2012年3月证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题一
（共10套）
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一．单选题
1：相当于在商业银行内部建立有效的“防火墙”的基金托管资格条件是（）。
A：净资产和资本充足率符合有关规定
B：设有专门的基金托管部门
C：取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D：有安全保管基金财产的条件
2：投资组合管理中的核心环节是（）。
A：投资风险控制
B：投资组合风险预测
C：资产配置
D：资产风险控制
3：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A：5％
B：10％
C：30％
D：50％
4：当作为基准的债券数目较大时，（）比较适用，但要求采用大量的历史数据。
A：分层抽样法
B：优化法
C：方差最小化法
D：相关系数最大法
5：采用（）基金产品线的基金管理公司具有较高的适应性和灵活性，在竞争中有回旋余地。这要求公司有一定的实力，特别是要具备宽泛的基金管理能力。
A：水平式
B：垂直式
C：综合式
D：单一式
6：对于个人投资者而言，（）是影响资产配置的最主要因素。
A：资产负债状况
B：财务变动状况与趋势
C：财富净值和风险偏好
D：个人的生命周期
7：风险溢价的影响因素不包括（）。
A：无风险的国债收益率
B：发行人种类
C：发行人的信用度
D：提前赎回条款
8：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。
A：一致性
B：客观性
C：公正性
D：长期性
9：（）是将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF，密切跟踪标的指数表现，采用开放式运作方式，可以在场外申购、赎回的基金。
A：ETF
B：LOF
C：基金中的基金
D：ETF联接基金
10：1997年11月14日颁布的（）是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规，为我国基金业的规范发展奠定了规制基础。
A：《中华人民共和国证券法》
B：《开放式证券投资基金试点办法》
C：《中华人民共和国证券投资基金法》
D：《证券投资基金管理暂行办法》
11：（）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A：健全性原则
B：有效性原则
C：独立性原则
D：相互制约原则
12：（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。 A：后台管理系统
B：前台业务系统
C：监管系统信息报送
D：信息管理平台应用系统
13：当市场表现出强烈的上升或下降趋势时，恒定混合策略的表现将劣于（）。
A：买入并持有策略
B：动态资产配置
C：投资组合保险策略
D：投资组合策略
14：预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是可以（）的。
A：相互替代
B：不能相互替代
C：在一定条件下可以替代
D：互换
15：（）构成托管人内部控制的基础。
A：环境控制
B：风险评估
C：控制活动
D：信息沟通
16：（）是通过对不同类型股票的收益状况作出的预测和判断，主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。
A：消极的股票风格管理
B：积极的股票风格管理
C：稳定的股票风格管理
D：稳健的股票风格管理
17：一般买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。
A：成交金额大小
B：交易时间的早晚
C：报价的高低
D：成交量大小
18：基金管理公司董事会每年应至少召开（）定期会议。
A：1次
B：3次
C：2次
D：无限制
19：根据股利贴现模型，应该（）。
A：买入被低估的股票，买入被高估的股票
B：买入被低估的股票，卖出被高估的股票
C：卖出被低估的股票，卖出被高估的股票
D：卖出被低估的股票，买入被高估的股票
20：（）应对（）所采用的估值技术的科学性、合理性、合法性等方面进行审查，以保证
通过估值技术获得的估值结果是公允的。
A：基金管理人，基金份额持有人
B：基金管理人，基金托管人
C：基金份额持有人，基金托管人
D：基金托管人，管理人
21：基金的募集一般要经过申请、核准、（）、基金合同生效四个步骤。
A：发售
B：批准
C：发行
D：申购
22：对于基金净收益率的计算，以下说法不正确的是（）。
A：简单(净值)收益率的计算不考虑分红再投资时间价值的影响
B：时间加权收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响
C：一般算术平均收益率要小于几何平均收益率
D：算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计
23：（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A：动态资产配置
B：投资组合保险策略
C：恒定混合策略
D：买入并持有策略
24：基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1／3。
A：3
B：4
C：5
D：6
25：在收益率与系统风险所构成的坐标系中，（）实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率。
A：特雷诺指数
B：夏普指数
C：詹森指数
D：道氏指数
26：如基金运作发生的费用（）基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。
A：大于
B：小于
C：等于
D：大于等于
27：下列基金费率不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用的是（）。
A：管理费率
B：认购费率
C：申购费率
D：赎回费率
28：（）要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
A：明确责任
B：权利制衡
C：风险控制
D：严格授权
29：（）证券组合以资本升值为目标。(即未来价格上升带来的价差收益)
A：收入型
B：避税型
C：增长型
D：货币市场型
30：2006年之后，基金管理公司应按不低于基金管理费收入的（）计提风险准备金，风险准备金余额达到基金资产净值的（）时可不再提取。
A：5％，2％
B：10％，2％
C：10％，l％
D：5％，l％
31：持续增长率和红利收益率对公司的增长前景进行预测时，这两个变量应该是互补的，同时还必须注意它们之间的（）关系。
A：正相关
B：负相关
C：不相关
D：线性相关
32：关于股票价值的估值，下面叙述正确的是（）。
A：最常使用的估值方法有市盈率、市净率、现金流折现，以及经济价值对利息、税收、折旧、摊销前利润
B：对特定的价值型股票，每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
C：对于成长型的股票，常采用股息率的方法估值
D：在股票估值中，公司治理结构和管理层素质等非定量指标不如财务指标重要
33：（）是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。
A：资产配置
B：股票投资组合管理
C：债券投资组合管理
D：基金绩效衡量
34：根据《证券投资基金法》的要求，国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起（）个月内作出核准或者不予核准的决定。
A：1
B：2
C：3
D：6
35：β系数作为衡量系统风险的指标，其与收益水平的关系是（）。
A：正相关
B：负相关
C：线性
D：凸性
36：基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。
A：内部环境控制
B：销售业务流程控制
C：会计系统内部控制
D：监察稽核控制
37：我国开放式基金的估值频率是（）。
A：每一个交易日
B：每两个交易日
C：每周
D：没有明确的规定
38：相比于替代互换，市场间利差互换的风险要（）一些。
A：更小
B：更大
C：平稳
D：复杂
39：从（）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。
A：范围上
B：风险特征上
C：资产性质上
D：收益特征上
40：如果基金募集失败，基金管理人要在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳
的款项，并加计银行同期存款利息。
A：5
B：10
C：15
D：30
41：我国基金托管人由（）批准的商业银行担任。
A：中国证监会
B：中国人民银行
C：中国证监会和中国人民银行
D：中国证监会和中国银监会
42：QDII基金份额净值应当在（）披露。
A：估值日前1个工作日
B：估值日
C：估值日后1个工作日内
D：估值日后2个工作日内
43：最优证券组合是指，相对于其他有效组合，该组合所在的无差异曲线的（）是使投资者最满意的有效组合。
A：位置最低
B：位置最高
C：曲度最大
D：曲度最小
44：给定证券A、B的期望收益率和方差，证券A与证券B不同的（）将决定A、B的不同形状的组合线。
A：收益性
B：风险性
C：关联性
D：流动性
45：任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果，可以（）。
A：对不同分类的基金进行合并评价
B：对基金合同生效超过6个月的基金(货币市场基金除外)进行评奖或单一指标排名
C：对同一分类中包含基金少于10只的基金进行评级或单一指标排名
D：对特定客户资产管理计划进行评价
46：N日的乖离率=（）。
A：（当日收盘价一N 日移动平均价）÷N日移动平均价×100％
B：（当日开盘价一N日移动平均价）÷N 日移动平均价×100％
C：（当日收盘价一N日移动总价）÷N日移动平均价×100％
D：（当日收盘价一N日移动平均价）÷N日移动价×100％
47：下列关于风险准备金的说法正确的是（）。
A：提取风险准备金的主要目的是提高基金管理公司的收益
B：2007年之后按照不低于基金管理费收入的l0％计提风险准备金
C：风险准备金余额达到基金资产净值的2％时可不再提取
D：风险准备金使用后余额低于基金资产净值1％的，基金管理公司应继续提取
48：人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。
A：外在因素
B：内在因素
C：个人因素
D：社会因素
49：投资者申购基金成功后，投资者在（）日起有权赎回该部分的基金份额。
A：T+0
B：T+1
C：T+2
D：T+3
50：（）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。 A：资产保管
B：资金清算
C：资产核算
D：投资运作监督
51：开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（）。
A：支付现金
B：劝其转为基金份额
C：协商支付
D：不分配利润
52：实际收益率与期望收益率会有偏差，期望收益率是使可能的实际值与预测值的平均偏差达到（）的点估计值。
A：最大
B：最小(最优)
C：零
D：等于1
53：（）即一家基金管理公司所拥有的基金产品大类中有多少更细化的子类基金。
A：产品线的广度
B：产品线的宽度
C：产品线的深度
D：产品线的长度
54：（）的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。
A：水平式
B：垂直式
C：综合式
D：单一式
55：董事会在审议公司及基金投资运作中的重大事项时应经（）独立董事同意。
A：1／3以上
B：1／4以上
C：2／3以上
D：1／2以上
56：内部控制制度的制定应遵循（）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。 A：合法、合规性
B：全面性
C：审慎性
D：适时性
57：（）是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。
A：收入型基金
B：增长型基金
C：开放式基金
D：平衡型基金
58：对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言（）。
A：消极的股票风格管理有意义
B：消极的和积极的股票管理均有意义
C：积极的股票风格管理有意义
D：消极的和积极的股票管理均无意义
59：风险溢价与承担的风险大小成（）。
A：正比
B：反比
C：不相关
D：线性
60：（）是满足投资者需求的手段。
A：产品
B：费率
C：促销
D：渠道
二．多选题
1：当发生对（）产生重大影响的事件时，应在2 日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
A：基金份额持有人权益
B：基金管理人权益
C：基金托管人权益
D：基金价格
2：建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求（）。
A：股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作
B：不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利
C：不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保
D：不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利
3：从基金管理人的角度看，基金的运作活动可以分为（）。
A：基金的发行
B：基金的投资管理
C：基金的市场营销
D：基金的后台管理
4：对于投资组合保险策略，以下表述正确的是（）。
A：投资组合保险策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出
B：投资组合保险策略支付模式呈凸型
C：投资组合保险策略有利的市场环境是强趋势的市场环境
D：投资组合保险策略要求的市场流动性较小
5：以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是（）。
A：基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
B：内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49％
C：基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东
D：一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家
6：根据募集方式的不同，基金可分为（）等类别。
A：公募基金
B：被动(指数)型基金
C：主动型基金
D：私募基金
7：下列关于基金宣传推介材料规范的说法正确的是（）。
A：基金管理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中加强对投资人的教育和引导 B：基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确、清晰
C：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致
D：可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”等词语进行语言表述
8：对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回后，则会披露每个开放日的（）。
A：基金资产净值
B：基金份额净值
C：基金份额累计净值
D：基金清算净值
9：董事会审议下列（）事项应当经过2／3以上的独立董事通过。
A：公司及基金投资运作中的重大关联交易
B：聘请或者更换会计师事务所
C：公司管理的基金季度报告
D：公司和基金审计事务
10：（）是组合管理的基本目标。
A：避免风险
B：分散风险
C：最大化股东利益
D：最大化投资收益
11：影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素有（）。
A：投资者的年龄或投资周期
B：资产负债状况
C：财务变动状况与趋势
D：财富净值和风险偏好等因素
12：关于LOF份额的认购，以下说法正确的是（）。
A：LOF可采取场内认购和场外认购方式
B：场内认购的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统
C：我国只有深圳证券交易所开办LOF业务
D：投资者可通过基金管理人及其代销机构的营业网点场内认购LOF份额
13：（）基金复核与基金会计账目的核对同时进行。
A：月末
B：季末
C：年中
D：年末
14：对多数开放式基金(不包括QDII基金)来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披
露一次（）。
A：基金资产净值
B：基金份额净值
C：基金份额累计净值
D：基金清算净值
15：以下说法中（）属于完全预期理论。
A：远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期
B：远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价
C：流动性溢价为零
D：长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系
16：下列公式正确的是（）。
A：净认购金额=认购金额／(1+认购费率)
B：净认购金额=认购金额／(1－认购费率)
C：认购费用=净认购金额／认购费率
D：认购份额=(净认购金额+认购利息)／基金份额面值
17：会计异常体现在（）。
A：小公司效应
B：盈余意外效应
C：市净率效应
D：市盈率效应
18：QDII基金定期报告中的特殊披露要求包括（）。
A：境外投资顾问和境外资产托管人信息
B：境外证券投资信息
C：投资境外市场可能产生的风险信息
D：外币交易及外币折算相关的信息
19：关于封闭式基金的交易，以下说法正确的是（）。
A：封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则
B：每份基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C：封闭式基金的交易实行T+1交割、交收
D：封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30％
20：（）是基金设立的两个重要法律文件。
A：风险揭示书
B：基金合同
C：基金招募说明书
D：基金宣传册
21：下列关于基金投资范围的说法正确的是（）。
A：股票基金应有60％以上的资产投资于股票，债券基金应有80％以上的资产投资于债券
B：基金可以投资有锁定期但锁定期不明确的证券
C：货币市场基金可投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券等
D：货币市场基金仅投资于货币市场工具
22：从基金管理人的角度看，基金的运作活功可以分为（）。
A：基金的发行
B：基金的投资管理
C：基金的市场营销
D：基金的后台管理
23：一般情况下，基金托管人要对（）的各类证券资产数量和余额等每日核对。
A：基金银行存款账户
B：基金结算备付金余额
C：基金证券账户
D：基金债券托管账户
24：切点证券组合T的经济意义有（）。
A：所有投资者拥有完全相同的有效边界
B：投资者对依据自己风险偏好所选择的最优证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资
C：与市场处于均衡状态时，最优风险证券组合T就等于市场组合
D：所有投资者拥有同一个证券组合可行域和有效边界
25：《证券投资基金法》规定，我国基金份额持有人享有的权利包括（）。
A：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产
B：依法转让或申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会
C：对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料 D：对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼
26：以下关于ETF申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。
A：ETF的申购、赎回通过交易所进行
B：ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
C：只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易
D：ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标
27：反映股票基金风险大小的指标主要有（）。
A：行业投资集中度
B：贝塔值
C：持股集中度
D：标准差
28：下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有（）。
A：每日进行分配
B：货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
C：当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
D：当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
29：ETF上市后要遵循的交易规则有（）。
A：基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
B：基金价格涨跌幅比例为10％，自上市首日起实行
C：基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出
D：基金申报价格最小变动单位为0.005元
30：因持有股票而享有的配股权，其估值办法是，从配股除权日起到配股确认日止，（）。 A：如果收盘价高于配股价，按收盘价高于配股价的差额估值
B：如果收盘价低于配股价，按配股价高于收盘价的差额估值
C：如果收盘价等于配股价，估值为零
D：如果收盘价低于配股价，估值为零
31：督察长的主要职责包括（）。
A：监督检查基金管理公司内部风险控制情况
B：对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法、合规性问题提出意见
C：指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益
D：向基金管理公司总经理报送工作报告
32：督察长的执业素质和行为规范有（）。
A：3年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历
B：诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录
C：可以授权他人代为履行职责
D：对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避
33：结合对（）的挑战，人们提出的市场异常策略，如小公司效应、日历效应等。
A：弱式有效市场
B：半强式有效市场
C：强式有效市场
D：无效市场
34：开放式基金的代销是一种通过（）等代销机构销售基金的方法。
A：银行
B：证券公司
C：保险公司
D：证券交易所
35：投资期分析法中两种不确定性的组成成分是源于（）。
A：时间成分
B：票息因素
C：到期收益率变化所带来的资本增值或损失(收益成分)
D：票息的再投资收益
36：节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购、赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露（）。
A：节假日期间的最近7日年化收益率
B：节假日期间的每万份基金净收益
C：节假日最后一日的最近7日年化收益率
D：节假日后首个开放日的每万份基金净收益和最近7日年化收益率
37：按投资市场分类，股票基金可分为（）。
A：国内股票基金
B：国外股票基金
C：全球股票基金
D：联合股票基金
38：封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（）。
A：期限不同
B：份额限制不同
C：交易场所不同
D：价格形成方式不同
39：由于跟踪误差有可能来自于（），不同的组合构造方法将对跟踪误差产生不同的影响。 A：建立指数化组合的交易成本
B：指数化组合的组成与指数组成的差别
C：建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差
D：指数构造中所包含的债券数量的多少
40：能够办理基金营销的部门有（）。
A：基金管理公司内设的市场部门
B：基金托管公司内设的市场部门
C：会计师事务所内的市场部门
D：取得基金代销业务资格的机构
三．判断题
1：基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。（）
2：申购或赎回的价格错误将会引起基金资产的稀释或浓缩。（）
3：实现证券投资基金市场营销目标要求仔细分析投资者，针对不同的市场与客户推出适合的基金产品。（）
4：特定客户资产管理业务是与证券投资基金在性质上没有较大差异的一种资产管理业务。
（）
5：市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程，包括日复一日、月复一月、持续有效地贯彻营销计划活动。（）
6：如果市场是弱式有效市场，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效。（）
7：股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。（）
8：规避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险。（）
9：基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1／3。（）
10：债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。（）
11：对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。（）
12：基金份额参考净值是指在交易时间内，申购、赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的市值现值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。（）
13：股票投资组合的目的是实现平均收益。（）
14：上证50ETF是我国第一只ETF。（）
15：货币市场工具流动性好、安全性高，但其收益率与其他证券相比则非常低。（）
16：基金买卖股票按照4‰的税率征收印花税。（）
17：一般情况下，对个人投资者而言，个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素。（）
18：证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于美国。（）
19：表现好的基金表明基金经理在投资上有较高的投资技巧。（）
20：选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于，这两类股票的股价有较高的实际收益的支持。（）
21：ETF买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出。（）
22：基础利率、发行人类型、发行人的信用度、期限结构、流动性、税收负担是债券收益率的构成因素。（）
23：若是把选取资本额较低的小公司股票战略和选取资本额较高的大公司股票战略结合起来，就可以改进整个投资计划的风险回报情况，这就是所谓的固定混合战略。（）
24：在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。（）
25：封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）
26：交易员接受交易指令后，应当寻找合适的机会，以尽可能低的价位买入需要买入的股票或债券，以尽可能高的价位卖出应当卖出的股票或债券。（）
27：历史数据法假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益。（）
28：基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人。（）
29：不相关是一种中间状态，比正完全相关弯曲程度小，比负完全相关弯曲程度大。（） 30：混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例大小。（）
31：债券基金的价值会受到市场利率变动的影响，债券基金的平均到期日越短，债券基金的利率风险越高。（）
32：指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格，区别在于处理利率暴露风险的方式不同。（）
33：封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国证券登记结算有限责任公司办理。（）
34：基金会计核算的会计主体是证券投资基金托管人。（）
35：无论单个证券还是证券组合，均可将其β系数作为风险的合理测定，其实际收益与由β系数测定的系统风险之间存在线性关系。（）
36：保本基金在投资到期后，当基金份额累计净值低于投资者的投入资本金时，基金管理人或基金担保人应向投资者支付其中的差额部分。（）
37：与传统的基金申购方式相比，基金定期定额投资计划将基金投资行为程序化，免去投资者多次申购的繁琐手续，且具有风险控制效应、成本效应和复利效应等投资效果。（）
38：经过对市场的有效性进行研究，如果投资者认为市场有效性较强时，可采取指数的投资策略。（）
39：一般算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）
40：对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。（）
41：如果认为市场是无效的，应采取消极的投资管理策略。（）
42：证券组合的收益率和风险也可用期望收益率和协方差来计量。（）
43：公司型基金与契约型基金二者之间的区别主要表现在法律形式的不同，而且公司型基金要优于契约型基金。（）
44：债券互换就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。（）
45：保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（）
46：股票基金、债券基金申购、赎回的“金额申购、份额赎回”原则是指投资者在申购、赎回时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后，基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算。（）
47：基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，不列入基金费用。（）
48：从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈递增趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。（）
49：基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，也不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励等。（）
50：水平式的基金产品线，即基金管理公司根据自身的能力专长，在某一个或几个产品类型方向上开发各具特点的子类基金产品，以满足在这个方向上具有特定风险收益偏好的投资者的需要。（）
51：基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。（）
52：我国基金资产估值的责任人是基金托管人，基金管理人对基金托管人的估值结果负有复核责任。（）
53：投资组合保险策略在股票市场上涨时降低股票投资比例，而在股票市场下跌时提高股票投资比例。（）
54：在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度。（）
55：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。（）
56：本期利润是目前较为合理的评价基金、业绩表现的指标。（）
57：基金费用的核算包括计提基金管理费、托管费、预提费用、摊销费用、交易费用等。这些费用一般也按月计提，并于当月确认为费用。（）
58：零息债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品。（）
59：货币市场基金的份额净值固定在1元人民币，基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率表示。（）
60：我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行和信托投资公司担任。（）
参考答案参见：https://www.doczj.com/doc/2a6591716.html,/rufeng12-doc-179132-11-1.html
2015年证券从业考试真题及答案汇总 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户 6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。 A.1986
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户 12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。
2014年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》临考模拟题答案(1) 一、单项选择题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分) 1.证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A.共同财产 B.私有财产 C.独立财产 D.联合财产 2.依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )机构三大类。 A.监督 B.自律 C.监管 D.监管和自律 3.开放式基金价格的主要决定因素是( )。 A.基金份额净值 B.市场供求关系 (封闭式基金) C.基金份额面值 D.市场存款利率 4.下列( )不属于证券投资基金的特征。 A.集合投资 B.专业理财 C.信托投资 D.分散风险 5.下列说法正确的是( )。 A.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的独立财产 B.封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间 C.契约型基金又称为单位信托基金，是指把投资者、管理人二者作为基金的当事人，通过签订基金契约的形式，发行受益凭证而设立的一种基金(管理人、托管人) D.契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的法人财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司信托的资本 6.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是( )。 A.1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》 B.1998年3月1日 C.2001年9月1日 D.2000年10月8日 7.( )是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。 A.ETF B.QDII基金 C.LOF D.QFII基金
701.证券发行市场的含义和作用 发行市场与流通市场的关系是()。(不定项选择题) A、发行市场是流通市场的基础[对] B、流通市场是发行市场的保证[对] C、流通市场是发行市场的基础[错] D、发行市场是流通市场的保证[错] 702.证券发行市场的含义和作用 证券发行市场的基本作用是()。(不定项选择题) 1. D：促进资源配置的优化[对] 2. A：为资金需求者提供筹措资金的渠道[对] 3. B：为资金供应者提供投资和获利的机会[对] 4. C：形成较为合理的价格[错] 703.证券交易所的定义与特征、功能 以下证券交易市场中属于场内交易市场的有()。(不定项选择题) A、上海证券交易所[对] B、纽约证券交易所[对] C、东京证券交易所[对]
D、伦敦证券交易所[对] 704.国债基金 指数基金的特点是()。(不定项选择题) A、能够较准确地反映各种基金的行情[错] B、其投资组合等同于市场价格指数的权数比例[对] C、其收益随着即期股票市场价格指数同向变动[错] D、在以机构投资者为主的市场中，能够获得远离于市场平均收益率的收益[对] 705.国债基金 按投资标的划分，基金可分为()。(不定项选择题) A、国债基金[对] B、黄金基金[对] C、成长型基金[错] D、股票基金[对] 706.国债基金 影响国债基金收益的主要因素是()。(不定项选择题) A、股利率[错] B、货币市场利率[对]
C、国债利率[对] D、汇率[对] 707.国债基金 国债基金风险较低的原因主要是()。(不定项选择题) A、发行量大[错] B、发行价固定[错] C、年利率固定[对] D、信用级别高[对] 708.指数基金 衍生证券投资基金包括()。(不定项选择题) A、期货基金[对] B、期权基金[对] C、指数基金[错] D、认股权证基金[对] 709.指数基金 指数基金的优点主要有()。(不定项选择题) A、费用低廉[对]
2014年11月证券从业资格考试《证券投资基金》 考前押题卷
一、单项选择题(共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分) 1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( ) 。 A.共同基金 B.单位信托基金 C.证券投资信托基金 D.私募基金 2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是( ) 。 A."收益保底，超额分成" B."利益共享、风险共担" C.按"先进先出法"实现收益和风险 D.获取无风险收益 3.开放式基金价格的主要决定因素是( ) 。 A.市场供求关系 B.市场存款利率 C.基金单位净值 D.基金单位面值 4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是( ) 。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任; B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。 C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。 D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入 5.目前，我国的证券投资基金主要是( ) 。 A.公司型基金 B.契约型基金 C.单位信托基金 D.对冲基金 6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是() 。 A.指数基金 B.成长型基金 C.收入型基金
D.平衡型基金 7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是() 。 A.全球基金 B.国际基金 C.离岸基金 D.在岸基金 8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是() 。 A.指数基金 B.对冲基金 C.雨伞基金 D.开放式基金 9.全球第一个公司型开放式投资基金是( ) 。 A.英国"海外及殖民地政府信托" B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托" C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金" D.麦哲伦基金
、单选题： 1、股票市场价格的最直接影响因素是通过作用于该因素而影响股票价格。 A:供求关系 B:公司经营状况 C：宏观经济因素 D：政治因素 标准答案：a 2、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是。 A:证权证券 B:要式证券 C:资本证券 D:有价证券 标准答案：c 3、每股收益等于。 A:公司净利润出除以发行在外的总股数 B:公司净利润除以净资产
C:公司总利润除以发行在外的总股数
D：公司总利润除以净资产 标准答案：a 4、已完成股分置改革的公司，按股份流通受限与否，可以为 A：未上市流通股份和已上市流通股份 B：有限售条件股份和无限售条件股份 C：外资股和内资股 D:普通股票和优先股票 标准答案：b 5、股票的内在价值是。 A：评估价值 B：股票价值 C：股票面值 D：股票未来收益的现值 标准答案：d 6、无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开 日前到股东大会闭幕时将股票交存于公司。 A：3
B:5 C:10 D:15 标准答案：b 7、某股份公司因破产进行清算，公司财产支付完破产费用后，其偿付的优先左右顺序依次是。 A：优先股股东，债权人，普通股股东 B：债权人，优先股股东，普通股股东 C：优先股股东，普通股股东，债权人 D：普通股股东，债权人，优先股股东 标准答案：b &我国（证券法）规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股 份达到公司股份总数的以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的 比例为10%以上。 A:25% B:35% C:45% D:55% 标准答案：a
常用家具家电尺寸，于一些常用的东东~！名称长(mm) 宽(mm) 高(mm) 三人沙发 1800 980 850 双人沙发 1500 850 810 单人沙发 850 850 810 电视柜 1500 600 500 茶几 1200 750 500 方茶几 500 500 550 电脑桌 1000 600 780 电脑椅 510 510 500 书柜 900 350 1800 双人床 2000 1500 610 单人床 1980 990 610 床头柜 500 400 460 衣柜 900 600 1800 鞋柜 500 350 900 餐桌 1350 750 740 餐椅 540 512 950 小贴士:家电的基本尺寸 名称宽(mm) 高(mm) 深(mm) 电视 29寸 751 582 500 34寸 850 600 670
背投 975 1219 571 空调窗式 690 432 510 1.5p挂式 780 285 186 2p柜机 500 1700 270 冰箱 600 1630 680 洗衣机 600 958 595 吸油烟机 745 450 410 吸尘器 278 468 230 冰柜 504 876 573 微波炉 550 440 315 榨汁机 325 185 405 烤面包机 390 190 150 DVD 430 55 310 洗碗机 495 540 440 消毒柜 600 400 325 2440*1220 榉木红樱桃黑胡桃红胡桃影木柚木 水曲柳橡木紫檀木红檀木桦木 花岗石与大理石的区别 花岗石属岩浆岩，主要是由石英、长石、辉石、角闪石
证券从业资格考试基础知识考试 2015年证券从业资格考试基础知识考试 单项选择题 1、我国目前资本项目下的外汇收支已经完全开放。() 2、金融衍生工具的跨期性交易特点意味着投资者对未来利率、汇率、估价等因素的预测准确与否决定了交易的成败。() 3、我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。 A.操纵市场 B.内幕交易 C.欺诈客户 D.虚假陈述 4、证券交易通常都必须遵循()。 A.价格优先原则和时间优先原则 B.时间优先原则和价格优先原则 C.价格优先原则和数量优先原则 D.客户优先原则和时间优先原则 5、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。() 6、上海、深圳证券交易所对未完成股改的股票，规定其涨跌幅比例为10%。()
7、标准化的期货合约中唯一可变的变量是()。 A.交易品种 B.交割日期 C.交易价格 D.每日限价 多项选择题 8、政府债券的()关系着一国政治、经济发展的全局。 A.票面形式 B.发行规模 C.期限结构 D.未清偿余额 9、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势()。 A.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易 B.直观方便，网上不仅可以浏览和查阅，而且可以在线咨询 C.成本低 D.更加安全 判断题 10、利率期货的基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类浮动收益金融工具。() 单项选择题 1、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（）。
A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．牛市套期保值 D．熊市套期保值 2、证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以在《证券法》规定的限额外临时调整注册资本最低限额（）。 A．正确 B．错误 3、经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集 所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为 股息派发给股东，称之为（）。 A．现金股息 B．股票股息 C．负债股息 D．建业股息 4、债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其 中不包括（）。 A．资金使用方向 B．市场利率变化 C．债券发行的数量 D．债券的变现能力 5、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行 2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7．2%，所筹资 金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。
2020年11月湖北证券从业资格考试时间：11月 28-29日 考试地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、 兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、 苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市。 考试场次安排 场次安排为每天3场，具体时间为： 第一场：9:00-11:00 第二场：13:00-15:00 第三场：15:40-17:40 考试方式 2015年11月第四次湖北证券统考考试采取闭卷机考形式。 改革后的两科考试，题型为选择题，共100题;改革前的四科考试，题型为客观题，共150题。改革前后的考试时间均为120分钟，总分100分，考试合格线为60分。 一、第一遍看教材要粗读 粗略浏览全本教材，目的是熟悉一下教材的大致框架。从总体上把握教材的知识体系和知识结构，理解其枝干内容。 二、第二遍看教材要细读 开始学习之前列一个学习计划，对计划要有弹性，毕竟我们还要做其他的事情，工作是第一位的。这一遍要认真读书，要掌握基本 概念、基本理论和基本知识，根据考纲对教材内容的要求程度采取
不同的策略，对于掌握部分，要逐字逐句阅读，弄清其意思，对于 书上的公式、原理要求训练掌握，力争记忆牢固;对于熟悉部分，我 们学习时要严格要求自己，可与掌握内容要求相同;对于了解部分， 我们可只掌握其中常识性知识和枝干性知识。 三、第三遍看教材可跳读 学习可安排在考前一个月左右开始，要梳理脉络，掌握知识结构树，对不同的知识点要串珠成链，加强记忆，这一遍我们要根据自 己对教材的掌握程度有针对性地重点学习。第三遍的学习中可穿插 一些模拟题，以检查自己的掌握情况。有条件的话，可听老师串讲。 考试范围
、单项选择题 1、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式开业。 A、1990年12月和1991年7月 B、1990年11月和1991年4月 C、1990年11月和1991年2月 D、1990年12月和1990年11月 2、通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（） A、股票买卖 B、申购配股权证 C、现金红利发放 D、新股申购 3、一般来说，信用等级最高的债券是（）。 A、金融债券 B、公司债券 C、可转换债券 D、政府债券 4、上海证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（）。 A、不超过500手 B、不超过1000手 C、不超过5万手 D、没限制 5、电话自动委托的身份确认由（）控制。 A、委托人 B、密码 C、营业部 D、受托人 6、关于证券经纪商，以下说法错误的是（）。 A、证券经纪商要充当买卖的媒介 B、证券经纪商有责任向客户提哦那个咨询服务 C、证券经纪商是证券价格的决定者 D、关于证券经纪商 7、投资者进行证券交易的先决条件是（） A、开立保证金账户 B、银行担保 C、开立证券账户 D、获得合法证明 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A、一个月 B、2个月 C、3个月 D、半年 9、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（）个交易日
内报证券交易所备案。 A、2 B、3 C、5 D、10 10、证券经纪商和客户之间的关系是（） A、从属 B、依附 C、委托代理 D、互相制约 11、深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围（）。 A、10% B、30% C、5% D、20% 12、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是12月20日，则已计息天数是（）天。 A、165 B、166 C、167 D、168 13、目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（）方式。 A、双边净额清算 B、多边净额清算 C、多边全额清算 D、双边全额清算 14、根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A、中国人民银行 B、开户银行 C、中国证券登记结算公司上海分公司 D、上海证券交易所 15、证券公司当期缴纳所得税后的利润，除国家另有规定外，应当按照（）顺序进行分配。 A、提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，弥补公司以前年度亏损，向投资者分配利润 B、，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润，弥补公司以前年度的亏损 C、弥补公司以前年度的亏损，提取法定盈余公积，提取一般风险准备金，提取公益金，向投资者分配利润 D、弥补公司以前年度的亏损，提取一般风险准备金，提取法定盈余公积，提取公益金，向投资者分配利润 16、回购交易单位为（）债券结算单位为（），资金清算单位为（）。
2011年11月证券从业资格考试《证券投资分析》真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1．（）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。 A．交易型策略 B．多一空组合策略 C．事件驱动型策略 D．投资组合保险策略 2．以下说法中，正确的是（）。 A．行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析 B．个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题 C．基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征 D．对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一3．艾略特发现每一个周期(无论上升还是下降)可以分成（）个小过程。 A．3 B．5 C．6 D．8 4．在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。 A．强式有效市场 B．半强式有效市场 C．弱式有效市场 D．所有市场 5．证券投资政策涉及到（）。 A．确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施 B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析 C．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例 D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估 6．下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法？（） A．量化分析法 B．基本分析法 C．技术分析法 D．证券组合分析法 7．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。 A．账面价值 B．市场价格
使用方法介绍： 1、三色勾画法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。 2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注意多选题知识点的提示。“□”代表一个明显的知识点。 3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色重点，讲解和记忆重要知识点； ③记忆三色重点一遍；④模拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师督促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加大复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前1-2小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。 4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题，20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。 5、1、 6、 7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。 6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。 第一章、证券市场概述 知识点101（P1）：证券的含义（多选） □证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。 知识点102（P1）：有价证券的含义（判断） 有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。 □有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
2010年11月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题及答案 一、单项选择题 1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。 A．书面凭证 B．法律凭证 C．收入凭证 D．资本凭证 2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。 A．交易的对象 B．交易的性质 C．交易的期限 D．交易的时间 3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。 A．场外交易市场 B．有形市场 C．第三市场 D．第四市场 4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。 A．纽约 B．伦敦 C．巴黎 D．阿姆斯特丹 5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。 A．上海证券交易所 B．上海众业公所 C．上海华商证券交易所 D．北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。 A．始终是审批制 B．由审批制到核准制 C．始终是核准制 D．由核准制到审批制 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会
D．证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。 A．中国人民银行 B．国务院 C．人大常委会 D．国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 11、股票的理论价值是（）。 A．票面价值 B．帐面价值 C．清算价值 D．内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。A．制定公司内部基本管理制度 B．制定公司的利润分配方案和弥补方案 C．决定公司内部管理机构的设置 D．对是否发行公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。 A．1 B．2 C．4 D．没有规定 15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C．国有企业改制成股份公司形成的股份 D．社会公众投资形成的股份 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元 17、证券必须同时具有的两个最基本特征是（）。
装修常用家具尺寸 在工地 1、标准红砖23*11*6；标准入户门洞0.9米*2米，房间门洞0.9米*2米，厨房门洞0.8米*2米，卫生间门洞0.7米*2米，标准水泥50kg/袋。 在厨房 1.吊柜和操作台之间的距离应该是多少？ 60厘米。 从操作台到吊柜的底部，您应该确保这个距离。这样，在您可以方便烹饪的同时，还可以在吊柜里放一些小型家用电器。 2.在厨房两面相对的墙边都摆放各种家具和电器的情况下，中间应该留多大的距离才不会影响在厨房里做家务？ 120厘米。 为了能方便地打开两边家具的柜门，就一定要保证至少留出这样的距离。 150厘米。 这样的距离就可以保证在两边柜门都打开的情况下，中间再站一个人。 3.要想舒服地坐在早餐桌的周围，凳子的合适高度应该是多少？ 80厘米。 对于一张高110厘米的早餐桌来说，这是摆在它周围凳子的理想高度。因为在桌面和凳子之间还需要30厘米的空间来容下双腿。
4.吊柜应该装在多高的地方？ 145至150厘米。 这个高度可以使您不用垫起脚尖就能打开吊柜的门。 在餐厅 1.一个供六个人使用的餐桌有多大？ 120厘米。 这是对圆形餐桌的直径要求。 140*70厘米。 这是对长方形和椭圆形捉制的尺寸要求。 2.餐桌离墙应该有多远？ 80厘米。 这个距离是包括把椅子拉出来，以及能使就餐的人方便活动的最小距离。 3.一张以对角线对墙的正方形桌子所占的面积要有多大？ 180*180平方厘米 这是一张边长90厘米，桌角离墙面最近距离为40厘米的正方形桌子所占的最小面积。 4.桌子的标准高度应是多少？ 72厘米。
这是桌子的中等高度，而椅子是通常高度为45厘米。 5.一张供六个人使用的桌子摆起居室里要占多少面积？ 300*300厘米。 需要为直径120厘米的桌子留出空地，同时还要为在桌子四周就餐的人留出活动空间。这个方案适合于那种大客厅，面积至少达到600*350厘米。 6.吊灯和桌面之间最合适的距离应该是多少？ 70厘米。 这是能使桌面得到完整的、均匀照射的理想距离。 在卫生间 1．卫生间里的用具要占多大地方？ 马桶所占的一般面积：37厘米×60厘米 悬挂式或圆柱式盥洗池可能占用的面积：70厘米×60厘米 正方形淋浴间的面积：80厘米×80厘米 浴缸的标准面积：160厘米×70厘米 2．浴缸与对面的墙之间的距离要有多远？ 100厘米。想要在周围活动的话这是个合理的距离。即使浴室很窄，也要在安装浴缸时留出走动的空间。总之浴缸和其他墙面或物品之间至少要有60厘米的距离。
证券从业资格考试知识点：数字篇 1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名 1790年美国费城证券交易所成立(第一个) 1773年英国第一家交易所咖啡馆成立(1802年政府正式批准)(最初交易政府债券-后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行) 1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的 最低标准 中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” 1918年夏北平证券交易所成立(中国人自己创办第一家) 1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 1920年7月上海证券物品交易所成立(当时规模最大的) 1987年9月深圳特区证券公司成立(中国第一家专业证券公司中) 1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立(标志全国性 监管和市场发展) 1998.04国务院证券委撤消(建立了集中统一的市场监管体制) 1997.11《证券投资基金管理暂行办法》(规范基金发展) 2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49% 2002.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位 2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII
记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% 全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%,股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过 募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍 股权分置改革后原非流通股12个月内不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10% 1994年开始发行凭证式(银行网点发行，提前兑付需付千分之2手续费)和记账式国债(证券帐户发行，特点：发行时间短效率高，交易手续简便 成本低安全)，可记名可挂失 50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债(发行5次) 1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场 1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式 2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易
2010证券从业资格考试真题-试题-题库及答案
2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》 单选题 题目1:（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是 权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券V B.要式证券 C.设权证券 D.资本证 券 题目2:关于非公开发行，下列说法正确的（） 市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 市公 司采用公开方式向不特定对象发行证券的行 D. 行为 题目3:证券从业人员禁止的行为是（）。 A. 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B. 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买 卖 活动V C. 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D. 举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析 会 题目4:封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资 者出资比例分配。 A. B. 为 C. 市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行 为 V 市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的
C.蓝筹股 题目6:贴现债券 到期时按（）偿还。 A. 本息总额 B.市场价格 额V 题目7:按照（）分类，国债可以分为赤字国债、 战争国债和特种国债。 A. 偿还期限 B.发行本位 流通与否 题目8 NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即 把创业板市场分为（）。 A. 占总市值90%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 10% 左右的NASDAQ 小型资本市场 B. 占总市值85%左右的NASDAQ 全国市场，占总市值 15% 左右的NASDAQ 小型资本市场 C. 占总市值95%左右的NASDA （2全国市场，占总市 值 5%左右的NASDAQ 小型资本市场 V D. 占总市值80%左右的NASDAQ 全国市场，占总市 值20% A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 V D.基点资本 题目5:（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务 在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 A.红筹股V B.A 股 O D.H 股 C.发行价格 D.票面金 建设国债、 C.资金用途 ■V D.
室内空间、家具陈设常用尺寸 在装饰工程设计时，必然要考虑室内空间、家具陈设等与人体尺度的关系问题，为了方便装饰室内设计， 这里介绍一些常用的尺寸数据。 1、墙面尺寸(1)踢脚板高；80—200mm。(2)墙裙高：800—1500mm。 (3)挂镜线高：1600—1800(画中心距地面高度)mm。 2．餐厅 (1) 餐桌高：750—790mm。 (2) 餐椅高；450—500mm。 (3) 圆桌直径：二人500mm．二人800mm，四人900mm，五人1100mm，六人 1100-1250mm， 八人1300mm，十人l500mm，十二人1800mm。 (4) 方餐桌尺寸：二人700×850(mm)，四人1350×850(mm)，八人2250×850(mm)， (5) 餐桌转盘直径；700—800mm。 (6) 餐桌间距：(其中座椅占500mm)应大于500mm。 (7) 主通道宽：1200—1300mm。 (8) 内部工作道宽：600—900mm。 (9) 酒吧台高：900—l050mm，宽500mm。 (10) 酒吧凳高；600一750mm。 3．商场营业厅 (1)单边双人走道宽：1600mm。 (2)双边双人走道宽：2000mm。 (3)双边三人走道宽：2300mm。 (4)双边四人走道宽；3000mm。 (5)营业员柜台走道宽：800mm。 (6)营业员货柜台：厚600mm，高：800—l 000mm。 (7)单*背立货架：厚300—500mm，高：1800—2300mm。 (8)双*背立货架；厚；600—800mm，高：1800—2300mm (9)小商品橱窗：厚：500—800mm，高：400—1200mm。 (10)陈列地台高：400—800mm。 (11)敞开式货架：400—600mm。 (12)放射式售货架：直径2000mm。 (13)收款台：长：1600mm，宽：600mm 4．饭店客房 (1)标准面积：大：25平方米，中：16—18平方米，小：16平方米。 (2)床：高：400—450mm，床*高：850—950mm。 (3)床头柜：高500—700mm；宽：500—800mm。
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
安徽：2020年11月证券从业资格考试准考证打印 入口 2015年11月安徽证券从业资格考试将于11月28日、29日举行。 2015年11月安徽证券从业统考地点为北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州及拉萨等39个城市。 2015年11月证券从业资格考试共六个科目，分为改革后两科和改革前四科。改革后考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》;改革前考试科目为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券交易》、《证券投资分析》及《证券发行与承销》。 考试题型：改革后的两科考试，题型为选择题，共100题;改革前的四科考试，题型为客观题，共150题。改革前后的考试时间均为120分钟，总分100分，考试合格线为60分。 (1)制定的学习计划要避免对自己提出尖酸的要求，不能有急于求成的心理。如果一开始就定出过高的不现实的目标，或许等待你的是挫折和失败。所以，要从小目标开始，树立自信心，获得技能，进而实现雄心壮志。 (2)在执行学习计划过程中，如果计划不现实，或你的活动和应尽的职责有所变动，修改计划是必要的。因为这是你的计划，所以应该让计划适合你，为你服务。 (3)制定的计划应充任向导。严格执行学习计划，对培养你在不变的一段时间里学习的习惯是极其有益的。与此同时，你应该保留一些灵活性。如果在计划安排之外，你若有学习的愿望，或者有些内容必须学习，那么你就得增加学习时间。(4)由于每个人的实际情况不一样，因而各人制定计划的重点和要求是
2010年证券从业资格考试 《证券市场基础知识》模拟试题及答案 单选题 题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A.证权证券√ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券 题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。 A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 题目3：证券从业人员禁止的行为是()。 A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√ C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产√ D.基点资本 题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。 A.红筹股√ B.A股 C.蓝筹股 D.H股 题目6：贴现债券到期时按()偿还。 A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额√ 题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途√ D.流通与否 题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场 B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场 C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√ D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场 题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。 A.股东义务的差异 B.股东权利的差异 C.记载方式的差异√ D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网 题目10：金融期货交易的对象是()。 A.金融期货合约√ B.股票 C.债券 D.一定所有权或债权关系的其他金融工具 题目11：对指数基金认识正确的是()。 A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种 C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少