质量管理体系
内部审核员培训教材(GB/18305-2003idtISO/TS16949:2002)
(B)
上海伟众汽车科技有限公司
二00五年六月
培训纲要
第一章
GB/T18305-2003idtISO/TS16949:2002背景知识简介
z什么是GB/T18305-2003idtISO/TS16949:2002规范
z ISO/TS16949产生的背景
z ISO/TS16949的目标
z ISO/TS16949的制订
z ISO/TS16949期望的收益
第二章
GB/T18305-2003idtISO/TS16949:2002技术规范的理解与实施 z ISO/TS16949规定的顾客
z ISO/TS16949的文件结构(图1)
z八项质量管理原则
z汽车行业补充的术语定义
z ISO/TS16949的适用范围
z删减的原则
z ISO/TS16949的供应链
z逐条理解规范的要求
z规范学习应用练习
第三章
内部质量管理体系审核程序、方法和技巧
z什么是“审核”和“质量管理体系审核”？
z内部质量管理体系审核的目的
z什么是“审核方案”?
z内部质量管理体系审核程序、方法和技巧（图2）
⑴ 审核的启动
⑵ 文件评审的实施
⑶ 现场审核的准备（图3）
⑷ 现场审核的实施（图4）
⑸ 审核报告的编制、批准和分发
⑹ 审核的完成
⑺ 审核后续活动的实施
⑻ 内审员的资格认定
⑼ 内部质量管理体系审核的方法和技巧（图5）
⑽ 质量管理体系有效性评介（图6）
⑾ 审核报告（图7）
第四章
汽车行业以过程为向导的审核方法（审核的新要求）
z IATF建议的过程分类
z汽车行业典型的顾客导向过程（章鱼图）（图8）
z识别三类过程的关联关系（关联矩阵图）（图9）
z过程分析—用乌龟图分析每一过程（图10）（图11）
z识别三类过程与ISO/TS16949的关联关系（图12）
z编制检查表（审核路径）
z检查表的格式（图13）
第五章
案例研究
z编制检查表
z不合格项判定
附录1：ISO/TS16949：2002审核人日计算表
附录2：GB/T18305-2003idtISO/TS16949:2002与QS—9000第三版的对照表
第二章
GB/T18305-2003idtISO/TS16949:2002技术规范
理解与实施
ISO/TS16949规定的顾客
（世界汽车行业八大顾客）
z VOLKSWAGEN 大众
z BMW 宝马
z GM 通用
z FORD 福特
z DAIMLER—CHRYSLER 戴姆勒—克莱斯勒
z RENAULT SA 雷诺
z PAS PEVGEOT 标致
z FIAT 菲亚特
ISO/TS16949文件结构
组织质量管理体系文件构成示意图（图1）
八大管理原则
z应当由最高管理者在组织内宣传和贯彻GB/T19000—2000和GB/T19004—2000中提及的八项管理原则的知识及其应用。（0、3注）z本规范通篇贯彻了八项管理原则
组织质量管理体系文件构成示意图
＋
＋
（图1）
以顾客为关注的焦点
z组织依存于顾客
z组织应当理解顾客当前和未来的需要，满足顾客要求并争取超越顾客的期望。
八项管理原则（2）
领导的作用
z领导者应确立组织统一的宗旨和方向。
z应创造并保持使员工充分参与实现组织目标的内部环境。
八项管理原则（3）
全员参与
z各级人员是组织之本。
z只有全员充分参与，发挥自己的才干，才能实现组织的目标，为组织带来收益。
八项管理原则（4）
过程方法
z系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，可称之为“过程方法”。
八项管理原则（5）
管理的系统方法
z将互相关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。
八项管理原则（6）
持续改进
z持续改进是增强满足顾客要求能力的循环活动。
z持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒的目标。
以事实为基础的决策方法
z有效的决策是建立在数据和信息分析的基础上。
八项管理原则（8）
互利的供方关系
z组织与供方是互相依存的。
z互利的关系可增强双方创造价值的能力。
汽车行业补充的术语和定义（1）
z控制计划
z有设计责任的组织
z防错
z实验室
z实验室范围
z制造
汽车行业补充的术语和定义（2）
z预见性维护
z预防性维护
z附加运费
z外部场所
z现场
z特殊特性
ISO/TS16949的适用范围
z本规范与ISO9001：2000相结合，规定了汽车相关产品的设计开发、生产、安装与服务的质
量管理体系要求。
z本规范适用于顾客要求的生产件或维修件的制造现场。
z本规范适用于整个汽车供应链。
z“外部场所”如设计中心、配送中心等应作为支持现场被审核，不能按本技术规范单独被认证。
删减的原则
z当本规范的要求因组织及其产品的特点而不适用时，可以考虑对其进行删减。
z不影响组织提供满足顾客和适用法律法规要求的产品的能力或责任。
z删减仅限于本标准第7章中不适宜的条款。z不允许删减制造过程的设计。
ISO/TS16949:2002的供应链供方→组织→顾客 把产品（原材料、服务）提供给组织的为供方－TS16949
提供产品的组织或个人－ISO9000
逐条理解规范的要求
（GB/T18305-2003 idt ISO/TS16949：2002）z质量管理体系的总要求
z文件要求
z管理职责
z资源管理
z产品实现
z测量、分析和改进7.5.4(顾客财产)智慧财产－顾客的图纸进公司后要验证：数量、符合性、保密性、确认，然后按4.2.3外来文件的控制要求执行
规范学习应用练习
以规范的要求去评价本组织的质量管理体系，判定有无不合格，如有，不符合规范哪条？理由是什么？如无，也请说明理由。
第3章
内部质量管理体系审核的程序、技巧和方法
什么是审核？
定义“审核”（GB/T19011-2003.3.1）
为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行系统的、独立的并形成文件的过程。独立的－不受干扰，该怎么评定就怎么评定
系统的－按一定的程序（ISO19011）
审核准则－TS标准、公司的文件，将审核发现与审核准则进行比较
定义“审核证据”（GB/T19011-2003.3.3）与审核准则有关的并且能够证实的记录，事实陈述或其它信息。
注：审核证据可以是定性的或定量的。
定义“审核准则”（GB/T19011-2003.3.2）一组方针、程序或要求。
注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。
z GB/T18305-2003 idt ISO/TS16949：2002标准z组织（供方）制定的质量方针、目标、质量手册
z组织（供方）适用的法律法规
什么是质量管理体系审核？
含义：为获得质量管理体系活动及其有关结果的证据，并对其进行客观的评价，以确定满足质量管理体系审核的准则的程度所进行系统的、独立的并形成文件的过程。
z被审核的QMS必须是正规的。
z QMS审核的“系统性”（正式、有序的活动）。z QMS审核的“独立性”。
z QMS审核是形成文件的过程。
z QMS审核是一种抽样审核的过程。
质量管理体系的类型
z第一方审核——内部 QMS审核
z第二方审核——外部 QMS审核
z第三方审核——外部 QMS审核
内部 QMS审核的目的
z确定 QMS是否符合TS16949技术规范的要求。
z检查本组织QMS是否持续满足策划的目标的要求，并保持有效运行。
z适用时，评价是否满足相关的法律、法规要求。z完善自我改进机制，不断改进提高质量管理水平。
z为外部审核事先做好准备工作。
z总之：内审是实现组织质量方针、目标的一个重要管理手段，让顾客更加满意。
定义“审核方案”（GB/T19011-2003.3.11）针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
z注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。
z审核方案应规定审核的准则、范围、频次和方法（8.2.2）审核方案－年度计划＋审核目的、范围、准则、时间段
审核范围－产品总类、主要过程、场所（地域），如合同上具有服务的（售后培训、安装、调试），也是服务的内容，如没有，就不要。主要过程即是否有产品设计
地域即产品生产的现场
——审核活动及流程图
典型审核活动的概述见（图2）
审核的启动z指定审核组长
z确定审核目的
z确定审核的可行性
z选择审核组
z与受审核方建立初步联系2、审核方案中确定
3、分析是否合适、时间是否满足（如2天或3天等）
4、按不审核自己工作的原则
向导起见证作用，现在也可以回答问题的
文件评审的实施
z评价相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性。
z了解相关要求为其编制审核计划，实施内审作准备。1、指审核人员不熟悉审核现场的文件，是否充分、有效、适宜
现场审核的准备
（1） 编制审核计划（审核组长）z审核计划的案例参见（图3）
z审核人日数计算参见（附录1）
（2） 审核组工作分配
（3） 准备工作文件（内审员）
（参见过程导向的审核方法）如有些审核人员对于审核现场过敏（油漆），那么可以提出
现场审核的实施z举行首次会议
z按计划进行现场审核
z信息的收集和验证
z审核中的沟通
z形成审核发现
z准备审核结论
z举行末次会议1、签到
2、与审核部门沟通
抽样方法为随机，而不是随便抽样，随机抽样具有代表性，如分层次抽样（按月份，
按时段等）
审核的方法应用问
听－审核区域人员的陈述也可以作为证据
看
查－查记录、试验结果
写
注： 虚线表示审核后续活动通常不视为审核的一部分。
（图2） 典型审核的主要活动
审核日程安排
2005年4月11—13日
日期 时间 活动 过程的拥有者 审核员 4月11日 09：00-09：30 首次会议 王大力
王大力 09：30-11：00 过程识别
管理职责
顾客抱怨
11：00-12：00 销售
王大力
定单处理
生产策划
12：00-13：00 午餐 王大力
13：00-15：00 新品开发 王大力
15：00-16：00 采购 王大力
王大力 16：00-17：30 生产（注塑）
顾客财产控制
王大力 17：30-18：00 总结和管理者代表
交流
4月12日 09：00-10：30 生产（涂装） 王大力 10：30-11：30 仓储 王大力
11：30-12：00 交付 王大力
12：00-13：00 午餐 王大力
13：00-14：00 文件和记录控制 王大力
王大力 14：00-15：00 不合格品控制
数据分析
15：00-16：00 检测设备控制 王大力
16：00-17：00 设备和工装管理 王大力
17：00-17：30 培训 王大力
王大力 17：30-18：00 总结和管理者代表
交流
王大力 4月13日 09：00-10：00 纠正和预防措施
持续改进
10：00-11：00 内审 王大力
11：00-12：30 报告 王大力
12：30-13：00 末次会议 王大力
审核报告的编制、批准和分发
z审核报告的编制（审核组长）
z审核报告的批准（管代/总经理）
z分发（归口管理部门）
审核的完成
z现场审核实施和报告流程，见（图4）
审核的后续活动的实施
（纠正审核实施的跟踪验证）
z受审部门纠正措施完成后，内审员应对纠正措
施完成情况及其有效性进行跟踪验证，并记
录、关闭不合格项报告。
验证内容并记录/报告
z纠正措施计划是否按规定日期完成；
z各项纠正措施是否均实施并完成；
z完成后的效果如何？是否还重复发生？是否
记录了纠正措施实施的结果；
z如引起相关体系文件修改，是否按规定完成修
改，并按修改后的文件执行；
z验证结论。
内审员的资格认定
z应具有特定审核所必需的资格（鉴定和授权） z有能力按本规范实施审核的人员
z内审员应符合ISO19011：2003规定的相关要求z准确理解规范的要求，心胸开阔，不怕困难，有能力查找客观证据，较强的专业知识，较好的协调、分析能力和审核技巧。
z内审员不能审核与自己有责任的部门
z负有维护、监督本组织质量管理体系运行有效性的责任。
内部质量管理体系评介的内容
z过程是否已被识别并适当规定?
z职责是否已被分配?
z程序是否得到实施和保持?
z在实施所要求的结果方面，过程是否有效？
内部质量管理体系审核的方法
z抽样调查
z随机抽样
内部质量管理体系审核的技巧
问、听、看、查（测）、写
现场审核首次会议的典型内容
z会议签到
z确认审核的目的、范围、准则、时间
z再次确认审核计划（日程安排）
z介绍审核的方法和程序
z确认末次会议的时间，报告审核结论的方法，包括不合格项的确认
z会议由组长主持
z管理者代表/总经理指示
z会议一般控制在30分钟内结束
现场审核末次会议的典型内容（1）
z会议签到
z重申审核的目的、范围、准则
z审核按计划执行情况的概述
z宣读不合格报告的数量和性质并汇总分析（会前相关部门已对不合格事实认可签字）
z对各部门确保组织质量管理体系有效运行，实施总质量目标和本部门质量目标的有效性和
体系运行的符合性方面提出审核结论，对优、缺点作出综合评评价。
现场审核末次会议的典型内容（2）
z提出纠正措施要求
z澄清或回答受审部门提出的问题（沟通）
z承诺书面审核报告编制完成日期，经管理者代表/总经理批准后发放到各部门。
z感谢各部门对审核工作的支持、配合
z请管理者代表或总经理讲话，鼓励各部门不断改进完善质量管理体系，提高产品质量，不断
增强顾客的满意度。
z会议由组长主持
z会议可控制在0.5～1小时内结束
如何确定不合格项？
z不合格项指不符合审核准则要求的事项。
z编写并提交不合格项报告（内审员）
不合格项报告表式参见（图5）
z受审部门确认不合格事实，并分析不合格的原因，采取相应的纠正措施，并记录纠正措施实
施的结果，评介其有效性，是否能防止再发生。
不合格项报告
GB/T23331-2012能源管理体系内审员 （idt GB/T23331-2012） 培训教材 目录 一．能源管理概述 二． GB/T23331-2012概念 三． GB/T23331-2012能源管理体系要求 四．能源因素的识别、优先控制的能源因素的评价 五． GB/T23331-2012能源因素识别与控制程序范例 六． GB/T23331-2012内审检查表 七．能源管理体系要求培训试题 八． GB/T23331-2012认证需提供的资料
GB/T23331-2012能源管理体系内审员 培训教材 一．能源管理概述 1 GDP与能源：GDP增长伴随能源紧张，至2006年我国能源缺口近20000万吨标煤。今年进口约1亿多吨煤。 2 经济结构：我国第一产业占20%、第二产业占50%、第三产业占30%，第二产业耗能最多。日本第三产业占70%、印度第二产业只占25%。 3能源、资源消耗高居不下：生产同样价值的产品，我国消耗的能源、资源是日本的7倍、是美国的6倍、是印度的3倍。---高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长模式没有得到改变。 4 总量消耗与人均消耗量：中国人均年消耗1.21吨标煤，日本人均年消耗6.4吨标煤，如果按日本人均年消耗水平，世界总量的50%将被中国消耗，如果按美国人均年消耗水平（12吨标煤），世界总量的90%将被中国消耗。按目前消耗趋势，至2055年，我国所有的煤消耗完。美国、俄国、中国煤储存量占有世界一、二、三，但美国、俄国很少开采---我国以煤为主，碳排放相应较高。碳排放（热点）---新能源（清洁能源）、低碳经济（切入点）--经济持续发展的关键（经济发展的瓶颈）。 5 消耗增加的困境（问题） 1）环境难以承受：
三体系审员培训试题 姓名：单位：成绩: 一、是非题（每题2分），在（）正确的打√，错误的打×。 １．ＧＢ／Ｔ19001-2008仅要求６个程序文件，组织再增加其他程序文件不符合标准要求。（N ）２．八项质量管理原则可以作为制定质量针的基础。（Y ） ３．质量具有时效性，组织应不断地调整质量要求。（Y ） ４．仅向市场提供定型产品的组织，不需编制质量计划。（Y ） ５．ＧＢ／Ｔ1 ９００１的７.４.２之b)是对组织采购人员的资格要求。（N ） ６．没纳入强检目录或新采购的贴有出厂合格证的计量器具就不必送检,。（N ） ７．对材料生产企业而言，过程的监视和测量即对生产、加工过程的监控。（N ） ８．审策划时应考虑拟审核过程和区域的状况、重要性，以往审核过程的结果。（Y ） ９．组织结构发生重大变化并引起职能调整，应及时追加审。（Y） １０．为保证审独立性，审员对发现问题不能提出改进建议。（N ） 11、所有已识别的危害因素都应制定运行控制程序和实施风险控制。（N ） 12、危险化学品必须储存在专用仓库、专用场地、或专用的储存室，并由专人管理。（Y ） 13、组织在制定职业健康安全目标时只需考虑所有的危害因素即可？（N） 14、只要组织的风险降到法律法规的要求以下，即可以认为是可容风险了？（N） 15、组织宜明确收集法律法规等的职责（专人）、频次、法、渠道等；专人研读，确定所收集的要求与组织环境因素的关系。（Y） 二、选择题（每题３分），将正确答案对应符号填入（）中。 １．致力于增强满足质量要求的能力的活动是（C ） a)质量策划b)质量保证c)质量改进d)质量控制 ２．质量管理体系评价的式有（D ） a)管理评审b)部审核c)自我评价d)）ａ＋ｂ＋ｃ ３．不合格品的可能处置式有（D） a)返工、返修b)降级或改作它用c)让步接收或报废d)ａ＋ｂ＋ｃ ４．能成为客观证据的有（D ） a)文件规定b)观察的客观事实c)陪同人员谈话d)ａ＋ｂ ５．产品的监视和测量在以下哪个时机进行（C ）
环境管理体系内审员培训讲义 ISO14011：1996 环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核 一、环境管理体系审核概述 (一)环境审核 ●定义 ●分类 按侧重的主题事项划分 (1)符合性审核； (2)应负责任审核； (3)能源审核； (4)废物最小化审核； (5)环境管理体系审核。 按侧审核方和受审核方的关系划分 (1)第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核； (2)第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核； (3)第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。 (二)环境管理体系审核 ●定义 EMS、EMS审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS审核。 ●技术路线 抽样：文件审核、现场审核 汇总、分析、论证比较 从总体上评价体系的符合性
●特点 (1)系统化； (2)文件化； (3)客观性。 ●分类 也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。 ●作用 内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进； 外部审核：判定受审核方EMS的符合性。 (三）相关标准 ISO14001环境管理体系——规范及使用指南 ISO14010环境审核指南——通用原则 ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核 ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求 二、环境管理体系外部审核程序 (一)内审员为什么要了解外部审核程序 (1)内部审核与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大体相同， 只是在具体操作上稍有不同。ISO14011也基本适用于内部审核； (2)内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审 核方的联络员； (3)内审要满足外审的需要。 (二)环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核) 1启动审核 1.1提出申请*(委托方) 委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。 1.2受理申请*(认证机构) ●申请评审 ●合同评审 ●通知委托方 1.3组成审核组* 认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。 1.4确定审核范围 ●确定审核范围的意义 ●确定审核范围的原则 ●确定审核范围的条件 ●确定审核范围的责任和权限 ●确定审核范围的方式 1.5文件预审 在现场审核开始前，审核组长应(组织审核组成员)审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作。 ●文件预审的范围 环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料。
内部质量审核 员培训教材 课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下￡09001:2000 版标准。 1. 有关的重要术语 2. 质保标准的各要素内容 第一讲基本概念 、质量审核： 1定义： 1.1标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系 统的和独立的检杳。 1.2注： 1.3质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为：“质量体系审核 “过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 1.2.2 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的目的 只在于过程控制或产品验收。 1.2.4 质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2 . 1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1 存在性 2.2.2 符合性 2.1.3 有效性 2 . 2 其检查的对象包括： 2.2.1 质量活动 2.2.2 质量活动的结果 2.3 这种检查的特点： 2.3.1 系统性 2.3.2 独立性 2.4 质量审核也是质量活动，因此： 2.4.1 应事先进行策划并作出计划安排；
2.4.2 其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5 质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1 确定是否符合规定要求； 2.5.2 确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3 为受审方提供改进的机会； 2.5.4 满足法规要求； 2.5.5 使受审方能被注册。 2.6 质量审核分类 2.6.1 审核按原因可分为： ——内部审核------------ 甲方审核（第一方审核） 质量审核一一乙方审核（第二方审核） ——外部审核---------- —丙方审核（第三方审核） 2.6.2 按对象可分为： a. 产品审核 b. 过程审核 c. 体系审核 d. 服务审核 2.7 质量审核的原因 2.7.1 第一方审核（内部审核）出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否 满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2 第二方审核（外部审核）由用户或其代表对其供方进行的质量审核，审核的对象为供方的质量活动及结果，一般在有了建 立合作关系的意向时客户所作的初步评价或在已有了合同关系后验证是否持续满足规定的要求且正在运行。 2.7.3 第三方审核（外部审核）由独立于供需双方之外的认证机构对组织进行的质量审核，依据某一标准作出评价。 2.7.4 注： a. 质量审核避免将满足质量要求的职责从执行机构转移到审核机构。 b. 质量审核应避免质量职能范围扩展到超过实现质量目标的需要。 二、质量审核员 1 定义 1.1 定义： 1.2 注： 1.2.1 审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核。 1.2.2 被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长。 2 审核员的资格：（侧重于外部审核员） 2.1 教育程度审核员候选人至少应已完成中等教育，即完成国家教育体制的初等与高等教育之间的教育课程或通过审核员评审 委员会同候选人面谈，对其进行考试、阅读其文字作品的方式加以确认。候选人员应证明自己能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 2.2 培训 2.2.1 审核员候选人应经过必要的培训，以确保有能力从事和主持审核工作。应重视下列方面的培训： a. 熟知并理解质量审核所依据的标准； b. 检查、提问、评价和报告等评价方法； c. 主持审核所需要的其他技能，如策划、组织、交流和指导。 2.2.2 以上技能应通过书面或口头测试或其他适当的形式加以证实。 2.3 经历 2.3.1 审核员候选人应具有四年以上全日制工作实践经验（不包括培训），其中至少两年是从事有关质量活动。 2.3.2 在成为审核员并承担审核职责之前，审核员人选应具备实际经历，应通过参加四次以上的审核来实现，把各次审核算在
三、简答 1.答：组织应建立、实施和保持一个或多个过程，以消除危险源及应用以下的层级控制降低职业健康安全风险： a）消除危险源； b）用危险性更低的过程、操作、材料或设备代替； c）运用工程控制和工作重组措施； d）运用管理控制措施，包括培训； e）运用足够的个体防护装备。 2.答：我隶属于办公室；其中我部门范围内的： 环境因素包括：废水排放（食堂废水）、噪声排放（电脑设备噪声）、废弃物排放（废纸、废弃电池）、资源使用（纸张使用）、能源使用（电脑、电灯使用）；危险源包括：火灾、触电、食物中毒、摔落、车辆伤害。 四、情景题 1.答：有不符合项，不符合描述：某工厂擅自将国外品牌提供的生产工艺及图纸分包给另一个工厂。不符合项：不符合GB/T19001-2016 标准8.5.3条款中组织应该爱护在组织控制下或组织使用的顾客或外部供方的财产条款。 2.答：有不符合项，不符合描述：车间擅自将换下来的机油卖给了无资质的买油方。 不符合项：不符合GB/T24001标准8.1条款运行策划和控制中的组织应确保对外包过程实施控制或施加影响，应在环境管理体系内规定对这些过程实施控制或施加影响的类型与程度条款。 3.答：有不符合项，不符合描述：施工现场基础开挖的土裸露未覆盖、未洒水，有扬尘产生、木模板下脚料乱放、楼内建筑垃圾随处可见； 不符合项：不符合GB/T24001标准8.1条款运行策划和控制中的组织应建立、实施、控制并保持满足环境管理体系要求以及实施6.1和6.2所是别的措施所需的过程，通过：--建立过程的运行准则；--按照运行准则实施过程控制条款。 4.答：有不符合项，不符合描述：公司未将冷冻柜里的食品列为危险源进行控制； 不符合项：不符合ISO45001：2018标准6.1.2.1组织应建立、实施并保持一个或多个过程，以便持续主动地进行危险源辨识。过程应考虑但不限于：b）常规和非常规的活动和情形以及产生的危险源条款。 5.答：有不符合项，不符合描述：车间主任未收到公司下发的焊接作业文件； 不符合项：不符合GB/T24001-2016标准7.5.3文件化信息的控制条款中的a)在需要的时间和场所均可获得并适用；条款。
新版三体系体系内审员培训考试（附答案） 一、判断题： (×)1、只要没有新产品的开发，组织就能将设计和开发的要求进行删减。 ( √ )2、组织的应急计划中应考虑与外部应急机构的联系(消防、医院等)。 (×)3、EMS、OHSMS可能会导致组织法律责任的改变。 (√ )4、事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。 (× )5、在环境因素识别时，由于环境因素的非正常、可合理预见的紧急状态很少发生，可以先不识别，留待持续改进时再考虑。 (√ )6、重要环境因素可能导致风险和机会，其不利环境影响即为风险，有利环境影响即为机会。 (× )7、审核证据是指通过审核出具的不符合项。 (× )8、组织仅需要对其满足适用的环境污染排放标准方面进行守规评价。 (√ )9、企业的内部审核应该由与所审核活动无直接责任的人员进行。 (×)10、不同地方、不同组织，如果生产同一种产品，他们评价重要环境因素的尺度是一致的。 二、选择题 (ABC )1.ISO9001:2015标准中8.5.4:“防护”包括: A、标识 B、处置 C、包装 D、污染控制 E、传送或运输 F、保护 G、以上都包括 ( D )2.ISO9001:2015标准关于变更的策划包括_____________。 A、变更的目的及其潜在后果 B、质量管理体系的完整性 C、资源的可获得性 D、A+B+C (ABCD)3.在组织的控制下工作的人员应意识到： A、环境方针 B、与其工作相关的重要环境因素和相关的实际或者潜在环境影响 C、他们对环境管理体系有效性的贡献，包括提升环境绩效方面的贡献 D、不符合环境管理体系要求的后果，包括未履行组织的符合性义务的后果 （ A ）4.内审员在现场发现有两名车床工人戴着手套操作，违反了安全操作规程，就开了一张不符合报告，这是一种。 A、审核发现 B、审核证据 C、审核结论 D、严重不符合 ( D ) 5.质量、环境管理体系文件的变化______。（）
三体系内审员培训试题 姓名：单位：成绩: 一、是非题（每题2分），在（）内正确的打√，错误的打×。 １．ＧＢ／Ｔ19001-2008仅要求６个程序文件，组织再增加其他程序文件不符合标准要求。（N ）２．八项质量管理原则可以作为制定质量方针的基础。（Y ） ３．质量具有时效性，组织应不断地调整质量要求。（Y ） ４．仅向市场提供定型产品的组织，不需编制质量计划。（Y ） ５．ＧＢ／Ｔ1 ９００１的７.４.２之b)是对组织采购人员的资格要求。（N ） ６．没纳入国家强检目录或新采购的贴有出厂合格证的计量器具就不必送检,。（N ） ７．对材料生产企业而言，过程的监视和测量即对生产、加工过程的监控。（N ） ８．内审策划时应考虑拟审核过程和区域的状况、重要性，以往审核过程的结果。（Y ） ９．组织结构发生重大变化并引起职能调整，应及时追加内审。（Y） １０．为保证内审独立性，内审员对发现问题不能提出改进建议。（N ） 11、所有已识别的危害因素都应制定运行控制程序和实施风险控制。（N ） 12、危险化学品必须储存在专用仓库、专用场地、或专用的储存室内，并由专人管理。（Y ） 13、组织在制定职业健康安全目标时只需考虑所有的危害因素即可？（N） 14、只要组织的风险降到法律法规的要求以下，即可以认为是可容许风险了？（N） 15、组织宜明确收集法律法规等的职责（专人）、频次、方法、渠道等；专人研读，确定所收集的要求与组织环境因素的关系。（Y） 二、选择题（每题３分），将正确答案对应符号填入（）中。 １．致力于增强满足质量要求的能力的活动是（C ） a)质量策划b)质量保证c)质量改进d)质量控制 ２．质量管理体系评价的方式有（D ） a)管理评审b)内部审核c)自我评价d)）ａ＋ｂ＋ｃ ３．不合格品的可能处置方式有（D） a)返工、返修b)降级或改作它用c)让步接收或报废d)ａ＋ｂ＋ｃ ４．能成为客观证据的有（D ） a)文件规定b)观察的客观事实c)陪同人员谈话d)ａ＋ｂ ５．产品的监视和测量在以下哪个时机进行（C ）
ISO 9000：2000 内 部 质 量 体 系 审 核 员 培 训 教 材 目录 内部质量体系审核概要 一．术语介绍 二．8.2.2内部审核 三．内部审核目标 四．内部审核员 五．审核技巧 六．成功解决冲突 七．审核的策划和准备 八．审核的实施 九.纠正措施的后续追踪 十．最终审核报告 十一.维持审核员的适任性 十二. 用“过程方法”的审核实例 过程的定义 ·按照GB/T19000：2000的定义：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 过程方法 ·系统地识别和管理组织所拥有的过程，特别是过程之间的相互作用 ·过程方法的益处在于：通过系统地识别并控制过程的输入和各项活动，可以确保高效地获得所需的输出 ·根据汽车行业特点，分有三类过程：顾客为导向的过程（COP ） 支持过程 管理过程 顾客为导向的过程形成了组织的“章鱼图”模式 过程分析“乌龟图”
内部质量体系审核概要 一、术语介绍 □过程 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动 注1：一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2：组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下运行。 注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济地进行验证的过程，通常称之为“特殊过程”。□审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的，独立的并形成文件的过程。 □审核员 有能力实施审核的人员 注：审核员应具有特定审核所必需的资格。 □受审核方 被审核的组织 □客观证据 支持事物存在或其真实性的数据。（注：客观证据可通过观察，测量，试验或其他手段获得。） □不合格 未满足要求 □审核 什么是审核？ ·系统的现场检查 ·独立的现场检查 ·审核能决定质量活动与其相关的结果是否依据事先策划的安排 ·这些安排有效地实施 ·这些安排对于达成目标是否适合 □审核类型 ·第一方审核 --组织自己审核（内部审核） ·第二方审核 --由顾客或其它对该产品或服务有利害关系的一方审核 ·第三方审核 --由独立的、中立的第三方组织审核，通常是为注册和/或承诺目的而执行 二、8.2.2内部审核 组织必须按策划的时间间隔进行内部审核，以确定质量管理体系是否： a)符合策划的安排（见7.1）、本标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求； b)得到有效实施与保持。 考虑拟审核的过程和区域的状况，和重要性以及以往审核的结果，组织必须对审核方案进行策划。必须规定审核的准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施，必须确保审核过程的客观性和公正性。审核员不得审核自己的工作。 策划和实施审核以及报告结果和保持记录（见4.2.4）的职责和要求，必须在形成文件的程序中做出规定。
三体系内审员培训心得体会范文 三体系内审员培训心得体会范文篇1 高尔基曾经说过：“幸福的家庭都是相似的，不幸的家庭各有各的不幸。”质量管理体系运转良好、管理规范到位的组织不管是谁进行内审，都会取得良好的效果。但是对于大多数组织来说，选择合适的内审员，给内审员以合适的定位并适当的培训，循序渐进的培养就显得很重要。首先是定位的问题，不管是组织还是培训机构，大多把内审员定位为对其他部门的监督者、审查者。我认为，内审员首先应该是一个合格的建设者，或者是一个优秀的完善者，这里所说的建设是指本部门的体系建设。内审员应该从本部门的体系建设做起，对本部门的体系了解了，才能对整个企业的体系运转有所了解;本部门的体系完善了，整个企业的体系运转才能相对完善，通过内部审核、管理评审、持续改进，不断的完善体系管理，强调缺陷预防、减少变差和浪费，最终才能持续满足顾客需求、并超越顾客需求。 20xx年x月x日到8月x日，公司委派我和同事在成都参加了德国莱茵公司学术部举行的“ISO/TS16949：20xx质量管理体系内审员培训”。由莱茵公司学术部李道钧先生主讲。课程安排为期四天，课程内容主要包括：ISO/TS16949：20xx
标准条款、过程方法、内部审核三大部分。 在为期四天的课程学习中，以顾客为关注焦点、领导作用、过程方法、PDC A、策划、持续改进这几个词是我听到的最多的几个词，彻底改变了我对质量管理体系原来的看法，使我对“ISO/TS16949：20xx质量管理体系”有了一个全新的认识，现将心得体会总结如下： 一、推行ISO/TS16949：20xx质量管理体系具有重要意义 1、有利于企业提高质量管理水平 2、有利于质量管理与国际规范接轨 3、有利于发展外向型经济，提高产品的市场竞争能力 4、有利于保护消费者的利益、考虑了所有相关方利益的需求 二、对质量管理八项原则的认识 1、以顾客为关注焦点 组织依存于顾客，顾客是每个组织存在的基础，组织应把顾客的要求放在第一位。组织必须要明确谁是自己的顾客，要调查顾客的需求是什么，要研究怎么满足顾客的需求。市场是变化的，顾客是动态的，顾客的需求和期望也是不断发展的。因此，组织要及时地调整自己的经营策略和采取必要的措施，以适应市场的变化，满足顾客不断发展的需求和
GB/T19001、GB/T24001、GB/T28001标准 内审员试题姓名：分数： 一、选择题（将正确答案的代号写在题前的括号内，每题1分,共18分） （）1、GB/T19001-2008标准7.5.5中的“搬运”是指：A制成品交付给顾客间的运输B 从原料进厂到制成品交付到预定的地点期间各阶段产品的搬运C供方将原料送至组织的运输D原料和成品在组织内的运输 （）2、危险源辨识的含义是： A.识别危险源的存在 B.评估风险大小及风险是否可容许的过程C.确定危险源的特性 D. A+C （）3、某工厂在程序文件中规定对在用锅炉进行定期大修，这项活动是属于： A.常规活动B.非常活动 C.突发活动 D.异常活动 （）4、对以下人员应有相应的工作能力要求： A.从事OHSMS工作 B.其工作可能影响工作场所内的OHS C.其工作可能影响OHSMS D. A+B+C （）5、环境因素识别应考虑： A.识别环境管理体系覆盖的范围内的活动，产品服务中能够控制的环境因素B.能够施加影响的环境因素 C.已纳入计划的或新的开发，新的或修改的活动，产品服务中的环境因素D. A+B+ C （）6、根据《企业职工伤亡事故报告和处理规定》，重大伤亡事故一次死亡人数为： A.1-2人 B.3-9人 C.9-12人 D.12-20人 （）7、GB/T19001-2008标准中，过程监视和测量的目的是：A证实产品满足要求B 证实质量管理体系运行有效C证实过程具备实现预期结果的能力 D.A+B+C （）8、GB/T19001-2008标准中，需要控制的外来文件包括本公司使用的： A.顾客及外单位提供的图纸 B.公开出版的国家和外国标准 C.公开出版的设计规范材料规范 D. A+B+C （）9、全面查找我们面临的环境问题，你认为不正确的观点是： A.对于自身不能解决的问题可以不提，以免造成麻烦 B.对于外包方提供服务造成的环境问题，不是我们的责任，不予考虑C.对于工艺改进造成的环境问题，可以不说，因为外人不知道 D.现实问题好发现，潜在问题由于它的不确定性可以不作重点，尽管发生后问题很严重E. A+B+ C + D （）10、组织进行合规性评价的目的是： A.向员工说明公司环保费用开支取向 B.向上级申请环保先进单位，提高企业环保形象 C.规避企业的环保责任 D.为履行企业遵守法律法规承诺，不断改进企业的环保护工作 11、下列表述中，哪些不属于最高管理者的承诺（）？ A.在整个公司内促进客户要求意识的形成； B. 制定质量方针和质量目标； C. 进行管理评审； D.确保可获得必要的资源。 12.为了满足ISO9001:2008第7.2.2条款的要求，产品要求的评审对象必须包括（）。A 合同 B. 口头订单 C. 投标书 D. A+ B +C 13.标识、搬运、包装、贮存和保护活动适用于（）。A .交付途中的产品 B.半成品C. 最终产品 D. A+B+C 14．某测试装置在校准有效期内，发现明显地偏离校准状态，此时除送去修理并重新校准外，还必须：（）。A. 追究造成偏差的责任者。 B. 评定在偏离校准状态期内测量检验结果的有效性并采取纠正措施。 C. 评定在偏离校准状态期内测量检验结果的有效性。 D. 购置其他厂家的测试仪器。 15．若因任何原因而保留作废文件时，（）。 A 可以不加标识，但要与现行有效的文件分开放置。B 对这些文件加以适当的标识。 C. 可以不加标识，送培训部门作为数据。 D. 以上皆可。 16.以下哪个不是环境影响调查中应识别的环境因素？( ) A.向大气的排放
精品文档 内 部 质 量 审 核 员 培 训 教 材
课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下ISO9001:2000 版标准。 1．有关的重要术语 2．质保标准的各要素内容 第一讲基本概念 一、质量审核： 1定义： 1.1标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系 统的和独立的检查。 1.2注： 1.3质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为:“质量体系审核”、 “过程质量审核” 、“产品质量审核” 、但也不仅限于此。 1.2.2质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动 相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。 1.2.4质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2涵义 2． 1从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1存在性 2.2.2符合性 2.1.3有效性 2． 2其检查的对象包括： 2.2.1质量活动 2.2.2质量活动的结果 2.3这种检查的特点： 2.3.1系统性 2.3.2独立性 2.4质量审核也是质量活动，因此 : 2.4.1应事先进行策划并作出计划安排； 2.4.2其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1确定是否符合规定要求； 2.5.2确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3为受审方提供改进的机会； 2.5.4满足法规要求； 2.5.5使受审方能被注册。 2.6质量审核分类 2.6.1审核按原因可分为： 内部审核甲方审核（第一方审核） 质量审核乙方审核（第二方审核） 外部审核 丙方审核（第三方审核）
三体系内审员培训试题 姓名: 单位: 成绩: 一、就是非题(每题2分),在( )内正确的打√,错误的打×。 １.ＧＢ／Ｔ19001-2008仅要求６个程序文件,组织再增加其她程序文件不符合标准要求。( N ) ２.八项质量管理原则可以作为制定质量方针的基础。( Y ) ３.质量具有时效性,组织应不断地调整质量要求。(Y ) ４.仅向市场提供定型产品的组织,不需编制质量计划。( Y ) ５.ＧＢ／Ｔ1 ９００１的７、４、２之b)就是对组织采购人员的资格要求。( N ) ６.没纳入国家强检目录或新采购的贴有出厂合格证的计量器具就不必送检,。(N ) ７.对材料生产企业而言,过程的监视与测量即对生产、加工过程的监控。( N ) ８.内审策划时应考虑拟审核过程与区域的状况、重要性,以往审核过程的结果。(Y ) ９.组织结构发生重大变化并引起职能调整,应及时追加内审。( Y) １０.为保证内审独立性,内审员对发现问题不能提出改进建议。( N ) 11、所有已识别的危害因素都应制定运行控制程序与实施风险控制。( N ) 12、危险化学品必须储存在专用仓库、专用场地、或专用的储存室内,并由专人管理。( Y ) 13、组织在制定职业健康安全目标时只需考虑所有的危害因素即可？(N) 14、只要组织的风险降到法律法规的要求以下,即可以认为就是可容许风险了？(N) 15、组织宜明确收集法律法规等的职责(专人)、频次、方法、渠道等;专人研读,确定所收集的要求与组织环境因素的关系。(Y) 二、选择题(每题３分),将正确答案对应符号填入( )中。 １.致力于增强满足质量要求的能力的活动就是( C ) a)质量策划b)质量保证c)质量改进d)质量控制 ２.质量管理体系评价的方式有( D ) a)管理评审b)内部审核c)自我评价d))ａ＋ｂ＋ｃ ３.不合格品的可能处置方式有( D) a)返工、返修b)降级或改作它用c)让步接收或报废d)ａ＋ｂ＋ｃ ４.能成为客观证据的有(D ) a)文件规定b)观察的客观事实c)陪同人员谈话d)ａ＋ｂ ５.产品的监视与测量在以下哪个时机进行( C ) a)进货阶段b)制造过程中及加工成品后c)产品实现过程适当阶段d)ａ＋b ６.选择风险控制措施时,作为最终手段就是？ C A消除危险源,如用安全品取代危险品;B、降低风险,如用低压电器;C使用个人防护用品;D利用技术进步、改善过程控制措施; ７、验证就是提供客观证据对( B )己得到满足的认定。 a)特定的产品等同使用或应用要求b)规定要求c)合同要求d)法律法规要求
内部质量审核员 培训教材 课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下￡09001:2000 版标准。 1. 有关的重要术语 2. 质保标准的各要素内容 第一讲基本概念 、质量审核： 1 定义： 1.1 标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系 统的和独立的检杳。 1.2 注： 1.3 质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称为：“质量体系审核 “过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 1.2.2 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 1.2.3 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的 目的只在于过程控制或产品验收。 1.2.4 质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2 . 1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 2.1.1 存在性 2.2.2 符合性 2.1.3 有效性 2 . 2 其检查的对象包括： 2.2.1 质量活动 2.2.2 质量活动的结果 2.3 这种检查的特点： 2.3.1 系统性 2.3.2 独立性 2.4 质量审核也是质量活动，因此：
2.4.1 应事先进行策划并作出计划安排； 2.4.2 其活动及结果也是质量审核的内容之一。 2.5 质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行： 2.5.1 确定是否符合规定要求； 2.5.2 确定实现规定质量目标的有效性； 2.5.3 为受审方提供改进的机会； 2.5.4 满足法规要求； 2.5.5 使受审方能被注册。 2.6 质量审核分类 2.6.1 审核按原因可分为： ——内部审核------------ 甲方审核（第一方审核） 质量审核一一乙方审核（第二方审核） ——外部审核---------- ——丙方审核（第三方审核） 2.6.2 按对象可分为： a. 产品审核 b. 过程审核 c. 体系审核 d. 服务审核 2.7 质量审核的原因 2.7.1 第一方审核（内部审核）出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是 否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2 第二方审核（外部审核）由用户或其代表对其供方进行的质量审核，审核的对象为供方的质量活动及结果，一般在有了 建立合作关系的意向时客户所作的初步评价或在已有了合同关系后验证是否持续满足规定的要求且正在运行。 2.7.3 第三方审核（外部审核）由独立于供需双方之外的认证机构对组织进行的质量审核，依据某一标准作出评价。 2.7.4 注： a. 质量审核避免将满足质量要求的职责从执行机构转移到审核机构。 b. 质量审核应避免质量职能范围扩展到超过实现质量目标的需要。 二、质量审核员 1 定义 1.1 定义： 1.2 注： 1.2.1 审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核。 1.2.2 被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长。 2 审核员的资格：（侧重于外部审核员） 2.1 教育程度审核员候选人至少应已完成中等教育，即完成国家教育体制的初等与高等教育之间的教育课程或通过审核员 评审委员会同候选人面谈，对其进行考试、阅读其文字作品的方式加以确认。候选人员应证明自己能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。 2.2 培训 2.2.1 审核员候选人应经过必要的培训，以确保有能力从事和主持审核工作。应重视下列方面的培训： a. 熟知并理解质量审核所依据的标准； b. 检查、提问、评价和报告等评价方法； c. 主持审核所需要的其他技能，如策划、组织、交流和指导。 2.2.2 以上技能应通过书面或口头测试或其他适当的形式加以证实。 2.3 经历
内审员培训教材 The latest revision on November 22, 2020
内 部 质 量 审 核 员 培 训 教 材 课程准备 一、当您即将接受本教程培训前，请再次回顾一下ISO9001:2000版标准。1．有关的重要术语 2．质保标准的各要素内容 第一讲基本概念
一、质量审核： 1定义： 1.1 标准中对质量审核定义： 确定质量活动及有关结果是否符合计划安排；以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的系统的和独立的检查。 1.2 注： 1.3 质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或服务，这样的审核通常称 为:“质量体系审核”、“过程质量审核”、“产品质量审核”、但也不仅限于此。 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员合作。 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改进或纠正措施。审核不应与“监督”或“检验”活动相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。 质量审核可按内部和外部两种目的进行。 2 涵义 2．1 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。 存在性 符合性 有效性
2．2 其检查的对象包括： 质量活动 质量活动的结果 这种检查的特点： 系统性 独立性 质量审核也是质量活动，因此: 应事先进行策划并作出计划安排； 其活动及结果也是质量审核的内容之一。 质量审核目的：为了下列一种或多种原因进行：确定是否符合规定要求； 确定实现规定质量目标的有效性； 为受审方提供改进的机会； 满足法规要求； 使受审方能被注册。 质量审核分类
审核按原因可分为： 内部审核甲方审核（第一方审核） 质量审核乙方审核（第二方审核） 外部审核 丙方审核（第三方审核）按对象可分为： a. 产品审核 b.过程审核 c.体系审核 d.服务审核 质量审核的原因 第一方审核（内部审核） 出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。 2.7.2第二方审核（外部审核）
三体系内审员培训大纲 GB/T19001:2008><#004699'>8 GB/T24001:2004 GB/T2<#004699'>8001：2011 三体系内审员培训大纲通过培训应熟练的掌握： 1、内审工作步骤 2、如何做一名称职的内审员 3、实施内审的方法、技巧（1）内审实施计划编制（2）内审检查表编制（3）首次、末次会议（4）不合格项报告编制及不合格项判定技巧（5）不合格项纠正措施及跟踪验证（6）内审报告编制第一章三体系中与审核有关的名词术语（共15个术语）一、 GB/T19001:200<#004699'>8 1、质量：一组固有特性满足要求的程度。 2、质量管理：在质量方面指挥和控制组织的协调的活动。 3、过程：将输入转化为输出的相互关联或者相互作用的一组活动。 4、审核：为获得审核证据而对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的独立的形成文件的过程。 5、纠正措施：为消除已发现的不合格或不期望情况的原因所采取的措施。二、GB/T2<#004699'>8001： 2011 1 1、事件：发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度），或者死亡的情况。 2、健康损害：可确认的，由工作活动和（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。 3、危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。 4、风险评价：对危险源导致的风险进行评估，对现有的控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 5、职业健康安全：影响或可能影响工作场所内的员工或其他工作人员（包括临时工和承包方员工）、访问者或其他人员的健康安全的条件和因素。三、GB/T24001：2004 1、环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及他们之间的相互关系。 2、环境因素：一个组织的活动，产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。 3、环境影响：全部或部分的由
ISO50001-2011内审员培训教材 目录 一．能源管理概述 二． ISO50001-2011概念 三． ISO50001-2011能源管理体系要求 四．能源因素的识别、优先控制的能源因素的评价 五． ISO50001能源因素识别与控制程序范例 六． ISO50001内审检查表 七．能源管理体系要求培训试题 八． ISO50001认证需提供的资料
ISO50001-2011内审员 培训教材 一．能源管理概述 1 GDP与能源：GDP增长伴随能源紧张，至2006年我国能源缺口近20000万吨标煤。今年进口约1亿多吨煤。 2 经济结构：我国第一产业占20%、第二产业占50%、第三产业占30%，第二产业耗能最多。日本第三产业占70%、印度第二产业只占25%。 3能源、资源消耗高居不下：生产同样价值的产品，我国消耗的能源、资源是日本的7倍、是美国的6倍、是印度的3倍。---高投入、高消耗、高排放、低效率的粗放型增长模式没有得到改变。 4 总量消耗与人均消耗量：中国人均年消耗1.21吨标煤，日本人均年消耗6.4吨标煤，如果按日本人均年消耗水平，世界总量的50%将被中国消耗，如果按美国人均年消耗水平（12吨标煤），世界总量的90%将被中国消耗。按目前消耗趋势，至2055年，我国所有的煤消耗完。美国、俄国、中国煤储存量占有世界一、二、三，但美国、俄国很少开采---我国以煤为主，碳排放相应较高。碳排放（热点）---新能源（清洁能源）、低碳经济（切入点）--经济持续发展的关键（经济发展的瓶颈）。 5 消耗增加的困境（问题） 1）环境难以承受：
a)大气污染突出—碳、二氧化硫、氮氧化物（6/10、16/20） b)水污染严重--27个湖泊中25个污染，地下水50%污染 第三期绿色照明革命—淘汰白炽灯（时间表） 碳排放总量控制时间表（哥本哈根）--计量、方法（合同能源管理） -问责制； 2）能源难以支撑—煤、原油（2050-2060） 3）能源安全难以保障： a)由于能源短缺造成的安全—生存、生产。中断能源、中断供应通道、受国际价格的影响、加剧能源争夺。 b）核能的生产、运输、使用安全。 c）外交：寻求能源丰富国合作--扩大本国的国际影响力； 加大对外援助--经济问题遭于政治化（苏丹达尔富）。 4)生活质量难以提高 能源是经济社会可持续发展的重要物质基础，是国家经济的生命线。 二．能源发展战略 坚持节约优先、立足国内、多元发展、依靠科技、保护环境，加强国际互利合作，努力构筑稳定、经济、清洁安全的能源供应体系，以能源的可持续发展支持经济社会的可持续发展。 1节约优先—基本国策（转变经济发展方向、鼓励节能技术开发、普及节能产
第一章目的和思路 1. 培训目的： 通过培训，使审核员了解管理体系审核的程序，掌握审核方法和技能，作到 : ----- 会审核文件 ----- 会制定审核计划 ----- 会编制检查表 ----- 会收集客观证据 ----- 会编写不符合报告 ----- 会进行总体评价 ----- 会编写审核报告 ----- 会跟踪纠正措施 ----- 会主持首、末次会议 2.学习思路： 管理体系审核 审什么 ------ QMS 、 EMS 、 OHSMS 依据什么审 ------ ISO9001 、 ISO14001 、 OHSAS18001 如何审？ 第二章内部审核员 1. 审核员： 有能力实施审核并能胜任的人员。●国家注册审核员 ( 外审员 ) 具备资格并在中国认证人员国家注册委员会(AT) 注册的审核员。●内部管理体系审核员具备资格，由组织聘任从事内部或第二方审核的人员。 内审员的基本要求 --- 从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。--- 具有一定的组织管理和综合评价能力。--- 需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员的培训。--- 遵纪守法、坚持原则、实事求是、作风正派。组织的内审员资格可按下述要求结合以上内容自定--- 教育和培训，经历与个人素质--- 管理能力与工作能力保持。 2. 内审员在组织内的作用 ●对管理体系的运行起监督作用 ●对管理体系的保持和改进起参谋作用●在管理中起领导与员工之间的渠道和纽带作用●在第二、三方审核中起内外接口作用●在管理体系的运行中起带头作用。 ● 3. 内审员的职责 ●遵守有关的审核要求，并传达和阐明审核要求； ●参与制定审核活动计划；编制检查表；并按计划完成审核任务； ●将审核发现整理成书面资料，并报告审核结果； ●验证由审核结果导致的纠正措施的有效性●整理?保存与审核有关的文件●配合和支持审核组长的工作●协助受审核方制订纠正措施，并实施跟踪审核●参加第二方审核。 4. 内审组长的职责 ●全面负责审核各阶段的工作●审核组长应有管理能力和经验，有权对审核工作的开展和审核发现作最后的决定●协助选择审核组成员●制定审核计划●代表审核组与受审核方领导接触●提交审核报告。
内审员培训资料 第一节内审核基本要求 1.编制审核程序 2.内审重点:是验证质量活动和有关结果符合性,确定质量管理体系有颜色性、 过程可靠性、产品适用性，评价达到预期目标程度，确认质量改进机会和 措施。 3.编制审核计划 4.审核人员应能保持相对独立性公正性，并经组织管理者专门授权，具备足 够资格。审核人员数量、素质应能满足内审需要。 5.审核资源，组织管理者应提供内审时所需各种资源，以实现审核工作目标。 6.审核结果按要求整理、综合，形成报告，并按程序规定被及时有效地传送 和充分利用。 7.审核文件，包括程序、标准、记录、报告、表格齐全、适用，格式规范化， 保管档案化。 8.纠正措施：对审核中发现问题采取纠正措施，并实施跟踪与监督，保证纠 正系统灵敏有效。组织内审活动只要达到上述八条要求，基本可满足 ISO9001标准提出要求。 第二节审核基本概念 一.审核定义及理解 1.审核定义 为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则程序所进行系统、独立并形成文件过程。 2.审核理解 (1)审核是对活动和过程进行检查有效管理工具,审核结果为管理者采取措 施提供了信息。 (2)审核主要目是确定满足审核准则程序。如： ①确定受审核方管理体系对规定要求符合性。 ②评价对法律要求符合性。 ③确认所实施管理体系满足规定目标有效性。 确定审核目时，应考虑方面： ②管理优先级。 ③商业意图。 ④管理体系要求。 ⑤管理和合同需要。 ⑥对供方评价需要。 ⑦顾客要求。 ⑧其他相关方要求。
⑨组织上存在潜在风险。 （3）审核准则是审核依据。 审核准则是“作用依据一组方针、程序或要求。” ①ISO9001：2000质量管理体系要求。 ②质量手册、形成文件程序和其他相关质量管理体系文件。 ③适用法律、法规和其他要求。 （4）为确保审核有效性，应坚持审核客观性、独立性和系统方法三个核心。 审核客观性表现在： ①所获得审核证据必须是“与审核准则有关并且能够证实记录、事实陈述或其 他信息。” ②审核应对收集到证据根据审核准则进行客观评价，以形成审核发现。 ③审核是一个形成文件过程，包括审核计划、检查表、现场审核记录、不符合 项报告、审核报告、首次会议及末次会议记录等。 审核独立性表现在： ①审核是被授权活动，授权可来自于管理者决策、公司规定、合同要求、审核 委托方以及法律法规要求。 ②审核员在整个审核过程中应保持公正、避免利益冲突。 ③审核组成员应开展职业化审核并遵守职业规范。 ④审核员应具备开展相应审核工作能力，且是与受审核活动/区域无直接责任人 员。 ⑤在审核准则和审核证据基础上对被审核方进行客观评价。 审核系统方法表现在： ①审核包括文件审核和现场审核两个方面，在文件审核符合情况下，才能进行 现场审核。 ②审核包括符合性、有效性两个层次。 ③审核前应进行策划，以确保其实施有效性和一致性以及审核结论可信性。 ④审核是利用已建立方法和技巧，确保审核证据和审核发现相关性、可信性和 充分性，因此，由彼此独立审核组对同一对象审核应得出相应类似结论。 ⑤审核应按计划和检查表进行，审核计划通常按部门或活动来编写，并强调安 排对领导层审核，松树表应列出被审核部门主要过程和活动审核内容和审核方法。 ⑥审核系统性能在一定审核范围内实现，在审核前，首先应确定审核范围。 ⑦ISO9001：2000在策划整个质量管理体系和在某个过程进都用了相同质量管理 体系方法。 二、与审核相关几个概念 1.质量管理体系 质量管理体系在质量方面指挥和控制组织管理体系.