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外审时各部门应统一口径的问题

外审时各部门应统一口径的问题
外审时各部门应统一口径的问题

外审时应统一口径的问题

1.工程部在体系中不单独体现,相应的工作归入设备保全部

2.废弃物处理方面

a)废旧金属类的处理由产生部门交由仓库送回收公司。

b)废滤袋由各检修单位根据实际情况交公司废旧物品回收并记录。

c)废油、废油棉纱、废手套根据现场情况,送窑焚烧。

d)石灰石、生料、熟料、水泥、原煤、石膏等粉尘根据其成份分别加入工序利用。

e)废包装物、废纸由各单位按照由产生部门交由仓库退回供应商。

f)生活垃圾入垃圾箱,保洁工进行清理,送入垃圾堆场,不定期送水泥窑焚烧处理。

g)废油类的处理按照《油类、化学品控制程序》执行。

h)土建施工垃圾由生产品质部负责安排施工单位送往指定堆场作为混合材使用。

i)废油桶由产生部门交由仓库退回供应商。

j)废电池、废日常灯管、电子垃圾由产生部门交由仓库隔离存放。

k)废化学药品容器及过期化学药品由产生部门交由仓库退回供应商。

l)废耐火砖由制造分厂交由仓库隔离存放。

m)食堂的菜叶、剩饭特别是油和含油废水必须经过隔油池预处理后排入污水处理池。

n)施工现场产生的废弃物随时产生,随时清理,谁施工,谁负责,由与施工有关的相关部门负责监督。

3.建厂以来从未出现过重大的质量、环境、安全、设备事故。

4.公司的质量、环境和职业健康安全管理方针:

绩效、和谐、责任

——质量是企业的生命,环境是企业的资源,安全是企业的根本。保证质量,保护环境、保障职工健康安全是公司最优的绩效、最好的和谐、最大的责任。

——为此我们承诺:

坚持以人为本,控制安全风险,关注综合绩效;

提供优质产品,增强顾客满意,节约能源资源;

遵守法律法规,进行污染预防,实现持续改进。

5.公司总体质量目标:

1.出厂水泥合格率 100%

2.富裕强度合格率 100%

3.均匀性合格率 100%

4.包装袋重合格率 100%

5.顾客投诉处理率 100%

6.顾客满意度大于 90%

6.公司总体环境目标:

1.污染物排放达标率100%。

2.能源消耗定额完成率100%。

7.公司总体职业健康安全目标:

1.岗位粉尘、噪声符合国家标准规定。

2.千人负伤率低于 5人。

3.杜绝重大伤亡事故。

8.公司生产生活污水实现零排放(不外排)。

ISO质量管理体系外审各部门准备资料文件

ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的:为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求,敬请各职能部门提供四阶文件-表单,部门三阶文件及资料准备。 审核时间:2019年1月8日-9日两天 质量方针:科技为先,品质保证,合同严守,客户满意,开拓创新,持续改进。 质量目标: 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表,文件 ●公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责(三阶文件) ●公司2018年与2019年度培训计划表 ●新进人员培训记录要齐全(2018年尽可能齐全) ●人事档案花名册(2018年1月份开始) ●劳动合同的签订及工伤保险(生产一线员工入职一周以后要签订一份) ●人员流失率的统计分析(2018年1月份开始到现在) ●特殊工作岗位的持证上岗证书,如电工证(没有人员则不用) 二.品质部需准备资料 ●部门组织结构图及工作职责。(三阶文件) ●客户投诉履历表(包括投诉回复的相关表单,甚至会议检讨时的记录) ●过程监控(进料,首件,巡检记录表、成品检验表,出货检验表,品质异常处理单) ●不合格品的处理【进料不合格(不合格材料处理单,特采单)、制程不合格(品质异常处理单)、成品 检验不合格(品质异常处理单)】各准备三份 ●2018年内部审核计划表(打印签名存档) ●2018年内部审核报告(打印签名存档,至少电子档必须有) ●2018年管理评审报告(管理评审计划、管理评审报告电子档必须有,书面的也要) ●2018年部门人员培训及相关记录(签到表及记录、考核、上岗证) ●监视测量设备管理(测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书),公司仪器设备2018年的外部 校验报告,内校记录。 ●重大客诉8D回复处理(会议及报告2018年的尽可能齐全,最少要有记录) ●检验记录报表(来料、过程、成品出货检验报告,最近三个月的尽可能齐全) ●文控中心,文件资料管理(内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、 作废文件的管理) 三.生产部门准备报表,文件,(一二三车间) ●部门组织结构图及工作职责(三阶文件) ●生产工艺流程图 ●生产报表(日报表纸档最近三个月、周报表、月报表,电子档) ●车间管理制度(三阶文件) ●相关工序加工或测试记录(最近三个月的尽可能齐全) ●维修记录、报废申请单、报废率控制(最近三个月) ●订单交付达成情况(2018年尽可能齐全) ●6S管理情况(主要现场查看:车间工序要挂相对应的SOP,胶水瓶等要贴有物料标签,工作区域斑马

TS16949体系审核各部门准备工作清单3

TS16949体系审核各部门准备工作 ◆ISO/TS16949:2002 质量管理体系运行工作方法: ○“多方论证方法”(即“项目管理方法”)应用于所有工作,强调横向职能协调; ○“抓系统”+“系统抓”层层保证、定期讲评的工作方法 ○“抓系统”由贯标工作组(品质保证部)对各职能部门进行检查和指导体系运行; ○“系统抓”各职能部门围绕本系统工作对各分部门、车间进行检查和指导体系运行; ○定期进行贯标工作例会,进行如下工作: ¨讲评体系运行状况、 ¨采取纠正措施、 ¨管理流程协调、 ¨难点问题攻关、 ¨履行考核激励手段、 ¨下步工作安排等。 一、品质保证部 A、质量体系文件控制 1. 体系文件的总控清单;外来技术文件的总控清单。 2. 体系文件的保管和责任

3. 体系文件和资料的标识(图号/编号、更改、受控、存档责任件) 4. 体系复制/分发/回收和借阅规定 5. 体系文件的更改(更改权限、更改标识、相关文件的同步更改、版本状态一览表) 6. 生产现场体系文件的使用和管理 7. 体系文件的存档管理 8. 贮存条件(防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃) 9. 电子文件的管理 10. 存档范围/存档期限的规定(一览表) 11. 存档及借阅规定 12. 企业内部文件和顾客文件保密规定 13. 无效文件的处理 14. 体系文件有效性定期检查 B、质量记录控制 1. 质量记录总控清单 2. 记录表单清样 3. 记录要求(标识、正确、完整、清晰、日期、签名、审核) 4. 存档责任(涉及产品安全性的在产品更新换代后保存15年) 5. 贮存条件(防火、防潮、防霉、防蛀、防损坏、防窃)

HACCP外审注意事项

HACCP外审注意事项 因为HACCP是操纵食品安全卫生的体系,因此分2部分 A部分,操纵安全:HACCP体系:要紧以下几点: 记录?????????(CCP监控记录、培训记录、卫生操纵记录、三防记录、微生物检测记录、人员卫生检查记录、设备校准记录等)要求:整理放在一起,到时要保证1分钟之内拿出来 全员的培训?(成效保证、评判考核、19日白班的人员一定要对HAC CP关键操纵点、关键限值、纠正措施对答如流) 流程图是否完整是否与实际相符? 关键操纵点和关键限值设置是否合理? CL的监控方法和频率是否合理,设备是否按时校正? 纠偏行动是否合理? 验证是否合理? 记录????????? 全员的培训? B部分,操纵卫生:SSOP(卫生标准操作程序)的8个内容是必须查的,后面的表格中有8个方面审核的具体内容。 加工用水:检测频率,余氯多少合格?水质检测报告 食品接触面:容器\设备\工人的工作服手套、口罩清洁状况,确信要看现场,操作一定要规范,清晰消毒记录要整理好 防止交叉污染:成品半成品分区、原料分区标识、车间内的工器具放置位置,清洁工具标识要清晰,幸免混用;人员不要到处流淌,从清洁区到非清洁区再进清洁区要重新更换工作服规定要清晰,车间无积水,污水。 手的清洗消毒和卫生间:洗手消毒程序,消毒水的浓度消毒水的使用:现配现用.卫生间设施清洁程度,保证19日设施良好,消毒液充足。卫生间1 8日清理一遍,多冲水,不许有臭味。

防止污染物的污染:包装材料的防护,口罩,帽子的正确穿戴;设备和工具的放置\投料口的防护,不要的要盖好。其他溶剂有毒有害要收起来。 有毒有害物品:范畴?如何做:专人专库.标记, 职员健康:健康证,手和躯体的外伤感染情形,小伤也要包扎处理或休息。 卫生三防:防鼠\防蝇\防虫设施措施等,防鼠图,防鼠胶 环境卫生:车间周围无杂物、设备不处周围要无污物。 检测:采样器具卫生、设备保证有效校准。

事业单位审计需准备的材料及流程

事业单位审计所需的材料 事业单位每年对全盘账务及帐户进行内外审计。事业单位审计的重点为年度财务会计报表和部门决算报表,具体包括资产负债表、收入支出表。 、审计名称 事业单位内审,上级主管单位指定会计事务所审计上年度财务报告。 年度中会有外审、绩效工资审计等。 二、审核(审计分技术性和政策性审核两部分) (一)技术性审核,主要看报表的完整性、真实性、表内关系是否 平衡、与账证是否相符。如财务报告编制依据是否有不一致,财务报告是否不真实问题。 审计之前,被审计单位应将审计年度所有记账凭证审核至少三遍 包括审核凭证是否连号,费用开支审批表日期是否在费用报销单之前,报销单附件张数是否正确,大小写金额是否无误,发票抬头是否正确,报销单出纳、报销人、证明人,领导审批,记账凭证中出纳、复核、制单不能为同一人,制单与记账可以为同一人。 (二)政策性审计,则涉及审计人员对政策把握的宽度和深度。 预算外如违规使用发票;违规收费;违规截留、挪用、使用资金;资金往来款长期挂账、专项资金结余、事业单位经营收支结余未单独核算、招待费超支等,都是问题。 根据年度财务收支及经济责任审计所发现的可能出现问题的归

总,一般会出现频率比较大的问题是: 1.固定资产未及时入账或盘亏报废的未作处理、年末未盘点等 2.项目经费之间相互挤占 3.业务招待费占用会议肥或为附被接待人员名单 4.培训考察活动使用旅行社发票报帐 5.往来款项或个人借款长期挂账未清理 6.记账凭证后未附原始单据. 没有购物清单.验收入库单 7.会议费未附会议通知.会议议程或事前审批等资料 8.会计科目使用不正确 9.有关收入未纳入行政经费账核算或违规发放奖金补贴过节费 10.提取现金金额较大或现金盘点不规范 11.费用报销存在跨期现象 三、打印账本装订成册 记账凭证审核无误后,将科目余额表按月打印,装订记账凭证时放置在首页。再次检查每月凭证是否连号,再装订凭证,入册。 按月打印资产负债表、收入支出表,打印12 月结转前的资产负债表和收入支出表后结转,再打印结转后的资产负债表和收入支出表。装订成册。 打印总账和明细账,装订成册。 四、需准备的审计资料: 1.会计报表及附注(按月装订) 欢迎下载2

IATF16949-各部门准备资料清单

IATF16949认证各部门工作内容 工程部门 ◆产品先期质量策划APQP -8.1/8.3/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1/4.4.1.2 1阶段项目计划和确定阶段2阶段产品设计和开发过程3阶段过程设计开发和确认阶段4阶段产品和过程确认 订单意向→报价→成立多方论证小组→项目计划计划表→产品质量目标→质量保证计划→产品特殊特性清单→工艺过程流程图→车间平面布置图→编制PFMEA→编制控制计划CP→测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究→作业指导书(工艺卡片)、检验指导书、包装指导书→提交生产件批准程序PPAP(包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等) ◆防错清单—10.2.4 8.3.5.2 ◆替代方法清单—8.3.3.1d 8.3.3.2c ◆工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--7.5.3.2.2 ◆产品安全清单 4.4.1.2 ◆汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—8.3.5.2 ◆作业指导书SOP(包含安全操作要求)-8.5.1.2 ◆产品批次、SN管理规定-8.5.2 ◆4M变更管理-8.3.6/8.5.6/8.5.6.1/8.5.6.1.1(临时变更) ◆DFMEA/PFMEA风险分析---6.1.2.1 定期更新证据(客户投诉、返工等失效处置) 制造部门 ◆生产现场区域划分(场地平面布置图):不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品 周转区、原材料区等—7.1.3.1 ◆首件记录确认(作业准备验证记录、停机验证记录)---8.5.1.3/4 ◆防错点检记录—10.2.4 ◆6S管理(整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等)—7.1.4.1 ◆每日首巡检检验执行、首件保存,末件保存,现场要有作业指导书、检验指导书-8.5.1 ◆生产现场标识—8.5.2(标识卡、流转卡) 原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区,对不合格品进行状态标识 ◆生产计划(满足12个月以上)-8.5.1.7 ◆生产现场标识—8.5.2 原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区,对不合格品进行状态标识 ◆生产设备台账→设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账→设 备履历表、设备维修保养记录-8.5.1.5 ◆设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-8.5.1.5 ◆工装(模具、治具)台账→工装模具保养计划及记录;易损件备品备件台账,易损工 装更换计划,模具履历表(维修保养记录及加工记录)-8.5.1.6 ◆叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明;-7.1.3 总务部门采购 ◆合格供方名单(区分重要供应商或活跃供方)→供应商调查、评审表;合格供方体系

外审时各部门需准备的主要资料

外审时各部门需准备的主要资料 管理层: 1、内外部环境识别及评审表 2、相关方需求及期望清单 3、风险和机遇识别及控制措施清单 4、质量总目标达成情况统计、安全总目标达成情况统计;安全管理方案落实情况; 5、内部审核资料 6、管理评审资料 7、营业执照、安全生产许可证、认证范围内所涉及的资质证书复印件 办公室 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单(使用管理层统一的就可以) 3、部门危险源识别清单(可使用办公区统一) 4、部门安全管理方案及落实情况(可使用公司统一的方案) 5、公司人员任职能力规定 6、持证人员的清单(如建造师、五大员、电工、焊工等),需注明姓名、类别、证号、有 效期等信息 7、人力资源规划及绩效考核记录 8、培训计划及培训记录 9、员工体检记录; 10、组织知识清单 11、劳保用品分发记录; 工程管理处 1、部门质量安全目标达成情况统计 2、部门风险和机遇识别及控制措施清单(使用管理层统一的就可以) 3、部门危险源识别清单(可使用办公区统一,注意时间更新) 4、部门安全管理方案及落实情况(可使用公司统一的方案) 5、与认证范围相关的已完成项目的竣工报告及施工总结; 6、针对检查中发现的问题的整改资料(包括复查资料) 7、数据及信息分析记录(如:目标统计、施工总结或其他分析报告) 8、到各在建项目的质量环境安全检查记录及发现的不符合的整改、复查记录; 9、对办公区的日常安全检查记录; 10、公司应急预案及演练记录 11、三级安全教育记录 12、安全事故调查处理记录(如有) 13、对内外的安全信息交流记录(可通过培训、公告、文件、参加会议等形式体现) 14、公司对项目的安全交底资料 15、工程回访记录 16、法律法规清单及合规性评价记录 17、体系文件清单及记录清单 18、文件更改、发放、回收记录;外来文件清单

外 审 注 意 事 项

呈陈总、陈副总审阅: 外审注意事项 一、首次会议(时间:7月23日8:00—8:30半小时) 首次会议由审核组组长主持,公司领导和各部门主管参加; 会议内容包括: (1)介绍审核组成员及资格;(5)确认审核组工作场所(写字楼一楼办公室); (2)审核范围和目的;(6)确认与公司领导交换意见时间; (3)审核方法和程序;(7)末次会议时间; (4)确定陪同人员(2名);(8)会议人员签到。 公司领导讲话(一般为5分钟): (1)公司简介及发展规模; (2)简要介绍质量体系运行情况; (3)表明对认证结果的态度,并要求各部门主管和员工全力配合审核组工作,发现不符合项,促进质量体系改进。 2、经理、管理者代表(时间:7月23日8:30—9:30) 1、参加人员:总经理、管理者代表、副厂长、质管处经理及其 它; 2、主要询问: (1)质量体系运行情况; (2)公司如何保证质量体系运行:根据公司新的组织机构及职责、修订质量体系文件(D版)、组织内审员于5月底开展内 部质量审核,发现问题及时改进,使企业质量体系增值;

(3)对质量方针和质量目标的发布和理解; (4)管理评审的组织和实施情况。 3、公司领导表态:ISO9000是企业管理的基石,我们要在 ISO9000的基础上,将公司质量管理工作做得更好,2000年版 ISO9000已发布,我们愿全力学习ISO9000 2000年版精神,融 会贯通至企业管理中,并准备于明年进行换版工作。 三、实施审核 1、陪同人员应提前通知受审核部门,并提醒受审核部门做好准备, 如现场记录是否按规定频率填写,记录是否签署完备等; 2、对发现有明显问题,不要去争执,尽量寻找有利证据,并与审核 员沟通,使其确信公司能更好地解决问题; 3、陪同人员应记录不符合项,并争取能在审核结束前将不符合项通 知有关部门主管纠正好; 4、检查的最后一天,所有不符合项将会与公司领导进行口头讨 论,最终不符合项报告会请公司领导及各责任部门主管签 字; a.有明显证据的不符合项应给予确认; b.对有模糊时,公司领导应提出疑议,不可随便签字; 5、确定完成纠正期限:一般为一个月。 四、末次会议:(7月24日16:30—17:00) 末次会议由审核组长主持,公司领导和各部门主管参加; 会议内容: (1)审核组长介绍外审的基本情况; (2)说明不合格报告的数量和分类; (3)宣读外审结论; (4)受审方确认并签字;

ISO质量管理体系外审各部门准备资料文件

I S O质量管理体系外审 各部门准备资料文件 SANY标准化小组 #QS8QHH-HHGX8Q8-GNHHJ8-HHMHGN#

ISO质量管理体系年度外部审核资料准备明细表 目的:为了迎接ISO9001:2015质量管理体系年度监督审核工作及公司自身管理需求,敬请各职能部门提供四阶文件-表单,部门三阶文件及资料准备。 审核时间:2019年1月8日-9日两天 质量方针:科技为先,品质保证,合同严守,客户满意,开拓创新,持续改进。 质量目标: 1.产品合格率≥98%; 2.准时交货率≥90%; 3.客户投诉率≤2%; 4.客户满意度≥90%. 一. 人事行政部需准备报表,文件 公司组织结构图、岗位职责书;部门组织结构图及工作职责(三阶文件) 公司2018年与2019年度培训计划表 新进人员培训记录要齐全(2018年尽可能齐全) 人事档案花名册(2018年1月份开始) 劳动合同的签订及工伤保险(生产一线员工入职一周以后要签订一份) 人员流失率的统计分析(2018年1月份开始到现在) 特殊工作岗位的持证上岗证书,如电工证(没有人员则不用) 二.品质部需准备资料 部门组织结构图及工作职责。(三阶文件) 客户投诉履历表(包括投诉回复的相关表单,甚至会议检讨时的记录) 过程监控(进料,首件,巡检记录表、成品检验表,出货检验表,品质异常处理单) 不合格品的处理【进料不合格(不合格材料处理单,特采单)、制程不合格(品质异常处理单)、成品检验不合格(品质异常处理单)】各准备三份 2018年内部审核计划表(打印签名存档) 2018年内部审核报告(打印签名存档,至少电子档必须有) 2018年管理评审报告(管理评审计划、管理评审报告电子档必须有,书面的也要) 2018年部门人员培训及相关记录(签到表及记录、考核、上岗证) 监视测量设备管理(测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书),公司仪器设备2018年的外部校验报告,内校记录。 重大客诉8D回复处理(会议及报告2018年的尽可能齐全,最少要有记录) 2018年质量目标统计及落实情况、跟踪记录(按月度展开),质量目标每月前三项不良的必须要有改善报告! 检验记录报表(来料、过程、成品出货检验报告,最近三个月的尽可能齐全) 文控中心,文件资料管理(内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理) 三.生产部门准备报表,文件,(一二三车间) 部门组织结构图及工作职责(三阶文件) 生产工艺流程图 生产报表(日报表纸档最近三个月、周报表、月报表,电子档) 车间管理制度(三阶文件) 相关工序加工或测试记录(最近三个月的尽可能齐全) 维修记录、报废申请单、报废率控制(最近三个月) 订单交付达成情况(2018年尽可能齐全) 6S管理情况(主要现场查看:车间工序要挂相对应的SOP,胶水瓶等要贴有物料标签,工作区域斑

TS16949外审准备及工作注意事项

TS16949 外审准备及工作注意事项为迎接本年度ISO/TS16949换证审核,管理部就各部门的实际情况作了如下明细要求,希望能帮助到各位。 一、各部门通用要求: 一)KPI统计分析报告,请依据质量手册附件五项目补齐:各部门检讨更新本部门的KPI统计分析报告,尤其是KPI不合格改善报 告,措施一定要具体、可操作、可举证。(我们每月15日会开 月度管理会议) 二)文件和资料的准备 1.各部门主管须熟悉本部门ISO/TS16949体系文件要求。请大家集 中学习并检讨程序文件,需要修改的请在本月修改完成(特别是品质与PMC)。 2.所有文件必须是受控的状态,非受控、作废、旧版一律撤除现场; 各办公桌、台、墙壁、门窗、作业机台不准贴非受控、旧版、作废文件。 3.所有文件必须建立档案目录且为最新版本,标识清楚。(需在三分 钟找到,有不清楚如何放置的,可到文管中心参考如何归类及存放文件)。 三)各种记录的整理(最近连续12个月,至少需要有从4月份开始的正式记录): 1.业务/采购的质量记录可按客户单号或日期进行整理,分门别类, 标识清楚,装订成册;容务必完整,不得涂改;修改处用斜线划

掉,并签上姓名和日期。 2.生产/品质部门的质量记录可按客户PO单号或批号或生产日期等 进行分门别类。所有务必检查各种记录的关联,嵌套关系,请慎重(依据业务提供的订单作)。 3.各种记录的遗漏与否须按作业流程整理检查,各项质量记录是否 完整、规,如填写、审核、批准是否符合要求等,至少最近半年的记录,确保基本没问题,并进行整理、标识,便于到时查找,所有检验记录需与控制计划/SOP上面描述的相一致。 四)人员 1.所有人员必须理解本工位作业标准、质量方针、公司质量目标, 公司质量目标为:1)客户退货批次为0;2)产品交付达成率100℅)、公司流程及分类和本部门各流程KPI。 2.回答问题的人员一定要清楚程序及所准备的文件资料及记录存放 地点。 3.陪同人员须具备良好的沟通能力,理解审核员的提问,协助部门 回答问题及提供资料。 二、开发部 1.APQP、PPAP、供方PPAP资料整理归档。(OEM产品资料) 2.PFMEA中相关措施须有实施记录支持。(如提到有培训,需有相应的培训记录,需重新核查,如提到验证的,需要有相关验证数据) 3.OEM产品工程变更须有实施日期的记录。(工程变更的清单及实施日期)

各部门内审准备资料

各部门内审准备资料 一、各部门都需要准备的资料 1、环境因素识别清单 2、危险源识别清单 3、环境因素/危险源监督记录表 4、各部质量环境职责健康安全体系目标达成统计表(如有,指标详见公司质量环境职责健康安全体系目标) 二、行政部 1、培训计划 2、培训记录(签到表、效果评估表) 3、特殊设备清单、特殊工种人员名单 4、特殊设备使用登记证、合格,特殊工种人员上岗证复印件 5、职业健康体检记录 6、各建筑楼层的消防平面图现场要有 7、消防演练记录 8、应急预案 9、公司环评报告(检测机构检测结果、环境局评估报告) 10、新厂房建设审批报告 11、消防检查报告 12、安全事故发生和调查记录(如有) 13、消防设备点检记录 三、文控中心 1、一/二阶文件最新发行版本 2、二/三阶文件/四阶格清单 3、环境因素清单汇总表 4、危险源识别清单汇总表 5、法律法规清单 6、合规性评价记录 四、品质部 1、年仪器清单、仪校计划及仪校合格证书 2、来料检验记录 3、巡检记录 4、成品检验或出货检验记录 5、品质异常报告单 6、各类检验标准 7、现场物料、产品的检验状态标识及区域划分 五、生产部 1、年机器设备保养计划

2、机器设备日常工作点检表 3、机器设备维修记录 4、生产计划/生产通知单 5、生产日报表 6、生产现场区域的划分、标识(如不合格区域) 7、职业健康防护及现场安全生产标识 8、关键工序确认记录表 六、采购部 1、合格供方名单 2、供应商调查记录 3、供应商评估记录 4、供应商考核记录 5、与供商签定的有关环境协议 七、研发中心 1、新产品开发记录 2、工程设计变更记录 八、资材部 1、出入库台账 2、盘点资料 九、销售部 1、客户清单 2、客户满意度调查记录 3、客户清单度调查统计表

项目部外审应准备的资料

项目部外审应准备的资料 1、开工报告(工程概况、规模、开工日期、计划完工日期)或公司复印件; 2、项目部的组织机构、项目经理、技术负责人,施工员,质检员,安全员,材料员,机械员等岗位职责,管理制度,分工,以及人员姓名,人数; 3、项目部质量环境和职业健康安全目标; 4、项目部的受控文件清单及产品应遵守的质量验收规范,环境与职业健康安全法律法规要求和质量环境因素对应法律法规的适用条款; 5、施工组织设计编制和审批资料, 超过一定规模危险性较大工程专家评审论证资料; 6、各种专项施工方案如大体积砼浇注、桩基施工、高支模、临时用电、脚手架、深基坑高填方作业、悬挑脚手架;卸料平台安装、施工吊篮等专项方案,编制和审批资料; 7、二、三级技术交底记录和施工记录,施工日志,样板引入及特殊过程确认记录、资料; 8、图纸会审记要及设计变更通知单及相应变更修改方案交底; 9、合格供方选择评价及名单,供方合同或协议及质量证明文件,材料进场监理见证取样送检记录,架管、扣件进场监理见证取样送检记录,劳保用品进场检验及发放情况; 10、合格分包方选择评价及名单,分包方(劳务、设备租赁)

合同或协议。要营业执照、资质证书、安全生产许可证,人员持证上岗及有效证件,分包方的施工方案审批、技术交底记录、分部分项工程监管和验收记录; 11、项目部设备名单及进场验收、维护保养记录,租赁安拆用单位评价、合同或协议、营业执照、资质证书、安全生产许可证,人员持证上岗证件,方案审批、安拆用交底,监管、验收记录; 12、特殊工种持证上岗名单及证书,民工夜校教材及培训记录; 13、环境因素识别评价、危险源识别评价表、环境和职业健康安全管理方案; 14、食堂卫生许可证,炊事员健康证,隔油池的建立,定期清掏记录,食品采购和验收记录; 15、安全交底、三级教育记录或环保健康安全交底记录,沉淀池、洗车池的建立; 16、监视、测量设备,如经纬仪、水准仪、地阻仪、兆欧表、压力表扭动扳手等检定证书; 17、项目部安全生产应急救援预案及演练资料,应急器材,应急药箱等,动火证办理及动火监管记录; 18、项目部综合检查及整改记录表,质量、安全文明施工检查表、环境运行检查表,噪声测量,污水测试记录; 19、脚手架、起重设备搭设、安拆验收、临时用电验收、含接地电阻测验、手持电动工具绝缘检查、电阻箱每旬专检记录,危险性较大工程验收记录;

外审注意事项样本

外审检查总结 编制: 刘文昌 8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下, 到我项目部进行外审工作。 今年的外审工作事项, 作为我们项目部非常有幸, 机会实属来之不易, 而第一次接触外审对我们项目来说, 能很好的提高项目整体素质、提高管理水平, 对今后的工作至关重要。 审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中, 审核组经过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式, 与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈, 收集我项目质量管理体系运行情况的信息。 在此次审核中, 审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。 1.现场材料堆放整齐、分类码放

2.收发文台账齐全、整理细致 3.施工组织设计及各类专项方案齐全

4.贯标类资料齐全 检查过程中存在的问题:

1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具, 进场时未做验收及记录, 电动工具未定期做绝缘摇测; 2.有图纸会审记录, 未做图纸自审记录; 3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求, 合同中未能体现工程的质量目标; 4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品; 5.项目未编制汛情应急预案; 6. 《纠正预防措施记录表》能够一段时间内同一类问题填写一次, 没必要一个问题填一份, 一个问题写个整改通知单并有整改记录就能够了。 7. 危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制, 不要一味的套用以前的模板; 未建立环境检测检查记录台账, 未填写环境检测检查记录表; 8. 劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应, 中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期, 新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。 结束语: 经过此次外审, 我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方, 我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进, 积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件, 才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。 附: 外审注意事项

3体系审核准备资料

三体系审核需准备事项: 管理层(总经理、管代): 1)营业执照副本(已年检)、机构代码证副本(已年检)、税务登记证、开户许可证等复印件各1份; 2)公司公章; 3)陪同人员的确定:对组织管理体系、管理以及生产较为熟悉的人员; 4)各部门负责人:姓名; 5)明确认证范围(需按营业执照范围界定); 6)内审、管理评审(计划、通知、签到表、会议记录、总结报告); 7)外包(丝印、电镀、热处理、SMT、洗水……); 8)特种设备(货梯、电葫芦、行车、储气罐、锅炉、压力管道、机动叉车……)的特种设备登记表以及安全检验报告; 9)特种作业人员(电工、焊工、锅炉工、货梯工、机动叉车操作工、超重作业人员……)的上岗证; 11)公司的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”; 12)环境监测报告(废水、废气、噪声、等); 13)生产场所有害因素安全检测报告; 14)生产工艺流程图; 15)各部门岗位职责; 16)相关资质证书:如“生产许可证”、“CCC证书”、“QS证书”、“建筑资质证书”、“印刷许可证书”、“排污许可证”“危险废弃物处理协议”“危险废弃物转移联单”……; 17)产品执行标准(国标、行标、地标、企标……) 18)产品第三方检测报告; 19)首末次会议(各主要部门负责人参加)。 生产部(制造部): 1)部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”; 2)生产设备清单; 3)生产设备点检保养维护维修表; 4)生产通知单(生产计划单、生产订单); 5)生产各工序作业指导书; 6)生产区域的“环境因素识别评价表”和“危险源识别评价表”; 7)生产区域的“重大环境因素清单”和“重大危险源清单”; 8)环境和安全运行控制方法(水、气、声、渣、资源消耗); 9)应急响应和预案(消防演练、化学品泄露演练、爆炸演练等); 10)生产区域的环境和安全日常检查记录表; 11)生产区域的环境和安全不符合记录(含纠正预防措施)。 行政部(人事部、办公室): 1)部门质量目标、环境和安全的“目标、指标和管理方案”;

三体系认证年度审核各部门准备的材料 ()

各部门材料准备 工作项目部门准备工作现场工作内容 办公室环境、(安全)三同时验收批复、营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证(安监局出具不需要证明)、消防验收、防雷防 静电、排污许可证 确定人员职业健康安全负责人: 员工事务代表: 确定体系文件编制、审核、批准人 职能分配、职责确定公司组织机构,公司现有部门职责须包含质量、环境、安全方面的职责 职责下发 入职要求确定公司现有各部门、各类人员的能力需求规定、岗位人员能力评定记录 公司目前管理制度的收集、修改、标准化、发放? 环境管理制度、计量器具检定规程2个 培训制定公司年度培训计划(包括公司内部质量、环境、安全培训、外部培训、新员工培训、转岗培训等) 公司培训计划的完成情况,培训记录收集、培训效果评价 特种作业人员台帐:电工、压力容器操作工、锅炉工、安全管 理人员等持证上岗 制定方针全公司征集质量/环境/职业健康与安全管理方针。(可发动公司各部门主管、员工征集方针。)初步制定质量/环境业健康与安全管理方

管理目标主要围绕以下这几个方面制定公司目标: 产品一次合格率≥; 顾客满意度≥; 1)三废达标排放; 2)化学品中毒、触电伤亡、重大安全事故为0,职业病, 工伤事故≤%。 目标分解到各部门,并进行考核初步制定管理目标分解至各部门,体行中再修改 文件收集、修改确定公司现有文件的编号方法 收集公司各部门现有文件、文件标准化 填写公司文件控制清单、外来文件清单 文件发放记录完成 确定管理性文件和 性文件编号方法, 文件按编号方法进 号文件标准化。 记录收集、修改公司现有记录的编号方法,各部门收集各部门现有记录,检查 现有记录是否按编号方法进行编号,并列出记录清单。 确定记录编号方法 出公司记录清单 相关方管理对绿化、道博、建筑施工发相关方的一封信 填《相关方环境、安全检查记录》 墨盒、硒鼓回收协议 设备管理公司现有设备台帐、制定公司设备维护保养计划、设备检修记录收集、设备检修计划(设备大、中、小修计划)、设备点检记 录收集 特种设备清单(锅炉、压力器容等)整理、检定证书是否在有 效期内 监视和测量设备台账、周检计划整理(包括温度表、流量计、 压力表、可燃气体报警仪等、pH计、化验室设备检定)、检定 证书确保在有效期内。检查公司目前的设理是否符合要求

船舶外审注意事项

船舶外审注意事项 一、船舶硬件要求 1、船舶证书必须齐全有效 2、船员证书必须齐全有效,并满足最低安全配员要求 3、驾驶台、机仓各项规章制度张贴齐全 4、船风、船貌良好,卫生清洁 二、审核具体内容 1、船员调配是否按体系文件要求进行,手续是否齐全; 2、船员交接记录是否齐全; 3、体系文件受控状况应良好;不得擅自涂改、或缺少; 4、高级船员应熟悉SMS体系内容,尤其是涉及本人工作岗位的相关条款; 5、船员应知道公司的指定人员是谁及联络方法; 6、高级船员必须熟知体系文件中对各种应急演习的规定,每个船员应熟知自己在各种应急演习的任务; 7、各种会议记录必须齐全,内容应与《航海日志》、《轮机日志》等相关记录相符; 8、《年度演习计划》要全面、详细,并在实际工作中得以有效实施; 9、《船舶年度培训计划》要针对本船的实际需求,并在实际工作中得以有效实施;记录要完整。 10、消防及属具齐全有效,相关记录规范、完整。

11、《垃圾记录簿》、《油类记录簿》记录须正规、完整,接受证明要 齐全; 12、设备维护、保养记录完整,并与《年月度维护计划》内容相一致; 13、海图是否改正到最新,航海图书资料是否齐全有效; 14、什么是不符合?发现不符合如何处理? 15、什么是关键性设备?你工作岗位涉及到的船上关键性设备有那 些? 16、自从你上船以来有否发生过险情和事故?如何处理? 三、应注意事项 1、没问的问题不说: 一般外审中气氛较为融洽,为给人一种无话不谈的感觉; 2、不要的不拿,在外审中,要对本人持有的文件及记录的放置位置及记录内容要心中有数,不要拿错; 3、不要乱发牢骚,本公司的内部问题不要向外审人员诉苦; 4、对船舶设备及属具进行检查时,至少2名以上高级船员陪同.在发现问题时,立即找人想办法解决; 5、无关人员在房间待命,不要围观; 6、回答问题时要果断,不要犹豫,否则会导致审核员向你索取相关记录; 7、在外审中发现问题后,如确实找不到相关的客观证据,应接受审核员开不符合项,不要用不相关的资料来掩盖,否则会导致问题越来越多。

施工企业项目部外审资料准备注意事项

施工企业项目部外审认证资料准备注意事项 一、环境因素、危险源:EO 4.3.1 1、本项目的环境因素一览表和危险源一览表(动态变更)。 《环境影响综合评价表》、《能源、资源消耗评价控制表》、《重大环境因素及其控制一览表》、《危险源辨识与风险调查评价表》、《职业健康因素评价控制表》、《重要危险源及其控制一览表》 2、本项目每天的重大环境因素和重大危险源的告示,交底、监控记录。 二、目标、指标和管理方案:E4.3.3;O4.3.3、4.3.4 1、本项目的目标、指标、管理方案表(要有编制、审核、审批)。 《目标、指标、管理方案表》、《管理目标评价报告》、《环境、安全管理计划审批表》 2、有不同施工阶段的目标、指标实现情况评价报告(有项目经理确认签字)。注意:一、和二、对应关系 三、岗位职责、能力要求、培训、考核:Q 5.5.1;EO 4.4.1;Q 6.2.2;EO 4.4.2 1、本项目部管理人员名册(有职称和上岗证方面的信息)和上岗证复印 件(动态登记)。 2、本项目特殊工种名册和上岗证复印件(动态登记)。 3、项目部管理人员的岗位职责和能力要求(质量、环境、安全)。 4、项目部的一体化管理体系职能分配表。 5、项目经理对管理人员的考核资料。 6、项目部培训计划及实施的证据。(要有对环、安知识和应急预案的培训,民工夜校) 《年度培训计划》、《应急培训计划》、《职工教育办班申请表》、《培训岗位资格发证登记表》、《管理人员年度考核表》 《新工人三级安全教育记录卡》(统一表式)、《职工劳动保护教育卡汇总表》(统一表式)、《各类安全教育记录》(统一表式)、《班前安全活动、周讲评记录》(统一表式)

HACCP外审注意事项(

注意事项 因为HACCP是控制食品安全卫生的体系,所以分2部分 A部分,控制安全:HACCP体系:主要以下几点: 1.记录?????????(CCP监控记录、培训记录、 卫生控制记录、三防记录、微生物检测记录、人员卫生检查记录、设备校准记录等) 要求:整理放在一起,到时要保证1分钟之内拿出来 2.全员的培训?(效果保证、评价考核、19日白班的人 员一定要对HACCP关键控制点、关键限值、纠正措施对答如流) 3.流程图是否完整是否与实际相符? 4.关键控制点和关键限值设置是否合理? 5.C L的监控方法和频率是否合理,设备是否按时校正? 6.纠偏行动是否合理? 7.验证是否合理?

8.记录????????? 9.全员的培训? B部分,控制卫生:SSOP(卫生标准操作程序)的8个内容是必须查的,后面的表格中有8个方面审核的具体内容。 b)加工用水:检测频率,余氯多少合格?水质检测报告 食品接触面:容器\设备\工人的工作服手套、口罩清洁状况,肯定要看现场,操作一定要规范,清晰消毒记录要整理好 c)防止交叉污染:成品半成品分区、原料分区标识、车间 内的工器具放置位置,清洁工具标识要清楚,避免混用;人员不 要到处流动,从清洁区到非清洁区再进清洁区要重新更换工作 服规定要清楚,车间无积水,污水。 d)手的清洗消毒和卫生间:洗手消毒程序,消毒水的浓度 消毒水的使用:现配现用.卫生间设施清洁程度,保证19日设施 良好,消毒液充足。卫生间18日清理一遍,多冲水,不许有臭 味。

e)防止污染物的污染:包装材料的防护,口罩,帽子的正确穿戴;设备和工具的放置\投料口的防护,不要的要盖好。其他溶剂有毒有害要收起来。 f)有毒有害物品:范围?如何做:专人专库.标记, g)员工健康:健康证,手和身体的外伤感染情况,小伤也要包扎处理或休息。 h)卫生三防:防鼠\防蝇\防虫设施措施等,防鼠图,防鼠胶 i)环境卫生:车间周围无杂物、设备外面周围要无污物。 j)检测:采样器具卫生、设备保证有效校准。

IATF16949审核各部门准备资料

IATF16949(TS16949)认证各部门准备资料 一阶段审核日期:2018-9-29 一、综合部 1.资格证(如内审员证)(已有) 2.组织架构图 3.文件控制(有文件清单,文件原稿,文件标识,受控状态,文件分发记录,文件更改记录、文件销毁记录) 4.生产计划的编制及完成率 5.年度培训计划及完成情况(含培训记录表) 6.岗位说明及任职资格 7.内部员工满意度的调查及统计分析 8.人员流失分析改善报告 二、采购部 1.供应商调查表 2.供应商资料(营业执照、体系证书等) 3.供应商质量管理体系开发计划 4.2018年供应商审核计划及审核报告 5.供应商月度表现评估 6.合格供应商清单 7.合格物料清单 三、市场部 1.主要顾客清单

2.顾客要求清单(顾客特殊要求、质量技术协议、产品图纸、产品开发协议等) 3.顾客满意度调查表 4.顾客满意统计汇总分析报告 5.顾客投诉清单 四、技术部 1.新开发产品的APQP全套资料、PPAP、FMEA、产品清单、顾客特殊要求 2.产品适用的国家/行业/企业/其他标准以及质量标准有关的清单 五、质量部 1.各类检验记录(进货、过程、成品、全尺寸) 2.试验记录(性能试验报告、第三方试验报告) 3.材质报告(供方提供) 4.过程关系图 5.质量目标达成表及其趋势(KPI) 6.体系审核计划及审核报告 7.过程审核计划及审核报告 8.产品审核计划及审核报告 9.管理评审及评审报告 10.顾客二方审核汇总 11.顾客记分卡 12.测量和试验设备清单及检定证书 13.体系文件清单、记录清单 14.不合格品的控制

15.工装模具的验收资料 16.(产品一次检验合格率、返工率、废品率)、 六、生产部 1.设备台账(识别关进设备) 2.工装台账 3.特种设备检定证书 4.设备保养计划/记录/点检表 5.设备维修记录及设备故障停机率统计 6.交付及时率统计 七、财务部 1.公司质量成本的统计,包括内部损失成本、外部门损失成本核算。 八、管理者代表 1.质量目标的表现报告 2.公司年度业务计划 3.年度质量管理体系审核、产品审核、过程审核的计划的制订 4.质量管理体系审核、过程审核、产品审核的组织和实施。 5.年度管理评审的实施,改进项目的确定。

关于外审准备及注意事项

关于SGS外审准备及注意事项 为了迎接SGS认证中心来我司进行ISO/TS16949认证审核工作,尽量避免轻微不合格项的产生,绝对禁止严重不符合项,确保审核顺利通过,现将各部门各人员应准备及注意事项通知如下: 1.文件与资料的准备 1)各部门负责人必须熟悉本部门的ISO//TS16949体系文件与相关过程、要素 2)所有文件是受控的状态,非受控、作废、旧版一律撤出现场,所有文件必须建立目录且为最新版本,具体参照《文件一览表》核对。 3.各办公桌、台、墙壁、门窗不能贴非受控版本的文件。 2.各种记录的整理 1)各部门记录按照各部门ISO/TS16949实施要求与进展状况表的要求进行整理归档,确保记录易于检索,如有不完善的请及时补齐。 2)技术部请确认APQP\PPAP的资料是否齐全,是否及时更新。 3. 行政部需对照年度培训计划的要求对各部门的培训记录进行确认,并与部门确认培训的需求,制 订2014年度培训计划并发放到相关部门,督促各部门按照年度培训计划的要求进行培训,并提交相关培训资料与试卷。并且与培训履历表对应。 4)特定人员的的培训资料或证书准备齐全等。 5.员工满意度调查统计表完善及资料对应 3.现场的整改 1).各部门务必在审核前将各部门的车间环境进行6S整理。 2)各种区域的文件按要求规划及标识。 3)各种区域用标识牌,标鉴、流转单、周转箱清楚标识品名、规格、日期、订单号、状态,数量等。 4.现场未受控的文件一律出现场,各种无受控的记录表单不要在现场使用 4.人员 1)所有人员必须理解本工序作业标准、质量方针、本部门的质量目标(KPI) 2)新进人员都有入职培训记录、岗前、年度培训记录。 3)返修人员必须了解返修流程,修理后的产品流向及处理方式,返工现场需有返工作业指导书,所有返工、返修的产品需有重新检验的记录。 4)品管人员需正确使用校正的量测仪器,熟悉抽样计划及检验标准、理解X-R图、不良品处理流程、检验的依据以及检验报告按照控制计划及检验规范的要求按时填写报表等。 5)现场各车间的报表按时填写完整 6)我司人员为140人以内,回答时请注意。 5.生产设备 a)所有的机器需有保养记录及操作规程,无保养记录的机器一律挂上“停机”或“停用“牌。 b)所有的机器需有状态标识如正常、维修、报废、待料等标识。 c)未校正的仪器一律撤出现场,不准使用无合格校验标识的量测仪器。 6.材料 1)不合格与合格物料严格区分隔离。 2)所有的原材料需有标识及检验状态标识,我司无客供材料回答时请注意。 3)账、物、卡一致,确保先进进先出。 4)进出仓单手续齐全。

外审注意事项

外审检查总结 编制:刘文昌 2016年8月7日北京方圆质量认证有限公司金老师及公司聂总陪同下,到我项目部进行外审工作。 今年的外审工作事项,作为我们项目部非常有幸,机会实属来之不易,而第一次接触外审对我们项目来说,能很好的提高项目整体素质、提高管理水平,对今后的工作至关重要。 审核组对项目部进行了现场审核。在审核过程中,审核组通过提问、查阅、观察、验证、记录等多种方式,与项目部负责人和相关管理人员进行沟通交谈,收集我项目质量管理体系运行情况的信息。 在此次审核中,审核组对我项目质量管理体系运行的符合性和有效性做了充分的肯定和认可。 1.现场材料堆放整齐、分类码放

2.收发文台账齐全、整理细致 3.施工组织设计及各类专项方案齐全

4.贯标类资料齐全 检查过程中存在的问题:

1.外协队自己提供的三级箱、安全带、安全帽及各类小型电动工具,进场时未做验收及记录,电动工具未定期做绝缘摇测; 2.有图纸会审记录,未做图纸自审记录; 3.与外协签订的安全协议和劳动合同中未能体现减少扬尘、降低噪音及减少大气污染等环保方面的要求,合同中未能体现工程的质量目标; 4.项目上缺少急救箱及相应的急救物品; 5.项目未编制汛情应急预案; 6.《纠正预防措施记录表》可以一段时间内同一类问题填写一次,没必要一个问题填一份,一个问题写个整改通知单并有整改记录就可以了。 7.危险源辨识与评价要根据项目自身的实际情况编制,不要一味的套用以前的模板;未建立环境检测检查记录台账,未填写环境检测检查记录表; 8.劳务队伍人员花名册必须与考勤及安全试卷一一对应,中途有退场的在表格的备注栏里注明退场日期,新来的及时更新花名册并进行安全教育和答卷。 结束语:通过此次外审,我们认识到我们项目还有许多需要完善的地方,我们在今后的工作中只有不断推动各项工作并持续改进,积极学习、研究与自己本职工作相关的管理体系文件,才能为规范化管理、经营、降低管理成本、提高管理效率贡献。 附:外审注意事项 附

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