站在券商的角度来看证券客户经理和经纪人
在中国的证券市场上，营销领域的硝烟已经弥漫了好几年。但或许有很多人不相信，这场战斗很多券商扮演的仅仅是看客，他们并没有参与这场战争。对许多中小券商而言，三年前那轮意料之外的行情给他们带来的客户资源已经超出了他们服务能力。即便是到了2500点的今天，6000点后的余热依然可以让他们活得很好。这个市场里的人对于市场未来发展趋势的判断不尽相同，激进的人总喜欢提前布局，而稳健的人则后知后觉。而后知后觉的结果就是，那些还没参与营销的公司们已经开始着手准备加入战斗了，而我的工作就是为我的决策层提供策略。取经是我最近几个月的首要任务，研究其他公司的成功经验是一方面，了解客户经理及经纪人的实际状况是另一方面。证券经纪人协作网是个很好的平台，特别是拜读了顾站长及几位名博的文章，我也是获益匪浅。大家一直在探讨客户经理与经纪人的发展趋势，从目的上来说更注重对客户经理及经纪人利益的保护。作为这个圈子里的一分子，我所处的位置可能与大家不同，因此看待问题的角度也不同。我对客户经理及经纪人的发展趋势也有不同的看法。
一、客户经理与经纪人
1、自己人和外人。总把客户经理与经纪人区分来说原因就是概念不同。其实在我的眼里他们完全可以用一个词来代替——营销岗位员工。是的，我参与制定的的制度里也是这么说的。不过事实上二者确实区别很大，大家也都清楚具体区别在哪。但我认为从券商的角度看，合同的不同有着更深层的意义。引用一句某券商营业部老总的话“客户经理是我们自己人，经纪人根本不是我们的人，都不是我们的人，还谈什么忠诚度啊？”从这句话里，我们可以隐约感觉到经纪人所处的境遇了。协作网的论坛里有太多抱怨经纪人待遇的话题。同样是为券商做营销的，客户经理在某种程度上比经纪人的境遇要好很多，毕竟还有底薪与三险来维持最基本的生活，还可以被当作是证券的正式员工，而低端的经纪人不仅在待遇上没有
什么保障，有的可能连起码的尊严也没有。
2、兵在精而不在多。国信、华泰等券商都在大规模的削减自己的营销队伍，无论是客户经理还是经纪人都在削减范围。当前的抱怨声如此猛烈或许原因就在此吧。为什么要削减？客户经理有底薪有三险成本很高，券商是养不起几千人的营销团队的。特别是低端的客户经理，券商的成本支出比在80%以上，稍遇行情波动，保本很难。经纪人的大规模削减还是迫于管理层的压力，最近半年各地监管部门都在给券商念紧箍咒，严格控制经纪人的数量。确实，由于经纪人数量大，素质相对落后，投诉率还是比较高的，从管理上看必须要加以限制的。很多券商也意识到了兵在精而不在多的道理，进一步控制营销人员的规模是大势所趋。从管理层上看，他们把恶性竞争、扰乱市场秩序的起因都归结到了经纪人的身上，他们巴不得辖区内的证券营业部干脆就不要有经纪人这种模式存在，清一色的都搞客户经理，每家营业部的客户经理数量也要严格控制，所有客户经理都要在监管部门备案。我也相信，如果管理层真的下决心，这种情况出现的可能性或许就在两年内。
3、控制还是控制。在未来的一段时间内，营销人员的数量将得到进一步的控制。为什么要控制？事实求是的说，经过一轮大的洗礼，各券商出于自身成本考虑，经纪人的数量已经大幅减少，但是这个市场有人离开就有人进来，很多潜在的经纪人都对这个市场跃跃欲试。后知后觉者正在准备搞市场营销，必然诸多岗位虚位以待，不继续控制，早晚还要泛滥。为什么经纪人考试停了，统一变成了从业考试？为什么经纪人制度没人再提？管理层自己打自己嘴巴的事我们已经司空见惯了，朝令夕改我们也司空见惯了，就算现在把经纪人全面否定也不足为奇。因此，我觉得控制是当前的主要趋势，不要梦想着经纪人的冬天过去了就是春天。
二、客户经理发展的方向在哪？
如果说几年前有人问，证券行业里薪水最高的岗位是什么，有人马上会说保荐人。没错，在大行情来临前，证券报招聘版里刊登的年薪百万争聘保荐人的广告吸引了很多人的眼球。尽管大行情后很多营业部老总的薪水都远超百万，但现如今薪水最高的或许已经不是保荐人与营业部经理了。到底是什么？答：投资顾问，行业研究员，高级分析师。说白了就是最顶级的投资分析人员。他们的薪水有多高？某大券商的研发中心聘请的主任级研究员年薪500万起。最近很多报道已经提及到了高级投资分析人员的稀缺，事实上客户经理能做到吗？或许这就是他们发展的方向。
我们可以从各券商对客户经理的定级中看出来，高端的客户经理逐步将转化为区域销售总监等管理职位。当然这是过去了，未来或许从管理方向转为咨询方向才是主流。很多客户经理从最低级做起，经过不懈努力最终晋升为资深客户经理，甚至是区域销售总监。可是他们发现，券商对于营销的苛求是无限的，他们第二年或是第三年的任务是根本无法完成的，于是只能被迫选择离开。券商的这种做法可以用无耻来形容，但是无耻的背后是高层制定的计划任务，如果高层领导给营业部下了年增长15%的要求，在当前的行情下，如果营业部不拿客户经理开刀，他们自己就无法完成任务。无耻的背后其实是无奈。不过，现在或许情况已经有所好转，券商也逐步的意识到了卸磨杀驴做法的危害性。一是不得人心招人唾骂，二是驴都杀没了确实没人拉磨啊。那么对于高端的客户经理第二年甚至第N年的任务怎么定，券商有自己的办法。把他们转化为高级投资顾问，把营业部的客户也交给他们管理。只要他们能做好，给予适当提成也可以，毕竟这样一来，营业部将节省很多管理成本。这样的思路不是我提出来的，而是一些大券商领导层的奇思妙想。不过我个人比较认同，也预言这种思路即将或者已经在市场上铺开。
投资者将被细分，服务差距拉大，客户经理的差距也将拉大。未来的高端客户经理将转型为投资咨询顾问，从营销变为咨询；而低端的客户经理将继续以营销为主。两者最大的差别在
于待遇的天壤之别。你能做到哪一级，看自己的本事了。
三、给客户经理与经纪人的建议
我个人认为经纪人的发展空间不大，这个观点跟顾总的看法完全相反。不过从我掌握的资料来看，首先从监管的角度来说，管理层已经把自己否定的了，经纪人早晚都要变成正规军。其次是券商自己意识到了管理风险，经纪人跟客户经理比起来确实不好管，如果对营业部所有营销人员加以数量限制，经纪人肯定是首先被侃掉的。所以，依然生存的很好的经纪人要有心理准备，你们有可能逐步被招安。
对于新人，证券营销是个淘汰率相当高的行业，有多高或许你们心里更清楚。并不是所有人都适合做证券营销，就算你在大学里是优秀的学生，但迈入这个门槛你未必做得过高中毕业的人。新人被公司淘汰很正常，我不建议刚走出大学校门的人就直接参与证券营销。因为没有任何实战经验，哪怕你是硕士学历你的经验也比不了一个小学毕业的老股民。切记，在搞定别人之前先搞定自己。如果你对市场的看法说出来自己都没底的话，你又怎么能让别人相信你说的话呢？并不是大学刚毕业我们不能做证券行业，而是应该多做一些后台工作，首先要了解这个行业，而不是刚一就业就被客户经理那套苛刻的考核标准死死套住。
没有人能够刚走校门就成为一名合格的客户经理，证券行业要求对经验的积累是很重要的。未来客户经理的之间的差距将进一步拉大，顶级的客户经理年薪会超500万，低级的客户经理依然为解决温饱发愁。作为一名客户经理，不能光想着去提高自己在营销方面的技巧，更应该提高自己在咨询方面的能力，那样你才不会成为券商的杨白劳。
不要把目光锁在大券商身上，小券商一样有广阔的舞台。很多小券商正在准备搞或是刚刚开始搞营销，出于成本考虑他们最希望营业部的营销都能立竿见影，他们最希望招聘到成熟的客户经理而不是刚毕业的大学生。由于小券商不可能每年拿出几百甚至上千万的资金去维护
自己的研发中心，所以从对客户服务的角度来说，他们跟大券商相比落后很多。这种服务的落后实际上给客户经理留了很多机会。另外，小券商的佣金政策也是比较灵活的。
要摆正自己的心态。不要为了提高自己的待遇，维护自己的利益而工作。客户经理不是农民工，不需要维权。我可以很负责的说，低端的客户经理证券公司是不赚钱的，甚至在赔钱。天下没有免费的午餐，任何行业都一样。因为总部的利润来自己营业部，营业部的利润来自营销团队。如果你的业绩不足以满足上面的需要，被开除是天经地义的事。假如你是营业部的老总，你一样会开除没有业绩的客户经理。不要抱怨你付出的多，得到的少，而别人付出的少，得到多。任何一个营业部经理的压力都会比客户经理大，完成了任务人家拿百万年薪也是应该的。如果你做到了，你也一样可以拿。如果还在抱怨社会的不公平，我推荐一本书叫《不抱怨的世界》，看完了你就会知道抱怨的意义。如果抱怨能解决问题的话，干脆我们一起抱怨好了。
前几年经纪人的膨胀速度太快，有的地区甚至闹出了经纪人增长速度超过了人口增长速度的笑话，中国人不会刚一生下来就成了股民吧？顾总讲到的香港经纪人，首先是待遇非常高在香港是绝对的高收入行业。可以断言，中国的证券市场客户经理也一定是高收入行业，不过那必将是大浪淘沙的结果，只是眼下的浪依然不够大而已。
证券公司员工个人工作总结3篇Personal work summary of securities company employees 汇报人：JinTai College
证券公司员工个人工作总结3篇 前言：工作总结是将一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析，并分析不足。通过总结，可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的理性认识，从而得出科学的结论，以便改正缺点，吸取经验教训，指引下一步工作顺利展开。本文档根据工作总结的书写内容要求，带有自我性、回顾性、客观性和经验性的特点全面复盘，具有实践指导意义。便于学习和使用，本文档下载后内容可按需编辑修改及打印。 本文简要目录如下：【下载该文档后使用Word打开，按住键盘Ctrl键且鼠标单击目录内容即可跳转到对应篇章】 1、篇章1：证券公司员工个人工作总结 2、篇章2：证券公司员工个人工作总结 3、篇章3：证券公司员工个人工作总结 篇章1:证券公司员工个人工作总结 自xx年3月投身于证券行业以来，经过一年多的磨砺，我感到愈加成熟与自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么xx年就是我破蛹化蝶的过程。总结一年多来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满意的回报。 一、真诚待人，赢得真心
真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为什么由我们公司 服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任感，赢得客户的真心对待。 真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的 客户之后，后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户的过程中永远以此为出发点。 如果客户希望我了解他持有什么股票，我就会将客户的 股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容;其次 是为客户提供客观的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。 同时定期向客户提供投资咨询报告，在更好服务客户的 同时展示公司在投资咨询方面的实力;最后是把握好服务的
证券公司年度个人工作总结(三篇) S u m m a r y o f w o r k f o r r e f e r e n c e o n l y 撰写人：XXX 职务：XXX 时间：20XX年XX月XX日
2 证券公司年度个人工作总结(三篇) 篇一 xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。 这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中。 “创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行 第2 页共8 页
20XX年转眼即逝，但对我来讲，是学习、领悟的一年。 这一年里，接触最多的一个词语就是债券：企业债、公司债等等等等几近天天都处于繁忙的学习当中。由于延续发酵的经济危机影响，全球经济大环境都极其萧条，国内股市也表现疲软。很多客户采取守旧、观看的态度，本来的拓展业务方式已不再适应新的情况需要。收益固定、风险可控的产品在收益预期不断下调的客户眼中愈来愈具有吸引力，而我公司顺势开始推广的各类债券业务成为今年我工作学习的重中之重。 一方面我们需要从头学习崭新的知识，另外一方面股票投资技术的磨练也是我们必须熟练把握的技能，在行业处于最艰巨的时刻，我利用这段时间不断检验自己对证券投资分析技能的把握程度。不断进步成功率，增强自信心。也进步客户对我的依靠程度。固然一年间引进的资产其实不能使人满意，但是我已培养了对掌控客户的信心，在新的一年里，我相信自己能够在工作方面有逾越式的发展。 20XX年工作计划： 首先，保持跟客户常态化的沟通交换，多传达一些公司选择的发展方向和理念，客户虔诚度的培养从平日的点滴事情做起。进一步拓展客户背后潜伏的资源! 其次，趁着行情转热，多展开一些平常展业活动，固然普通的展业活动短时间效果甚微，但是依然应当定期坚持展业活动，保持作为一个从业职员应有的热忱与活力。 再次，与相熟银行职员之间的关系要继续加强，20XX年由于很多缘由之前建立的很多关系有些冷淡，来往走动也比较缺少，酿成的直接后果就是我的业绩明显不如之前增长的迅速。今年要加能人际关系交往这方面的细节，充分发挥人抬人的功效。 最后，依然要延续学习的精神。今年不但要成为债券业务方面的能手，同时希看能够在期指量化交易方面培养开发出客户来，这块不但能为营业部创造不小的收益，也能催促我自发地往了解更多的资产配置方式和交易品种。另外一方面，我还希看在财务这块有所精进， 过往的一年，是我进进证券这个行业的第二年。很多人讲往年是非常困难的一年，经历过这最困难的时期，相信拂晓和春天也不会太远远了。
证券经纪人开发客户的基本流程 证券经纪人开发客户的基本流程 证券经纪人开发客户是获得目标市场的重要保证，在具体的开发客户过程中，证券经纪人首先要与客户建立关系，推销自己；其次是相互接触建立信任的关系，激发客户对证券投资的兴趣；然后是利用专业知识和技能，通过面谈等接触激发客户投资意愿；最后是解决问题，促成交易。 l确定目标市场，寻找潜在客户 首先应研究当地的市场结构及其特点，然后确定自己的目标市场，制定市场开发计划，并有重点、有步骤地实施计划。寻找潜在客户是建立客户关系资料库的必要步骤。 (I)建立潜在客户资料库。根据证券投资需要、证券投资能力等因素分析寻找潜在的客户，客户可以是机构客户也可以是个人客户。建立资料可需要长时间的积累和联络。 (2)收集相关资料建立客户档案库。这是了解客户的必要步骤，可在建立客户资料库时同时搜集。主要内容应该包括：姓名、年龄、住址、电话、学历、工作单位、月收入、兴趣爱好等基本信息，但是由于涉及到隐私故搜集起来较困难，还应做好保密工作。 (3)对资料进行分类整理，制定开发计划。对收集到的资料进行系统整理，建立分类档案，确定潜在客户，对潜在客户制定开发计划。 客户开发计划应主要包括以F内容： ①目标设定。要设定市场开发的短期目标和长期目标。 ②选定对象。选择具体的客户对象实施计划。 ③行程安排。行程的安排要有详尽的计划，根据需要确定详尽程度。 ④计划的检讨与修订。依据开发客户的实际情况对原计划进行修改。 (4)取得联系，建立信任，建立直接接触关系。只有建立正常的联系并且取得客户的信任，才有可能深入接触。这时要注意经纪人自身形象的传递，既要有道德还要有真才实学。(5)筛选客户。去除那些不适合发展的对象，可以根据基本资料进行初步判断，也可经过一定的接触后根据对象的态度和实际情况决定是否开发该客户。筛选客户可以采用评级机制，对评级后的客户进行计算机化管理。 2直接接触潜在客户 接触潜在客户是认识客户的必要步骤，接触的方式包括信件方式、随机访谈方式和电话方式等。 (1)信件或电子邮件。其目的主要是说明公司情况并确定进一步的联系方式，展示公司主要的证券产品、投资建议、投资产品、经纪服务产品、客户订制的专题信息，这是预定面谈的一种方式。 (2)电话。通过电话介绍公司情况、说明来电目的、争取直接面谈、提出见面时间地点、回复客户所提出的各种异议等，是预定面谈的另一种方式。 (3)随机访谈。有选择性地与客户进行直接交流，向客户说明公司的各种服务和产品，为客户准备公司简介、行情分析和公司展示等，了解客户的真实需要、问题和个性，了解客户的个人信息等．建立初步关系。 3营销面谈 (1)面谈目的。获取客户的个人资料及财务资料；分析客户的财务状况及投资需求：介绍股票投资和金融创新产品；获取投资和购买服务的承诺。
证券公司客服工作总结参考模板范文 篇一 xx-xx年前三个季度的工作已经结束了，在全体员工不懈努力与坚持下，基本完成了前三季度的工作任务。具体分以下几方面： 1、提升服务品质。首先我们认为公司的服务品质要上台阶单靠我们服务办的跟踪检查是远远不够的，所以在年初我们就制定了楼层兼职值班经理，由个楼层主任级人员担任，和我们共同配合，对各楼层的员工日常行为规范进行检查，从而在卖场检查方面力量得到加强。在本年第二季度，服务办带领各商品部开展班组建设。 以商品部各区域为单位，具体在顾客投诉，领班交接-班、导购日常考核方面进行建设，实行卖场互查、部门自查，每周由服务办带队进行二至三次联合查场并根据结果下发查场整改通知单(参加人员由服务办人员、部门领班、主任、楼层值班经理)，现场管理逐级负责、分级管理(服务办公司级→各商品部部门级→班长级→店长—员工)，加大力度。部门干部负责本部门的现场管理，有问题时可以及时处理，从员工接受和配合方面更有利于管理效果。建立店长培训制，进行销售跟进。 第三季度服务办对全员的服务质量跟踪卡进行了更换，并建立了全员服务管理档案，对全年违纪的员工累计超过6次，我们将暂停员工的上岗资格，进行培训并重新办理入职手续，使全体员工树立危机意识，全面提升服务品质，从而营造最佳服务环境，截止目前为止累
计更换下发服务质量跟踪卡4000余张，在店庆前我们还在员工中推出了我微笑、我引领的服务口号，并组织制作员工微笑服务牌并全员下发，全员佩戴，通过这样的方式使全体员工都微笑面对每一位顾客，为顾客留住国芳百盛的微笑。八月份为了更进一步的提升服务品质，树立员工服务意识，还推出服务明星候选人共44人，起到了以点带面的作用。 2、顾客投诉接待与处理。在本年度我们多次利用部门例会或沟通会、专题培训等形式对楼层管理人员进行公司退换货规定、投诉处理技巧及精品案例分析培训，重点以规范自身接待形式、规范服务为主要工作目标，做到投诉规范化、接待礼仪规范化、接待程序规范化、处理结果落实规范化、楼层接待及记录规范化，(服务办定期检查，对不规范的管理人员进行处罚)，在今年8月份公司安排我对一线领班的投诉技巧进行培训，我精心准备后，带出了顾客投诉处理艺术，并得到基层管理的好评，通过本次培训提高楼层基层管理人员处理投诉能力。20XX年前三季度服务办全体共接待各类投诉371起完结率(质量类：224例，服务类：9例，综合类：131例，突发事件：7例)在突发事件处理方面，我们与保险公司又续签了投保协议——第三方责任险(保费共3000元，三店同保)，只要是在我公司发生的突发事件，均属于保险范围，从而为公司减低了损失。 3、人员管理检查范围全面化、制度化。将二线和一线员工管理纳入同步轨道，进行日常监督和管理。依公司相关规章制度，一视同仁，严格落实，做到公平公正，不厚此薄彼，达到监督检查透明化，
证券公司个人工作总结 Check, evaluate and study the work results, an alyze the shortco mings of the achieveme nts, and draw experie nee. 姓名：_______________________ 单位：______________________ 时间：_______________________ 编号：FS-DY-20414 证券公司个人工作总结 说明：本总结资料适用于把某段时间的工作成果进行全面系统的检查、评价、分析、 I 研究，并分析成绩的不足，从而得出引以为戒的经验。文档可直接下载或修改，使用 时请详细阅读内容。 XX年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下： 1、xx年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持
工作都是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。 3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易 项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。
证券公司客户经理个人年度工作总结证券客户经理干8年辞 职 20xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。 这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于 __的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户
非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？ 也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。 通过在证券行业十几年的工作，考取了cfp资格两年多以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理： 谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。
参考范本 最新版证券公司工作的自我总结
进入安信证券已有两个多月了, 这段时间自身在各个方面都有所提高, 主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来,从熟悉这个行业到通过资格考试, 对证券这个行业有了初步的了解,而驻点银行, 通过渠道营销,对证券业务又有了较深的理解, 工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中,与客户的交谈和遇到的不同问题, 提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访, 为其提供全方位、多角度的服务, 使安信服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了 对自己经手的每一笔业务,都认真对待,尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦, 办事效率力求最快、最好。 在业务营销中, 同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解, 需不断学习。 2、在与客户关系维护中, 沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。
进入营销这个行业,业绩是衡量一个人的价值所在, 前两个月的业绩表现不佳,我重新整理了思路, 在余下仅有的两个月里,我要这样做： 1、发传单 进入安信证券我经常发传单,虽然发了很多, 效果不是很好,但觉得还是可行, 大量的传单会提高公司的知名度, 下一步还想适量发些, 坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有近两个月了, 业绩十分不理想。招商银行很好的服务有口皆碑,许多客户慕名而来, 如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的, 但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点,虽然很有压力,但目前与他们处好关系也是唯一的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象, 所以我一直在努力的去做。 3、充分利用关系网络 拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友, 让想炒股的客户选择我们安信来开户, 另外,对于已在其它券商开通三方存管业务的客户,向客户介绍我公司的服务理念及
编号：YB-ZJ-0737 ( 工作总结) 部门：_____________________ 姓名：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 证券客户经理年终工作总结 (标准版) Through work summary, in order to correct shortcomings, learn experience and lessons, make future work less detours and more results
证券客户经理年终工作总结(标准版) 备注：通过工作总结人们可以把零散的、肤浅的感性认识上升为系统、深刻的理性认识，从而得出科学的结论，以便改正缺点，吸取经验教训，使今后的工作少走弯路，多出成果。本内容是本年度新编修订版，可下 载后直接使用。 我是xx年6月来到公司，经过几个月的证券知识培训，通过考试，然后入职，在这几个月的学习与工作的时间里，让我学到了很多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将汇报我入职以来的工作情况。 首先，我觉得证券是一个压力性的工作，特别是对于我这种刚刚毕业，身在异地，没有经过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验！作为客户经理，我认为开发客户与客户维护是非常重要的，如今的市场行情，开发一个新客户真是难上加难，第一个月通过自己的努力，时间紧任务重，尽力克服重重困难，让自己佣有一个良好的开端！ 其次，在维护客户方面，第一，常常给他们讲解一些股票技术方法，第二，力所能及的回答他们咨询的问题，第三，亲情服务，与他们认真交心交朋友，同时在他们身上学习一些知识。在此之间，
证券公司自查工作总结 证券公司自查工作总结应该怎么写？写些什么内容呢？下面随小编一起看看证券公司自查工作总结范文吧~ 证券公司自查工作总结【1】一、主要完成工作 每日实时监控 1、异常交易监控包括：大单拉涨停、高买低卖、同一营业部对倒，尾市拉升、买入风险警示板股票等，对有重点监控账户参与的要求营业部提示客户参与操作风险。 2、新股交易监控包括：两交所重新修订了监管要求，根据要求设定出具体阀值，对新股实时进行监控。新股上市10日内对参与封涨停、开盘集合竞价、连续申报竞价、累计买入等大额实时监控，对预警账户要求营业部提示客户参与炒新风险。 3、监察员工是否有持仓股票。 4、员工用机和手机委托实时监控：本年度共监控392笔涉及44家营业部，总共发放异常情况反馈表169份，合规问责通知单22份。 5、根据每日监控情况编制经纪业务监控日志共225份。 6、港股通异常交易监控：自11月开通以来，交易量不
活跃，我部主要对账户透支，新开户不足50万等进行监控。 7、对营业部员工合规展业加强监控，今年对1-8月交易较频繁佣金较高、相同地址、有相同客户经理的账户进行筛选，共筛选出421笔，涉及31家营业部的275个账户和146名员工，要求相关营业部对客户回访，并将情况反馈我部留存，经营业部反馈未发现员工代客理财情况。 8、融资融券备岗等。 每月工作 1、定期编制经纪业务监控月报，发送至各营业部及总部部门总经理。 2、每月对全部相同手机委托，人工筛查出有共同客户经理的账户，进行客户回访，6月-11月总共对59个手机进行回访，将回访情况通知到营业部，再由营业部落实后，做书面情况说明，由总经理签字后反馈我部留存。经回访有员工代理嫌疑的3个电话，都要求营业部落实员工后整改。 其他工作 1、配合沪、深两交易所协助监控并督查重点帐户，对账户进行重点跟踪监控，严防出现参与股票炒作的行为。 2、做好风控档案的整理。年初将上一年度的风险监控
证券公司个人工作总结范文 今年不但要成为债券业务方面的能手，同时希望能够在期指量化交易方面培养开发出客户来，这块不但能为营业部创造不小的收益，也能督促我自发地去了解更多的资产配置方式和交易品种。欢迎阅读。 第一篇：证券公司个人工作总结范文 工作总结，就是把一个时间段的工作进行一次全面系统的总检查、总评价、总分析、总研究，并分析成绩的不足，从而得出引以为戒 的经验。总结是应用写作的一种，是对已经做过的工作进行理性的 思考。以下是由 ?～年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线 及其它工程实施工作。 工作主要成绩如下： 1、～年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较 紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都 是我来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护; 银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配 售产品后，由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把 它吃透、学精，为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使 用过程中遇到各种问题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上 的错误，哪些是程序错误、哪些是程序有待完善的，必要时汇总形 成文档发到总部。而具体使用过程中，不同客户有不同需求，也要 进行相应地程序修改来满足需求。总之，在人员紧缺的情况下，尽 量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技术服务没有打折。 2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合 并至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三家营业部在同一日顺利过渡。
3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员 的协助，终于比较顺利地完成了任务。 4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。 5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。 6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。 7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。 8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。 9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。 从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力， 项目实施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余 配售有了深入了解;对其它xone、移动柜台、开放式基金代销系统 等也有了一些基本了解。 成绩的取得究其原因，主要是因为： 1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出 问题出现原因。 2、银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作， 比较详细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流向、资金流向等问题。 3、数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知 识和柜台系统熟悉。 4、正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处理问题能力，并有信心把它完成好。 在工作中存在问题与不足：
即将逝去的2011年，是我过得很艰难的一年。毕业后，我从华安证券实习走到了广发证券，总的来说是摸索的半年，来回的奔波,走了不少的弯路。这半年中，行情低迷，日子过得很惨淡。 我从对这个行业不了解，到后来的认识深化再到喜欢，一路坎坷，其中不乏悲伤和喜悦。在大盘接近2300的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。 我家在陕西，思乡情结，也基于长远发展，我选择留在了西安，大学时我学的是金融专业，所以在学校时我就立志于在证券行业发展。而证券行业正好给了我这个机会。 回顾前期实习期间的工作，我在很多方面做的都不够好。第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，抱怨很大，我也逐渐失去了在银行面对客户开展产品营销的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的最大问题。后来每天在银行帮忙，到头来啥也没得到。第二，营销技巧不娴熟，跟客户沟通中思路不清晰，思路有时让客户带着走，不能很好的把握客户的心理导致在该成交时不能够及时成交。后期我将不断地加强这方面的学习及锻炼。第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。第三，对已经开发的客
户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。第四，同银行关系处的不好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。 鉴于以上，我决定从下面几方面去努力。 第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在公司推出了睿组合，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣传睿组合，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。第二，加强营销技术的学习。第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。 在广发证券，我在工商银行驻点的这段时间，我认识到我的专业知识不充足，后期我需要不断地去学习。“他山之石可以攻玉。”我想只有不断地去学习，去提高自己，才能让后期的工作开展更容易。包括营销知识的学习、专业知识学习补充和服务水平的不断提高。在接触客户的过程中，我感觉到对后期的行情，客户普遍持悲观心态。这也是我开展客户最头疼的一点。所以我觉得通过自身的学习给客户灌输正确的长期投资的理念，总之，努力的开展好后期的工作。 目前我面临的首要任务是：争取早日转正，也只有这样，才
目录 1.证券简介 (2) 2.证券经纪人简介 (2) 2.1证券经纪人的定义 (2) 2.2证券经纪人的分类 (2) 2.3证券经纪人的分类 (2) 3.股票经纪人 (3) 3.1股票经纪人 (3) 3.2股票经纪人应具备的条件要求 (3) 4. 股票经纪人了解股票 (4) 4.1股票的定义 (4) 4.2股票简介 (4) 4.3炒股 (4) 4.4炒股的一般技巧 (5) 4.4.1了解自己 (5) 4.4.2选择市场 (5) 4.4.3选择时机，分辨牛熊 (5) 4.5炒股忌讳 (5) 5. 实训小结 (8)
1.证券简介 证券是多种经济权益凭证的统称，用来证明持券人有权按其券面所载内容取得应有权益的书面证明。按其性质不同可将证券分为证据证券，凭证证券和有价证券。人们通常所说的证券即有价证券。 有价证券是一种具有一定票面金额，证明持券人或证券指定的特定主体拥有所有权或债权的凭证。钞票、邮票、印花税票、股票、债券、国库券、商业本票、承兑汇票、银行定期存单等等，都是有价证券。但一般市场上说的证券交易，应该特指证券法所归范的有价证券，钞票、邮票、印花税票等，就不在这个范围了。证券交易被限缩在证券法所说的有价证券范围之内。 2.证券经纪人简介 2.1证券经纪人的定义 证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两元经纪人与债券经纪人。 2.2证券经纪人的分类 2.2.1佣金经纪人 佣金经纪人与投资公众直接发生联系，其职责在于接受顾客的委托后的在交易所交易厅内代为买卖，并在买卖成交后向委托客户收取佣金。佣金经纪人是交易所的主要会员。 2.2.2两元经纪人 两元经纪人，又称交易所中介积极人，不接受一般顾客的委托，而只受佣金经纪人的委托，从事证券买卖。 2.2.3债券经纪人 债券经纪人是以代客买卖债券为业务，以抽取佣金为其报酬的证券商，另外，债券经纪人亦可兼营自行买卖证券业务。 2.3证券经纪人的分类 2.3.1证券经纪人的职责
证券公司年终工作总结及明年工作打算范文 号角相闻，告别2004业界风云；战鼓催发，迎来更富挑战的20xx。站在新一年的起点，**证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。 回首20xx年，**证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。过去的一年，**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。20xx年**投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,IPo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从
交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比20xx年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升；作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，20xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比2003年提高了一倍。内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大IT平台建设投入，启动了集中交易、cRm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。告别20xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。展望20xx，**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言？这是由外围环境和内在
证券工作人员个人工作总结 【篇一】证券工作人员个人工作总结 回顾过去的20__年，自2月起我在证券公司这个大集体接受熏陶，回顾这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的提高，业务操作水平有了新的增长，服务意识、风险意识有新的增强。现将近一年来的工作总结如下： 一、加强学习，提升素质 进入公司工作以来，我深深知道自己的知识水平和综合素质，还存在许多不足，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，提高综合素质。一年来，我时时不忘抓紧学习。第一，加强政治理论学习。半年来会同全体公司员工坚持理论学习，了解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。第二，加强业务学习。除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用能力。第三，加强修养学习。在平时的生活中我牢记“细节决定成败”这句化的深刻道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断提高自身的道德修养水平，争取工作从细节学
起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。 二、积极上进，踏实工作 自进入公司以来，我首先便开始积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前忙碌于【学习之类或者是学习不够之类】到11月才取得证券从业资格证。基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到现在，一共开户25个，客户总资产18万。在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。现在做柜台辅助工作，复印、扫描等等。 三、正视问题，继续努力 通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深刻，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务水平和综合素质也得到了一定提升。同时，我也认识到自身还存在许多不足和问题：一是加强学习还不够。我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。 二是业务水平还不够。由于自己进入公司不久，虽然业务水平有了提高，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的提高。
2020版证券客户经理工作总 结 The work summary can correctly understand the advantages and disadvantages of the past work; it can clarify the direction and improve the work efficiency. ( 工作总结) 部门：_______________________ 姓名：_______________________ 日期：_______________________ 本文档文字可以自由修改
2020版证券客户经理工作总结 我是xx年6月来到公司，经过几个月的证券知识培训，通过考试，然后入职，在这几个月的学习与工作的时间里，让我学到了很多东西，同时感谢各位领导和同事的帮助，下面我将我入职以来的工作情况作工作总结如下。 首先，我觉得证券是一个压力性的工作，特别是对于我这种刚刚毕业，身在异地，没有经过生活厉炼的新一批社会青年来说更是一种艰难的考验!作为客户经理，我认为开发客户与客户维护是非常重要的，如今的市场行情，开发一个新客户真是难上加难，第一个月通过自己的努力，时间紧任务重，尽力克服重重困难，让自己佣有一个良好的开端! 其次，在维护客户方面，第一，常常给他们讲解一些股票技术方法，第二，力所能及的回答他们咨询的问题，第三，亲情服
务，与他们认真交心交朋友，同时在他们身上学习一些知识。在此之间，也发现了开发客户是不容易的，维护客户是更不容易的，现在证券公司很多，竞争压力大，一不小心客户就很可能被转到其他公司，所以与客户之间建立良好的关系也是非常重要的，而我自己也在不断地学习，学习新的知识来充实自己，因为知识永远不熊市，这样才会获取客户的认可与接纳! 如今我逐渐的喜欢上了证券行业，虽然有压力有困难，一切事在人为，我不怕，有压力才会形成动力!客户经理是一项长期的工作，需要的是要有足够的耐心，平时工作的细心，坦诚的与客户交流和沟通，相信自己可以!我的工作与热情一切尽在行动中! 总之，上半年我的职业规划及目标是：按照公司的规定，开发足够的客户，累积一定的资产，完成转正要求! 这里填写您的企业名字 Fill In Your Business Name Here
证券公司工作总结五篇 证券公司的自营业务是一种高风险、高收益的业务。随着证券公司规模的不断扩大以及自营业务的创新发展，自营业务的管理问题开始显露出来。下面给大家整理了关于证券公司工作总结五篇，欢迎大家阅读! 证券公司工作总结1 进入__证券已有一年多了，这段时间自身在各个方面都有所提高，主要体现在： 1、对证券行业有了初步了解 进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深的理解，工作中能解决各种基本问题。 2、业务开拓能力的提高 在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己的沟通能力和应变能力;而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多角度的服务，使信达服务真正的深入人心。 3、工作的责任心和事业心加强了
对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。 在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足： 1、证券知识还须加深了解，需不断学习。 2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。 3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。 进入营销这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前几个月的业绩表现不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要这样做： 1、发传单 进入信达证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，坚持终会有效果的。 2、有效利用银行资源 在银行驻点已有一年多了，业绩十分不理想。银行很好的服务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜在客户效果是很好的，但中国银行和中银国际很好的合作关系和相互间有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很
20xx年证券公司个人工作总结 xxxx年是一个不平凡的一年。地震、金融海啸，毫不留情的吞食着我们的一切。很多人还没从地震的废墟中爬出，又一轮新的金融海啸更是压得让人透不过气来。xxxx年是证券行业的冬天，同时也是全球人民的冬天。但是，在公司领导和全体员工的共同努力下，我们艰难地走过来了。冬天即将过去，我们都已准备好，迎接明天的希望! 今年是我在证券公司信息技术部工作的第四个年头，而我所在的部门又是证券公司的核心部门，我的一言一行和一举一动都代表着公司的形象。我的工作中更不能有一丝的马虎和放松，稍一出小差错可铸成重大灾难性后果。众所周知，证券公司的信息技术部门是最忙的部门之一，而我所在的岗位更是不能有一丝的空闲，每一次新系统的投产和建设让我每次都有新的发现，新的进步!在信息技术部工作的时间里，使我感觉到了自己每天都在进步!而除了日常维护外，还有一些其他的工作需要处理，因此，在这样的工作环境中，就迫使我不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照公司的各项规章制度来进行实际操作。一年中始终如一的要求自己，在我和部门全体员工的共同努力下，xxxx年我个人没有发生一次责任事故。对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会，不懂的弄懂，争取做到新时期证券行业的
一名合格技术工作者。 下面我对xxxx这一年来所做的工作作一个简单的总结： 1、恒生内控平台和数据中心系统建设 根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于sql serverxx，而新意公司的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库teradata，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。 2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护 在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系
证券公司客户经理上半年工作总结 导语：工作总结报告当工作进行到一定阶段或告一段落时，需要回过头来对所做的工作认真地分析研究一下，肯定成绩，找出问题，归纳出经验教训，提高认识，明确方向，以便进一步做好工作，并把这些用文字表述出来，就叫做工作总结。下面了证券公司客户经理的半年工作总结，希望对大家有帮助。 【篇一】 这半年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品种，比如货币基金、债券等;然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象。一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资料和数据，反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点。 得出的结论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通，交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市，身处证券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且
让我在一次陷入矛盾之中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户。 市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象，但个股依然活跃，新入市的客户依然满仓操作，并们有及时地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得? 也正是因为这半年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督促自己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适应更多不同变化的能力。 通过在证券行业工作这半年以来，渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可的。 谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自己的知识和意念常“新”。 严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。