杭州钢铁股份有限公司
600126
2011
年年度报告
薪酬报告(见尾页)
九舍会智库 【第 1 页】 冶金金属制品业
杭州钢铁股份有限公司 2011年年度报告
1
目录
一、 重要提示................................................................................................................................2 二、 公司基本情况........................................................................................................................2 三、 会计数据和业务数据摘要.....................................................................................................4 四、 股本变动及股东情况.............................................................................................................5 五、 董事、监事和高级管理人员.................................................................................................9 六、 公司治理结构......................................................................................................................12 七、 股东大会情况简介...............................................................................................................16 八、 董事会报告..........................................................................................................................17 九、 监事会报告..........................................................................................................................30 十、 重要事项..............................................................................................................................31 十一、 财务会计报告..................................................................................................................36 十二、 备查文件目录. (111)
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一、 重要提示
(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
(二) 公司董事长李世中先生因公出差，委托副董事长汤民强先生出席会议代为行使表决权。
(三) 天健会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 (四)
公司负责人姓名
李世中 主管会计工作负责人姓名
姜增平 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 曹永华
公司负责人李世中、主管会计工作负责人姜增平及会计机构负责人（会计主管人员）曹永华声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否
(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否
二、 公司基本情况 (一) 公司信息 公司的法定中文名称 杭州钢铁股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 杭钢股份
公司的法定英文名称 Hang Zhou Iron & Steel Co., Ltd. 公司的法定英文名称缩写 HZIS 公司法定代表人 李世中
(二) 联系人和联系方式 董事会秘书
证券事务代表
姓名 周尧福
吴继华
联系地址 杭州市拱墅区半山路178号 杭州市拱墅区半山路178
号 电话 （0571）88132917 （0571）88132917 传真 （0571）88132919 （0571）88132919 电子信箱 hggf@https://www.doczj.com/doc/3e8694252.html,
hggf@https://www.doczj.com/doc/3e8694252.html,
(三) 基本情况简介 注册地址
杭州市拱墅区半山路178号 注册地址的邮政编码 310022
办公地址
杭州市拱墅区半山路178号
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办公地址的邮政编码 310022
公司国际互联网网址 https://www.doczj.com/doc/3e8694252.html, 电子信箱 hggf@https://www.doczj.com/doc/3e8694252.html,
(四) 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称
中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 https://www.doczj.com/doc/3e8694252.html, 公司年度报告备置地点 杭州钢铁股份有限公司证券部
(五) 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A 股
上海证券交易所
杭钢股份
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G 杭钢
(六) 其他有关资料 公司首次注册登记日期
1998年2月26日
公司首次注册登记地点
浙江省杭州市拱墅区半山镇 首次变更
公司变更注册登记日期 1999年2月26日
公司变更注册登记地点
浙江省杭州市拱墅区半山镇 企业法人营业执照注册号 3300001001438 税务登记号码 330000704200860 组织机构代码
70420086-0 第二次变更
公司变更注册登记日期 2001年2月26日
公司变更注册登记地点
浙江省杭州市拱墅区半山镇 企业法人营业执照注册号 3300001001438 税务登记号码 330000704200860 组织机构代码
70420086-0 第三次变更
公司变更注册登记日期 2004年12月2日
公司变更注册登记地点
杭州市拱墅区半山路178号 企业法人营业执照注册号 3300001001438 税务登记号码 330000704200860 组织机构代码
70420086-0 第四次变更
公司变更注册登记日期 2008年6月6日
公司变更注册登记地点
杭州市拱墅区半山路178号 企业法人营业执照注册号 330000000025370 税务登记号码 330165704200860 组织机构代码
70420086-0 第五次变更
公司变更注册登记日期
2009年1月20日
公司变更注册登记地点 杭州市拱墅区半山路178号 企业法人营业执照注册号 330000000025370 税务登记号码
330165704200860
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组织机构代码
70420086-0
公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所(特殊普通合伙)
公司聘请的会计师事务所办公地址 杭州市西溪路128号新湖商务大厦4-10层
三、 会计数据和业务数据摘要 (一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
项目
金额
营业利润 417,872,217.89利润总额
424,194,117.73归属于上市公司股东的净利润
299,855,497.85归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 279,975,654.15经营活动产生的现金流量净额 -410,762,698.69
(二) 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目
2011年金额附注（如适用） 2010年金额 2009年金额 非流动资产处置损益
775,955.72
-193,252.61
2,684,365.62
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
4,704,000.00 4,865,600.00 10,777,600.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
140,156.89 11,428,466.32
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,529,196.33 172,509.09
136,307.62其他符合非经常性损益定义的损益项目 20,159,097.88 16,381,104.65 22,674,644.41少数股东权益影响额 -494,229.95 -142,150.42
-368,697.14
所得税影响额
-6,794,176.28 -5,341,529.51 -11,929,778.78合计
19,879,843.70
15,882,438.09 35,402,908.05
(三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
主要会计数据 2011年 2010年 本年比上年增减（%）
2009年
营业总收入 22,326,442,996.9719,410,396,965.2615.02 15,711,241,779.72
营业利润 417,872,217.89479,444,673.57-12.84 203,714,066.00利润总额
424,194,117.73
476,520,266.44
-10.98
216,560,494.92
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归属于上市公司股东的净利润
299,855,497.85348,196,933.60-13.88 146,559,363.49
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
279,975,654.15332,314,495.51-15.75 111,156,455.44
经营活动产生的现金流量净额 -410,762,698.69-22,240,609.55不适用
619,728,886.21
2011年末 2010年末 本年末比上年末增减（%）
2009年末
资产总额 9,051,992,463.798,936,202,613.82 1.30 7,853,634,051.28负债总额
5,046,649,600.535,140,868,699.32-1.83 4,140,439,475.01归属于上市公司股东的所有者权益 3,705,800,704.553,511,843,026.27 5.52 3,432,217,582.67总股本 838,938,750.00
838,938,750.00
838,938,750.00
主要财务指标
2011年
2010年
本年比上年增减（%）
2009年
基本每股收益（元／股） 0.360.42-14.290.17稀释每股收益（元／股）
0.360.42-14.290.17用最新股本计算的每股收益（元/股） 0.360.42-14.290.17扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0.33
0.40-17.50
0.13加权平均净资产收益率（%）
8.269.75减少1.49个百分点 4.30扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
7.729.30减少1.58个百分点
3.26每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） -0.49-0.03不适用
0.74
2011年末
2010年末
本年末比上年末增减
（%）
2009年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）
4.42 4.19
5.49
4.09资产负债率（%） 5
5.75
57.53
减少1.78个百分点
52.72
四、 股本变动及股东情况 (一) 股本变动情况 1、 股份变动情况表
单位：股
本次变动前
本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量
比例(%)
发
行新股
送股
公积金转股
其他
小计
数量
比例(%)
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一、有限售条件股份 427,858,763
51.00-427,858,763-427,858,763
00
1、国家持股
2、国有法人持股 427,858,763
51.00-427,858,763-427,858,763
00
3、其他内资持股 其中： 境内非国有法人持股
境内自然人持股 ４、外资持股 其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份 411,079,987 49.00427,858,763427,858,763 838,938,7501001、人民币普通股 411,079,987
49.00
427,858,763
427,858,763 838,938,750
100
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数
838,938,750 100.00 838,938,750
100
股份变动的批准情况
2011 年1月4日，杭州钢铁集团公司根据公司股改时的承诺及上海证券交易所批准，所持有的公司有限售条件股份中的427,858,763股解除限售上市流通，公司所有股份均已上市流通。
2、 限售股份变动情况
单位：股
股东名称 年初限售股
数 本年解除限售
股数 本年增加限售股数
年末限售股数
限售原因 解除限售日期 杭州钢铁集团公司
427,858,763427,858,76300 股改承诺 2011年1月4日
合计
427,858,763
427,858,763
/
/
(二) 证券发行与上市情况 1、 前三年历次证券发行情况
单位：股 币种:人民币
股票及其衍生证券的
种类 发行日期
发行价格（元）
发行数量
上市日期
获准上市交易数量
交易终止日期 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
2011 年杭州钢铁股份有限公司公司债
2011年8月24日
100
14,000,000
2011年9月14日
14,000,000
2014年8月15日
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州钢铁股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可〔2011〕1072号）核准，本公司于2011年8月24日至2011年8月26日向社会公开发行面值14亿元的公司债券，债券期限为3年期，债券票面利率为6.35%，净募
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集资金138,475万元。此次募集资金经天健会计师事务所有限公司审验，并出具《验证报告》（天健验〔2011〕370号）。本公司发行的公司债券业经上海证券交易所同意，于2011年9月14日起在上海证券交易所挂牌交易，证券简称“11杭钢债”，证券代码“122095”。
2、 公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
3、 现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。
(三) 股东和实际控制人情况 1、 股东数量和持股情况
单位：股
2011年末股东总数
50,837户
本年度报告公布日前一
个月末股东总数
51,117
户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质持股比例(%) 持股总数
报告期内增减 持有有限售条件股份数量
质押或冻结的股份数量
杭州钢铁集团公司 国有法人65.07545,892,750 0 无 华润深国投信托有限公司－福麟1号信托计划 其他
0.87
7,300,000
无
中国工商银行－富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金
其他 0.655,428,060 无
平安信托有限责任公司－睿富二号 其他 0.625,160,000 无 张新明 境内自然人 0.352,926,782 无 毛菲兰 境内自然人 0.302,520,640 无 潘小彦 境内自然人 0.302,492,042 无 吴兴妹 境内自然人 0.292,460,300 无 杭淑娟
境内自然人
0.292,444,000 无 唐山方信投资有限责任公司 其他
0.28
2,347,305
无
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份的数
量
股份种类及数量 杭州钢铁集团公司
545,892,750 人民币普通股 华润深国投信托有限公司－福麟1号信托计划 7,300,000 人民币普通股 中国工商银行－富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金
5,428,060 人民币普通股 平安信托有限责任公司－睿富二号 5,160,000 人民币普通股 张新明 2,926,782 人民币普通股
毛菲兰 2,520,640 人民币普通股 潘小彦 2,492,042 人民币普通股 吴兴妹 2,460,300 人民币普通股 杭淑娟
2,444,000 人民币普通股 唐山方信投资有限责任公司 2,347,305
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未发现上述其他股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
2、 控股股东及实际控制人情况 (1) 控股股东及实际控制人具体情况介绍
杭州钢铁集团公司系本公司的控股股东，该公司是浙江省人民政府授权经营国有资产的国有独资公司。
(2) 控股股东情况 ○ 法人
单位：元 币种：人民币
名称
杭州钢铁集团公司
单位负责人或法定代表人 李世中 成立日期 1963年8月16日 注册资本
1,208,200,000
主要经营业务或管理活动
许可经营项目：汽车运输。一般经营项目：钢、铁（包括压延），焦炭，耐火材料及副产品、金属丝、绳及制品、化工产品(不含化学危险品及易制毒化学品）的销售，铸造，建筑施工，起重机械安装，进出口经营业务范围（除国家法律、法规禁止和限制的项目）。
(3) 控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
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3、 其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、 董事、监事和高级管理人员
(一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名
职务
性
别 年
龄
任期起始日期
任期终止日期
年初持股数
年末持股数
报告期内从公
司领取的报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、
津贴
李世中 董事长 男 57 2010年2月26日 2013年2月25日 6,2066,206 是 汤民强 副董事长 男 55 2010年2月26日 2013年2月25日 884884 是 何光辉 副董事长 男 61 2010年2月26日 2012年3月15日 12,411
12,411
是 任海杭 董事 男 54 2010年2月26日 2013年2月25日 是 寿云来 董事 男 59 2010年2月26日 2013年2月25日 6,507
6,507
是 姜增平 董事、总经理 男 46 2010年2月26日 2013年2月25日 30.47 否 周尧福 董事、董事会秘书 男 50 2010年2月26日 2013年2月25日 25.19
否 程惠芳 独立董事 女 59 2010年2月26日 2013年2月25日 5 否 陶久华 独立董事 男 59
2010年2月26日
2013年2月25日 5 否 邵 瑜
独立董事
男
49 2010年2
2013年2
5
否
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月26日
月25日 薛加玉 独立董事 男 45 2011年11月9日 2013年2月25日 0.7 否 杜世源 原独立董事 男 49 2010年2月26日 2011年11月9日 4.3
否
王安平 监事会主席 男 46 2010年2月26日 2013年2月25日 是 吴东明 监事 男 41 2010年2月26日 2013年2月25日
是 王健 监事 女 51 2010年2月26日 2013年2月25日 24.2454
否 朱远星 副总经理 男 55 2010年2月26日 2013年2月25日 33 否 朱初标 副总经理 男 47 2010年2月26日 2013年2月25日 33 否 曹永华 财务总监
男 55 2010年2月26日
2013年2月25日
22.5335 否 合计
/
/
/
/
/
26,008
26,008
188.4389
/
李世中：2006年12月至2010年12月任杭州钢铁集团公司总经理、副董事长；2010年12月至今任杭州钢铁集团公司董事长、党委书记； 2007年2月至2008年12月任杭州钢铁股份有限公司副董事长；2008年12月至今任杭州钢铁股份有限公司董事长；2007年6月被选举为中国共产党浙江省第十二届委员会候补委员。
汤民强：2005年2月至2011年2月任杭州钢铁集团公司副总经理、总会计师；2011年2月至今任杭州钢铁集团公司董事、总经理、党委委员、总会计师。2007年2月至2008年12月任杭州钢铁股份有限公司董事；2008年12月至今任杭州钢铁股份有限公司副董事长。
何光辉：
1995年10月至2012年1月任杭州钢铁集团公司副总经理；1998年2月至2000年1月任杭州钢铁股份有限公司总经理；1998年2月至2012年3月任杭州钢铁股份有限公司副董事长。
任海杭：曾任杭州钢铁集团公司党办、公司办副主任、主任、杭州钢铁集团公司党委组织部部长、杭州钢铁集团公司纪委书记等职务。2007年9月至今任杭州钢铁集团公司董事、党委副书记；2007年2月至2008年12月任杭州钢铁股份有限公司监事会主席；2009年1月至今任杭州钢铁股份有限公司董事。
寿云来：曾任杭州钢铁集团公司党委组织部部长、杭州钢铁集团公司纪委书记等职务。2005年11月至今任杭州钢铁集团公司工会主席；2003年4月至2007年2月任杭州钢铁股份有限公司监事会主席；2007年2月至今任杭州钢铁股份有限公司董事。
姜增平：曾任杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司技改装备部副主任、机修车间主任，浙江杭钢高速线材有限公司总经理助理、副总经理、副总经理（主持工作）、总经理、党委书记等职务。现任杭州钢铁股份有限公司董事、总经理，浙江杭钢高速线材有限公司董事长。
周尧福：曾任杭州钢铁股份有限公司证券部（董事会秘书处）主任助理、副主任、杭州钢铁股份有限公司证券事务代表等职务。现任杭州钢铁股份有限公司董事、董事会秘书、证券部主任。
程惠芳：曾任浙江工业大学经贸管理学院院长助理、经贸管理学院常务副院长、院长、副教授、教授、第八、九届浙江省政协委员。现任经贸管理学院教授，党委委员，博士生导师，浙江省高校人文社会科学省级重点研究基地主任，国际贸易博士点负责人、浙商创新发
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展研究院院长，浙江省科技发展战略研究院副院长，浙江长三角创新管理研究院院长，浙江省人民政府咨询委员会专家咨询委员、国家级教学名师。浙江省金融工程学会理事长、浙江省企业家协会副会长、浙江省民营企业国际合作促进会理事长、中国世界经济学会常务理事等职务，第十一届全国人大代表。享受国务院政府特殊津贴，浙江省突出贡献中青年专家，浙江省十大杰出女性。2007年2月至今任杭州钢铁股份有限公司独立董事。
陶久华：曾任杭州市建筑技工学校教师、校长，浙江省经济体制改革委员会副处长、处长，中国证监会浙江监管局（原杭州特派办）副主任，浙江星韵律师事务所执业律师。现任浙江广策律师事务所专职律师。2010年2月至今任杭州钢铁股份有限公司独立董事。
邵 瑜：曾任杭州市财税局科员、税政科副科长，杭州市地税局税政处副处长、处长等职务。现任中汇会计师事务所有限公司副总经理。2010年2月至今任杭州钢铁股份有限公司独立董事。
薛加玉：曾任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务处长、副总经济师，长城证券有限公司投资银行部副总经理，亚洲控股有限公司投资银行部总经理，北京华创投资管理有限公司执行总裁。现任上海德汇集团有限公司董事长、总裁，2011年11月至今杭州钢铁股份有限公司独立董事。
王安平：曾任杭州钢铁集团公司团委书记、杭州钢铁集团公司建筑安装工程有限公司党委书记、杭州钢铁集团公司总经理助理等职务。1998年至今任杭州钢铁集团公司党委委员； 2008年1月至2009年3月任党委组织部部长；2009年3月至今任杭州钢铁集团公司纪委书记、党委组织部部长；2009年1月至今任杭州钢铁股份有限公司监事会主席。
吴东明：曾任杭州钢铁集团公司财务部基建财务科副科长、科长、资产科科长、杭州钢铁集团公司财务部副部长等职务。2007年9月至今任杭州钢铁集团公司财务部部长；2011年12月至今任杭州钢铁集团公司副总会计师；2007年2月至今任杭州钢铁股份有限公司监事。
王健：曾任杭钢修建部团委副书记、团委书记、纪检监察员、组织员、党办主任，杭钢维检中心办公室党群主管兼组织员等职务。2008年5月至今任杭钢工会副主席；2010年2月至今任杭州钢铁股份有限公司监事。
朱远星：曾任杭州钢铁股份有限公司炼铁厂厂长助理、副厂长、杭州钢铁股份有限公司生产处副处长、杭州钢铁股份有限公司炼铁厂厂长等职务。现任杭州钢铁股份有限公司副总经理。
朱初标：
曾任杭州钢铁股份有限公司控股子公司杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司生产技术部主任、副总经理、总经理等职务。现任杭州钢铁股份有限公司副总经理，杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司董事长。
曹永华：曾任杭州钢铁股份有限公司财务处处长助理、主任会计师等职务，现任杭州钢铁股份有限公司财务总监。
(二) 在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称
担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴
李世中 杭州钢铁集团公司 董事长、党委书记 2010-12 是 汤民强 杭州钢铁集团公司 总经理 2011-02 是 寿云来 杭州钢铁集团公司 工会主席 2005-11 是 任海杭 杭州钢铁集团公司 党委副书记 2007-09 是 王安平 杭州钢铁集团公司 纪委书记 2009-03 是 吴东明 杭州钢铁集团公司
副总会计师
2011-12
是
薪酬报告(见尾页)
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在其他单位任职情况
姓名 其他单位名称
担任的职务 任期起始日期 是否领取报酬津贴
李世中 富春有限公司
董事长 2011-04 否 汤民强 浙江省冶金研究院有限公司 董事长 2011-09 否 吴东明 浙江东菱股份有限公司
董事长
2011-09
否
(三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 经董事会薪酬与考核委员会考核评价、董事会确认。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司制订的绩效管理考核办法。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员，公司根据制订的绩效管理考核办法对其进行了考核并确定了报酬数额，经公司董事会薪酬与考核委员会考核评价、董事会确认后如数发放了报酬。
(四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
姓名 担任的职务 变动情形 变动原因
杜世源 独立董事 离任 因工作原因，辞去公司独立董事及相应董事会专门委员会委员职务。 薛加玉 独立董事
聘任
(五) 公司员工情况 在职员工总数（人）
5,886
公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成
专业构成类别
专业构成人数（人）
生产工人 5,005销售人员 120技术人员 547财务人员 51行政人员
163
教育程度
教育程度类别
数量（人）
大学及以上学历 471大中专学历 2,237
六、 公司治理结构 (一) 公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》以及中国证监会、上海证券交易所、浙江证监局有关规范性文件的规定和要求，结合公司实际，进一步完善公司治理制度，积极履行信息披露义务，不断提高上市公司治理水平和运行质量，促进公司规范稳健发展。公司股东大会、董事会、监事会均能按规定的程序和内容召
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开，行使法律和《公司章程》规定的决策、监督职能。董事会、监事会人员构成符合相关法律法规和《公司章程》规定，信息披露做到了真实、准确、完整、及时；董事会专门委员会均能够按照各自的职责开展工作，独立董事在公司就关联交易、对外担保等方面都出具了独立意见，切实维护了公司和股东权益。公司董事会认为公司的实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
报告期内根据新的法律法规要求和公司实际情况，公司修订了《杭州钢铁股份有限公司章程》和《杭州钢铁股份有限公司董事会秘书工作条例》，进一步健全和完善了公司的治理制度；根据浙江证监局（浙证监上市字〔2011〕156 号）文件要求，积极组织开展上市公司财务会计工作规范自查；按照证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、上交所《上市公司独立董事备案及培训工作指引》和《公司章程》的规定积极做好独立董事增补工作，按董事选举程序依次召开董事会提名委员会会议、董事会会议和临时股东会，顺利完成公司独立董事增补工作，确保公司规范运作。
(二) 董事履行职责情况 1、 董事参加董事会的出席情况
董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数
亲自出席次数
以通讯方式参加次
数
委托出席次数
缺席次数
是否连续两次未亲自参加会
议
李世中 否 6 6 5 0 0 否
汤民强 否 6 6 5 0 0 否 何光辉 否 6 6 5 0 0 否 任海航 否 6 6 5 0 0 否 寿云来 否 6 6 5 0 0 否 姜增平 否 6 6 5 0 0 否 周尧福 否 6 6 5 0 0 否 程惠芳 是 6 6 5 0 0 否 杜世源 是 5 5 4 0 0 否 陶久华 是 6 6 5 0 0 否 邵瑜 是 6 6 5 0 0 否 薛加玉 是
1
1
1
否
年内召开董事会会议次数 6其中：现场会议次数 1通讯方式召开会议次数 5现场结合通讯方式召开会议次数 0
2、 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。
3、 独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况
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（1）独立董事相关工作制度的建立健全情况：
为规范独立董事行为，增强独立董事的独立性，保障其知情权和调查权，公司制定有《杭州钢铁股份有限公司独立董事工作制度》、《杭州钢铁股份有限公司独立董事年报工作制度》，明确了独立董事的职责和义务，规范了独立董事的工作。 （2）独立董事相关工作制度的主要内容：
《杭州钢铁股份有限公司独立董事工作制度》主要从独立董事的任职条件、独立董事提名、选举和更换程序，独立董事职责和权利等方面对独立董事相关工作作出了明确的规定。《杭州钢铁股份有限公司独立董事年报工作制度》主要对独立董事在年报编制过程与披露过程中了解公司经营以及与年审注册会计师保持沟通、检查监督及对年审会计师事务所的资质审查等方面进行了规范及要求。 （3）独立董事履职情况：
报告期内，公司独立董事按照相关规范性文件的规定和要求，认真、勤勉、忠实地履行独立董事的职责，加强同公司其他董事、监事、经营管理层之间的沟通与合作，为公司董事会决策提供参考建议，维护公司整体利益和中小股东合法权益不受损害。
公司独立董事对须经董事会决议的重大事项均要求事先提供相关资料，坚持事先进行认真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权，积极为公司的经营发展和风险管理提出专业性意见。对关联交易、对外担保等事项发表了独立意见，对发行公司债的必要性及可行性进行充分的论证，加强与年审注册会计师的持续沟通交流，督促做好2011年度报告编制、审计和披露工作，充分发挥了独立董事的独立作用。公司独立董事未受到公司大股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，特别关注保护中小股东的合法权益，监督公司公平履行信息披露工作和投资者关系管理活动，保障了广大投资者的知情权。
(三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况
是否独立完整 情况说明
业务方面独立完整情况 是
公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务体系，在研产销等各方面都具有自主经营能力，与控股股东没有同业竞争的情况发生。 人员方面独立完整情况 是
公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，公司的总经理、副总经理、
财务总监、董事会秘书等高级管理人员在公司工作并领取薪酬，未在控股股东单位任职。
资产方面独立完整情况 是
公司产、供、销系统资产独立完整，拥有商标、非专利技术等无形资产。部分辅助生产系统和配套设施方面的服务由杭州钢铁集团公司提供，双方依据已经签定的有关合同按市场化原则进行关联交易。
机构方面独立完整情况 是 公司按照精简、高效、必须的原则设置职能管理部门，组织管理系统健全，机构、业务独立。
财务方面独立完整情况 是
公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，独立进行财务决策，在银行独立开户，依法独立纳税。
(四) 公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案
公司根据《公司法》，《证券法》等相关法律法规的规定，结合财政部、证监会、银监会、保监会和审计署五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》和《上海证券交易所上市公司内部控制指薪酬报告(见尾页)
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引》的相关要求，结合公司自身实际情况，建立符合现代管理要求的内部组织结构，完善公司治理，健全内部约束机制，建立科学的决策机制，强化重大决策执行力，提升重大风险控制与防范能力，确保公司持续、健康、稳定、规范发展。
内部控制制度建立健全的工作计划及其
实施情况 根据相关法律法规和按照持续改进和完善的总体计划要求，从公司所属行业特点和实际经营情况出发，建立涵盖公司各部门、控股子公司相关管理活动的各个环节的内控体系，有效的强化了公司的内控管理。同时，公司通过深化管理升级，提高了内控制度的执行力，确保各项工作有章可循，从而保证公司内部控制目标的实现。内部控制检查监督部门的设置情况 公司董事会下设立了专门的审计委员会，由独立董事担任主任委员，研究公司内部控制的重大事项和管理措施，指导和推动公司各部门建立和完善内部控制程序和管理措施。公司设立了审计处，作为内部控制检查监督机构，对公司内部控制制度的执行情况进行有效的监督，定期对内部控制制度的健全有效性进行评估并提出意见，确保各项内部控制措施得到有效执行。
内部监督和内部控制自我评价工作开展情况
公司审计处负责对公司及公司所属子公司的经营活动、财务收支、经济效益等进行内部审计监督，对内部控制制度的建立和执行情况进行检查和评价向董事会汇报情况。
董事会对内部控制有关工作的安排
公司董事会严格要求公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等法律法规和规范性文件的规定，结合审计处对内部控制制度检查结果和评价继续完善内部控制制度，并进一步强化各部门的执行力，切实提高经营管理和内部控制效能。
与财务报告相
关的内部控制制度的建立和运行情况 公司依据《会计法》、《企业会计准则》等有关法律法规的规定，结合公司实际制定和完善了《财务管理制度》和相应的内部控制体系，规范了会计核算、财务管理、财务报告方面的职责和权限，健全了相互制约、相互监督的控制关系。公司与财务报告相关的内控制度执行有效，运行规范，强化了财务对公司生产经营过程的有效监督和控制，提升了会计工作质量，保证了会计资料的真实、准确、完整，有效防范财务报告报送和信息披露的风险。
内部控制存在的缺陷及整改情况 公司目前未发现存在内控制度设计或执行方面的重大缺陷，内部控制制度能有效的建立并执行。公司将结合实际情况，不断优化业务流程，强化公司内部控制的实施。
(五) 高级管理人员的考评及激励情况
公司高级管理人员的考核评价由董事会薪酬与考核委员会根据绩效管理办法按年度对公司高级管理人员的业绩和履职情况进行考评，由董事会确认；并根据考评结果决定其薪酬定级、岗位安排及聘用与否；并通过内部管理制度，对高级管理人员的履职行为、权限、职责等作了相应的约束。
(六) 公司披露内部控制的相关报告：
1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否
2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否
3、公司是否披露社会责任报告：否
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(七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况
公司制订有《杭州钢铁股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》，对公司年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的情况，规定了差错责任的认定和追究以及责任的形式和种类，明确了对年报信息披露责任人的问责措施，增强了信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高了年报信息披露的质量和透明度。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充及业绩预告更正等情况。
1、报告期内无重大会计差错更正情况
2、报告期内无重大遗漏信息补充情况
3、报告期内无业绩预告修正情况
(八) 公司是否存在因部分改制、行业特性、国家政策或收购兼并等原因导致的同业竞争和关联交易问题：是
公司是由杭州钢铁集团公司以部分资产投入独家发起，采用募集方式设立，在上海证券交易所上市的股份有限公司。由于钢铁行业生产工艺的连续性和改制等原因，公司从成立之日起，就不可避免地与控股股东及其实际控制的公司存在着关联交易。为减少关联交易，公司利用部分募集资金先后收购了杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司60%股权、浙江杭钢动力有限公司95.56%股权和浙江杭钢高速线材有限公司66%股权，对这三家公司实行控股经营，极大地减少了公司关联交易。目前，除浙江杭钢电炉炼钢有限公司和杭州紫金实业有限公司外，控股股东的钢铁资产已全部集中到了上市公司。公司分别与浙江杭钢电炉炼钢有限公司和杭州紫金实业有限公司签订《委托加工协议》和《经销加工合同》。因此，公司与控股股东及其实际控制的公司之间不存在同业竞争。 对目前生产经营中必须发生的日常关联交易，公司已按照市场原则与关联方签订关联交易协议或合同，明确交易品种、定价原则、双方的权利和义务，同时，将严格按照《公司关联交易管理办法》和关联交易协议的规定开展关联交易，严格履行相关决策程序和信息披露义务，明确独立董事事前审查义务以及事后责任追究机制，提高关联交易运作的规范性。 七、 股东大会情况简介 (一) 年度股东大会情况
会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸
决议刊登的信息披露日
期
2010年度股东大会
2011年4月20日
《中国证券报》、《上海证券报》 2011年4月21日
会议记名方式投票表决，逐项审议通过了《2010年度董事会工作报告》、《2010年度监
事会工作报告》、《2010年度财务决算报告》
、《2010年度利润分配预案》、《2010年度报告及其摘要》、《关于向银行申请综合授信额度的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于追认2010年度日常关联交易超出预计金额的议案》、《关于2011年日常关联交易的议案》、《关于续聘会计师事务所及其报酬事项的议案》。
(二) 临时股东大会情况
会议届次
召开日期
决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披
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露日期
2011年第一次临时股东大会 2011年5月10日《中国证券报》、《上海证券报》
2011年5月11日 2011年第二次临时股东大会
2011年11月9日
《中国证券报》、《上海证券报》
2011年11月10日
2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于发行公司债券的议案》。
2011年第二次临时股东大会审议通过了《关于补选公司第五届董事会独立董事的议案》。
八、 董事会报告 (一) 管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况的回顾
（1）总体经营情况
2011年，中国经济既要面对外围经济不确定性的冲击，又要应对国内通胀持续加大的压力，形势复杂多变。国内钢铁行业呈现前高后低、长周期谷底运行的特点，原燃材料价格上涨导致钢铁企业成本大幅上升，企业利润率下降，市场经营环境十分严峻。面对极为严峻的外部形势，公司紧紧围绕全年奋斗目标和工作部署，以“降成本、提质量、拓市场、优结构、控风险、增效益”为重点，进一步拓宽工作思路，创新工作举措，深挖内部潜力，狠抓工作落实，实现了“十二五”发展的良好开局。
2011年公司铁、钢、材产量分别为293.97万吨、364.81万吨和265.83万吨。全年实现营业收入223.26亿元，同比增长15.02%，实现利润总额4.24亿元，同比下降10.98%，归属于母公司所有者的净利润3.00亿元，同比下降13.88%。回顾一年来的工作，重点抓了以下四个方面：
1) 紧紧抓住降本增效这个关键点，对标挖潜成效显著。深入实施低成本战略，创新成本管理机制，建立完善模拟法人考核、模拟市场核算制度，全方位开展学先进对标挖潜活动。一是加强源头控制，着力降低采购成本。根据不同资源在不同时段的市场价格变化，
灵活调整采购策略，合理控制库存结构，大力实施快节奏、多批次、小批量的采购方式，努力抢抓市场机会，千方百计降低采购成本。针对铁矿石价格居高不下的实际情况，充分发挥配矿小组作用，以狠抓用料结构调整为突破口，加大低价低品位非主流矿采购力度，全年共采购低价低品位矿52.5万吨，与公司下达的采购成本指标相比，多降低采购成本1485万元。二是强化过程管理，着力降低工序成本。通过完善内部管理和工艺技术创新，各工序深入开展节能降耗技术攻关、积极优化配煤、合金、耐材以及其它辅料的品种结构，主要经济技术指标明显改善。与2010年相比，在高炉入炉品位下降1.06%的情况下，综合焦比下降2.62kg/t ，喷煤比提高19.04kg/t ，用料结构不断优化，降低铁水成本1.22亿元，全年铁水成本行业排名提升了14位；转炉吨钢综合加工成本比上年下降14.42元；热带、高线钢耗分别比上年下降2.20kg/t 、1.52kg/t 。三是严控费用支出，着力降低管理成本。成功发行了14亿元公司债，降低了公司财务成本。同时坚持勤俭办企业，强化全年预算管理，加大资金集中管理力度，广泛开展增收节支、修旧利废、清仓查库等活动，大力压缩可控费用支出。通过全方位的努力，全年降低成本费用1.61亿元。
2）紧紧抓住提质拓市这个着力点，市场竞争力稳步提升。把优化品种结构、提升产品质量和开拓市场渠道作为提高市场竞争力的有效手段，全面推进研发、营销和质量管理体系建设。在新产品研发方面，以加大高附加值产品研发为重点，成功开发HGS55热轧钢带，完成50CrV4等品种向转炉转移工作，全年累计开发新产品99项，产量57.09万吨。在质量管理方面，以严格原料验收、稳定实物质量、满足客户需求为重点，大力开展工艺技术改进
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和质量缺陷整改，与2010年相比，原料验收合格率、铁水内控优质率、轧钢综合顶锻完好率分别提高3.94%、12.11%、0.45%，内部质量损失下降10.7%，外部质量异议次数下降2.01%，优钢比达到83.38%；弹簧钢盘条顺利通过全国冶金产品实物质量金杯奖复评，轻轨55Q 、合金结构钢盘条荣获全国冶金产品卓越奖，CrMo 合金钢、A105阀门钢获杭州市名牌产品称号，品牌建设取得明显成效。在市场营销方面，以扩量促销为重点，主动跑市场、跑用户，加强与重点用户和经销大户的沟通协调，积极实施“一厂一策、一单一策”的营销策略，努力维护区域市场稳定，切实做到厂商互动、进退有序，较好地抓住了不同阶段、不同品种的市场行情。全年销售钢材355.89万吨，开发新客户39家；履带板、弹簧钢、CrMo 钢等重点盈利产品分别比2010年增长6.13%、2.10%和14.06%。
3）紧紧抓住精细管理这个切入点，生产组织稳定顺行。把精细管理作为提升专业管理水平的重要支撑，狠抓各项工作落实，着力建立快速响应市场的生产组织新秩序。在生产管理上，贯彻“以销定产、以效定产、以产保销”的工作思路，加强研产销一体化运作。针对低价、低品位原料有害元素多、生产影响大，以及批量小、规格多、产销矛盾十分突出的情况，大力开展工艺技术攻关，科学安排生产计划，努力满足市场需求，生产组织保持稳定顺行。在安全管理上，加强生产、技改和检修现场安全监管，加大冶炼、液态金属吊运、煤气等高风险系统的隐患排查整改力度，深入开展“安全环保伴我行”主题宣传活动，全年实现内部工亡、职业病事故为零的目标。在设备管理上，重点抓好设备使用、维护和保养工作，加大设备“三定”点检和隐患排查整改力度，设备故障停机率比2010年下降12%，吨钢维修费用比目标值下降1.11元，库存备件资金占用额比2010年下降2%。在节能减排上，以加强项目建设和管理为抓手，完成3号高炉脱湿鼓风、烧结烟气余热发电、焦化工业废水回收利用等一大批节能技改项目，1号、2号烧结机烟气脱硫工程已试运行。主要节能环保指标明显改善，废水排放合格率、废气排放合格率、废水重复利用率、含铁尘泥综合利用率分别达到100%、99.73%、98.24%和100%。
4）紧紧抓住人力资源这个支撑点，发展软实力进一步提升。大力实施人才强企战略，制定下发了“十二五”人力资源工作意见，确立了管理思路、工作目标和主要工作内容。打通专业技术人员和操作技能人才晋升通道，首次聘任主任技术专家和主任技师，继续开展竞争性选拔科级岗位，有效调动广大员工的积极性。通过继续教育、学历教育、专业培训等方式，推进员工素质工程建设，全年参加培训8152人次，公司1人获浙江省首席技师、浙江省钱江技能大奖称号。统筹抓好经营管理人才、专业技术人才、党群工作人才和高技能人才“四支队伍”建设，逐步营造了尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好氛围。
（2）公司主营业务及其经营状况
1) 公司是否披露过盈利预测或经营计划：否。 2)公司主营业务经营情况的说明
公司经营范围为：钢铁及压延产品、焦炭及其副产品的生产、销售；冶金、焦化的技术开发、协作、咨询、服务与培训，经营进出口业务(国家法律法规限制或禁止的项目除外)，建筑施工，起重机械、压力容器管道特种设备制作、安装、检修(凭有效许可证件经营)。主要产品为棒材、线材、带钢、型材等。
3) 主营业务分行业、产品情况 单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
分行业 营业收入
营业成本
营业利润率(%)
营业收入比上年增减(%)
营业成本比上年增减(%)
营业利润率比上年增减（%）黑色金属
20,541,718,211.87 19,465,092,000.92
5.24
14.27
14.86
减少0.49
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