![[习题]—2010年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题(一)(1)](https://img.doczj.com/img3a/01qyqia0yapiu2ifp9ud-a1.webp)
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[习题]—2010年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题（一）
证券从业资格证考试《证券交易》模拟题目
一、单项选择题
1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。
A、1990年12月和1991年7月
B、1990年11月和1991年4月
C、1990年11月和1991年2月
D、1990年12月和1990年11月
2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（）
A、股票买卖
B、申购配股权证
C、现金红利发放
D、新股申购
3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。
A、金融债券
B、公司债券
C、可转换债券
D、政府债券
4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。
A、不超过500手
B、不超过1000手
C、不超过5万手
D、没限制
5、电话自动委托的身份确认由（）控制。
A、委托人
B、密码
C、营业部
D、受托人
6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当买卖的媒介
B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务
C、证券经纪商是证券价格的决定者
D、关于证券经纪商
7、投资者进行证券交易的先决条件是（）
A、开立保证金账户
B、银行担保
C、开立证券账户
D、获得合法证明
8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、一个月
B、2个月
C、3个月
D、半年
9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A、2
B、3
C、5
D、10
10、证券经纪商和客户之间的关系是（）
A、从属
B、依附
C、委托代理
D、互相制约
11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。
A、 10%
B、 30%
C、 5%
D、 20%
12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。
A、 165
B、 166
C、167
D、 168
13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。
A、双边净额清算
B、多边净额清算
C、多边全额清算
D、双边全额清算
14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。
A、中国人民银行
B、开户银行
C、中国证券登记结算公司上海分公司
D、上海证券交易所
15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。
A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润
B、,提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损
C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润
D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润
16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
A、万元，元，万元
B、万元，元，元
C、万元，万元，元
D、万元，万元，元
17、（），《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。
A、 2006年1月
B、 2006年7月
C、 2007年1月
D、 2007年6月
18、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（）。
A、 R日14：00
B、 R+1日12：00
C、 R+1日14：00
D、 R+2日12：00
19、一笔回购交易涉及（）。
A、两个交易主体，二次交易契约行为
B、三个交易主体，两次交易契约行为
C、一个交易主体，两次交易契约行为
D、两个交易主体，一次交易契约行为
20、沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（）。
A、回购期限
B、到期回购价
C、资金年收益率
D、债券面额
21、对于开放式基金来说，在基金单位（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。
A、负债净值
B、资产净值
C、负债总值
D、资产总值
22、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。
A、证券经纪商要充当证券买卖的媒介
B、证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
C、证券经纪商是证券价格的决定者
D、证券经纪商的有效工作可以提高证券市场的效率
23、证券公司用于客户融资融券交易的资金结算账户是（）
A、融券专用证券账户
B、客户信用资金台帐
C、信用交易资金交收账户
D、融资专用资金账户
24、下面的（）不属于证券交易所会员的权利。
A、优先购买股票
B、参加会员大会
C、对证券交易所失误的提议和表决权
D、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
25、证券交易使得证券的（）特征显示出来。
A、收益性
B、风险性
C、期限性
D、流动性
26、为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，
（）和（）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。
A、 2003年1月……2003年3月
B、2002/11 …….2003/3
C、2002/12………2003/1
D、2003/1………2003/5
27、以下可以成为证券交易委托人的是（）。
A、受破产宣告未经复权者
B、政府机关有一定职务的工作人员
C、未成年热且未经法定监护人代理或允许者
D、法人提出开户但未能提供该法人授权开户证明者
28、有关投资者证券账户的说法，正确的是（）。
A、由证券公司为投资者开立
B、记载投资者证券持有及变更的权利凭证
D、记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证
29、在帐户记录上，中央证券托管机构一般以（）为单位，采用电脑计帐方式记载证券公
司送存的证券。
A、投资者个人
B、投资者法人
C、证券公司
D、证券交易所
30、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（）。
A、防止证券公司的信用风险
B、防止市场风险特别大的情况下净额交收风险积累
C、防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D、简化操作手续
31、上海交易所国债现货交易的佣金标准为（）
A、不超过成交金额0.5%.，起点1元
B、不超过成交金额1%。，起点5元
C、不超过成交金额0.5%。，起点5元
D、不超过成交金额1%.,起点1元
32、有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（）。
A、买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算
B、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手担保交收
C、到期结算由中国上海结算分公司作为共同对手方担保交收
D、买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报
33、经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证
券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（）
A、客户资产管理业务
B、自营业务
C、委托管理业务
D、内幕交易业务
34、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（）批准。
A、证券交易所
B、证券结算机构
C、中国证监会
D、证券业协会
35、（），中国结算上海分公司将实际到位资金划人发行协调人结算备付金账户后，发行
协调人可将该资金划人预留银行收款账户。
A、 N+1日
B、 N+2
C、 N+3日
D、 N+4日
36、投资者参与股份转让报价的最小变动单位为（）
A、 0.001元
B、 0.005元
C、 0.01元
D、 0.1元
37、关于分红派息，以下说法错误的是（）。
A、上海公司分红派息工作须在年终结算之前进行
B、分红派息的形式有现金股利
C、分红派息是股东实现自己权益的过程
D、分红派息的形式有股票股利
38、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A、 1万元以上10万元以下
B、 3万元以上10万元以下
C、 10万元以上30万元以下
D、 10万元以上60万元以下
39、从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（）
A、代客户下达交易指令
B、利用客户交易编码进行期货交易
C、代客户保管交易密码
D、办理开户
40、全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（）方式进行的债券交易行为。
A、招标
B、询价
C、封闭式集合竞价
D、开放式集合竞价
41、可以在权证时效日之前任何交易日行权的是（）
A、看张期权
B、看跌期权
C、欧式期权
D、美式期权
42、获取上海证券交易所B、股经纪商资格的证券经营机构，经过规定的核准程序核准后，必须成为结算公司的（）。
A、基本结算会员
B、普通结算会员
C、一般结算会员
D、特别结算会员
43、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A、 15天
B、 30天
C、 45天
D、 60天
44、根据我国现行制度规定，结算备付利息（）结算一次。
A、每月
B、每季度
C、每半年
D、每年
45、在证券经纪业务的要素中（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A、经纪商
B、委托人
C、托管人
D、代理人
46、下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（）。
A、买卖数量
B、委托地点
C、证券账号
D、买卖方向
47、根据《证券交易所管理办法》规定，我国证券交易所负责日常事务的是（）。
A、总经理
B、上市总监
C、总经理助理
D、理事会
48、法人开立证券账户不需要提交的资料有（）。
A、法定代表人授权书
B、法定代表人工作证
C、营业执照复印件
D、法定代表人身份证复印件
49、下列不属于证券经纪商权利与义务的是（）。
A、代理客户决策
B、坚持了解客户原则
C、为客户保密
D、忠实办理受托业务
50、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A、买空
B、卖空
C、多头
D、申报
51、（）是明文列示的内幕交易行为。
A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B、发行在招股说明书中做出虚假陈述
C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作
52、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
A、300万元
B、200万元
C、100万元
D、50万元
53、证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（）。
A、暂停其从事证券业务
B、没收非法所得
C、警告
D、罚款
54、下列不属于金融期货的有（）。
A、外汇期货
B、利率期货
C、股票价格指数期货
D、期权期货
55、在上海证券交易所市场上，既可以用于买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户
是（）。
A、股票账户
B、债券账户
C、基金账户专用账户
56、从（）起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
A、 1998/4/1
B、 1995/9/1
C、 2000/8/1
D、 1992/12/1
57、上海证券交易所B、股买卖委托，一个交易单位的标准为（）。
58、证券登记结算公司根据送股申请，于（）登记送股。
A、权益登记日后2天
B、权益登记日前1天
C、权益登记日
D、权益登记日后1天
59、为避免罚款，证券经营机构对资金交收帐户出现的透支必须在（）。
A、 T+0下午3点钟前补足
B、 T+0下午5点钟前补足
C、 T+1下午3点钟前补足
D、 T+1下午5点钟前补足
60、根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（）。
A、 T+1日成交
B、部分成交
C、不成交
D、全部成交
二、多项选择题
61、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则（）。
A、有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市
B、内幕交易
C、未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D、上市公司的董事长发生变动未向社会披露
AC
62、股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（）。（1分）
A、连续3个交易日内收盘偏离值累计达到正负20%的
B、SI股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负15%的
C、续3个交易日收盘价涨幅偏离值累计达到正负30%的
D、ST股和*ST股票连续3个交易日内日收盘价涨幅偏离值累计达正负10%的
AB
63、证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括（）等。
A、会员的业务报告制度
B、与证券交易和清算有关的会员内部监督风险控制电脑系统的标准及维护等方面的要
求
C、会员违规行为处罚
D、取得会员资格的条件和程序
ABCD
64、开立证券帐户的基本原则是（）
A、公开性
B、公平性
C、真实性
D、合法性
CD
65、以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（）
A、债券回购
B、 A、股股票
C、 B、股股票
D、分派股票股息
BC
66、关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。
A、 B股印花税按成交金额的2%。收取
B、 A股印花税成交金额的3%。收取
C、税法规定交易双方分别缴纳印花税
D、印花税是由投资者自行直接向国家缴纳
BC
67、以下关于集合竞价说法错误的是（）。（1分）
A、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则
B、高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交
C、低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交
D、等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交
AD
68、证券公司向交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括（）。
A、会员资格证明文件
B、证券公司股东名册
C、经营证券业务许可证
D、营业执照（副本）
ACD
69、关于可转债转股的有关说法，正确的有（）。
A、转股申报
B、可转换债买卖申报优先于转股申报
C、当日转换的公司股票可在当日卖出
D、出现转换不足1股的可转债余额时，在T+1日时交收由公司通过登记结算公司以现金兑付
ABD
70、全国银行间市场质押式回购的参与者有（）。
A、境内具有法人资格的商业银行的授权分支机构
B、境内具有法人资格的非银行金融机构
C、境内具有法人资格的金融机构
D、外资银行驻华办事处
ABC
71、证券公司从事客户资产管理业务，有下列（）情形之一的，应改正；拒不改正的，将受处罚。
A、委托其他机构或个人代为推广集合资产管理计划
B、未按规定办理客户资产的托管
C、未按规定管理集合资产管理计划资产或履行托管职责
D、未完成集合资产管理计划设立立即动用客户参与资金
ABD
72、下列人员中，属于内幕信息知情人员的是（）。
A、发行人的懂事监事高级高级管理人员
B、发行人控股的公司及其懂事监事高级管理人员
C、持有发行人股票公司5%以上但不到10%股份的股东
D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕消息的人员
ABD
73、在证券公司自营业务中应该禁止的行为有（）。
A、将自营账户借给他人使用
B、以个人名义进行自营业务
C、假借他人名义进行自营业务
D、买卖持有本公司5%以上股份的上市公司
ABC
74、负责银行间市场买断式回购的日常工作的是（）。
A、中央国债登记结算公司
B、同业拆借中心
C、中国人民银行
D、中国银监会
AB
75、从不同的交易场所来看，证券交易有（）。
A、场内交易
B、后台交易
C、店头交易
D、电脑交易
AC
A、投资于一家公司发行的证券，按面值计算，不得超过该证券发行总量的20%
B、投资于一家证券公司，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10%
C、证券公司可以委托其他证券公司或商业银行代为推广集合资产管理计划
D、集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
BCD
77、取得证券交易所席位的条件是（）。
A、中国证监会
B、具有证券交易所会员资格
C、缴纳交易押金
D、缴纳席位费
BD
78、证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（）（1分）
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息及交易设施
C、代理客户进行期货交易
D、代期货公司收付期货保证金
AB
79、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（）。
A、印花税
B、佣金
C、过户费
D、手续费
ABC
80、证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（）。（1分）
A、具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务
B、最近年度净资本不低于人民币8亿元，净资产不低于人民币5亿元
C、近两年内不存在重大违法违规行为
D、具有10家以上的营业部，且布局合理
AC
81、挂牌公司出现下列情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价（）
A、进入破产清算程序
B、中国证监会核准其公布发行股票申请
C、北京市政府有关部门批准其生气终止股份挂牌报价
D、中国证券业系会规定其他情形
ABCD
82、客户资产管理业务的风险主要有（）。
A、法律风险
B、管理风险
C、市场风险
D、经营风险
ABCD
83、证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应向中国证监会报送的材料包括（）。
A、申请书
B、内部控制和风险管理制度文本
C、净资本计算表
D、证券公司章程
ABC
84、证券公司客户资产管理业务的种类主要有（）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为多个客户办理集合资产管理业务
C、为一般客户办理国外市场的投资资产管理业务
D、为客户办理特定母的的专项资产管理业务
ABD
85、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件（）（1分）
A、公司经营证券经纪业务满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司其董事、监事、高管人员近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
C、财务状况良好，最近2年各项风险指标持续符合规定
D、最近12各月净资产均咋6亿元以上
ABC
86、某公司自营业务指标合规的有（）
A、对外负债为净资产8倍
B、其股票收盘计总市值占流通市值的25%
C、某成本价总金额为证券公司净资产的13%
D、权益类证券成本价计算为净资产的70%
AD
87、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，买卖、申购、赎回交易型开放式指数基金的基金份额时，应遵守（）规定。
A、当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回
B、当日买入的基金份额，同日可以赎回，但不得卖出
C、当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D、当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，也可以卖出
ABC
88、证券公司对客户融资融券的授信方式包括（）（1分）
A、循环授信
B、双边授信
C、固定授信
D、非固定授信
CD
89、关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）。
A、委托有效期满，委托指令失败
B、委托有效期可以氛围当日有效与约定日有效
C、委托指令部分成交后，委托指令失败
D、我国现行的委托期限为当日有效
ABD
90、关于证券回购交易报价，正确的说法有（）。
A、我国目前采用的是以到期收益率作为报价方式
B、我国目前采用的是以年收益作为报价方式
C、收益率对融券方而言，代表固定融资成本
D、收益率对以资融券方而言，代表其固定融券收益
BCD
91、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（）。
A、若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高基准价为成交价
B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
C、未能成交的委托自动失效
D、若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价
ACD
92、在集合资产管理计划中，客户主要享有（）权利。
A、按规定分享投资收益
B、根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划
C、承担委托投资损失
D、知情的权利
ABD
93、作为融资买入或融券卖出的标的证券应当符合的条件（）（1分）
A、在交易说上市交易满6个月
B、融资买入标的果品的流通股本不少于1亿股
D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%
BC
94、交易所按照（）原则，根据融资融券业务试点的进展情况，从满足上述规定的证券范
围内审核，选取并确定试点初期标的证券的名单，向市场公布（1分）
A、从宽到严
B、从少到多
C、从严到宽
D、从多到少
BC
95、中小企业股票交易出现下列（）情况之一的，深圳证券交易所将公布成交金额最大五
家会员营业部或席位的名称及其买入、卖出金额。
A、日收盘价格涨跌幅度偏离值达到+_7%的各前三只股票
B、日价格振幅达到15%的前三只股票
C、日换手率达到20%的前三只股票
D、日交易量涨跌幅度达到50%的前三只股票
ABC
96、上海交易所质押式回购的主要品种有（）。
A、 3天
B、 7天
C、 28天
D、 91天
ABCD
97、证券公司融资融券业务的风险包括（）
A、客户信用风险
B、市场风险
C、业务规模及集中风险
D、业务管理风险
ABCD
98、证券公司在受理证券买卖委托时，要由业务员验对通常所说的“三证”。这“三证”
指的是（）。
A、交易代码卡
B、身份证
C、股东账户卡
D、资金账户卡
BCD
99、关于交易席位，下列表述中哪些是正确的（）。（1分）
A、传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易说进行交易的固定位置
B、从实质上看，交易席位是证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
C、交易席位包含有交易资格的含义
D、证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际证券交易业务
ACD
100、我国证券登记结算公司具体负责（）。
A、证券账户的设立
B、结算账户的设立
C、证券存管和和过户
D、证券交易所上市证券交易的清算和交收
ABCD
101、证券公司申请成为证券交易所会员时，应报送的材料包括（）。（1分）
A、经营证券业务许可证
B、营业执照（副本）复印件
C、法定代表人简历
D、证券交易所或中国证监会认为必须提供的其他文件
AD
102、国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（）（1分）
A、融资方申报卖出
B、最小报价变动为：0.005元
C、交易单位手，一手=1000元面值
D、申报单位为1000手或其整数倍
CD
103、连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括（）。（1分）A、证券代码 B、前收盘价格 C、当日累计成交金额 D、当日累计成交数量
ABCD
104、在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（）。
A、指定交易或转托管有关事项
B、投资者交易结算资金及证券管理有关事项
C、争议的解决办法
D、交易费用及其他收费说明
ABCD
105、下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（）。
A、证券公司违规拆借资金
B、在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损
C、某些上市公司倒闭
D、证券公司违规投资买卖股票
AD
106、有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是（）。（1分）
A、 A股交易单笔最大申报不超过100万股
B、 B股最小申报数量为500股
C、基金交易单笔最大申报数量不超过100万份
D、债券交易以人民币1000元面值为1手，最大不超过1000手
AC
107、证券交易的特征,主要表现为证券的（）。
A、风险性
B、收益性
C、流动性
D、安全性
ABC
108、以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（）。
A、每一个申购单位为1000股
B、每一个证券账户申购委托不少于500股
C、超过1000股的必须是1000股的整数倍
D、最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过9999995500手
BD
109、上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（）确定有效竞价范围。（1分）
A、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B、集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内
C、连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%
D、集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内
A
110、上海证券交易所上市的可转债“债转股”的说法正确的是（）（1分）
A、通过证券交易所交易系统进行
B、申报方向为买入，价格100元
C、单位为手，1手为1000元面值
D、每次申请转股的可转债数额必须是1手或1手的整数倍
ACD
111、根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（）
A、如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合方式产生
C、一般通过连续竞价产生
D、一般通过集合竞价方式产生
BD
112、证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的文件包括（）。
A、股东大会关于经营融资融券业务的决议
B、融资融券业务试点实施方案，内部控制制度的相关文件
C、客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
D、交易所要求提交的其他文件
BD
113、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（）行为。（1分）
A、挪用客户资产
B、向客户做出保证其资本金不受损失或者取得最低收益承诺
C、以欺诈手段或者其他不正当方式误导诱导客户
D、将客户资产管理业务与其他业务操作
ABCD
114、（）应当按照有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
A、托管银行
B、证券登记结算机构
C、证券公司
D、证券交易所
AC
115、在网上累计投标询价发行中，最终确定的发行价格有可能是（）。
A、发行底价
B、询价下限
C、询价区间的一个价
D、高于询价区间的一个价
BC
116、关于撤单，以下说法正确的有（）。
A、在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
B、委托成交部分不得撤销
C、对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻
D、在委托为成交之前，委托人有权变更委托
ABD
117、债券种类主要包括（）大类。
A、公司债券
B、金融债券
C、政府债券
D、私人债券
ABC
118、我国目前存在滚动交收周期（）（1分）
A、 T+1
B、 T+2
C、 T+3
D、 T+0
AC
119、目前，中国证券登记结算有限公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（）信息、\
A、证券托管席位
B、证券余额
C、证券变更记录
D、新股配售及中签
ABCD
120、证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为（）。
A、证券交易规则风险
B、证券自营业务风险
C、证券经纪业务风险
D、证券法律制度风险
BC
三、判断题
121、证券交易的特征主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。A
122、在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。A
123、集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。B
124、根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。A
125、按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。A
126、同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。B
127、权证交易只能在证券交易所内进行。B
128、银行间债券市场债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。B 129、证券清算业务主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。A
130、境外投资者买卖B、股，需要通过境内的证券代理商进行。B
131、*在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000 股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。B
132、根据《关于统一结算参与人资金交收透支处罚的通知》，交收违约金按结算参与人透支金额的1%自透支之日起按日计收。B
133、对于国债回购业务，融资方和融券方都实行“先入库，后卖出”的制度。B
134、证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司。A
135、技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。A
136、ETF份额与组合证券之间转换遵循等价交换原则。B
137、上海证券交易所和深圳证券交易所在20世纪90年代上半期都曾经开展过国债期货交易，至1995年5月停止。A
138、中国结算上海分公司按成交顺序由前往后从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券，并由中国结算上海分公司证券集中交收账户过入结算系统专用待清偿证券账户。A
139、目前，在我国通过证券交易所进行的股票交易均采用电脑报价方式。B
140、在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个
环节。A
141、投资者在办理ETF申购赎回业务之前，需与证券交易所签订相应的风险提示书。B
142、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同
时，仍应向证券交易所申报。A
143、投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议, 并在证券公司开立证券交易账户, 以
书面、电话以及其他方式, 委托该证券公司代其买卖证券。A
144、托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T日交收时暂扣其卖空价款。B
145、登记结算公司维护证券公司与客户的融券交易记录以及还券划转、余券换转记录，并
作为备查账。A
146、融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股或其整数倍。A
148、ST股票日涨跌幅限制为5％。（A）
149、中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效
竞价范围为前收盘价的上下3%。A
150、证券登记结算公司受理股权登记后应办理存管，并在规定的上市日前将股东数据资料
转入交易所电脑数据库。A
151、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册等其他必要的资料至少妥善保
存15年。B
152、对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围
并予以公告。A
153、根据我国证券交易所现行制度规定，在连续竞价条件下，不能成交的委托单自动失效。
B
154、根据现行规定，最近两年连续亏损的上市公司股票会被冠以“*ST”字样，实行“警
示存在终止上市风险的特别处理”。A
155、我国现行有关交易制度规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，法人投资者（不
包括个人投资者）可以采用大宗交易方式进行交易。A
156、证券登记结算公司根据托管人所托管合格境外机构投资者T日的成交数据和其他数
据，计算每个合格境外机构投资者的资金应收、应付净额及买卖相关证券的应收、应付数
量。（ B ）
157、深圳证券交易所会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一
个网关进行多个交易单元的交易申报。A
158、T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，
进行T+0预交收。（ A ）
159、T日日终，中国结算上海分公司完成T-1日所有证券交易、有效认购的资金交收后，
进行T+0预交收。（ A ）
160、根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配
股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。A
161、2006年5月20日，上海证券交易所与中国证券登记结算有限责任公司共同发布了《沪
市股票上网发行资金申购实施办法》。A
162、一般来说，证券公司的净资本要大于其净资产。B
163、上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。A
164、电话自动委托中断可以改用电话报单委托。（ A ）
165、与经纪业务相比，证券公司的自营业务具有被动性的特点。B
166、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括法律风险、管理风险和技术风险。A 167、在证券交易所债券买断式回购市场，不履约申报通过结算会员的大宗交易系统进行。B
168、目前，配股是充分利用证券交易所覆盖全国的营业网点和交易清算系统来组织实施的。A
169、证券交易资金清算时，不同清算期内发生的资金不能合并计算。A
170、在深圳证券交易所T日买入基金份额当日可以卖出或赎回。B
171、上海证券交易所合并账户（A股、基金）的手续费是10元/户。A
172、为了促进中小企业板上市公司规范发展，保护投资者合法权益，深圳证券交易所根据相关法律规章制度，于2006年11月制定了《中小企业版股票暂停上市、终止上市特别规定》。A
173、上海证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。B
174、中国证券登记结算公司对存管后的证券实行流动性制度。B
175、证券公司申请介绍业务资格的，应在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。A
176、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源与低买高卖的价差。A
177、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托证券公司办理境内的证券交易活动。（ A ）
178、在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。B
179、我国股票的非交易过户可免交印花税。B
180、集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。（ A ）
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/3e12344666.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
证券从业资格考试考情说明 小伙伴们想参加2020年证券从业考试吗?证券从业考试频道为您整理“证券从业资格考试考情说明”，希望考友们都能顺利通过证券从业考试! 1.证券从业改革后新大纲两科的考试，题型题量是怎么样的? 答：改革后《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》两科考试，每科均为100题，每题1分。 题型为50道单选题，50道组合型选择题。 2.什么是组合型选择题? 答：类似于这样的试题： 证券公司代销金融产品，不得有()。 I.采取正常宣传方式……… Ⅱ.采取抽奖……… Ⅲ.与客户分享投资……… Ⅳ.使用除证券公司……… A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. I、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D. I、Ⅲ、Ⅳ 3.新大纲考试的难度如何? 答：(1)从题量上看，减少至100题，但考试时问仍为120分钟，答题时间更宽裕一些。
(2)从题型上看，新的组合型选择题比原来的多选题，难度要低，可采用排除法得出答案。考试题型从单选题、多选题和判断题三种调整为选择题(含组合型选择题)一种，题型减少了三分之二。 (3)从知识点的覆盖程度上看，新大纲考试考查内容仍然较为详细。 4.教辅资料里，有多选，还有判断，与新题型不符，这资料还能用来备考吗? 答：不影响复习，但需根据新情况选择性练习。新的组合型选择题，是原来多选题的变形。如果多选题 答题没有问题，组合型选择题就更没有难度啦。判断题，一直是难度最低的题型，新题型中已不再涉及，可小做练习。 5.证券从业改革后的教辅资料怎么选? 答：依据中国证券业协会公布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》编写的复习资料都可选择。考生可自主选择适合自己的辅导教材。 6.新大纲规定的入门两科，必须同时考过吗? 答：可以分开考，也可以同时考，根据各白情况而定。 7.入门两科已经考过，接下来专业资格考什么? 答：专业资格考试只考一科。保荐代表人考一科《投资银行业务》，证券分析师考一科《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问考一科《证券投资顾问业务》。但现在专业资格尚未开展。 8.专业资格考试要求有多高?
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
《市场基本法律法规》考点重点(1) 在依法从事证券业务的机构(以下简称“机构”)中从事证券业务的专业人员，应当按照规定，取得从业资格。从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资格考试由协会统一组织。参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要，协会可在资格考试之外另行组织各项专业的水平考试，但不作为法定考试内容，由从业人员自行选择，供机构用人时参考。 《基础知识》考点速记1 1、行业分析因素：定性因素、定量因素。 2、常见的行业分析因素有： (1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平; 3、宏观经济政策因素：经济增长、经济周期循环、货币政策、财政政策、市场利率、通货膨胀、汇率变化、国际收支状况。 4、中央银行通常采用：存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策。 5、存款准备金是指金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款，中央银行要求的存款准备金占其存款总额的比例就是存款准备金率。存款准备金制度的初始意义在于保证商业银行的支付和清算，之后逐渐演变成中央银行调控货币供应量的政策工具。 6、再贴现是中央银行通过买进商业银行持有的已贴现但尚未到期的商业汇票，向商业银行提供融资支持的行为。 7、贴现是指远期汇票经承兑后，汇票持有人在汇票尚未到期前在贴现市场上转让，受让人扣除贴现息后将票款付给出让人的行为。或银行购买未到期票据的业务。
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
证券从业资格手机在线考试模拟题库一 单项选择题 1. 证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。（1.0） A、法律特征与经济特征 B、法律特征与书面特征 C、经济特征与书面特征 D、经济特征与权益特征 2. ( )将产生证券交易的合规风险。（1.0） A、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C、证券公司管理不善 D、客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 3. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。（1.0） A、9.89元 B、11.10元 C、8.90元
D、10.11元 4. 证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（）。（1.0） A、设立或撤消分支机构 B、变更注册资本 C、增发资本 D、更换法定代表人 5. 据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。（1.0） A、公司分配股利或者增资的计划 B、公司股权结构的重大变化 C、公司债务担保的重大变更 D、上市公司收购的有关方案 6. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。（1.0） A、在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B、违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
7. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移 C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 8. 资本证券是指与（）直接有关的活动而产生的证券。（1.0） A、资金 B、金融投资 C、货币投资 D、项目投资 9. 证券是各类记载并代表一定权益的（）。（1.0） A、书面凭证 B、法律凭证 C、收入凭证 D、资本凭证 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围不包括( )。 A.证券自营 B.发行股票 C.证券经纪 D.证券投资咨询 答案: B 参考解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融资融券服务及其他业务。 2、我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于( )公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。
A.1999年9月16日 B.2001年3月7 13 C.2006年5月17日 D.2009年3月31日 参考答案：C 参考解析：我国《公司法》、《证券法》和中国证监会于2006年5月17日公布的《首次公开发行股票并上市管理办法》就公司首次公开发行股票规定了相应的条件。 3、证券业协会会员大会须有_______以上会员出席，其决议须经到会会员_______以上表决通过。( ) A.1/2;2/3 B.2/3;2/3 C.1/2;1/3
D.2/3;1/2 参考答案：B 参考解析：证券业协会会员大会须有2／3以上会员出席，其决议须经到会会员2／3以上表决通过。 4、证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经( )以上会员表决通过。 A.1/2 B.1/3 C.2/3 D.3/4 参考答案：C 参考解析：证券业协会制定和修改章程以及决定协会的合并、分立、终止，其决议须经
2／3以上会员表决通过。 5、关于金融期货的特征，下列说法错误的是( )。 A.金融期货合约是由期货交易所设计的一种对指定金融工具的种类、规格、数量、交收月份、交收地点都作出统一规定的标准化协议 B.风险厌恶者可以利用金融期货进行套期保值、规避风险，风险喜好者则利用它承担更大的风险 C.金融期货的交易价格也是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期 D.期货交易交易者需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具 参考答案：D 参考解析：期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。
2016年证券从业资格考试试题 （附答案） 一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。 1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。 A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出 B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出 C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。 A证券公司 B资产托管机构 C证券登记结算机构 D证券交易所
3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先 B时间优先、价格优先 C价格优先、时间优先 D价格优先、客户优先 4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务 B经纪业务 C资产管理业务 D自营业务 5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明 B住址证明 C已在营业部开立的客户信用证券帐户 D融资融券担保品证明 6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。 A0 B成交金额的1.5‰ C成交金额的1‰
D成交金额的0.5‰ 7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。 A客户买卖股票的原因和依据 B客户股东账户中的库存证券种类 C客户股东账户中的库存证券数量 D客户资金账户中的资金余额 8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价 B主承销商计算出的开盘参考价 C发行价 D集合竞价 9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100 B1030 C1300 D1000 10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。 A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完
第 1 题 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是()。 A.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B.当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D.客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物 参考答案：D 根据《证券公司监督管理条例》第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。 第 2 题证券从业试题_证券从业资格考试题库 证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由()依法承担相应的法律责任。 A.证券公司 B.证券经纪人 C.证券公司法人 D.其主管人员 参考答案：A 根据《证券公司监督管理条例》第39条的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券从业资格考试报考条件 第 3 题 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有()，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。 A.保密性 B.权威性 C.广泛性 D.客观性 参考答案：B 在证券经纪业务中，证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。这是证券经纪商对委托人的首要义务。委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿证券从业资格考试真题。 第 4 题 有限责任公司监事的任期每届为()。 A.不少于3年 B.不少于2年 C.3年 D.2年 参考答案：C 根据《公司法》第52条的规定，监事的任期每届为3年。监事任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。 第 5 题 下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是()。 A.情节严重的，处5年以上有期徒刑 B.情节严重的，处以拘役