自揽货操作流程
一、接受货主询价
1、海运费询价：
①销售需熟练掌握发货港至各大洲，各大航线港口价格；
②销售及操作都应了解主要船公司及船期信息；
③销售报价时应向询价货主问明一些类别信息，如货名，危险级别等，报价完毕后应请顾客留下电话、姓氏等联络要素并留存书面报价记录备查。
2、陆运询价：（人民币费用）销售及操作都需掌握各港港区装箱价格、D/D拖费价格、报关费、商检、动植检、订舱费、文件费等收费标准。
3、不能及时提供的，务必在最短的时间内回复货主。
二、接单（接受货主委托）
1、美线：接受货主委托后需明确的重点信息：
1、和销售核实货主确认运费是否正确
2、驳船船期、目的港、中转港（区分MLB和A W）及预配二程船期
3、箱型、箱量各箱型最大体积、长*宽*高、可装重量
1×20'GP=31CBM 5.9*2.35*2.39m 17MT
1×40'GP=67CBM 12.03*2.35*2.38M 25MT
1×40'HC=76CBM 12.03*2.35*2.69M
1×45'GP=86CBM 13.556*2.352*2.698M4、
毛重(是否超重)、件数、体积
5、服务条款（区分O/O,O/R及O/D）及付费条款（预付或到付）
6、做箱情况，门到门还是内装
7、完成公司内部货运程序初步录入
8、及时督促货主按船公司要求提供AMS信息
2、其它航线：接受货主委托后需明确的重点信息：
1、和销售核实货主确认运费是否正确
2、驳船船期、目的港、中转港及预配二程船期
3、箱型、箱量
4、毛重(是否超重)、件数、体积
5、提单是出MB/L 还是出我司HB/L（一般情况下，运费到付只能出HB/L）
6、服务条款（区分CY/CY、CY/DOOR、CY/FO等条款）及付费条款（预付或到付）
7、做箱情况，门到门还是内装
8、完成公司内部货运程序初步录入
三、订舱1、
美线：
1、缮制我司委托书向驳船公司订舱（发货人为我司，收货人及通知人为我司美国代理，注意区分美西和美东代理）；
制单时应标明我司约号（如有）同时保证数据的正确、相符性，以减少后续过程的频繁更改。
2、取得驳船公司提供的配舱回单，摘取船名、航次、提单号信息加入货运程序。
2、其它航线：
1、如货主要求出MB/L，直接根据其提供的原始单据.缮制委托书向驳船公司订舱；如货主要求出HB/L,则需缮制我司委托书向驳船公司订舱（发货人为我司，收货人及通知人为我司目的港代理，代理详细资料可在我司网站上查询）。制单时应标明我司约号（如有）同时保证数据的正确、相符性，以减少后续工作中的频繁更改。
2、取得驳船公司提供的配舱回单，摘取船名、航次、提单号信息加入货运程序。
四、
做箱1、
门到门：取得船公司放箱纸后，及时填妥装箱计划联系车队做箱，务必在计划中明确做箱时间、船名、航次、关单号、中转港、目的港、毛重、件数、体积、门点、联系人、电话等要因，先于截关日（船期前两天）1~2天排好车班，确保重箱准时返回堆场。
2、内装：取得驳船公司进仓通知后，及时书面传真货主并跟进货物进仓情况，督促货物于截关日（船期前两天）前送进指定仓库。
3、取得两种做箱方法所得的装箱单。
五、
报关
1、了解出口货物报关所需资料，取得货主报关资料后及时审核，发现缺少文件及时通知货主补齐，确保驳船公司报关员或报关行在截关日（船期前一天）前1-2天拿到全部报关资料。
2、跟踪清关情况，确保配载上船。
六、提单确认和修改1、美线：
1、美线只能签发我司HB/L。
2、问明货主"提单"的发放形式：
①电放：需顾客提供正本“电放保函”（留底），
②预借：原则上不预借提单，个别货主除外（如APP）,需货主提供正本“预借保函”（留底）。
③倒签(3天以内)：需货主提供正本“倒签保函”（留底）。
3、依据货主提供原始资料制单，传真于货主确认，并根据回传确立提单正确内容。
4、运费为到付时，提单上应显示到付金额。
5、缮制提单时尽量遵照“MB/L 和HB/L一致”原则。
2、其它航线：
1、签发MB/L：
①驳船公司按照船公司制单要求，参照货主提供明细单直接缮制海单传我司确认，我司再给货主确认并取得货主确认回传。
②问明货主“提单”的发放形式
电放：需货主提供正本“电放保函”交船公司
预借(如可行)：需货主提供正本“预借保函”交船公司
倒签（如可行）：需货主提供正本“倒签保函”交船公司
2、签发HB/L: ①问明货主"提单"的发放形式：
电放：需货主提供正本“电放保函”（留底）。
预借：需货主提供正本“预借保函”（留底）。
倒签(3天以内)：需货主提供正本“倒签保函”（留底）。
②依据货主提供原始资料制单，传真于货主确认，并根据回传确立提单正确内容。
③运费为到付时，提单上应显示到付金额。④缮制提单时遵照“MB/L 和HB/L一致”原则。
七、HB/L签单
1、查看每张正本提单是否都签全了证章。
2、交操作主管逐份手签。
八、费用结算1、海运费1、
全预付：货一经确定上船，操作就应及时缮制“COVER SHEET”交财务打印发票，没有协议的客户实行付款交单，有协议的客户按照协议规定执行。操作同时应将DEBIT NOTE并给财务一份用于做帐。
2、全到付：我司提单一经签发，就及时将DEBIT NOTE（付代理操作费并收代理运费差额部分）随全部正本海单、HB/L复印件交由海外代理，同时交一份DEBIT NOTE给财务做帐。
3、部分到付、部分预付：货一经确定上船，操作就应及时缮制“COVER SHEET”交财务打印发票收取预付部分费用；我司提单一经签发，就及时将DEBIT NOTE（付代理操作费并收取运费差额萡分）随全部正本海单、HB/L复印件交由海外代理，同时交一份DEBIT NOTE 给财务做帐。
2、当地人民币费用：货一经确定上船，操作就应及时缮制“COVER SHEET”交财务打印发票，没有协议的客户实行付款交单，有协议的客户按照协议规定执行。
九、
提单、发票发放（提单样本）1、没有收到货主正本MB/L的一律不准放单（电放单除外）,付款买单的没有付清费用一律不准放单。
2、货主自来取件的,需签收。
3、通过EMS和快递送达的,应在"名址单"上标明诸如:"提单号"、"发票号"等要素以备日后查证。
十、
应在一个月内督促费用的清算并及时返还货主"核销退税单"
1、操作根据财务提供的运费催收清单督促相关货主及时付清运费、觉察货主付费有问题应第一时间反馈给上级主管及财务以便公司采取对策（如扣核销退税单等）。
2、货物出运后一个月由专人负责开始向驳船公司或报关行逐票催收“核销退税单”。
3、经财务确认已付清全部运费后及时返还货主“核销退税单”并保留签收或寄件登记备查。
4、海关退税有问题的，应及时协调驳船公司或报关行予以尽快解决
晋商联合风控中心制度 1.0 版 风控中心是我司把控风险的重要部门，是保证我司实现创收的重要保障。风控中心由“信审部”、“审贷委员会”、“贷后管理部”组成。明确的部门划分和细致的岗位职责更有助于提高我司审件的效率和风险的控制。 第一章岗位职责及工作流程一、岗位设定及岗位职责：（一）信审部 信审部主要负责所有借款人的贷前审核工作，按照我司的信审流程核查并完成相应的信审报告。 1、信审内勤（1-2 人）： 信审内勤主要负责初步审核工作，核查进件的完整性及是否达到我司进件标准。建立台帐，统计信贷顾问的进件数量及下款额度等相关数据。 （1）岗位职责： ①、负责借款人资料的台账记录工作； ②、审核借款人资料是否齐全且满足我司的进件审核标准； ③、核查借款人基本资料，核算流水等信审初步工作，填写《借款人资料清单》和《借款人审核单》。 2、电核专员（1-2 人）电核人员主要工作是根据借款人递交的资料及所预留的电话 号码，对借款人 进行直接或间接的核实借款人相关信息。 （1）岗位职责： ①根据借款人递交的基本资料进行电话核实工作； ②按照电核回馈信息填写《电核流程表》和《借款人审核单》 3、信审外勤（4-8 人）信审外勤主要工作是根据初审报告和电核报告提出的问题进 行实地考察确 认，同时进行相关项目的拍照工作，用以审贷委员会授信使用。 （1）岗位职责： ①根据外访通知单对借款人进行相关问题的核实以及拍照工作； ②填写《借款人审核单》 ③配合贷后管理人员做好催收工作；
（二）审贷委员会 根据信审部的贷前工作，对借款人的个人基本条件和经营情况进行分析，明确借款人的风险点，并完成对借款人的授信工作。 1、审贷委员会成员组成： ①信审部全部成员 ②公司总经理，副总经理 2、岗位职责： ①完成对借款人的授信工作； （三）贷后管理部 对我司已放款的借款人进行贷后管理，确保我司贷款余额资金安全。 1 、贷后专员（1- 2 人） （1）岗位职责： ①对我司已放款借款人进行定期或不定期的贷后管理； ②对逾期的借款人进行跟踪，确保我司资金安全；
金蝶KIS财务业务模块操作标准流程 一、金蝶软件财务系统： 金蝶KIS账务处理系统是最核心系统，以凭证管理为中心，进行账簿报表的管理，可与各个业务系统无缝联接，实现数据共享。企业所有模块的核算最终在凭证录入中体现。 1．日常业务处理流程图： 登陆KIS系统——账务处理——凭证录入（制单人进行凭证录入）——凭证管理（凭证管理可进行凭证审核、反审核、过账及反过账等相关功能。其中凭证审核及反审核由审核人进行操作，过账及反过账既可由审核人操作也可由制单人操作，建议由凭证录入会计操作）——凭证审核——凭证过账——账薄及相关财务日报表等查询（查询账簿必须待凭证审核、过账后方可进行。）——结账（“结转损益”）进行损益类相关凭证的自动结转生成——在“凭证管理”的“凭证查询”中进行损益凭证的审核及过账——财务日报表的查询（“账务处理”——“报表”） 注1．凭证制单人与审核人必须不为同一人： 注2．凭证审核与反审核人，过账与反过账人必须为同一人。 2．特殊业务处理流程： 公司日常业务处理中经常会出现一些特殊情况，如在凭证审核、过账、结转后发现金额错误，此时需分不同情况进行相关处理： ○1如果在凭证审核后未过账时发现出错，则只需以审核人的名义进行反审核操作，并以制单人登陆修改凭证即可，具体流程： 反审核：“审核人”名义登陆系统———账务处理——凭证录入——凭证管理——凭证查询（选择相关过滤条件找出凭证）——在“会计分录序时薄”界面工具栏点击“审核”进入凭证修改界面再点击“审核”即可进行反审核销章或者在所找凭证上单击鼠标右键在弹出的菜单上选择“审核凭证”也可以进行反审核。 修改凭证：当审核人对凭证进行反审核操作销章以后，此时就可以“制单人”名义进入系统修改凭证。只需在工具栏上选择“修改”或单击鼠标右键在弹出的菜单上选择“修改凭证”即可，但修改后需点击“保存”才可。 ○2如果在凭证审核、过账但未结账进发现错误需要修改，则需先反过账、再反审核、修改。反过账流程：账务处理——凭证录入——凭证管理——凭证查询——会计分录序时薄选择相关凭证单击鼠标右键选”反过账或全部反过账”即可,反审核操作具体同前. ○3如果在凭证已经审核、过账、而且凭证录入已结账时发现错误。则此时需反结账——反过账——发审核——修改凭证的顺序进行相关操作。 反结账即把账套从当前月份反回到上一期进行修改，反结账操作： 账务处理——凭证录入——结账——期末结账（选择反结账）即可对当前账套进行么结账操作，然后按前上所述进行反过账、反审核、修改等相关操作即可。 ○4当然以上问题也可不按金蝶软件所述进行解决，即用手工账的方法录入一张正式的凭证也可。 3．在KIS凭证管理中部分实用操作： F1：帮助
风控流程（草案） 风控管理按程序共分为五章，分别是： 申请受理 尽职调查 审批 初审通过/否决 终审通过/否决 审贷会通过/否决 放款 落实放款条件 法律合规检查 获得资金放款 贷后管理 按时还款/结清
第一章申请受理 客户向公司申请贷款时，经客户经理与其初步接洽后，基本符合贷款条件的，填写贷款申请表。 企业应按借款申请表要求和实际情况完整、准确、真实的逐项填写： 第二章尽职调查 调查环节包括项目初审和项目综合分析。 项目初审主要通过资料审核和实地调查，获取申请企业真实全面的信息，通过综合分析评价形成结论，即调查报告。 初审结束后，经过一定的授权和审批流程，出具初审意见. 调查环节应注意以下四个方面的内容： 资料审核、实地调查、综合分析评价和调查报告 一、资料审核： 资料审核的信息来源除了从企业，还应从其他途径如银行、财税、供应商、上下游客户和供电供水等处获取； 对材料信息审核过程中需进一步明确、补充，发现的漏洞、疑点列为下一步实地调查的重点； 二、实地调查： 1、风险部确定一名风险经理与客户经理同时进行实地调查，申请金额 超出分公司授权范围，公司主管业务的业务负责人和风控经理必须参加实地调查；
2、实地调查前，要列出调查提纲，明确调查目标以保证调查的质量和效率； 3、实地调查应了解企业和项目背景，了解企业负责人的信用和能力，考察企业管理团队和整体素质，企业市场竞争情况、销售和利润，弄清借款用途和还款来源； 4、主要核实企业现金流的真实情况，生产型企业，通过考察企业主要生产经营场所，核实企业存、发货明细判断企业生产销售情况；贸易型企业，通过核实企业上、下游客户情况判断企业销售获利情况； 三、综合分析： 综合分析是在资料审核和实地调查的基础上，对已经获取的信息进行综合判断、分析、比较和评价，得出分析结论，并最终形成调查报告。综合分析的要点包括： 1、分析、判断担保申请人的主体资格、还款意愿； 2、分析环境对企业的影响，主要包括：企业在行业中的地位、产品的市场竞争能力等； 3、分析企业的还款能力，主要通过对其现金流的分析掌握企业的真实财务状况和偿债能力，预测企业未来的发展趋势，预计在未来的借款期间是否能够产生足够的现金流来偿还借款； 四、调查报告： 调查报告应包括但不限于以下主要内容，并填写《审批表单》（附后）a）申请人的背景情况； b）项目的基本情况；
金蝶K I S专业版操作流程（一） 金蝶KIS 专业版财务部分的几大操作步骤： 1、? 新建账套：在服务器的账套管理进行，账套管理的主要工作：新建账套、删除账套、备份账套、恢复账套 2、? 确定账套的启用时间、参数设置、基础资料的新增：如用户名的新增及授权、凭证字、计量单位、会计科算项目（客户、部门、供应商、职员···）等资料的新增 3、? 初始数据的录入：a、固定资产的初始数据录入并传递到总账，b、科目初始数据的录入并试算平衡后启用统。 4、? 财务部分的日常操作： ???? a、账务处理的流程： b、固定资产模块的操作：固定资产卡片的新增、变动、清理、自动计提折旧，生成相应的财务凭证 ????? c、工资模块的使用：相关的基础资料的完善，可以从总账系统引入；公式的设置、数据的录入、所得税 5、查看相应报表：资产负债表、利润表、自定义的报表。 ? 具体操作如下： 一、新建账套 在服务器开始→程序→金蝶KIS专业版→工具→账套管理(单击) →确定→新建→帐套名称、数账套数据）存放路径（注意文件路径千万不要放在C盘，可在其他盘符新建个文件夹存放）、公司名称。然后点定”，需要等待一会儿。 二、确定账套启用时间及帐套参数设置和相关基础资料的新增 1、账套的启用时间及参数设置 新建的账套在正式起用前要对使用的模块设置相应启用年度和启用期间。 步骤：从桌面的“金蝶KIS专业版”或者“开始→程序→金蝶KIS专业版”的
每新建好一个账套都有一个系统管理员的身份叫manager、通过?选择需要登录的账套，然后点击“确定” 登录系统。 步骤：基础设置→系统参数 ? 设置会计期间，主要是确定我们自己账套启用年度和核算会计期间数。 设置本公司账套真正启用的会计期间，是财务参数。 注意：一旦设置启用生效之后，启用会计年度和启用会计期间是无法修改。 ?
风控操作流程图（试用） AB 角初步筛选,风控科长同意 安排下户，收集资料，客户 告知，并对项目的财务状况、 经营状况进行评估。提交资料清单报备中心负责人、风控部。 项目 审核组讨论 成长性好、 发展潜力大、 法人个人信誉好、 预测贷款期内现金流量充足稳定的企业 审核组通过 审核组下户 投资部形成通过意见 否决 否决 投资部及风控部 下户 风控部侧重核实项目的数据真实性， 并对企业法人素质、企业管理情况、生产情况、库存、反担保物等进行现场观察。协助设计反担保措施。 风控部核查 依据企业财务情况及企业市场情况、法人、管理结合同行业情况进行综合评分。 否决 否决 投资部对反担保措施进行预评 投资部将抵押物交评估公司预评 企业流水、税费、应收账款对账单、水电费、固定资产..融资部征信等进行复核。详见《融资企 业提供材料清单》 投资部获取企业贷款卡信息及工商信息查询书，风控部对企业的贷款卡信息及企业股东情况进行核实：确认企业无信誉不良记录，对企业的对外担保情况予以核实。 复议
风控部根据贷审会制度（评分、注册资本等）通过意见 投资部长预评项目经理A 角撰写的项目融资报告 投资部长审批通过，风控部确认并出具评审意见 风控部将项目融资报告的电子版本发给各委员邮箱 风控部提前三天联系评审委员确定贷审会时间及地点 贷审会委员.风控部.投资部举行评审会进 行评审 会议通过 投资部提起申请，经风控部核实评审会决议，中心负责人批示，出具《调查意向函》，项目经理送达融资部。 投资部跟踪融资部的过会情况。 融资部过会 复议 （可复一次） 否决 （半年内不能再上会）
风控部档案管理员，出具相关合同文本。 风控专员会同项目经理A或B角，联系客户面签委 托担保申请书、委托担保合同、股东会决议、个人 连带、抵质押合同、保证反担保合同等需要业务风 控同时监督的相关合同协议。 项目经理A或B角，和抵押人持评估报告至房地局、 林业局、工商局等办理抵质押登记手续。 项目经理AB角协同公司财务联系客户，缴存保费 及保证金到我公司指定账户。 项目经理将所有反担保措施移交风控部 风控部核查反担保措施 反担保已完全按照贷审会决议完成 项目经理发起申请出具担保函、保证合同、股东会 决议、核保书、放款通知书等。经中心负责人批准。 项目经理A或B角将上述文本交贷款融资部。 投资部跟进融资部放款情况，及时取回放款凭证，将所有文件装订，放款后5天内交风控部档案管理员检查归档。
金蝶标准版基本操作流程 一、启动金蝶软件 1、在Windows金蝶财务软件 金蝶财务软件kis 2Manager登录 注：登录后可根据帐务内容选择相关作帐人员登录。 二、新建帐套及建帐向导 1）会计之家界面工具条上新建按钮输入帐套文件名（以*.AIS 为扩展名）保存 2）进入“建帐向导”定义帐套名称（单位全称）定义记帐本位币定义行业属性定义科目级数(最大6级15位) 定义会计启用 期间完成 注:1、完整的账套名称为：×××.AIS 例如:ABC.AIS 2、建帐向导中除帐套名称在日常操作中可修改外,其余项目均不可修改. 3、科目级别最大为：6级15位,一级科目长度不可修改,随行业而定 三、初始设置 1、币别设置 A、新增 会计之家界面币别右边新增按钮进入输入币别代码 输入币别名称定义相关期间的记帐汇率选择折算方式录入 B、修改 会计之家界面币别选择需要修改的币别 有业务发生后即不可删除 2、核算项目 A、新增 会计之家界面核算项目选择需增加的大类右边新增按钮进入 输入核算项目代码输入核算项目名称 即可 B、修改
会计之家界面核算项目选择需要修改的核算项目单击右边 修改按钮 注意： 有业务发生后即不可删除 核算项目如要实现分级设置，必须在帐套选项中“允许核算项目分级显示” 核算项目的代码、名称是必录项目 部门是设置职员的前提 职员卡片中部门、职员类别也是必录项目 职员卡片中的职员类别是直接影响到工资模块中的工资费用分配 职员卡片中的银行帐号是影响到工资模块中的银行代发工资文件 3、会计科目设置 A、新增 会计之家界面会计科目弹出会计科目列表 进入输入科目代码（以总帐科目为基础进行设置）输入科目名称 科目类别及余额方向以总帐科目为准 可 B、修改 会计之家界面会计科目弹出会计科目列表选择需要修改 的会计科目单击右边修改按钮 往来核算科目：用户如需对往来科目进行往来对帐、往来业务核销及帐龄分析，则必须在科目属性“往来业务核算”处打“√” 外币核算科目：用户如需对外币科目进行期末调汇，则必须在科目属性“期末调汇”处打“√” 需在账簿中查看日记账：需在“日记账”处打“√”则查看明细账时会计科目可以每日一小计，每月一合计的日清月结方式出账 注意：一般科目的设置 会计科目与币别间的关联 会计科目与核算项目间的关联 特殊科目不可以删除、有业务发生的科目不可以删除 有业务发生的科目其下设的核算属性不可更改 有业务发生的科目下设的币别属性只可改为“所有币别” 有业务发生的科目还可增加明细科目
风险控制管理制度 第一章总则 为严格防范、控制和化解风险，保持公司安全运营，特制定本工作细则。 第二章风险管理原则 一、建立健全各项规章制度的原则 建立健全各项规章制度是控制业务风险最重要的措施。要在完善各项业务的操作标准流程的基础上，认真制定公司内部业务的管理办法和业务流程，如申报表、资信调查报告、风险预警报告等，并以制度的形式加以确立，并要求每个环节认真落实。 二、风险控制体系完备，组织构架科学合理的原则 业务风险控制为综合风险控制体系。构建一个公司风险管理部门监管，每一级都具有完整的制度、流程和控制手段，从组织结构上严控业务风险。 三、职业道德教育与奖惩结合的原则 加强对业务从业人员以及负责人的职业道德教育，以提高风险控制意识，增强对公司忠诚度。在业务风险控制中，应坚持奖励与惩罚相结合的原则。 四、规范性、严肃性和灵活性相结合的原则 在规范制度，严格按各项流程管理的同时，也应注意突出业务快速、灵活的特点，发挥其便捷的服务功能。这就要求业务机构和公司风控部门制定科学合理的工作流程，既严格按规章程序办事，又提高工作效率和工
作灵活性，最大限度地简化手续和环节，优质高效做好服务客户的工作。 五、综合控制风险原则 业务管理涉及面广，应发挥综合管理的优势，采用各种手段不断完善风险控制体系和制度，最大限度控制、减小业务的风险。根据公司业务风险管理需要，公司已制定《风险控制流程管理制度》作为公司风险管理最重要的措施，各经营负责人员及员工必须严格遵守。 第三章风险控制贷前程序 适用于大额业务或期限较长业务。 一、准入判断 业务人员接到客户申请后，部门负责人与其到现场进行查看，并判断企业是否具备准入条件。风险控制部门负责人在必要时，可与业务人员同时与客户初步接洽。 二、资信调查 准入判断审查合格的项目，由业务人员进行资信调查工作，并形成 资信调查报告。资信调查报告须经主协办人员、部门经理及分管领导进 行审核签字确认。经资信调查审查合格的项目，经办人员按公司规定报 送审批。 主要对借款人的收入情况、还款来源等进行系统调查的同时，还要对借款人的信用高低进行评估、财务分析，以确定借款人将来按照合约规定及时偿还贷款的意愿和能力。其内容包括：品德、才干、经营情况、经营环境等，根据分析的结论，确定授信额度，评估还款能力，预测未来盈利趋势，形成贷前调查报告。 三、项目审查
实验业务流程设计与实现 一、目的和要求 该实验作为对《管理信息系统》课程课堂教案和学生掌握知识及基本操作能力的实验环 节，根据课程教案内容和重点的需要，实验重点侧重于学生依据流程、流程的基本要素、 活动、活动间的关系、流程的识别等业务流程基本理论知识，理解分析什么是企业的一 般业务流程，通过该实验，使学生基本掌握企业的日常业务流程分析，熟练掌握业务流 程的绘制，熟练掌握业务流程的工作流实现方法（实现） 二、背景知识 流程的含义 企业是按照流程来运行的，它是一个“输入转换输出”的过程。国际标准化组织给出的侧重于质量管理方面的业务流程的正式定义：一组将输入转化为输出的相互关联或 相互作用的活动。如下图所示。 输入资源 图流程运行过程 业务流程的含义 例如，一个人到商场购买物品,他所经历的过程为：进入商场挑选商品付款离开商场。这就是顾客购买商品的流程。抽象地说，就是一系列相关的人类活动或操作，有意 识地产生一种特定的结果。实际上，流程就是操作的方法或工作的结构，或是事物发展 的逻辑状况，它包含了事情的始末，变化过程，既可以为事件发展的时间顺序，也可为 事件变化的空间过程。 企业流程的基本要素 业务流程的基本要素是指包含于一切企业流程中的最基本的、不可或缺的成分。这些成分的任一变化都会导致不同流程的产生。分析组成企业流程的基本要素是人是流 程、设计流程、改造流程的基础。 ）活动（企业流程中的活动往往是接收某一种类型的输入，在某种规则的控制下，利用某种资源，经过变换转化为输出） 活动四要素：输入、处理规则、资源、输出，如下图所示：
处理规则 资源 图活动的模型图 ）活动间的逻辑关系：流程之间的关系反映了活动之间发生的先后顺序。 （）串行关系（结束－开始）：两个活动是先后发生的，即前一个活动的输出作为后一个活动的输入，最后一个活动的输出则为流程的输出。如下图所示： 图活动间的串行关系 （）并行关系（同时进行，彼此独立，共同对输出产生直接影响）。如下图所示： 图活动间的并行关系 （）反馈关系（两活动彼此作用，相互控制，互为对方的输入，并作用于输出） 图活动间的反馈关系（一）图活动间的反馈关系（二）对于图中的反馈关系，流程的输出来自活动，但活动和活动之间有反馈关系，的输出作为的输入，而的输出如果与预期的结果一致则作为流程的结果输出；如果与预期的结果存在差异，则反馈到后重新输入，以获得预定的结果。企业的大部分管理活动都属于这种反馈关系。 对于图中的反馈形式，流程的输入来自活动和，但活动和并非独立地作为一种输入产生共同的结果。 ）活动的承担者（不同水平直接影响流程） ）活动的实现方式（不同方式包括技术直接影响流程） 活动的承担者是活动的主体，活动是内容，活动的承担者和活动内容决定活动的方式。它们互动的结果是实现活动的目的。 企业流程分类 企业流程分类：管理流程、营运流程（业务流程）。
jira自定义工作流配置 在介绍jira自定义工作流配置之前先介绍一些概念性的知识： 1.工作流：是一个问题经过进过其生命周期的若干个步骤和阶段的变迁。工作流通常代 表实际的业务处理流程。 一个工作流是由步骤和变迁组成的，一个工作流的步骤标识着一个问题的一个阶段或者叫“状态”，变迁是工作流中两个步骤之间的连接。 2.当定义一个变迁的时候，可以选择性的指定一下选项： Conditions（条件）——用于控制哪些用户能够执行一个变迁。 Validators（校验）——在执行变迁之前，用于检查任何用户的输入是否合法。 Post Functions（后续操作）——在变迁完成之后，用于执行特定的动作，如：将问题分配给特定的用户，发送通知email，更行问题的某个字段。 Screen（显示给用户的界面）——这对于用户输入信息之后才能完成变迁的情况是有用的。 3.在jira中的默认工作流程图中，5个方框表示工作流的步骤/状态（open、in progress、 resolved、reopen、closed），箭头代表变迁（transitions）。这个从网上查一下。 4.在jira中可以用不同的方式来创建一个新的工作流： 页脚内容1
1)通过“Add New Workflow”来创建一个空白的工作流。用这个方法创建的工作流有 一个默认的步骤open，该步骤有一个进入的工作流变迁：“create”。 2)通过点击“copy”链接，拷贝已经存在的工作流（如果您准备新添加的工作流和已 经存在的工作流类似，则可以使用此方法）。用这种方法您的工作流将会包含所拷贝的工作 流的所有步骤和变迁。 1.创建工作流 Jira安装完成以后地址栏中输入：http://10.7.101.25：8080/secure/Dashboard.jspa进行平台配置。 在创建新的工作流时一般先将全部步骤定义好，再创建变迁将步骤连接起来，所以首先要自己定义一个工作流程图。 1．以jira管理员的账户登录系统。 2．在jira的导航菜单上点击“Administration”链接。 3．点击左侧导航菜单中的Global Settings—>Workflows，如下图： 页脚内容2
车险业务操作流程 一、展业 (1) 二、录入投保单 (2) 三、批改 (2) 四、核保 (4) 五、签发保险单、批单 (5) 六、业务补录 (8) 七、手续费处理 (9) 八、承保业务档案管理 (10) 九、接报案 (13) 十、事故调查 (14) 十一、定损、核价 (16) 十二、缮制赔案 (17) 十三、核赔 (18) 十四、结案处理 (20) 十五、理赔案件管理 (21) 十六、代理业务管理 (21) 十七、单证保管 (22) 十八、业务检查 (23) 十九、业务统计 (23)
机动车辆保险业务从承保到理赔过程中，可划分为若干工作环节。加强对各工作环节的规范管理，将有利于对业务管理过程进行控制。 一、展业 展业是业务外勤（含代理人员，下同）动员客户投保的过程。工作流程如下： 1、业务外勤进行展业宣传（即为客户策划投保的动员过程），或在保险单到期前一个月通知客户续保； 2、业务外勤协助客户填写投保单（参见投保单填写规范）； 3、业务外勤审核投保单，并核对行驶证等重要客户资料； 4、业务外勤将投保单及有关材料转交初级核保人； 5、初级核保人审核投保单及有关材料； 6、初级核保人安排验车事宜（参见验车规定）； 7、初级核保人在投保单上签字确认后交出单人员。 业务外勤初级核保人
二、录入投保单 录入投保单是指出单人员将经初级核保人审核合格的投保单录入计算机的过程。工作流程如下： 1、出单人员检查投保单上初级核保人意见及签名； 2、出单人员录入计算机； 3、出单人员将投保单内容录入后，申请核保，生成投保单号码； 4、出单人员及时修改有文字或数字错误的业务； 5、出单人员将拒保的投保单退回初级核保人； 6、初级核保人将拒保业务退回业务外勤。 拒保业务退回业务外勤；需修改业务退回出单人员。 出单人员 三、批改 批改是对已生效保险单的内容进行变更的过程。批改分为：一般批改（批改Ⅰ）、特殊批改（批改Ⅱ）。工作流程如下：
◆自定义业务操作流程 ?新建表格的操作流程 1. 点击‘maketables.exe’，进入数据表设置工具，以员工离职管理为例。如图1所示，在工具栏下面的选择模块框中选择‘自定义业务’ 图1 2. 点击新增按钮，填写表格详细资料。离职管理的详细资料的填写如图1中所示。 ?详细资料中的字段的介绍 项目名称：指表格所属的模块名称。 表格存储名：系统识别表格的只唯一标志，些名字供系统使用，要求用英文字母或字母与数字组合命名。 表格显示名：做为用户识别表格使用，可按表格的用途对其命名。 审核标志：选择是后，表格将默认增加字段’审核人编号’，’审核人名称’，’审核日期’，供单据需要审核时用。 批准标志：选择是后，表格将默认增加字段’批准人编号’，’ 批准人名称’，’ 批准日期’，供单据需要批准时用。 表格类型：分基础数据、业务数据、帐务数据、用户自定表四种，不同的表格类型供系统做初始区分用。 ?需要制单人制单日期 删除修改关键字需要关联检查：在客户端做删除或修改操作时，会检查数据是否已被引用，如果引用，提示异常。 锁定标志：选择是后，表格将默认增加字段’制单人编号’，’ 制单人名称’，’ 制单日期’，供单据需要知道制单人时用。 不更新字段：系统自动维护，点击生成查询按钮后将自动根据表格字段设置自动生成。
图2 3. 增加表格字段，并设置好各字段的属性。在字段浏览中可以添加删除表格字段，也可以查看表格字段，点击‘+’可以添加一个表格字段，点击‘-’将删除所选择的字段。字段添加的详细说明见‘maketables.exe’中的帮助→功能介绍→字段浏览。
图3 4. 如表格下有子表，且设置其与子表的关联关系。设置如图3中所示，表hw_outjoblist是表hw_outjob的细表. ?边网格指其下层表格 关联表存储名：关联表的存储名，点击选择按钮将弹出供选列表。 关联表显示名：关联表的显示名。 关联删除：如是设置为是，则如果在客户端进行删除主表操作，其下挂的细表以关联字段相关联的记录会同时删除。 是否传参：是否以主表的关联关系做为参数，取细表记录。设置后客户端操作时，主表移动记录，细表将自动以关联字段为条件从数据库取相关的记录。 ?右边网格指关联表格与本表建立关系的字段信息 字段存储名：选取主表要相关联字段。 字段显示名：主表相用于关联的字段的显示名称。 关联字段存储名：与本表字段建立关联关系相对的字段。 关联字段显示名：建立关联关系字段的显示名。 5. 点击保存，然后点击’确认’按钮，表格建立完成。 6. 在软件前台显示在后台自定义业务中新增的表格。 1)按照图4中操作过程，单击右键弹出如图4中的界面，选择‘业务功能设计’→增加自定义功能业务， 在弹出的小窗口里面的模块名称和业务名称填上离职管理 2)按照图4中操作过程，单击右键弹出如图4中的界面，选择‘业务功能设计’→自定义业务设计，得 到图5所示的界面，按照图5中的顺序填写，在选择窗体类型的时候，如果是单表结构，就选择单表窗体，如果是主细表结构，则选择主细表窗体，填写完后单击‘下一步’，将出现图6所示的窗口。
1.迷你版 一、建立账套 １.文件-新建账套 ２.文件名（单位名称） 建立三个文件夹：帐套、备份、初始数据 ３、建账向导--输入单位名称 选择所属行业（企业会计制度） 记账本位币（人民币） 会计科目结构（6级4-3-3-3-3-3） 会计期间（自然月份） 完成进入初始化界面 二、初始化 （壹）帐套选项 1、帐套参数---信息 2、特别科目：现金（1001）、银行存款（1002）、本年利润（3131）、未分配利润（314115） 3、凭证 4、账簿 5、税务、银行 6、合且报表 （二）币别（增加、修改、删除、打印） （三）核算项目 系统内设往来单位、部门、职员三个核算项目，可通过增加类别、修改类别、删除类
别按钮对核算项目类别进行设置 〈Home〉：到核算项目顶端； 〈End〉：到核算项目底端； 〈PageUp〉：上翻壹屏； 〈PageDow〉：下翻壹屏； 右边：增加、修改、禁用、删除、浏览打印-----针对核算项目的明细项目的操作 禁用功能基本同删除，只是它且非真正删除，而只是于涉及到有关职员核算时不使用被禁用的对象。 浏览打印可预览且打印出所有没有被禁用和删除的职员内容。 （四）会计科目 右边：增加、删除、修改、查找、复制、预算、打印 *增加： 币别核算：设置有外币核算时，则需要进行期末调汇。 当辅助核算选择多核算项目后，再选择核算项目时，只能选择自定义核算项目类别。 往来业务核算影响《往来业务对账单》和《账龄分析表》的输出。 数量金额辅助核算，要求输入核算的计量单位。 需要设置为（多）核算项目属性的会计科目有：501（销售收入）、113（应收账款）、115（预付账款）、203（应付账款）、204（预收账款）等，其他成本类科目也可根据实际需要设置。 日记帐科目能够查询日记帐报表，结算类科目于做凭证时能够结算方式及填写结算号。 *复制：壹般用于复制下挂明细相同的会计科目的复制。 同壹类别下不同科目之间复制基本壹致，若于不同类别下壹定要注意余额方向 *预算数据，以便进行财务分析时各指标和其相应的计划数或预算数进行对比，借以检查
保险经纪公司业务操作规范流程为了规范服务行为，提高服务质量，实现客户服务工作的制度化、规范化、标准化，树立公司良好的企业形象，打造公司的服务品牌，特制定本流程。一、投保服务流程 投保服务流程示意图 通过各种渠道和方式搜集市场信息，发掘潜在客户。 1)了解本地区保险市场情况，包括保险公司和同业的情况以及费率、佣金水 平等。 2)了解本地区客户的保险需求及潜在的市场资源状况。 2.确定目标客户： 1)了解目标客户的情况，进行可行性分析，拟订初步风险管理建议。 2)制定访问计划，确定具体经办人员。 3.拜访客户 1)准备好授权委托书、名片、宣传册等； 2)了解客户的基本情况； 3)征求客户的意见和建议。 4.达成意向或委托 1)洽谈成功后，尽可能同客户签订书面授权委托书，同时将客户情况上报客 户服务部。 2)业务机构根据公司业务管理规定的授权处理业务；对于大企业、大项目、 大系统、高风险业务等需要公司支持的，由公司综合管理部负责成立专门项目组提供专项服务和支持。 5.风险调查评估
1)经客户同意，对其存在的各种风险进行初步的调查和分析，由业务机构风 险管理工程师出具风险评估报告，提出建议。 2)风险调查评估并提出建议是最能体现保险经纪公司特色的重要环节，要求 尽量做到。 6.设计保险方案 风险管理工程师设计制作保险方案，并征得客户确认。 7.业务询价 1)询价一般要求三家以上保险公司参与，业务询价一律采用书面形式。询价 内容包括： 2)承保条件 3)佣金 4)客户服务计划等，相关规定见《联亚保险经纪公司业务询价管理办法》8.协助客户投保 1)协助客户填制投保单，经客户签章确认后，通知保险公司及时出单。 2)收到保单后，认真审核保单内容是否准确无误、要素齐全。 3)督促客户及时缴费。 9.保费和佣金的结算 1)代收的保费直接划拨公司总部，并同公司财务部门进行资金到帐确认。确 认保费到帐后，总部财务部门扣除约定的佣金后将净保费汇给承保公司，同时将佣金发票及保费确认回执寄给业务机构。 2)业务机构业务人员将佣金发票送交承保公司，取回保费发票送交客户并换 回我司的保费收据。 3)保费直接划拨保险公司的，应立即督促保险公司将佣金划拨公司总部。10.归档、售后服务 1)送交客户《服务手册》后，将业务操作过程中产生的全部书面资料及时归 档； 2)将业务收入超过10万元的全套重点客户档案复印件寄至公司客户服务部 归档。 (二)协赔服务流程
风控工作流程 一是私募基金的结构设计。结构设计除了合规的考量，还受到税务筹划方面的影响。所以结构设计需要法务和其他部门沟通确定一个最优的方案。目前，结构设计涉及的合规问题主要是通过嵌套突破合格投资者的要求。 二是私募基金合同或合作协议的条款设计。虽然相比于其他合同类型，私募基金合同条款的范本使用率是比较高的，但是在合同条款设计时，有几个重要条款是需要法务注意和确认的，主要包括资金缴付、收入分配、信息披露等条款。不能简单使用合同范本，要根据私募基金管理人的具体情况设计条款。 三是重视合规。在私募基金登记、备案和运营过程中，很多流程都涉及合规，特别是募集行为合规、投资者适当合规、财产安全合规、投资运营合规等。不要出现违规了再备案，或备案过程中出现违规事项。现实中，很多基金投资运营后才想到备案，由于不能和银行签订募集资金专用账户监督协议，使得私募基金无法备案，甚至影响后期项目上市。 四是培养合规意识。不仅要培养法务自身的合规意识，更要主要培养机构内部其他部门的合规意识。法务不能无时不刻知道其他部门的工作状况，而私募基金很多业务工作法务可能没有参与，但是其他业务不合规都可能产生法律风险。为了提前防范风险，法务应提前向其他部门输出合规意识。 内部控制贯穿私募基金募集、投资、运营管理到退出的整个过程，内部控制的质量直接影响公司发展的稳定性和投资的安全性。私募基金管理人应该建立： 1、科学完善的治理结构和组织结构。通过合理的治理机构和组织机构，建立健康的股东之间、合伙人之间的关系，明确公司内部各个部门的职责分工，形成有效的牵制和监督。 2、可行的风险评估体系。通过对风险的预测和评估，采取有效的控制措施，将
可实现完全定制化的业务流程管理引擎的设计与实现 业务流程管理(Business Process Management,简称BPM)是指对企业内部及外部的业务流程的整个生命周期进行规划设计、自动化、管理监控和优化,使企业的整体效率和利润得以提升的一门学科。国际上的业务流程管理平台已经非常强大,完善且灵活。国内IT企业的BPM平台与国际水平差别很大,基本倾向于轻量级的SOA模式,能够比较灵活地与已有系统对接,重点在于流转、协作,监控, 可视化工具。但如果企业现有系统的基础不好,数据逻辑混乱,企业想放弃原有系统,重新建立业务流程管理系统。 这些采用SOA模式的BPM平台上无法建立深入细致的数据逻辑,就是说现有国内BPM平台不能很好满足从头开始构建数据逻辑严密的业务流程系统的需求。本论文就是在对BPM技术作深入细致的研究后,将原来开发的DIFC(Do It For Customer)管理平台搭建工具中系统中强大的数据逻辑部分保留,对规则进一步 抽象和完善,引进BPM的技术框架来实现一套可完全定制化的业务流程管理引擎。这个引擎在既可以实现丰富灵活的流程管控,能兼顾严密灵活的数据逻辑。由于采取云计算服务模式,本引擎具有初期投入低、使用水平门槛低、维护成本低的优势。 系统建模人员利用引擎中灵活多样的工具来建模。不需要开发人员介入,就可以建立起一套满足企业实际业务流程需求的系统,既有顺畅的流程流转控制, 又有强大的数据逻辑,还能满足严格细致的权限需求。从了解企业运作流程开始到系统交付周期非常短,验收过程的调整比较简便。随着企业流程不断地优化, 引擎也很容易升级以适应企业最新运作流程。 由于只需要改变设置就能够完成,时间成本和金钱成本也大大降低。目前这套引擎已经应用在家装,电子加工,水机租赁,担保,玻璃加工,种鸡饲养,物流,培训等行业。
深圳市社会保险日常业务操作流程 社保办理 （一）首次新增 资料： 1.身份证（验原件收复印件，复印件需加盖单位公章）； 2.办理社保卡的，需提供市公安机关认可的第二代身份证数码照相回执(回执须填写姓名、身份证号码）； 3.深圳户籍的，需提供户口本（验原件收复印件，复印件需加盖单位公章）。 4. 当月19日前（含19日）申请的，视为当月办理的业务，20日以后申请的，视为下月办理 流程： 网上直接申报 （二）社保调入 资料： 1.《深圳市企业员工参加社会保险个人信息登记/停交/调动/险种变更/恢复参保/工资变动申请》； 2.劳动合同（验原件收复印件，复印件需加盖单位公章）； 3.身份证（验原件收复印件，复印件需加盖单位公章）。 4. 当月19日前（含19日）申请的，视为当月办理的业务，20日以后申请的，视为下月办理 流程： 网上直接申报 社保变更【姓名、身份证号码、户籍等重要社保登记信息变更除（社保缴费工资、参保险种、 手机号码等无需审批的社保登记信息可网上直接办理）】 资料： 1）由于公安部门原因导致员工重要登记信息变更的，需提供 1.公安部门证明（验原件收复印件，复印件需加盖单位公章。注意：变更姓名和身份证号码的，证明内要注明原姓名、身份证号与现姓名、身份证号之间的关系，如只更改姓名且在户口簿内有注明是曾用名的可不用提供此件）； 2.身份证（验原件收复印件，复印件需加盖单位公章）； 3.户口本（验原件收复印件，复印件需加盖单位公章）； 4.单位证明； 5.个人申请（签名并盖指模）。 2）由于单位申报错误导致员工重要登记信息变更的，需提供 1.身份证（验原件收复印件，复印件需加盖单位公章）； 2.单位证明； 3.入职登记表及劳动合同（验原件收复印件，复印件需加盖单位公章）。 3）身份证号自然升位的，需提供 身份证（验原件收复印件，复印件需加盖单位公章）。 4）因员工户籍迁入/迁出我市导致员工重要登记信息变更的，需提供 1.非深户改深户，需提供招工表或调令与身份证、户口本（验原件收复印件，复印件需加盖
金蝶 KIS 财务业务模块操作标准流程 一、金蝶软件财务系统： 金蝶 KIS 账务处理系统是最核心系统，以凭证管理为中心，进行账簿报表的管理，可与各个业务系统无缝联接，实现数据共享。企业所有模块的核算最终在凭证录入中体现。 1．日常业务处理流程图： 登陆 KIS 系统——账务处理——凭证录入（制单人进行凭证录入）——凭证管理（凭证管理可进行凭证审核、反审核、过账及反过账等相关功能。其中凭证审核及反审核由审核人 进行操作，过账及反过账既可由审核人操作也可由制单人操作，建议由凭证录入会计操作） ——凭证审核——凭证过账——账薄及相关财务日报表等查询（查询账簿必须待凭证审核、过账后方可进行。）——结账（“结转损益” ）进行损益类相关凭证的自动结转生成——在“凭证管理”的“凭证查询”中进行损益凭证的审核及过账——财务日报表的查询（“账务处理”——“报表” ） 注 1．凭证制单人与审核人必须不为同一人： 注 2．凭证审核与反审核人，过账与反过账人必须为同一人。 2．特殊业务处理流程： 公司日常业务处理中经常会出现一些特殊情况，如在凭证审核、过账、结转后发现金额错误，此时需分不同情况进行相关处理： ○1 如果在凭证审核后未过账时发现出错，则只需以审核人的名义进行反审核操作，并以制单人登陆修改凭证即可，具体流程： 反审核：“审核人”名义登陆系统———账务处理——凭证录入——凭证管理——凭证 查询（选择相关过滤条件找出凭证）——在“会计分录序时薄”界面工具栏点击“审核”进 入凭证修改界面再点击“审核” 即可进行反审核销章或者在所找凭证上单击鼠标右键在弹出 的菜单上选择“审核凭证”也可以进行反审核。
投资风控流程 1.权限管理 第一公司建立相对集中、权责统一的投资决策与管理机制，证券投资业务管理架构按照董事会—公司投资决策委员会―证券投资 决策团队—证券投资执行人的四级体制设立。 第二公司执行委员会是公司证券投资业务的最高决策机构，在严格遵守有关法规以及风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、有关投资市场品种配臵等情况，确定具体时段证券投资业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。 第三公司投资决策委员会是证券投资业务运行的最高管理机构，负责确定资产配臵策略、投资方向和考核等，具体职责如下： 1、审议各项证券投资项目的投资策略； 2、定期对证券投资业务的绩效进行考核； 3、证券投资风险控制指标设定和证券投资业务的风险控制评估； 4、确定进入目标投资证券池品种及投资基本原则和具体条件； 5、确定日常现金头寸管理及其它重大投资项目； 公司投资决策委员会至少每月召开例会一次，会议对上述事项进行部署。 第四公司投资决策委员会下设证券投资决策团队，证券投资决策团队对投资经理投资额度、证券投资品种、出入证券池的证券及其衍生品和其他有关事项具体执行。 第五投资决策团队至少每周召开一次定期会议，在此期间，若涉及核心股票池的调整、临时性特别事项，投资决策团队可随时采取
公开表决方式对待议事项进行投票表决；投资决策团队设秘书一名，负责会议记录和决议传递。 第六投资执行人为投资业务的具体管理执行人，在投资决策团队做出的决策范围内，并根据授权负责证券投资项目的执行工作。 第七投资人应每周以报表形式就投资状况向投资决策团队做 出书面报告。 2.头寸管理 第一公司证券投资实行证券池制度；进入证券池的证券应遵循谨慎、稳健、具有长期投资价值等原则。 第二投资经理根据研发中心基础备选库、外部研究报告及自身研究成果提出基础备选品种提议，报由证券投资决策团队审议；经证券投资投资决策委员会审议通过的证券，方可进入目标投资证券池。 第三目标投资证券池品种数量原则上不得超出上市证券总数10%；每季度证券投资决策团队应召集专门会议对证券池进行讨论并依旧公开财务报告等客观标准做出适当调整；对进入证券池中的证券品种，推荐人应密切跟踪，对其潜在投资价值和风险进行评估，对于认为应剔除的证券品种报证券投资决策团队审议，经证券投资决策委员会同意，则将其从目标投资证券池中剔除。 第四证券投资团队应依据证券投资决策委员会目标投资证券池确立和调整的情况及时形成决议，由风险控制部门专人在当天填写“风险控制平台每日状况表”提交风险控制部门进行风险控制平台证券池参数设臵，从而有效保证运作与监控同步进行。 3.止损策略
实施解决方案-销售流程设计中航华东光电ERP项目
目录 第一章销售业务流程设计 (3) 1.1 销售管理目标/关键需求 (3) 1.2 销售管理系统参数设置 (3) 1.3 销售业务场景及流程说明 (6) 1.3.1 销售价格管理 (6) 1.3.2 销售业务流程 (7) 1.3.3 销售退货业务流程 (11) 1.3.4 销售维修返回换货业务流程 (13)
第一章销售业务流程设计 1.1销售管理目标/关键需求 1、加强销售订单下达的规范性，避免无销售订单直接生产现象； 2、销售部门能够随时了解生产下单量、生产进度、成品入库情况、销售发货情况； 3、有效解决外场库管理不善现象； 4、规范销售退货、返修换货业务流程； 5、销售应收款数据管理； 6、实现销售业务追溯，可实现产品序列号管理与追溯问题。 1.2销售管理系统参数设置 业务控制： 根据中航华东光电的业务需求和业务特点，对销售业务规划如下： （1）启用分期收款业务：分期收款业务即发出商品业务，满足公司先发货后开票、
收款管理需求； （2）允许超订单发货：因在实际业务中存在客户要求有时超出订单需求，但超订单发货需要受到存货的超额控制，即在存货档案中的“发货允超上限”控制。 （3）普通销售必有订单、分期收款必有订单：为规范相关销售业务流程以及后续的生产业务流程，我们采用了较为严格的必有订单业务，避免企业生产无来源。其他控制： （1）选择退货质检：主要解决在销售退货后对退货产品先进行检验，一方面确定产品是否有质量问题，另一方面确定若需要返修，返修的方式。 （2）在发货单对产品默认按照批次先进先出方式发货。 （3）在单据中启用条码扫描功能，即销售发货单货销售出库单对实物进行扫描出库，以便系统数据与实物一致，完成批次、序列号自动指定功能，同时满足后期产品追溯问题。 （4）销售发票依据建议采用按照销售出库单进行控制。