国际投资法
●第1节国际投资法概述
●第2节发展中国家关于国际投资的立法
●第3节发达国家的对外投资立法
●第4节保护国际投资的双边条约
●第5节区域性国际投资法制
●第6节世界性国际投资法制
●第7节《华盛顿公约》ICSID体制
●第8节《汉城公约》和MIGA体制
第 1 节国际投资法概述
●知识点01：国际投资的种类
●国际投资是指资本的跨国流动，既包括国际直
接投资，也包括国际间接投资。
●国际直接投资主要方式包括：在国外设立独资
公司，企业或合营企业，收购、兼并外国企业，
和为参与企业经营而取得外国企业的股份等。
●国际间接投资主要方式包括购买外国公司的
股票或其他证券；购买外国政府债券，和贷款
等。
知识点02：国际投资法的渊源
知识点03：世界性多边投资条约
●目前世界上主要的国际投资条约：
●1966年10月生效的《解决国家和他国国民间
投资争端公约》，又称《华盛顿公约》
●1988年4月生效的《多边投资担保机构公约》，
又称《汉城公约》；
●WTO下的《与贸易有关的投资措施协议》简称
为TRIMs协议。
知识点04：区域性多边投资条约
●可分为以下几个类别：
●以调整成员国之间和成员国与非成员国之间
私人投资关系为主要内容的条约，如欧洲联盟
的《马斯特里赫特条约》；
●以调整成员国和非成员国之间私人投资关系
为主要内容的条约，如1970年安第斯条约组
织的《安第斯共同市场外国投资规则》；
●以促进和保护区域性国际组织成员国之间相
互投资为主要内容的条约，如1990年的《东
南亚国家联盟促进和保护投资协定》
知识点05：双边投资条约
●主要包括三种形式：
第一，友好通商航海条约
第二，“投资保证协定”，由美国在战后首倡。
其核心在于让对方缔约国确认美国的海外投
资保险机构在有关政治风险事故发生并依约
向投保的海外投资者理赔后，享有向东道国政
府索赔的代位权。目前，美国已经与140多个
国家之间签订了此类协定。
第三，“促进和保护投资协定”（又称为，
“投资保护协定”），是缔约国双方专门为了促
进和保护相互投资而签订的双边条约。
知识点06：国际投资法的其他渊源
●1．国际投资案例
●主要指国际法院和国际性仲裁庭有关国际投资
的案例。
● 2．联合国有关决议
●3．国际惯例。如“用尽当地救济”（指外国投
资者在与东道国产生投资争端而寻求解决时，
首先要在东道国本国的法院寻求救济，而不得
直接寻求母国的外交保护。）
知识点07：国际投资法的国内法渊源
●1．资本输出国的外国投资法律制度
● 2．资本输入国的外国投资法律
第 2 节发展中国家关于
国际投资的立法
●知识点01：发展中国家对外国投资进行保护和
鼓励的立法
●（1）外国投资者的待遇的规定：
●主要是“最惠国待遇”和“国民待遇”。前者实
质在于使各国外资之间的待遇平等；而后者实
质在于使外资与内资之间的待遇平等。
●（2）资本和利润的汇出的规定：尽管大多数
发展中国家目前仍然实行外汇管制，但它们仍
在一定的条件下允许外资原本和利润汇出本
国。
●（3）征收或国有化及其补偿的规定
●（4）给予各种财税优惠的规定
●（5）关于解决投资争端的规定
知识点02：发展中国家对外国投资的管制
●（1）外资审批制度
●（2）对外国投资的监管
●（3）对外资投向的管制
●（4）对投资原本和利润汇出的限制
●（5）当地物资利用限制：往往通过不同手段促
使外国投资企业尽可能利用本国的原材料，零
部件等物资。
●（6）雇佣限制：一般对于外国投资企业的雇
佣外国人方面作了一定限制。
●（7）投资期限和本地化的限制
知识点03：发展中国家对外投资立法
● 1．保护和鼓励对外投资的立法
●鼓励措施主要包括以下方面：
●（1）资讯和技术援助
●（2）财税鼓励措施，包括优惠贷款，税收优惠
等。
●2．限制对外投资的立法
●这些限制措施主要包括：
●（1）对产业项目或投资产业的限制；
●（2）关于外汇限制：本国企业对外投资所需
的用汇需要经过国家相关机关的批准，在批
准的额度内方可用汇，此外对于投资项目的
用汇以及投资原本和利润的汇回，也有相应
的规定。
●（3）审批要求
第 3 节发达国家的对外投资立法
●知识点01：美国的外资立法
●美国对资本流动限制较少，外资基本可以达
到“国民待遇”的标准。联邦政府没有特殊
的对外资的优惠政策，但有一整套关于外资
的政策信息咨询与服务网络。
就对外资的限制而言，美国对于包括通
讯，国内交通，能源，国防工业，金融，保
险，广播等领域的外国投资持限制态度。
知识点02西欧各国的外资立法
●总体上，西欧各国的投资环境是比较宽松的，
但各国之间会有差异。就外资的准入环节而
言，英国，德国和荷兰对于外资准入没有特
别的规定，外资企业与当地企业在投资金额，
投资形式，投资比例以及企业设立等方面适
用与内资同样的程序和法律，对于外国投资
领域的限制也比较少，仅限于某些重要行业，
如国防工业等。而法国则规定，非欧盟国民
在法国境内建立或收购企业，必须事先得到
财政部的批准；而西班牙则对于外资比例和
投资程序上作了特别规定。
知识点03：日本的外资立法
●在发达国家中，日本的外资立法变动比较
大。长期以来，日本一直实行严格的管制，
但到20世纪60年代以后逐渐放松，80年代
以后基本实现了外资准入自由化，并开始注
重吸引外资。
知识点04：海外投资保险制度
●由美国首创。
●海外投资保险制度的主要内容：
● 1. 承保机构：各国的海外投资保险业务都是
由政府部门经营的，有些虽然以公司名义经
营，但实际上也受到政府的密切监控。
● 2. 承保险别：包括征收险，战争和内乱险以
及禁兑险。除了上述三种基本险别之外，有
的国家还承担一些特别的险别，如营业中断
险、迟延支付险、政府违约险。
第 4 节保护国际投资的双边条约
●知识点01：友好通商航海条约
●友好通商航海条约出现最早，它所调整的主
要内容和对象是为了确立缔约国之间的友好
关系，双方对于对方国民前来本国从事商业
活动给予一定的保障，赋予海上航行自由等，
而它不是专门的保护国际投资的协定，因此其
中关于国际投资保护的内容较少，而且常常规
定含糊。因此美国等国家在20世纪60年代后
就不再推行友好通商航海条约这种条约模式，
转而寻求缔结专门性的国际投资保护协定。
●知识点03：双边投资保证协定
●知识点04：促进和保护投资协定
●目前中国已同几十个国家签订了双边投资保
护协定，同美国、加拿大分别通过换文确认了
投资保险与投资保证协议。
●知识点05：双边投资保护协定的主要内容
●1．关于投资的界定
●2．关于外资准入及待遇的规定
●3．关于利润汇出的规定
●4．代位条款
●5．关于征收及补偿的规定
●6．关于争端解决的规定
关于投资的界定
在协定中，“投资”一词的意义往往既详细又广泛，它不仅指有形财产，也包括很多无形财产。具体而言，包括（1）有形财产和无形财产（包括各种权利，如抵押权等）；（2）公司、公司的股票或其他权益，公司的资产的各种利益；（3）金钱请求权或具有经济价值并与投资有关的行为请求权；（4）各种知识产权和工业产权；以及（5）由法律或合同所赋予的各种权利以及依法授予的各种特许证和许可证等。幻灯片25
关于争端解决的规定
国际投资可能会产生两种争端：一种是缔约国双方在协定的解释和适用方面的争端；另一种是缔约一方（东道国）与另一方投资者之间的争端。对于前一种争端，协定一般规定可以通过外交途径解决或通过国际仲裁解决，而对于后一种争端，协定一般同意应首先通过双方的协商谈判解决，如果不能解决，投资者或者可以在东道国国内通过行政或司法程序进行救济，或者按照协定的规定将争端提交“解决投资争端国际中心”(ICSID)仲裁解决。
第 5 节区域性国际投资法制
● 1.欧洲联盟
第 5 节区域性国际投资法制
2、北美自由贸易协定
第 5 节区域性国际投资法制
●3、东南亚国家联盟的投资协定
第 5 节区域性国际投资法制
●4、安第斯集团的投资法制
第 5 节区域性国际投资法制
●知识点06：亚太经济合作组织的投资法制
●亚太经合组织投资法制不是采取条约的形式，
而是以宣言，声明等无国际法律约束力的形式
作出的，各成员国在具体执行时有充分的灵活
性。
第 6 节世界性国际投资法制
●《华盛顿公约》ICSID体制
●《汉城公约》和MIGA体制
《华盛顿公约》ICSID体制
●知识点01：传统争端解决方法存在的不足
● 1．由投资者母国行使“外交保护”
● 2．由投资者母国政府在国际
法院起诉
●东道国政府
● 3．外国投资者在东
道国国内寻求救济
● 4．由外国投资者向
一般国际仲裁机构
●请求仲裁（涉
及主权豁免问题）
●知识点02：“中心”的宗旨
●为各缔约国和其他缔约国国民之间的投资争端
提供调节和仲裁的便利，从而促进国际私人投
资的跨国流动。
●中国在1990年2月9日签署了《华盛顿公约》，
并于1993年递交了批准文件。
知识点03：“中心”的职能
●（1）在争端当事人未采用其他的调解或仲裁规
则的情况下，为他们提供有关调解或仲裁规
则。
●（2）提供调解员和仲裁员供当事人选择。“中
心”备有调解员和仲裁员名册，每一缔约国可
以指派4名本国人或外国人担任“中心”调解
员或仲裁员。此外，行政理事会主席也有权在
每一种名册中指定10人参加调解或仲裁。
（3）登记调解或仲裁请求。
（4）为当事人双方与调解委员会或仲裁庭之
间提供一个交流的渠道。
●（5）为当事人提供起草调解或仲裁条款的有关
资料帮助。
（6）其他投资促进活动，包括出版国际投资法
律的研究刊物等。
知识点04：“中心”的特点
● 1. 努力将投资争端“非政治化”，在东道国
政府和外国投资者之间审慎地寻求利益平衡。
2.“中心”只受理东道国和其他成员国投资者
之间的投资争端。
3. “中心”不单纯是一个争端解决机构，它也起着
促进国际投资，促进发展中国家的发展等作用。
4. “中心”不受任何国家政策和国内法的影响，完
全独立于各国法律制度之外。
5. “中心”的仲裁是具有强制性的仲裁。一旦双方
当事人同意将争端提交“中心”仲裁，而且又为“中
心”受理，任何单方都不得撤回。
知识点05：“中心”的管辖权
●依据《华盛顿公约》的有关规定，只有当事
人双方适格，投资争端适格，且经双方当事
人同意，才能将争端提交“中心”仲裁。
● 1.适格的争端当事人：当事人的一方必须是
缔约国或其任何下属机构（政府方），另一方
必须为另一缔约国的国民（投资方）。
● 2.适格的投资争端：“中心”的管辖权适用
于“直接因投资而产生的任何法律争端”。
● 3.争端当事人的同意：同意的形式必须是书
面的
知识点06：“心”的调解和仲裁程序
●1、争端双方向秘书长提出书面请求，秘书长
决定是否予以登记。
● 2、秘书长在将争端进行登记以后，就应相
应的组成调解委员会或仲裁庭。调解委员会
或仲裁庭的人数必须是单数。在仲裁的情形
下，仲裁员的多数必须是当事国和投资者所
属国以外的国民。
●3、裁决由仲裁庭的多数作出，当事人双方必
须遵守和履行裁决的规定。
●如果任何一方未按照公约的规定履行裁决
的，将导致下列法律后果：
●（1）当事国如果未自动执行裁决，投资者母
国可以恢复行使外交保护权或提起国际求
偿，甚至可以在国际法院起诉该争端当事国。
●（2）作为争端当事人的一方如果未能自动执
行裁决，争端当事国可以要求其本国法院和
投资者母国法院对其进行强制执行，也可以
要求其他缔约国法院予以强制执行。
●4、如果任何当事方新发现下列对裁决有决定
性影响的事实的，可以要求修改裁决：
●（1）仲裁庭的组成不当；
●（2）仲裁庭越权裁决；
●（3）仲裁庭成员之一有受贿行为；
●（4）有严重背离程序规则的情形
●（5）裁决未陈述理由的。
幻灯片41
《汉城公约》和MIGA体制
●知识点01：MIGA的产生的背景和进程
● MIGA之所以得以建立和发展，主要由于以下
的原因：首先，由于海外投资的政治风险较
大，一般商业性保险机构都不愿承保；其次，
许多发达国家虽然已经建立了海外投资保险
制度，但它们的决策与本国的政治和外交政
策取向密切联系，总有很多限制；第三，涉
及很多国家的投资者共同参与的投资项目面
临投保无门的尴尬局面；第四，很多国家对于
某一项投资项目的承保额往往规定有上限；第
五，许多国家发展中国家还没有建立海外投资
保险制度。
●为了解决发展中国家发展经济的急需外国直
接投资，而发达国家担心对其投资会遭受到政
治风险而大幅减少对其投资的这种矛盾，世界
银行在1984年重新修订了《多边投资担保机
构公约》，并在1985年10月的世界银行汉城
年会上得以通过，对成员国和瑞士开放签字。
1988年4月12日，《汉城公约》正式生效，“多
边投资担保机构”正式成立，并于1989年6
月正式营业。中国于1988年4月28日签署了
《汉城公约》。
知识点02：MIGA的基本特点
● 1. MIGA机制不同于各国官办海外投资保险机
制
● 2. MIGA作为一个国际组织，其发展中成员具
有“双重身份”：一方面是东道国，但它同时
又是MIGA的股东。
● 3. 与前述的ICSID机制类似，作为发达国家
和发展中国家妥协的产物，MIGA具有复杂性：
针对发达国家而言，MIGA对于投资有严格的限
制，它要求投资必须符合东道国的各种规定；
而针对发展中国家而言，MIGA要求他们保证其
代位求偿权。
知识点03：MIGA的基本结构与制度
● MIGA拥有完全的法人地位，有权缔结合同，
取得并处理不动产和动产及进行法律诉讼。
● MIGA内设理事会、董事会、总裁和职员。理
事会是最高权利机关，由每一成员国指派一名
理事和一名副理事组成。董事会至少由12人
组成，负责本机构的一般业务。董事会主席和
总裁由世界银行总裁兼任。
● MIGA采取“集团投票制”。依据会员国的经济
实力，将会员国分为两集团：第一集团包括22
个发达国家，第二集团包括132个发展中国家。
首先，每个国家都同等的享有177票的成员票，
其次，在同等成员票的基础上，会员国还要按
照各自的股份计算票数。
知识点04：MIGA的担保业务
● 1. 适格的投资者
●投保的投资者原则上是东道国以外的成员国
国民，依投资者和东道国政府的联合申请，董
事会经特别多数票通过，可将适格投资者扩大
到东道国的国民或在东道国注册的法人，但其
所投资本应来自东道国境外。
●机构在于投资者订立担保合同前，须经东道国
认可，认可即包括对机构的介入，也包括对机
构的介入范围（担保的风险种类）的认可。
● 2. 适格的投资
在各种投资形式中，股权投资和股权持有人发
放或担保的中长期贷款是MIGA重点考虑的承保
对象，此外，诸如特许权协议，许可证协议等
也可考虑。
投保的投资必须是在投保申请注册之后才开
始执行的新投资，包括现有投资的更新、扩大
发展以及利润的再投资等。
●此外，“适格投资”还应具备以下条件：投资应
具备经济合理性；能给东道国带来良好的经济
和社会效益；符合东道国的法律法规；符合东
道国公布的发展目标和重点；在东道国可以得
到公平待遇和法律保护。
● 3. 适格东道国
●东道国应是会员国中的发展中国家，但要求发
展中国家给予国际投资“公平平等的法律保
护”。MIGA在作出是否承保决定之前，一般要对
东道国的投资环境进行考察，以检验该国是否
可以给予外国投资“公平平等的法律保护”。通
常MIGA认为如果该东道国与投资者母国之间签
订了双边投资保护协定，就认定东道国可以提
供“公平平等的法律保护”。
● 4. 承保的险别
货币转移险
●征收和类似措施险
●战争和内乱险
●违约险（此处的“约”指的是东道国政府和投
资者签订的“国家契约”。）
●其他特定的非商业性风险
第六章国际金融法
●第1节国际货币法律制度
●第2节国际融资协议的共同条款
●第3节国际信贷协议
●第4节国际证券的法律管制
●第5节国际融资担保制度
●第6节对跨国银行的法律管制
第 1 节国际货币法律制度
●本节内容提要：
●现代国际货币法律制度中，《国际货币基金协
定》（以下简称《基金协定》）居于中心地位，
本节围绕该协定阐述国际货币法律制度，主要
涉及有关汇率安排的准则、汇兑措施的规则、
资金支持的制度和国际储备的规定。
第 1 节国际货币法律制度
●本节学习目标：
●了解现代国际货币法律制度的形成和发展，知
晓《基金协定》在国际货币法律体系中的重要
地位，并理解协定的主要规定。
第 1 节国际货币法律制度
●本节知识点：
● 01 现代国际货币制度的形成与发展
● 02 《基金协定》关于汇率安排的准则
● 03 《基金协定》关于汇兑措施的规则
● 04 《基金协定》关于资金支持的制度
● 05 《基金协定》关于国际储备的规定
幻灯片53
第 1 节国际货币法律制度
●知识点01：现代国际货币制度的形成与发展
● 1．国际货币法律制度的含义
● 2．布雷顿森林体制
● 3．牙买加体系
第 1 节国际货币法律制度
●知识点02：《基金协定》关于汇率安排的准则
●1．《基金协定》关于成员国一般义务的规定
●2．《基金协定》关于监督制度的规定
第 1 节国际货币法律制度
●知识点03：《基金协定》关于汇兑措施的规则
●1．《基金协定》关于一般义务的规定
●2．《基金协定》关于过渡办法的规定
●3．《基金协定》关于成员国外汇管制法的域
外效力的规定
第 1 节国际货币法律制度
●知识点04：《基金协定》关于资金支持的制度
●1．基金组织的贷款种类及资金来源
●(1)普通资金账户内的贷款
●(2)普通资金账户之外的贷款
● 2．基金组织的贷款方式及贷款条件
●(1)备用安排的定义
●(2)备用安排的贷款程序
第 1 节国际货币法律制度
●知识点05：《基金协定》关于国际储备的规定
●1．国际储备的定义
●2．特别提款权的概念
●3．特别提款权的分配
●4．特别提款权的使用
第 2 节国际融资协议的共同条款
●本节内容提要：
●在跨国的融资活动中，双方当事人需签订有
关协议明确彼此间的权利义务关系。由于融
资方式、融资环境和借款人的法律地位等不
同，各种国际融资协议的内容上有差异，但
它们都使用一些共同性的标准条款，以保护
贷款人利益。保护性共同条款最大限度地避
免和减少贷款人的交易风险，在国际融资活
动中意义重大。
第 2 节国际融资协议的共同条款
●本节学习目标：
●知晓国际融资协议乃合同之一种，了解在国际
融资活动演进过程中，协议双方将一些商业惯
例上升为协议内容，形成了本节介绍的共同条
款，简化了缔约程序，节省了缔约成本。
第 2 节国际融资协议的共同条款
●本节知识点：
● 01 陈述和保证
● 02 先决条件
● 03 约定事项
● 04 违约事件
第 2 节国际融资协议的共同条款
●知识点01：陈述和保证
● 1 陈述和保证的含义
●2、陈述和保证的主要内容
●3、永久保证
第 2 节国际融资协议的共同条款
●知识点02：先决条件
●1、先决条件的含义 2、先决条件的种类●知识点03：约定事项
● 1、消极担保条款 2、平等位次条款● 3、财务约定事项 4、保持资产条款
第 2 节国际融资协议的共同条款
●知识点04：违约事件
● 1、违约种类
● 2、违约救济
第 3 节国际信贷协议
●本节学习目标：
●掌握国际信贷的主要协议种类、其法律特征、
当事方需承担的责任，并能准确判断在特定情
况下应当适用的最佳协议。
第 3 节国际信贷协议
●本节知识点
● 01 国际定期贷款协议的业务性条款
● 02 欧洲货币贷款协议的特殊条款
● 03 国际银团贷款协议的基本类型
● 04 项目贷款协议
● 05 融资租赁协议
第 3 节国际信贷协议
●知识点01：国际定期贷款协议的业务性条款● 1、国际定期贷款协议的特征
● 2、国际定期贷款协议的业务性条款
第 3 节国际信贷协议
●知识点02：欧洲货币贷款协议的特殊条款
●1、关于欧洲货币
●2、欧洲货币贷款的特点
●3、欧洲货币贷款的特殊条款
第 3 节国际信贷协议
●知识点03：国际银团贷款协议的基本类型
● 1、国际银团贷款的定义● 2、直接参与型国际银团贷款：（见下表）
● 3、间接参与型国际银团贷款的含义
● 4、牵头行转让贷款的常见方式
直接参与型国际银团贷款
第3节国际信贷协议
●知识点05：融资租赁协议
●1．定义 2．特点
●3．典型融资租赁的合同关系(参见我国合同法
相关规定)
●4．特殊的融资租赁
●【相关链接】：融资租赁实物操作
第 4 节国际证券的法律管制
●本节内容提要：
●根据国民待遇原则，各国对跨国证券采取和国
内证券基本相同的法律管制规则。与此同时，
针对跨国证券的特殊性，各国证券法中都有一
些规制跨国证券法律关系的专门规范，如证券
发行的审核制度、对信息披露的法律管制、证
券上市的法律管制、对证券商经营业务的法律
管制以及对上市公司跨国并购和证券欺诈的法
律管制等。这些专门规范构成了国际证券法律
制度的特色内容。
第 4 节国际证券的法律管制
●本节学习目标：
●了解证券业乃高风险行业，它对经济发展的作
用可谓“水能载舟，亦能覆舟”。因此，知晓各
国政府对证券发行和交易过程的监管，甚为重
要。
第 4 节国际证券的法律管制
●本节知识点
● 01 证券发行的审核制度
● 02 对信息披露的法律管制
● 03 对证券上市条件的法律管制
● 04 对证券商经营业务的法律管制
● 05 对上市公司跨国并购的法律管制
● 06 对证券欺诈的法律管制
● 07 证券管制立法的域外适用
第 4 节国际证券的法律管制
●知识点01：证券发行的审核制度
● 1. 注册制
● 2. 核准制
● 3. 两种制度的比较
第 4 节国际证券的法律管制
●知识点02：对信息披露的法律管制
●1、信息披露的要求
●2、虚假信息的披露
【案例分析】：宝延风波案
幻灯片76
第 4 节国际证券的法律管制
●知识点03：对证券上市条件的法律管制
●
●1、数量标准
● 2、质量标准
第 4 节国际证券的法律管制
●知识点04：对证券商经营业务的法律管制
●1、业务范围的管制
●2、经营行为的管制
第 4 节国际证券的法律管制
●知识点05：对上市公司跨国并购的法律管制
●1、上市公司并购的含义
●2、证券法对跨国并购的管制
●知识点06：对证券欺诈的法律管制
●1、操纵证券市场
●2、内幕交易
第 4 节国际证券的法律管制
●知识点07：证券管制立法的域外适用
●1、国籍原则
●2、效果原则
●3、主观属地管辖权原则
●4、合理原则
第 5 节国际融资担保制度
●本节内容提要：国际融资担保形式多样，其
中经常采用的有见索即付保证、备用信用证、
浮动抵押及意愿书，它们都具有与传统的担
保方式不同的特点和担保功能。
●本节学习目标：掌握国际融资主要担保方式
的法律关系、法律特征、担保人的责任范围
与承担责任的条件，并从中领会各担保方式
对国际融资债权的不同担保作用。
第 5 节国际融资担保制度
●本节知识点
● 01 见索即付保证
● 02 备用信用证与商业跟单信用证的区别
● 03 浮动抵押的特点及其效力
● 04 意愿书的种类及其相应的效力
第 5 节国际融资担保制度
●知识点01：见索即付保证
●1、见索即付保证的定义
●2、见索即付保证的特点
●（1）持续的保证（2）不可撤销的保证（3）
无条件的保证
●3、见索即付保证的统一法
第 5 节国际融资担保制度
●知识点02：备用信用证与商业跟单信用证的
区别
●1、备用信用证的定义
●2、备用信用证的产生
●3、备用信用证与跟单信用证的区别
●（见图示）
备用信用证与跟单信用证的区别
项目备用信用证跟单信用证
适用的范围不同可用于各种形式的国际经济交易担保通常充当国际贸易支付的手段
作用的形式不同起到担保的作用代替买方直接付款,增强双方的信任
单据的要求不同受益人应提交可以证明申请人未按主合
同履行其还款义务的单证受益人应提交证明其已按合同履行义务的各种单证
开证行的权利保障不同若银行未要求借款人提供反担保,则其对
借款人的追偿权为无担保债权单据在买方付款赎单前为银行所持有的担保物
第5节国际融资担保制度
●知识点03：浮动抵押的特点及其效力
●1、浮动抵押的定义
●2、浮动抵押的特点
●3、浮动抵押的效力
●4、浮动抵押的采用
【案例分析】：有关浮动抵押的案例
●案情：
●甲公司欲在国内设立一个生产电力设备
的工厂，但是缺乏资金，因此向国外乙跨国银
行进行贷款。甲乙双方签订了一个贷款协议。
协议约定，乙银行向甲公司提供50万美元的
借款（大约占项目建设所需资金的60％），同
时，甲公司将其建设中的项目所有现有和未来
取得的全部资产作为借款的担保。此后，按协
议甲公司分两次向银行提完所借款项并投入
建设。但是，当项目建设至后半期，因甲公司
本身的经营问题，使公司发生严重的财务困
难，无法进一步投入项目建设，项目建设就此
停滞。同时，乙银行发现甲公司的问题，为保
证自己的权利，宣告了借款加速到期，要求甲
公司偿还所借款项。
甲公司事实上已无能力偿付乙银行的借款，问乙银行该如何实现其债权？
第5节国际融资担保制度
●知识点04：意愿书的种类及其相应的效力
●1、意愿书的定义
●2、意愿书的种类
●3、意愿书的效力
第 6 节对跨国银行的法律管制
●本节内容提要：
●二战后，跨国银行迅猛发展，并对母国和东道
国的经济都产生了一系列的影响，因此，有必
要对跨国银行施以一定的法律管制，不仅是母
国和东道国对跨国银行的法律管制，还需要各
国间合作，进行对跨国银行法律管制的国际协
调，这当中巴塞尔委员会起了很重要的作用。第 6 节对跨国银行的法律管制
●本节学习目标：●了解有关跨国银行的基本知识，理解母国和东
道国对跨国银行的管制规定，理解巴塞尔委员
会在跨国银行法律管制的国际协调中的作用和
工作，并从中把握对跨国银行法律管制的国际
趋势。
第 6 节对国银行的法律管制
●本节知识点：
● 01 跨国银行的概念
● 02 母国对跨国银行的法律管制
● 03 东道国对跨国银行的法律管制
● 04 巴塞尔协议
第 6 节对跨国银行的法律管制
●知识点01：跨国银行的概念
● 1．跨国银行的概念
● 2．分支机构的形式
●(1)代表处 (2)经理处
●(3)分行 (4)附属银行
●(5)联属银行 (6)联营银行
第 6 节对跨国银行的法律管制
●知识点02：母国对跨国银行的法律管制
●1．对国外分支机构设立的法律管制
●2．对国外分支机构经营的法律管制
●知识点03：东道国对跨国银行的法律管制
●1．跨国银行准入方面的法律管制
●2．跨国银行经营方面的法律管制
●
国际投资法 第一章绪论 第一节国际投资概述 一、国际投资的概念与类型 *国际投资是投资者为获得一定经济效益而将其资本投向国外的一种经济活动。 *直接投资是指伴有企业经营管理权和控制权的投资，投资者在海外直接经营企业，并对企业的经营管理有较大的控制权。 *间接投资是指投资者不参加企业经营管理，也不享有企业的控制权或支配权，而仅持有的能提供收入的股票或证券进行的投资。 二、国际投资的历史发展 国际直接投资大幅度增长；发达国家间投资的双向“对流”仍是国际投资的主流，但流入发展中国家的外国直接投资持续上升；一些发展中国家逐步发展对外直接投资；亚洲地区与拉丁美洲已成为国际投资趋向的热点。 三、投资环境 *投资环境是指能有效地影响国际资本的运行和效益的一切外部条件和因素。 （一）物质环境：自然资源，自然环境，基础设施 （二）社会环境：政治环境，法制环境，经济环境，社会条件，意识环境 四、国际投资的性质与作用 国际投资兼有积极性和消极性：一方面资本具有固有的消极性，它唯利是图，不会顾及东道国的经济发展。一方面国际投资对东道国的经济发展又具有积极作用，资本输入国通过利用外资可以解决国内资金困难，可引进国外先进技术和科学管理知识，提高国内企业技术水平和管理水平，改造老企业，建设技术先进型和出口型企业，加速基础设施的建设和自然资源的开发，增加就业、扩大出口，改善国际收支，促进本国经济的发展。 第二节国际投资法的概念、渊源与体系 一、国际投资法的概念 *国际投资法是指调整国际私人直接投资关系的法律规范的总和。特征：1、国际投资法调整国际私人投资关系。2、国际投资法调整国际私人直接投资关系。3国际投资法调整的国际私人直接投资关系既包括国内法关系，又包括国际法关系。 二、国际投资法的渊源 （一）国内立法（二）国际条约（三）其他渊源1联合国大会的规范性决议2国际惯例三、国际投资法的体系 国际投资法是由调整国际投资关系的有关国内法规范和国际法规范综合形成的一个独立的法律体系。 国际投资法的体系是由其客观基础——国际投资关系的统一性决定的。国际私人直接投资关系的主体不仅有位于不同国家的法人和自然人，而且包括国家和国际组织，从而构成了多层次、立体交叉的统一国际投资关系。 第三节国际投资法的基本原则 一、国家对自然资源永久主权原则 每个国家对本国的全部财富、自然资源以及全部经济活动，都享有并自由行使完整的、永久的主权，其中包括占有、使用和处置的权利。 二、平等互利原则平等是指法律地位上的平等、权利和义务上的平等；互利是指相互关系中
国际经济法案例分析 国际经济法案例分析 问:国际经济法与国际法的区别是什么 答:简单说吧,国际法的事情,归外交部管,国际经济法的事情,归经贸部管,表达的清楚么？比如说参加国家加入世贸组织的做生意的事情,在咱们这里就是国际经济法课讲的,由经贸部管的.其它问题都是国际公法的事情,由外交部管,如两个国家的关系,关于两国边境的事情等. 一、分批交货 案情简介 2004年4月1日,合利顺有限责任公司与pg&公司签订了一单货物销售合同,由合利顺有限责任公司向pg&公司出口500套电脑配件,共计100万美元. 货物分两批交付:2004年5月1日,发运第一批货物,2004年12 月1日,发运第二批货物. p&g公司预付款40万美圆,余款在p&g公司提取每批货后的10 日内,各电汇30万美圆给合利顺有限责任公司. 一方违约需支付违约金5万美元. 合利顺有限责任公司又与福莱特斯商业广场签订了销售合同,将这2批货物卖给了福莱特斯商业广场. 合同订立后,p&g公司如约支付了预付款,合利顺有限责任公司按时发运了第一批货物. 2004年6月12日,p&g公司收到货物.但是后没有按时付余款,直到收货后的9月初才汇付第一批货款.
合利顺有限责任公司通过其他渠道了解到p&g公司被其他债权人起诉,财产被查封,并且随时有破产可能.遂中止履行第二批交货,并 且要求p&g公司赔偿未能给福莱特斯商业广场按时供货造成的损失. 问:根据《联合国国际货物销售合同公约》: 1、合利顺有限责任公司中止履行第二批交货是否有法律依据？ 2、如p&g公司在合理时间内提出了有效的银行保函,并请求合利顺有限责任公司履约,合利顺有限责任公司应该继续履行合同么,如 果合利顺有限责任公司仍不履行,该当如何？ 3、最终如果第二批交货双方都不履行了,可否因此解除整个合同,为什么？ 4、违约金效力应依据何种法律决定？ 5、p&g公司是否应该承担该赔偿责任？ 参考答案要点: 1、有法律依据.p&g公司构成预期违约. 2、如p&g公司在合理时间内提出了有效的银行保函,并请求合利顺有限责任公司履约,合利顺有限责任公司应继续履行,否则应承担 不交货的违约责任. 3、不可以,只能解除第二批交货义务.该合同属于可分割履行合同. 4、依据国内相关准据法确定违约金效力. 5、p&g公司不负该赔偿责任. 参考理论分析: 1、p&g公司收到货物后没有按时付余款,直到收货后的9月初才汇付第一批货款,并且财产被查封,并且随时有破产可能.p&g公司构成预期违约.
第六章国际投资的政策与法规管理 第一节国际投资的政策管理（杨大楷） 一、国际投资效应分析 （一）资本转移效应 1、资本流入对东道国的影响 增加资本流量促进经济增长、增加资本存量改善资本质量、引发相关投资提高国内投资信心。 2、资本流出对母国的影响 影响资本流入量（短期减少长期增加）刺激出口供给、提高调资能力增强竞争力度。 （二）技术与发明能力转移效应 1、对东道国的影响 借助多种方式提高研发能力、溢出效应和外在效应。 溢出效应和外在效应：指投资主体在从事生产或其他经济行为时，并非有意转让或传播其技术，而是在其经济行为中自然输出技术及其引起的技术提高。 2、对母国的影响 推进技术进步提高发明能力、增加技术收入提高管理技能 （三）组织与管理技能转移效应 1、对东道国的影响 获得管理技术提高组织技能、获得示范效应提高营运效率 2、对母国的影响 提高投资国组织与管理技能、培养潜在竞争对手 （四）扩大市场进入效应 1、对东道国的影响 扩大国际市场增加进口替代、追踪出口导向开辟新的市场。 2、对母国的影响 扩大市场进入充分利用资源、强化导向地位增强母国调控力度。 （五）经济结构调整效应 1、对东道国的影响 2、对投资国的影响 （六）就业效应 1、对东道国的影响 2、对投资国的影响 二、东道国投资政策 （一）财政政策 降低所得税率、免税期进出口关税减免和退税、加速折旧、优惠政策的发展趋势、采取反避税措施。（二）金融政策 补贴性贷款、贷款担保、政府赠与和政府提供股权参与援助 （三）技术政策 1、重视制度建设：建立有利于技术水平提高的制度基础、营造有利于技术发明的经济环境、强化知识产权的保护 2、促进技术扩散：促进外国子公司与当地企业、当地试验室和研究中心等科研机构之间的联系、促进科学园区的发展。 （四）资本政策 1、利润汇出的政策 2、资本汇出政策 （五）人事政策 1、领导人员政策 2、员工政策 （六）再投资政策 1、税收激励 2、改进服务
2020国家开放大学《国际经济法》 形考任务1-4 注意：题一样，答案顺序不一样 “国际经济法”形考任务1 本次作业需要您在完成第一章到第二章的学习之后再完成。试题包括单项选择题、多项选择题和案例题，满分为100 分。 其中，单项选择题10 道，每小题3分，共计30分；多项选择题10道，每小题3分，共计30分；案例题5 道，每小题8 分，共计40 分；满分为100 分。 一．单项选择题（每小题3分，共30分） 注：本卷中出现的《联合国国际销售合同公约》，又称为《联合国国际货物买卖公约》，两者为同一公约的两个称呼 1、（ D ）不是国际经济法的基本原则。 A 国家对天然财富与资源的永久主权原则 B 国际合作以谋发展原则 C 公平互利原则 D 最惠国原则 2、下列可以适用《联合国国际货物销售合同公约》的合同是哪个？（A ） A 我国企业为产品外销而与外商签订的货物买卖合同 B 国际工程承包合同 C 国际技术许可协议 D 股票承销协议 3、《联合国国际货物销售合同公约》可以适用的货物买卖包括哪个？（C ） A 船舶的买卖 B 电力的买卖 C 飞机零部件的买卖 D 股票和债券的买卖 4、《联合国国际货物销售合同公约》规定：在承诺通知中对下列哪些内容有所添加、限制，则被认为是非实质性改变了要约内容的附有条件的承诺？（ B ） A 货物质量 B 货物的原产地证 C 交货日期 D 货物数量
5、在国际货物买卖合同中，当合同被一方当事人宣告无效时，（C ）不受此项行为影响。 A 关于货物运输的条款 B 关于风险转移的条款 C 关于争端解决的条款 D 关于所有权转移的条款 6、根据《联合国国际货物销售合同公约》，只有当事人之行为属于根本违约，才可以：（C ） A 要求损害赔偿 B 采取其他救济措施 C 解除合同 D 采用仲裁的方式解决争议 7、根据《联合国国际货物销售合同公约》的规定，对于正在运输途中的货物进行交易，货物的风险从（ D ）由卖方转移给买方。 A 卖方交货时 B 买方收取货物时 C 货物到达目的港时 D 合同成立时 8、风险转移指的是：（B ） A 风险本身的转移 B 风险承担责任的转移 C 风险本身及风险承担的转移 D 风险不再发生 9、在国际货物买卖中汇票的出票人是（ B ）。 A 买方 B 卖方 C 买方所在地银行 D 卖方所在地银行 10、FOB条件下，出口清关手续应由哪一方办理？（B ） A 买方 B 卖方 C 承运人 D 承运人及其代理人 二．多项选择题10题（每小题3分，共30分） 1、国际经济法的渊源包括：（ABCD ） A 国际条约 B 国际商业惯例 C 国内立法 D 国际组织决议
一、FOB合同纠纷案例 中国A公司与美国B公司签定出口大米合同。合同规定：A公司向B公司出售一级大米2000吨，以中国商品检验局的检验证明为最后依据，单价每吨╳╳美元，FOB大连，麻袋装，每袋净重╳╳公斤，买主于╳年╳月派船只接运货物。后B公司未按期派船前来接运，一直延误数月才派船只来华接货。当大米运至目的地后，B公司发现大米生虫，于是委托当地检验机构进行了检验，并签发了虫害证明。买方B公司据此向卖方A公司提出索赔20%货款的损失赔偿。当A公司接到对方的索赔后，不仅拒赔，且要求对方B公司支付延误时期A公司支付的大米仓储保管费及其它费用。此外，保存在中国商检局的检验货样，至争议发生后仍然完好，未发生虫害。 问：1.A公司要求B公司支付延误时期的大米仓储保管费及其它费用能否成立？为什么？ 2.B公司的索赔要求能否成立？为什么？ 答案：1.A公司要求B公司支付延误时期的大米保管费及其他费用能够成立。因为在FOB 条件下，由买方指定船只并自行负担费用订立运输合同，如果买方指定的船只未能按时到达，则由买方支付由此所产生的任何额外费用。因此，A公司的要求可以成立。2.B公司的索赔要求不能成立。因为在FOB条件下，买方承担货物在指定装运港越过船舷以后的一切风险。卖方A公司只须保证大米在交货时的品质规定，对运输过程中所引起的大米品质变化不属卖方责任；且合同中规定：以中国商检局的检验证明为最后依据。而保存在中国商检局检验货样至争议发生后仍然完好，未发生虫害。因此，可以肯定卖方A公司交货时的品质是完好的。故B公司的索赔要求不能成立。 二、CIF合同纠纷 中国A公司与德国B公司签订一份CIF合同,由A公司向B公司出售一批豆油,货物从中国上海装运,CIF汉堡。后该船因触礁沉没，当卖方A公司凭手中的提单、发票、保险单等装运单据要求买方付款时，买方以货物全部灭失为由，拒不接受单据和付款。 问：卖方有无权利凭规定的单据要求买方付款？ 答案：卖方有权凭规定的单据要求买方付款，买方无权拒付。CIF合同是一种特定类型的合同，在贸易实践中有特定的解释。根据贸易惯例，在CIF合同中：1.货物的风险在约定的装运港船越过船舷时,由卖给方转移到买方,而不是在货物到达目的港卸货时划分的。2.卖方有义务按照合同的规定付货物和提出交单据,也有凭单据向买方收取货款的权利;买方有义务按照合同的规定收受货物,接受单据和支付货款,并有拒收不符合合同的货物和单据的权利。只要卖方按合同规定的时间,在装运港把货物装上运往目的港的船上,并付清运费和保险费,提供合同规定的提单、保险单、发票及有关单据，卖方就履行了其义务。至于货物装船后的一切风险及额外费用均与卖方无关。 三、要约 例1：一份普通要约信函由甲方11日发出，乙方14日收到。甲方14日发出撤销通知，该通知17日到达乙方。而乙方的承诺信函在18日发出，19日到达甲方。该撤销的通知是否有效？ 答案：有效。 例2：中国A公司向美国B公司发出要约邀请，说明为了进行建筑工程投标请求对盥洗用具报价。B公司报价后，A公司根据该报价进行了投标。事后，B公司的投标中标。此时，B公司认为其报价没有载明有效期限，要求撤销。A公司不同意，根据《公约》规定，B公司的报价属于不可撤销的要约。 四、承诺 中国进出口公司A发出一份电报给德国公司B：“确认售与你方钢材10000吨，请汇200万美元，接到后30日内交货。”买方B复电：“确认你方电报和我方购买钢材10000吨，条
国际经济法案例选编 1、欧洲某公司与非洲某公司签订了一份FOB合同。在卖方欧洲公司将货物交给承运人，承运人用吊装机械装运货物的过程中，部分货物包装被吊钩钩破，货物损坏。货物到达目的港后，买方经检验发现该损失，随即向卖方欧洲公司提出索赔。欧洲公司拒绝赔偿，并声称该损失应该由装运港的装运部门负责。 问题：（1）卖方的主是否合理？（2）该损失应该由谁承担？ ２、某公司以FOB条件向境外出售一级大米300吨，装船时经公证人检验，货物符合合同规定的品质要求。卖方在货物装船后及时发出装船通知，但在运输途中由于海浪过大，大米被海水浸泡，当货物到达目的港后，只能按三级大米的价格出售，故买方要求卖方赔偿大米质量下降造成的差价损失。 问题：（１）卖方是否应对该损失负责，为什么？（２）如以CIF或CFR贸易术语成交，卖方是否该对此项损失负责，为什么？ ３、1995年１月５日，印尼某公司与非洲某公司签订一份FOB合同。合同规定的交货期是1995年６月１０。合同订立后，印尼公司在６月１０日将货物全部准备妥当，准备装运。但非洲公司于６月30日才派船到达装运港接运货物，此时发现，一部分货物已经丢失。对此，非洲公司向印尼公司提出索赔。 问题：（１）印尼公司是否应该赔偿该丢失部分的货物损失？（２）本案中，哪一方负责安排海上货物运输保险？ ４、有一份CIF合同规定：在货物到达目的港汉堡时凭装运单据支付现金。合同订立后１个月，货物出运，但由于运输途中遇险，不能到达目的港汉堡。当卖方持提单等装运单据要求买方付款时，买方以货物不能到达目的港汉堡为由，拒绝接受单据和付款。但卖方认为，他已经按照合同规定的条件投保，买方应该接受符合合同规定的单据并支付货款。 问题：买方是否有权拒绝支付货款？为什么？ ５、我国某公司与国某公司签订了一份CIF合同，进口电子零件。合同订立后，国公司按时发货。我公司收到货后，经检验发现，货物外包装破裂，货物严重受损。国公司出具离岸证明，证明货物损失发生在运输途中。对于该批货物的运输风险双方均未投保。 问题：（１）上述风险损失由谁承担？（２）本案中哪一方当事人负责安排运输？ ６、德国某公司与我国某公司签订了一份ＣＦＲ合同，由德国公司向我国公司出口化工原料。合同规定：德国公司在1998年４月交货。德国公司按合同规定时间交货后，载货船于当天起航驶往目的港。５月10日，德国公司向我公司发出传真，通知货已装船。我公司于当天向保险公司投保。但货物到目的港后，经我公司检验发现，货物于５月８日在海上运输途中已经发生损失。 问题：（１）上述期间发生的损失由哪一方承担？（２）本案中哪一方当事人负责安排运输？ ７、某中国公司与一设在中国的某外商独资企业于2000年12月在签订了一份货物买卖合同，由设在中国的该外商独资企业向公司出售通信设备，交货地点为公司设在的仓库。合同规定：因合同的执行发生纠纷，双方应首先通过友好协商解决，如果协商不成，则提交中国国际经济贸易仲裁委员会分会仲裁。适用的法律为《联合国国际货物买卖合同公约》。
第三章国际投资主体 第一节国际直接投资主体----跨国公司 一、跨国公司的构成要素及其特点 （一）构成要素 跨国公司的概念众说纷纭，但对构成要素达成一致，构成的三个基本要素： 1、是一个工商企业，组成这个企业的实体在两个或两个以上的国家经营业务，而不论其采取何 种法律形式经营，也不论其在哪一个经济部门经营。； 2、在一个决策体系中经营管理，能通过一个或几个决策中心采取一致决策和共同战略； 3、个个实体通过股权或其他方式联系起来，其中一个或多个实体有可能对别的实体施加重大影 响，特别是与其他实体分享知识资源和分担责任。 本教材认为：跨国公司是指依赖雄厚的资本和先进的技术，通过对外直接投资在其他国家和地区设立子公司，从事国际化生产、销售活动的大型企业。跨国公司一般由设在母国的母公司和设在国外的子公司构成。 （二）特点 1、生产经营活动的跨国化。---基本特征 实行生产资料支配权在国际范围内的高度集中与生产单位在世界各地广泛分布相结合的原则。2、实行全球性战略和集中管理。 3、公司内部一体化原则 以母公司为中心，把遍布全球的分支机构和子公司统一为一个整体。所有的国内外子公司或分支结构的经营活动都必须服从总公司的利益，在总公司的统一指导下，遵循一个共同的战略，合理利用人力、物力和财力及各种资源。根据集中与分散相结合的原则，根据公司业务性质、产品结构、地区分布、风险程度等在全球范围内实行统筹安排。 一体化的具体内容： （1）生产一体化：分布于世界各地的各个子公司充分享受总公司或其他子公司的生产设备、原材料、技术、人员等。 （2）新技术和新产品一体化：总公司和各个子公司根据各自的特点，统一安排新技术的研发，进行新产品的研究和推广，关键性高技术的研究和开发集中于总公司。 （3）营销一体化：总公司和各个子公司共享销售网络、销售渠道、储运设备、广告宣传和销售人员； （4）采购一体化：总公司和各个子公司实行统一采购，以利于形成一定的垄断。 （5）技术人才一体化：总公司和各个子公司之间人才灵活流动，充分发挥人才优势。 （6）财务一体化：总公司和各个子公司之间即时融通资金，以降低财务费用，减少税收支出。 4、跨国公司具有无限的向外扩扩张能力。图3—1 二、跨国公司的发展状况 （一）早期雏形 （二）两次世界大战之间的跨国公司 （三）战后到20世纪90年代的跨国公司（68-69自学） （四）20世纪90年代以后的跨国公司 当前全球拥有6.5万家跨国公司，控制着8.7万家外国公司。2001年的销售额为19万亿美元，是同时期出口额的2倍。对外投资存量从1990年的1.7万亿美元上升到6.6万亿美元。 跨国公司的国外分支机构目前分别占全球GDP的1/10和全球出口的1/3。跨国公司控制了世界
2020智慧树，知到《国际经济法学》章节 测试完整答案 第一章单元测试 1、单选题： 下列关于国际经济法的说法有误的是：() 选项： A:国际经济法仅调整自然人、法人等平等主体之间的经济流转关系 B:国际经济法的调整对象与国际公法、国际私法有交叉重叠之处 C:国际经济法包括政府对涉外经济管理的法律法规 D:国家和国际组织作为民事主体身份进行的商事交往关系也受国际经济法的调整 答案: 【国际经济法仅调整自然人、法人等平等主体之间的经济流转关系】 2、单选题： 下列哪项不是国际经济法的渊源?() 选项： A:《中华人民共和国海商法》 B:1980年《联合国国际货物买卖合同公约》 C:中国交通安全法规 D:2000年《国际贸易术语解释通则》 答案: 【中国交通安全法规】
3、单选题： 以下不属于国际经济法范畴的是() 选项： A:《国际货币基金协定》 B:《维也纳外交关系公约》 C:《各国经济权利与义务宪章》 D:《关税及贸易总协定》 答案: 【《维也纳外交关系公约》】 4、单选题： 民商合一的做法开始于() 选项： A:《德国民法典》 B:《瑞士民法典》 C:《法国民法典》 D:《日本民法典》 答案: 【《瑞士民法典》】 5、单选题： 宋朝颁布的()，是中国最早的涉外经济立法之一，也是世界历史上最早的进出口贸易成文法规之一 选项： A:市舶条例 B:市舶律
C:市舶令 D:市舶司则法 答案: 【市舶条例】 6、判断题： 法人是有国内法人和国际法人只分国内法人指的是依照一国国内法成立，拥有自己的机构和财产，能以自己的名义享有权利和承担义务的社会组织。 选项： A:错 B:对 答案: 【对】 7、判断题： 国际法人的主体是国家之间为了共同的经济目标和宗旨，以共同缔结的章程和条约而成立的具有经济职能和常设机构的法律实体选项： A:对 B:错 答案: 【对】 8、判断题： 国家经济主权原则是国际经济法的首要原则，是国家主权原则在经济领域和经济事务方面的具体体现。 选项：
国际经济法案例 2002年初，美国布什政府宣布动用美国贸易法第201条款，启动紧急进口保障措…………并到了履行之际，美国政府对钢材进口实施了保障措施。 问题：运用所学的国际经法知识分析该案例 一、国际经济法的三个层次 私人之间跨国商事交易关系——跨国钢材进出口合同——违约 政府与私人之间跨国经济管制关系——美国政府保障措施——关税 国家之间跨国经济交往关系——GATT/WTO多边世界贸易协定体系——保障措施条约 二、三个层次的法律问题 进出口当事人是否有效？是否是不是违约？出口方如何得到救济？进口方如何抗辩？涉及哪些法律？美国政府的保障措施决定是否符合其国内法？受到影响的国内国外当事人是否可以提出申诉？涉及哪些法律？中国是否可以向美国提出质疑？是否能够从国家间争议角度解决？涉及哪些法律？ 三、三个层次的法律解决 首先，看合同是否成立，涉及到中美合同法规则和国际合同公约，可以认定合同已经有效成立，那么，进口方的行为就属于违约，可以追究其违约责任，但是，进口方可以抗辩，主张美国政府行为构成情势变更，这样，就可能免责。 其次，美国政府采取进口保障措施是基于其1974年贸易法第201条款，其中规定外国进口导致美国相关产业受到严重损害或其威胁则有权进行调查，如果进口与损害之间存在因果关系，则可以由国际贸易委员会提出建议，由美国总统决定是否采取进口保障措施。因而，美国政府的做法是有国内法依据的。至于外国受到影响的私人当事人，根据美国法律，却没有申诉权，所以，无法从美国国内法寻求救济。 第三，中国于2001年底正是加入WTO，中国和美国都是WTO成员，都受WTO协定约束，WTO保障措施协定要求必须证明进口与损害之间存在因果关系，才能采取保障措施。这样，就可以根据WTO协定来从国际法角度判断美国政府的做法是否符合WTO国际法。同时，WTO 提供了一套有效的争端解决机制，中国政府可以先与美国协商，如果协商不成，可以请求设计WTO专家组断案，专家组判定美国败诉，美国上诉，上诉庭维持专家组裁决，裁决报告经DSB通过，美国于2003年12月4日宣布终止保障措施。 总结 从这个案件中可以看到，国际经济法可以分为三个基本层次，这样，就有三层法律关系、三层法律规则和三层法律解决。那么，要想解决一个国际经济关系中的法律问题，就必须掌握国际经济法的知识、理论、思维、方法和技术，就得知道这个问题属于三个层次中的哪个层次，涉及哪些法律，如何着手解决。这是学习国际经济法以及学会像国际经济法律人那样思考的一个最基本的前提。 案例分析：上海A出口公司与香港B公司签订一份买卖合同，成交商品价值为418816美元。………符”，A公司立即复电主张单据相符。问：1.A公司和B公司的主张，哪个合理？为什么？ 2.银行是否会付款？为什么？ 1、A公司主张合理，此案焦点在于信用证与合同相符问题，A依据信用证的做法合法，而且B理应知道而且不可能不知道货物与合同不符，而且B开通过银行所开得信用证也可以作双方当事人另有协议，卖方无须负不符合同的责任。 2、银行会付款，只要银行审单通过就会付款，此为不可撤消信用证，是银行与公司A之间的合同关系，只要审单没有异议，银行会付款。国际经济法案例分析 1、某公司以FOB条件向境外出售一级大米300吨，装船时经…………港后,只能按三级大米的价格出售,故买方要求卖方赔偿大米质量下降造成的差价损失。 问：1、卖方是否应对该项损失负责，为什么？2、如以CIF或CFR贸易术语成交，卖方是否应对该项损失负责，为什么？ 答：1、卖方不应对货物在运输过程中遭受的风险损失，即大米被海水浸泡的差价损失负责。2、如以CIF或CFR术语成交，卖方同样也不对货物在运输过程中遭受的风险损失负责。根据Inconterms2000的规定，在FOB、CEF或CFR术语中，卖方只承担货物在装运港超过船舷之前的风险，货物超过船舷之后的风险由卖方承担。而本案中，货物的风险发生在海上运输途中，因此，属于在装运超过船舷之后的风险，故该差价损失应该由买方承担。 2、法国公司甲给中国公司乙发盘：“供应50……立合同后装船。” 问：双方的合同是否成立？为什么？ 答：合同未成立。法国公司甲给中国公司乙发盘构成要约，但是乙方的还盘对该要约作出了修改，即改变了装船日期，在CIF合同中，改变装船日期就是改变了交货日期，因此，根据《联合国国际货物销售合同公约》第19条的规定，此改变构成了对要约的实质更改，因此，合同未成立。 3、我国某公司出口棉布一批，……方重新按合同规定的品质和数量交货。 问：我国公司应该如何处理，为什么？
第六章国际投资法 （一）发展中国家对外资的管制（简答） 1、外国投资项目的审批；（我国的外资审批主管机构是商务部以及它授权的省、自治区、直辖市、计划单列市、经济特区政府） 2、投资范围和出资比例的限制；（我国《指导外商投资方向规定》将产业划分为鼓励、允许、限制和禁止四类；规定外资比例在注册资本中的比例不得低于25%） 3、经营管理权和雇佣职工的限制； 4、对外商投资期限的限制； 5、对外国投资“本地化”的要求 6、对外商投资企业行为的监督 （二）发展中国家对外国投资的鼓励和保护（简答） 1、待遇；（最惠国待遇和国民待遇） 2、资本和利润汇出保证； 3、国有化及补偿 4、财税优惠 5、妥善解决涉外投资争端 （三）保护国际投资的双边条约 1、双边条约的模式：（简答） （1）友好通商航海条约 （2）投资保证协定 （3）促进和保护投资协定 2、双边投资保护协定的主要内容（简答） （1）投资 （2）外资准入及待遇 （3）利润汇出 （4）代位 （5）征收及补偿 （6）争端解决 （7）其他条款 （四）《关贸总协定缔约国关于与贸易有关的投资措施的决定》（TRIMs）的主要内容（简答或论述题） 1、TRIMs只适用于货物贸易，不适用于知识产权和服务贸易。 2、TRIMs禁止缔约国采取与关贸总协定第3条第4款和11条第1款相违背的TRIMs.GATT第3条第4款是有关国民待遇的规定，GATT第11条第1款是有关取消数量限制的规定。即严格禁止的投资措施有当地成分要求、贸易平衡要求、进口用汇要求和国内销售要求。 3、关贸总协定的各项例外规定全部适用于TRIMs. 4、缔约国应加强其投资政策、法规及做法的透明度。 （五）《华盛顿公约》与ICSID体制 1、中心管辖权（简答） 受理一缔约国政府与另一缔约国国民直接因国际投资而引起的法律争端，即 （1）争议双方一方为缔约国，另一方为另一缔约国的国民；或者，投资者虽为争议当事一方国家的国民，但事实上由外国投资者控制，争端双方同意将该投资者视为为另一缔约国的国民； （2）直接产生于国际投资活动； （3）属于法律争端。 （六）《汉城公约》与MIGA体制 1、MIGA的担保业务（简答或论述） （1）合格的投资者 （2）合格的投资 （3）合格的东道国（发展中国家） （4）承保的险别（征收或类似措施险、货币禁兑险、战争和内乱险） （5）代位求偿权 （6）分保与“赞助担保” 2、对MIGA机制的评论（论述题） 第二节发展中国家和转型期国家的涉外投资立法 一、发展中国家和转型期国家吸收外国投资的法制 发展中国家的外资立法主要有如下特征： 1、大多数发展中国家以法典或系列性法规对有关外资的审批、待遇、国有化及补偿、财税优惠及争端解决等作出特别规定，以于内国投资相区别。 2、发展中国家的外资立法在对外资进行限制、管理、监督的同时，往往在税收、外汇使用及争端解决等方面，给予外资优于内资的特惠待遇。 3、目前的发展趋势是逐步放宽对外资的限制，同时给予更多的保护和优惠。 发展中国家的外资立法主要内容： （一）对外国投资的管制，主要体现在： 1、外资项目的审批 2、外资准入的限制 3、外资雇佣职工的限制 4、对外国投资“本地化”的要求 5、对外资企业行为的管督 (二)对外国投资的保护和鼓励 1、待遇。 2、资本和利润汇出的保障。 3、慎重征收（或国有化）及给予补偿。 4、给予各种财税优惠。 ①税收优惠；②关税减免（通常的作法是免除作为投资而进口之设备的各种税额）；③其他优惠。 5、妥善解决涉外投资争端。
关于Mobil v. Venezuela案的分析 一、案情概述 申请人：①委内瑞拉控股公司； ②美孚Crrro Negro控股有限公司； ③美孚Crrro Negro有限公司； ④美孚委内瑞拉石油控股有限公司； ⑤美孚委内瑞拉石油有限公司。 被申请人：委内瑞拉玻利瓦尔共和国。 【关键词】：Cerro Negro合作协议（Cerro Negro Association Agreement）；Cerro Negro合作条件框架（Framework of Condictions for the Cerro Negro Association）；La Ceiba 合+作协议（La Ceiba Association Agreement）；；5200号法令（Decree-law 5200）；1991年荷兰-委内瑞拉关于促进和保护投资条约（BIT）;征收（expropriation）；公平公正待遇 (FET)； 本案主要事实为：1975年委内瑞拉进行了石油工业的国有化，对私人石油工业进行征收，并成立了委内瑞拉国家石油公司（PDVSA），而本案中的被申请人委内瑞拉则是PDVSA的唯一股东。20世纪80年代，为了对多余的石油资源进行开采，委内瑞拉制定了“石油开发”计划，允许外国投资者参与本国的石油工业。同时，委内瑞拉还在国内做出了一系列刺激外国投资的改变。由此，美孚公司对委内瑞拉的投资环境进行了考察与评估，最终决定与PDVSA合作（包括Cerro Negro和La Ceiba两个项目），并签订了合作协议和条件框架协议。然而，在委内瑞拉新任领导人查韦斯上台后，情况开始发生变化。申请人所享有的协议规定的优惠逐渐被取消，并最终于2007年，在第5200号法令颁布后，委内瑞拉政府没收了申请人在其国内的所有财产且未给予任何补偿。申请人不服委内瑞拉当局的行为，于2007年9月6日将纠纷提交ICSID仲裁庭请求仲裁。案件事实大概分为以下部分： （一）双方订立的Cerro Negro合作协议和条件框架 1996年9月17日，美孚、Lagoven和美孚PIV签订了一份第一份无约束力的暂定协议书，对Cerro Negro的合成原油的共同开发和运营，以及特定的政府行为给美孚带来的不利影响，Lagoven将予以补偿作出了规定。
1、1996年4月，中国A公司与外国B公司签订了冷轧卷板进口合同。合同约定：B公司在1996年6月底前交货。交款方式为信用证。合同签订后，A公司按期开来了信用证。但直到1996年6月30日，A公司仍未收到B公司任何关于货物已经装船或延期交货的通知。7月3日，B公司向A公司发来传真，称原定货轮因故延至7月15日才能起航，无法保证按期交货，要求A公司将信用证装期延至7月15日，有效期延至7月31日，并要求A公司于7月4日回复传真。A公司按期回复，告知B公司修改信用证的条件是价格下调10％，否则将宣告撤消合同。但B公司没有同意，仍然要求A公司延长信用证有效期，否则将货物另售他人。A公司于7月5日正式函告B公司，终止合同并提出索赔。 问：(1)A公司最后的处理方法是否合理，为什么? (2)如果A公司的主张成立，如何赔偿A公司? 答：（１）A公司的处理方法合理，理由如下： 《联合国国际货物销售合同公约》第二十五条规定： 一方当事人违反合同的结果，如使另一方当事人蒙受损害，以致于实际上剥夺了他根据合同规定有权期待得到的东西，即为根本违反合同，除非违反合同一方并不预知而且一个同等资格、通情达理的人处于相同情况中也没有理由预知会发生这种结果。 《联合国国际货物销售合同公约》第四十九条规定： （１）买方在以下情况下可以宣告合同无效： （ａ）卖方不履行其在合同或本公约中的任何义务，等于根本违反合同； （ｂ）如果发生不交货的情况，卖方不在买方按照第四十七条第（１）款规定的额外时间内交付货物，或卖方声明他将不在所规定的时间内交付货物。 （２）但是，如果卖方已交付货物，买方就丧失宣告合同无效的权利，除非：（ａ）对于迟延交货，他在知道交货后一段合理时间内这样做； （ｂ）对于迟延交货以外的任何违反合同事情： （一）他在已知道或理应知道这种违反合同后一段合理时间内这样做；或
母子公司的法律责任 案例 深圳宇宙推进股份有限公司制造开发火箭推进器用的特殊计算机软件产品，将研发的部分成果在 法律许可的范围交给国外的子公司制造、销售。 一年前，宇宙推进股份有限公司与日本当地的几家华侨合资，在日本成立合资公司，宇宙推进股 份有限公司占60%股份，当地华侨占40%股份 日本子公司因年年有利润，在当地招聘可1000名雇员，但最近日本右翼势力抬头，要求外国公司加薪，当局也计划限制外汇的汇出即股息的汇出。原定中的计划是股息每年汇出的最高限额为18%，但对于权利金、利息及管理费用没有最高限额的限制 问题 1、如果日本的子公司因经营不善而破产，在深圳的母公司应否负责？ 答：在法律上，深圳母公司只是日本子公司的有控股权的股东（宙推进股份有限公司占60%股份）。日本子公司与深圳母公司的关系是公司与股东的关系，它们之间的关系是由东道国公司法或有关合营企业法调整的。根据东道国公司法或有关合营企业法中的有限责任原则，股东对内以其出资额为限承担责任，公司对外以其全部资产承担责任。因此，一般情况下，日本子公司相对于深圳母公司具有独立的法律人格，能独立以自己的名义享有权利能力和行为能力，形式权利和承担义务，能独立进行诉讼，并能独立承担民事责任。在有限责任原则下，在深圳母公司维持日本子公司的独立性情况下，日本的子公司因经营不善而破产，深圳的母公司不应负责。 2、如何用转移价格来达到防止增加工资与避免东道国对股息汇出的限制。 答：母公司可以通过提高定价，提高子公司的成本，把利润从子公司转出外国母公司来防止提高工资，或缓解增加工资的压力。具体来说，母公司可以高价向子公司供应零部件，以增加子公司成本，减少利润；母公司向子公司索取高额的商标、专利及专有技术的使用费，以转移子公司的利润；还可以向子公司索取较高的管理费、咨询费或将母公司的管理费摊入子公司的管理费内， 以减少子公司的利润； 在避免东道国对股息汇出的限制问题上，母公司可以向子公司提供较高利息的贷款或组织金融公司贷款给子公司，并采取高利及高额贷款以防止东道国对股息18%汇出的限制。 *东道国寻求救济的法律问题 案例 美国某公司与苏丹政府签订关于修建主干公路的合同，后因历史事件的发生，两国中断外交关系，参加修建主干公路的美国某公司人员撤离苏丹，修建工程中途停顿。不久，美国某公司向苏丹政府提交可要求支付各种修路款项的发票清单约500万美元，苏丹政府偿还了28万美元左右，余数迟迟不予支付，也未说明原因。于是，美国某公司向当地的投资承保机构提出按投资保证合同规定，给予征用风险事故的赔偿。但投资承保机构认为索赔理由不足，拒绝赔偿。美国某公司逐又转向苏丹政府索赔，苏丹政府提出反诉，指责该公司未经东道国许可，擅自停工撤员，破坏原订修路合同，理由应向苏丹政府支付损害赔偿费。于是，苏丹司法部正式驳回该公司的索赔要求。案件纠纷又转回美国国内，某公司再次向承保人提出索赔。 问题
姓名：陆倩芸班级：法学n091 学号：200945629116 第三章作业（1） 一，名词解释 1，国际服务贸易：指各种类型服务的跨国交易，它们既可以发生在不同国家的国民之间，也可以发生在不同的国家之间。 2，租船运输合同：船舶出租人按一定条件将船舶全部或部分出租给承租人进行货物运输的合同 二，判断题 1，根据《华沙公约》的规定，托运人对货运单上关于货物的各项说明和声明的正确性及由于延误，不符合规定，不完备，给承运人及其代理人造成的损失承担责任。（√） 2，承运人对航空期间发生的货损，货物灭失、延误承担责任。（√） 3，发货人在托运货物的同时，应对每批货物按规定的格式填写运单和运单副本，由承运人签字后向始发站提出，从始发站在运单和运单副本上加盖印戳时起，运输合同即告成立。（×） 解析：发货人在托运货物的同时，应对每批货物按规定的格式填写运单和运单副本，应该由发货人签字后向始发站提出 4，运单是铁路收取货物、承运货物的凭证，也是在终点站向收货人核收运杂费用和点交货物的依据。（√） 三，单选题 1，不需要背书即可转让的提单是( C ) A．记名提单B．指示提单 C．不记名提单D．空白背书提单 2，《海牙规则》规定的承运人的过失免责有：( C )
A．包装不当 B．货物的固有缺陷 C．承运人的雇员在驾驶船舶中的行为或不履行职责 D．标志不清或不当 ,3，将海上班轮运输承运人的不完全过失责任制度改为承运人的推定完全过失责任制度的国际公约是：( C ) A．《海牙规则》B．《华沙公约》 C．《汉堡规则》D．《维斯比规则》 4，关于不记名提单，下列选项中哪些是正确的？( C) A.在收货人一栏中写明了收货人的名称 B.此种提单必须经过背书方可转让 C.此种提单无须经过背书即可转让 D.在收货人一栏只写明凭指示交付货物而没有写明凭谁的指示交付 四，多选题 1，2000年3月，甲国A公司出口一批机床给乙国B公司，订立合同时A公司就知道B公司进口该批机床的目的是拟转售丙国。2000年12月，丙国D企业控告该国进口公司C进口该批货物侵犯其在丙国一有效专利权。关于本案，下列选项中哪些是正确的？( AC )。 A．乙国B公司应赔偿丙国C公司因被诉而产生的损失 B．甲国A公司应直接赔偿丙国C公司因被诉而产生的损失 C．甲国A公司应赔偿乙国B公司被追诉而产生的损失 D．甲国A公司对所售货物的权利担保仅限于乙国境内 2，依据《联合国国际货物销售合同公约》，一项逾期的承诺具有何种效力？( ABD) A．如果要约人毫不迟延地用口头或书面将接受的意思通知受要约人，则该逾期的承诺仍然有效 B．如果载有逾期承诺的信件表明，它是在传递正常、能及时送达要约人的情况下寄发的，则该项逾期承诺具有承诺的效力，除非要约人毫不迟延地用口头或书面通知受要约人其已失效
1996年8月26日，中国大陆某发展公司（以下简称中方合作者）与香港某房地产公司（以下简称外方合作者）签订了一份关于兴建和经营某度假村的合作经营企业合同。该合同规定：合作双方以合作经营方式在中国某市某区建立度假村，并成立有限责任公司（以下简称合作企业）。合作方式为：中方合作者提供度假村所需土地使用权20年，并负责兴建度假村所需的基础设施建设，并在度假村建成前2个月完工，同时负责将该度假村工程纳入某市生活服务体系；外方合作者负责项目的全部资金1000万美元，分两次出资完毕，其中首期出资450万美元，在合作合同生效后1个月内到位，第二次出自视工程进度投入；合作企业的经营管理由外方合作者负责；利润分配为：每年以纯利润10%作为公司留存，剩余利润合作各方各得50%；亏损承担比例为：合作各方各占50%；合作经营期限为30年，从合作企业正式成立起计算。合同签订后，双方共同制订了合作企业章程。合同与章程报主管部门并获批准，在向工商行政管理局领取营业执照后，合作企业正式成立。 合作企业进入经营期后，由于外方合作者在提供了首期出资后，没有继续提供资金，导致合作企业资金不足，加上企业经营管理不善，合作企业严重亏损。合作双方为此多次发生纠纷。1999年，外方合作者未经中方合作者同意，与外国某公司签订了一份转让其在合作企业权利义务的合同。中方合作者表示反对，但外方合作者置之不理。 1999年10月，中方合作者根据合作企业合同中订立的仲裁条款提请仲裁，提出以下主张：（1）要求外方合作者继续提供第二期出资，
并承担不按期出资的违约责任。（2）企业经营管理是由外方合作者负责，应由外方合作者承担因其管理不善而给合作企业造成的损失。（3）要求外方合作者停止非法转让股权行为。外方合作者辩称：（1）合作合同规定第二期出资应视工程进度投入，但工程本身并不需要投资，因此，其在出资方面并没有违约。（2）企业亏损并非完全因为管理不善所致，而是由多种原因造成的，中方合作者不予以合作则是其中最重要的原因，责任应由合作双方共同承担，而不应由其单方承担。（3）其转让股份的权利义务符合法律的规定。 案件仲裁结果：本案仲裁庭对合作双方进行了调解，双方达成以下和解协议：（1）外方合作者停止转让行为。（2）对合作企业合同进行修改，进一步理顺双方之间的关系，其中重点对以下两个方面的内容进行修改：一是改外方合作者单方对合作企业进行经营管理为合作双方共同进行管理；二十将外方合作者的第二期出资期限改为以固定的出资期限。 争议焦点：1. 关于合作合同的效力问题。 2. 关于合作各方的出资期限。 3. 关于合作企业的经营管理。 4. 关于外方合作者转让出资。 分析： 1. 关于合作合同的效力问题。 在明确合作双方之间的争议之前，必须明确合作合同是否有效，应该说这是问题的关键，因为合作双方所有的权利和义务都基于合作
国际经济法案例 第一章绪论 一、调整范围 案情简介 北京长城工贸有限责任公司与荷兰某有限责任公司设在中国上海的独资公司—佛来芒有限责任公司（上海）签订了一份货物买卖合同，北京长城工贸有限责任公司购买佛来芒有限责任公司（上海）通讯设备一套。交货地点在北京长城工贸有限责任公司在延庆的仓库。合同还约定，如果因为合同的执行发生争议，首先通过双方协商。协商不成，请双方都信任的某公司调解。如果调解也不成的话，就提交中国国际经济贸易仲裁委员会上海分会仲裁。适用的法律为《联合国国际货物销售公约》。 试问： 对该合同，当事人选择适用的法律规定，是否有问题？ 思路 判断当事人选择适用的法律规定是否正确，要看一看该合同的性质。判断合同的性质，要看一看合同是否有涉外因素，当事人的身份如何。 本案参考结论 当事人选择适用的法律规定，是不正确的。 参考理论分析 一、国际经济法调整的是超越国境的经济关系的规范总和。这些经济关系必须具有国际性：主体具有国际性，不在同一个国家；经济关系具有国际性，订立合同或履行合同的行为发生在不同的国家；或是买卖合同的标的具有跨国的流动，等等。本合同都不具备这些条件。尤其是合同双方的当事人，都是中国的法人。外商独资公司，在中国工商局登记，是中国公司。 二、至于《联合国国际货物销售公约》，它的适用范围是： （1）公约适用于国际性的货物销售合同。公约采用营业地标准作为衡量买卖合同是否具有国际性，营业的处于不同国家的当事人之间订立了销售合同，适用该公约。不考虑国籍因素，也不考虑货物是否发生了跨国运输，也不考虑合同的当事人发生的要约和承诺是否在不同的国家。例如，都是美国人出资开办的公司，1个在墨西哥，依当地法律设立，1个在加拿大根据当地法律设立，这2个公司之间的货物买卖属于国际货物买卖。这2个公司与当地企业的货物买卖属于国内货物买卖。营业地是指永久性营业地。如果当事人有数个营业地，与合同及合同履行联系最密切的营业地为营业地。 （2）公约适用于当事人的所在国都是公约缔约国的国际货物销售合同，如果当事人的所在国都是公约的缔约国，当然可以在销售合同中明确规定适用该公约解决争议，即使双方没有按照意思自治原则，在销售合同中就法律适用做出规定，将自动适用公约。在当事人一方或双方都不是关于缔约国的情况下，根据公约第1条第1款第6项，也可以因为国际私法