2004/01/01
Page 1 of 25
C h e c k l i s t F o r
S u p p l i e r a n d C o-M a n u f a c t u r e r
Q u a l i t y A u d i t s
卡夫供应商/委托加工商
质量审核清单
Page 2 of 25
卡夫供应商/委托加工商质量审核清单
TABLE OF CONTENTS目录
0. RATING评分 _______________________________________________________________________________ 3
1. QUALITY MANAGEMENT SYSTEM AND RESPONSIBILITY质量管理体系和责任 ______________________ 5
2. RESOURCE MANAGEMENT资源管理 __________________________________________________________ 7
3. PRODUCT REALISATION产品实现 ___________________________________________________________ 18
4. MEASUREMENT, ANALYSIS & IMPROVEMENT测量，分析和改进________________________________ 33
5. PRIMARY PACKAGING CONTROLS基本包装控制 ______________________________________________ 40
LIST OF ABBREVIATIONS, EXPLANATIONS AND REFERENCE DOCUMENTS
缩写表，解释和参考文件
清单1至4部分：供应商和委托加工商质量期望(SQE) 和QPE 7.4-02-03（潜在的GMO来源－大
豆和玉米原料程序概要）
清单第5部分：包装供应商质量期望(PSQE)
也请参照KFI 供应商和委托加工商HACCP标准和产品的特殊加工期望（奶制品，果仁/花生，
鸡蛋，可可豆和包装）
关于定义请参照以上文件/献。
注释：对于生产大豆、玉米原料的EMEA 委托加工商，请完成一份附加的GMO 清单并寄送给
委托加工商质量经理，这份清单附在QPE 7.4-02-03后（潜在的GMO来源－大豆和玉米原料程
序概要）
KF Checklist Supplier/Co-Manufacturer Quality Audits
Page 3 of 25
卡夫供应商/委托加工商质量审核清单
0.RATING评分
在每节-分节结尾，结果应以下列方法进行计算：
Actual Maximum number of Points (MP) 实际最大点数(MP)：
最大点数减去问题回答为“不适用” 的点数
Actual Result (AR) 实际结果(AR):
实际最大点数减去问题回答为“不”的点数
Overall Result (OR) 总结果(OR)：
每节实际结果(AR)的总和
Overall Maximum number of Points (OMP): 总最大点数 (OMP)
实际最大点数(MP)的总和
Overall Percentage (OP): 总百分比(OP):
总结果/总最大点数
不管OP值是怎样的，如果发现有食品安全问题，供应商/委托加工商不被批准，
Example: 例如：
如果最大点数为150，一个10分的问题和一个4分的问题回答为“不适用”，那么实际最大点数
为136。
如果3个4分的问题和2个一分的问题回答为“不” ，那么实际结果为 136-14= 122。
如果总百分比（OP）低于50%，供应商/委托加工商不被批准。
如果总百分比（OP）介于50%和 69.9%之间，供应商/委托加工商有条件地批准，须改进。
如果总百分比（OP）介于70%和84.9%之间，供应商/委托加工商有条件地批准，须完善。
如果总百分比（OP）等于或高于 85%，供应商/委托加工商被批准。
生效: 07/08/2002 R2, 替代: 16/06/2000 translated: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc SUMMARY OF THE CALCULATION计算汇总
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
1.
QUALITY MANAGEMENT SYSTEM AND RESPONSIBILITY
质量管理体系和责任
1
供应商是否建立了文件化质量体系（针对卡夫产品）？
2 供应商有ISO 9001 认证吗？
3
供应商质量体系包括Kraft Foods 供应商期望所涵盖的所有内容吗？
（原则：接受为新供应商／新委托加工商起，两年后全部实施。}
4 供应商/委托加工商有针对非GMO 产品的生产程序吗？
5 明确规定“质量管理权责”了吗？控制有效吗？
6
在审核期间审核的全部文件／资料是准确的、经复审的、有组织的，归档的，并且方便可用吗？
7 高级管理阶层是否对质量活动进行评审？
8 供应商/委托加工商有法规性视察、参观程序吗？
9 接待“法规性视察、参观”的人员是否经过职责培训和“什么信息可以发布”方面的培训（与Kraft Foods 产品相关的信息）？ 10 对于由法规机构取样的Kraft Foods 产品，供应商是否已经建立执行重复取样程序？
1
当法规性视察涉及Kraft Foods 产品和有“不利情况”发生时，通
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
1
知Kraft Foods 公司吗？
或当供应商知道在某一地点（在此处生产卡夫产品）法规部门将采取“不利措施”时，通知Kraft Foods 公司吗？
公司的什么人将得到通知？人名： 场所：
本节的结果
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
2.
RESOURCE MANAGEMENT 资源管理
2,1
人力资源，GMP, 人员胜任情况
1 职员满足最低个人GMP 要求吗？
2 提供充足的服装并定期清洗吗？
3 盥洗室，公厕和餐厅是否设计合理、进行清洁打扫，防止潜在的污染源？
4 公司是否保证员工胜任工作？（尤其是指其工作决定、影响食品安全和产品质量的员工）
5 定期进行“HACCP 常识培训”（建议每年进行）并记录吗？CCP 点的监控人员接受“具体CCP 岗位培训”吗？
6 接触过敏原物料的职工受过“过敏原常识培训”吗？ 7
职员们受过“异物预防常识培训”吗？
8 负责搬运处理非GMO 原料的职工是否受过相应培训？
9 公司有员工健康卫生政策吗？（包括传染性疾病，生病后回到岗位的程序）
Result of the sub-section 小节结果
2.2 ZONING AND UTILITIES 区域划分和公共设备
ZONING 区域划分
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
10 未加工区（如：生牛奶，肉，蔬菜）和加工后区域（即食食品，已加工产品）之间是否有“物理障碍”阻止生-熟食品交叉感染？
11 在关键的加工区保持了适当、足够的气压吗？
12 在生产区，废物处理区，猪食区和废料区之间是否有“物理障碍”？
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
13 限制员工和设备（工具，铲车，集装箱，货盘）在原料和加工区之间移动吗？ 如果职员在区间移动，提供防护服吗？
14 是否提供洗手站/消毒站和脚垫并定期维修保养？
UTILITIES 公用设备
15
如果压缩空气作为原料或与微生物敏感产品或包装接触（没有进一步杀菌步骤），它们在 “使用点”是否过滤到0.3 m?
16
供应商的饮用水氯化消毒并在使用点检测吗？（也适用于城市供应饮用水。）
17 再循环冷却水回路（温度< 55°C ）进行微生物检测吗？
18
与产品接触的蒸汽达到“烹饪质量”了吗？
19
在白区/中性区的空气过滤和空气微生物分析情况反映了KF 的要求吗？
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
20 运输产品或直接接触产品（如：冷却）的空气是否经过充分过滤？
Result of the sub-section 小节结果
2.3 INFRASTRUCTURE 基础设施 PLANT STRUCTURE 厂房结构
21
厂房设备适合产品的生产加工吗？
22
是否内部结构无破裂，无孔，无开口，也没有其他微生物/害虫藏身处，或带来外部杂质的污染？
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
23 总体来讲，地板、墙壁、天花板和排水沟是否可清洗，抗老化（地板自动排水）？
24 地板排水系统是否装了防臭气阀以阻止阴沟里发出的臭气进入工厂？
25 冷凝水是否使用接水槽收集并定期保养（如果没有使用，是否直接流入排水沟）？控制充分吗？来自于冷却管，空调和蒸汽的冷凝水是否流入卫生状况良好的排水沟？
EQUIPMENT DESIGN 设备设计 26 设备设计卫生合理、可清洁吗？
27
设备的设计防止可能的污染源吗？供应商对潜在的食品污染源控制了吗？
28 是否管道设计便于排水，没有死角或交叉连接？
MAINTENANCE 维修
29
有无设备预防性维修计划？
3
对“异物控制设备”有预防性维修计划吗？
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
31 在没有探测设备的地方，是否执行预防性维修计划来确保能够探察异物污染？
32
可能与食品接触的润滑剂是食品级润滑剂吗？在整个工厂内，在非食品级润滑剂有潜在危险的地点， 做了评估吗？
Result of the sub-section 小节结果
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
2,4 SANITATION 卫生
33 有设备清洗卫生程序文件吗？
万一有严重的食品安全问题不批准！
34
是否建立了具体的控制方法, 确保CIP 清洗有效？管路图
_____; 流速确认（至少. 1.5 米/秒）_____; 温度的确认____; 排出压力确认____; 化学试剂浓度确认_____;关键测量设备的校准纪录_____?
35 卫生频率足够阻断微生物生长周期吗？
36 是否有有效的计划来阻止物料遗留问题，如：通过清洗设备和控制产品生产顺序（尤其当成品中有未标识的过敏原和GMO 的危险的时候）？
37 供应商使用食品业批准的清洗剂和消毒剂吗？
38 作为湿洗后的最后步骤，设备用化学消毒剂或热水(min 82°C) 消毒处理吗？
39 禁止排水沟的高压清洗吗？有专门的排水沟清洗工具吗？
40 清洗效果经过检验吗？（目测或湿洗涂抹 ）
41
供应商把产品接触工具/非产品接触工具/污水沟清洁工具分开放吗？
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
42 对头顶上部结构，墙壁，地板，污水沟有计划地进行定期清洗吗？
Result of the sub-section 小节结果
2.5 PATHOGEN ENVIRONMENTAL MONITORING
病原体环境监控
43
对于可能发生 “加工后污染” 的敏感产品，有环境取样计划来监控病原体吗？（如必要与Kraft Foods 总部 微生物部确认）
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
44
如发现致病菌呈阳性，有书面的措施计划吗？执行该措施计划了吗？
如果反复发生致病菌呈阳性现象 ，不被批准。
Result of the sub-section 小节结果
2.6 PEST CONTROL 害虫控制
45 有书面害虫控制计划吗？
46 已确定了适当的目标害虫吗？
47
在审核期间工厂是否未受到害虫的污染？ 对目标害虫有正确的控制方法吗？
48 有最新的害虫控制工具、设备布局图吗？（鼠笼，鼠板等） 49
以合适的频率检查害虫活动吗？
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
50 是否记录了害虫的活动？
51 如果害虫活动加强或发现虫害成灾，是否适当加强害虫控制措施力度了？
52
采取适当措施来预防由于害虫控制药剂有毒而可能导致的食品污染？
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
53 预防害虫的进入和藏身吗？
54 供应商的职员使用杀虫剂时，他们接受过正确的培训吗？ Result of the sub-section 小节结果
2.7 ENVIRONMENTAL CONSIDERATIONS 环境保护
55 已形成文件的内部环境管理体系是否实施?（如DIN ISO 14001, EWG 1836/93）？如没有，应满足问题 56, 57, 58中的最低要求。
56 公司有书面环境政策吗？
57 环境目标和指标定义了吗？根据风险确定工作重点顺序了吗？
58
有跟踪系统吗？
Result of the sub-section 小节结果
3.PRODUCT REALISATION产品实现
3.1 RELATIONS WITH KRAFT FOODS
与KRAFT FOODS公司的关系
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01
D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
6
供应商/委托加工商为Kraft Foods 生产/提供的产品，原料和服务都是在审核地点完成的吗？
7 在其他地点生产产品，原料和提供服务时，是否程序规定如何通知Kraft Foods ？
供应商在这些地点开展了监督视察吗？
Y = Yes = x 1, N = No = x 0, NA = Not Applicable, Coef.= Coefficient (weighting value), Sco.= Score
COMMENTS 记录:
Issue Date: 07/08/2002 R2, Supersedes: 16/06/2000 translation: 2004/01/01 D:\iknow\docshare\data\cur_work\3644094.doc
8 其他生产加工地点是否向供应商提供分析证明书COA ？
Result of the sub-section 小节结果
3.2 LABEL AND WEIGHT CONTROLS
标签和重量控制
9 供应商 / CoM 有合适的计划来保证标签的准确度以及供给Kraft Foods 原料上所附信息的准确度？
10 是否通过标签可以鉴别原料？是否标签列出了原料的重量？
如Kraft Foods 要求的话，标签是否引用Kraft Foods 标准号或等级号？是否标签上打印批号, 以提供产品的生产历史和组成原料方面的信息。
11 有计划来保证在配方设计或生产过程中任何变化/改变在产品
标签上正确地反映出来吗？
12 对于成品，标签符合营养学标签要求吗？对于原料， 有体系
确认Kraft Foods 标准的营养学标签数据吗？ 13 对于委托加工商 / 委托包装商：对Kraft Foods 产品使用了统计
净重控制计划吗？ 14 对于委托加工商 / 委托包装商:
记录表明了产品重量与标签信息和相关法律规定一致吗？
中质协质量保证中心（QAC）质量管理体系现场审核检查指导清单 项目编号： 受审核方名称： 审核人员： 审核组长： 审核日期：
使用说明 1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。 2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。 3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。应关注PDCA循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。 例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑： 一、策划阶段： 1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1） 2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（4.1、7.1） 3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1） 4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟 通是否及时、顺畅？（5.5.3） 5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（ 6.2） 6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4）
二、实施阶段： 1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。（7.4.1） 2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1） 3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7. 4.2） 4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中a/b/c条款的要求？（7.4.2） a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时； b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质量保证要求时； 5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7.4.2） 6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（ 7.4.3） 7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。（7.4.3） 三、检查阶段： 1.是否确定了相应的监视和测量方法，按要求对此过程的实施进行检查？查证相关的检查记录。（8. 2.3） 2.是否对检查结果或数据进行收集、统计和分析？查证本过程目标的实现程度。（8.4、5.4.1） 四、改进阶段：
2004/01/01 Page 1 of 25 C h e c k l i s t F o r S u p p l i e r a n d C o-M a n u f a c t u r e r Q u a l i t y A u d i t s 卡夫供应商/委托加工商 质量审核清单
Page 2 of 25 卡夫供应商/委托加工商质量审核清单 TABLE OF CONTENTS目录 0. RATING评分 _______________________________________________________________________________ 3 1. QUALITY MANAGEMENT SYSTEM AND RESPONSIBILITY质量管理体系和责任 ______________________ 5 2. RESOURCE MANAGEMENT资源管理 __________________________________________________________ 7 3. PRODUCT REALISATION产品实现 ___________________________________________________________ 18 4. MEASUREMENT, ANALYSIS & IMPROVEMENT测量，分析和改进________________________________ 33 5. PRIMARY PACKAGING CONTROLS基本包装控制 ______________________________________________ 40 LIST OF ABBREVIATIONS, EXPLANATIONS AND REFERENCE DOCUMENTS 缩写表，解释和参考文件 清单1至4部分：供应商和委托加工商质量期望(SQE) 和QPE 7.4-02-03（潜在的GMO来源－大 豆和玉米原料程序概要） 清单第5部分：包装供应商质量期望(PSQE) 也请参照KFI 供应商和委托加工商HACCP标准和产品的特殊加工期望（奶制品，果仁/花生， 鸡蛋，可可豆和包装） 关于定义请参照以上文件/献。 注释：对于生产大豆、玉米原料的EMEA 委托加工商，请完成一份附加的GMO 清单并寄送给 委托加工商质量经理，这份清单附在QPE 7.4-02-03后（潜在的GMO来源－大豆和玉米原料程 序概要）
No. 序号 PPAP Element PPAP 文件种类递交Yes 无要求递交N/A Remarks 备注1 Completed part submission warrant (PSW)完整的零件提交保证书(PSW)2 Appearance approval report approved (AAR)经批准的外观批准报告(AAR)3 Design records with PE approval /sign-off.产品工程批准的设计记录零件图纸，有关的工程文件；规范4PE approved engineering. change Documents for the part(If any). 产品工程批准的工程更改文件，如果有5Dimension checked print for all parts (Inclusive assembly or sub-parts) 对所有零件尺寸检查标识－包含总成、零件 6Dimensional report referenced to the check print for # of samples decided. 和尺寸检验标识对应的尺寸报告 7Document of checking fixtures/checking aids used.检具及检查辅具文件 8Material test results summary report (incl. All child parts)with all enclosures in original. 材料测试结果总结报告，包括所有分零件，并附原始报告9a Functional/performance test results-summary report with all enclosures. 功能/性能测试结果总结报告，并附原始报告9b Durability test results-Summary reports in original 耐久性测试结果总结报告，并附原始报告 10Process flow diagram, duly numbered for each operation (co-relate with FMEA & control plan). 过程流程图(工位编号与FMEA 和控制计划一致）11PFMEA 过程失效模式和效果分析 12DFMEA-if supplier is design responsible. 设计失效模式和效果分析－如果供应商是设计责任者13a produciton Control Plan 生产控制计划.13b pre-launch control plan 试生产控制计划 14 Innitial Process capability results 初始过程能力15 MSA 测量系统分析16 Packaging Specifications (If any)包装说明17 Subcontractor list and Bill of material (BOM)分供方清单和物料清单18 Customer Engineering Approval 顾客工程批准OTS 工程认可报告19 Qualified Lab Documentation 实验室认可文件20 Bull Material Requirements Checklist(for Bulk material PPAP only) 散装材料要求检查清单21 Sample Product & Master Sample 生产件样品及标准样品22Records of Compliance with C Specific Requirements 符合顾客其它要求的记录 车型年份： 提交PPAP 的样品数量：Supplier Name 供应商名称 : Completed by (编制): Approved by(批准) : Date(日期 ): PPAP 检查清单/PPAP Checklist Part Name: Part No.：零件名称： 零件编号：Model Year: No. for samples submitted for PPAP:
合格供应商清单（R-016-A）
供应商月供货情况记录表（R-017-A）年月份编号：
制表: 日期: 审核: 日期:
供应商调查表（R-018-A）
供应商评价表（R-019-A） 供应商评价表（R-019-A）
表格编号：R-020-A 采购单 嘉多彩五金塑料粉末厂订购单编号： 地址：南海小塘镇小塘工业区订购单日期： 电话：(0757) 6639881传真：(0757)6638872 承办人： ================================================================== = == 厂商：传真：联系人： 备注：确保质量、交期 ================================================================== === 核准：供方签章： ================================================================== === ================================================================== === 本公司所开立的订购单编号，必须标示在送货单及包装箱正面，以便迅速查验。 订购合约附件 1.逾期交货和不交货所引起之后果，卖方应负完全责任。 2.卖方需在以前，提供出货标准样品个，经买方确认后，始可按期交货。如已送样合格，请按样品生产并按期交货。 3.商品之检验是根据买方所订立之检验标准，全部或一部分不合格时，应由卖方取回调换，依限期交清，因退换所发生之费用及其损失概由卖方负担。 4.若卖方无法如期交货，买方有权在约定交货期后日内自行解除本订购单之约定义务，并可向卖方要求赔偿，因验收不合格而致逾原定交货期，概作逾期 5.更改订单所列之条件，必须以书面为之，并需经买方有权签章人员签章同意，否则无效。 6.本订购单传真后，自收到时起,一个工作日内无异议代表卖方认同。 7.未尽事宜，由双方协商解决。
供应商现场审核，干货！ 有经验的审核员是在与客户接触的那一刻，就进入了审核状态。比如： 去机场或火车站接你的司机，就是你的信息来源，聊天是最好的审核方式。 企业的生意好坏、工人招聘的难度、管理层的变动等，司机天天接来送往，本身就是个情报站，从他们嘴里可以了解企业的经营状态。 如果去接你的人还有供应商对口部门的人（如质量部），在车上聊公司的经营状况，一是可以打破一路的沉闷，二是可以拉近双方的距离。 我曾经说过：“车上和饭桌上，是审核开始的第一现场，客户的经营状况与管理行为关系密切。业绩好的时候会掩盖一些问题，而业绩差的时候暴露出来的问题会很多。” 1、审核前准备 在审核前最好向对方提供审核计划（但与前面提到的审核计划不是一回事，这是指对某个供应商的审核安排），让供应商安排好相应的人，做好审核现场的接待工作。 在审核计划中主要包含的信息有：时间、部门、关注的活动、相关人员等。 2、首次会议 一般来讲在审核计划中，都会有“首次会议”的要求。 我认为首次会议意义重大，因为参加者包括供应商的管理层、各个部门的负责人、
现场协助引导人员等。它是审核组（员）与供应商关于本次审核目的、方式、安排的重要沟通活动。 我建议在审核计划中一定要标明被审核方的总经理要出席，如果有事请要提前告知审核组。 我发现由于许多审核员没有做过管理工作，或只做过基层管理者，他们没有与总经理打交道的经验，遇到后心里发怵。当对方提到总经理有事参加不了首次会议 门经理的事情。 中国引进ISO9001差不多有20年，但为什么大多数企业没有理解这个标准的精髓？ 我认为主要是审核员的切入点让老板们有一个错觉：ISO9001就是为了拿到一张证书，而非提高管理效率的工具。 记得有一年我在东莞的一家食品企业审核，这家企业已经在同行业中销量排名第二。老板家住深圳，每天到公司的时间基本上是10点以后。 我在写审核计划时，要求总经理参加首次会议。老板的秘书告诉我，以前老板从不出席这样的首次会议，这次是否必须要参加？我告诉她：“老板如果确实有其他重要的事情参加不了，请他写请假条。” 这次审核非常成功。 因为在首次会议上，老板听我介绍了本次审核的目的、方式，以及我对审核过的企业的一般性分析后，这位老板第一句话就是：“以前为什么不通知我参加这样的会？” 在质量体系推动方面，老板的权重最大，我用数字比喻为占50%以上。
供应商质量能力审核评估要素检查表 A 产品开发过程评价 1、产品和过程的开发策划 序号审核要素常见问题审核发现评分 1.1 是否已具有顾客对产品的要求？ 在开发该产品的过程中，必须考虑客户的所有需求。 例如，要考虑以下几点。-图纸，标准，规格，产品建 议书。-物流运输方案。-技术供货条件，检验规范- 质量协议，协议目的-重要的产品特性/过程特性-采购 订单文件需附有零件清单和交货日期-立法∕指令-环 境卫生计划/环境方面（废物管理计划，环境方面的问 题） 1、顾客对产品的要求没有有效识别，对产品图纸、标准、 规格和物流运输方案、供货条件和检验规范等没有考虑并 明确； 2、是否通过ISO9000体系认证； 4 1.3 是否具有产品开发计划,并遵守项目目标值? 产品开发计划是项目计划的组成部分，也与进程发展 计划相关。在系列（afterjob1, full, after PPAP） 生产开始前，就要策划所有包括针对供应商的活动。 目标必须与需求一致且在建设项目阶段保持不变。例 如，要考虑以下几点：-客户需求-费用-截止日期：规 划/采购发布，修改停工[设计冻结] -原型/试生产， 系列生产的开端-资源（人员配备，设备，工具）的研 究 -设置和检测目标-定期向公司管理部门提供信息。 -同步工程队（集）并行工程 1、产品开发计划没有制定或制定没有包括顾客要求、成 本、资源、时间框架等方面要求； 2、产品开发计划没有定期总结和调整； 3、产品开发计划 目标是否完成，未完成，是否落实改进措施。 4 序号审核要素常见问题审核发现
2.2 是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？ 要证明所有个别零件，部件和购买部分的版本或者资 格记录。例如，要考虑以下几点:产品实验（如装修视 察（零部件装配∕应用）功能测试，耐用性检查，环 境模拟）原型零件的状态试点序列模型生产/检验，在 试验安装中测量和试验设备。 1、对产品的合格认可不合格，无改进措施或措施未落实 到位； 2、产品开发各阶段无推进计划或未实施进度和有效性监 控。 4 2.4 生产和检查文件完整可用吗？ 工艺参数/检查的特点是始终有公差，工作站检查站必 须有生产和检验文件。不合格将被记录在案，有详细 资料，例如：工艺参数（如压力，温度，时间，速度）机 械/工具/辅助手段数据检验要求（重要特征，检验， 测量和测试设备，方法，检验频率）工艺控制图（控 制限制）中的干预限制机械和加工能力的记录操作说 明工作指示检查指导记录不合格部分。(记录和跟踪不 合格材料) 1、生产和检查文件不完整，检验员不能方便得到检验作 业指导书，现场的检验设备操作说明和试验规范不完整， 工艺文件不完 整；； 2、生产或检验不合格没有记录和有效处理。 4 2.5 批量生产的能力和要求是否已具备? 所需资源取自报价计算和预案。他们必须可用，或者 在规定的时间（适时）分别规划和提供。对此的必要 手段必须包括在该项目中。例如，要考虑以下几点。 客户需求人才由于旷工浪费[时间可控和不可控]通过 处理时间建筑，房地试验装置原型建设工具/设备测试 /检查/实验室设备。 1、产品开发的量产能力未确认即开始量产； 2、量产确认不规范，产品尺寸、性能、工装模具和检验 检测设备、人力配置等都有评审得到确认后进入量产阶 段。 4 序号审核要素常见问题审核发现
合格供应商清单列表 合格供应商清单（R-016-A）
供应商月供货情况记录表（R-017-A）
期:
供应商调查表（R-018-A）
供应商评价表（R-019-A） 供应商评价表（R-019-A）
表格编号：R-020-A 采购单 嘉多彩五金塑料粉末厂订购单编号： 地址：南海小塘镇小塘工业区订购单日期： 电话：(0757) 6639881传真：(0757)6638872 承办人： =================================================================== ==厂商：传真：联系人： 备注：确保质量、交期 ===================================================================== 核准：供方签章： ===================================================================== =====================================================================本公司所开立的订购单编号，必须标示在送货单及包装箱正面，以便迅速查验。 订购合约附件 1.逾期交货和不交货所引起之后果，卖方应负完全责任。 2.卖方需在以前，提供出货标准样品个，经买方确认后，始可按期交货。如已送样合格，请按样品生产并按期交货。 3.商品之检验是根据买方所订立之检验标准，全部或一部分不合格时，应由卖方取回调换，依限期交清，因退换所发生之费用及其损失概由卖方负担。 4.若卖方无法如期交货，买方有权在约定交货期后日内自行解除本订购单之约定义务，并可向卖方要求赔偿，因验收不合格而致逾原定交货期，概作逾期 5.更改订单所列之条件，必须以书面为之，并需经买方有权签章人员签章同意，否则无效。 6.本订购单传真后，自收到时起,一个工作日内无异议代表卖方认同。 7.未尽事宜，由双方协商解决。
供应商管理体系 1 目的 为有效的对供应商生产、质量、管理及生产过程实施监控，发展维护稳定的供应商，确保供应商提供符合质量要求、价格适宜的产品，与供应商建立起长期稳固的供求关系，特制定本体系。 一、范围 本管理体系适用于为公司提供产品和服务的所有供应商。 职责 质管部 ●负责评估、审核、考评供应商。 ●对供应商产品质量实施检测和控制。 ●对供应商生产过程实施控制。 ●对供应商质量事故下达NCR报告，并跟踪整改。 ●对问题供应商预警并做出处理意见。 二、技术部 ●项目评审 ●负责新产品制造工艺工装方案审核 ●负责新供应商考察、评估 ●编制《技术要求》《质量控制卡片》 ●解决产品重大技术问题 财务部负责发货产品结算。 三、管理体系 1.供应商的选择 新供应商 根据新产品或产品结构调整等因素的需要选择适宜的新供应商。 选择原则：遵循质量稳定、低价格、管理好、具有质量管理体系资质、 诚信的原则，批量较大的产品尽量选择两家及以上的稳定供应商，以保 证稳定供货和技术创新。 2.选择程序 1）采购部根据公司安排和实际需求及选择要求向新供应商发出《供应商调查表》。 2）供应商填写《供应商调查表》完毕，附上以下证书复印件： ●营业执照 ●组织机构代码证 ●税务登记证 ●质量管理体系认证证书 3）质管部在接收到《供应商调查表》及证书复印件等信息后进行评审， 资料评审合格后依据产品关键程度确定是否需现场审核，若需现场审核 的由质管部组织考察审核小组两周内对新供应商进行现场审核并出具 审核报告。
4）经现场审核合格的供应商可直接引入。现场审核不合格的供应商可 以整改一次，整改仍不合格的取消引入资格，市场部需要重新开发新供 应商。 5）资料评审合格不需现场审核的可直接引入。资料审核不通过新供应商可整改一次，整改仍不合格的取消引入资格，市场部需要重新开 发新供应商。 6）选定供应商后需要签定《质量保证协议》、《保密协议》。 3.建立新供应商或潜在供应商档案，供应商档案内容如下： ●供应商的基本信息（设备、人员） ●组织机构是否健全 ●是否具有ISO9001质量管理体系 ●质保体系是否健全，质保能力如何 ●技术与研发能力如何 ●生产管控能力、产能和商务能力如何 ●成本控制及价格水平 ●诚信度 4. 老供应商 1）.老产品：根据供应商的产能、交期、价格、技术水平、质量水平等因素， 确实满足不了客户对产品的需求，市场部需要向公司提出申请， 重新选择供应商。 2）供应商的管理 发货检验发现重大质量问题 ●一次抽检30%以上不合格 ●连续2次抽检10%~30%不合格 ●严重铸造工艺、加工工艺及工装错误 对释放CPAR报告供应商未得到有效整改的，均由质管部向供应 商释放《供应商质量信息联络单》，提出处理意见传递至采购部， 责任供应商需在5个工作日内排查、整改，并在10日内给予有 效具体的整改回复，没有发货产品的除外，待再次下达订单前 按此要求执行。 3）质管部于每月8日前将上月相关供应商质量数据汇总并进行分析。 4）供应商质量信息分析评价 质管部每月根据相关质量数据对合格供应商排名评价，评价结果 每月10日前审核公布。 5.考核结果预警机制 1）针对月度排名供应商建立三级预警机制（黄色、橙色、红色）。 a)黄色警告：检验尺寸超差或其它原因导致批量返工； b)橙色警告：一次检验30%以上不合格； c)红色警告：出现批次质量问题导致质量事故经整改无效；工厂审
SGM GP-10 On-Site Supplier Test Facility Accreditation Checklist SGM GP－10供应商实验室现场评估检查清单 Supplier 供应商名称: Location 地址: Duns No. 邓氏号码： Assessor 评审员: Date 评审日期: Components to be tested 被测试的零件名: Each item below corresponds to a SGM requirement or criterion statement from ISO/IEC GUIDE 25 . Any items checked 揘o” or 揑ncomplete” indicate a dificiency and must be explained. 下列各项是SGM的实验室认证要求或 ISO/ IEC 手册的要求，任何一项检查的结果是“否”或“不完全”时，即意味该项有不足之处，对此不足之处须加以说明。 Quality System 质量体系：Yes 是 No否 Incomplete不完全The test facility shall operate a quality system to be documented in a test facility manual. 实验室须按实验室手册的质量体系来运行。 Manual is revised on a regularly scheduled basis . 实验室手册须定期进行修改。 Test facility manual is available to test facility personnel. 实验员能够使用实验室手册。 Indentify person responsible for revision of test facility manual : 指出负责实验室手册更新的人员： Indentify person responsible for test facility quality system: 指出负责实验室质量体系的人员： Plant Quality Manual makes reference to and supports the Test Facility Manal . 整厂质量手册参照并支持该实验室手册。 Test list and testing method meet SGM drawing requirements. 试验清单和试验方法达到SGM 产品图纸的要求。
ISO9000现场审核检查表
中质协质量保证中心（QAC）质量管理体系现场审核检查指导清单 项目编号： 受审核方名称： 审核人员： 审核组长： 审核日期：
使用说明 1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。 2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。 3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。应关注PDCA循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。 例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑： 一、策划阶段： 1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1） 2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口
关系？（4.1、7.1） 3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1） 4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什 么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟通是否及时、顺畅？（5.5.3） 5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（ 6.2） 6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4） 二、实施阶段： 1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引
起的任何必要措施的记录。（7.4.1） 2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1） 3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7. 4.2） 4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中a/b/c条款的要求？（7.4.2） a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时； b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的 要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质量
PPAP文件清单及顺序 1. 零件提交保证书Part Submission Warrant 2. 受控图纸（标有全尺寸的编号）和零件清单Design Record with code and Part list 3. 工程更改文件,如果有 Engineering Change Document , If any 4. 顾客工程批准，如果需要 Customer Engineering approval , if required 5. 设计FMEA Design FMEA 6. 过程流程图 Process Flow Diagrams 7. 过程FMEA Process FMEA 8. 控制计划 Control Plan 9. 测量系统分析研究Measurement System Analysis Studies 10. 全尺寸结果 Dimensional results 11. 材料性能试验结果 Material/performance Test Results 12.初始过程研究 Initial process studies 13.合格的实验室文件 Qualified Laboratory Documentation 14.外观批准报告（AAR）如适用 Appearance Approval Report (AAR) 15.生产零件样件 (按规定提交) Sample Production parts 16. 检验辅具 Checking Aids 17. 顾客特殊要求如:清洁度试验报告 Customer-Specific Requirements 18. 工装模具清单Tool/mould list 19. 分供方清单 Sub-Supplier List 20. 重要特性清单 ICL 21. 包装规范 Packaging Specifications 注：PPAP文件必须按以上顺序依次排列。 供应商签名: Supplier authorized signature: 姓名: 职位: 日期: Name: Title: Date:
供方实验室认可管理规范 （IATF16949/ISO9001-2015） 1.0目的 为规范公司对供方实验室的认可工作，确保所认可的供方实验室满足公司的要求。 2.0适用范围 本管理规定适用于公司对所有供方实验室的认可活动及认可后的监督管理。此规定也作为对 PPAP 阶段供方需提供实验室认可资质的要求。 3.0职责 3.1采购公司负责向供应商传递公司实验室认可的要求及相关信息、接收供应商实验室认可申请、变更申请相关资料并确认其有效性、发起 CPC 申请流程；负责供方实验室认可信息在公司系统上发布。 3.2集团 SQE、品牌 SQE 负责对供应商的相关资质进行审核会签。 3.3研究院负责供方实验室认可的技术评审，对相关技术标准及试验方法有效性进行确认；参与供方实验室认可现场评审。 3.4质量管理部负责编制供方实验室认可评审标准及审核计划，负责认可评审的组织实施和认可信息对集团内部的发布，负责认可供方实验室的监督管理。以及确认供应商实验室认可申请、变更申请相关资料并确认其有效性； 3.5研究院相关部门负责人、质量管理部部长负责供方实验室实验室认可批准的会签。 3.6质量管理部部长负责供方实验室实验室认可证书的签发。 4.0程序
以下所有信息传递相关活动、认可报告审批及档案管理等均在 QNS 系统中完成。 4.1供应商将填写完整的实验室认可申请（或变更申请）资料发采购公司。 4.2采购公司收到供方实验室的认可申请及相关资料后，先按照相关要求对供应商进行审核资格认定，对不符合要求的供应商实验室给予驳回。对符合要求的，由采购公司提起 CPC 审核流程，由品牌 SQE、集团 SQE 会签通过后，通知质量管理部进行现场审核。 4.3资格认定后，质量管理部先对供应商申请资料进行评审，并将供方现行产品标准及试验方法转发研究院相关人员确认，研究院相关人员在三个工作日内完成确认。 4.4质量管理部需与供方实验室沟通，确定现场评审时间，并组织研究院相关人员或认可的第三方检测机构去供方实验室现场进行评审。 4.5现场评审实施 4.5.1质量管理部牵头成立现场评审小组，并任命评审组长及成员，评审成员由集团质量部和研究院派人参加。评审组长负责编制审核计划，经质量部长批准后实施现场审核工作。 4.5.2评审组长在评审现场负责组织召开首次会议，介绍评审目的、评审范围、评审依据及评审计划，宣读廉洁声明，审核组成员及供方相关负责人参加。4.5.3评审组按评审计划实施现场评审，现场评审依据《供方实验室认可评审表》中相关条款进行。 4.5.4评审实施细则： 4.5.4.1对已通过 ISO/IEC17025 或九大主机厂认可的实验室，评审过程主要