XX基金法律文件
签约步骤提要（内部学习）
基金法律文件关系到投资人的权益保护和我方的合规责任，以及后续的工商变更、备案等程序的进行，请各位负责签约的同事务必重视，将每份文件确认好，并且记清每份文件的经手人员，避免文件在任何一方出现缺失时责任不清的问题。
《私募投资基金募集行为管理办法》（2016年7月15日起施行）第十五条规定，私募基金募集应当履行下列程序：
（一）特定对象确定；
（二）投资者适当性匹配；
（三）基金风险揭示；
（四）合格投资者确认；
（五）投资冷静期；
（六）回访确认。
根据新规要求，XX法务部制定如下签约步骤和规则，请相关人员遵照执行。必要文件为荧光标注的文件。
*日期为免填写错误，最好不填写；
如填写，请按照提示要求填写，n为合同签署日期。
1.签约前（定金阶段（可选），可能直接签署合同）：
基金投资意向书*2
（留存。日期：n-2
个人版：P1中间3个签名，P4投资人签名+手印，并回答问卷，
评分等级须达到成长型及进取型；
机构版：P1中间2个公章，P3机构投资者公章，获授权经办人签名，
签字处分别为：
风险揭示书（签字+手印/公章）
认购风险申明书（签名+手印/公章）；
基金合同（填写P1信息【必须填写：名称，证件号码，通讯地址，电话，Email，金额大小写，底部收益分配账户帐号必须是打款帐号；
P1，P18签名+手印/公章】
）；
（4）LP须提供：
A、资产证明1份（银行对帐单、金融资产证明；机构审计报告等）
个人要求：金融资产不低于300万元，
或者最近三年个人年均收入不低于50万元；
机构要求：净资产不低于1000万元。
B、身份证/营业执照复印件2份（留存）；
（5）基金回访确认书日期：到款后1天后
3.签约后（法务部流程）：
（1）完成打款后交给LP的文件：
财务——收款收据
（2）签订合伙协议（法务负责，所有合伙人签署完毕后寄回各LP各自留存一份）：合伙人签字页
（3）合伙企业工商变更手续办理；
办理完成后（基金正式封闭，文件交与LP）：
基金成立公告
基金投资人确认函
（4）基金备案证明
（5）如果是对国外企业投资的：企业对外投资证书（可查看）
设立有限合伙私募基金详细流程 第一步工作： 1、开始准备注册XX股权私募基金（以下简称为：基金）。 首先，准备发起基金的人（自然人或者法人）选择独立或者联合朋友共同成为基金的发起人（人数不限，法人、自然人均可，但至少有一名自然人）。 然后，发起人在一起选定几个理想的名称作为该基金未来注册成立后的名称，然后选定谁来担任该基金的执行事务合伙人、该基金的投资方向以及该基金首期募集的资金数量（发起人需要准备募集资金总额1%的自有资金）。 最后，确认该基金成立后的工作地点（已能够获得地方政府支撑为宜）。 2、上述资料准备完成后，发起人开始成立私募基金的招募筹备组或筹备委员会，落实成员及分工。 3、确定基金募集的对象和投资者群体，即基金将要引入的投资者（有限合伙人）范围。 4、制作相关的文件，包括但不限于：初次联系的邮件、传真内容，或电话联系的内容；基金的管理团队介绍和基金的投资方向；拟定基金名称并制作募集说明书；准备合伙协议。 5、与基金投资群体的的联系和接触，探寻投资者的投资意愿，并对感兴趣者，传送基金募集说明书。 6、开募集说明会，确认参会者的初步认股意向，并加以统计。
7、与有意向的投资者进一步沟通，签署认缴出资确认书，并判断是否达到设立标准（认缴资金额达到预定募集数量的70%以上）。 8、如果达到设立标准，基金招募筹备组或筹备委员会开始向指定地区的工商局进行注册预核名。在预核名时按照有限合伙企业归档，最终该基金在工商营业执照上表述为：XX投资管理中心或XX 投资公司（有限合伙）。 9、预核名的同时，如果基金合伙人愿意，可以开始策划与当地政府主管金融的部门进行接触，从而争取当地政府对该基金的设立给予支持（无偿给予基金总额的10%-20%的配套资金）。 第二步工作： 1、预核名通过后，举行第一次基金股东会，确认基金设立和发展的各种必要法律文件。发起设立基金的投资决策委员会。确定基金的投资决策委员章程、人员并确认外聘基金管理公司。 2、基金执行事务合伙人和外聘基金管理公司共同准备该基金在工商注册的所有必要资料（包括：认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记书、委托函、办公地点证明、身份证或企业营业执照复印件、执行事务合伙人照片等）； 3、资料准备完成后，由执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责向工商部门提交所有注册资料并完成注册； 4、基金投资决策委员会负责人、执行事务合伙人和外聘基金管理公司负责人与政府主管部门进行实质性接触，向政府提交基金的设立计划和希望政府给予的支持计划。该基金如果能够得到政府的支
专利申请流程全攻略 申请好处 1、专利作为一种无形资产，具有巨大的商业价值，是提升企业竞争力的重要手段； 2、企业将科研成果申请专利，是企业实施专利战略的基础； 3、专利的质量与数量是企业创新能力和核心竞争能力的体现，是企业在该行业身份及地位的象征； 4、企业通过应用专利制度可以获得长期利益回报； 5、企业拥有专利是申报高新技术企业、创新基金等各类科技计划、政府项目的必要前提条件； 6、政府补助（温州版）：发明：1.4~2.6万；实用新型：1500~3000元；外观专利：0~1500元（补助具有区域性，以当地政策为准） 申请条件 任何单位或个人皆可申请专利。 申请条件如下： 发明：新产品及其制造方法、使用方法。 实用新型：只要有一些技术改进。 外观设计专利：只有涉及产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合，富有美感，并运用于工业上应用的新涉及。 申请流程 发明专利 申请审批流程：专利申请—受理—初审—公布—实质审查请求—实质审查—授权—下证。申请发明专利需要提交以下文件： 汇聚全球3000多项优质技术，服务企业超过10000家
1）请求书：包括发明专利的名称、发明人或设计人的姓名、申请人的姓名和名称、地址、摘要及摘要附图等。 2）说明书：包括发明专利的名称、所属技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式。3）权利要求书：说明发明的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的内容。4）说明书附图：发明专利常有附图，如果仅用文字就足以清楚、完整地描述技术方案的，可以没有附图。 ●实用新型专利 申请审批流程：专利申请—受理—初审—公告—授权—下证。申请实用新型专利需要提交以下文件：1）请求书：包括实用新型专利的名称、发明人或设计人的姓名、申请人的姓名和名称、地址、摘要及摘要附图等。 2）说明书：包括实用新型专利的名称、所属技术领域、背景技术、发明内容、附图说明和具体实施方式。说明书内容的撰写应当详尽，所述的技术内容应以所属技术领域的普通技术人员阅读后能予以实现为准。 3）权利要求书：说明实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的内容。 4）说明书附图：实用新型专利一定要有附图说明。 5）说明书摘要：清楚地反映发明要解决的技术问题，解决该问题的技术方案的要点以及主要用途。 ●外观设计专利 申请审批流程：专利申请—受理—初步审查—公告—授权—下证。外观专利需要提交以下文件： 1）请求书：包括外观专利的名称、设计人的姓名、申请人的姓名、名称、地址等。 2）外观设计图片或照片：至少两套图片或照片（主视图、后视图、俯视图、仰视图、左视图、右视图，定要提供立体图，除特殊情况外可以不提供，若使用时产品形状发生变化，则还需要提供使用状态图）。3）外观设计简要说明：应提交外观设计简要说明。 常见问题 汇聚全球3000多项优质技术，服务企业超过10000家
私募股权投资基金操作全流程 一、项目选择和可行性核查 （一）项目选择 由于私募股权投资期限长、流动性低，投资者为了控制风险通常对投资对象提出以下要求： 1、优质的管理，对不参与企业管理的金融投资者来说尤其重要； 2、至少有2至3年的经营记录、有巨大的潜在市场和潜在的成长性、并有令人信服的发展战略计划； 3、行业和企业规模(如销售额)的要求，投资者对行业和规模的侧重各有不同，金融投资者会从投资组合分散风险的角度来考察一项投资对其投资组合的意义。 4、估值和预期投资回报的要求，由于不像在公开市场那么容易退出，私募股权投资者对预期投资回报的要求比较高，至少高于投资于其同行业上市公司的回报率。 5、3-7年后上市的可能性，这是主要的退出机制。 6、另外，投资者还要进行法律方面的调查，了解企业是否涉及纠纷或诉讼、土地和房产的产权是否完整、商标专利权的期限等问题。很多引资企业是新兴企业，经常存在一些法律问题，双方在项目考查过程中会逐步清理并解决这些问题。 （二）可行性核查对于PE，选择投资的目标企业，是整个基金投资行为的起点，这一“淘金”的过程主要包括两个方面：一是有足够多
的项目可供筛选，二是用经济的方法筛选出符合投资标准的目标公司。（1）项目来源项目中介：拥有大量客户关系的律师（事务所）、会计师（事务所）、咨询公司、投资银行、行业协会等等，PE也会积极主动的寻找潜在的合作伙伴（或目标公司），例如，帮助其在海外的投资组合中的公司寻找在中国的战略合作伙伴。 （2）市场调研在获得项目信息后，PE团队中得分析员会着手进行调研，行业研究的首要工作是精确的定义目标公司的主营业务，从大行业到细分行业，再到商业模式、盈利模式，乃至目标客户，通过对产业链、市场容量、行业周期、技术趋势、竞争格局和政策等方面的分析，获得对目标公司所在行业的初步、全景式了解。 （3）公司调研主要包括： 1、证实目标公司在商业计划书中所陈述的经营信息的真实性； 2、了解商业计划书没有描述或是无法通过商业计划书表达的内容，如生产流程、员工精神面貌等； 3、发现目标公司在当前经营中存在的主要问题，而能否解决这些问题将成为PE前期投资决策的重要依据。 4、增进对行业的了解，对企业未来的发展战略、市场定位重新评价； 5、与目标公司管理层近距离接触，观察管理层的个性、价值观、经营理念、经验与能力，通过沟通建立相互之间的了解与信任，以及就投资额与股权比例等事宜交换意见。 （4）条款清单条款清单是PE与企业主就未来的投资交易所达成的原则性约定。条款清单中约定了PE对被投资企业的估值和计划投资
2014年天津市科技型中小企业技术创新资金 项目指南 天津市科学技术委员会 2013年11月 目录 一、2014年天津市科技型中小企业技术创新资金项目申请须知 (3)
二、国家科技部《2013年度科技型中小企业技术创新基金项目指南》…………………… 10 三、创新资金项目申报材料提纲…………………………………………………………… 67 2014年天津市科技型中小企业技术创新资金项目 申请须知
天津市科技型中小企业技术创新资金面向在本市注册的科技型中小企业。重点支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好的技术创新项目。 第一章基本要求和条件 一、支持的项目和企业必须符合《天津市科技型中小企业创新资金管理办法》（实行）的规定和科技部发布的《2013年科技型中小企业技术创新项目指南》的要求。 二、不支持的对象 1．不符合国家产业政策的项目。 2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目。 3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目。 4．已列入天津市科技发展计划并得到科技经费支持的、目前尚未验收的企业的项目。 5．实施周期过长或投资规模过大的项目。 6．对社会或自然环境有不良影响的项目。 7．项目指南中明确不支持的项目。 8.承担过创新资金的企业，具有以下二种情况之一的： （1）立项项目还在执行，没有验收； （2）立项项目终止。 三、申报条件 科技型中小企业技术创新资金项目主要用于技术创新产品在研
究、开发及中试阶段或扩大规模的必要补助，以无偿资助方式支持，申报的企业须同时具备以下条件： 1.企业具备独立企业法人资格； 2. 年营业收入不超过5000万元； 3. 企业申报创新资金项目必须经各区县科技主管单位推荐。各区县推荐的项目原则上区县要先期给予资金支持； 4. 有打包贷款需求的企业优先支持； 5.实收货币资本最低不少于30万元； 6. 职工人数不超过300人； 7. 资产总额不高于5000万元； 8. 项目计划新增投资在1000万元以下，资金来源确定，投资结构合理。一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。 9. 项目执行期为两年（2014年4月至2016年3月），项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算。药品项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等。 第二章管理单位 一、天津市科学技术委员会 市科委负责确定市创新资金项目立项，组织和推荐国家创新基金项目，提出创新资金年度支持重点方向和工作指南。 二、天津市科技型中小企业技术创新资金管理中心 市创新资金管理中心具体负责创新资金项目的实施和管理工作，统一受理创新基金项目申请并进行形式审查，承办市科委交办
第一章：投资部岗位职责 工作核心：根据公司托管基金的投资方向，定向拓展目标投资项目，筛选优质项目通 过评审委员会批准投资，不断扩充基金项目池，根据市场宏观分析及市场机会，建议发起新的行业/项目基金，同时对已投入项目的执行进行监控预警。 工作流程：项目渠道拓展→项目考察→《尽职调查初稿》→初评通过→第三 方《尽职调查》→评审决策→投资→监管预警→退出； 岗位职责： 1、投资项目渠道拓展； a. 项目渠道:分行业、区域开拓投资咨询公司/园区管委会/发改委/个人等为基金项目报送渠道，各渠道提供符合我方要求规范的项目简报及商业计划书（BP），居间服务协议按投资额单边获酬。 b. 拓展方式: 个人社会关系、向集团营销中心提请营销安排。2、项目初审与内部尽职调查； 内部尽职调查: 对BP制作规范，符合我方产业投资规划，且达到基本数据要求的企业进行现场考察，完成《内部尽职调查报告》，要求全面准确，包括上下游企业回访，为投资决策提供可靠依据和风险点警示；3、第三方（会计、审计、律师）尽职调查； 对初审通过项目,聘请第三方审计\会计公司进行权威的《融资企业尽职调查》，出具具有法律效力的调查文件，发起投资委员会召开专项决策会；4、投资全程参与； 配合法务部起草相关文件、进行项目签约和监控预警与退出等步骤；5、营销支撑； 协调组织及开展公司金融产品募集说明会或讲座，协助完成公司业绩指标。 基本工作流程： 初步审核业务渠道 业务渠道 业务渠道 业务渠道 项目简报商业计划书 否 现场考察 《内部尽调》 风控委员会 否 通过 第三方尽调机构《项目尽职调查报告》 投资决策委员会 否 项目投资 监管预警 退出机制 入职条件： 1、本科及以上学历，管理、财会、金融或法律专业，三年银行、PE、VC业务经验。 2、主导投资过两个以上股权投资项目，参与过从投资到退出的全过程； 3、遵纪守法，具有良好的职业操守和职业道德； 4、具备良好的财务、管理、金融、法律等相关专业的理论知识； 5、具备学习能力和
成立私募基金产品流程说明书 1.产品发起人：指开发设计产品的当事人。 2.产品管理人/管理人：指对产品进行运作管理的当事人，其职责包括但不限于：选择产品托管人/期货经纪商/证券经纪商/投资顾问，推介产品，协助投资者办理产品认购事宜，下达投资指令，日常估值，信息披露等。 3.产品托管人/托管人：指对产品的财产进行托管的当事人，其职责包括但不限于：进行产品托管账户、资金账户的开立，保管产品的财产，核对并执行管理人发出的投资指令，协助管理人进行产品财产的估值、核算与清算，协助进行信息披露等。 4.投资者/客户：满足产品规定的资格要求，签署产品合同书且合同书正式生效的认购者。投资者缴纳相关认购款项、承担合同书规定的相应义务后，可以享受按合同规定分享产品财产收益、分配计划清算后的财产等权利。 5.认购：指在产品推介期内，投资者按照产品合同的规定购买产品份额的行为。 6.投资顾问：受产品管理人聘任，为管理人投资提供投资建议的当事人，产品管理人负责执行投资顾问的投资建议等事务。 7.证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 8.产品专用证券账户：根据中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任公司有关业务规则，由托管人以产品的名义为产品财产在中国登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户，在中央国债登记结算有限责任公司开立的有关账户及其他证券类账户。 9.产品专用证券资金账户：指管理人以产品专用证券账户在证券经纪商处以产品管理人名称开立的资金账户。 10.期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，托管人配合管理人为产品资产在其选定的期货公司处开
私募基金成立流程及相关问题解答 1、私募投资基金（以下简称私募基金），系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。 2、登记方式：通过电子系统网上提交信息，网上审核。系统网址为：https://https://www.doczj.com/doc/238548763.html, （建议使用IE浏览器）。 3、登记流程： 4、登记信息内容：填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。 5、登记时限：材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
6、公示内容：私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。 7、注销登记：经登记后的私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，基金业协会应当及时注销基金管理人登记。--深圳吾思已被注销登记。 8、私募基金备案时点：私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。 9、私募基金备案时限：私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。 10、从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格，具备以下条件之一：通过基金业协会组织的考试、最近三年从事投资管理相关业务、其他情形。
私募股权投资基金公司设立方案和程序一、基金的架构 当前国内的私募股权投资基金主要有三种组织架构：公司制、合伙制和信托制。本方案一并介绍该三种架构，并简要比较三种架构的特点。根据国际成功的经验和国内基金的发展趋势，我们建议优先选择合伙制架构。 （一）架构 1、架构一：公司制 公司制基金的投资者作为股东参与基金的投资、依法享有《公司法》规定的股东权利，并以其出资为限对公司债务承担有限责任。基金管理人的存在可有两种形式：一种是以公司常设的董事身份作为公司高级管理人员直接参与公司投资管理；另一种是以外部管理公司的身份接受基金委托进行投资管理。 2、架构二：有限合伙制 合伙制基金很少采用普通合伙企业形式，一般采用有限合伙形式。有限合伙制基金的投资人作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权。其中的普通合伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。其他投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担连带责任。从国际行业实践来看，基金管理人一般不作为普通合伙人，而是接受普通合伙人的委托对基金投资进行管理，但两者一般具有关联关系。国内目前的实践则一般是基金管理人担任普通合伙人。
3、架构三：信托制 信托制基金由基金持有人作为委托人兼受益人出资设立信托，基金管理人依照基金信托合同作为受托人，以自己的名义为基金持有人的利益行使基金财产权，并承担相应的受托人责任。 （二）不同架构的比较 三种不同基金的架构之间在投资者权利、税收地位、信息披露、投资者规模限制、出资进度及责任承担等方面具有不同的特点。本方案仅简要介绍各架构在投资者权利和税收地位方面的差别。 1、投资者权利 一般而言，公司制下，基金的投资人不能干预基金的具体运营，但部分投资人可通过基金管理人的投资委员会参与投资决策。有限合伙制下，基金管理人（普通合伙人）在基金运营中处于主导地位；有限合伙人部分可以通过投资委员会参与投资决策，但一般通过设立顾问委员会对基金管理人的投资进行监督。信托制下，投资人基本上难以干预到受托人（基金管理人）的投资决策。 2、税收地位 从税收地位来看，公司制基金存在双重纳税的缺点：基金作为公司需要缴纳公司所得税，但符合财政部、国家税务总局及国家发改委有关规定的公司制创业投资企业可以享有一定的税收优惠；在收益以红利形式派发给投资者后，投资者还须缴纳收入所得税。合伙制和信托制的基金则不存在双重纳税问题，基金本身不是纳税主体，投资者在获得投资收益后才自行缴纳收入所得税；该等投资者是否享受创业投资
私募基金业务流程 投资公司成立后，需要建立企业组织架构，到中国证券投资基金业协会登记,之后即可成立第一支产品。具体步骤所包含内容如下： 一、公司组织架构 基金公司成立后可设置如下部门：投资交易部、产品研发部、市场部、综合管理部、财务部和风控合规部。 二、初期费用 初期费用主要有：场地费、人工费、日常开支（水、电、办公耗材、通讯、交通等）、业务开支（招待、宣传、差旅等）、开业的装修费和办公用品购置费等。 三、登记备案 根据《私募投资基金管理人登记办法和基金备案办法（试行）》规定，私募证券投资基金，应当履行管理人登记和备案手续，并向中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）申请成为会员。通过基金业协会私募基金登记备案系统，进行私募投资基金管理人登记和私募基金备案 (一)管理人登记备案主体 管理方式分为自我管理、受托管理和顾问管理三类。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。例如A公司为公司型基金，自聘投资管理团队进行自我管理，并未委托其他投资管理机构进行管理，则A公司作为私募基金管理人履行登记手续，同时，A公司也作为基金进行备案。 受托管理指私募基金将资产委托私募基金管理人或普通合伙人进行管理。例如公司型基金B委托投资管理公司C进行管理，则公司C作为基金管理人履行登记手续，公司型基金B作为C公司管理的基金进行备案。 顾问管理指私募基金管理人通过担任投资顾问等方式实际管理私募证券投资基金。例如D公司设立信托投资计划E，委托F公司为投资顾问，则F公司作为投资顾问在本系统进行管理人登记，并对其作为投资顾问管理的信托计划E 在本系统进行备案。
项目申请申报的基本流程 一、熟悉预申报的科技计划：要进行项目申报，必须先深入了解该科技计划：主管部门、支持重点、申报要求、申报时间等。现行科技计划项目可以大致分为以下四类：★促进产业化发展类：国家发改委产业化项目、北京市工业发展专项资金、北京市中小企业发展专项资金、文化创意产业发展专项资金等；★技术创新类：科技部和地方创新基金、企业技术中心创新能力建设专项、工程实验室创新能力建设项目、区科技计划、中关村技术标准资助资金、中关村专利促进资金、农业科技成果转化资金等；★金融投资类：国家创业风险投资项目、中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金；★对外合作类：承接国际服务外包业务发展资金项目。 二、审查自身预申报项目：申报单位可以从以下方面对自身情况进行符合项目申报要求的认识：★企业规模（大型企业、中型企业、小型企业、初创期小企业与科技机构）；★项目是否符合有关行业发展规划和项目支持重点（具有自主知识产权、在项目申报领域指南范围内、项目执行期一般在2-3年、对社会和自然环境无不良影响、其他限制：如非军工产品等）；★单位自身的资产规模、财务状况与申请资金额是否配比（项目资本金与申请资助资金、已投资部分与未投资部分、项目资本金的筹集、已投资部分的真实性审验）；★企业科技研发体系建设（是否制定研究开发项目立项报告、是否建立研发投入核算体系、是否开展产学研合作的研发活动、是否设有研发机构并具备相应的设施和设备、是否建立研发人员的绩效考核奖励制度）。请有意进行科技计划项目申报的企业记住我以上所说的每一点，相信我，以上的每一点在你企业进行项目申报文件中出现都会给你加分的。 三、获得项目申报信息：虽然我们知道每年的项目申报都保持连贯，但还是请你们每年都要关注一下：项目申报重点、项目申报时间、项目申报要求。尤其是时间，很多企业往往觉察到自己可以申报某一项目的时候，这个项目申报已经截止；有四分之一的科技计划项目申报的时间只有一个周，最少的是两天。现在都使用网络查找资讯很方便，你要保证每天把部级（科技部、发改委、工信部、商务部）、
基金公司注册流程 注册基金公司，一般要经过以下步骤： 1.填写《名称（变更）预先核准申请书》，同时准备材料； 2.递交《名称（变更）预先核准申请书》及其相关材料，等待名称核准结果； 3.领取《企业名称预先核准通知书》同时领取《企业设立登记申请书》、《企业秘书（联系人）登记表》、《指定（委托）书》等有关表格； 4.经营范围及前置许可的，办理相关审批手续，到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续； 5.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》； 6.领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。 申请注册应提交文件、证件： 1．《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《单位投资者（单位股东、发起人）名录》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况）、《法人代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格； 2．公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；法人股东要加该法人单位公章）； 3．法定验资机构出具的验资报告； 4．股东的法人资格证明或者自然人身份证明；
5．《企业名称预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录》；6．股东资格证明； 7．《指定（委托）书》 8．《企业秘书（联系人）登记表》； 9．经营范围涉及前置许可项目，应提交有关审批部门的批准文件。 有限合伙企业注册登记程序及应提交的文件 设立有限合伙企业，一般要经过以下步骤： 1.填写《名称（变更）预先核准申请书》、《指定（委托）书》，同时准备材料； 2.递交《名称（变更）预先核准申请书》，等待名称核准结果； 3.领取《企业名称预先核准通知书》，同时领取《企业设立登记申请书》；经营范围涉及前置审批的（具体项目参见北京市工商行政管理局印制的《北京市企业登记前置许可项目目录》），办理相关审批手续； 4.递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》； 5.领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。 申请合伙企业设立登记提交的文件、证件： 1.《企业设立登记申请书》（内含《企业设立登记申请表》、《自然人股东（发起人）、个人独资企业投资人、合伙企业合伙人名录》、《企业住所证明》等表格； 2.全体合伙人的身份证明或主体资格证明；（特殊的普通合伙人企业还应提交合伙人的职业资格证明）； 3.《指定（委托）书》；
第一部分企业 1 企业注册 1.1功能讲明 企业是“创新基金网络工作系统”（以下简称“网络工作系统”）中的要紧角色之一，企业通过注册网络工作系统中的用户名/密码，登录进入系统，进行相关系统功能操作。 企业注册通过创新基金网站，填写相关的注册信息、帐号（用户名/密码），获得在网络系统中的一个身份，是企业与网络工作系统建立联系的首要任务。 重要提示：一个企业只能注册一个有效帐号，不许、不需重复注册。已注册的企业，直接登陆系统即可。 1.2名词解释 （1）创新基金网站(https://www.doczj.com/doc/238548763.html,)：是“科技部科技型中小企业技术创新基金”的官方网站，由创新基金 治理中心建设维护，公布创新基金政策信息，动态新闻 以及立项公告等。是网络工作系统的唯一登录口。
（2）企业注册承诺书：是企业在注册网络工作系统帐号（用户名/密码）时约定的法律文书，具有法律效力。该承诺书涵盖了创新基金申报的要求与原则。企业必须在同意该承诺书的各项条款下进行相关的项目申报。否则将追究其法律责任。 （3）用户名/密码/校验码：用户名和密码是注册企业在注册时任意录入6-10位字母或数字，是企业注册过程中自主设定的。校验码是注册企业在登录时由系统随机生成的一个4位数字编码，是基于网络安全因素设定的一组四位数字码，按照登录框左下部显示数字填写即可。（4）服务区域：服务区域一般是一个行政区域，在该区域内一般会有一个或者多个服务机构提供服务。企业能够依照自身实际情况，选择就近的服务区域、服务机构对本企业进行贴身服务。 （5）服务机构：具备独立法人资格，由推举单位推举，经基金治理中心核准的从事创新基金治理服务工作的机构。 服务机构的要紧责任是同意创新基金治理中心及地点治理单位托付审核并认证企业在注册、项目申报和执行过
XX资产管理有限公司 私募基金客户回访管理规定 1 目的 为了规范公司私募基金募集行为，保护投资者及相关当事人合法权益，及时、真实掌握根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等法律法规文件规定，特制定本管理规定。 2 适用范围 本规定适用于客户回访人员对客户进行的例行回访和针对特别客户的特定回访。 3 职责 3.1客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访目的、回访方式、回访时间、回访内容等。 3.2客户回访人员根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。全面了解客户的需求和对服务的意见，并认真填写《客户回访记录表》，回访结束后汇总形成《客户回访报告》。 3.3主管领导负责审阅《客户回访记录表》、《客户回访报告》，对回访记录和结果进行审查，并提出指导意见。 3.4客户回访人员负责对《客户回访计划》、《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行汇总存档，按照客户分类后建立客户档案，以备参考。 4 流程 4.1 调取客户资料 （1）客户回访人员根据公司客户资料库和客户回访的相关规定，对所保存的客户信息进行分析。 （2）客户回访人员根据客户资料确定要回访的客户名单。 （3）客户回访人员根据客户资料确定每个客户回访的具体目的。 4.2 客户回访准备 客户回访人员根据客户资料制订《客户回访计划》，包括客户回访的大概时间、回访目的、回访内容等。应根据公司业务情况结合客户特点选择适合的回访方式。 4.3 实施回访
（1）回访的方法 采用电话通讯方式回访。 （2）回访内容：详细了解客户投资相关产品过程中的有关情况，包括销售人员是否存在不当推介与销售行为、是否存在承诺收益率行为、是否对产品可能存在的风险情况进行了完整披露等。 （3）回访行为要求 在回访中，如遇客户疑问的，应认真解释，如客户投诉，要认真处理顾客的投诉、不满、疑惑等，应诚实、可信，并且对公司负责，对客户负责。回访中如发现其它部门存在违规情况的，需如实记录，并上报公司风控合规部门。 （4）回访信息记录 回访工作人员要认真填写《客户回访记录表》。回访工作人员必须要日清日结，对所回访的客户基本信息、回访结果以及服务评价都要有书面记录，对于回访客户所提出的问题、建议都要有原始记录。 4.4 整理回访记录和处理 （1）客户服务人员编制回访报告 1）在结束回访的第二天应根据《客户回访记录表》记录的回访过程和结果，对客户的回访过程和回访结果进行汇总和评价形成《客户回访报告》。 2）回访结束后，回访人员应在三天内将回访的相关资料提交部门主管审核，如果由于客观原因确实无法提交的，应报部门主管同意后一周内提交。 （2）部门主管领导审阅 主管领导对下属人员提交的《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行审查，并提出指导意见。对回访中发现的问题，及时提交公司风控合规部门处理。 4.5 资料保存和使用 回访人员对《客户回访计划》、《客户回访记录表》、《客户回访报告》进行汇总，按照客户分类后建立客户档案，以备参考。 5 附则 5.1 本制度由公司负责解释。 5.2 本制度自颁布起实施。 XX资产管理有限公司
作者：败转头 作品编号44122544：GL568877444633106633215458 时间：2020.12.13 私募股权投资基金操作流程 一项目选择和可行性核查 （一）项目选择 由于私募股权投资期限长、流动性低，投资者为了控制风险通常对投资对象提出以 下要求： 1、优质的管理，对不参与企业管理的金融投资者来说尤其重要； 2、至少有2至3年的经营记录、有巨大的潜在市场和潜在的成长性、并有令人 信服的发展战略计划； 3、行业和企业规模(如销售额)的要求，投资者对行业和规模的侧重各有不同，金融 投资者会从投资组合分散风险的角度来考察一项投资对其投资组合的意义。 4、估值和预期投资回报的要求，由于不像在公开市场那么容易退出，私募股权 投资者对预期投资回报的要求比较高，至少高于投资于其同行业上市公司的回报率。 5、3-7年后上市的可能性，这是主要的退出机制。 6、另外，投资者还要进行法律方面的调查，了解企业是否涉及纠纷或诉讼、土 地和房产的产权是否完整、商标专利权的期限等问题。很多引资企业是新兴企业， 经常存在一些法律问题，双方在项目考查过程中会逐步清理并解决这些问题。 （二）可行性核查对于PE，选择投资的目标企业，是整个基金投资行为的起点，这一“淘金”的过程主要包括两个方面：一是有足够多的项目可供筛选，二是用经济 的方法筛选出符合投资标准的目标公司。 （1）项目来源项目中介：拥有大量客户关系的律师（事务所）、会计师（事务所）、咨询公司、投资银行、行业协会等等，PE也会积极主动的寻找潜在的合作伙伴（或目标公司），例如，帮助其在海外的投资组合中的公司寻找在中国的战略合作伙伴。 （2）市场调研在获得项目信息后，PE团队中得分析员会着手进行调研，行业研究的首要工作是精确的定义目标公司的主营业务，从大行业到细分行业，再到商业模 式、盈利模式，乃至目标客户，通过对产业链、市场容量、行业周期、技术趋势、 竞争格局和政策等方面的分析，获得对目标公司所在行业的初步、全景式了解。
创新基金申报流程 科技部科技型中小企业技术创新基金的申报分为项目申报、评审、立项、合同签订和资金拨付、监理和验收等几个环节。 第一章支持对象和支持方式 一、支持对象 （一）支持的项目需符合以下条件： 1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平； 2．自主研发项目，具有自主知识产权； 3. 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益； 4．重点支持符合本年度《科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》（以下简称《指南》）要求的项目。 （二）支持项目的企业应具备以下条件： 1．具备独立企业法人资格的中小企业，且由中方控股； 2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；项目研发急需经费而融资渠道不够； 3．领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%（高技术服务业参见《指南》）； 5．有良好的经营业绩，资产负债率合理；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）； 6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员； 7. 留学人员创办的企业可外资控股，但需提供留学人员证明。 二、支持的重点范围 1．相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目，具有显著节能降耗效果的资源节约型、环境友好型项目； 2. 注重解决当前市场急需和产业升级的关键技术问题，围绕国家十大重点振兴产业中具有带动作用的关键技术、关键创新产品； 3. 重大科技专项相关成果的市场转化项目，尤其是前瞻性、战略性产业的培育项目； 4有较大的影响力和显示度的重点创新项目; 5．初创期的科技型小企业、尤其是科技企业孵化器内企业项目和大学生创业项目。 三、不支持的对象 1．不符合国家产业政策的项目； 2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目； 3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目； 4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目； 5．实施周期过长或投资规模过大的项目； 6．对社会或自然环境有不良影响的项目； 7．《指南》中明确当年度不支持的项目。
私募股权基金的投资流程私募股权基金投资的一般流程如下：
其中，筛选项目初步审查、尽职调查深入研究、合同谈判审核决策，是私募股权基金投资的三个核心环节。 项目初步审查 ●书面初审：主要审阅商业计划书/融资计划书，由分析师或投 资经理进行初步筛选。根据项目所处的市场空间、发展阶段、投资金额、地理位置以及组合战略、退出战略等方面与基金投资标准的融合性，过滤掉不感兴趣的项目。剩下有希望的项目将做进一步评估。 ◎企业和企业主或管理层的核心经历，是否有丰富的经验与资源。 ◎项目概况：基本情况、相关批文、证件、产品定位、资金投入与融资要求、生产计划等。重点关注产品或服务的独 创性或比较优势。 ◎主要客户群或潜在客户群、营销策略。 ◎项目面临的主要风险：市场风险、原材料供应风险、环保风险等。 ●现场初审：如果书面初审认为符合基金投资项目范围，则一般 会要求到企业现场调研企业现实生产经营、运作等状况。目的是印证企业提供的书面信息，同时对被投资企业的管理、经营状况形成感性认识。
◆投资意向书 也称为投资条款清单，是表达投资意向和合作条件的备忘录。 包含投资涉及的核心商业条款： ◎资金安排：投资总额、投资价格、证券类型、股权分配、分期投资条款等。 ◎投资保护：包括红利支付政策、证券转换约定、反稀释条款、退出条款（优先清偿权、回购权、共同卖股权）、表决 权、优先购股权、股价调整等。 ◎管理控制与激励：包括董事会安排、投票权、财务报表和报告制度、管理层的肯定性条款和否定性条款以及员工股 票期权计划等。 ◎相关费用的承担方式和排他性条款等。 其中，企业估值是投资的核心部分，贯穿项目初审到签署正式投资协议的全部谈判过程。 ◆尽职调查 是对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析。是项目初步审查工作的深入。主要包括法律调查、财务调查、业务调查以及人事调查等。能源化工等行业企业还需要着重进行环保方面的尽职调查。
XXX有限公司 组织架构和业务流程设计 （试行） 一、公司主要产品（服务）及用途 (4) 二、公司商业模式 (5) （一）融资：向出资人募集资金 (5) （二）投资：将资金投资到项目或目标企业获取股权（公司控制权） (5) （三）管理：对所投资项目或目标企业进行管理. 5（四）退出：出售被投资项目或目标企业股权获得收益并与出资人分成 (6) 三、公司组织架构 (7) （一）专委会 (8) 1、战略研究委员会 (8) 2、投资发展委员会 (9) 3、风险控制委员会 (10) （二）职能部（参谋本部与执行中心） (11) 1、战略研究部（投资发展研究院） (11)
2、投资管理部 (11) 3、项目管理部 (11) 4、基金管理部 (12) 5、财务审计部 (12) 6、风险控制部 (12) 7、行政管理部 (12) （三）事业部（分子公司与利润中心） (12) 1、发展研究与政商服务事业部（一部） (12) 2、资本经营与产业发展事业部（二部） (12) 3、资产经营与园区经济事业部（三部） (13) （四）合伙公司 (23) 1、四川同兴源置业发展有限公司 (23) 2、岳池都市科技产业园有限公司 (23) 3、四川同兴源企业孵化器管理有限公司 (23) 4、广安临港同兴源置业发展有限公司 (23) 5、四川同兴源商贸有限公司 (23) （五）全资子公司 (23) 1、重庆极和投资顾问有限公司 (23) 2、重庆海晏河清商贸有限公司 (23) 3、重庆极和优创企业孵化器有限公司 (23) 4、重庆龙凤龙文化传播有限公司 (23) 5、重庆极和创科信息技术有限公司 (23)
私募股权基金投资的一般流程 一、项目初审 项目初审是私募股权基金投资流程的第一步。初审包括书面初审和现场初审两个部分。书面初审以项目的商业计划书为主，而现场初审则要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员到企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况。 ★书面初审 私募股权基金对企业进行书面初审的主要方式是审阅企业的商业计划书或融资计划书。私募股权基金需要了解项目的基本要件，包括项目基本情况、证件状况、资金投入、产品定位、生产过程的时间计划保证等，其真正关注的集中于商业计划书的一部分内容，即企业和企业主的核心经历、企业的项目概况、产品或服务的独创性及主要顾客群、营销策略、主要风险，尤其融资要求、预期回报率和现金流预测等数字内容更是私募股权基金需要重点考察的内容。同时，还应特别关注企业优质的管理模式、发展计划的高增长率、潜在的成长性和企业规模等。投资者会从投资组合分散风险的角度来考察一项投资对其投资组合的意义。因此私募股权基金本身需要相应的财务知识或数据分析的专业人才，以便根据企业商业计划书
作适当调整后精确测算投资的回报率，判断是否满足基金的投资需求。 ★现场调研 私募股权基金在仔细审查过企业的商业计划书后，如果认为初步符合私募股权基金的投资项目范围，一般会要求到企业现场实地走访。在这一过程中，私募股权基金主要的目的是将上述书面调查得出的信息与现场调研相互印证。对企业生产经营情况有一个感性的认识，如生产性企业的生产线是否正常运转，管理是否规范，企业客户数量与质量如何，客户对企业的服务是否满意等。 二、签署投资意向书 通过项目初审，投资者往往就要求与企业主进行谈判。本轮谈判的目的在于签署投资意向书，因此谈判的主要内容围绕投资价格、股权数量、业绩要求和退出安排等核心商业条款展开，双方就上述核心条款达成一致后，才有进行下一步谈判的可能和必要。同时，本轮谈判的过程中仍然可能穿插进行一些类似现场考察、问卷调查
有限合伙型私募股权投资基金管理企业设立流程 （一）设立条件及步骤 有限合伙型私募股权投资基金企业的设立条件及程序基本遵循《合伙企业登记管理办法》、《关于做好合伙企业登记管理工作的通知》、《企业登记程序规定》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》等文件的要求。 1、设立有限合伙型私募股权投资基金企业，应当具备下列条件： （1）有限合伙企业由2人以上50人以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外。有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人； （2）签订书面合伙协议； （3）有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”、“股权投资”、“私募”字样。如：“【】私募股权投资基金管理企业（有限合伙）” （4）经营范围为投资管理、股权投资，但不得含有与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、不得兼营其他非金融业务，不得兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台，也不得兼营证券类投资业务。 （5）有适当的注册资本（一般不低于1000万元），首期实缴资本不低于25%，并能够支持基本运营。合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。但有限合伙人不得以劳务出资； （6）有2名以上高级管理人员，高管人员具有相应的投资管理从业经历，但不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关
业务；对从公募基金管理公司离职，转而在私募基金管理公司任职的基金经理实行同样3个月的“静默期”要求。 （7）具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。 2、设立步骤 （1）进行名称预先核准 有限合伙型私募股权投资基金企业应按照规定预先申请名称核准，名称必须标明“有限合伙”。在进行名称核准之前，应至少确定企业的商号、注册资本、投资人及投资比例等相关事项。合伙型股权投资企业的命名格式为“××××私募股权投资基金管理企业(有限合伙)”，北京则要求在企业名称中使用“基金”或“投资基金”式样，湖南省如有不同要求，须向工商行政管理部门咨询。 （2）申请设立登记 设立有限合伙企业，应按照工商登记部门的要求提交申请材料。申请人应当由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关提交设立所需文件。 （3）领取营业执照 申请人提交的申请资料齐全，符合法定形式，企业登记机关能够当场登记的，应予当场登记，颁发营业执照。合伙企业营业执照签发日期为合伙企业成立日期。领取营业执照后，还应刻制企业印章(至少应刻制公章、财务章、执行事务合伙人及其授权代表人名章)，办理组织机构代码证，申请纳税登记(包括国税、地税)，开立银行基本账户，在取得企业基本账户开户许可证后，企业方可进行对外投资。 （4）备案登记