资本项目信息系统业务操作指南（会计师事务所1.0版）
国家外汇管理局资本项目管理司
2013年5月9日
1会计师事务所业务开通
由会计师事务所注册地外汇局为会计师事务所进行资本项目信息系统的业务开通，被开通的会计师事务所将拿到外汇局打印的开通单，即会计师事务所业务管理员用户信息单（见下图1），经过T+1日后，会计师事务所可以登录资本项目信息系统办理业务。
图1
2会计师事务所业务管理员用户ba创建业务操作员
(一)首先由会计师事务所业务管理员用户ba登录到应用服务平台（网址https://www.doczj.com/doc/2210229892.html,/asone），如下图2：
图2
用会计师事务所业务管理员用户信息单上的信息进行初始登录，初始登录后需要修改密码，修改完密码后，进入下图，选择“国家外汇管理局应用服务平台”，见下图3
图3
（二）然后由会计师事务所的ba（管理员）创建事务所的操作员，由操作员重新登录系统办理业务。
（三）当地外汇局可以为会计师事务所重置ba密码。
3操作员提交流入确权（即验资询证申请）的操作
3.1登录
以事务所的组织机构代码、操作员的用户名称、用户密码登录，登录页面见下图4。
图4
登录后进入下图5。
点击图5中的资本项目信息系统，进入图6。
图6
3.2查询
点击图6中的“FDI流入权益确认”进入图7
图7中的状态栏中有以下4个选项供查询
3.3提交新申请
如果事务所有新的申请需要提交，点击图7中的“新建”，
进入下图8
图8
按照图8的显示填写拟验资企业的组织机构代码（即主体代码）、业务编号、随机码（验证码）后进入下图9
图9
图9为新建页面，页面上半部分为基本信息，基本信息中包括事务所的基本信息和拟验企业的基本信息。下半部分为本次外方股东拟验信息，点击图9中的“添加”（添加应根据实际情况点击，可以多于一个）进入下图10
从图10中选择拟验股东，进入下图11
图11
在图11中填写拟验股东的各项数据，填写原则与直投系统
相同，不再重复讲解。进入下图12。
图12
在图12中填写验资股东的凭证清单，点击图12中的“增加”
（增加应根据实际情况点击，可以多于一条），进入下图13
图13
图13中的“出资凭证清单”有4个选项，4个选项和图11
中的“出资形式”对应的清单见下表，“出资形式”在本系统中
进行进一步优化，具体如下：
股东凭证清单填写完毕后，点击图13中的“保存草稿”，进入下图14
图14
保存草稿后并未提交到外汇局端，应进入下图15，点击“提
交”，成功后该笔申请提交到外汇局端。
图15
3.4修改或删除申请
输入查询条件，单击查询按钮或者使用快捷键ALT+D，可以
查询到“保存待提交”的记录，在查询列表中选中一条信息，如下图16，
图16
单击“删除”或修改，可以对选中数据删除或修改，成功后，如下图17所示：
图17
特别提示：由于资本项目信息系统的数据采集方式发生了根本性变化，银行的流入数据（验资询证交易数据）进入资本项目信息系统会有一定的时滞，流入当天一般不能完成验资询证（流入权益确认），最快需要T+1日及以上的时间，请事务所了解这些变化，并适当调整工作步骤。
会计师事务所审计工作流程 会计师事务所是由有一定会计专业水平、经考核取得证书的会计师组成的、受当事人委托承办有关审计、会计、咨询、税务等方面业务的组织。因此，审计是其中非常重要且必不可少的一个环节。 从审计的含义中，我们可以知道，审计是所有权监督，与经管权监督共同构成的经济监督体系。它是由独立的机构人员，运用会计检查、财产清查等特定方法，对有关部门和单位的会计资料及其所反映的财政财务活动的真实性、合法性和效益性进行监察、鉴证和评价，以保护其财产安全，提高其经济效益的一种经济监督活动。在审计中执行的主要程序有: 制定审计项目计划 审计机关应根据国家形势和审计工作实际，对一定时期的审计工作目标任务、内容重点、保证措施等进行事前安排，作出审计项目计划。 二、审计准备 根据审计项目计划确定的审计事项组成审计组，并应当在实施审计三日前，向被审计单位送达审计通知书；遇有特殊情况，经本级人民政府批准，审计机关可以直接持审计通知书实施审计。 1、了解被审计单位及其环境，并评估重大错报风险，包括舞弊风险; 了解被审计单位的哪些情况: （1）业务性质、经营规模和所属行业的基本情况；（2）经营情况和经营风险; （3）组织结构和内部控制情况；（4）关联方及交易情况；（5）以前年度接受审计
的情况；(6)其他 2、签订审计业务约定书：审计业务约定书是指审计机构与委托人共同签署的, 据以确认审计业务的委托和受托关系，明确委托目的、审计范围及双方应负责任与义务等事项的书面合同。具有法定约束力。 3、了解被审计单位的内部控制：主要是通过检查、观察、分析、询问及穿行测试等方法，对贵公司的整体层面的内部控制及业务流程层面的内部控制是否存在、设计是否合理及是否执行等情况进行了解。 4、基于上述的了解，评估重大错报风险，包括舞弊风险，即分析审计风险；审计风险指会计报表存在重大错报或漏报，而审计人员审计后发表不当审计意见的可能性。 组成要素：包括固有风险、控制风险、检查风险。审计风险查风险。 =固有风险*控制风险*检 5、基于上述风险的评价，制定审计计划，即初步判断重要性水平，确定所需审计证据的数量，重要性水平被看作是审计所允许的可能或潜在的未被发现的错报和漏报的限度；重要性指被审计单位会计报表中错报或漏报的严重程度，这一程度在特定环境 F可能影响会计报表使用者的判断或决策。 &根据审计计划，执行控制测试。控制测试涉及的资料及相关岗位包括但不限于财务部人员。 7、根据控制测试的结果，制定实质性测试的具体计划，即审计计划; 审计计划通常分为总体审计计划和具体审计计划两部分。 (1)总体审计计划
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XXX 信息资产管理系统 设 计 方 案
2011年9月目录
一项目设计概述 1.1项目现状及需求分析 项目现状 在目前的人工管理状态下，存在着对人为操作的严重依赖，服务质量难以监控，需要一套先进可靠的管理系统，避免给IT 系统带来更多的运行维护管理风险。 ?没有合理的服务级别评估机制，导致项目运营时无法实现服务承诺。 ?开展运营外包无法评估服务级别所需资源和成本，投入与收益难以量化。 ?服务质量不稳定。更多原因是现场服务标准不够明确，服务质量大多依赖于个人的技能和知识水平、态度。 ?服务管理不细致，导致服务质量影响信息系统运维目标难以达成。 上述的管理风险常常困扰信息化深入推进时，因此需要进一步提升IT 服务管理的科学性、规范性、标准化，为高速发展的业务经营提供有力的支撑。 1.2项目目标 引入IT 服务管理的国际最佳实践理论ITIL，提升管理创新能力;建立一套基于国际ISO20000 服务管理标准的ITSM 体系和ITSM平台工具，固化相应的IT 服务管理流程，提高工作效率，降低IT 服务风险。 ?实现IT服务管理的信息化，规范IT服务管理流程，提高IT服务管理的工作效率和服务质量，降低IT服务成本，提高用户对IT服务的满意度。 ?通过服务台为IT服务的用户提供一个单一联系点，协调IT部门和用户之间的关系，为IT 服务的运作提供支持。 ?通过事件管理流程，在给用户和公司的正常业务活动带来最小影响的前提下，使IT系统能
够尽快地返回到正常工作状态；保留事件的有效记录，以便能够权衡并改进处理流程，同时给其他的服务管理流程提供合适的信息，以及正确报告进展情况等。 通过资产管理功能及其相关流程，对单位的所有IT资产的基本资料进行登记和维护，为资产相关的运维服务管理提供必要的信息基础，并对资产的配置变化进行跟踪，基本实现IT 资产的配置管理。 1.3系统功能设计 1.3.1服务台 对服务请求信息提供必要的初始支持，根据需要启动相应的服务流程，支持自动派单和人工派单，并对服务流程跟踪监督，同时向服务请求方反馈服务结果信息。 服务台的基本要求如下： 1）为用户提供IT服务窗口，用户可以通过该窗口填写故障申诉和服务申请记录。 2）能够支持用户通过电子邮件的方式提交投诉和服务申请。 3）能够提供预定义故障和申请服务的类别，自动激活不同的处理流程。 4）用户能够通过电话咨询、网站查询等方式了解自己提交的投诉和服务申请的处理结果。 5）支持对故障和服务申请的跟踪督办，确保所有的故障和服务申请能够以闭环方式结束。 1.3.2事件管理 事件管理包含以下功能：
公司项目管理信息系统简介 （作者：王建华、胡蓉） 《中国水利水电第三工程局有限公司项目管理信息系统》全面覆盖并整合公司办公自动化(包括档案系统)、项目综合管控、市场经营管理、综合项目管理、决策驾驶舱等方面的信息，解决项目部、分局、公司间各为一体的信息孤岛，建成公司集中的信息数据库，最终形成数据仓库，实现公司在项目综合管理方面的全面信息化、高度集中和系统化，对项目管理向精细化、精益化迈进将起到极大的促进作用。 一、项目管理系统的基本情况 1、项目建设背景、建设目标及意义 建设背景：根据建市[2007]72号及建市[2007]241号文件要求，为加快信息化建设步伐，大幅提升企业信息化水平和市场竞争能力，在新修订的建筑业企业资质管理规定中，特级资质标准增加了企业信息化建设考核内容，而综合项目管理系统的应用是信息化建设系统的核心内容，其所占考核权重达50%。为此，为顺利完成企业资质的重新核定工作，根据资质核定信息化建设的考评要求，公司于2009年5月引进了易建科技有限公司研发的《项目管理软件》，并结合公司自身管理需求进行了系统改进和完善，最终形成了《中国水利水电第三工程局有限公司项目管理信息系统》，并于2009年8月正式投入使用。 建设目标：项目管理系统是以项目为管理对象，覆盖项目从招投标-开工-竣工生命周期各个阶段和各个业务环节的管控。通过系统的实施，可建立公司、区域分局(专业分局)、项目部三级项目综合管理信息平台，满足各管理
层级管理需要，实现项目管理的标准化、规范化，以提高项目管理工作的效率和效益。 建设意义和实施必要性：从企业层面讲，综合项目管理系统实施是企业信息化建设的重要组成部分，既是建设部特级资质考评的硬性要求（在建项目使用综合项目管理系统需达项目总数的50%以上，近两年项目竣工管理、档案管理使用率为50%以上），更是提升公司管理水平和竞争力，实现管理现代化与信息化的根本需要，它的实施是现代企业发展的必然趋势。从项目层面讲，系统通过不同的业务模块划分和流程设计，促进项目管理行为规范化、标准化，实现了以数据为依据的科学决策方法，规范了施工管理中的经济活动，由被动管理向主动管理转型，是项目管理模式的重大变革，系统的实施对项目管理向精细化、精益化管理迈进起到极大的促进作用。 2、系统架构 从管理架构划分，系统分为业务执行层、管理控制层和决策规划层，即各项目-区域分局(专业分局)-公司三层结构。通过信息管理平台可实现不同管理层的审批流程、数据汇总、信息传递。其管理层级体系如下：
安徽省固定资产投资项目信息管理系统方案（征求意见稿） 全省“861”行动计划 暨投资工作会议材料 安徽省固定资产投资项目 信息管理系统方案 （征求意见稿） 安徽省发展和改革委员会 安徽省经济信息中心 2008年2月 一、系统建设的目的和意义 我省正处在工业化和城镇化快速推进时期，投资作为拉动经济增长的三驾马车之一，对我省经济增长的贡献起到了主要作用。项目是投资的载体和具体
表现形式，是经济增长的根本保证。为进一步加强建设项目管理，切实提高省市县三级政府部门项目管理水平，实现从项目的谋划、储备到项目的竣工投入运营的全过程管理和建设项目管理的科学化、规范化、信息化，以利于对投资运行情况的分析和投资结构的调整，继续保持固定资产投资的持续快速增长势头，从而促进全省经济和社会的又好又快发展，特建立安徽省固定资产投资项目信息管理系统（以下简称“信息管理系统”）。 二、系统建设内容 （一）组织框架 按项目属地管理和行政职能分工管理相结合的原则，信息管理系统分三级：1、一级项目库。包括县（市、区）项目库、市直有关部门项目库、国家级开发区项目库。 2、二级项目库。包括市级发改委项目库、省直有关部门项目库、重点企业项目库。 3、三级项目库。包括省发改委有关职能处室项目库、“861”项目库、中央财政资金项目库、省财政资金项目库。 组织框架示意图如下： 安徽省固定资产投资项目总库 一级项目库二级项目库三级项目库 省发改委 有关处室
项目库总 项 目 库 县（市、区） 项目库市级发改委 项目库“861” 项目库 市直有关部门 项目库→省直有关部门 项目库→→中央财政资金项目库 国家级开发区 项目库重点企业 项目库省财政资金 项目库 在建成三级项目信息管理系统的基础上，建成安徽省固定资产投资项目总库，项目总库包括十三个业务项目子库，分别为政府参与投资项目库、工业
附件2 银行办理相关资本项目外汇业务操作指引 目录 银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 (2) 1.开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 (3) 2.接收境内再投资基本信息登记、变更 (3) 3.外汇资本金账户的开立、入账和使用 (4) 4. 资产变现账户的开立、入账和使用 (5) 5. 直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 (6) 6. 保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 (9) 7. 境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 (10) 8. 外汇资本金账户资金原币划转 (12) 9. 资产变现账户资金原币划转 (13) 10. 保证金专用外汇账户资金原币划转 (13) 11. 银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 (14) 12. 银行为非银行债务人办理外债注销登记 (15) 13. 金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 (16) 14.金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款账户内资金支付与结购汇.. 17 15. 合格境外机构投资者账户开立、使用和关闭 (18) 16. 居民境外证券与衍生品账户开立、使用和关闭 (21)
银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 一、资本项目信息登记是申请人办理后续资本项目外汇业务的前提。申请主体应先到注册地银行或外汇局办理相关资本项目外汇登记手续，并领取业务登记凭证（加盖银行或外汇局业务专用章），作为办理资本项目下账户开立和资金汇兑等后续业务的依据。 二、申请人与银行应严格按照本操作指引办理相关业务。申请人承担申请事项真实、合法的责任，其提交的申请材料是保证申请事项真实性的重要依据。 三、银行应通过资本项目信息系统办理业务登记，凭资本项目信息系统中的登记信息和额度控制等信息为申请人办理后续外汇业务，并制定与本操作指引和资本项目信息系统相适应的、完备的内控制度，用于保证本操作指引和资本项目信息系统操作的准确性、完整性、及时性，并完整保留相关业务办理资料，以备外汇局实施事后核查和检查。 四、本操作指引中规定收取或审核的相关材料，仅限于外汇局要求的部分， 申请人办理业务时仍须按照其他管理部门规定和银行展业原则（了解客户、了解 业务、尽职审查）及其制度要求提交其他相关材料。除申请书、登记表等要求留 存原件外，银行收取或审核相关材料时，应查验原件并留存加盖申请人公章（申 请人为个人的应亲笔签名）的复印件。 五、银行为境内相关市场主体办理资本项下外汇业务时，应首先通过资本项目信息系统查询市场主体是否处于业务管控状态，不得为处于业务管控状态的市场主体办理资本项目业务，并按资本项目外汇管理有关规定和银行展业原则要求，加强对资本项目业务的真实性审核和合规性审核管理。 六、对于已经在资本项目信息系统中登记备案的信息，如银行需调整或修正的，应及时与外汇局联系并按照相关数据申报要求重新报送。 七、本操作指引所指注册地银行是指境内机构注册地外汇局所辖的外汇指定 银行。
会计师事务所审计流程文稿归稿存档编号：[KKUY-KKIO69-OTM243-OLUI129-G00I-FDQS58-
会计师事务所审计工作流程会计师事务所是由有一定会计专业水平、经考核取得证书的会计师组成的、受当事人委托承办有关审计、会计、咨询、税务等方面业务的组织。因此，审计是其中非常重要且必不可少的一个环节。 从审计的含义中，我们可以知道，审计是所有权监督，与经管权监督共同构成的经济监督体系。它是由独立的机构人员，运用会计检查、财产清查等特定方法，对有关部门和单位的会计资料及其所反映的财政财务活动的真实性、合法性和效益性进行监察、鉴证和评价，以保护其财产安全，提高其经济效益的一种经济监督活动。在审计中执行的主要程序有： 一、制定审计项目计划 审计机关应根据国家形势和审计工作实际，对一定时期的审计工作目标任务、内容重点、保证措施等进行事前安排，作出审计项目计划。 二、审计准备 根据审计项目计划确定的审计事项组成审计组，并应当在实施审计三日前，向被审计单位送达审计通知书；遇有特殊情况，经本级人民政府批准，审计机关可以直接持审计通知书实施审计。 1、了解被审计单位及其环境，并评估重大错报风险，包括舞弊风险； 了解被审计单位的哪些情况：
（1）业务性质、经营规模和所属行业的基本情况；（2）经营情况和经营风险；（3）组织结构和内部控制情况；（4）关联方及交易情况；（5）以前年度接受审计的情况；（6）其他 2、签订审计业务约定书：审计业务约定书是指审计机构与委托人共同签署的，据以确认审计业务的委托和受托关系，明确委托目的、审计范围及双方应负责任与义务等事项的书面合同。具有法定约束力。 3、了解被审计单位的内部控制：主要是通过检查、观察、分析、询问及穿行测试等方法，对贵公司的整体层面的内部控制及业务流程层面的内部控制是否存在、设计是否合理及是否执行等情况进行了解。 4、基于上述的了解，评估重大错报风险，包括舞弊风险，即分析审计风险；审计风险指会计报表存在重大错报或漏报，而审计人员审计后发表不当审计意见的可能性。组成要素：包括固有风险、控制风险、检查风险。审计风险=固有风险*控制风险*检查风险。 5、基于上述风险的评价，制定审计计划，即初步判断重要性水平，确定所需审计证据的数量，重要性水平被看作是审计所允许的可能或潜在的未被发现的错报和漏报的限度；重要性指被审计单位会计报表中错报或漏报的严重程度，这一程度在特定环境下可能影响会计报表使用者的判断或决策。 6、根据审计计划，执行控制测试。控制测试涉及的资料及相关岗位包括但不限于财务部人员。
I T资产信息管理系统 文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]
I T资产信息管理系统管理现状 现代化用户的信息中心大部分都制定了比较规范的设备管理制度。制定实行的固定资产管理办法从根本上规定了对IT设备资产的定义、各部门职责和在设备在生命周期的各个阶段的管理要求。但是通过固定资产管理等excel表格实现对各类资产实物的管理，既费时又费力，还容易产生错误，也无法实现对信息的综合查询统计要求。 用户的IT资产数量多、分布广、备品备件调拨频繁，难以准确记录资产的变动、维修和配置变更情况，导致信息记录不准确，管理难度大。 问题和挑战 信息中心在IT资产信息管理方面一直面临着——如何追踪一个动态的IT资产问题，IT资产信息基本天天都在变，如果用手工统计是远远跟不上的。怎样最直接有效地对设备信息进行动态管理： -如何更好地利用现有的设备？ -现在设备够用吗？需要升级么?需要购买新的吗？ -设备到底在哪里？ -现在设备和备品备件的库存情况？ -每台设备的成本到底是多少？ -有多少设备在维修？ -有多少设备已经报废了？ -有多少设备超过了折旧年限？ -那些设备经常出现故障？出现故障后如何处理的？ -某一个厂家的设备好不好用，返修率高吗？
-这些年来的IT资产投入有多大？ 建设目标 建设IT资产信息管理系统可以帮助信息中心盘活资产，提高资产使用效率，实现资产的全生命周期管理，将资产的申购、使用、维护和处置的管理与折旧、成本、估值等财务处理实现账实一体化的管理。 图１——账、卡、物、人一致性 IT资产信息管理系统除提供静态资产管理外，还实现资产的动态管理，包括从资产购入、领用、维护到报废的整个生命周期管理。可实现对卡片编码的统一管理，自定义资产折旧政策，还支持备品备件、配件成本、资产盘点、资产调拨、资产评估等业务，能满足财务部门、技术部门和使用部门的不同管理职责的要求。 图２——多维管理视角 通过IT资产信息管理系统，用户可以按照自定义的条件，快速实现对同类设备的定位、查找和统计分析，一目了然的统计数据，资产管理做到心中有数，提升信息中心对资产的管理效率，降低运行成本。 图３——横纵交错的管理 系统功能及价值 系统架构：J2EE架构体系开发，B/S架构，用户通过web访问和管理。系统支持集中式部署方式，各级用户可以通过账号分配使用权限和管理范围。
附表1 境外放款登记业务申请表
填表说明： 1、申请人办理境内机构境外放款额度登记、境内机构境外放款额度变更与注销登记业务的（《资本项目直接投资外汇业务操作规程》对应的3.1,3.2项），应按规定如实、准确、完整地填写并提交本申请表。 2、本申请表中所涉金额栏目，均按注册币种折算后填写阿拉伯数字，保留小数点后两位。 3、“境外放款额度登记”指境内主体向境外机构放款，需到外汇局办理额度登记。 4、“境外放款额度变更登记”指境内主体已登记的境外放款的额度、期限、利率、境外借款人所在国家/地区、境外借款人类型等发生变动的，需到外汇局办理额度变更登记。 5、“境外放款注销登记”指已登记境外放款业务中止，需到外汇局办理注销登记。 6、“正常注销”指境外放款期限到期，且本息已全部偿清的情况下注销。 7、“非正常注销”指境外放款由于债务豁免、债权转股权等原因，在本息未完全归还的情况下注销。 8、“境内放款人名称”指境内放款主体，根据营业执照或有效证明文件填写。 9、“境内放款人代码”，根据境内主体组织机构代码/统一社会信用代码或有效身份证明文件填写。 10、“境内放款人所属行业”，根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2002）填写。 11、“境外借款人名称”指境外借款的主体名称。 12、“境外借款人类型”指境外借款主体是否属于境外投资企业、特殊目的公司等特殊类型主体。 13、“是否委托贷款”指该笔放款是否通过银行委托贷款的方式发放。 14、“所在国家/地区”指境外借款人的注册国家/地区。 15、“境外放款总额度”指双方签署的放款合同总额。 16、“境外放款年利率”指双方签署的放款合同中约定的年借款利率。 17、“境外放款期限”指双方签署的放款合同中约定的借款有效期。 18、“境外放款到期日”指双方签署的放款合同中约定的借款到期日。 19、“未回收境外放款本息金额”指办理非正常注销时，尚未收回的境外放款本息金额。 20、“债务注销金额”指境内放款人豁免借款人的债务金额。 21、“债权转股权金额”指境内放款人将境外债权转做境外股权的金额。 22、“其他用途金额”指除上述两种方式外，其他的债务处置情况。 23、关联公司定义：同一控制人控制的，相互之间无持股关系的公司。
入职离职管理制度 入职程序 第一条.被聘用人员应按照公司员工入职程序进行入职： 1.入职者按综合办要求的时间上岗到综合部办理入职手续； 2.填写《员工入职信息表》并交纳1张一寸免冠近照和一张身份证复印件，同时还须提供学历及其他相关资质证书复印件。验证各种证书原件（学历证书、身份证、资质证等） 3.领取上岗所需物品，熟悉所内相关制度； 离职程序 第二条.辞职 1.凡正式员工需要辞职者，经理级以下员工（含经理级）必须提前30天以书面形式提出离职申请。工作未满1个月的试用期员工提出辞职，3天内经综合办批准后办理离职手续，未按要求离职的需按规定支付公司一定数额的违约金，未签劳动合同的员工没有申请擅自离岗者，扣发当月工资，有特殊情况没有提前申请离职的员工应附情况说明书加以说明，领导签字后可按正常离职办理离职手续后按实际出勤结算工资。 2.员工持《离职申请表》至综合办审批后办理相关离职手续。 3.员工将办理完毕的《离职申请表》交综合办备存。 4.辞职人员的工资统一到工资发放日发放。 5.审批权限：经理级以上人员填写《离职申请表》直接报所长签字批准。经理级别以下员工填写《离职申请表》报所在分管部门经理、综合办领导、所长签字批准。 第三条.除名、开除 因触犯法律或违反公司规定而受到除名、开除处分者，由所在综合办将其材料汇
总后要求其本人办理离职手续。离职手续的办理参照辞退、劝退人员离职程序（如违反公司规定造成损失的可扣发工资和奖金，严重者追究其相关责任）。 第四条.自动离职 1.员工未经批准离职称为自动离职．按照《劳动合同》及《劳动法》相关规定应 支付公司一定数额的违约金。员工未履行劳动合同期限，不足一年按照一个月（月平均工资）工资标准作为违约金；一年以上不足两年按照两个月（月平均工资）工资标准作为违约金，并逐年累加．公司有权不发工资和奖金等，对公司造成经济损失等情况，公司将保留依法追究补偿的权利。 2.审批程序：经理级及员工填写《离职申请表》和《离职交接清单》报公司综合 办后由所长签字批准。 3.由综合办将离职员工档案撤出、装订保存，备查。 以上规定，自签发之日起生效，请各位员工须遵照执行！ 工资的发放制度 为了明确本所工资发放的准确、及时、无误，特制定以下制度： （一）员工工资根据审核过的考勤表来进行考核 （二）所有员工工资均实行本月发上月 （三）员工工资均实行等级工资制 （四）员工未办理手续自行离职的，未发放工资不得实际发放 （五）无试用期人员在工作未满3个月离职的： 1.最后1个月工资不得发放，相关的福利待遇未办理报销手续不再予以报销 2.如果未配合作好善后交接工作的，未发放工资提成以及福利费用均不予以发放或报销 （六）试用期人员、实习人员工作未满一个月的，不发放工资 （七）辞职人员必须在辞职之前，完成所负责的项目工作，否则不予办理辞职手续，擅自离职的工资不予发放 （八）员工事假等扣工资按当月实际日历工作日折算 （九）由于事务所的特殊性，工作未完成需要周末加班的不计加班工资，只做午餐补助
行政事业单位资产管理信息系统 介绍 2009年10月
一、系统的特点 (3) 二、系统功能构架 (4) 1、应用层次 (4) 2、基本功能 (5) 3、系统界面 (5) 三、系统功能介绍 (7) 1、资产配置 (7) 2、资产使用 (8) 3、资产处置 (11) 4、收益管理 (13) 5、资产账表 (13) 6、决策支持 (15) (1)统一的资产动态管理数据库 (15) (2)动态数据实时反应 (15) (3)各类资产分布状况图形化展示 (15) (4)自定义数据预警功能（流程预警、时间预警、指标预警） (16) (5)审批流程监控 (17) (6)多维度、多方法数据分析 (18) (7)数据攥取、层层跟踪 (18) (8)智能辅助决策 (19) 四、技术方案 (19) 1、系统架构 (19) 2、部署方案 (20) (1)单位分布主管部门集中部署模式 (20) (2)部分行政事业单位集中部署模式 (21) (3)主管部门集中部署 (21) (4)单位分布财政集中部署 (22) (5)财政大集中部署模式 (22) 3、应用环境 (22) 4、数据交换平台 (23) (1)完成系统内部数据交互 (24) (2)完成与外部系统数据交互 (24)
一、系统的特点 行政事业单位国有资产是我国各级政权机构履行各项职能和事业发展的物质基础，其特点包括：数量巨大、分布广泛、涉及单位众多。虽然经过多年的梳理，但部分行政事业单位资产管理依然不同程度的存在各种问题，如账实不符、存量不清、资产配置和使用效率不科学等。2006年财政部颁发了《行政单位国有资产管理暂行办法》和《事业单位国有资产管理暂行办法》两个文件，从而进一步从资产的配置、使用、处置、评估、产权和收益管理等方面规范和加强了各级行政事业单位对自身占有和使用资产的管理，并加大了管理部门和财政部门的监督管理力度。 本系统紧密围绕财政部两个办法研发，结合行政事业单位资产管理的实际业务，通过系统将财务管理、实物管理、价值管理、预算管理和集中支付、政府采购有机的结合到一体。并通过对资产配置、使用、处置、维护、申报、审批等多个环节的全程跟踪，实现了针对资产的全生命周期的管理。 ?紧密围绕两个《办法》研发 ?强大的业务构建平台，丰富的基础组件，能根据用户需要，构建业务实 体，实现日常业务管理工作。 ?可定制的数据录入界面，灵活的数据存取、采集、校验、能够快捷采集 复杂业务数据。 ?支持多用户协同处理相关业务，并在工作流引擎的支持下实现工作流与 业务流的一体化管理。 ?灵活、可定制的信息门户，作为管理机构统一信息窗口。 ?动态预警同辅助决策功能并用，为管理层提供科学有效的决策支持。 ?可实现有针对性的监管，实时掌握重点资产或关注类资产分布情况及异 动信息。 ?多维度全方位自定义查询，所有查询数据支持多种格式文件导出。 ?通过条码管理机制，实现了资产一物一码的管理方式，落实资产管理问 责制。 ?成熟多样的系统部署模式，能够实现多及分布的广域部署方式，通过实
第一章信息系统项目特点 1、项目的定义：（1）临时性、（2）独特的产品、服务或成果、（3）逐步完善（4）目标 2、项目与运作的对比：（1）暂时的—重复进行（2）独特的—持续不断（3）实现目标时，结束—确定一组新目标，继续 3、项目管理的核心任务是：项目的目标控制 4、项目管理的三大目标：时间、成本、质量 5、50年代美国出现：关键路径法、计划评审技术 6、项目经理是其上级任命的一个负责人而不是：法人代表 7、范围说明书仅在项目的：启动阶段作出 8、项目管理：项目管理就是把各种知识、技能、手段和技术应用于项目活动之中，以达到项目的要求，通过应用和综合诸如启动、规划、实施、监控和收尾等项目管理过程来进行。 9、管理的主体是具有专业的：专家、工程师 10、项目生命期阶段中的五个过程管理：启动过程、计划过程、执行过程、控制过程和收尾过程 11、信息系统项目的定义：在一定期限内，根据一定的信息系统项目需求，依托一定的资源，为达成一定的信息系统目标而进行的一系列活动 12、信息系统项目管理的定义：在信息系统项目活动中运用一系列的知识、技能、工具和技术，以满足或超过项目干系人对信息系统项目的要求 13、信息系统项目管理的目标：1、项目开始前a可以帮助用户解决什么问题b 能给用户带来什么价值？2、项目执行中担负用户成功的责任3、项目结束后帮助用户实现价值 14、信息系统项目的特点：1、信息系统项目的目标是不精确的2、信息系统项目的变更比较频繁3、信息系统项目受人力资源的影响很大4、其他特点典型的信息系统项目还具有如下特点：牵涉的技术人员高度专业化；涉及的设备和软件的供应商比较多；项目生命期通常比较短；通常要采用大量的新技术；使用与维护的要求比较复杂；信息系统应用的行业特性比较强等。 15、信息系统项目的一般生命期：1、系统规划阶段2、系统分析阶段3、系统
浙江省企业投资项目备案管理信息系统 使 用 手 册 浙江省发展和改革委员会 浙江省经济信息中心 二○○七年十月
目录 第一节系统简介 (1) 第二节网络平台 (2) 第三节系统中使用的一些基本概念 (3) 一、与部门相关的概念 (3) 二、与人员相关的概念 (4) 三、与项目管理相关的概念 (4) 第四节项目备案与审核管理流程 (6) 一、项目备案与审核管理总流程 (6) 二、项目申报流程 (7) 三、项目备案流程 (8) 四、项目变更流程 (9) 五、项目延期流程 (10) 六、项目撤销流程 (11) 第五节系统的登录及已备案项目的查看 (12) 一、系统登陆 (12) 二、已备案项目的查看 (13) 第六节项目单位用户操作 (14) 一、用户注册与登录 (14) 二、项目备案流程 (15) 三、备案项目申报 (16) 四、备案项目管理 (19) 五、职能部门审核情况 (21) 六、修改注册资料 (22)
七、修改密码 (23) 八、退出 (23) 第七节主管部门用户操作 (24) 一、项目备案 (24) 二、项目管理 (31) 三、职能部门审核情况 (43) 四、项目汇总 (43) 五、项目统计 (44) 六、下属地区备案情况 (45) 七、本地政策法规 (45) 八、修改密码 (45) 九、退出 (46) 第八节相关职能部门操作 (47) 一、项目审核流程 (47) 二、未审核的项目 (49) 三、已审核的项目 (50) 四、修改密码 (50) 五、退出 (51) 附录：备案表填表说明 (51)
第一节系统简介 《浙江省企业投资项目备案管理信息系统》是根据《浙江省企业投资项目核准和备案暂行办法》（浙政办发〔2005〕73号）建立的一套为全省企业投资项目备案过程服务的电子化、网络化管理信息系统。 《浙江省企业投资项目备案管理信息系统》是基于现代网络技术和数据库技术实现的一个网上电子政务系统。本系统包含了项目备案、项目审核、项目综合管理、项目查询、项目统计分析等多种功能。它的应用实施有利于政府管理部门提高办事效率、及时了解和掌握企业投资信息，同时有利于改善企业投资环境、促进企业投资的健康发展。
会计师事务所——岗位设置、职责、业务流程 岗位设置：、总审计师、、副所长（副主任会计师）董事长（法定代表人）、副董事长、所长（主任会计师）、项目经理（分分一级、二级()总监察师、部门经理、部门副经理、高级经理（分一、二级）、经理、审计员（一、二级）、助理审计员。一、二级、三级）：岗位职责董事长（法定代表人）1、1）全面负责本所的经营方针、政策的制定与执行；2）召集、主持合伙人会议和董事会会议；3）执行合伙人会议决议；4）检查合伙人会议、董事会决议的实施；5）签署本所的有关法律文书；）根据合伙人会议和董事会会议的决议，聘任或解辞本所注册委员会主任、专业标准委员会主6 任、总审计师。）签署必须由法定代表人签字的业务报告；7 ）主持研究本所重大业务报告审计实施情况；8 ）本所章程约定的其他事项。9 副董事长2、本所副董事长协助董事长工作。所长（主任会计师）、3 副所长（副主任会计师）、4 总审计师、5）全面负责总审计师室的工作，总审计室是全所的技术、业务的指导中心、信息中心、质量中1 心；; 2）按照业务质量三级复核的程序，负责全所业务报告的审核签发、交付打印、发出3）制订本所员工的业务培训计划和员工的日常培训工作；4）制订本所的各项业务规范并指导其实施；5）解决本所业务工作中出现的问题，并责成当事人妥善处理；）负责客户对本所审计业务的质询和解答；6 总监察师6、 廉政建设要求，负责全所员工的行政行为和廉洁行为的监察；）按中央、地方行政监察制度、1）根据《注册会计师法》及深圳特区的有关规定，对本所执业人员的执业行为予以监督，及时2 发现问题并提出问题的处理意见和防范措施；并定期（或不定期）进行检）按中注协和地方注协的规定，对全所员工的职业道德予以监督,3 查；）对客户来信、来访及举报，及时回复处理；4 ）对本所内部管理制度进行监察；5 ）负责全所的精神文明建设；6 7）董事会、执行委员会并办的其他工作。 、部门经理7—- 1 -—． 1）全面负责各部门的业务管理和行政管理工作； 2）负责部门计划与部门总结的编制与撰写； 3）主管部门工作，带好一组人马。 ①对本部门的人、财、物的管理全面负责； ②负责本部门员工的费用审批和签报； ③负责本部门员工的引进、考查、考核、晋升、降级、辞退、奖励与处罚，努力提高员工的个人素质即：员工的职业道德、执业风险意识、劳动纪律、工作效率、工作责任心、执业水平、工作业绩等； ④负责本部门员工的奖金分配； ⑤负责对本部门人员请假、休假事宜审批。 4）对本部门业务实行全面监管。 ①负责下列重大业务项目事项的复核：重要性水平测试、审计风险评估、审计 （评估等）项目计划、审计（评估等）报告、盈利预测报告等； ②在授权范围内，参与洽谈项目、承揽业务、签定业务合同、收取审计费用； ③负责本部门业务报告的签发。 5）维护本所形象和员工的合法权益。 6）负责协调处理与其它部门之间的关系； 7）直接对董事长负责并对本部门员工的行为负责。
企业国有资产信息管理方案 企业国有资产信息管理方案主要提供国有资产产权信息全过程管理，国有企业财务状况管理和监督，以及对企业综合的绩效进行分析和评价，生成企业的绩效评价分析报告。加强对国有企业的产权、资产、财务、绩效等方面的监督管理，满足国有资产保值增值的目标。 一、产权信息管理 通过各级国资委之间，国资委与各监管企业之间的互联，实现国有资产产权登记，记载国有资本从占有、变动到注销的全部过程，加强产权管理，加强国有资产监督管理，实现网上完成各级各类报表生成和管理，对数据进行在线分析，增强决策的科学性和一致性。 1、产权登记备案 国有资产产权登记是国有产权管理的重要基础工作，对直属企业的产权进行登记、跟踪和维护，建立清晰详细的国有产权记录。 2、产权登记情况汇总 对企业产权登记数据进行分类汇总,形成产权登记信息，对文件进行归档。 3、统计分析管理 利用产权登记数据，根据业务需求制定相关统计报表，完成各类汇总统计报表和分析报告，并可对这些数据进行在线分析，增强决策的科学性和一致性，推动产权管理工作的信息化进程，为领导决策提供及时、准确的依据，全面实时了解和掌握企业国有资产分布和变动情况，理顺产权关系。 二、财务状况监督
1、快报管理 1）业务流程 企业财务快报管理用于收集各企业月度财务数据。通过系统将数据进行汇总、分析，从而客观反映企业的整体运营情况，为国资委进一步监督与管理企业提供参考。 企业财务快报管理为月度报表，每月初由咸阳市国资委进行下发，各个企业进行填报，并上报至咸阳市国资委。国资委对所有企业数据进行汇总分析。具体流程如下: ①系统每月下发财务快报； ②企业登录系统，填录报表； ③企业上报报表； ④国资委将审核有问题的报表退回给企业； ⑤企业重新上报给国资委； ⑥所有企业报表审核通过后，国资委汇总本月报表。 2）数据填报 系统可以实现本企业的各项财务数据填报功能。 ①数据保存：保存填写的数据，保存时会自动检查钩稽关系，不满足钩稽关系的数据将无法保存； ②数据重置：将所有报表数据清除，返回未上报的状态； ③数据上报：填报完成并保存后，通过数据上报，即可将报表报送到上级单位，上报之后，本单位的数据将不能再修改。 ④数据导出：可以数据以Excel形式导出并保存到本地计算机上；
项目信息管理系统 一、项目信息管理的要求： 1、项目经理部应建立项目信息管理系统，优化信息结构，实现项目管理信息化。 2、项目经理部应及时收集整理真实、准确、快捷信息。未经验证的口头信息不能作为项目管理中的有效信息。并将信息及时、准确、完整地传递给使用单位和人员。 3、项目经理部应负责收集、整理、管理本项目范围内的信息。实行总分包的项目，项目分包人应负责分包范围的信息收集整理，承包人负责汇总、整理各分包人的全部信息。 4、项目经理部应根据工程特点设立项目级信息管理机构，按照企业要求应设专职或兼职的信息管理员，项目信息管理员必须经有资质的培训单位培训。 5、项目经理部应根据管理的需要对信息进行分类，并建立信息数据库。项目信息应包括项目管理过程中形成的各种数据、表格、图纸、文字、音像资料等。项目经理部应配置信息管理所需要的电脑、软件、影像设备（扫描仪、照相机、摄像机），专人保管、使用。 二、项目信息的内容 按照项目管理的工作职能和工作内容可将项目信息分为16类：
三、项目信息管理系统 1、项目经理部应及时收集整理真实、准确、快捷信息，并将信息及时、准确、完整地传递给相关使用单位和人员。项目分包人应负责分包范围的信息收集整理，承包人负责汇总、整理各分包人的全部信息。经签字确认的项目信息应及时存人计算机。 2、项目经理部应使项目信息管理系统目录完整清晰、结构严密、表格自动生成。 3、项目信息管理系统应满足下列要求： （1）应方便项目信息输入、整理与存储。
（2）应有利于用户提取信息。 （3）应能及时调整数据、表格与文档。 （4）应能灵活补充、修改与删除数据。 （5）信息种类与数量应能满足项目管理的全部需要。 （6）应能使设计信息、施工准备阶段的管理信息、施工过程项目管理各专业的信息、项目结算信息、项目统计信息等有良好的接口。 4、项目信息管理系统应能连接项目经理部各职能部门、项目经理与各职能部门、项目经理部与劳务作业层、项目经理部与企业各职能部门、项目经理与企业法定代表人、项目经理部与发包人和分包人、项目经理部与监理机构等；应能使项目管理层与企业管理层及劳务作业层信息收集渠道畅通、信息资源共享。 四、项目信息流通系统 1、项目信息收集与传递 （1）项目经理部应配备必要的仪器仪表，采用测量、检测、称重、量方、收方计价、点收、盘存、料单、报告等手段，通过施工记录、会议纪要、工程安全质量记录等形式，收集信息过去、现在、未来三种状态。 （2）项目信息的来源可以是网络和其他媒体、学术交流活动以及专业信息服务机构。 （3）项目经理部应通过会议、座谈、调查等多种形式，定期编制项目信息需求计划表，来识别项目管理各层次、各有关人员所需要的信息，并及时加以收集、传递和反馈。 （4）项目经理部应对特殊的施工过程，项目进展形象面貌、项目重大活动、特殊的隐蔽施工过程等拍摄影像资料。 （5）项目经理部对外报送信息由项目信息管理员负责，报送的内容和方式应经部门领导审阅、签字，项目经理审批后方可对外报送，并要求对方接受人员签署回执或发文记录。 （6）外来单位的重要收文应经项目经理签阅，以决定发布范围及处理方式。日常文件由项目技术负责人签阅处理。 2、项目信息保管和储存 （1）项目信息储存分电子化储存、纸质文件储存两种，并优先采用电子储存。项目信息数据应进行备份，确保数据的可靠性、完整性。 （2）项目经理部应建立信息资料借阅、查询管理制度，技术资料应专人保管。 （3）工程竣工或项目结束时，应按国家、地方及企业的要求，将工程档案及信息资料进行封存和移交，负责移交和签收的执行人应办理档案资料交接手续。 （4）项目经理部应建立《项目信息目录清单》。 附表：SWJ-PM-0501《项目信息目录清单》
资本项目外汇 业务操作指南 （银行版） 国家外汇管理局宁波市分局 （资本项目管理处） 二〇一〇年十二月 目录 第一部分：基本管理要求 直接投资外汇管理信息系统操作管理 《资本项目外汇业务核准件》管理 第二部分：外商直接投资 外商投资企业资本金账户 外国投资者专用外汇账户 资产变现专用外汇账户 外国投资者竞标土地使用权的保证类专用外汇账户 外国投资者产权交易外汇资金（包括价款及交易保证金）托管及结算专用外汇账户资产变现专用外汇账户资金入账 外商投资企业资本金结汇 境内机构或个人的资产变现专用外汇账户资金结汇 外国投资者专用外汇账户资金结汇 境外机构在境内设立的分支、代表机构购买境内商品房结汇 境外个人购买境内商品房结汇 港澳台居民和华侨购买境内商品房结汇 境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人退回的人民币购房款售付汇 境内机构及个人收购外商投资企业外国投资者股权股权售付汇 外商投资企业外国投资者减资售付汇 中外合作企业外方先行回收投资售付汇 外商投资企业清算外国投资者所得资金售付汇 投资项下境内外汇划转 第三部分：境外直接投资 境内机构境外直接投资前期费用售付汇 境内机构境外直接投资资金售付汇
境内机构境外直接投资企业减资、转股、清算资金入账 境外放款专用账户开立 境外放款专用账户资金入账 境外放款资金汇出 境外放款还本付息资金汇回 第四部分：信贷管理业务 外债及外债转贷款专用账户 外债项下结汇 外债项下还本付息售付汇 外债项下境内外汇划转 国内外汇贷款业务 偿还国内外汇贷款售付汇 国内外汇贷款项下境内外汇划转 银行融资性对外担保业务 银行非融资性对外担保业务 外汇质押人民币贷款 境外机构担保项下贷款 外汇委托贷款业务 第五部分：贸易信贷业务 预收货款 延期收款 预付货款 预付货款退汇 延期付款 第六部分：证券投资业务 A股上市公司外资股东减持所得人民币售付汇 A股上市公司外资东分红所得人民币售付汇 证券公司B股保证金账户 第七部分：个人项下业务 境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划境内专用外汇账户境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划资金售付汇 境内个人参与境外上市公司员工持股计划或认股期权计划资金调回及结汇第八部分：资本项目报表 资本项下外汇业务月报表管理
固定资产信息管理系统 第小组
目录 序言 项目名称 项目团队 1.角色分配 2.角色职责描述 项目开发计划 1.引言 2.项目概述 3.实施计划 4.支持条件 5.专题计划要点 需求说明书 1.引言 2.任务概述 3.需求规定 4.运行环境规定 概要设计说明书 1.引言 2.总体设计 3.接口设计 4.运行设计 5.系统数据结构设计 6.系统出错处理设计 数据库设计说明书 1.引言 2.外部设计 3.结构设计 4.运用设计 详细设计说明书 1.引言 2.系统结构 3.模块1（标识符）设计说明 4.模块2（标识符）设计说明接口模块开发说明 1.标题 2.模块开发情况表 3.功能说明 4.设计说明 5.硬件部分的设计结果 6.软件的设计结果
7.测试说明 8.复审的结论 用户手册概要 1.引言 2.用途 3.运行环境 4.使用过程 项目开发总结 1.引言 2.实际开发结果 3.开发工作评价 4.经验与教训
序言 项目是指用有限的资源，在有限的时间内位特定的客户完成特定目标的一次性工作。从项目的概念我们可以看出，一个项目的成功受到很多方面因素（如时间、成本和质量）的约束，要保障项目的顺利完成，必须对约束项目的各个方面进行有效的管理。目前，IT公司在进行信息系统项目的开发时一般都会按照软件工程的思想对项目进行管理。 项目实训课就是一门完全参照业界对项目进行开发和管理的流程来对学生进行训练的课程。本课程通过一个信息管理系统，将学生分配为不同的项目角色（包括：PM、BA、SA、QA、UI和DBA六个角色）。学生以项目组成员的形成来参与项目，每组成员为3人，每个学生至少承担一个角色。学生通过完成自己所负责的每项工作，可以实现整合在校几年所学到的哥们专业知识，从而达到缩小与将来就业岗位实际需求的差距，为将来就业做好充分的准备。项目实训的内容主要包括：1）项目分组，确定项目组各角色；2）个角色根据自己的工作职责按进度进行各项工作，并按规范编写个类文档。