交易3
一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）
1，按照现行代办股份转让业务的有关规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原证券交易场所挂牌交易的（）。
A、股权分置改革后的股份
B、未经股改的股份
C、流通股份
D、非流通股份
2，根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本最低限额应达到（）元人民币。
A、5000万
B、1亿
C、2亿
D、5亿
3，证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理。
A、证券公司
B、商业银行
C、中国结算公司上海分公司和深训分公司
D、中国结算公司境外B股结算会员
4，根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。
A、人民币10亿元
B、人民币8亿元
C、人民币5亿元
D、人民币2亿元
5，根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（）。
A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不足10万的，处以10万以上30万以下的罚款
C、情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D、没有违法所得或者违法所得不足30万的、处以30万以上300万以下的罚款
6，在深训证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至（）、
A、70% ，14:57
B、80% ，14:57
C、70 %，15:00
D、80 %，15:00
7，证券交易所的职能不包括（）。
A、接受上市申请、安排证券上市
B、组织、监督证券交易
C、设立证券登记结算机构
D、为他人提供担保
8，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。
A、高效性
B、效率性
C、有效性
D、经济性
9，（）用于客户融资融券交易的证券结算。
A、信用交易证券交收账户
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用交易担保证券账户
10，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的（）。
A、10%
B、12%
C、5%
D、6%
11，从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人氏币。
A、1000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、5亿元
12，证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
13，深训证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
A、1年
B、9个月
C、6个月
D、3个月
14，在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。
A、投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由
不同人员负责
B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C、交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕
D、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理
15，下列（）属于内幕交易行为。
A、证券公司将自营业务与代理业务混合操作
B、发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
C、发行人在招股说明书中做虚假称述
D、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
16，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在12亿元以上。
A、2年
B、6个月
C、1年
D、3年
17，证券交易所会员代表应由（）担任。
A、高级管理人员
B、保荐人
C、独立董事
D、任何人
18，证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。
A、“集合资产管理计划名称”
B、“证券公司名称卞殊”托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C、“证券公司名称称-集合资产管理计划名称”
D、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
19，按照现行规定，（）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A、中国结算公司
B、中国证监会派出机构
C、中国证监会
D、证券交易所
20，关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是（）。
A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C、为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
D、同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务
21，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A.同一性B、真实性C、一致性D、合法性
22，柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A、开设柜台的金融机构
B、投资者
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
23，关于证券账户，下述说法错误的是（）。
A.证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证
B、开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件
C、中国结算公司对证券账户实施统一管理
D、投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深训分公司负责开立
24，在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
A、客户关系建立
B、目标市场选择
C、客户促成
D、产品销售
25，定向资产管理合同一般不包括（）。
A、承诺客户最低收益
B、客户资产的种类和数额
C、投资范围、投资限制和投资比例
D、投资目标和管理期限
26，证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡量。
A.波动性B、风险度C、有效性D、稳定性
27，证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3日
B、5日
C、10日
D、15日
28，按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深训证券账户。
A、交易场所
B、账户用途
C、开户机构
D、交易时间
29，在深训证券交易所，对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股表示（）。
A、同意
B、反对
C、弃权
D、议案一
30，下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。
A、履行交割清算义务
B、按规定缴存结算资金
C、按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D、按规定报告进行证券买卖的原因
31，证券公司要成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。
A、申请书
B、设立的批准文件
C、身份证
D、经营证券业务许可证
32，下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
A、严格执行经纪业务操作规程
B、证券营业部的信息系统建设和管理
C、根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统
D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练
33，证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。
A、暂停上市
B、终止上市
C、恢复上市
D、对其实施停牌
34，证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
A、托管银行
B、客户
C、交易所
D、证券公司
35，目前，证券公司采用证券经纪人制度的，应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
A、证券交易所
B、证监会派出机构
C、证券业协会
D、中国结算公司
36，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A、自营业务部门
B、投资决策机构
C、董事会
D、理事会
37，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10个工作日内
B、5个工作日内
C、15个工作日内
D、20个工作日内
38，集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A、2个月
B、1个月
C、3个月
D、半年
39，证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A、20万元
B、10万元
C、5万元
D、1万元
40，新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。
A、此类申购无效
B、第一笔申购
C、最后一笔申购
D、累计申购之和
41，卞列不属于证券经纪商义务的是（）。
A、坚持为客户保密制度
B、忠实办理受托业务
C、如实记录客户资金和证券的变化
D、接受客户的全权委托
42，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A、客户信誉良好，无重大违约记录
B、在申请开展融资融券业务的证券公司所属
营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
C、证券公司的股东、关联人
D、客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力
43，深训证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。
A、3
B、2
C、4
D、1
44，投资者通过上海证券交易所交易系统投票时，如股东大会有多个待表决的议案，则申报2元代表（）。
A、反对
B、表决议案二
C、所投表决票数
D、表决申报撤
45，证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。
A、交易
B、结算
C、交收
D、清算
46，新股网上发行就是利用（）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A.证券公司B、证券交易所C、证监会D、证券业协会
47在连续交易中，意味着（）。
A、交易一定是连续的
B、成交的时点是连续的
C、买卖指令需要等待一段时间定期成交
D、在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
48，证券交易的公平原则是指（）。
A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动
B、参与交易的各方应当获得平等的机会
C、应当公正地对待证券交易的参与各方
D、要求市场充分的透明度和公信度
49，投资者通过深训证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。
A、10,000,000
B、999,999,000
C、99,999,000
D、9,999,000
50，沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。
A、真实性
B、准确性
C、完整性
D、及时性
51，下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A.所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
52，全国银行间市场质押式正回购方的权利不包括（）。
A、在到期交割日，按合同约定赎回同品种债
B、回购期间的债券质权
C、支付回购期间的债券利息
D、按合同约定获得融入的资金款项
53，目前，深训证券交易所上市证券的代码为一组（）位数字。
A、3
B、4
C、5
D、6
54，（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、登记结算机构
55，证券公司应当在每一月份结束后（）内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。
A、3日
B、9日
C、10日
D、8日
56，我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。
A、证券登记结算机构收入
B、证券登记结算机构收益
C、证券投资收益
D、结算参与人证券交易金额的一定比例
57，国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）计算的。
A、同业拆借利率按天
B、银行利率按天
C、市场利率按天
D、票面利率按天
58，根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A、100手
B、1000手
C、5000手
D、1万手
59，证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，
确定对具体客户的授信额度。
A、董事会
B、业务执行部门
C、业务决策机构
D、分支机构
60，证券登记是指（）建立和维护证券持有人名册的行为。
A.证券公司B、证券交易所C、证券登记结算机构D、证券托管银行
二、多选题（本大题共40个小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）
61，证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、公司住所地中国证监会派出机构
62，关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）。
A、信用风险可以进一步细分为本金风险和价差风险
B、流动性风险是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险
C、操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险
D、证券结算风险是指证券登记结算机构在组织结算过程中所面临的风险
63，下列市场中，不属于证券交易市场的有（）。
A、证券登记结算机构
B、证券业协会
C、证券交易所
D、证监会
64，以下关于深训交易所佣金标准，说法正确的是（）。
A、A股不得高于成交金额的0、3%，起点为5元
B、B股不得高于成交金额的0、3%，起点为5元
C、基金、权证不得高于成交金额的0、3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费
D、可转债不得超过成交金额的0、1%
65，根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。
A、一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方
B、深训证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生
C、不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D、上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
66，某X股票的收盘价为12、38元，则关于次一交易日X股票的涨跌幅价格的正确表述有（）。
A、X股票交易的价格上限为13.62元
B、X股票交易的价格下限为11.14元
C、X股票交易的价格上限为13.26元
D、X股票交易的价格下限为11.24元
67，证券投资基金（）要进行募集登记。
A、网上发行
B、网下发行
C、网上发行和网下发行
D、配售股份
68，（）属于证券公司自营业务的禁止行为。
A、根据内幕消息买卖某上市公司股票
B、自营业务和资产管理业务分开管理
C、将自营帐户借给他人使用
D、操纵市场
69，客户融资买入后，可以通过（）的方式，向证券公司偿还融入的资金。
A、直接还款
B、直接还券
C、买券还券
D、卖券还款
70，根据《深训证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，下列交易可以通过协议平台进行的是（）。
A、权益类证券大宗交易，包括爪、B股、基金等
B、债券大宗交易，包括国债、企业债、公司债等
C、专项资产管理计划收益权份额协议交易
D、交易所规定的其他交易
71，关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（）。
A、债券（现货交易）以人民币100元面额为1手
B、基金以100份或其整数倍申报
C、B股以100股为1手
D、A股以100股为1手
72，合格境外机构投资者投资运作的一般规定包括（）。
A、可以委托境内开立的证券公司进行境内证券投资管理
B、在经批准的额度内，可以投资于在交易所挂牌交易的权证
C、可以参与可转换债券的发行
D、可以参与股票配股的申购
73，连续竞价时，成交价格的确定原则为：（）。
A、最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
C、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
74，上市开放式基金申购与赎回的表述正确的是（）。
A、投资者通过场内申购、赎回应使用深训开放式基金账户
B、投资者通过场外申购、赎回应使用深训证券账户
C、应采取“金额申购、份额赎回”的原则
D、基金管理人可按申购金额分段设置申购费
75，境内法人申请开立证券账户时，应提供的材料有（）等。
A、企业法人营业执照
B、法定代表人证明书
C、证券账户授权委托书
D、法定代表人的有效身份证明文件复印件
76，合格境外机构投资者的境内证券投资受（）管理。
A、国家外汇管理局
B、证券交易所
C、中国人民银行
D、中国证监会
77，关于我国证券交易所的交易席位，以下说法正确的有（）。
A、交易席位可以按照证券交易所的有关规定
B、交易席位可以退回
C、会员不得共有席位
D、交易席位转让时对受让方没有条件限制
78，关于上海证券交易所和深训证券交易所申报时间的规定，以下表述正确的是（）。
A、深训证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B、上海证券交易所每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C、上海证券交易所和深训证券交易所认为必要时，都可调整接受申报时间
D、上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
79，按照现行规定，下列关于代办股份转让业务的说法中，正确的有（）。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日超30个工作日内，开始为退市公司办理代办股份转让服务
80，在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（）。
A、人工电话委托
B、电话自动委托
C、传真委托
D、网上委托
81，按深训证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是（）。
A、深训证券交易所会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元
B、会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行
C、会员通过一个网关只能进行一个交易单元的交易申报
D、会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
82，上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括（）。
A、3天
B、7天
C、28天
D、91天
83，根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括（）等方面的内容。
A、立集合资产管理计划投资主办人员制度
B、证券公司可以自行推广集合资产管理计划
C、集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支
D、集合资产管理合同应当按照公平、合理,公开的原则
84，中国结算上海分公司对于买断式回购履约金归属的判定规则正确的有（）。
A违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B、双方均无力履约时，保证金退还双方
C、融资方申报不履约，融券方无力履约时、保证金归融券方
D、融资方履约，融券方无力履约时，保证金归融资方
85，在下列选项中，可以申请撤单的清醒时（）。
A、委托未成交之前
B、委托已成交部分
C、委托未成交部分
D、委托历史成交部分86，证券交易所的组织形式有（）。
A、合伙制
B、公司制
C、会员制
D、契约式
87，中小企业板上市公司出现（）情形之一时，深训证券交易所对其股票交易实行退市风
险警示。
A、连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B、连续120个交易日内公司股票通过深交所的交易系统实现的累计成交量低于300万股
C、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过2亿且占净资产的50%以上
D、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
88，证券交易的方式有（）。
A.现货交易B、远期交易和期货交易C、回购交易D、信用交易
89，质押式债券回购交易的实质内容是：（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A、逆回购方
B、正回购方
C、融资者
D、融券者
90，证券委托买卖中的非柜台委托包括（）、
A、人工电话委托
B、传真委托
C、自助和电话自动委托
D、网上委托
91，上海证券交易所和深训证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。
A.当日累计成交金额
B、证券代码
C、实时最高5个买入申报价和数量
D、实时最高7个买入申报价和数量
92，证券公司只能接受（）期货公司的委托从事IB业务。
A、全资拥有的
B、控股的
C、被同一机构控制的
D、其他不相关的期货公司
93，关于质押式回购报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。
A、不同种类证券的交易可能采用不同的计价单位
B、债券质押式回购为每百元资金到期年收益
C、债券质押式回购交易最小变动单位为0、001元人氏币
D、我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位
94，债券质押式回购交易的正回购方是指在债券回购交易中的（）。
A、融资方
B、资金融出方
C、卖出回购方
D、买入返售方
95，证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。
A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、公司总部至少有3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D、具有满足业务需要的技术系统
96，在证券交易市场发展早期，（）是场外交易市场的主要形式。
A、证券登记结算场所
B、柜台市场
C、店头市场
D、代办股份转让市场
97，关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。
A、在最终交收时点，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收
B、证券交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
C、资金交收包括证券结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收和结算参与人与客户之间的证券交收
D、现行A股、基金、债券、ETF、权证等品种证券交收实际做法是根据成交记录直接记增或记减投资者证券账户
98，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。
A、上市公司1/4监事发生变动
B、上市公司股权结构发生重大变化
C、上市公司发生重大债务
D、公司生产经营的外部条件发生重大变化
99，证券公司经纪业务的服务可以分为（）。
A、核心服务
B、有形服务
C、无形服务
D、附加服务
100，自营业务中涉及（）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
A.投资项目执行B、资产配置C、风险限额D、自营规模
三、判断题（本大题共60小题，每小题0、5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）
101，投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。
102，中国结算沪、深分公司将在T+1 16：00对A股进行证券交收和资金交收。
103，在证券交易所的交易期间，如果发生不可抗力，意外事故、技术故障等异常情况导致部分或全部交易不能进行，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。
104，在融资融券业务中，证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，以客户为名义持有人，登记于证券持有人名册、
105，在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
106，若证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划，则在该集合资产管理计划存续期内，不得收回所投入的资金。
107，上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0、005或其整数倍。
108，证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重，则给予警告和罚款的处分。
109，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得提供期货行情信息和交易设施。
110，目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由中国结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。
111，因不可抗力、意外事件、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。
112，按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是：“价格优先、时间优先”。
113，在连续交易系统中，成交的时点一定是连续的。
114，深训证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0、5%，但最高不超过500港币。
115，根据现行制度规定，在连续竞价条件下，部分成交的委托其剩余部分不再有效。116，投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。
117，在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作
为唯一的“卖方”，投资者作为“买方”，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
118，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。
119，债券买断式回购与债券质押式回购的区别在于债券所有权是否随交易发生而转移。120，根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合的规定之一是：基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的80%。
121，在证券市场设立之初即设立的结算互保金，不能用于弥补结算参与人违约给中国结算公司带来的损失。
122结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。
123，人民币普通股票账户简称为B股账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖B股的境内投资者和合格境外投资者。
124，股份转让公司股份实行每周三次转让方式的，转让时间为每周星期一、星期四、星期五。
125自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。
126，客户向证券公司提交的融资融券保证金仅限现金。
127，可转债具有期货和期权的双重性质。
128，我国证券交易所的交易席位可以自由转让和出租。
129，根据我国目前的规定，证券交易所应按照经主管部门批准的上市公司送股公告的要求，在股权登记日的次日办理送股的股权登记业务。
130，在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
131，在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度。
132，为方便投资者查询上市开放式基金的份额净值，深训证券交易所于交易日通过行情发布系统揭示基金管理人提供的上市开放式基金当日基金份额净值。
133，上市开放式基金份额在场内与场外之间托管场所不能变更。
134，按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。
135，根据我国现行法规，证券经纪商不得代替委托人决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。
136，证券上市期满或依法不再具备上市条件的，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。137，集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
138，T+3滚动交收，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的第三个营业日完成。139，上海证券交易所买断式回购单笔交易数量在1000手（含）以上，可采用大宗交易方式进行。
140，证券账户的管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料的查询与变更、证券账户的合并与注销、非交易过户等。
141，非上市证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要对象。
142，在固定收益平台中，交易商与客户之间的交易指具有证券经纪业务的证券公司与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
143，证券市场的稳定性是指证券市场生存的条件。
144，根据现行制度规定，新股的资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。
145，上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布：成交金额最大的5个证券账号及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。
146，按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司的挂牌事宜是代办股份转让主办券商的主办业务之一。
147，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，园区公司申请股份进入代办系统挂牌报价转让，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，想中国证监会推荐挂牌。
148，证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。149，金融期货合约是由交易双方订立的，约定在未来某日期按成交时所约定的价格交割一定数量的金融工具的标准化契约。
150，在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。
151，上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
152，投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。
153，证券经纪商若不能以委托当日最有利的价格使客户的委托指令得以执行，将承担交易中的价格风险。
154，权证涨幅价格木：证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格下的证券前一日收盘价）×110%、行权比例。
155，按照上海证券交易所的现行规定，上海证券交易所的质押式国债回购委托数量必须是100手或其整数倍才能申报。
156，证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，但不需要承担相应的法律责任。157，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
158，证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
159，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，确定中签率，并于次一交易日公布中签结果。
160，按照我国现行交易制度规定，证券交易所内证券交易的竞价原则是“时间优先，价格优先”。
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【关键字】成绩 《基础》考前押题2 09-04-04 姓名区域成绩 一、单选题 1、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（C）计算营运风险的风险准备。 A、20% B、15% C、10% D、5 2、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（C），在此日前（含当日）认购普通股票的，该股东享有优先认股权。 A、股权认购日 B、股权发行日 C、股权登记日 D、股权交易日 3、美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（A）。 A、最高利率限制 B、最低和最高利率限制 C、最低利率限制 D、数量限制 4、以下不属于政府债券特征的是（D）。 A、免税待遇 B、收益稳定 C、定全性高 D、流动性差 5、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（B）个月后可转换为公司股票。 A、8 B、、12 D、1 6、下列债券中信用风险最小的是（A）。 A、中央政府债券 B、可转换公司债券 C、地方政府债券 D、金融债券 7、证券投资基金所筹集资金主要投向（C）。 A、实业 B、房地产 C、金融工具 D、金融机构 8、证券投资基金托管人是（B）权益的代表。 A、基金发起人 B、基金份额持有人 C、基金管理人 D、基金监管人 9、1977年7月爆发的东南亚金融危机是下列哪一事件作为开始的（D）。 A、日本泡沫经济破灭 B、俄罗斯发生债务危机 C、韩国政府被迫宣布货币贬值 D、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率 10、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比率，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（A）的约定，提取担保物。 A、融资融券合同 B、担保协议 C、委托代理协议 D、托管协议 11、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券幕集办法履行义务，由证券交易所决定（C）。 A、对其公司债券交易做特别处理 B、终止其公司债券上市交易 C、暂停其公司债券上市交易 D、对其公司债券交易做退市风险警示 12、非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司（B）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。 A、监事会 B、董事会 C、股东大会 D、经营委员会 13、以下哪一种风险不属于非系统风险（A）。 A、利率风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险 14、我国证券公司的设立采取（B）。 A、报备制 B、审批制 C、注册制 D、备案制 15、，（A）成为首家获我国批准的QFⅡ。 A、瑞士银行 B、花旗银行 C、汇丰银行 D、德意志银行 16、股权式衍生工具的各类不包括（B）。 A、股票指数期货 B、货币期货 C、股票期权 D、股票期货 17、我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（B）提出申请。
分析押题卷八（题目） 单选题 (1) 20世纪60年代,美国著名教授( )提出了著名的有效市场假说。 A、尤金.法玛 B、奥斯本 C、威廉.夏普 D、史蒂夫.罗斯 (2) 通货紧缩形成对（）的预期。 A、利率上调 B、利率下调 C、物价上升 D、物价下跌 (3) LIBOR代表()同业拆借利率。 A、上海银行间 B、伦敦 C、纽约 D、苏黎世 (4) 公司（股票）价值评估的股利贴现模型的理论基础是（）方法。 A、求均值 B、一价定律 C、收入的资本化定价 D、守恒法则 (5) 计算应收账款周转率所使用的“营业收入”数据来自（）。 A、资产负债表 B、现金流量表 C、利润表 D、会计附表 (6) 在沃尔评分法中，净资产/负债的标准比率设定为（）。 A、1.5 B、2.5 C、3 D、4 (7) 当债券收益率向上倾斜，并且投资人确信收益率继续保持上升的趋势，就会购买比要求的期限稍长的债券，然后在到期前出售，获得一定的资本收益。使用这种方法的人以资产的流动性为目标，投资于短期固定收入债券，这种债券资产的主动管理类型为（）。 A、水平分析法 B、债券掉期 C、骑乘收益率曲线 D、免疫策略 (8) （）通货膨胀是指通货膨胀率在两位数以上的通货膨胀。 A、温和的 B、严重的
C、被预期的 D、未被预期的 (9) 属于股东权益变动表的项目是（）。 A、投资收益 B、营业外支出 C、提取盈余公积 D、每股收益 (10) 从经济学角度讲,“套利”可以理解为()。 A、人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现无风险收益的行为 B、人们利用同一资产在不同市场间定价不一致，通过资金的转移而实现有风险收益的行为 C、人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现无风险收益的行为 D、人们利用不同证券或组合的期望收益率不同，通过调整不同证券或组合的构成比例而实现有风险收益的行为 (11) 所有者权益变动表中,属于利润分配的内容是( )。 A、盈余公积金转增资本（或股本） B、盈余公积弥补亏损 C、一般风险准备弥补亏损 D、提取一般风险准备 (12) 下列各项中属于消费指标的是（）。 A、外商投资 B、城乡居民储蓄存款余额 C、流通中的现金 D、贴现率 (13) 以下分析有助于找出公司在所处行业中竞争地位的是（）。 A、公司规模大小 B、行业综合排序 C、公司营业净利率 D、产品的市场占有率 (14) 公司经营管理能力分析的主要内容不包括（）。 A、公司法人治理结构 B、公司扩张潜力 C、公司经理层的素质 D、公司从业人员素质和创新能力 (15) 评价企业收益质量的财务指标是（）。 A、营运指数 B、现金满足投资比率 C、每股营业现金净流量 D、长期负债与营运资金比率 (16) 每股股利与股票市价的比率称为（）。 A、股利支付率 B、股票获利率 C、股利市价比 D、市盈率
证券投资基金基础知识4月23日考前押题（四） 1.关于市场风险，以下说法错误的是（）。 A. 由人为失误、合同纠纷等引起的风险为市场风险 B. 利率风险、购买力风险、汇率风险等属于市场风险 C. 市场风险是指基金投资行为受到由宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对。。。。。 D. 政策风险、经济周期性波动风险等都属于市场风险 2.同一期间内，投资于国内市场的基金A贝塔系数为0.85，基金B的贝塔系数为1.1，以下说法正确的是（）。 A. 基金A和基金B的净值变动方向相反 B. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 大 C. 基金A和基金B的净值变动方向与市场不一致 D. 基金A的净值随市场的变动幅度比基金B 小 3.关于全球投资业绩标准（GIPS），以下说法错误的是（）。 A. GIPS标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接 B. GIPS标准是经现金流调整后的时间加权收益率 C. GIPS标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性 D. GIPS标准可以提高业绩报告的透明性，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上报告投资业绩数据 4.（）是一个极端的假设，是对任何内幕信息的价值持否定态度。 A. 弱有效市场假设 B. 半强有效市场假设 C. 强有效市场假设 D. 市场异常理论 5.我国收取印花税的交易品种是（）。 A. 权证 B. 基金 C. 股票 D. 债券 6.对于一些重大事务决定，如公司合并、分立、解散等需要（）投票表决通过。 A. 执行董事 B. 股东 C. 独立董事 D. 监事 7.下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。 A. 经济附加值模型 B. 自由现金流贴现模型 C. 企业价值倍数
《证券交易》历年真题绝密多选一分题 1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位 (BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB） 3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段（BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌
D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD） 7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费（ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??） A、前一交易日的现金差额 B、前一交易日的基金份额净值 C、最小申购赎回单位中的预估值现金部分 D、可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率 （BC） 11、对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是（??）。
证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题一 （共10套） 一．单选题 1：相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。 A：净资产和资本充足率符合有关规定 B：设有专门的基金托管部门 C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 D：有安全保管基金财产的条件 2：投资组合管理中的核心环节是（）。 A：投资风险控制 B：投资组合风险预测 C：资产配置 D：资产风险控制 3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A：5％ B：10％ C：30％ D：50％ 4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。 A：分层抽样法 B：优化法 C：方差最小化法 D：相关系数最大法 5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。 A：水平式 B：垂直式 C：综合式 D：单一式 6：对于个人投资者而言，（）是影响资产配置的最主要因素。 A：资产负债状况 B：财务变动状况与趋势 C：财富净值和风险偏好 D：个人的生命周期
7：风险溢价的影响因素不包括（）。 A：无风险的国债收益率 B：发行人种类 C：发行人的信用度 D：提前赎回条款 8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。 A：一致性 B：客观性 C：公正性 D：长期性 9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。 A：ETF B：LOF C：基金中的基金 D：ETF联接基金 10：1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。 A：《中华人民共和国证券法》 B：《开放式证券投资基金试点办法》 C：《中华人民共和国证券投资基金法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》 11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 A：健全性原则 B：有效性原则 C：独立性原则 D：相互制约原则 12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A：后台管理系统 B：前台业务系统 C：监管系统信息报送 D：信息管理平台应用系统 13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。 A：买入并持有策略 B：动态资产配置 C：投资组合保险策略
证券基础知识保过押题三 （★内部资料，仅限山西人才网证券从业考试培训班★） 一、单选题 1，证券公司的实际控制人是指能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使（）的法人、其他组织或个人。 A股东权利B股东义务C管理者权力D股权激励 2，将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。 A基础工具B衍生工具C收益D风险 3，能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）A股东B实际控制人C股东会D独立董事 4，下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（） A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B对证券的上市交易申请行使审核权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D对证券的公开发行申请行使审核权 5，申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A 100 B 50 C 150 D 200 6，金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金，就可以签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是（）特征 A跨期性B杠杆性C联动性D不确定性或高风险性 7，1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业经营制度的终结。 A《金融服务现代化法案》B《格拉斯-斯蒂格尔法案》 C《证券交易所法》D《证券法》 8，选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（） A上证综指B新上证综指 C深圳成分股指数D深圳A股指数 9，中国人民银行和中国银监会发布中的《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券，以该财产所发生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。” A证券公司B银行业金融机构 C基金公司D信托公司 10，下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（） A市场风险B管理能力风险C技术风险D巨额赎回风险 11，由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以（） A现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B今天的期货价格可能就是未来的现货价格 C今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D现货价格具有公开性、连续性、预测性的特点 12，债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（） A浮动债券 B息票累积债券 C付息债券
交易押题卷二 一单选 (1)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）。 A31天 B91天 C7天 D180天 (2)证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。 A限定性集合资产管理计划 B非限定性集合资产管理计划 C定向资产管理业务 D专项资产管理业务 (3)证券交易所对涉嫌违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。 A成交金额最大的3个会员营业部的名称 B股份统计信息 C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额 (4)证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）倍。 A3 B1 C2 D6 (5)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A可分为整数委托和零数委托 B整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍 C零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位 D目前，我国只在买入证券时才有零数委托(6)境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。 A比较多的使用直接营销渠道 B比较多的使用间接营销渠道 C综合使用直接和间接营销渠道 D比较多的使用集中性营销渠道(7)（）是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。 A债券账户 BA股账户 C转债账户 D基金账户 (8)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的1‰，且不得超过（）。 A1000股 B9999.9万股 C999999500股 D500股 (9)（）4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。 A2000年 B2005年 C1990年 D2007年 (10)证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。A暂停上市 B终止上市 C恢复上市 D对其实施停牌 (11)（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。 A虚拟匹配剩余量 B虚拟未匹配量 C虚拟开盘参考价格 D虚拟匹配量 (12)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为（）日。（T日为申购日）AT+2 BT+1 CT+3 DT (13)《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管资料不包括（）。 A交易密码 B营业部地址 C信用账户卡
2021年《金融市场基础知识》考前押题试卷及答 案（精选） 1统计和确认参加本期股利分配的股的日期为（）。 A.股权登记日 B.股利宣布日 C.除息除权日 D.派发日 A解析：统计和确认参加本期股利分配的股东的日期为股权登记日。 2.（）编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。 A.沪深300指数 B.上证380指数 C.上证综合指数 D.中证100指数 A.解析：泸深300指数编制的目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准。 3.如果债券信用等级低，则投资者的风险（），债券票面利率要定得（）一些。 A.小；大 B.小；低 C.大；高 D.大低 C解析：如果债券信用等级低，则投资者的风险大，债券票面利率要定得高一些。 4/LOO 资产证券化最早起源于（）。 A.美国 B.英国 C.德国 D.法国 A解析：资产证券化最早起源于美国。
外汇风险给一方带来的是损失，给另—方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有（）。 A.或然性 B.不确定性 C.相对性 D.隐藏性 C解析：外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。 6下列关于无面额股票，说法正确的是（）。 A.可以明确表示每—股所代表的股权比例 B.注明它在公司总股本中所占比例 C.标有票面金额 D.转让不灵活 B解析：无面额股票也被称为“比例股票”或“份额股票”，是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股率中所占比例的股票。 7/LOO 证券发行市场叉披称为（） A.一级市场 B.二级市场 C.流通市场 D.次级市场A解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。 8.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫（） A.法人股 B.国家股 C.外资股 D.境外股 C解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可分为境内上市外资股和境外上市外资股。
《证券交易》历年真题绝密多选一分题1、关于以资融券回购交易的程序，准确的是（??） A、在交易所回购交易时，其申报买卖部分为买入 B、成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规定进行清算、交割 C、到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D、在回购到期时反向交易中处于买入地位(BC) 2、息票累积债券的特点包括（??） A、在债券到期时一次性还本付息 B、存续期间没有利息支付 C、也可称为缓息债券 D、分为固定利率债券和浮动利率债券（AB）3、债券和股票的相同点（??） A、筹资成本相同 B、都是直接融资的手段 C、都是间接融资的手段 D、都是经济主体筹措资金的手段 （BD） 4、关于分红派息，下列说法正确的是（??） A、它的形式有股票股利和现金股利 B、它的方案必须提交股东大会审议通过后才实施 C、分红派息的方案经董事会审议后可实施 D、它在年终决算并经审计之后进行（ABD） 5、关于上海证交所全面指定交易说法，正确的是（??） A、送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后
上市流通 B、全面制定交易制度实施以前，投资者领取股息应进行买入申报 C、实行全面指定交易制度后，红利不再挂牌 D、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在送股登记日闭市后，将向证券公司传送制定交易投资者送股明细数据库 （ACD） 6、上海证券交易所实行全面制定交易后（??） A、至送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上 B、投资者领取股息时，要以卖出方申报 C、未办理指定交易的投资者只需办理指定，即可领到股息 D、红利不再挂牌 （ACD）7、根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用包括（??） A、印花税 B、佣金 C、过户费 D、手续费 （ABC） 8、下列关于可转换债券的操作流程正确的是（??） A、可转债债券的债转股需要规定一个转换期，一般须在可转债发行6个月后才可进行 B、转股申报，不得撤单 C、可转债的买卖申报优先于转股申报 D、同一交易日多次申报转股，以第一次申报数量为准 (ABC) 10、上海证券交易所规定的ETF赎回清单包括（??）
证券法律法规考前预测押题卷03 第1题、人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()，从而引发了1997年东南亚金融危机。 A、缺少发盘的货币市场 B、企业过于依赖银行的间接融资 C、企业过于依赖直接融资 D、混业经营 正确答案：B 【专家解析】考核亚洲债券市场的内容。 第2题、证券交易所通过连续公开()方式形成证券交易价格。 A、竞价 B、议价 C、竞标 D、叫价 正确答案：A 【专家解析】交易所接连续、公开竞价方式形成证券价格。 第3题、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。 A、1%～3% B、1%～5% C、3%～5% D、5%～10% 正确答案：B 【专家解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。 第4题、已完成股权分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是()。 A、外资持股 B、人民币普通股 C、B股 D、境外上市外资股 正确答案：A 【专家解析】其他选项属于无限售条件股份。 第5题、政府发行的证券品种一般为()。 A、债券 B、股票 C、基金 D、互换 正确答案：A 【专家解析】政府发行证券的品种仅限于债券。 第6题、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为()。 A、债券基金
B、股票基金 C、货币市场基金 D、衍生证券投资基金 正确答案：B 【专家解析】在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 第7题、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》鼓励有（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务。 A、15，5 B、20，10 C、20，5 D、10，2 正确答案：C 【专家解析】鼓励有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务的律师事务所从事证券法律业务 第8题、参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在()内不得参加资格考试。 A、1 年 B、2 年 C、3 年 D、4 年 正确答案：B 【专家解析】参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。 第9题、证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任召集人。 A、独立董事 B、董事长 C、监事 D、总经理 正确答案：A 【专家解析】证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。 第10题、证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。 A、上市协议 B、投资风险通知协议 C、有限责任协议 D、收益与风险共担协议 正确答案：A 【专家解析】上市公司申请上市，要跟证券交易所签订上市协议。 第11题、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。 A、定向资产管理合同
《交易》考前押题 09-04-03答案 一、单项选择题 1、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报 限量为最小（）手、最大（）手。P257 A、5000，10000 B、10000，50000 C、1000，50000 D、1000， 5000 2、根据《泸市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券 交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股 上网发行数量或者（）。P111 A、9999.9万股 B、1000股 C、999999500股 (深圳) D、500股 3、关于分红派息，下列说法错误的是（）。P114-115 A、上市公司每年至少要进行一次分红派息(上市公司分红派息须在每年 决算并经审计之后) B、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续 C、B股现金红利的派发日程与A股稍有不同 D、董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案 4、清算和交收两个过程统称为（）。P259 A、清算 B、结算 C、交收 D、结账 5、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。P248 A、国债 B、融资券 C、特种金融券 D、储蓄国债 6、沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。P260 A、共同对手方 B、全额清算 (净额清算) C、货银对付 D、分级结 算 7、关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。P100 A、补办原号码由原开户代理机构受理 B、补办新号码各开户代理机构均可受理 C、补办新号码只能由原开户代理机构受理 D、补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理 8、关于首次公开发行股份登记，证券发行人应在发行结束后（） 内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。P103 A、3日 B、4日 C、2日 D、5日 9、严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。P130 A、股票 B、组合证券及替代现金 C、债券 D、基金 10、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。P185 A、经营证券经纪业务已满3年 B、最近6个月净资本均在12亿以上 C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司 D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
基金《基础知识》考前押题卷试题及答案 1、关于利率互换和货币互换的描述，正确的是()。 [单选题] * A)利率互换的合约双方交换的是双方认为具有相等经济价值的现金流(正确答案) B)货币互换的合约双方互换的是不同币种为单位的利率 C)互换的合约的一方具有货币交换的权利，而没有货币交换的义务 D)利率互换的合约双方互换的是不同币种下的相同利率 2、关于基金资产估值责任，以下表述正确的()。 [单选题] * A)基金管理人应充分理解基金相关估值原则及技术，在与托管人充分协商的基础上，谨慎确定公允价值(正确答案) B)基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 C)基金管理人选择将估值业务外包给服务机构，可以免除基金管理人的估值相关责任 D)基金管理人只要参考中国证券投资基金业协会的估值指引，即可免除估值相关责任 3、公募基金财务会计报告中，基金持仓结构分析股票投资占比的计算方式正确的是()。 [单选题] * A)股票投资总市值/基金资产净值(正确答案) B)股票投资总市值/基金的投资总额 C)股票投资总成本/基金资产净值 D)股票投资总成本/基金的投资总额 4、不动产投资的特点包括()。 1异质性 2不可分性
3高流动性 4低流动性 [单选题] * A)1、2、3 B)1、2 C)2、3 D)1、2、4(正确答案) 5、关于预期损失，以下表述正确的是()。 [单选题] * A)预期损失的估算方法有参数法、历史模拟法和蒙特卡洛模拟法 B)预期损失是指在给定时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值(正确答案) C)预期损失是一个分位值 D)预期损失，又称在险价值、尾部损失、条件风险价值度 6、某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1.2元。假设A基金按1:2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。 [单选题] * A)该投资者持有的A基金资产变为3000元 B)A基金份额净值变为2.4元 C)该投资者持有的基金份额仍为5000份 D)A基金的资产规模不变(正确答案) 7、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法，其中正确的是()。 1标志着人民币国际化的重要进展 2刺激了人民币的资产需求 3丰富了境外人民币资本的投资品种 4标志着我国不断扩大金融市场开放 5标志着我国资本账户已经完全开放 [单选题] *
---------------------------------------------------------------最新资料推荐------------------------------------------------------ 2019年证券从业资格考试押题卷3 . 5 2019 年证券从业资格考试押题卷 3 3 一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 0.5 分，共 30 分。 每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。 多选、错选、不选均不得分) 1.证券市场两个最基本和最主要的品种是( )。 A.股票和基金证券 B.债券和金融期货 C.股票和债券 D.基金证券和金融期货 2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖( )，影响货币供应量进行宏观调控。 A.金融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或金融债券 3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是( )。 A.主要由两部分组成： 一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% 4.在证券市场起中介作用的机构是( )和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证 1 / 18
券交易所 5.1602 年，在( )成立了世界上第一个股票交易所。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 6.1918 年夏天成立的( )是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.北平证券交易所 . B.青岛市物品证券交易所 C.天津市企业交易所 D.上海华商证券交易所 7.截至 2008 年年底，分别有 l2 家内地证券公司、( )家内地基金公司获准在香港设立分支机构。 A.3 B.4 C.5 D.11 8.下列关于股票的性质描述错误的是( )。 A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是有价证券 D.股票是非要式证券 9.股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。 A.记名股票和无记名股票 B.有面额股票和无面额股票 C.普通股票和优先股票 D.份额股票和比例股票 10.下列关于股份回购叙述错误的是( )。 A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购 B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外 C.各国监管法规对股份回购有不同的态度 D.通常股份回购会导致公司股价暴跌 11.下列属于财政政策手段的是( )。
2019年《金融市场基础知识》最新真 题与考前押题试卷 一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。 1.中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 A．证券公司 B．投资者 C．证券交易所 D．发行人 【答案】A查看答案 【解析】通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。 2.证券市场监管的（）比较直接，运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。 A．法律手段 B．行政手段 C．经济手段 D．司法手段 【答案】B查看答案 【解析】证券市场监管的行政手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
3.在证券托管和存管中，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。 A．传真转账信息 B．通知场内交易员 C．通知证券经纪商 D．账面 【答案】D查看答案 【解析】在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给的证券；证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转。 4.在转融通业务中，（）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。 A．证券公司 B．证券登记结算公司 C．证券交易所 D．证券市场投资者 【答案】A查看答案 【解析】转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。 5.从理论上讲，（）的投资行为相对理性化。 A．机构投资者 B．保险机构 C．投资银行 D．证券公司 【答案】A查看答案 【解析】从理论上讲，机构投资者的投资行为相对理性化，投资规模相对较大，投资周期相对较长，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
《证券投资基金基础知识》 冲关押题强训试卷 （含答案解析） 一、单项选择题（每题1分，共100题，共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。) 1．下列（）应履行复核、审查基金资产净值的责任。 A、基金经理 B、基金托管人 C、基金管理人 D、基金会计 【参考答案】B 【今J解析】B 基金托管人履行复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。 2．以下关于估值责任的表述,错误的是（）。 A、基金管理人在计算份额净值时,可参考估值工作小组意见的,但不能免除其估值责任 B、基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任 C、基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议时,以基
金管理人的意见为准 D、基金估值的责任人是基金管理人 【参考答案】C 【今J解析】C 基金管理人和托管人在进行基金估值、计算基金份额净值及相关复核工作时，可参考基金业协会的估值指引，但是并不能免除相关责任，故A、B正确。我国基金资产估值的责任人是基金管理人，基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任，故D正确。本题选择C。 3．关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。 A、投资管理机构必须披露3年以上的业绩 B、GIPS业绩评价的基础是输入数据的真实、准确 C、投资管理机构使用GIPS标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准 D、它属于强制执行的业绩标准 【参考答案】B 【今J解析】B 除成立未满5年的投资管理机构外，所有机构必须汇报至少5年以上符合GIPS的业绩，并于此后每年更新业绩，一直汇报至10年以上的业绩，A错误；GIPS标准包含两套。一套为必须遵守的规定，投资管理机构必须在全体一致遵守所有规定的情
2012证券考试《基础知识》考前绝密押题(含详解) 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1．在没有优先股票的条件下，（）等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。A．每股清算价值 B．每股内在价值 C．每股票面价值 D．每股账面价值 2．经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。通常，经济周期变动与股价变动的关系是（）。 A．复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌 B．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌 C．复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷 D．复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷 3．传统理论认为，汇率下降，即本币升值会引起（）。 A．出口的增加 B．进口的减少 C．境内资本流出 D．国内资本市场流动性增加 4．对社会公益基金认识错误的是（）。 A．我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C．社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 5．纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为5个阶段，其中恢复阶段是指（）。A．1929～1933年 B．第二次世界大战后至20世纪60年代 C．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段 D．从20世纪70年代开始至今 6．2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立（）。 A．泛欧交易所 B．纽交所一泛欧证交所公司 C．CME集团有限公司 D．伦敦国际金融期权期货交易所 7．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（），2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。 A．一 B．二
1.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和 职能的有（）。 A接受上市申请，安排证券上市 B证券的存管和过户 C证券持有人名册登记 D受发行人的委托派发证券权益 2.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算 公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。 A最后交易日 B公告刊登日 C配股登记日 D分红派息日 3.根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗 交易单笔买卖的最低限额()。 A50万美元 B30万美元 C300万美元 D1000万美元 4.证券的（）是指证券变现的难易程度。 A收益性 B稳定性 C流动性 D风险性 5.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。A业务对象的广泛性 B行为的自主性 C证券经纪商的中介性 D客户指令的权威性6.投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。A全部现金 B一揽子股票和少量现金 C债券 D单只股票 7.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括()。 A按合同约定承担投资风险 B知情的权利 C参与和退出集合资产管理计划的权利 D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利 8.我国ST股票日涨幅限制为()。 A15% B10% C5% D8% 9.在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的 是（）。 A证券交易所 B中国证监会 C证券业协会 D证券公司 10.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列 各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有()。 A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 B调查或协助调查制定事项 C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 D开立非上市股份有限公司股份转让帐户 11.委托指令有效期一般有当日有效和（）有效 A结算日 B委托日 C约定日 D成交日 12.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗 交易单笔买卖的申报最低限额为()。 A50万美元 B300万美元 C300万人民币 D50万人民币 13.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有 或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。A有限责任公司 B上市公司 C股份公司 D非上市公司
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。 以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)(1)在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，可以得出的结论是()。 A.比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率 B.确定该行业是否属于周期行业 C.计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重 D.该行业内的市场结构和分布 (2)减弱公司变现能力的因素包括()。 A.未做记录的或有负债 B.流动比率的增加 C.计提的坏账准备减少 D.担保责任引起的负债 (3)下列指数中，可用来评价证券组合优劣的是()。 A.β系数 B.xx指数 C.xx指数 D.特xx指数 (4)技术分析内容就是市场行为的内容，其中的证券的()是最基本的表现形式。A.价格 B.成交量
C.价量的变化 D.时间 (5)融资融券业务的风险体现在以下几个方面()。 A.融资融券业务对标的证券具有助长助跌的作用 B.融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵 C.融资融券业务增强了证券市场的流动性 D.融资融券业务可能对金融体系的稳定性带来一定威胁 (6)下列关于公司利益相关人中，()主要关心公司的财务状况、盈利能力，决定自己的投资策略。 A.公司现有投资者 B.公司潜在投资者 C.公司债权人 D.专业的财务分析人员 (7)债券的报酬由()组成。 A.时间价值 B.收益率变化的影响 C.息票利息 D.息票利息再投资获得的利息 (8)以下属于上市公司经营活动中的关联交易有()。 A.xx购销 B.合作投资
C.费用负担的转嫁 D.信用担保 (9)一般认为，与市盈率关系最为密切的变量有()。 A.收益 B.股息政策 C.收益增长 D.风险 (10)证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到()的投资目标，避免投资过程的随意性。 A.尽可能地降低投资风险 B.尽可能地增加投资收益 C.在保证预定收益的前提下使风险最小 D.在控制风险的前提下使投资收益最大 (11)在公司资本结构分析中，用到的财务指标有()。 A.股东权益比率 B.速动比率 C.资产收益率 D.资产负债率 (12)()属于影响行业兴衰的主要因素。 A.技术进步 B.社会习惯的改变