备进场验收记录 9、管材检验报告 10、分项工程报验单及验收记录 注：施工单位尽快将缺项资料补齐。
第一章总则 第一条为了规范工作交接程序，加强和完善内部管理，制定本办法。 第二条本办法适用于公司干部（处级及以下）和员工因工作调动、请长假或离职前工作交接的管理。 第三条工作交接的责任主体分别为移交人、接收人、监交人。 移交人是指将所负责工作和物品移交给接收人的人员；接收人是指接受移交人所移交的工作和物品的人员；监交人是指监督移交人、接收人进行工作交接的人员。 第二章工作交接内容 第四条工作交接的内容主要包括业务工作、公司物品、人员状况。 第五条业务工作主要包括： （一）工作职责，即移交人岗位所承担的工作责任。 （二）业务流程，即移交人岗位日常工作的工作程序和要求。 （三）工作事项，即移交人负责的具体的日常工作事项和待办的工作事项。 （四）文件资料，即移交人负责管理的文件、档案、账册等纸质资料和电子资料。 （五）业务资源，即移交人对内业务、对外业务的联系人及其联系方式。 第六条公司物品主要包括：
（一）用品，即移交人负责管理的设备、工具、办公用品等物品，以及移交人本人使用的设备、工具、办公用品等物品。 （二）现金，即移交人负责管理的现金及其等价物，以及移交人本人使用的现金及其等价物等。 第七条人员状况主要包括：移交人下属或与移交人与工作相关的同事的思想、性格、能力、以及其它需要特别交待的情况等。 第三章工作交接程序 第八条当出现需进行工作交接的情形，由需移交人的上级领导安排工作交接，明确监交人，安排移交人准备工作交接。 第九条移交人在开始工作交接前，应梳理好交接事项，填写《工作交接表》。 第十条监交人核实移交人填写的《工作交接表》，必要时作适当调整，确定《工作交接表》。 第十一条在监交人的主持下，接收人根据《工作交接表》，逐项清点确认移交人交接的工作和物品，三方共同确定应交接的工作和物品的当前交接状态（已交接或未交接），填入《工作交接表》。 第十二条在工作交接过程中，当接收人对《工作交接表》中工作和物品不清楚时，移交人应给予明确说明，监交人应监督交接过程直到交接双方认可。 第十三条移交人、接收人、监交人共同当面完成工作交接后，由三方在《工作交接表》上签字确认。
附件1 会计档案管理办法 （征求意见稿） 第一条为了加强会计档案管理，有效保护和利用会计档案，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国档案法》等有关法律、行政法规，制定本办法。 第二条国家机关、社会团体、企业、事业单位和其他组织（以下统称单位），应当依照本办法管理会计档案。 第三条国务院财政部门和国家档案行政管理部门主管全国会计档案工作，共同制定全国统一的会计档案工作制度，对全国会计档案工作实行监督和指导。 县级以上人民政府财政部门和档案行政管理部门管理本行政区域内的会计档案工作，并对本行政区域内会计档案工作实行监督和指导。 第四条各单位应当加强会计档案管理工作，设立档案机构或配备档案工作人员，建立和完善会计档案的收集、整理、保管、利用和鉴定销毁等管理制度，采取可靠的安全防护技术和措施，保证会计档案的真实、完整、可用、安全。 第五条本办法所称会计档案是指各单位在进行会计核算过程中接收或形成的，记录和反映单位经济业务事项的，具有保存价值的文字、图表等各种形式的会计资料。
以下会计资料应纳入归档范围： （一）会计凭证：原始凭证，记账凭证。 （二）会计账簿：总账，明细账，日记账，其他辅助性账簿。 （三）财务会计报告：月度、季度、半年度、年度财务会计报告。 （四）其他会计资料：银行存款余额调节表，银行对账单，会计档案移交清册，会计档案保管清册，会计档案销毁清册，会计档案销毁鉴定意见书，其他具有保存价值的会计资料。 第六条单位可以利用计算机、网络通信等现代信息技术手段管理会计档案。 第七条单位内部形成的电子会计资料，同时满足下列条件的，可仅以电子形式归档保存： （一）电子会计资料来源真实有效，由相应的信息系统生成和传输。 （二）使用的会计核算系统能够准确、完整、有效接收和读取电子会计资料数据；能够输出符合归档格式的会计凭证、账簿、报表等会计资料；设定并履行了经办、审核、审批等必要的电子签证程序。 （三）使用的档案管理系统能够有效接收、管理、利用电子会计档案数据，符合电子数据长期保管要求，并建立了电子会计档案与相应纸质会计档案的索引关系。 （四）采取有效措施，防止电子会计档案数据被篡改。 （五）建立电子会计档案备份制度，能够有效防范自然灾
上海市电子档案移交和接收管理办法 第一章总则 第一条为了规范电子档案移交与接收工作,确保电子档案真实完整、安全可靠、长期可用,根据《上海市档案条例》和国家档案局《电子档案移交与接收办法》,制定本办法。 第二条本办法所称电子档案，是指具有凭证、查考和保存 价值并归档保存的电子文件。 本办法所称电子文件，是指国家机构、社会组织或个人在履行其法定职责或处理事务过程中，通过计算机等电子设备形成、 办理、传输和存储的数字格式的各种信息记录。 第三条凡本市立档单位向国家综合档案馆移交电子档案及 档案馆接收电子档案适用本办法。 第四条各级档案行政管理部门负责对电子档案的移交、接 收工作进行监督和指导。档案移交单位和各级国家综合档案馆应当切实履行电子档案移交和接收职责。 第五条移交与接收的电子档案应当真实可靠、齐全完整和 安全可用；涉密电子档案的移交与接收应当符合国家有关保密安 全的要求。
第六条国家综合档案馆接收电子档案的范围，参照国家和 本市有关档案进馆范围的规定，包括记录各单位核心业务和重要 工作成果的文书、科技、专业、音像等类电子档案。 第七条属于接收范围的电子档案一般自形成之日起5年内向国家综合档案馆移交。对于有特殊要求的电子档案，可以适当延长移交时间。 第二章电子档案的移交 第八条电子档案的移交应当符合以下基本要求： （一）电子档案的元数据和目录文件应与电子档案一并移 交，并与电子档案建立关联关系，电子档案的存储结构见附件1。 （二）电子档案有纸质等异质载体的，应当在目录文件中记 录相关信息，异质载体的移交时间、整理要求按照国家和本市现 有的档案移交规定执行。 （三）采用技术手段加密的电子档案应当解密后移交，压缩的电子档案一般应当解压缩后移交。 （四）移交单位应当将已移交的电子档案在本单位备份保存 至少5年。
工作行为规范系列 改制移交档案管理规定办 法 （标准、完整、实用、可修改）
编号：FS-QG-18209改制移交档案管理规定办法Administrative Measures for Restructuring and Transferring Archives 说明：为规范化、制度化和统一化作业行为，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感、归属感，特此编写。 改制移交档案管理规定: 市档案移交管理办法 第一章总则 第一条根据《中华人民共和国档案法》、《四川省实施办法》和《机关档案工作条例》，为进一步规范和完善档案移交工作，确保档案的顺利交接，制定本办法。第二条本办法所称的档案移交，是特指机关、团体、企事业单位和其它组织与当地国家综合楼馆之间定期的档案交接。 第三条档案移交依照分级管理和属地管理的原则，市级单位和省属单位(除国家、省有明文规定外)的档案须向市国家综合档案馆移交;县(区)、乡(镇)单位的档案须向当地县(区)国家综合档案馆移交。 第二章移交范围
第四条各行政区划辖区仙的下列单位所形成的档案，凡年满10年、保管期限为永久与长期的，均属移交范围: 一、市级地方党委、纪委、人大、政协、法院、检察院和群众团体等机构及其工作部门、直属临时性单位; 二、市人民政府及直属工作部门和派出单位; 三、市人民政府及其工作部门隶属的独立分管某方面工作或从事某项事业的行政管理机关和事业单位; 四、市人民政府及工作部门管辖的国营企业; 五、属于地方和上级主管部门双重领导或虽由上级主管部门垂直领导但省级部门未设专门档案馆的单位; 六、撤销单位和国家破产企业; 七、有代表性的集体所有制单位、民营企业; 八、市级国家综合档案所有制单位、民营企业; 第五条所移交的档案门类必须齐全完整，即应包括文书档案、科技档案、专门档案、业务档案、会计档案、声像档案等，以维护档案全宗的完整性。 第六条任何单位和个人不得随意擅自扩大或缩小档案的移交范围和延长或缩短移交时限。有特殊情况不能按时移
工程材料/设备数量移交清单 工程名称：淮海翰府一期会所前绿化工程分项工程名称：道路 建设单位：淮北联创房地产开发有限公司 质量/数量名称规格单位数量 符合签名 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 施工单位：
工程材料/设备数量移交清单 工程名称：淮海翰府一期会所前绿化工程 分项工程名称：亮化 建设单位：淮北联创房地产开发有限公司施工单位： 名称规格单位数量质量/数量 符合签名 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
符合工程材料/设备数量验收清单 工程名称：淮海翰府一期会所前绿化工程 分项工程名称：乔木 建设单位：淮北联创房地产开发有限公司施工单位： 序号植物材料 名称 设计 规格 检查 规格 数量 (株) 栽植 时间 质量 符合签名 1 胸径 cm 胸径 cm 符合 2 胸径 cm 胸径 cm 符合 3 胸径 cm 胸径 cm 符合 4 胸径 cm 胸径 cm 符合 5 胸径 cm胸径 cm符合 6 胸径 cm胸径 cm符合 7 胸径 cm胸径 cm符合 8 胸径 cm胸径 cm符合 9 胸径 cm胸径 cm符合 10 胸径 cm胸径 cm符合
11 胸径 cm胸径 cm符合 12 胸径 cm胸径 cm符合 13 胸径 cm胸径 cm符合 植物材料验收单 工程名称：淮海翰府一期会所前绿化工程分项工程名称：草皮栽植建设单位：淮北联创房地产开发有限公司施工单位： 序号植物材料 名称 设计 规格 检查 规格 数量 （㎡） 栽种 时间 质量 符合签名 1 符合 2 符合 3 符合 4 符合 5 符合 6 符合 7 符合 8 符合 9 符合
公司各类档案移交管理办法 为了进一步细化在公司档案统一管理中移交环节的工作，结合公司实际，在公司各类档案移交过程中，按照档案归属的职能和性质，将收集前的档案分为文书档案、业务档案、财务档案、人事档案、设备档案、声像档案、荣誉实物档案七类。具体管理办法如下： 文书档案管理 一、文书档案归档范围：公司行政事务、教育培训、职业卫生、劳动合同等活动中反映主要职能的历史面貌，有保存价值的文件材料，以及有密切关系的上下级文件材料。 二、办公室应由专人负责处理公司文件材料的收发工作，上级下发的各种文件应将原稿和正文统一存放，公司领导参加上级会议带回的文件材料也应及时收回归档，并于当年年底移交档案室，移交时按目录清点，交按双方在移交册上签字，各执一份。 三、归档文件材料必须齐全、完整，立卷时要按照公司档案分类方案中的规定组卷。 四、档案保管期限分为永久、30年、10年三种，立卷时要按照档案统一规定的保管期限表划分文件材料的保管期限。 业务档案管理
一、业务档案管理归档的基本范围：公司正常生产、销售、采购等环节岗位管理活动中形成的所有台账和资料。 二、业务档案由各职能科室日常工作积累形成，按时要做好文件材料的收集、整理工作，于当年度年底前移交档案室。 三、业务档案的立卷工作要遵循档案室编制的档案分类规则，做到真实、完整、符合档案规范要求。 四、查阅过往业务档案的，需经登记签字后方可查阅。 五、一经组卷归档的文件材料，任何人不得更改其内容，更不能抽换档内材料。 财务档案管理 一、财务档案是记录和反映我公司生产经营运行活动的重要史料和证据，是档案资料的重要组成部分，必须集中统一管理。 二、财务档案归档的范围：财务工作中的凭证、账簿、报表及其它。 三、每年形成的财务档案，应由公司财务科按归档要求负责整卷，当年的财务档案，在年底终了后，可暂由财务科保存一年，期满后编制案卷目录一式三份，财务科留一份，其余两份连同财务档案一并交公司档案室保管。 四、财务案卷原则上不得外借，如有特殊情况，需经分管领导批准，但不得拆卷，应限期归还。
招标业务资料档案管理规定 第一章、总则 第1条为了规范本单位的业务档案管理，有效地保护和利用档案，明确业务档案的归档内容、归档形式（或方法）、管理责任以及其他档案管理工作中的重要事项，根据《中华人民共和国档案法》、《河北省档案管理条例》，结合本单位实际情况制定本规定。 第2条本单位开展的所有具有独立项目编号的招标业务适用于本规定。 第3条业务档案是指按国家和地方有关部门及公司要求，需在项目结束后统一保存或移交的项目资料，包括：招标（采购）类业务所涉及的业务文件、往来信函、传真、会议记录等文字、图纸、电子文档、影音资料等各种载体的文件资料。 第4条项目经理应当根据其承办招投标（采购）业务活动的程序，从项目接受委托开始，做好业务所有原始资料的收集、保存、整理，并按公司规定的时间、方式移交给档案管理员。项目经理应当对所承办业务项目的归档过程和质量全面负责，是该项目档案质量的直接责任人。 第5条档案管理员负责档案资料的接收、查验、入库、保管及查（借）阅服务。严格遵守国家有关档案管理的相关规定及本单位的规定，恪尽职守、认真负责, 严格保密，不得外传，不得丢失。 第6条档案管理员因工作需要发生变动时，应办理档案交接手
续，由分管档案业务的领导监交。交接手续办理完毕后，移交人、接收人、监交人应当在《业务档案移交表》上签字。移交人必须办完移交手续后方可调离该岗位。 第二章、档案的整理及要求 第7条项目经理在招标（采购）工作结束，中标（或成交）通知书发出后30日内，及时将业务资料整理归档，填写《归档资料登记表》并向档案管理员办理移交手续。任何人不得将应归档资料拒绝归档或据为己有。 第8条所有正常立项的具有独立项目编号的招标（采购）业务项目须按《归档资料登记表》中所列需归档文件的要求进行统一归档。国家或地方监管部门有特殊要求的还应按其要求及时将业务档案完整移交相应监管部门。 第9条业务档案应当包括以下内容： （一）委托合同及项目摘要 （二）项目甲供资料及相关附件材料 （三）项目实施全过程资料 （四）招标全过程涉及的电子版资料 第10条业务档案归档形式分为纸质归档和电子归档。 纸质归档，是指将具有独立项目编号的招标（采购）类业务从项目立项至项目完结涉及的所有资料统一整理装入专用档案盒存档的 归档形式。
业务档案归档管理 办法
业务档案归档及分类管理办法 第一条为了维护会计师事务所及其委托单位的利益和合法权益,规范会计师事务所的业务档案管理，根据《中国注册会计师审计准则第1131号—审计工作底稿》、《北京市会计师事务所、资产评估机构业务档案暂行办法》和本所的《业务质量控制制度》,特制定本办法。 第二条本事务所业务档案实行集中统一管理，由办公室负责收集保管。 第三条业务档案管理的基本内容包括：按照业务档案管理规范化、科学化、制度化的要求，对业务报告，工作底稿等业务文件材料进行收集、分类、整理、立卷、归档、保管。 第四条业务档案归档范围： 1、为规划、控制和总结整个审计工作，发表审计意见所形成的业务底稿，如业务约定书、客户的法律结构和组织结构的有关资料；审计计划与总结，未审和审定会计报表，各种差异调节表，审计报告，管理建议书以及取得的客户声明书，陈述等。 2、执行审计程序所形成的底稿，如各种明细表、汇总表、抽查表、测试表、分析表、审定表、询证函等。 3、备查参考底稿，如客户的营业执照、合营协议、批准文件、企业章程、董事会会议记录,重要经济合同、协议、验资报
告、企业内控制度、会计制度等。 第五条业务档案归档时间： 审计业务结束后,应将在审计过程中形成的文件和工作底稿按规定及时归档,任何人不得拒绝归档和据为已有。按有关要求并结合我所实际，归档时间定为自报告签发之日起60个工作日内办理归档手续。 第六条业务档案归档要求： 1、归档的审计工作底稿应符合《中国注册会计师审计准则第1131号—审计工作底稿》的有关规定，做到内容完整，格式规范，记录清晰，结论明确，标识一致。 2、按照文号为单位进行规档。归档前认真检查应收集的业务约定书、审计报告、会计报表及附注、管理建议书、委托单位声明书、未审会计报表、审计差异调理表及试算平衡表、重要法律文件、合同、协议与委托单位设立有关的法律性文件的复制件、审计计划与结论、具体审计程序的记录和资料是否齐全，不齐全的应予补充并对不需归档的材料进行剃除。 3、归档前应对上述资料中的盖章、签字是否符合有关规定做逐一检查，并予以完善。 4、工作底稿中的传真材料应重新复印后再归档。 5、各项目负责经理对业务档案归档前的完整性、合规性以及
工程资料存档管理要求 公司对各施工项目竣工后，资料的存档及项目资料移交责任人做如下规定，望各项目部遵照执行。 一、资料移交清单目录： □ 1、项目合同、报价清单、增补合同或协议； □ 2、图纸：施工图、竣工图； □ 3、商务资料：工程签证单、技术核定单，设计变更单，牵涉造价的会议记录，增补协议等计价有效资料及相关照片； □ 4、项目施工许可证或者业主的开工报告； □ 5、完整的工程资料ＡＢＣ册（施工组织设计、材料报验单、分部分项检验批、分项隐蔽验收单、分部分项评定表）； □ 6、消防建审意见书； □ 7、中间隐蔽验收单； □ 8、消防验收合格证明； □ 9、工程竣工验收单； □ 10、环境检测报告； □ 11、业主或监理签收的工程资料合格移交单； □ 12、向业主移交的钥匙清单； □ 13、清包班组协议（价格清单）及最终人工费结账清单； □ 14、材料供应商合同（含合同价格清单）及最终结账清单； □ 15、双包班组协议（协议价格清单）及最终结账清单； □ 16、公司仓库借用物资销账证明单； □ 17、项目部管理人员汇总考勤表； □ 18、项目承包班组考勤表。 说明：上述移交清单内容中，项目不具备条件移交的资料项目，由项目部资料员书面报公司审核同意后可免交，以申请批复单替代移交。
二、资料移交责任人 1、工程资料移交第一责任人为项目部资料员，项目经理附连带责任（按10=8:2比例，资料员8）。 2、项目施工中资料员岗位有调整的，以在岗时间段需完成的工作为交接前提，工作交接时必须有双方交接清单，双方签字，项目经理见证签字，并及时报公司备存。交接手续由项目经理组织，交接手续完成后，竣工资料的移交责任人责任也相应交接。交接不符要求的由移交前任资料员补做到合格满足交接为止。未办理交接手续的，由项目经理承担交接前的资料责任。 三、处罚标准 项目资料移交清单中，有条件而未提交的，视资料的重要性，给予资料员每项100—2000元处罚，在年终奖金中直接扣除。 资料员岗位有调整，项目经理未及时办理合格交接手续的，视最终资料移交的完整程度，给予项目经理处罚500—5000元。 项目部移交的竣工资料一次性移交完整合格的，公司给予项目部一次性奖励2000元。 四、公司资料存档负责人 公司资料存档接受人：*****，负责项目部移交资料的清点，登记，最终给项目部出具书面的接受证明单。 上述工程资料管理要求至2018年11月15日执行。 项目管理中心 2018年11月13日
信息中心软件项目移交管理办法 2013年3月 天津市市政公路信息中心2013年3月
一、总则 第一条，为了确保信息中心软件项目移交过程规范，并能保证后续软运维工作顺利进行，特制定本办法。 第二条，软件项目移交对象为信息中心承接的信息化项目及局内其他单位或部门委托管理的信息化项目。 第三条，移交或委托分简单登记托管移交、技术内部运维移交和技术加业务运维服务移交三种方式。 简单登记托管，只负责所托管系统的登记、及简单维护协助（维护工作由移交方为主完成，网络资源部只提供维护协助和数据库等资源）；技术内部运维移交，需要移交方完整移交技术资料并对网络资源部的相关技术人员进行系统培训，然后由网络资源部负责内部技术维护；技术加业务运维服务，属于项目全面移交，由网络资源部全面负责内外部运维和服务工作。 二、管理职责 第四条，网络资源部负责软件项目移交过程组织、把关、监督工作。第五条，网络资源部负责所移交软件项目资料的接收与保管工作。 第六条，网络资源部负责接受运维技术的掌握和运维工作。 第七条，网络资源部负责软件项目业务推广及培训转移接受工作。三、移交要求 第八条，由网络资源部和移交方共同制订移交计划，并作为移交实施的依据。 第九条，移交方必须提供齐全的软件项目资料，包括系统使用手册、
系统部署与维护手册、软件开发方的联系方式、项目合同（可以是复印件）、项目建设方案、数据库说明书、其他补充约定等。资料不全者，网络资源部有权拒绝接受。 第十条，移交方必须对网络资源部相关人员进行系统运维技术培训，经过移交双方签字认可，该方面的移交才结束。 第十一条，对需要进行业务推广和培训的项目，移交方必须事先对网络资源部相关人员进行系统培训，经双方签字认可，该方面的移交才结束。 第十二条，对于项目移交方，在移交期间承担主要的项目运行、推广等责任，直至移交正式结束，责任转移到网络资源部。 第十三条，在移交期间，发生应急事件，移交方负责人要同步到现场，协助应急工作。 第十四条，在移交结束后的一年内移交方负责人需要承担业务指导和咨询责任。 第十五条，委托项目，需要签订正式的项目委托运维协议。 第十六条，凡是涉及在建项目中遗留的问题，由移交方向网络资源部做书面说明，并做有关问题解决的协助。（主要涉及项目未正常验收、功能未解决、资金拨付未完成等问题） 第十七条，移交方或委托方必须全面移交跟运维相关的所有事项，不得隐瞒或遗漏，否则承担相应的责任。 四、移交流程 第十八条，在建项目移交流程：
单位工程的竣工验收:(1)单位工程及根据行业施工特点由公司专门委托专业施工单位的子单位工程(如高、低压供、配电工程、天然气工程、智能化系统工程、消防报警系统、电梯工程等)在完成施工合同规定的全部施工内容后,经施工单位自检合格后向监理单位正式申请 验收、 源自于建筑资料 工程竣工验收及移交管理办法 为对工程竣工验收和移交实施有效管理,特制定本办法。本办法由工程部负责实施。 一、验收的基本程序 工程验收应遵循三级验收的基本程序,即施工单位自检、监理单位初验、工程部验收。 二、竣工验收应具备的条件: 1、完成建设工程设计和施工合同约定的各项内容; 2、完整的技术档案资料; 3、工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的技术证明文件和检验试验报告; 4、勘察、设计二施工、检测、工程监理等单位分别签署的质量合格文件; 5、施工单位签署的工程保修书; 6、其他竣工必须的技术整理。 三、工程的竣工验收 1、单位工程的竣工验收: (1)单位工程及根据行业施工特点由公司专门委托专业施工单位的子单位工程(如高、低压供、配电工程、天然气工程、智能化系统工程、消防报警系统、电梯工程等)在完成施工合同规定的全部施工内容后,经施工单位自检合格后向监理单位正式申请验收 https://www.doczj.com/doc/3413880254.html,/、同时按照《工程档案管理办法》提交全套的竣工验收资料一式四份。 (2)监理单位应在收到施工单位验收申请后的4日内,完成竣工资料审查工作,并组织监理人员进行验收检查,并将现场检查验收过程中发现的缺陷和问题书面汇总,通知施工单位限期整改。整改完毕,经监理单位复查合格后,由其审查完毕的竣工资料及清单,连同全套验收资料
档案移交工作方案XX档案移交规定 xx局xx年档案移交工作实施方案为进一步加强档案管理，提高档案现代化管理水平，使我局档案管理逐步走上制度化、正规化、规范化轨道，根据《中华人民 ___档案法》、《中华人民 ___档案法实施办法》、《四川省实施办法》、《档案馆工作通则》、《各级国家档案馆收集档案范围的规定》及**县人民政府办公室《关于认真做好xx年县级各部门及省市县单位档案意见工作 ___》（xx函〔xx〕35号）和县档案局的有关要求，现将我局档案移交工作安排如下：一、档案移交工作领导小组：组长：xxx 副组长：xxx 成员：xxx 档案移交领导小组下设办公室，办公室主任由xx同志担任，xx同志具体负责档案移交相关工作，各科室档案管理人员为具体工作人员。 二、档案移交范围我局1984年至xx年底前形成的、具有永久、长期保存价值的各种门类、各种载体的档案，包括文书档案、声像档案、电子档案、实物档案等（国家有明确规定不移交县国家档案馆的档案除外）。会计档案、人事档案暂不列入本次档案移交范围。 三、时间安排 3月1日至10月30日四、实施步骤（一）、查补资料阶段（7月1日-8月31日）在对文书档案室所有资料严格清查的基础上，针对所缺材料，列出清单，按照清单进行收集。
对所有档案资料进行核校、分类，按照档案相关要求进行装订、编写、录入。资料力求规范。 （二）移交资料阶段（9月1日——9月30日）按照县档案接收、移交相关手续，按期完成档案移交工作。 五、工作要求 1.提高认识，高度重视。档案移交是单位的基础性工作之一，是加强单位内部管理的需要，因此，相关股室要高度重视，档案管理人员要集中精力，及时提供、各类资料，按要求完成各阶段工作。 2.加大投入，确保运转。此次档案移交工作任务重、项目多，为保证工作的顺利进行，要进一步加大投入，购买必要的档案用品和设备。同时，积极抽调档案、录入人员，专司其职，将档案管理提高到一个新的水平。 3.协调配合，形成合力。在此次档案立卷归档、移交过程中，各股室及相关单位要积极配合，形成工作合力，同时协调好抽调人员的其他工作，确保本次工作顺利圆满完成。
文档移交与保管管 理办法
文档移交与保管管理办法 编号：GDHiPAL-DCC-P2-004 版本号：0 所属体系：行政管理 编写部门：人力资源及行政部 生效日期：20xx年xx月xx日
目录 1 目的........................................................................ 错误!未定义书签。 2 适用范围 ................................................................ 错误!未定义书签。 3 编制依据 ................................................................ 错误!未定义书签。 4 释义 ........................................................................ 错误!未定义书签。 5 职责分工 ................................................................ 错误!未定义书签。 6 文档的移交 ............................................................ 错误!未定义书签。 7 文件的保管利用 .................................................... 错误!未定义书签。 8 附则 ........................................................................ 错误!未定义书签。 9 修改日志 ................................................................ 错误!未定义书签。
******** 信贷业务移交管理办法 第一章总则 第一条为了进一步规范********（以下简称中心）信贷业务交接程序，保持信贷业务的连续性，正确性和稳定性，确保工作的前后衔接，根据《信贷管理办法》、《贷后管理办法》等规定，制定本办法。等相关法律法规，结合我行各项规章制度，制定本办法。 第二条本办法所指信贷业务是指我中心对客户提供的表内外 授信业务（包括贷款、项目融资、票据承兑等）的业务。 第三条信贷业务移交应遵循以下原则： （一）整理好应移交的各项文件、资料和工具，对未了事项写出书面材料，并注明尚未完成的原因和剩余的工作内容。 （二）业务交接应在线上信贷管理系统中完成信贷业务相关联的移交。在线下应填写《移交清单》进行移交。 （三）交接需有移交人员、接收人员、监交人员，三方必须在场，共同对照移交清单（移交清单见附表1），认真核对，经复核清单无误后方可交接，三方签名认可。 （四）信贷业务内容涉及国家、本中心和企业的秘密，移交人员、接收人员、监接人员和其他相关人员均需严格执行保密制度。 （五）由中心总经理或中心经理担任监交人，重要岗位的员工进行离岗前交接的，须报送行长办公会和人力资源部审批。 （六）移交应在5个工作日内完成，并将移交清单留档备案。 第二章业务移交内容 第四条业务移交分为自愿移交与强制移交
自愿移交适用范围：中心各部门、团队人员因人员调动、岗位轮换、因故离职、请长假时（1周以上）、休假期间等的交接情况。 （一）自愿移交应遵循移交人与接收人双方自愿的前提下进行； （二）移交内容包括但不限于一下内容：信贷业务的管理责任、信贷业务借款的主体及保证人或抵质押物、信贷业务相关档案资料及中心其他规定； （三）移交人移交后仍为业务第一风险责任人，如出现风险应按照我行相关规定进行责任认定。接收人应承担后续管理、催收和清收的责任。如移交人与接收人在双方自愿的前提下也可将风险第一责任人移交至接收人，业务移交后接受人为风险第一责任人，但相应的收入也应一并移交； （四）接收人应该尽快了解信贷业务内容，做好后续管理工作。 强制移交适用范围： （一）违反法律法规及监管部门规定，构成刑事案件的行为； （二）违反我行规章明确的失职、渎职或违法违规行为的； （三）存在现有法律法规及我行规章明确的其他失职、渎职或违法违规行为的 （四）在信贷业务决策过程中因自身原因造成重大损失。 （五）中心认定的其他情况。 第三章责任划分 第五条移交人责任 要按照《移交清单》（见附件）逐项进行移交，处理遗留问题，认真整理管理范围内的各种资产、文档资料，保证其完整性和真实性，同时梳理工作流程和工作关系，准备移交。 第六条接收人责任 必须认真填写移交清单，认真检查交接人的各种移交内容资料，保证与实际已交内容相符，对于特别重要的文件、资料等，确保真实无
工程项目移交管理办法 第一章总则 第一条．为了使视频及信息安全项目的建设、管理及维护等工作逐步走向规范化、制度化，特制定本办法。 第二条．本办法适用于视频及信息安全项目管理的售前、售后及维护的所有工程项目。 第三条．项目竣工移交前必须按照国家或地方建设行政主管部门的规定，进行竣工验收。 第四条．没有全部竣工验收的工程，原则上不能同业主进行移交。本办法的工程项目移交主要包括： 1、通过工程项目竣工验收后同业主之间的移交； 2、售中实施完毕后同售后维护之间的移交； 3、售前、售后主要管理和技术的负责人员离职时同部门交接人员的移交。 本办法对以上三种情况的项目移交过程进行规范和定义。 第二章移交准备 第五条．移交前的文档准备，文档资料准备应包括以下五部分资料： 一是工程过程的指导性文件：如技术交底、招投标文档、设计图纸、施工组织设计、项目实际进度执行情况、系统日常操作与维护手册等。 二是施工过程的记录性文件：如各种验收记录、测量记录、施工日记等。
三是施工过程的质量保证性文件（若有）：如各种材料的合格证、复试报告等。 四是对产品的评定结论性文件（若有）：如分项、分部质量评定。 五是与用户、监理、供应商沟通、协调的全部记录，特别是当前重点工作内容、遗留问题记录等。 第六条．对于交接人比较难上手的项目（例如子系统较多、施工工艺复杂、存在维护隐忧等的），除了需要进行培训准备，准备该工程案例的培训教程，对交接人进行培训以外，还必需带交接人前往项目实施现场进行项目交接。 第三章移交内容 第七条．工程移交应包括以下内容： 1、工程项目实物及第五条所要求的全部内容（若有）。 2、与工程项目实物配套的相关附件、备用件及资料。 3、经过上级领导审批的《工程移交清单》内容。 4、离职移交时，则需要在《工程移交清单》表内，交接人签署同意移交的意见反馈，项目移交才算正式移交完毕。 5、竣工工程项目的原始技术资料，由交接人按公司的有关规定向业务管理中心归档移交。 第四章移交程序
物业工程资料移交清单 一、项目建设资料: 1、《国家建设征用土地通知书》及红线图复印件 2、同意使用土地通知书 复印件 3、建设用地批准书复印件 4、固定资产投资许可证复印件 5、建设工程规划许可证复印件 6、市规划局《建设工程报建审核书》复印件 7、规划报建图复印件 8、规划报建图复印件 9、物业各分项工程设计方案复印件 10、建设工程规划验收合格证复印件11、建设工程竣工验收质量认定书复印件 12、建筑工程竣工消防审核意见书复印件 13、单位工程质量综合评定表复印件 14、工程建筑埋放线、验线、验收意见书复印件 15、公共安全技术防范工程设施使用证复印件 16、通信管线等各分项工程竣工验收书/验收报告复印件 17、供水协议书复印件 18、供用电合同复印件 19、同意供电通知复印件 20、申请门牌呈批表复印件 21、通邮申报表复印件 22、其它相关资料 二、物业产权资料: 1、销售资料(业主、产权(包括储藏室、车库)、位置、建筑面积、测绘面积、联系方 式) 复印件
2、其它相关资料 三、建筑工程技术资料: 1、地质勘察报告复印件 2、工程合同及开、竣工报告复印件 3、建筑施工图(结构、建施、水施、电施、防雷、弱电等) 原件 4、图纸会审记录复印件 5、工程设计变更通知(包括质量事故处理记录) 复印件 6、隐蔽工程验收签证复印件 7、沉降观察记录复印件 8、竣工验收证明书复印件 9、主要建筑材料质量保证书(钢材、水泥等) 复印件 10、新材料、构配件的鉴定合格证书复印件 11、砂浆、混凝土试块试压报告复印件 12、工程竣工图(包括总平面图、建筑、结构、水、电、防雷、弱电、设备安装、附属工程及隐蔽管线等) 原件 13、其它项目竣工图(绿化、景观、二次装修等) 原件 14、各分项工程施工单位资料复印件 15、各分项工程/隐蔽工程验收表/测试报告复印件 16、其它相关资料 四、设备资料—供电系统 1、供电系统设备购买、安装合同复印件 2、供电系统设备制造、安装单位、维护单位资料复印件 3、供电系统设备产权所有者及用户的名称和地址复印件 4、高低压配电柜、变压器、直流控制屏等设备参数(型号、数量、重量、额定电压、电流、频率等) 原件
投资业务档案管理制度 第一章总则 第一条为加强投资业务档案管理，确保项目资料地完整性，促进投资业务经营地合法性和项目资产地安全性，根据《投资管理基本制度》、《投资业务操作流程》等有相关规定，特制定本制度.b5E2R。 第二条投资业务档案是指在办理投资业务过程中形成地用以记录和反映投资业务全过程及与客户关系地重要文件、凭据和图表、声像等资料.主要由融资人地基本资料、投资业务中地相关契约和投资管理资料等组成.p1Ean。 第三条投资业务档案管理是综合档案管理体系地一部分，各公司部门应配合综合档案人员，对投资业务档案按照“集中统一”原则进行规范化管理.市场部门负责投资业务档案移交前地收集、整理、立卷、归档工作，并对移交前档案资料地真实、完整、有效、保密等负责.综合档案人员负责投资业务档案移交后地整理、保管和日常维护工作，并对移交后地投资业务档案地安全管理、提供利用、销毁整理、保密等负责.DXDiT。 第四条各级管理单位要制定有关投资业务档案地移交、立卷、归档、调阅、提取、保管、销毁、人员交接等制度，做到科学管理、有效利用，严防损毁散失，确保投资业务档案地完整和安全.RTCrp。 第五条投资业务档案涉及国家、本公司和客户地秘密，档
案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需严格执行保密制度.5PCzV。 第二章投资业务档案地归档方法 第六条投资业务档案按照法人客户建立，一户一档，自然人客户也可按区域建档. 第七条投资业务档案分为五类： 权证类：采用抵押、质押担保方式地投资业务，能够证明对抵押物、质物享有所有权和处置权地要件； 要件类：办理投资业务过程中产生地能够证明投资业务地合法性、合规性地基本要件； 管理类：融资人地基本资料； 保全类：资产风险管理地相关资料； 综合类：本公司内部管理资料等. 每个客户档案分为三个区域即：立卷区、归档区、权证区.、立卷区存放执行中业务地权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案.、归档区存放已经执行终了业务地权证类、要件类、管理类、保全类、综合类档案.、权证区（立卷区和归档区地权证类主要是指抵（质）押物地清册和移交清单等）抵押物、质物享受所有权处置权地相关要件不在项目档案中管理，其中有价单据必须存放于保险库，其他权证类档案存放于档案库内地保险柜中，但必须双人、双锁保管.jLBHr。
档案资料移交管理办法-标准化文件发布号：（9456-EUATWK-MWUB-WUNN-INNUL-DDQTY-KII
工程造价部成果资料管理办法 一、资料存档内容 1、清单及控制价编制项目 纸质版资料包括：委托方对编制工作的要求文件、设计答疑文件、委托方就编制工程量清单及控制价召开的会议纪要、工程量清单及控制价中盖章页、签字页、纸版询价单、委托单位评价表。 电子版资料包括：电子版成果文件(含加盖公章的封面扫描件)、工程造价指标、材料造价信息中没有的材料、设备价格信息、各类电子邮件。 2、全过程跟踪审计项目 纸质版资料包括：过程中出具的工作审核意见、各单位之间往来函件、工作月报、其他单位合同复印件、造价专题会议纪要、结算审核报告、委托单位评价表。 电子版资料包括：电子版成果文件、各类会议纪要（参加委托方的会议时自行草拟）、图纸、变更洽商、工程造价指标、材料造价信息中没有的材料、设备价格信息（包括：暂估材料、设备的认价信息）、各类电子文件。 3、结算审核 纸质版资料包括：委托任务书（若有）、施工合同复印件、送审结算复印件（签字及盖章页）、结算审核报告（签字及盖章页）、往来函件、委托单位评价表。
电子版资料包括：电子版成果文件(含加盖各单位公章的定案表扫描件或结算审核报告盖章后的扫描件)、工程造价指标、材料造价信息中没有的材料、设备价格信息（包括：暂估材料、设备的认价信息）、图纸、各类函件（包括电子邮件）。 4、投资北京初设概算评审、竣工决算审核 纸质版资料包括：投资北京下发的造价资咨询任务通知、单位之间往来函件、会议纪要、初设概算评审报告（签字及盖章页）、竣工决算审核报告（签字及盖章页）、委托单位评价表。 电子版资料包括：电子版成果文件(注：决算审核项目含加盖各单位公章的定案表扫描件)、审核汇报ppt、工程造价指标、材料造价信息中没有的材料、设备价格信息、往来函件、图纸。 5、监理项目造价控制 纸质版资料包括：变更洽商审核资料、进度款批复资料（若有）、暂估价审核资料、竣工结算审核意见及审核资料，施工单位上报资料。 电子版资料包括：变更洽商费用、竣工结算审核出具的电子版审核意见及审核资料，施工单位上报资料。 6、项目管理造价控制 纸质版资料：概算审核资料、工程量清单控制价审核资料、变更洽商审核资料、暂估价审核资料、竣工结算审核意见及审核资料，施工单位上报资料。