《证券市场基础知识》最新试题汇编500-1000题
501. ETF的意义、性质
通常所说的交易所交易基金(ETF)专指()。 (单项选择题)
1. A:可以在交易所上市交易的封闭式基金×
2. B:可以在交易所上市的开放式基金√
3. C:所有在有组织的交易所交易的封闭式基金×
4. D:所有在有组织的交易所交易的开放式基金×
502. ETF的意义、性质
双重交易机制是()的重要特征. (单项选择题)
1. A:存托凭证×
2. B:证券交易所交易基金√
3. C:认股权证×
4. D:备兑凭证×
503.中国存托凭证的发展
中国存托凭证(CDR)是指()。 (单项选择题)
1. A:在大陆发行的代表境外或者香港证券市场上某一种证券的证券. √
2. B:在境外或者香港发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券×
3. C:在境外发行的代表香港证券市场上某一种证券的证券×
4. D:在香港发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券×
504.中国存托凭证的发展
作为美国存托凭证(ADR)发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是()。(单项选择题)
1. A:托管银行×
2. B:中央存托公司×
3. C:存券银行√
4. D:保荐人×
505.中国存托凭证的发展
2002年以来,中国企业发行ADR的特点是()。 (单项选择题)
1. A:发行在场外交易的不具融资功能的一级存托凭证×
2. B:基础设施类存托凭证渐成主流×
3. C:高科技公司及大型国有企业成功上市×
4. D:家数有所减少,但发行规模较大√
506. ETF的分类
ETF按照组织结构分类,可分为()。 (单项选择题)
1. A:单位投资信托型和管理型投资公司型√
2. B:指数型和包裹型×
3. C:积极管理型和消极管理型×
4. D:契约型和公司型×
507. ETF的分类
ETF的发起人一般不是()。 (单项选择题)
1. A证券交易所×
2. B:大型基金管理公司×
3. C:证券公司×
4. D:商业银行√
508. ETF的分类
ETF的受托人一般为()。 (单项选择题)
1. A:证券交易所×
2. B:银行、信托投资公司√
3. C:基金管理公司×
4. D:证券公司×
509. ETF的运行
投资者在申购和赎回ETF时,使用的是()。 (单项选择题)
1. A:现金×
2. B:一揽子股票√
3. C:其他基金7份额×
4. D:现金和股票×
510. ETF的运行
ETF的申购和赎回在()运行,市场转让在()运行. (单项选择题)
1. A:一级市场二级市场√
2. B:二级市场一级市场×
3. C:一级市场一级市场×
4. D:二级市场二级市场×
511. ETF的特征
单位投资存托型ETF更接近(),而管理型投资公司ETF基本上就是()。 (单项选择题)
1. A:开放式基金封闭式基金×
2. B:开放式基金开放式基金×
3. C:封闭式基金封闭式基金×
4. D:封闭式基金开放式基金√
512. ETF的特征
ETF与开放式基金的相同之处是()。 (单项选择题)
1.A:申购和赎回有规模限制×
2. B:可以在一级市场和二级市场间进行套利交易×
3. C:二级市场交易价格基本上趋近于单位净值√
4.D:可以采用卖空策略×
513. ETF的特征
ETF组合中所持有的基础证券构成情况的信息披露一般是()。 (单项选择题)
1. A:每个交易日进行√
2. B:每周进行×
3. C:每月进行×
4. D:每季度进行×
514. ETF的优势
完全被动地模拟所选定的标准指数,并保持投资组合固定不变,只有在标准指数发生成分结构变化时,才做相应的同步调整的是()。 (单项选择题)
1. A:指数型ETF ×
2. B:包裹型ETF ×
3. C:单位投资信托型ETF √
4. D:管理型投资公司ETF ×
515. ETF的优势
在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是()。 (单项选择题) 1. A:指数型ETF ×2. B:包裹型ETF ×3. C:单位投资者信托型ETF ×4. D:管理型投资公司ETF √
516. ETF的优势
交易所交易基金以实有证券赎回方式具有()优势. (单项选择题)
1. A:高流动性×
2. B:价格与净值偏离较小×
3. C:保护继续持有者利益√
4. D:管理费用较低×
517.内幕交易
根据《中华人民共和国证券法》的规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 (单项选择题)
1. A:2% ×
2. B:3% ×
3. C:5% √
4. D:10% ×
518.内幕交易
我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息买卖证券，属于()。 (单项选择题)
1. A：内幕交易行为√
2. B：操纵市场行为×
3. C：欺诈客户行为×
4. D：虚假陈述行为×
519.内幕交易
内幕信息不包括()。 (单项选择题)
1. A：公司股权结构的重大变化×
2. B：公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十×
3. C：公司高级管理人员的变更√
4. D：上市公司收购的有关方案×
520.证券业从业人员的从业资格管理
《证券从业人员资格管理办法》于()由()发布，()起施行。 (单项选择题)