物控培训教程
1. 物控职能：
?1.1 适时：在适当的时间很及时的供应物料，使生产线不会短料
?1.2 适质：供应商送来的物料品质是符合要求的
?1.3 适量：数量能控制适当，这是防止呆滞料主要方法。
?1.4 适价：以最合理的价格，取得需要的物料
?1.5 适地：距离最短，能最快的供应物料
2. 如何区分：1、呆料2、废料3、旧料
2.1 长时间储存，超出常规物料正常使用期限，库存量多或耗用量少，不知何时使用或很可能不再使用的物料，这类物料暂且没失去原有性能或色泽，还可使用物料，称为“呆滞料”
2.2 经长时间使用或某种原因造成，导致物料残废不堪无利用价值的物料，称“废料”
2.3使用时间较长或存储过久，物料己失去原有性能或色泽，使物料价格减低，称为“旧料”
3. 预防呆滞料的方法—多部门配合：
3.1 销售部门
1）、销售部门接受的订货内容应确实把握，并把正确完整的订货内容传递PMC 部
2）、按销售计划或订单制定灵活合理的生产计划，避免计划变更使购进的材料变成呆滞料
3）、销售部与客商保持密切的联系，确实把握订货内容，减少客商对订货变更；
否则已经准备的材料，优其是特殊材料非常容易造成呆滞料
3.2 研发、工程部
1）、产品开发打样完成后，经评审OK先进行小批量生产，工艺成熟后物控才可大批量请购材料作生产准备
2）、加强设计管理，避免应设计错误而产生大量呆滞材料，设计时尽量使用标准材料
3.3 PMC部和生产部
1）、新旧产品更换时期，要周密安排生产计划，以防止旧料变成呆滞料
2）、PMC部紧密与销售部保持联系，确保生产计划的稳定性
3）、生产部加强生产线管理，领料退料管理
3.4 仓库与PMC部
1）、PMC部对存量加以控制，勿使存量过高，适当合理请购减少过多的材料积压
2）、仓库加强帐目管理，确保账、物、卡一致
3.5 品质部门
1）、进料验收时要严格检验，确保不良品不投入使用
2）、品质部同供应商协商检验的标准及方法
4. 物控如何降低成本：
4.1 降低库存。物控利用A、B、C管理方法对存量加以控制，即要满足安全库存也要满足生产需求
4.2 合理请购。物控员确保适时、适质、适量的供应物料，满足生产需要
4.3 合理规划仓库空间。物控根据有限的仓库空间，按A、B、C管理方式和物
料的大小，有效的控制物料进仓时间，缓和仓库空间
4.4 制定合理的物料清单。高效、标准的物料清单，可间接起到降低成本的功效
4.5 高效的领料、验收工作，也能起到降低成本的效果
5. 物料控制的步骤：
5.1 物料分析。计算分析出物料的理论用量
5.2 查找库存。查找物料现有库存数量和以订购供应商未交的数量
5.3 填写物料请购单。将计划好的物料填写在请购单上，交采购部采购
5.4 物料请购。采购部按请购单进行订购，严格按需求时间要求供应商交货，将存在的问题及时于物控联系，协商解快
5. 物料控制的步骤：
5.5 进料验收。仓库和品质部按程序进行验收，并将结果及时通知有关部门，以便重点跟进
5.6 备料准备生产。仓库和生产部按周生产计划和生产制令单开始生产，若在生产过程中发现重大材质问题及时通知物控，以便重点跟进
6. 物控控制的手段：
6.1 控制数量，以满足生产的需求数量
6.2 控制进度，以满足生产时期的要求
6.3 控制差数，以满足核销和结帐的要求
7. 物控工作细节
7.1 控制物料的供给状态，保证充足性，减少断料
7.2 控制物料的流动状态，保证准时性，满足纳期
7.3 控制物料的使用状态，保障秩序化，减少积压
8. 搞好物控的四个条件：
?-------物控信息要准确
?-------物控计划要合理
?-------采购措施要得力
?-------相关人员有责任心
8.1 信息准确是搞好物控的前提
1）、准确信息要核实（工程单，生产计划，产品更改，呆料，返工产品）2）、到现场查看，向有关联人员核对，确认
3）、资料或经验充足时判定它的可靠性和可行性
8.2 确保物料控制的合理
1）、正确区分物料需求的轻重缓急
2）、掌握关联方的做事风格，留有宽松的计划余地
3）、采取必要的预防措施
4）、总结计划经验，扬长避短
5）、计划要得到检讨和批准
8.3 物控经常用的措施
8.3.1 对逾期滥竽充数的行为记录统计，通知采购征收供应商规定的费用
8.3.2 对延期交付的，采购接物控通知后，按管理规定对供应商进行罚款
8.3.3 滥竽充数的，不良率大0.5％时，采购接物控通知调查属实后，按管理规定进行处罚
8.3 物控经常用的措施
8.3.4 其它事项。开展一些工作事先作出规定并签名确认，违者按规定处理
8.3.5 当供应商有贡献时，可以适当奖励或反还罚款
8.3.6 调整供货份量。通过信息反馈，采购部调整供应商供货比例，对此施加压力。参照以下四点:
8.3 物控经常用的措施
1）、物料选择二家以上的供应商，以作对比质量和服务
2）、品质部提供来料的返工品，不良品给采购，使采购了解供应商的物料状态3）由采购部调节具体的供应商供货数量
4）采购人员综合考虑，好的增单，差的减单，最差的取消供给商资格
8.3 物控常用的措施
8.3.7 激励法：通过有贡献供应商实施奖励或给予一定的优惠政策，而激励他们努力与公司合作
1）采购部建立激励机制
2）根据物控提供的数据，有效的付诸实施
8.3 物控经常用的措施
8.4 提高物控人员的责任心。责任心是一种工作心态，也是工作风格体现
1）物控人员的逻辑思维要清晰
2）物控人员要有很强的追溯意识，使工作不断完美，准确化
3）可以独立系统化的解决平时小问题，具备一定的亲和力
8.3 物控经常用的措施
4）严格按照公司制度要求办事，发挥自身优越性实现自身价值，可以容忍缺点，但不包庇缺点，并有进行防治和解决缺点的能力
5）如何在工作中弥补缺点:
---确认再确认
---工作后自检
---定时反思
---总结工作优点和缺点
9. 物控与生产效率的关系是正比例关系：
?--物控水准越高，生产效率越高，
?--物控水准越低，生产效率就越低．
?--没有物料控制，就谈不上效率
10. 如何实现物料零缺点
10.1 物料零缺点是物控的理想状态
1）、物料零缺点并不是以大量的储备物资作为手法，虽然必要的储存量是合理的；如果想以物料储备换取物料零缺点的话，那肯定是在做无意义的事；而实现物料零缺点的方法就是物料控制，制度完善、综合平衡才能消除不合理因素发生10.2实现物料零缺点的方法
10.2.1 因地制宜
?---物料控制的难度，如：采购周期，质量问题，材料适时性等
?---供应商的配合性
?---限制条件如：库存容量、运输方式、搬运工具等能力限制
10.2.2 灵活应对
1）、根据对物料的实际控制能力，适当调整具体的物料需求计划，千万不要守株待兔
?---对跟催无望的物料所关联的生产计划要适当调整
?---对难已跟催的物料所关联的生产计划要制定宽松的生产需求
?---掌握动态及时反馈，及时反应
?---掌握最优化的工作方法
成功的生管或物料管理人员应具备的条件制造业里的每一家公司都少不了一个职位，即生产计划员，负责生产计划的称为生产管理师，或称生管工程师、生管计划员，俗称生管（PC）；负责物料计划的就称为物料管理师，或俗称物控（MC），有的公司沿用台湾的名称就叫做资材管理员（师）。
不论他/她的称呼是什么，他/她的主要责任就是做好生产和物料的计划和排程。这是一个十分辛苦的工作，每天要面对许多的问题和挑战，譬如客户要求插单、提前交货、变更订单数量、机器故障停机、供应商延迟交货、进货品质不良......
但公司仍得如期出货给客户，既要保持生产线的效率及正常运作，又要维持很低的存货水准。他/她是制造工厂里的灵魂人物，神经中枢。面对每天许多可能突发的状况（天有不测风云），他/她每天要做许多的决策，但大体而言，不脱离三个基本的问题：
一、要生产或采购什么？
二、生产或采购多少？
三、何时要发出生产或采购订单？订单应何时完成？
这三个都不是很好回答的问题。
想要扮演好成功的生管和物料管理人员的角色，不是一件容易的是。他/她要对公司的产品和生产步骤相当了解，也要对物料的特性和用途有所认识，还要时时刻刻掌控生产进度和物料的状况。才能做好生产和物料的计划和管制。除了专业的技能和知识之外，他/她还要具备何种特质呢？
美国生产及存货管理协会（APICS）列举一位生产计划员应该具备十种的特质，以下就逐项说明。
1、良好的数字观念：由于生产及物料的计划与控制所处理的都与数目有关，例如：生产或采购的订单数量是多少？哪一个项目（料号）？存货金额价值多少？哪一天订单应该完成（何时）？而且数目随时在变，若是缺乏数字观念，做起来就会觉得吃力，且不易把事情做好。具有良好数字观念与否多半是个人的天性，后天的努力和改变是有限的，这是担任此项职务的人要先对自己的特质有所认识。
2、掌握数目隐含的意义：数目字固然提供了一些资讯，但是它说明了什么事情？例如：存货是否偏高或太低？计划是否可以如期达成？生产的效率是否符合预期？对客户的如期交货率是否有改善？这一些都需要生管或物料管理人员去探讨或说明。因此，要对数字背后隐含的意义有更深的了解，才有助于工作。
3、承受压力之下依然冷静：由于生管/物料管理人员面对瞬息万变的状况，有许多原先意想不到的问题会发生，许多事情无法依照原先的计划去进行，例如：供应商延迟送货、库存料帐不准造成短缺┅等，生管/物料管理人员在此种压力下，必须依然保持冷静，才能作更好的替代方桉，使不预期的冲击所带来的负面效果减至最低，如果生管/物料管理人员慌乱，生产和相关部门的人必会随之慌乱而不知所措。
4、要有弹性，找出方法做到别人认为不可能的事：由于现实环境状况一直在变化，原先的计划无法执行时，生管/物料管理人员就必须想出较佳的方法来解决问题。而解决的方法不是仅有一种或二种，诚如工业工程人员所尊奉的信条：「凡事都有更好的方法」。生管/物料管理人员也必须在面对问题时，想出更好的方法」生管/物料管理人员也必须在面对问题时，想出更好的方法，并付诸计划与实行。
5、做一个解决问题的人而不仅是救火队：生管/物料管理人员每天都可能面对许多问题，这些问题可能是一时的，也可能是长期以来经常发生的，如果仅是扮演救火队员的角色，只能把当时或当天的问题解决，但若没有找出其问题的根源，加以解决，问题仍会一而再地发生。因此，生管/物料管理人员除了解决一时的问题（救火），也要设法找出问题的症结，彻底解决，以免再度发生，或减少其发生的频率。在实际工作里，许多生管/物料管理人员努力去扮演好救火队员每天的工作，却无力获无心去解决根本的问题，例如建立一个制度或提出改善方桉，因此，常觉得十分劳累。
6、有条理，资料保存的好，准确性高：生管/物料管理人员每天处理的资料量极大，举凡客户订单、生产排程、制造工单、派工单、采购订单、供应商交货单、入库单┅如果平时没有良好的习惯，随时将这些资料分类、归档，以便查询，避免需要时找不到所要的数据。因此，需先要求自己做到凡事要有条理，而且也要求自己提供给别人或由别人提供的资料，其准确性要高，例如：库存数、生产完成数、销售预测数、客户订单的规格、数量等。资料若不准确，依据其所做的决策就会错误，而错误的决策往往需要十倍，甚至百倍的力量才能弭补。PMC 管理
7、坚定以达成预期任务：由于计划的执行往往会遭遇困难，生管和物料管理人员必须要有坚定不移的决心，才能排除万难，达成原订的目标。
8、好的沟通者：生管和物料管理人员所扮演的角色是许多功能部门的协调者，因此也必须要具备良好的沟通技巧。此种沟通技巧包括口头、书面和人际间的沟通，以调和各部门的意见，群策群力，共同解决问题。
9、蠃得信赖与信心：生管和物料管理人员负责计划和控制，他（她）所做的决策为生产、采购以及其他部门所遵行。因此平常必须建立别人对他/她的计划给予尊重和信心，才可能有效地执行。生/物料管理人员事前审慎的思考和计划，并考虑可能发生的状况，以免「朝令夕改」，如此才能蠃得相关部门的信赖和信心。
10、为了解决问题，愿意将问题反映至组织里更高的层级：生管或物料管理人
员面临的小问题往往是影响整个大企业的大问题，例如：对客户承诺的货无法如期交货、生产线因故停线、工人无事做。此时生管或物料管理人员就必须立刻向上反映，请求上及做裁示或协助解决，「人微言轻」，不敢向上反映，以致拖延处理的时效，小问题摆久了便成为大问题。
生管和物控人员是制造业里协调各单位、拟定生产或物料计划的人。要做好这项工作，有些是要具备一些天生的特质，例如良好的数字观念；有些却可由对自己的要求和训练得来。例如前面所述的遇事冷静、沈着、坚定、准确性高、良好的沟通技巧和解决问题的能力，成功的生管/物控人员不但会有良好的工作生涯，也是制造业里一项最重要、不可缺少的资产。
物控工作流程
一、接单
接到订单后，PMC需进行确认是否为新客户或者是新产品，如果为新客户或者是新产品，需再确认订单的注意事项(包括样品单与量试单)，依订单注意事项追踪相关资料，确保订单建立与生产，计划时无异常情况。
二、物料请购
物控员接到审核后的订单，首先应核对物料清单，然后进行物料的需求状况分析，计算出物料的用量〔标准用量=标准单位用量×计划生产量×(1+设定标准不良率)〕和材料的请购天数，并且根据库存良品及实物的确认确定物料的请购量及物料的
到料时间，做到不断料，不呆料，不囤料。
三、物料异常
供应商来料不良进料品管应发来料不合格品处理通知单，物控员根据实际情况作出特采，分选，重工，返修，批退处理，并且及时与采购确认来料的交期。当处理紧急物料时，物控员应提前一天通知进料品管并要求物料来料时品管需在2H 内作出检验结果，物控员跟踪入库及上线直到订单出货。
四、设计变更物料
接到变更通知后，物控员需确认是否有订单需求并且立即对库存进查核。若为报废则立即通知仓管进行全部报废处理。有正式订单需求的要在第一时间下采购订单，注明为设计变更物料要求采购8H内确认供应商的交期。若为重工返修之物料，物控员需立即通知生产单位重工返修后入庫。若为限定使用，物控员需根据限定要求通知仓库作标识进行隔离区分，当库存物料用后之余量不足一张订单则申请报废处理。若为继续使用，物控员需掌握库存的使用状况，当余量不足一张订单则申请报废处理。
五、紧急物料
当订单交期较短时且物料异常较大时物料会存在供应商交期困难，物控员在下PR单时需注明原因，同时要求采购4小时内回复，物控员将最终交期知会相关部门。若为物控员漏单，则需注明情况并且作紧急物料处理确保订单正常出货。物控员每周需将紧急物料列出明细，在周例会说明并跟踪异常情况。
本文来自生管物控网
六、订单变更
接到变更订单的通知后，物控员需立即做交期调整一览表，对需要交期或数量要调整的部分知会采购速通知供应商进行变更。对订单取消的部分且供应商已生产的物料根据适当情况进行交期延后三个月。
七、生产进度
根据物料交期提前三天与采购确认，有异常状况需及时知会主管同时与技术协调是否有替代品，与计划协商变更生产计划，及时与相关人员和部门做出相应处理，并确认最后的结果。
八、交期无法完成
找出问题所在，及时知会相关单位和上司同时在订单交期的前三天提供延货单报告与采购，8小时后采购须确认最终交期，物控员马上知会相关单位的订单的最后交期。
九、呆滞物料
物控员在每月初根据仓库提出的呆滞物料清单作出处理意见，当库存周转率极低或根本闲置不用之物料(腐蚀或损坏等)且金额较小应作出报废申请，金额较大的可作退厂退庫，调拨，交换，并修，拆零利用，售卖，赠送，销毁处理。有订单需求的且库存为合格品时应遵循先进先出之原则，对不够订单的部分重新下采购
单(最高存量=一个生产周期时间×每日耗用量+安全库存)。内容
一个成功的生管或物料管理人员应具备的条件
制造业里的每一家公司都少不了一个职位，即生产计划员，负责生产计划的称为生产管理师，或称生管工程师、生管计划员，俗称生管（PC）；负责物料计划的就称为物料管理师，或俗称物控（MC），有的公司沿用台湾的名称就叫做资材管理员（师）。
不论他/她的称呼是什么，他/她的主要责任就是做好生产和物料的计划和排程。这是一个十分辛苦的工作，每天要面对许多的问题和挑战，譬如客户要求插单、提前交货、变更订单数量、机器故障停机、供应商延迟交货、进货品质不良......
但公司仍得如期出货给客户，既要保持生产线的效率及正常运作，又要维持很低的存货水准。他/她是制造工厂里的灵魂人物，神经中枢。面对每天许多可能突发的状况（天有不测风云），他/她每天要做许多的决策，但大体而言，不脱离三个基本的问题：
一、要生产或采购什么？
二、生产或采购多少？
三、何时要发出生产或采购订单？订单应何时完成？
这三个都不是很好回答的问题。
想要扮演好成功的生管和物料管理人员的角色，不是一件容易的是。他/她要对公司的产品和生产步骤相当了解，也要对物料的特性和用途有所认识，还要时时刻刻掌控生产进度和物料的状况。才能做好生产和物料的计划和管制。除了专业的技能和知识之外，他/她还要具备何种特质呢？
美国生产及存货管理协会（APICS）列举一位生产计划员应该具备十种的特质，以下就逐项说明。
1、良好的数字观念：由于生产及物料的计划与控制所处理的都与数目有关，例如：生产或采购的订单数量是多少？哪一个项目（料号）？存货金额价值多少？哪一天订单应该完成（何时）？而且数目随时在变，若是缺乏数字观念，做起来就会觉得吃力，且不易把事情做好。具有良好数字观念与否多半是个人的天性，后天的努力和改变是有限的，这是担任此项职务的人要先对自己的特质有所认识。
2、掌握数目隐含的意义：数目字固然提供了一些资讯，但是它说明了什么事情？例如：存货是否偏高或太低？计划是否可以如期达成？生产的效率是否符合预期？对客户的如期交货率是否有改善？这一些都需要生管或物料管理人员去探讨或说明。因此，要对数字背后隐含的意义有更深的了解，才有助于工作。
3、承受压力之下依然冷静：由于生管/物料管理人员面对瞬息万变的状况，有许多原先意想不到的问题会发生，许多事情无法依照原先的计划去进行，例如：供
应商延迟送货、库存料帐不准造成短缺┅等，生管/物料管理人员在此种压力下，必须依然保持冷静，才能作更好的替代方桉，使不预期的冲击所带来的负面效果减至最低，如果生管/物料管理人员慌乱，生产和相关部门的人必会随之慌乱而不知所措。
4、要有弹性，找出方法做到别人认为不可能的事：由于现实环境状况一直在变化，原先的计划无法执行时，生管/物料管理人员就必须想出较佳的方法来解决问题。而解决的方法不是仅有一种或二种，诚如工业工程人员所尊奉的信条：「凡事都有更好的方法」。生管/物料管理人员也必须在面对问题时，想出更好的方法」生管/物料管理人员也必须在面对问题时，想出更好的方法，并付诸计划与实行。
5、做一个解决问题的人而不仅是救火队：生管/物料管理人员每天都可能面对许多问题，这些问题可能是一时的，也可能是长期以来经常发生的，如果仅是扮演救火队员的角色，只能把当时或当天的问题解决，但若没有找出其问题的根源，加以解决，问题仍会一而再地发生。因此，生管/物料管理人员除了解决一时的问题（救火），也要设法找出问题的症结，彻底解决，以免再度发生，或减少其发生的频率。在实际工作里，许多生管/物料管理人员努力去扮演好救火队员每天的工作，却无力获无心去解决根本的问题，例如建立一个制度或提出改善方桉，因此，常觉得十分劳累。
6、有条理，资料保存的好，准确性高：生管/物料管理人员每天处理的资料量极大，举凡客户订单、生产排程、制造工单、派工单、采购订单、供应商交货单、
入库单┅ 如果平时没有良好的习惯，随时将这些资料分类、归档，以便查询，避免需要时找不到所要的数据。因此，需先要求自己做到凡事要有条理，而且也要求自己提供给别人或由别人提供的资料，其准确性要高，例如：库存数、生产完成数、销售预测数、客户订单的规格、数量等。资料若不准确，依据其所做的决策就会错误，而错误的决策往往需要十倍，甚至百倍的力量才能弭补。PMC 管理
7、坚定以达成预期任务：由于计划的执行往往会遭遇困难，生管和物料管理人员必须要有坚定不移的决心，才能排除万难，达成原订的目标。
8、好的沟通者：生管和物料管理人员所扮演的角色是许多功能部门的协调者，因此也必须要具备良好的沟通技巧。此种沟通技巧包括口头、书面和人际间的沟通，以调和各部门的意见，群策群力，共同解决问题。
9、蠃得信赖与信心：生管和物料管理人员负责计划和控制，他（她）所做的决策为生产、采购以及其他部门所遵行。因此平常必须建立别人对他/她的计划给予尊重和信心，才可能有效地执行。生/物料管理人员事前审慎的思考和计划，并考虑可能发生的状况，以免「朝令夕改」，如此才能蠃得相关部门的信赖和信心。
10、为了解决问题，愿意将问题反映至组织里更高的层级：生管或物料管理人员面临的小问题往往是影响整个大企业的大问题，例如：对客户承诺的货无法如期交货、生产线因故停线、工人无事做。此时生管或物料管理人员就必须立刻向
上反映，请求上及做裁示或协助解决，「人微言轻」，不敢向上反映，以致拖延处理的时效，小问题摆久了便成为大问题。
生管和物控人员是制造业里协调各单位、拟定生产或物料计划的人。要做好这项工作，有些是要具备一些天生的特质，例如良好的数字观念；有些却可由对自己的要求和训练得来。例如前面所述的遇事冷静、沈着、坚定、准确性高、良好的沟通技巧和解决问题的能力，成功的生管/物控人员不但会有良好的工作生涯，也是制造业里一项最重要、不可缺少的资产。
主管方面：
身为主管的你如何在这种极具挑战性的生产环境下生存下来，不被击倒？
主管做得够不够出色，可以从下列六大指标（即KPI绩效指标）来衡量：
1. P (Production) 生产指标
2. Q (Quality) 品质指标
3. C (Cost) 成本指标
4. D (Delivery) 交期指标
5. M (Morale) 士气指标
6. S ( Safety) 安全指标
并事先订定各指标的衡量得分标准，最后再算出总分，就可评定是否是出色的主管了。
我们就每一指标详述
1. 其子指标是什么？
2. 该如何做才算达成？（我们教你方法）
3. 各子指标的衡量因素有哪些？
4. 得分标准级数各为多少？
(1)平均每批生产批量要愈小愈好，最好的批量单位等于1 ，即一个流或一件流（例如葉片/ 鞋子）等
好处是：
①批量小停滞的时间短，流动的速度快（缩短生产交期）；
②作业员像在接力赛跑，愈跑愈快（缩短生产交期）；
③容易看出是否有两种停滞现象，即人的停滞与物的停滞（降低在制品存量）；
④一个流可容易追查出不良的源头（降低不良率）；
由上列四项好处，一个流就已经达到六项子指标中的四项了，即：平均每批生产批量大小
生产达成率
半制品存量（WIP）
半制品存量周转率
下面我们教你们如何做到一个流。
(一)布置方式：
按工程顺序，工序号码尽量靠拢；
二字型布置，U字型逆时针物流动线；
入口（材料）与出口（成品）在U型同一端；
作业员安排在U字型内侧工作。
(二)设备与人员安排方法：(價值流程圖)
制作产品别流程图
计算目标时间（TT = Take Time）
计算每一工序周期时间（CT = Cycle Time）
决定设备台数
计算每一工序需要多少作业人数
计算总需要人数
安排每一作业员的工作量（CT）= TT
(三)配套措施：
一个流+ 一贯化+ 同步化
做好TPM（全员生产保全）
每一工序作业员贯彻执行“品质三不”
多能工培训的重要性
生产线的平衡尤其重要
一个流的评分标准——以针车缝纫为例
100分：针车整条生产线一双流，且不落地
90分：针车整条生产线一双流，但多落地
80分：针车整条生产线一双流，都落地
70分：针车整条生产线一双流，偶而两双流
60分：针车整条生产线两双流
59分以下：针车整条生产线一堆流
(2)换模换线时间当然是愈短愈好，如何达到？
控制性详细规划 基 础 资 料 清 单
资料收集主要内容 一、文字资料 1、上层次规划资料，《县城总体规划》或者分区规划。 2、前一轮控制性详细规划的资料。 3、规划区土地利用规划（国土局提供） 4、最新规划区1：2000至1：500的地形图。 5、其他专业规划包括：《XX经济分区规划》、《XX交通规划》、《XX电力规划》、《XX电讯规划》等。 6、关于本规划区发展纲要，发展计划和发展定位等相关政府文件及决议。
二、表格资料（调查情况见附表） 1. 综合状况 2. 人口状况 3. 建筑状况 4. 道路及交通设施状况 5. 土地状况 6. 市政设施状况 7. 行政部门状况 8. 教育设施状况 9. 文体设施状况 10. 医疗卫生设施状况 11. 商业设施状况 12. 人防设施状况 13. 企业状况 14. 规划区仓库调查表 15. 规划区人口情况统计表 16. 规划区劳动力就业状况调查表 17. 规划区水利工程设施一览表 18. 规划区现状人口性别、年龄状况调查表 19. 规划区七岁以上文化程度统计表 20. 规划区居住面积情况统计表 21. 规划区各类建筑质量调查统计表 22. 规划区现状道路广场一览表 23. 规划区给排水管网现状一览表 24. 规划区供电设施一览表 25. 规划区邮政、电讯、广播电视情况调查表
26. 规划区绿化一览表 27. 规划区公厕和其它环卫设施一览表 28. 规划区环境污染情况统计表 29. 规划区建设项目调查统计表 30. 规划区医疗卫生设施调查表 31. ______年气象资料
综合状况 1、区域及城区气象基本情况及其对农业生产的影响； 2、规划区及集镇建成区的气象资料：包括温度、湿度、降水、蒸发、风向、风频、风速、日照、冰冻等（近期资料）； 3、规划区风玫瑰图（最新的）、风向和风速频率统计表； 4、气象站和气象观测环境条件及保护范围等资料； 5、全县自然灾害情况概述； 6、规划区地形图（比例1/500及1:2000） 7、规划区用地评价，即新发展区的工程地质、水文地质、地形地貌、地震基本烈度等资料； 8、城区发展历史演变图，上次规划实施情况及存在问题总结，已批准的总体规划说明书及总体规划实施后情况总结以及规划的实施情况评价； 9、对本次规划编制的技术要求；
工程建设项目报建 （施工许可证办理） 办理国有土地使用证（国土局） 1、《土地申请登记书》、土地登记法人代表身份证明、土地登记委托书及委托人和代理 人的身份证复印件； 2、土地权属证明文件（包括土地征收、征用、土地划拨批准文件、土地出让合同或 出让变更协议等文件）； 3、建设用地规划许可证、选址意见书或定点通知书、规划红线图（原件）、规划设计条件通知书或总平图（原件）（规划局）； 4、建设项目批准或备案文件（发改局）； 5、地籍调查表、界址成果表、宗地图； 6、招标、拍卖、挂牌成交确认书； 7、地价款缴纳情况审核表； 8、契税完税证明或缓交、免交契税材料； 9、用地单位《营业执照》（副本，验原件收复印件）、机构代码证（复印件）； 10、其他特殊情况材料。 建设项目立项备案通知书（发改局） 1、企业投资项目申请报告； 2、社会事业项目、交通和邮电项目需提供行业主管部门意见； 3、项目业主的营业执照或事业单位法人证书、组织机构代码证； 4、联合建设项目的联建协议或合同； 5、规划行政主管部门出具项目规划意见； 6、土地资源行政主管部门出具项目规划意见； 建设项目选址意见书（规划局） 1、《建设项目选址意见书》申请表 1 份（窗口索取）； 2、以划拨方式提供国有土地使用权的土地证明文件（国土部门《关于××单位意向 用地意见》）1 份； 3、依据规划局的地块片区控规图（电子版）制定 1：500（或 1：1000 ）地形图 1 份（采用成都坐标系），用蓝笔标注拟建用地范围示意图，并由国土部门加盖公章； 4、其他需要说明的文件、图纸等。 规划设计条件通知书、建设用地规划许可证（规划局） 1、规划条件、《建设用地规划许可证》（建筑类）申请表 1 份； 2、测绘单位出具的用地界址测绘成果纸质和电子版各一套。成果上标明测绘单位承诺 对测绘资料数据的准确性负责，自愿承担数据不准确而产生的一切法律责任； 3、计划批准文件 1 份； 4、国土使用证（复印件） 1 份 5、其他需要说明的图纸、文件等。 建设工程规划许可证（规划局） 1、《建设工程规划许可证》申请表 1 份； 2、国土使用证复印件 1 份； 3、测绘单位出具的坐标放线测绘成果 1 套（新征地项目含用地周边控制点坐标放线成 果和建筑角度放线成果；其余的项目只提供建筑角点放线成果）； 4、其他需要说明的文件、图纸等。 建设工程施工合同备案（建设局）
各部门对口资料收集 村镇建设发展中心： 1、上版镇总规； 2、镇区地形图（1：1000或1：500）；镇域地形图（1：10000或1:20000） 3、昌宁县城镇体系规划； 4、镇域范围内温泉资源及古茶树资源。 5、镇域及镇区的工程地质报告、地震烈度等情况； 6、镇域及镇区基本建设投资规模和近期（3—5年内）重大建设项目安排； 7、2014、2015、2016年度等三年的《政府工作报告》。 编志办 所辖县县志和镇志。 土地所 土地利用总体规划 派出所 1、201 2、201 3、201 4、201 5、2016年等五年的历年镇区常住人口、暂住人口、流动人口数量及户数； 2、2016年镇区、镇域人口出生率、死亡率及自然增长率； 3、2016年镇区、镇域人口变动情况（包括迁入、迁出）和机械增长率； 4、镇域各行政村人口数量； 5、第六次人口普查资料。 统计部门 1、2010—2016经济统计报表； 2、国民经济与社会发展“十三五”规划。 水利部门 1、镇域范围内各主要河流、水库及各种水利设施基本情况现状图； 2、主要河流的防洪标准及最大洪水水位、洪水淹没区范围、面积、危害情况及最大洪水流量。 气象站
1、风玫瑰图。 文物、旅游部门 1、镇区及镇域内文物保护单位的分布、数量、范围、等级等； 2、镇域内现状旅游资源分布情况及发展设想。 卫生、防疫部门 1、镇区及镇域内医院、诊所的数量、分布、级别、规模等（列表）； 2、现状问题及发展设想。 教育部门 1、镇域内中小学校数量、分布、用地、人数及班级规模、（列表）； 2、现状存在问题及发展设想。 市政部门 1、排水设施现状图(应标明管径、走向、明沟、暗渠)；较大范围的排水去向； 2、主要单位的排水量及水处理情况； 3、排水工程现状问题及规划设想。 自来水公司 1、水源位置、水源地保护范围，供水能力、水井数量、井深、单井出水量，给水管网现状图； 2、现状水厂位置、规模、保护范围，人均用水量、用水普及率； 3、给水工程现状问题及发展设想。 电管所 1、镇域内变电站位置、等级规模； 2、镇域及镇区电力系统存在的问题发展设想。 消防部门 1、镇区消防设施现状（位置、占地、车辆装备、队员人数等）； 2、存在问题及发展设想。
资料清单 一、企业历史沿革 1、企业及控股子公司基本情况介绍； 2、企业简要发展过程及改制、分立、重大资产重组情况； 3、股东持股情况说明，股权关系图，并说明股东之间的关联关系及涉及股东单位的实 际控制人。 二、战略规划 4、企业未来3－5年的战略规划（行业发展设想、业务组合变动、重大战略举措等）； 5、企业未来3－5年的业务发展目标（营业收入、利润总额等）； 6、" 7、企业重大资产投资计划（项目进度、规模、建设周期、投资方式、资金需求量及来 源）； 8、企业顺利实现以上发展目标所依据的重要条件； 9、企业过去近三年的年度经营计划和下一年度的年度经营计划； 10、企业其他辅营业务的基本情况及发展规划。 三、企业管控模式与组织结构 1、企业现有组织结构图、部门职责、岗位设置及其权责、职位等级图等； 2、企业领导分工及责权划分的相关文件； 3、企业关于组织结构变动及部门职责、岗位设置调整的相关文件。 ~ 四、人力资源管理 1、企业目前的人力资源状况如何（企业管理、业务人员和技术人员情况、年龄、学历 年龄层次、文化层次、技术水平、实践经验等）； 2、近三年企业人力成本的基本情况； 3、企业的绩效考核制度、薪金制度和激励机制； 4、企业人力资源战略规划。 五、企业内部管理制度 1、企业现有管理制度汇编文件（行政、财务、人力资源管理、销售、运营、采购、技
术研发等）； 2、企业现有流程汇编（运营、研发、销售等）（包括输入的信息--完成该流程需要的各 种资源或条件，内部转换--该流程所需要的主要操作，输出的结果--流程的直接结果）； 3、￥ 4、企业的员工手册； 5、企业领导近三年的年度工作总结报告、职工代表大会上的发言等； 6、企业内部刊物（报纸、杂志、通讯）。 以上内容包含但不限于以下文件。 公司章程； 公司董事会（监事会等）议事规则； 董事会、监事会下设的各委员会工作细则； · 高管层信息报告制度； 董事、监事选任制度； 董事会股东会决议；监事会决议； 高级管理人员考评及薪酬激励办法； 投资者关系管理办法； 信息披露管理制度； 关联交易管理相关制度； 公司员工（中层以上管理人员）职业道德建设制度及规范； . 企业文化建设纲要； 劳动合同管理办法； 公司员工（管理人员）违纪违规处理规定； 公司组织结构图及各部门职责说明； 员工岗位职责描述及编制说明； 权限指引及其编制说明； 决策评估评价管理办法；
总体规划层面资料收集清单： 1、镇政府办公室 1）2005－2010年镇政府工作报告 2）地方志 3）有关经济建设与社会发展、城市建设与发展规划的简介与总结性材料、宣传材料 2、经济发展办公室 1）镇“十一五”规划 2）镇“十二五”规划的设想 3）重大开发项目基本情况（在建、批而未建、拟建设） 3、三产办 1）三次产业发展现状 2）三次产业发展问题及设想 3）历次三次产业发展规划：农业、工业（制造业）、三产（服务业，包括旅游业） 4、招商办 1）工业区历年规模上企业进驻统计表 2）2004-2009年招商引资情况，招商工作总结，包括招商数量、质量等 3）今后招商工作计划 5、城建管理办公室 1）历次总体规划编制成果（含电子文件） 2）工业园区、旅游度假区（如有）等各功能片区相关规划编制成果（含电子文件）3）镇区控规编制中间成果（含电子文件） 6、镇国土所 1）最新镇土地利用总体规划（含电子文件） 2）水系、基本农田等国土资源控制与保护专项规划 3）镇域全要素地形图（电子文件） 8、社会事务办公室 1）社会事务开展情况：社保、医保、低保、就业等 2）镇区科教文卫设施概况及规划（或发展思路）
9、农村工作办公室 1）2006-2009年农村工作情况总结：包括农村各项方针政策、农村社会化服务体系建设、集体经济组织建设、合作组织建设、机械化生产水平、主要农产品、水土资源和渔业资源及水利设施的保护和利用、防疫检测、农村科技信息服务等。 2）2010年农村工作计划 10、镇农经站 1）农业发展规划 2）农业发展概况及今后工作思路 11、镇统计站 1）2004-2009年镇统计年鉴及统计公报 2）近年镇人口普查统计公报 12、镇派出所 1）2004-2009年流动人口、常住人口、户籍人口统计数据 13、环境卫生所 1）历年环境监测报告（2005—2009） 2）主要污染源及污染状况统计 3）污染治理手段及相关设施分布 4）环卫设施规模与分布情况 控规层面补充资料清单： 1、规划区范围CAD图； 2、规划区1:2000全要素CAD地形图，含高程数据； 3、规划区现有企事业单位以及有意向项目的宗地图（用地范围）； 4、规划区用地动态图； 5、规划区及镇域各类工程设施及管网现状； 6、规划区及镇域各类公共服务设施现状规模与分布，包括中小学、医院、卫生所、文 化娱乐设施、邮政电信设施等； 7、规划区各村现状概况及人口分布现状； 8、现有企业及计划引进企业对于场地的特殊要求及相关行业标准。
[转] 控规的一些收集 城市各种服务设施半径 居住区教育设施的服务半径： 1、幼托的服务半径不宜大于300m；小学的服务半径不宜大于500m；中学的服务半径不宜大于1000m[居住区规划设计规范2002]。 2、中学服务半径不宜大于1000m；小学服务半径不宜大于500m[中小学校建筑设计规范1986]。 居住公共服务设施的服务半径： 居住区公共服务设施半径不大于800-1000m； 居住小区公共服务设施半径不大于400-500m； 居住组团公共服务设施半径不大于150-200m。 居住商业中心的服务半径： 居住区商业中心步行半径不大于500 m； 小区、商业点半径不大于300 m。 中小型超市： 按照500米的服务半径设置1处，在大型综合超市的服务半径内，原则上不再另行设置。（商业网点规划） 农贸市场（农贸超市）
按照服务半径不大于1000米，服务人口1-2万人设一处，占地面积按480平方米/千人（服务人口）的标准配置。（商业网点规划） 居住社区服务设施服务半径： 一般服务半径不超过500m. 门诊所（社区卫生服务中心） 一般3-5万人设一处，社医院的居住区不再设独立门诊 社区卫生服务站, 原则上按服务人口0.5—1万人 按服务半径不超过1000m设置1处。（日照总体规划） 公园、绿地 保证居民出行1000m半径内有一处综合性公园，在300m－500m半径内有一处小游园。（日照总体规划） 城市低压(变)配变站的服务半径： 1、供电半径一般不超过400m[城市电力网规划设计导则1993]。 2、市区供电半径一般为250m，繁华地区为150m。[城市中低压配电网改造技术导则DL-T599-1996] 3、变电室负荷半径不应大于250m，尽可能设于其他建筑内。[居住区规划设计规范2002] 4、 35kV/10kV变电所的服务半径5～10km；110kV/35kV~10kV变电所的服务半径15～30km；220kV/110kV~10kV变电所的服务半径50～100km。[城市工程系统规划1999] 燃气调压站的服务半径： 1、中低调压站负荷服务半径500m。[居住区规划设计规范2002] 2、液化石油气储配站的服务半径不宜超过5km；调压站的供气半径以0.5km为宜，供气区域狭长，可考虑适当加大供气半径。[城市工程系统规划1999] 垃圾转运站和垃圾收集点的服务半径： 1、垃圾转运站的服务面积是0.7～1.0km2，垃圾收集点服务半径不应大于70m。 [居住区规划设计规范2002] 2、人力收集的小型转运站，服务半径不宜超过0.5km，机动车收集小型转运站，服务半径不宜超过2.0km；垃圾运输距离超过20km时，应设置大、中型转运站。[城市垃圾转运站设计规范1991] 3、小型转运站每0.7～1km2设置一座，大、中型转运站每10～15km2设置一座。 [城市环境卫生设施设置标准1989] 小型的服务半径500m。 城市公共厕所的服务半径： 1、主要繁华街道公共厕所之间的距离宜为300～500m，流动人口高度密集的街道宜小于300m，一般街道公厕之间的距离约750～1000m为宜；居民区的公共厕所服务范围：未改造的老居民区为100～150m，新建居民区为300～500m。[城市公共厕所规划和设计标准1987] 2、流动人口高度密集的街道和商业闹市区道路，间距为300～500m。一般街道间距不大于800m。[城市环境卫生设施设置标准1989] 3、每1000～1500户设一处;宜设于人流集中处。[居住区规划设计规范2002] 机动车停车场库的服务半径： 1、服务半径不宜大于150m。[居住区规划设计规范2002] 2、在市中心地区不应大于200m；一般地区不应大于300m；自行车公共停车场的服务半径宜为50～100m，并不得大于200m。[城市道路交通规划设计规范1995] 城市加油站的服务半径： 1、城市公共加油站的服务半径宜为0.9～1.2km。[城市道路交通规划设计规范1995]
部门 政府办自然资源 与 规划局 国土空间规划前期专题研究资料收集清单 （矢量数据统一为2000坐标） 资料名称 备 注 2013-2018年政府工作报告(电子成果) 关于本市（区）的纲领性、战略性研究 地方志或关于地方的文字介绍材料 2013-2018年地方统计年 鉴 主要领导有关的重要讲话 第三次国土调查数据成果【基础数据（开发区主区和发展方向区范 围、林地及湿地调查指引图斑（部下发）、采矿权、探矿权审批数据、 历史高标准农田项目（已验收阶段）、历史遗留与自然灾害损毁土地矢量数据数据库、三轮矿规等）、耕地后备资源、初始数据库/阶段成果】； 二调数据库及统计出表（2005、2010、2014-2018年） 土地利用总体规划最新成 果(全县和各乡镇) 矢量数据正射遥感影像图(遥感数据) 矢量数据地形图（高程数据）； 矢量数据数字高程模型（DEM） 永久基本农田划定成果矢量数据耕地后备资源调查成果矢量数据农用地分等定级成果、耕地质量等级年度更新成果、耕地监测成果矢量数据用地审批资料（2006-2018年建设用地报批红线，新增建设用地台账， 项目用地审批台账，出让台账，划拨台账，土地整治耕地增加减少矢量数据汇总表） 土地综合整治等各类土地专项规划（土地整治、开发、增减挂等）矢量数据 地质图矢量数据地质灾害图及防治方案（地质灾害易发程 度）、矿区污染图件及治理 矢量数据情况 现行市县城市总体规划（2009-2030）（基础资料汇编、实施评估、文 矢量数据本、说明书、jpg、cad）、乡镇总体规划（带坐 标CAD文件） 城市控制性详细规划矢量数据现行市县旅游总体规划矢量数据
夏县县城规划区控制性详细规划 基础资料清单 一、总规资料 1、《运城市城市总体规划》、《运城市城市战略发展规划》； 2、夏县县志、国民经济与社会发展“十二五”规划、2009—2011年政府工作报告、统计公报； 3、规划区现状地形图（电子文件、规划范围等）1:1000—1:2000、设计任务书； 4、规划区用地评价，包括城区工程地质、水文地质、地形地貌、地震基本烈度等资料；城市历史资料；城市环境资料等。 二、用地现状 1、现状单位、零星用地 用地权属、用地界线、边界坐标、用地性质、用地面积等； 拟保留或征用、批租或拟更改用地性质的用地。 2、国有土地征用情况 已征已建、已征未建、意向性征用的土地情况：用地界线、边界控制坐标、用地性质面积及其它土地使用指标。 3、土地出让状况 已出让的土地：用地界线及控制坐标、用地性质、用地面积等；
拟出让及有出让意向的土地：用地界线及控制坐标、用地性质、用地面积等。 4、规划区内及相邻地段已批准项目的规划资料 5、周围用地的大概土地使用状况 6、公共设施现状：名称、分布、用地界线、边界控制坐标、用地面积等，详见附表。 7、村镇用地：范围、人口、各类用地使用资料等 三、建筑质量状况 拟拆除的、保留的、近期保留远期拆除的、保护建筑等各类建筑情况：建筑位置、建筑质量、房屋用途、产权人、层数、面积等。 建筑质量分四类调查（在图纸上注明，可注释为A,B,C,D,）； （A）保留:对90年代以后新建的建筑物，砖混结构，质量较好，同时与环境冲突不大的，采取保留措施，维持现状。 （B）整治:对建筑质量尚好，但建筑风貌和外观与环境有冲突或平面布局不适应现状生活的，允许对其外立面及内部平面进行整治和改造。 （C）更新：对简陋建筑、临时建筑或质量较差建筑因规划需要改变功能的建筑采取拆除重建。 （D）拆除:对因为道路及其它市政工程和对风貌有较大负面影响、建筑质量差的建筑，采取拆除的措施。 四、政府、各部门重要要求 1、规划区的主导功能：如以某类产业为主、居住为主或为周围
城市各种服务设施半径 居住区教育设施的服务半径： 1、幼托的服务半径不宜大于300m；小学的服务半径不宜大于500m；中学的服务半径不宜大于1000m[居住区规划设计规范2002]。 2、中学服务半径不宜大于1000m；小学服务半径不宜大于500m[中小学校建筑设计规范1986]。 居住公共服务设施的服务半径： 居住区公共服务设施半径不大于800-1000m； 居住小区公共服务设施半径不大于400-500m； 居住组团公共服务设施半径不大于150-200m。 居住商业中心的服务半径： 居住区商业中心步行半径不大于500 m； 小区、商业点半径不大于300 m。 中小型超市： 按照500米的服务半径设置1处，在大型综合超市的服务半径内，原则上不再另行设置。（商业网点规划） 农贸市场（农贸超市） 按照服务半径不大于1000米，服务人口1-2万人设一处，占地面积按480平方米/千人（服务人口）的标准配置。（商业网点规划） 居住社区服务设施服务半径： 一般服务半径不超过500m. 门诊所（社区卫生服务中心） 一般3-5万人设一处，社医院的居住区不再设独立门诊 社区卫生服务站,
原则上按服务人口0.5—1万人 按服务半径不超过1000m设置1处。（日照总体规划） 公园、绿地 保证居民出行1000m半径内有一处综合性公园，在300m－500m半径内有一处小游园。（日照总体规划） 城市低压(变)配变站的服务半径： 1、供电半径一般不超过400m[城市电力网规划设计导则1993]。 2、市区供电半径一般为250m，繁华地区为150m。[城市中低压配电网改造技术导则DL-T599-1996] 3、变电室负荷半径不应大于250m，尽可能设于其他建筑内。[居住区规划设计规范2002] 4、35kV/10kV变电所的服务半径5～10km；110kV/35kV~10kV变电所的服务半径15～30km；220kV/110kV~10kV变电所的服务半径50～100km。[城市工程系统规划1999] 燃气调压站的服务半径： 1、中低调压站负荷服务半径500m。[居住区规划设计规范2002] 2、液化石油气储配站的服务半径不宜超过5km；调压站的供气半径以0.5km为宜，供气区域狭长，可考虑适当加大供气半径。[城市工程系统规划1999] 垃圾转运站和垃圾收集点的服务半径： 1、垃圾转运站的服务面积是0.7～1.0km2，垃圾收集点服务半径不应大于70m。[居住区规划设计规范2002] 2、人力收集的小型转运站，服务半径不宜超过0.5km，机动车收集小型转运站，服务半径不宜超过2.0km；垃圾运输距离超过20km时，应设置大、中型转运站。[城市垃圾转运站设计规范1991] 3、小型转运站每0.7～1km2设置一座，大、中型转运站每10～15km2设置一座。[城市环境卫生设施设置标准1989] 小型的服务半径500m。 城市公共厕所的服务半径： 1、主要繁华街道公共厕所之间的距离宜为300～500m，流动人口高度密集的街道宜小于300m，一般街道公厕之间的距离约750～1000m为宜；居民区的公共厕所服务范围：未改造的老居民区为100～150m，新建居民区为300～500m。[城市公共厕所规划和设计标准1987] 2、流动人口高度密集的街道和商业闹市区道路，间距为300～500m。一般街道间距不大于800m。[城市环境卫生设施设置标准1989] 3、每1000～1500户设一处;宜设于人流集中处。[居住区规划设计规范2002] 机动车停车场库的服务半径： 1、服务半径不宜大于150m。[居住区规划设计规范2002] 2、在市中心地区不应大于200m；一般地区不应大于300m；自行车公共停车场的服务半径宜为50～100m，并不得大于200m。[城市道路交通规划设计规范1995] 城市加油站的服务半径： 1、城市公共加油站的服务半径宜为0.9～1.2km。[城市道路交通规划设计规范1995] 城市消防站的服务面积： 1、普通消防站一般不应大于7km2；设在近郊区的普通消防站仍以接到出动指令后5min内消防队可以到达辖区边缘为原则确定辖区面积，其辖区面积不应大于15km2。特勤消防站兼有辖区消防任务的，其辖区面积同普通消防站。[城市消防站建设标准2006] 半径是1.4~1.8km。 城市热源的供热服务半径：
填报说明 填报人： 联系电话： 为准确填报开发区总体发展规划基础资料，现将有关事项说明如下： 1、所有填报内容依据《开发区总体发展规划基础资料收集清单》要求制定，后附清单中对各填报单位的具体要求，各单位可以依据清单要求对表格进行改动，但填报内容必须完整、准确，要求最新数据以2010年底为基准，有关文字、图纸内容详尽，并提供相关电子文件； 2、如填报单位有近远期规划或有其他情况需要说明，请另附材料； 3、各填报单位需确定填报联系人和联系电话，便于沟通； 4、各填报单位需在所填报表上加盖单位公章，并请准备相关资料的电子版，所有资料于月日前报开发区建设规划管理局。 开发区建设规划编制工作组联系方式： 联系人：开发区规划建设管理局王连宏 电话：87536351
填报单位：发展改革局 1.开发区经济和社会发展第十个五年规划实施情况。 2.《2000-2008年开发区管委会政府工作报告》。 3.《开发区国民经济和社会发展第十个五年规划》及《开发区国民 经济和社会发展第十一个五年规划》。 4.《开发区产业发展规划》。 5.《开发区统计年鉴（2000-2008）》或开发区社会经济统计公报 （2000-2008） 6.近五年开发区发展报告 7.开发区拟建设的重大项目（包括产业项目和基础设施项目）清单 8.省市各级领导来开发区调研的讲话 9.开发区现有与产业相关的政策（包括招商政策、人才政策、资金 政策、土地地价政策等方面） 10.开发区领导在2009年以来工作会议讲话（包括各种重要会议上各 级主要领导的讲话） 11.电子信息制造业、汽车产业、船舶、集成电路、环保、生物医药、 新材料、新能源等方面相关情况和已经完成的发展规划 12.商业、物流、金融及其他服务业相关情况和已经完成的发展规划 13.科技技术情况 （1）各科研机构位置、规模（科学研究、勘测设计、观察测试、科技信息和科技咨询等机构）。 （2）高新技术产品产值占工业总产值比重（%），高新技术产业增加值占GDP比重（%），高新技术研究与开发项目支出占GDP 比重（%），高新技术产品出口占制成品出口比重（%），科技 进步贡献率（%）。 （3）科技专利、发明。 （4）科技人员人数、构成比例（文化程度）。
各项审计报告需要的资料清单 内部审计 一.内部审计资料清单账务资料 1.审计期间会计报表及其附注(含分公司) 说明:含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表 2、全部账目 说明:内审期间 3、全部会计凭证 说明:内审期间 4、科目余额表 说明:内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额 5、银行存款对账单、余额调节表 说明:内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明(鉴定书) 7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表 说明:截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表 8、长短期借款合同，抵押担保资料 说明:内审期间 9、固定资产盘点表 说明:标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值 10、存货盘点表
说明:截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告 12、所有往来明细 说明:含应收(付)帐款、预收(付)帐款、其他应收(付)帐款 13、收支明细表说明:内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细 14、费用明细表说明:内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细 15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿 说明:内审期间期 16、发票使用情况表 说明:领购票号、金额;已使用的票号、金额;剩余的票号、金额备查类资料 17、营业执照说明:工商 18、税务登记证说明:国税、地税 19、组织机构代码证书说明:质量监督局 20、纳税鉴定文件说明:国税、地税 21、公司章程、协议说明:工商备案 22、设立、变更验资报告 23、以前年度审计报告、资产评估报告说明:内审期间内 24、清产核资专项审计报告说明:内审期间内 25、财务会计制度及相关内部控制制度说明:含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度 26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明 27、单位组织结构框架图 28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录 说明:内审期内
xxx生态环境保护规划（2015-2030） 资料清单 环保局: 收集近5年的大气环境质量现状（SO2、NO2、PM10、PM2.5、CO、O3），大气监测站位图；水环境质量；地表水地下水的监测资料，监测图；噪声环境质量，监测站位图；区域环境噪声(工业区噪声、居住区噪声、商业区噪声、文教区噪声)及交通干线噪声监测资料；近5年的xxx环境质量报告书。 xxx主要污染源分布现状，各污染源的分布图；主要工矿企业的排污资料；各单位危险固废产生量、处理量;工业固废排放总量年度计划，工业固废综合利用统计;大气污染物排放总量控制年度计划(SO2,烟尘,粉尘,COD,氨氮);十二五污染物总量控制及削减目标责任书，主要污染物削减途径（总量控制与减排计划）；xxx环境功能区划；xxx生态功能区划。 大型项目的环评资料(重点企业的污染治理工程和环评报告)；各企业环评执行情况及环保验收情况；环评审批情况。 自然保护区规划报告(现有的及规划建设的)及图件；集中式饮用水源地保护规划；环境污染控制目标及控制工程建设项目（包括大气、水、噪声、固废）;城市环境综合整治定量考核工作报告;xxx环境保护“十二五”规划。 近五年的环保工作总结及2016年工作计划；环境宣传教育材料及工作实施方案;群众来信来访、热线电话情况，人大代表建议、政
协委员提案的受理、登记、督办和反馈情况。 计划取缔关停企业名录；环境管理队伍建设情况；近五年来xxx 企业监管情况总结；12369环保热线日常管理情况；排污费的征收情况；污染防治设施的现场监督情况；核与辐射安全监督管理情况；环境检测网络标准化建设规划。 关于法规方面的制定或执行情况总结；未来的计划安排。 园区近5年的大气环境质量现状监测资料；园区近5年的xxx环境质量报告书；园区主要污染源统计资料；园区环境综合整治定量考核工作报告；园区环境保护“十二五”规划及“十三五”规划；十二五污染物总量控制及削减目标责任书，主要污染物削减途径（总量控制与减排计划）。 节能、环保、生态保护、工业发展等专项规划（十二五、十三五）。 国家级湿地保护区建设实施方案或建设规划（十二五、十三五）。 各园区年、项目验收报告产审核工作的报告。 城区内重点企业的环评、环保规划、清洁生产报告、项目验收报告。 热电厂（能源梯级利用；炉灰、炉渣制建材项目；生物质热电余热大棚；蒸汽管网铺设等）相关项目等项目立项书、科研、初设、实施方案、项目验收报告等。 生态环境保护工程。 涉及指标：（规划基准年2014年）空气污染指数<100的天数超过275天；城市水功能区水质达标率;区域环境噪声平均值;交通干线噪声平
实施规划资料收集清单 一、市级部门文字资料部分： 2、市域农业区划及产业规划 3、市域各项专业规划说明书（交通、旅游、环保、电力、电信、燃气、广播等） 4、市国民经济和社会发展第十一个五年计划和2020年远景目标 5、市土地利用规划说明书 6、市志 7、市总体规划（已收到） 8、市近期建设规划 9、市域有关新农村建设的文件 10、农村电网改造规划说明书 精彩文档
二、镇乡收集文字资料清单 1、本镇乡国民经济和社会发展第十一个五年计划和2020年远景目标 2、本镇乡近5年政府工作报告 3、本镇乡近5年统计信息年报表 4、本镇乡土地利用规划说明书 5、上版本镇乡规划资料 6、本镇乡基本农田保护规划和农村电网改造规划说明书 7、镇（乡）志 8、本镇乡上年度农村统计报表 9、本镇乡上年度工作总结和今年工作安排报告 10、本镇乡一、二、三、产业现状及发展思路文字材料 11、其它介绍本镇自然、地理、水文、历史、文化、经济和发展的相关文字资料。精彩文档
三、主要要收集的图纸 1、本市地图或航拍图 2、镇乡域1：10000地形图 3、镇乡域土地利用现状图和规划图（1：10000）jpg电子文件（国土部门） 4、集镇区1：500—1：2000地形图 5、上一轮规划的图纸及电子文件 6、已有的乡村居民点或农房建设、新农村规划设计图纸电子文件 四、与镇乡政府和业务部门交流的主要问题 1、镇（乡）域总人口 2、近 3、5年场镇人口增减情况 3、各行政村总人口、各村居民点个数和规模、 4、全镇（乡）和各村外出打工人员数 5、包括劳务经济在内，本镇（乡）前5位的产业（产品）情况 精彩文档
1.内控组织材料 内部控制领导小组成立方案、内部控制工作小组成立方案、内部控制建设规划方案、风险评估报告材料;内部控制领导小组会议纪要、内部控制工作小组会议纪要、内部控制培训纪要或照片、风险清单 2.考核评价材料内部控制评价与监督制度、内部控制考核评价方案、内部控制考核评价报告（或检查报告）、内部控制整改方案、领导干部选拔任用标准 3.岗位职责及轮岗材料单位领导权力清单、单位部门责任清单、单位岗位职责清单、岗位职责说明书、分级授权相关制度；定期轮岗（或专项审计）相关制度、轮岗（或审计）记录表 4.重大决策程序材料单位“三重一大”制度、集体议事决策的会议纪要 5.不适用证明材料不适用业务佐证材料、不适用环节佐证材料 6.业务制度及流程图预算管理内部控制制度、收支管理内部控制制度、政府采购管理内部控制制度、国有资产管理内部控制制度、建设项目管理内部控制制度、合同管理内部控制制度、其他业务管理内部控制制度；预算管理内部控制流程图、收支管理内部控制流程图、政府采购管理内部控制流程图、国有资产管理内部控制流程图、建设项目管理内部控制流程图、合同管理内部控制流程图、其他业务管理内部控制流程图 7.制度执行相关材料单位支出预算报表、项目支出绩效目标申报表、部门（单位）整体支出绩效目标申报表、预算执行分析报告、项目支出绩效自评表；采购明细表、采购合同、采购验收记录表、采购验收报告；单位国有资产报表、单位资产清查报告；投资计划表、项目概预算表、建设项目决算报表；合同申请审批单（已审核的）、合同台账、合同验收证明 8.信息系统材料内部控制信息系统建设方案、内部控制信息系统更新/改造/升级方案、大数据平台构思方案、内部控制系统建设合同文本、内部控制信息系统说明书、内部控制信息系统系统截图
夏县县城规划区控制性详细规划基础资料清单一、总规资料《运城市城市战略发展规划》、；1、《运城市城市总体规划》年—20112、夏县县志、国民经济与社会发展“十二五”规划、
2009政府工作报告、统计公报；、1:20003、规划区现状地形图（电子文件、规划范围等）1:1000—设计任务书；、规划区用地评价，包括城区工程地质、水文地质、地形地貌、地4震基本烈度等资料；城市历史资料；城市环境资料等。二、用地现状、现状单位、零星用地1用地权属、用地界线、边界坐标、用地性质、用地面积等；拟保留或征用、批租或拟更改用地性质的用地。2、国有土地征用情况已征已建、已征未建、意向性征用的土地情况：用地界线、边界控制坐标、用地性质面积及其它土地使用指标。、土地出让状况3已出让的土地：用地界线及控制坐标、用地性质、用地面积等； 拟出让及有出让意向的土地：用地界线及控制坐标、用地性质、用地面积等。 、规划区内及相邻地段已批准项目的规划资料4． 5、周围用地的大概土地使用状况 6、公共设施现状：名称、分布、用地界线、边界控制坐标、用地面积等，详见附表。 7、村镇用地：范围、人口、各类用地使用资料等 三、建筑质量状况 拟拆除的、保留的、近期保留远期拆除的、保护建筑等各类建筑情况：建筑位置、建筑质量、房屋用途、产权人、层数、面积等。 建筑质量分四类调查（在图纸上注明，可注释为A,B,C,D,）； （A）保留:对90年代以后新建的建筑物，砖混结构，质量较好，同时与环境冲突不大的，采取保留措施，维持现状。
（B）整治:对建筑质量尚好，但建筑风貌和外观与环境有冲突或平面布局不适应现状生活的，允许对其外立面及内部平面进行整治和改造。（C）更新：对简陋建筑、临时建筑或质量较差建筑因规划需要改变 功能的建筑采取拆除重建。 （D）拆除:对因为道路及其它市政工程和对风貌有较大负面影响、建筑质量差的建筑，采取拆除的措施。 四、政府、各部门重要要求 1、规划区的主导功能：如以某类产业为主、居住为主或为周围产业 区配套为主导等之类的构想； 2、拟在本区安排的重要项目：工业项目、公共服务设施、市政基础用地规模等；土地使用性质、设施等重大项目安排意向――用地位置、． 3、本区的城市形象要求。 五、道路现状、交通设施现状 1、现状道路包括周边城市道路：断面、红线宽、坐标、控制标高； 2、拟保留的道路、拟改造或拓宽的道路、拟改变道路使用性质的道路、意向性或已开辟的新道路； 3、可能的、经济的道路开辟走向、位置； 4、交通设施现状：社会停车场、公交站和其它交通设施等土地使用 情况。 六、近期开发意向 规划范围内拟近期开发的区域位置、规模、拟定的土地使用等意向及相关规划。
资料收集清单 1、规划范围1：1000电子地形图、地籍图 2、社会与经济发展情况（近5年统计年鉴，市志)； 3、自然地理（地形地貌、气候特征等），包括基本农田范围等； 4、工程地质与水文地质等相关资料； 5、自然景观与城市特色；历史、文化、风貌等资料； 6、总体规划及近期建设规划对本区域的规划要求，及已批相关规划（如综合交通规划、旅游规划、绿地系统规划等）；（电子版） 7、规划范围内编制过的其他规划，如：分区规划、道路交通规划、绿地系统规划、以及批准的修建性详细规划 8、规划区人口分布资料，以街道办事处或街坊为单位统计 9、规划区土地批建状况，内容：用地单位、用地性质、用地面积、主要规划指标（容积率、建筑密度、建筑高度、绿地率）、规划设计平面图纸、效果图 10、规划区土地经济分析资料：房地产价格、地价等级、土地级差效益、有偿使用状况、开发方式等 11、公共设施现状规模布局及部门发展设想（商业服务、医疗卫生、文化娱乐、文教体育、其他） 12、对规划区有重大影响的近期建设项目情况，如可研报告及方案、铁路、桥梁等 13、现状市政公用设施 14、相关政府工作报告：政府工作报告及十二五规划资料 15、地方相关城市规划条例及实施细则； 16、规划设想及其他尚需说明情况。
调查提纲： 1、土地使用现状调查，用地参照《城市规划用地分类与规划建设用地标准》分至小类（GBJ-137-90）；用地权属调研。 2、建筑物现状调查 ■建筑物使用性质调查，重点调查公共设施的分布，包括中、小学、幼托、医院、酒店、银行、邮局、市场、影剧院、图书馆、科研机构、高等教育院校、体育场馆、车站、水厂、污水处理厂、加油站、公交站场、燃气站、变电站、垃圾收集站等 ■建筑物产权、面积、层数调查 ■建筑质量调查：根据建筑层数、建筑年代等参数划分为四类： 一类建筑：多层、小高层、高层框架结构建筑或多层砖混结构且建设年代在5年以内；二类建筑：多层砖混结构且建设年代较新或新建低层框架结构； 三类建筑：低层民宅；多层砖混结构且建设年代较长，低层砖混结构或低层框架且建设年代较长； 四类建筑：危棚简屋或违章搭建的建筑； ■建筑风貌调查照片 ■建筑年代调查：分古代、近代、50-70年代，70年代后四类。 3、土地批租情况调查 已批待建、已批在建的土地状况调查，调查内容：用地单位、用地性质、用地面积、主要规划指标（容积率、建筑密度、建筑高度、绿地率）、规划设计平面图纸、效果图纸。 周边拟规划、规划中及已批规划的项目详细信息（电子版）。
各项审计报告需要的资料清单
内部审计 一.内部审计资料清单 账务资料 1.审计期间会计报表及其附注（含分公司) 说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目 说明：内审期间3、全部会计凭证 说明：内审期间4、科目余额表 说明：内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额5、银行存款对账单、余额调节表 说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表 6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书） 7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明：截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表8、长短期借款合同，抵押担保资料 说明：内审期间9、固定资产盘点表
说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表 说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额 11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告 12、所有往来明细 说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其它应收（付）帐款13、收支明细表 说明：内审期间各年主营业务收支明细、其它业务收支明细14、费用明细表 说明：内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿 说明：内审期间期16、发票使用情况表 说明：领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额备查类资料 17、营业执照说明：工商 18、税务登记证说明：国税、地税 19、组织机构代码证书说明：质量监督局
20、纳税鉴定文件说明：国税、地税 21、公司章程、协议说明：工商备案 22、设立、变更验资报告 23、以前年度审计报告、资产评估报告说明：内审期间内 24、清产核资专项审计报告说明：内审期间内 25、财务会计制度及相关内部控制制度 说明：含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明 27、单位组织结构框架图 28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明：内审期内29、上级部门对企业检查的处理、通知文件其它备查类资料30、其它重要经济合同 说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等 31、工程承包合同 32、招投标文件 33、总、分包合同 34、工程预算及决算书
控制性详细规划现场调研 资料收集清单 一必须收集的资料 1 实测电子地形图（1：1000或1：2000），并标注规划界线；行政区划图； 2 国民经济和社会发展第N个五年计划及政府工作报告； 3 县志或地方志、统计年鉴、（近3－5年）； 4 规划用地基本概况：现状街道、村庄名称及人口、用地情况，工业企业入驻情况； 5 用地审批情况（已批已建、已批在建、已批未建、近期建设项目），保留用地的要求；保障房等政策性项目； 6 各专项规划（给水、排水、电力、电信、燃气、公交、道路、环卫、消防、防洪等）； 6.1 给水：水源情况、水厂位置以及规模、管网布置以及管径、管网接入点； 6.2 雨水：管网布置以及管径、管网接入点； 6.3 污水：污水处理厂位置以及规模、管网布置、管径、管底标高、管网接入点； 6.4 电力：变电站位置、容量，高压线路等级及走向； 6.5 电信、电视、邮政：局（所）位置、线路走向、接入为主（网通、移动、广电、邮政）； 6.6 燃气：管道燃气、管网布设情况，煤气罐使用情况，西气东输可否借用、接入位置以及可供气量； 6.7 公交系统：公交现状、公交站场位置、公交线路走向； 6.8 道路交通：对外交通情况――铁路、高速、公路情况，城市交通情况――规划及实际道路位置以及走向； 6.9 消防：消防站位置、规模； 6.10 防洪：防洪标准、历史最高洪水位、各水系宽度及设防水面线、排涝泵站。 二应该收集的资料 8 总体发展规划（文字及图纸电子版）； 9 城镇体系规划
10市域城镇体系规划 11 规划范围内基本农田、农保田情况，及相关的土地利用总体规划资料(土地利用规划及基本农田保护区的相关资料（文字或图纸）)； 12 用地范围内及周边相邻地区已做过的规划（文字及图纸电子版）； 三县里及规划部门对本规划用地的基本设想 用地划分结构、产业分布要求、旧城改造、用地内村庄安置等要求（具体拆迁村庄名称、人口等）。 容积率的确定思路：应该考虑不同地段，不同时期，容积率的变化情况，不应该固定容积率不变。