第1章工程建设监理的基本概念
本章首先从项目管理概念出发，介绍了业主的项目管理，阐述了工程建设监理的基本思想；其次介绍了我国工程建设监理的基本概念，详细讨论了我国工程建设监理的性质；最后介绍了国内外建设监理的发展过程，重点说明了我国建立监理制度的必要性，介绍了建设监理制度下我国的工程建设管理体制。
实行工程建设监理制度是我国工程建设管理体制的重大改革，对我国工程建设产生了深远的影响。建设监理是《中华人民共和国建筑法》规定的我国建设项目管理的方式。社会各界特别是从事工程项目建设的人员，需要深刻理解建设监理制度。尤其是需要对建设监理的基本思想、概念内涵及其历史发展过程有一个清晰的认识。
1．1业主的项目管理
1．1．1工程建设项目管理及其必要性
1．工程建设项目管理基本概念
建设项目，是在一个总体设计或总预算范围内，由一个或几个互有联系的单项工程组成，一次性建成，建成后在经济上可以独立经营、行政上可以统一管理的建设单位。一个建设项目，应有明确的建设目的，一定的建设任务量，有明确的建设时间，确定的投资总额，各单位工程之间有完整的组织关系，项目和实施是一次性的。
一个项目的进行，同作任何其他事情一样，需要按一定的步骤和程序进行。首先需要构思，对项目作总的设想，确定项目的性质、特点和所要达到的目标；其次需要考虑如何去做，即要选择适当的方案，制定规划和作好必要的准备；第三步是组织实施，对项目的进度、成本和质量等进行控制；最后是对完成的项目进行检查、分析，确定效果，进行总结。项目中各项工作之间是密切联系的，而且所有这些工作常常由许多部门或单位完成，因而还需要统一的指挥和协调。这种步骤和程序是任何项目取得成功所必须遵循的，为此而进行的规划、组织、控制、指挥与协调就是项目管理。简而言之，项目管理就是为使项目实现所要求的质量、所规定的时限和投资额所进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调。
2．工程建设项目管理的必要性
建设项目所以需要进行管理，这与建筑市场的特点密切相关。建筑市场与一般的商品市场相比，有着两个不同的特点。
特点之一由市场交易性质决定。首先是建筑商品生产和交易的同时性。一般商品的生产和交易是分开的，生产过程形成产品，交易过程形成商品。建筑产品则不然，它的生产过程也就是交易过程，生产和交易同时发生。建筑产品的交易在业主和承包商签订合同时就开始了。其次是交易的社会性。一般的商品交易，只涉及到买卖双方，你卖我买，双方同意交易即达成。建筑商品的交易却不完全是买卖双方的事，并非投资者有钱就可以上项目，承包商有本事就可以施工项目。因为一个建筑商品形成以后。它的社会影响极大，影响到城市规划、影响到建筑物里面及其附近人们的安全。建筑商品生产和交易的同时性，决定了买卖双方者要投入生产过程的管理；而交易的社会性，则决定了政府对建筑活动也要进行管理。
特点之二由建筑商品的生产过程决定。一是建筑商品的生产周期比较长，资金投放量比较大，地理位置的影响也较大；二是生产过程中存在许多不可预见的因素，如各种不利的自然条件和人为因素等；三是生产过程是一次性的，不可逆转的，建筑商品形成后，不好更换，不象一般商品，出口不行转内销，降了价还可以卖；四是生产工艺是单向性的，一个产品一个样，不能批量生产，同一图纸，建在不同的地方，不同的队伍施工，产品都
不一样。这一特点同样决定了业主、承包商都将对项目的建设过程进行管理。
建筑市场的这些特点表明了项目管理的必要性，而项目管理有各种不同的模式。通常可以按照项目管理的主体不同，把项目管理划分为不同的类型。
1．1．2工程建设项目管理的类型
对项目进行管理有宏观管理与微观管理之分。政府部门对工程建设的管理是宏观上的，即主要对建筑市场的秩序、市场主体的行为进行规范和监督。而一个具体的工程建设项目的管理，是微观管理活动，进行这种管理的是市场各类主体。不同的市场主体的管理行为，因其所处的角度不一样，职责不一样，所需完成的任务不同，管理的范围、内容和要求也必然不同。因而形成不同的项目管理类型。
1．建筑市场的三大主体
在建筑市场上，围绕着工程建设项目，存在着许多单位或部门。如建设单位、施工单位、设计单位、咨询单位、材料设备供应单位等等。按照国际惯例，这些单位可以归纳为三大类，即业主、承包商和咨询顾问，它们是工程建设的三大主体。
业主，又称为项目法人、甲方、建设单位，是工程项目的买方。业主可以是个人或组织，他们往往既是投资者，又是投资使用者，投资偿还者和投资受益者，集责、权、利于一身。工程项目建设实行的是业主负责制，业主要对工程项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值、增值等方面，全面负责。
承包商，又称承包人、乙方、承包单位、承建单位，是工程项目的卖方。他们负责按照与业主签订的工程承包合同完成工程项目建设，并从中获得收益。国外的承包商多指工程项目的施工方，我国的承包商概念中则包括设计单位在内。
咨询顾问，又称咨询工程师、建筑师等，是在工程建设项目中为业主或承包商提供有偿专业服务的单位或个人。大多数咨询顾问都以公司的形式进行活动，提供的服务包括了从单项咨询到整个工程项目的规划、设计和主要设计施工的监督与管理的广大领域。
2．工程建设项目管理的类型
业主、承包商和咨询顾问这三大市场主体，围绕着工程建设项目，都要进行管理。一般由业主进行工程项目的总管理，该管理包括从编制项目建议书至项目竣工验收使用的全过程。业主对建设项目的管理，称为建设项目管理。承包商进行的项目管理一般限于建设项目的施工（设计）阶段，即对作为施工（设计）对象的工程项目和管理，这种管理称为施工（设计）项目管理。咨询顾问当其所服务的对象是业主时，其管理属于建设项目管理；当其服务的对象是承包商时，其管理属于施工（设计）项目管理。
1．1．3业主的项目管理
1．业主项目管理的的出发点
工程项目的为主在工程建设过程中拥有项目的决策权、经营权和管理权。业主在投资一个项目时，总是要从两个大的方面考虑，第一是“经济”，第二是“效率”。这就意味着他力图以最低的价格、最短的工期、最优的质量和最佳的服务购买建成的项目。在项目实施过程中，由工程项目建设特点所决定的投资风险是非常大的，从“经济”和“效率”出发进行项目决策、实施和经营，就可将风险降到最小。
2．业主项目管理的最佳方法
对于工程项目的建设和管理，业主当然可以自行组织和实施。然而，为体现“经济”和“效率”，业主直接组织工程项目的建设和经营往往既无必要，也不可能。这是因为现代工程项目具有以下特征：功能和组织结构日趋复杂，项目决策涉及的因素越来越多；新工艺、新技术、新材料、新结构、新设备的应用日趋广泛，技术密集程度日渐提高；耗资巨大，资金的占用周期长，融资的渠道和方式日趋多样化；参与建设活动的各方主体利益具多向性，涉及的合同纠纷或法律纠纷日益增多；社会经济环境、政策环境、地域环境和
生态环境等外部环境的协调关系复杂等。这些特征，决定了实施工程项目，需要有一批专业学科配套、业务技能结构合理、熟悉法律法规，并掌握现代管理技术的各类专家或专家群体。
对于工程项目业主而言，他们通常是工程建设的外行，缺乏工程建设方面的知识，缺乏工程项目管理方面的经验，承受着盲目决策和被欺骗的巨大风险。他们要对工程项目全面负责，要把项目的风险降到最低，一个最可能的和体现“经济”、“效率”原则的作法是求助于第三方，为其提供专业化的项目管理服务，以弥补他们在项目管理中的不足，这是建设监理的潜在需求。
而做为以提供服务的职业化的咨询顾问，正具有业主所不具备的技术和管理的专业优势，并且具有丰富的工程建设管理经验。成为建设监理潜在的供方。
业主将其项目管理的一部分权力授予咨询顾问，由咨询顾问代替其进行项目的管理。这就是工程建设监理。建设监理是项目管理的一种，属于业主项目管理的范畴。
1．2我国工程建设监理的基本概念
1．2．1我国工程建设监理的概念及内涵
前已述及，国外的建设监理是指咨询顾问为建设项目业主所提供的项目管理服务。我国的工程建设监理是参照国际惯例并结合我国国情而建立起来的，建设监理的概念与国外基本一致，但也有其特殊的地方。
1．我国工程建设监理的概念及内涵
按照建设部、国家计委《建设监理规定》，我国工程建设监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。这一表述包含着丰富的内容。
（1）工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动。这有两层意思。第一层意思，是指工程项目是监理活动的一个前提条件。工程建设监理是围绕着工程项目建设来开展的，离开了工程项目，就谈不上监理活动。而做为一个工程项目，也应具有一定的条件，其中主要的有建设目标明确，建设资金要落实，工期、质量目标要明确。这些条件不具备的，就不能称之为工程项目。监理工程师碰上这类“项目”，即使才能再高，也无法施展。我国监理实践中碰到这种情况的不在少数。
第二层意思，是指工程建设监理是一种微观管理活动，因为它是针对具体的工程项目而实施的。这一点与由政府进行的行政性监督管理活动有着明显的区别。由于考虑到社会和公众的利益，政府也要对工程建设进行监督管理，但政府的监督管理活动是宏观上的，它的主要功能是通过强制性的立法、执法来规范建筑市场。实行建设监理制，对具体工程项目的管理由市场主体承担。
（2）工程建设监理的行为主体是监理单位。监理单位是建筑市场的建设项目管理服务主体，具有独立性、社会化和专业化的特点。只有监理单位才能按照独立、自主的原则，以公正的第三方的身份开展监理工作。非监理单位开展的对工程建设的监督管理都不是工程建设监理。前面讨论过的业主、承包商的建设项目管理和施工（设计）项目管理，都不属于建设监理的范畴。
（3）工程建设监理的实施需要业主委托。监理单位提供的是高智能的建设项目管理服务，至于需不需要这种服务，取决于业主。对于业主而言，他全权对项目负责，当然可以自己进行建设项目管理，但如果自己没有能力，自然就会想到委托社会化、专业化的监理单位进行管理，国外的建设监理制度就是在这种需求的基础上产生的。我国《建筑法》第三十一条规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单
位监理。业主委托这种方式，表明工程建设监理与政府对工程项目的行政监督管理是不同的，前者是自愿的，后者是强制的。业主委托这种方式，决定了业主与监理单位的关系是委托与被委托的关系，这种关系具体体现在工程建设监理合同上。业主委托这种方式还说明，监理工程师对项目的管理权力是来源于业主的委托与授权。在工程建设过程中，业主始终是以建设项目管理主体，把握着工程建设的决策权，并承担着主要风险。
（4）工程建设监理是有明确依据的工程建设管理行为。首先依据的是法律、行政法规。法律是由全国人大及常委会制定的。行政法规是由国务院制定的。我国法律、法规是广大人民群众意志的体现，具有普遍的约束力，在中国境内从事活动均须遵守。从事工程监理活动也不例外。监理单位应当依照法律、法规的规定，对承包商实施监督。对业主违反法律、法规的要求，监理单位应当予以拒绝。其次是合同。最主要的是工程建设监理合同和工程承包合同。监理合同是业主和监理单位为完成工程建设监理任务，明确相互权利义务关系的协议；工程承包合同是业主和承包商为完成商定的某项工程建设，明确相互权利义务关系的协议。依法签订的合同具有法律约束力，当事人必须全面履行合同规定的义务，任何一方不利擅自变更或解除合同。在开展监理工作时，监理单位必须以合同为依据办事。工程建设监理的依据还有国家批准的工程项目建设文件，如批准的建设项目可行性研究报告、规划、计划和设计文件，工程建设方面的现行规范、标准、规程等。这些依据表明监理工程师权力的另外一个来源，即法律赋予的监督工程建设各方按法律、法规办事的权力，监理工程师开展监理活动也是执法过程。理解这一点，对监理工程师开展监理工作和承包商自觉接受监理是很有意义的。
2．工程建设监理概念几点说明
我国的工程建设监理，有时称为工程监理，如在《中华人民共和国建筑法》中称为建筑工程监理，又有结合各行业称为公路工程监理、水电工程监理的，其内涵和外延都是一样的，都有上面所叙述的几个要点。其中《建筑法》中的称谓，全国人大常委会在讨论确定时，主要是考虑在文字表述上与法名和总则相一致。
另外，我国的工程建设监理概念，应该说与国外的咨询顾问向业主提供的服务相一致，其范围应当包括工程建设从立项、实施到后评估的全过程。我国在建立建设监理制时，就曾在“监理”和“咨询”这两个名称之间进行过推敲，最终决定采用“监理”这一表述，主要是考虑到以下原因：（1）作为咨询者，一般只有建议权，而无决定权和执行权，而从事监理工作的人和机构，不仅要有建议权，还要有一定的决定权和执行权；（2）我国建设行政主管部门主要职能是工程实施阶段的监督管理，前期决策阶段和后评估阶段则由国家计委负责，而项目的前期决策，更多地需要提供咨询，实施阶段更多地是需要对设计、施工和供应部门的行为进行监理；（3）我国在1982年即有了咨询公司，主要是为政府批项目进行咨询，是事业性单位，不是为业主服务的社会化单位；（4）1988年以前，我国在三资项目上就已出现了“监理”和“监理工程师”的称呼。从这个过程也可看出，我国的“监理”概念，本意是对建设项目全过程的“咨询”。
目前，我国的工程建设监理主要发生在工程建设的实施阶段，尤其以施工阶段为主，常称为施工监理。
1．2．2工程建设监理的性质
对我国工程建设监理制度的理解，必须深刻认识监理的性质。在监理实践中出现的许多问题都与对其性质认识模糊甚至错误有关。工程建设监理的性质有：服务性、公正性、独立性和科学性。
1．服务性
服务性是工程建设监理的根本属性。监理工程师开展的监理活动，本质上是为业主提供项目管理服务。监理是一种咨询服务性的行业。咨询服务是以信息为基础，依靠专家的
知识、经验和技能对客户委托的问题进行分析、研究，提出建议、方案和措施，并在需要时协助实施的一种高层次、智力密集型的服务，其目的是改善资源的配置和提高资源的效率。监理单位是建筑市场的一个主体，业主是其顾客，“顾客是上帝”是市场经济的箴言，监理单位应该按照监理委托合同提供让业主满意的服务。
工程建设监理的服务性表现在：它既不同于承包商的直接生产活动，也不同于业主的直接投资活动。监理单位不需要投入大量资金、材料、设备、劳动力，一般也不必拥有雄厚的注册资金。监理单位既不向业主承包工程造价，也不参与承包单位的盈利分成。它只是在工程项目建设过程中，利用自己在工程建设方面的知识、技能和经验为客户提供高智能监督管理服务，以满足项目业主对项目管理的要求。
工程建设监理服务的对象是项目业主，按照工程建设监理合同提供服务。FIDIC要求“咨询工程师仅为委托人的合法利益行使其职责，他必须以绝对的忠诚履行自己的义务，并且忠诚地服务于社会性的最高利益以及维护职业荣誉和名望”。有一种错误的认识和做法，认为监理是业主花钱委托的，业主要监理工程师做什么就得做什么。其实，监理提供的服务有正常服务、附加服务和额外服务之分，由工程建设监理合同予以界定，监理没有义务承担合同外的服务。另外，在市场经济条件下，监理工程师没有任何义务也不允许为承包商提供服务。但在实现项目总目标上，三方主体是一致的，监理工程师要协调各方面关系，以使工程能够顺利进行。
2.公正性
公正，指的是坚持原则，按照一定的标准实事求是地待人处事。公正性是指监理工程师在处理事务过程中，不受他方非正常因素的干扰，依据与工程相关的合同、法规、规范、设计文件等，基于事实，维护建设单位和承包单位的合法权益。当业主与承包商产生争端时，监理工程师应公正地处理争端。
公正性是咨询监理业的国际惯例。在很多工程项目管理合同条例中都强调了公正性的重要性。国际上通用的合同条件对此都有明确的规定和要求。
国际顾问工程师联合会（FIDIC）的基本原则之一就是监理工程师在管理合同时应公正无私。FIDIC的土木工程施工条件（红皮书）第四版第2.6 款规定：凡是合同要求工程师用自己的判断表明决定、意见或同意，表示满意或批准，确定价值或采取别的行动时，他都应在合同条款规定内，并兼顾所有条件的情况下公正行事。公正行事就意味着工程师乐于倾听和考虑业主及承包商双方的观点，然后基于事实作出决定。在44.2款说明中进一步强调了业主、工程师以及承包商之间友好交流和理解的必要性，同时也强调了工程师以公正无私的态度处理问题的重要性。
FIDIC的业主/咨询工程师标准服务协议书（白皮书）第五条中对咨询工程师的职责提出了一个要求，就是指运用合理的技能、谨慎而勤奋地工作，作为一名合同的管理者必须根据合同来进行工作，在业主和承包商之间公正地证明、决定或行使自己的处理权。
美国建筑师协会（AIA）的土木工程施工合同通用条件第4.2.12款中规定了建筑师对合同文件的实施和对相关事宜作出解释和决定时，要与合同文件相一致或可从中合理地推出。此时，建筑师应努力使业主和承包商双方信服，不应偏袒于哪一方。
英国土木工程师学会（ICE）的土木工程施工合同条件第2（8）款中，对工程师根据合同行使权力作出明确的规定，除非根据合同条款需要业主特别批准的事宜，工程师应在合同条款规定内，并兼顾所有条件的情况下作出公正的处理。
公正性成为咨询监理业的国际惯例，主要是因为社会性上非常重视咨询工程师的声誉和职业道德，如果一个咨询工程师经常无原则地偏袒业主，承包商在投标时就要多考虑“工程师因素”，即将工程师的不公正因素列为风险因素，从而要增加报价中的风险费。另外，
公正性是监理工作正常和顺利开展的基本条件。如果工程师无原则地偏袒业主，会引起承包商反感，增加许多争端，这样，一方面会影响承包商干好工程的积极性，不能精心施工；另一方面，也使监理工程师分散精力，影响他进行三大控制。如果争端不能公正解决，必将进一步激化矛盾，最终会诉诸法律程序，这对业主和承包商都不利。
在我国，实施建设监理制的基本宗旨是建立适合社会主义市场经济的工程建设新秩序，为开展工程建设创造安定、协调的条件，为投资者和承包商提供公平竞争的条件。建设监理制赋予监理工程师很大的权力，工程建设的管理以监理工程师为中心开展，这就要求监理要具有公正性。我国建设监理制延用了国际惯例，把公正性放在一重要的位置。《中华人民共和国建筑法》第三十四条对其作了规范：工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。建设部和国家计委联合颁发的《工程建设监理规定》第四条，把公正作为从事工程建设监理活动的准则，第二十六条规定：总监理工程师要公正的协调项目法人与被监理单位的争议。
近年来，对监理工程师公正性的要求发生了一些变化。主要体现在当合同出现争端时，监理工程师作为解决争端的公正第三方地位的质疑。FIDIC在编写1999版合同的过程中，曾对公正性问题进行过调查。在FIDIC红皮书第四版的十九个“最差特点”中，工程师的作用排在了首位；同时在十六个“最佳特点”中，工程师的作用则列在第六位。世界银行在其标准采购合同中，总的来说采用了FIDIC的红皮书，但作为一系列的改变，其中一项就是对工程师在解决争端中的作用的改变。
在此情况下，FIDIC放弃其长期坚持的公正性原则。在1996年，就对红皮书做了一项修正，引入争端裁决委员会（DAB），但当时仅做为一种选择，而在1999年的新的《施工合同条件》中，在一般条件中就写明了采用DAB，去掉了工程师的公正性。
公正性的这些变化说明，监理的公正性不是本质属性。监理制度本身也是变化的，应与当代施工业发展大趋势相适应。
3.独立性
独立，指不依赖外力，不受外界束缚。监理的独立性首先是指监理公司应作为一个独立的法人地位机构，与项目业主和承包商没有任何隶属关系。监理单位不属于业主和承包商签订的合同中的任何一方，它不能参与承包商、制造商和供应商的任何经营活动或在这些公司拥有股份，也不能从承包商或供应商处收取任何费用、回扣或利润分成。监理工程师和业主间的关系是通过监理委托合同来确定的，监理工程师代表业主行使监理委托合同中业主赋予的工程管理权，但不能代表业主根据项目法人制的原则在项目管理中应负有的职责，业主也不能限制监理单位行使建设监理制有关规定所赋予的职责；监理工程师和承包商间的关系是由关法律、法规赋予的，以业主和承包商之间签订的施工合同为纽带的监理和被监理的关系，他们之间没有也不允许有任何合同关系。
监理的独立性还指监理工程师独立开展监理工作，即按照建设监理的依据开展监理工作。只有保持独立性，才能正确地思考问题，行使判断，做出决定。
对监理工程师独立性的要求也是国际惯例。国际上用于评判一个咨询工程师是否适合于承担某一个特定项目最重要的标准之一，就是其职业的独立性。FIDIC白皮书明确指出，咨询机构是“作为一个独立的专业公司受雇于业主去履行服务的一方”，咨询工程师是“作为一名独立的专业人员进行工作”。同时，FIDIC要求其成员“相对于承包商、制造商、供应商，必须保持其行为的绝对独立性”，不得“与任何可能妨碍他作为一个独立的咨询工程师工作的商业活动有关”。
我国《建筑法》第三十四条也做出了类似的规定：工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。《工程建设
监理规定》明确指出：“监理单位应按照独立、自主的原则开展工程建设监理工作。”
监理的独立性是公正性的基础和前提。监理单位如果没有独立性，根本就谈不上公正性。只有真正成为独立的第三方，才能起到协调、约束作用，公正地处理问题。
4.科学性
工程建设监理是这项目业主提供的一种高智能的技术服务，这就决定了它应当遵循科学的准则。技术和科学是密不可分的，“高智能”的主要体现之一是科学和技术水平。各国从事咨询监理的人员，绝大部分都是工程建设方面的专家，具有深厚的科学理论基础和丰富的工程方面的经验。业主所需要的正是这些以科学为基础的“高智能”服务。
工程建设监理的对象是专业化和社会化的承包商，他们在各自的领域长期进行承包活动，在技术和管理上都达到了相当的水平。监理工程师要对他们进行有效的监督管理，必须有相应的甚至更高的水平。同时，监理工作与一般的管理有所不同，是以技术为基础的管理工作，专业技术是沟通监理工程师和承包商的桥梁，强调监理的科学性，有利于进行管理和组织协调。
工程建设监理的主要任务也决定了它的科学性。监理的主要任务是协助业主在预定的投资、进度和质量目标内实现工程项目。而当今工程规模日趋庞大，功能、标准越来越高，新技术、新工艺和新材料不断涌现，参加组织和建设的单位越来越多，市场竞争激烈，风险高。监理工程师只有采用科学的思想、理论、方法、手段才能完成监理任务。
监理的科学性还是其公正性的要求。科学本身就有公正性的特点，是就是，不是就不是。监理公正性最充分的体现就是监理工程师用科学的态度待人处事，监理实践中的“用数据说话”，既反映了科学性，又反映了公正性。
监理的科学性主要包括两个方面。其一，监理组织的科学性：要求监理单位应当有足够数量的、业务素质合格的监理工程师；有一套科学的管理制度；要掌握先进的监理理论、方法；要有现代化的监理手段。其二，监理运作的科学性，即监理人员按客观规律，以科学的依据、科学的监理程序、科学的监理方法和手段开展监理工作。其中，对监理人员素质的高要求是科学性最根本的体现。我国目前监理工作中，通过监理工程师培训、考试、注册等措施提高了监理人员的素质。
1．3建设监理的历史沿革
1．3．1国外建设监理的产生和发展
工程建设监理制度在国际上有着悠久的历史。咨询监理制度的起源，可以追溯到欧洲工业革命以前的16世纪。16世纪以前的欧洲，建筑师就是总营造师，他受雇或从属于业主，负责设计、采购材料，雇佣工匠，并组织管理工程施工。
进入16世纪以后，随着社会对土木工程建造技术要求的不断提高，传统的作法开始发生变化，建筑师队伍出现了专业分工，设计和施工逐步分离，并各自成为一门独立的专业。一部分建筑师转向社会传授技艺，为业主提供技术咨询，解答疑难问题，或受聘监督管理施工，工程咨询监理制度应运而生。但是，其业务范围还仅限于施工过程的质量监督，替业主计算工程量和验方。
18世纪60年代的英国产业革命，大大促进了整个欧洲大陆城市化和工业化的发展进程，社会大兴土木带来了建筑业的空前繁荣。产业革命引入了一个机器时代，相应要求采取一种效率高而又精确的工作方式和建立一种新的雇佣关系来达到工程建设的高质量要求。业主已越来越感到单靠自己的力量监督管理工程建设的困难，工程咨询监理的重要性逐步被人们认识。
19世纪初，随着建设领域商品经济的日趋复杂，为了维护各方经济利益并加快工程进
度，明确业主、设计者、施工者之间的责任界限，要求每个建设项目由一个承包商进行总承包。总承包制的实行，导致了招标投标交易方式的出现，也促进了工程咨询监理制度的发展。工程咨询监理业务也进一步扩充。其主要任务是帮助业主计算标底，协助招标，控制投资、进度和质量，进行合同管理以及进行项目的组织和协调等。
建设监理发展史上一件重要的事件是1913年FIDIC组织在比利时成立。FIDIC有狭义和广义两层意思。从狭义上说，FIDIC是法文Fédération Internationale des Ingénieurs-Conseils （国际咨询工程师联合会）的缩写，指的是FIDIC组织；从广义上说，FIDIC指的是开展工程建设项目的一揽子方法，包括项目招投标、项目监理等，其中监理工程师制度是这一揽子方法的核心。FIDIC最早的成员国只有三个，即法国、比利时和瑞士。受两次世界大战的影响，FIDIC几度沉浮，直到二战结束时，它基本上还是一个欧洲大陆的组织。
第二次世界大战以后，欧美各国在恢复建设中加快了向现代化的进程，自上世纪50年代末和60年代初，由于科学技术的发展，工业和国防建设以及人民生活水平不断提高的要求，需要建设许多大型、巨型工程，如水利工程、核电站、航天工程、大型钢铁企业、石油化工企业和新型城市开发等。这些工程投资多、风险大、规模浩大、技术复杂，无论投资者还是承建者都难以承担由于投资不当或项目组织管理的失误而造成的损失。竞争激烈的社会环境，迫使业主更加重视项目建设的科学管理，可行性研究得到了广泛的应用，这也进一步拓宽了咨询监理的业务范围，使其由项目实施阶段的工程监理向前延伸到决策阶段的咨询服务。业主为了减少投资风险，节约工程投资，保证高效效益和工程建设实施，需要有经验的咨询监理人员进行投资机会论证和项目可行性研究，在此基础上决策，在工程建设的实施阶段，还要进行全面的监理。于是，工程监理和咨询服务就逐步贯穿于建设活动的全过程。在此阶段，FIDIC也得到了发展，英国1949年成为其成员国，随后美国于1958年加入。1957年，FIDIC首次出版了标准的土木工程施工合同条件范本，专门用于国际工程项目。
监理制度在西方工业发达国家推行时间先后不同，各国使用的名称也不尽相同，有的称为工程咨询服务，有的称为项目管理服务，但其基本内容相近，包括决策阶段的咨询服务和实施阶段的工程监理。前者主要是对工程建设进行可行性研究或技术经济论证，解决投资效益是否显著、规划布局是否合理等问题；后者主要是代表业主组织工程设计和施工招标，并以合同、技术规范以及国家有关政令为依据，对工程施工的全过程进行控制和协调。
上世纪70年代以后，西方发达国家的监理制度正向法律化、程序化发展，有关的法律、法规都对监理的内容、方法以及从事监理的社会组织做了详尽的规定。咨询监理制度逐步成为工程建设组织体系的一个重要部分，工程建设活动中形成了业主、承包商和监理工程师三足鼎立的基本格局。
进入上世纪80年代以后，监理制度在国际上得到了很大的发展。一些发展中国家，也开始采用发达国家的这种做法，并结合本国的实际，开展了监理活动，不少国家都加入了FIDIC组织，FIDIC真正成为了一个国际组织；世界银行和亚洲、非洲开发银行等国际金融组织，也都把实行监理制度做为提供建设贷款的条件之一，工程建设监理成为进行工程建设的国际惯例。
综上所述。工程建设监理的产生和发展，是市场经济的发展的必然结果，是与专业化分工，社会化生产密切联系的，是建设领域的生产关系适应生产力发展的具体体现。监理制度产生的根本原因是：对建设活动进行管理是一项专业性很强的工作，应当有专门从事这项工作的队伍；对于不是以建设管理为日常性工作的建设单位，不可能拥有这样一支高水平的专业队伍，因而需要委托监理。
1．3．2我国建设监理制度的缘起和发展
1．我国建设监理制度的缘起
实行建设监理制，是我国工程建设管理体制的一次重大改革。与发达国家很不相同，我国的建设监理制度，不是直接产生的，而是移植、引入的，我们讲它的缘起，就是要说明为什么要引入和实行这样的制度。对这些内容的了解，有助于加深对我国监理制度的理解，也有助于对监理工作中出现一些问题的认识。
（1）对传统工程建设管理体制的反思
我国引入和实行建设监理制度，开始于对建国以来我国的工程建设管理体制的反思。为了说明这个问题，有必要先了解一下我国传统的工程建设管理体制。长期以来，我国实行的是计划经济体制，企业的所有权和经营权不分，投资和工程项目均属国家，也没有业主和监理单位，设计、施工单位也不是独立的生产经营者，工程产品不是商品，有关方面也不存在买卖关系，政府直接支配建设投资和进行建设管理，设计、施工单位在计划指令下开展工程建设活动，同吃国家的大锅饭。在工程建设管理上，则一直沿用着建设单位自筹自管自建方式：国家按投资计划将建设资金分配给各地方和部门，再根据需要安排建设任务，由建设单位自筹、自管、自建工程项目。建设单位不仅负责组织设计、施工、申请材料设备，还直接承担了工程建设的监督和管理职能。这种由建设单位自行管理项目的方式，能对一些项目起到了较好的作用。但是，也存在着一些问题。这种自建自管的方式，使得一批批的筹建人员刚刚熟悉项目管理业务，就随着工程竣工而转入生产或使用单位，而另一批工程的筹建人员，又要从头学起。如此周而复始地在低水平上重复，严重阻碍了我国建设水平的提高。这是一家一户的、封闭式的小生产的管理模式，它与设计、施工单位和商品厂家的社会化、专业化的大生产方式相比十分不相称。它在以国家为投资主体采用行政手段分配建设任务的情况下，已经暴露出许多缺陷，投资规模难以控制，工期、质量难以保证，浪费现象普遍严重；在投资主体多元化并全面开放建设市场的新形势下，就更为不适应了
改革开放给经济建设注入了无穷的活力，1984年10月党的十二届三中全会作出经济体制改革的决定，大大地解放了人们的思想，建筑界许多有识之士开始反思长期以来使用的这种自管自的管理体制，总结由此带来的工程建设的经验和教训。我国的建设监理制，起因之一正是基于这种反思。
回顾1988年以前我国近40年的工程建设，虽然取得了巨大成就，但也有许多工程项目盲目上马，重复建设，浪费惊人，许多工程项目，投资无底洞，工期马拉松，质量无保证。造成这种现象的原因是多方面的，但根本在于我国建设管理体制上存在着弊端。那种不搞科学研究，用高度集中的政府权力决定工程上马，直接组织工程的设计、施工和材料供应的办法，只能使参与建设的各方始终处于被动和等待的状态，主动性和创造性不能充分发挥。那种用一次性行政建设指挥部的非专业化管理方式管理建设，只能使各个工程项目建设始终处于低水平管理状态，投资、进度和质量必然难以控制。对工程建设项目管理的重要性直到1985年才得到明确。这一年12月召开的全国基本建设管理体制改革会议指出：综合地管理基本建设是一项专门的学问，需要一大批这方面的专门机构和专门人才，不发展专门从事组织管理工程建设的行业是不行的。这是我国实行专业化和社会化的建设监理的最初思想基础。
（2）改革开放实践的推动
改革开放的实践也极大地推动了建设监理制度的出台。在引进外资的过程中，世界银行等国际金融组织把按照国际惯例进行项目管理作为贷款的必备条件，按照国际惯例进行项目管理即实行监理制度。为了赢得外资，我国在世行贷款等项目上引入了建设监理制度。最早实行这一制度的是1984年开工的云南鲁布革水电站引水隧道工程，1986年开工的西
安至三原高速公路工程也实行了监理制。监理制度在这些工程中的实践获得了极大的成功。实践证明，作为国际惯例的建设监理制在工程项目管理上具有很大的优势，而且它并不妨碍各种形式所有制的实现，与我国社会的基本制度也不矛盾。另一方面，在这些项目实行监理制时，由于我国没有这一制度，也没有相应的监理工程师，监理工作都得花较高的代价请外国公司进行。而如果不请外国监理，则我国又很难获得外国的投资和技术。这就促使我国也应当有相应的监理机构，首当其冲的是必须有与国际惯例接轨的建设监理制度。在很大程度上可以说，我们国家是在世界银行等国际组织的推动下实行监理制的。
（3）治理整顿建筑市场的要求
改革开放以后，建设领域充满了活力，同时也出现的一些问题，对这些问题的寻求解决，又进一步促进了建设监理制的出台。1984年我国开始推行招标承包制和开放建设市场，建筑领域的活力大大增强。但同时也出现了建设市场秩序混乱、工程质量形势十分严峻的局面，全国平均每四天就倒塌一栋房子，建筑市场上的腐败现象也很严重。产生这种状况的原因，是在注入激励机制的同时，没有建立约束机制。1988年3月，七届人大一次会议的《政府工作报告》特别强调：在进行各项管理制度改革的同时，一定要加强经济立法和司法，要驾驶经济管理与监督。同时，中央还提出：要继续深化改革，建立社会主义商品经济新秩序。正是在这个大背景下，人们意识到，改革中的问题只能通过改革的途径来解决。如果说简政放权、实行承包制和开放市场是注入激励机制，那么加强政府监督管理和实施专业化监理就是建立协调约束机制。这种机制对克服自由化的无序状态是十分必要的。于是在1988年组建“建设部”时，增设了“建设监理司”，除具体归口管理质量、安全和招标投标外，还具体实施一项重大改革，即实行建设监理制度。对此，建设部进行了两个多月的研究，还组织在国外搞过工程建设管理的专家经过多次讨论，拟定了我国建设监理制的基本框架及其实施方案。1988年7月25日，建设部向全国建设系统印发了第一个建设监理文件——《关于开展建设监理工作的通知》，阐述了我国建立建设监理制的必要性，明确了监理的范围和对象、政府的管理机构与职能、社会监理单位以及监理的内容，对于监理立法和监理的组织领导提出了要求。1988年8月1日，人民日报在头版以显著的标题“迈向社会主义商品经济新秩序的关键一步——我国将按国际惯例设建设监理制”，向全世界宣告了我国建设领域的这一重大改革。
2．我国建设监理制度的发展
我国的建设监理实施过程分为三个阶段，1988至1993年为试点阶段，1993至1995年为稳步推进阶段，1996开始进入全面推行阶段。
1988年8月和10月，建设部分别在北京和上海召开第一、第二次建设监理工作会议，确定北京、上海、天津、南京、宁波、沈阳、哈尔滨、深圳八市和交通、能源两部的公路和水电系统进行监理试点。同年11月12日，研究制定了《关于开展建设监理试点工作的若干意见》，为试点工作的开展提供了依据。各试点单位迅速建立或指定负责监理试点工作的机构，选择监理试点工程，组建建设监理单位等，1988年底，监理试点工作同时在“八市二部”展开。1992年，监理试点工作迅速发展，《工程建设监理单位资质管理试行办法》、《监理工程师资格考试和注册试行办法》先后出台，监理取费办法也会同国家物价局制定颁发。1993年3月18日，中国建设监理协会成立，标志着我国建设监理行业初步形成。
经过几年的试点工作，建设监理工作取得了很大发展，1993年5月，建设部在天津召开了第五次全国建设监理工作会议。会议分析了全国建设监理工作的形势，总结了试点工作特别是“八市二部”试点工作的经验，对各地区、各部门建设监理工作给予了充分肯定。建设部决定在全国结束建设监理试点，从当年转入稳定发展阶段。
自1993年转入稳步推进阶段后，建设监理工作得到了很大发展。1995年12月，建设部在北京召开了全国第六次全国建设监理工作会议。会议总结了7年来建设监理工作的成绩和经验，对下一步的监理工作进行了全面部署，对先进单位和个人进行表彰，为配合这次会议的召开，还出台了《工程建设监理规定》和《工程建设监理合同示范文本》，进一步完善了我国的建设监理制。这次会议的召开，标志着建设监理工作已进入全面推行的新阶段。
全面推行建设监制十年来，我国建设监理又有了较大的发展。多年来的实践证明，工程监理工作在我国工程建设中发挥了重要作用，取得了显著成效，也逐渐得到了社会的认同。主要表现在以下几个方面：
（1）工程监理取得了明显的社会效益和经济效益
工程监理制度的推行，对控制工程质量、投资、进度发挥了重要作用，取得了明显效果，促进了我国工程建设管理水平的提高。实施监理的工程质量普遍较好。实施监理提高了工程投资效益。一些大中型工程建设项目，通过实施监理，有效地控制了工程造价，节省了建设投资，取得了明显的投资效益。大多数工程实施工程监理后，建设单位减少了一批非专业化的管理人员，节省了建设管理费用。实施监理有效控制了工程建设工期，许多重大项目通过实施监理，不断优化进度计划，落实施工进度措施，保证了建设工程项目如期或提前建成并投入使用。工程监理制度逐渐得到社会认可。目前在铁道、交通、水利、电力、冶金、机电、林业、矿山、航空航天、石油化工、信息产业、轻工纺织、房屋建筑和市政公用等各类建设工程中普遍实施了工程监理制度，尤其是在三峡工程、青藏铁路、西气东输、西电东送、南水北调等一批国家重点工程和大中型建设项目上，工程监理的作用日益明显。
（2）工程监理法规体系初步建立
《建筑法》的颁布实施，确立了工程监理在建设活动中的法律地位；《建设工程质量管理条例》和《建设工程安全生产管理条例》的出台，进一步明确了工程监理在质量管理和安全生产管理方面的法律责任、权利和义务。建设行政主管部门和国务院铁道、交通、水利、信息产业等有关部门也出台了《建设工程监理市场管理规定》、《建设工程监理企业资质管理规定》、《建设工程监理规范》等工程监理的部门规章。近几年来，一些省市相继出台了地方法规和规章。这些法律、法规和规章的出台，初步形成了我国工程监理的法规体系，为工程监理工作提供了法律保障。
（3）工程监理队伍不断壮大，从业人员素质稳步提高
我国工程监理队伍不断发展壮大。据建设部发布的《2005年建设工程监理统计公报》，截止到2005年底，全国建设工程监理企业5927个，其中，甲级企业1296个，乙级企业2043个，丙级企业2588个。年末工程监理企业从业人员433193人，从事工程监理的生产人员为339779人，占年末从业人员总数的78.4%。2005年度工程监理企业全年营业收入279.67亿元，其中工程监理收入192.84亿元。全国共有注册监理工程师约94200余人。
政府部门、行业协会和企业都非常重视监理人员的岗前培训和继续教育，经过大家的共同努力，使得工程监理队伍的整体素质得到了明显提高。
实行建设监理制以来，我国建设监理事业发展迅猛，但目前我国工程建设监理还存在的一些问题。工程监理法规体系和市场体系尚需进一步完善。工程监理服务价格有待规范。部分工程监理人员的素质亟待提高。工程监理水平有待进一步提高。工程监理企业产权制度尚需深化改革。这些问题的进一步的解决，将促进我国建设监理事业必将得到更大的发展。
3．建设监理制下我国的工程建设管理体制
我国传统的工程建设项目实行的是自管自的管理体制，实行建设监理制的目的之一就是要改革这一传统的体制，形成一个新型的管理体制。这一新的管理体制就是：在政府有关部门的监督管理下，由项目业主、承包商和监理单位直接参加的“三方”管理体制。这一体制可以用图1-1来示意。
我国现行的建设管理体制是一种与国际惯例一致的管理体制。由业主、承包商和监理单位构成的“三方”管理体制，为世界上大多数国家所采用，引入监理工程师这一社会化、专业化的组织参与项目，是国际公认的工程项目管理的重要原则，这一重要原则被称为是“合理使用资金和满足物质文明需要的关键。”
图1-1 我国现行的建设项目管理体制
我国现行的建设管理体制是一种宏观管理与微观管理相结合的管理体制。政府部门简政放权，调整和转变职能，实行政企分开，改变了过去即要宏观管理又要微观管理，实际上两者都管不好的状况，把重点放在宏观管理上，即对建筑市场的规范化管理上。建立各种规章制度，规范市场主体的行为；依照这些规章制度，监督市场主体行为；为市场主体提供一个统一、开放、竞争、有序的市场环境。对具体的工程项目管理，则交由市场主体进行。在工程建设项目业主负责制下，业主、承包商和监理单位按照合同各自对工程建设项目进行管理。这样，宏观管理的微观管理相结合，使管理工作井然有序，效率倍增。
我国现行的建设管理体制是一种系统化的管理体制。围绕着工程建设项目，业主、承包商和监理单位形成了三种关系：一是业主利用市场竞争机制，择优选择承包商，与签订工程承包合同而建立起来的承发包关系；二是业主通过直接委托或通过市场竞争，择优选择监理单位，与之签订工程建设监理合同而建立起来的委托服务关系；三是根据建设监理制度和工程承包合同、工程监理合同建立起来的监理单位和承包商之间的监理与被监理的关系。市场三大主体通过这三种关系紧密联系在一起，形成了相互协作、相互促进、相互约束的项目组织系统。其中监理方起到了关键的协调约束作用，这样的项目组织系统实际
上是以监理工程师为中心展开的。通过具有专业知识和实践经验的监理工程师进行监理，使整个项目组织系统始终朝向工程项目的总目标运行。
总之，我国在改革开放后形成的的工程建设管理体系，在业主和承包商之间引入了咨询服务性质的建设监理单位作为工程建设的第三方，以经济合同为纽带，以提高工程建设水平为目的，以监理工程师为中心，初步形成了社会化、专业化、现代化的管理模式。
1．4 我国工程建设监理制度的主要内容
我国建设监理经过10多年的发展，已经制度化。这些制度集中体现在我国就建设监理工作所颁发的各种法律、法规上。这些法律、法规的具体规定构成了我国建设监理制度的主要内容。主要包括以下几方面：
1．一定范围内的工程项目实行强制性建设监理
这是我国建设监理的一大特点，或者在某种程度上也可说是特色。是由我国的具体国情所决定的。工程建设监理的本质是专业化、社会化的监理单位为项目业主提供高智能的项目管理服务。建设项目实不实行监理，应由业主决定，建设监理并不具有强制性。但我国是以公有制为主的社会主义国家，这就决定了：第一，必须加强对涉及国计民生的建筑工程管理。我国大中型项目和住宅小区工程等，其工程质量、投资效益等直接影响国民经济的发展和人民生命财产的安全，对此类工程应当实行先进、科学的管理方式，即应实行监理制度。第二，必须加强对政府和国有企业投资的监理管理。目前，由于我国的政府和国有企业投资的业主，工程管理水平低，责任不清，往往对投资效益和工程质量关心不足，因此，在工程建设管理方式上，必须引进制约机制，实行监理，以提高政府和国有企业的投资效益，确保工程质量。从我们国家这个大业主的角度考虑，强制实行监理与监理的服务性本质并不矛盾。另外，我国建设监理并不是自生自长的，而是引进的，推行的时间不长，人们对其认识不足，建设监理市场不发达，必须在一定范围内强化加大工程建设监理的推行力度。
由于以上原因，《中华人民共和国建筑法》在明确规定国家推行工程监理制度时，还授权国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。国务院第279号令《建筑工程质量管理条例》第十二条对此做了明确规定，规定以下工程项目必须实行建设监理：国家重点建设工程；大中型公用事业工程；成片开发建设的住宅小区工程；利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；国家规定必须实行监理的其他工程。建设部86号令《建设工程监理范围和规模标准规定》则对上述工程做了详细的描述。
实践证明，我国在一定范围内强制实行监理是完全必要的，它对推进我国的建设监理事业起到了重要的作用。我国建设监理事业的发展，要继续进行这种强制性的作法，此外，还要通过其它方式进一步完善监理市场，其中最重要的一点是真正落实项目法人制度。
2．工程建设监理企业实行资质管理
严格监理企业的资质管理，是保证建筑市场秩序的和重要措施。《中华人民共和国建筑法》规定了工程监理企业从事监理活动应当具有的条件：有符合国家规定的注册资本；有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；有从事相关建筑活动所应有的技术装备；法律、行政法规规定的其他条件。《工程建设监理规定》也对资质审查进行了规定。建设部158号令《工程监理企业资质管理规定》对工程监理企业的资质等级和业务范围、资质申请审批、监督管理和处罚等做了更详细的规定。
3．监理工程师实行资格考试、执业注册管理制度
实行监理工程师考试和执业注册管理制度，主要是限定从事监理工作的人员范围，保持监理工程师队伍具有较高的业务素质和工作水平。《中华人民共和国建筑法》第十四条要求：“从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资
格证书许可的范围内从事建筑活动。”中华人民共和国建设部第147号令《注册监理工程师管理规定对注册监理工程师的注册、执业、继续教育和监督管理做了规定。
4．有关监理制度的其它相关法律法规
中华人民共和国国务院令第393号《建设工程安全生产管理条例》规定：工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。对违反安全监理的监理人员，将视不同情况给予惩罚。
中华人民共和国国务院令第279号《建设工程质量管理条例》规定了工程监理单位的质量责任和义务。要求工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。违反规定将视不同情况给予惩罚。
随着我国监理理论和实践的不断深入，我国的建设监理法律体系将不断完善，建设监理制将得到更好的发展。
复习思考题
1．我国工程建设监理有哪些含义？
2．工程建设监理的本质属性是什么？
3．为什么国际惯例要强调监理的公正性和独立性？
4．我国现行的工程建设管理体制是怎样的？
5．我国工程建设监理制度的主要内容有哪些？
2016年注册监理工程师《建设工程监理基本理论与相关法规》 一、单项选择题(共50题，合计50分) 1对检验报告的要求不包括（）。 A．试验报告应电脑打印 B．试验报告采用统一用表 C．试验报告签名一定要手签 D．检测单位均须实施密码管理制度 [正确答案]D 2决策树方案枝分出的各概率分枝的分叉点及概率分枝的分叉点称为（）。 A．损益值点 B．自然状态点 C．出发点 D．决策点 [正确答案]B 3根据现行《建设工程文件归档整理规范》，有关造价控制的监理通知由（）。 A．建设单位长期保存，监理单位永久保存 B．建设单位、监理单位短期保存 C．建设单位短期保存，监理单位长期保存 D．建设单位、监理单位长期保存 [正确答案]D 4落实进度控制的责任，建立进度控制协调制度，是监理规划目标控制措施中进度控制的（）措施。 A．技术 B．组织 C．经济 D．合同 [正确答案]B 5Project Controlling模式一般适用于（）的建设工程。 A．能划分为若干相对独立的子项目的大中型 B．业主长期有投资活动 C．大型和特大型 D．建设周期长 [正确答案]C 6目前我国各地广泛采用的评标方法是（）。 A．注册咨询评估法 B．定性综合评估法 C．工程监理评估法 D．定量综合评估法 [正确答案]D
7根据（）的原则，应进行适当授权，以承担相应的职责。 A．权责一致 B．公平 C．合理 D．科学 [正确答案]A 8《建筑法》规定，按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，（）。A．需依法申请领取施工许可证 B．不再领取施工许可证 C．在规定的时间内换取施工许可证 D．由建设行政主管部门发放施工许可证 [正确答案]B 9为完成施工阶段质量控制任务，监理工程师应当做好的工作是( )。 A．检查并协助搞好各项生产环境、劳动环境、管理环境条件 B．及时处理费用索赔，并协助业主进行反索赔 C．审查施工单位施工进度计划，确认其可行性并满足建设工程控制性进度计划要求D．审核施工单位提交的工程结算书 [正确答案]A 10组织为实现战略目标、获得收益而以一种综合协调方式对一组相关项目进行的管理是指（）。 A．项目群管理 B．组合项目管理 C．建设工程风险管理 D．项目组合管理 [正确答案]A 11重要工程应对焊接接头做（）的探伤检查。 A．12％ B．11％ C．13％ D．10％ [正确答案]D 12关于审查专项施工方案说法正确的是（）。 A．项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案 B．项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况 C．审查施工单位安全生产许可证的符合性和有效性 D．审查施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格 [正确答案]A 13代理型CM模式又称为“( )CM模式”。 A．风险型 B．纯粹的 C．保险型 D．特殊的 [正确答案]B 14承包人进行工程建设．发包人支付价款的合同是指（）。
考试复习要点 1、具有相应资质的监理企业，接受建设单位的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设法律、法规和工程建设委托监理合同及其他有关合同，代表建设单位对承包商的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。与一般的项目咨询服务不同的是，我国工程建设有关法律、法规赋予工程监理单位更多的社会责任，特别是建设工程质量、安全生产管理方面的责任。 2、监理概念的4个方面主要内容：监理企业是行为主体；监理需业主的委托和授权；监理的依据；监理主要发生在项目的实施阶段。 3、监理的依据：工程建设文件；有关的法律、法规和标准、规范建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。 4、建设工程监理的4个性质：服务性、独立性、公正性、科学性。 服务性：在授权范围内直接服务于委托方，且不具有重大问题的决策权，也没有义务服务于被监理方。 独立性：《建筑法》规定，工程监理企业应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务；《建设工程监理规范》要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”的原则开展监理工作；不得与承包商有隶属关系和其他利害关系； 公正性：公正性是社会公认的职业道德准则；在维护建设单位合法权益的同时，不能损害承包单位的合法权益。 科学性：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。 5、监理的中心任务：控制工程项目目标，即“质量控制、进度控制、投资控制”目标。(三控制) 6、监理的5个基本方法：目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、合同管理。(三控制二管理一协调+动态控制） 7、建设工程监理的4个作用：提高投资决策科学化水平；规范参与各方的建设行为；促使承包商保证工程质量和使用安全；实现建设工程投资效益最大化。 8、现阶段工程监理的特点：服务对象的单一性；属于强制推行制度——赋予更多的社会责任；具有监督功能；市场准入双重控制。 9、监理企业与各方主体间的关系：首先与参建各方是平等主体之间关系；与建设单位是委托与被委托的关系；与承包商是监理与被监理的关系。 10、所谓建设程序是指一项建设工程从设想提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。按照内在规律，投资建设一项工程应当经过投资决策、建设实施和交付使用三个发展时期。科学的建设程序应当先坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突出“优化决策、竞争择优、委托监理”的原则。 11、建设工程各阶段工作内容:项目建议书阶段（决策阶段）；可行性研究阶段（决策阶段）；设计阶段（实施阶段）（初步设计、技术设计、施工图设计）；建设准备阶段（实施阶段）；施工安装阶段（实施阶段）；生产准备阶段（实施阶段）；竣工验收阶段（实施阶段）。 12、坚持建设程序的意义 1)依法管理工程建设，保证正常建设秩序。 2)科学决策，保证投资效果。 3)顺利实施建设工程，保证工程质量。 4)顺利开展建设工程监理。
建设工程监理工作目标及监理工作依据 1、质量控制总目标： 以设计施工图及验收规范、工程质量验评标准等为依据，达到建设单位与承包单位合同中约定的设计、规范、质量和技术标准。 2、进度控制总目标： 建设单位与承包单位合同中约定的开、竣工时间。 3、投资控制总目标： 以建设单位与承包单位合同中约定的合同总价款，为投资控制总目标（同时公正合理的处理工程变更、索赔等合同外款项）。 4、安全监理控制目标： 争取做到零伤害、不扰民、不污染环境，始终保持施工现场安全、文明施工；杜绝重大事故。 监理工作依据
执行国家和地方现行有关法律、法规、条例和规定，国家和行业制定的设计、施工及验收和调试的技术规程、验收规范和质量标准，国家有关工程概预算的编制与管理规定。如： 1、《中华人民共和国建筑法》。 2、《中华人民共和国招标投标法》； 3、《中华人民共和国合同法》中有关建设工程合同条款。 4、中华人民共和国国务院第276号令《建设工程质量管理条例》。 5、《建设工程监理规范》GB50319-2013。 6、《工程建设标准强制性条文》。 7、《建筑节能工程施工质量验收规范》GB50411-2007。 8、《民用建筑节能条例》；等有关建筑节能的规定。 9、建筑工程施工质量验收规范统一标准。 10、河北省建筑工程资料管理规程DB13（J）/T145-2012。 11、监理招标文件，监理大纲。
12、项目审批文件。 13、批准的有关设计文件、技术资料、图纸审查文件(经建筑节能专项审查合格的设计文件)。 14、施工中标通知书。 15、建设工程承包合同文件（分包合同等）。 16、建设工程委托监理合同。 17、某市质量通病防治实施细则。 18、有关的工程技术标准、规范、规程、验收评定标准等。
建设工程监理基本理论与相关法规（一） 一、单项选择题（共50题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意） 1.包含在工程建设监理概念要点所称的实际阶段之中，却不属于建设程序实施阶段的是（）。 A.设计阶段 B.招标阶段 C.动用前准备阶段 D.保修阶段 2.监理单位没有任何合同责任和义务为被监理方提供直接的服务，这说明工程建设监理具有（）。 A.公正性 B.独立性 C.服务性 D.科学性 3.在下列工作中，（）属于目标规划的内容。 A.安排计划 B.调整计划 C.确定协调流程 D.制定信息规划 4.在委托施工阶段监理的项目上，施工单位采购、报验的材料不合格，监理工程师不予签字，但施工单位却擅自使用并导致发生工程质量事故，（）。 A.施工单位承担赔偿责任，监理单位不承相连带赔偿责任 B.监理单位与施工单位连带责任 C.施工单位承担直接责任，监理单位承担监理责任 D.施工单位不承担责任，材料供应单位承担责任 5.在工程建设过程中建立由公正的第三方进行约束协调的机制，属于实施工程建设监理基本条件中的（）。 A.社会主义市场经济体制 B.法制环境
C.监理需求机制 D.竞争机制 6.实施建设监理制可以促进工程建设领域实现“两个根本性转变”，即一是经济体制从计划经济体制向社会主义市场经济体制转变，二是（）转变。 A.政府职能从“计划、管理” 向“规划、协调、监督、服务” B.管理体制从逐级审批制向基层审批、上级备案制 C.投资体制从政府集中投资向全社会多元化投资 D.经济增长由粗放型向集约型 7.建设程序与建设监理之间存在一定的关系，其中之一是建设程序为（）提出了规范化的要求。 A.工程建设监理 B.工程建设行为 C.工程建设监理的任务和服务内容 D.监理工程师的职业准则 8.我国规定，参加监理工程师资格考试的条件之一是取得中级技术职称满三年，此规定的目的在于保证监理工程师具有（）。 A.较高的学历 B.丰富的工程建设实践经验 C.良好的职业道德 D.充沛的精力 9.对已取得《监理工程师资格证书》的人员来说，可能由于不满足（）的要求而不予注册。 A.较高学历 B.知识结构
康志华版监理概论 第一章建设工程监理制度 1.何为建设工程监理？它的概念要点是什么？P5 2.建设工程监理具有哪些性质？它的含义是什么？P7 3.建设工程监理有哪些作用？P8 4.建设工程监理的理论基础是什么？P10 5.现阶段我国建设工程监理有哪些特点？P11 6.《建筑法》有哪些基本内容构成？总则部分的具体内容是什么？ 答：（一）《建筑法》由总则、建筑许可、建筑工程发包与承包、关于建筑工程监理、关于建筑安全生产管理、建筑工程质量管理、法律责任构成。 7.建设工程质量责任主体各自的质量责任和义务有哪些？ 答：(一)建设单位的质量责任和义务 (二)勘察、设计单位的质量责任和义务 (三)施工单位的质量责任和义务 (四)工程监理单位的质量责任和义务 8.《建设工程质量管理条例》对建设工程保修有哪些规定？ 答：内容包括：关于国家实行建设工程质量保修制度和质量保修书出具时间和内容的规定，关于建设工程最低保修期限的规定；施工单位保修义务和责任的规定；对超过合理使用年限的建设工程继续使用的规定。 10.《建设工程安全生产管理条例》对工程监理单位的安全责任作了哪些规定？ 答：《建设工程安全生产管理条例》第十四条规定：工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在有安全隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂停施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。 11.《建设工程监理规范》由哪几部分构成？总则有哪些规定？1.5.1.1-1.5.1.8 P15 12.《建设工程监理规范》对项目监理机构、监理规划和监理实施细则有哪些规定？P15
建设工程监理的概念、工作性质和工作任务 1 建设工程监理的概念 (1)“国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围”。 (2)我国推行建设工程监理制度的目的是：●确保工程建设质量； ●提高工程建设水平；●充分发挥投资效益(参阅建设部和国家计委《工程建设监理规定》，建监[1995]第737号文)。 (3)“建设工程监理是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理” (4)建设部规定下列建设工程必须实行监理：●国家重点建设工程；●大中型公用事业工程；●成片开发建设的住宅小区工程；●利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；●国家规定必须实行监理的其他工程(引自建设部《建设工程监理范围和规模标准规定》，中华人民共和国建设部令第86号，2001年)。 (5)“监理单位与项目法人之间是委托与被委托的合同关系；与被监理单位是监理与被监理关系”(引自建设部和国家计委《工程建设监理规定》，建监[1995]第737号文)。 (6)“从事工程建设监理活动，应当遵循守法、诚信、公正、科学的准则”(引自建设部和国家计委《工程建设监理规定》，建监[1995]第737号文)。 (7)“工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执
行监理任务”(引自《中华人民共和国建筑法》)，他除了要维护业主的利益，还要维护社会公众利益。 (8)我国的建设工程监理属于国际上业主方项目管理的范畴。 2 建设工程监理的工作性质 (1)“监理单位是建筑市场的主体之一，建设监理是一种高智能的有偿技术服务”(引自建设部和国家计委《工程建设监理规定》，建监[1995]第737号文)。 在国际上把这类服务归为工程咨询(工程顾问)服务。 (2)“工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任（这里指的是失职责任）。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任”(引自《中华人民共和国建筑法》)。 3 建设工程监理的工作任务 (1)“工程建设监理的主要内容是控制工程建设的投资、建设工期和工程质量；进行工程建设合同管理、信息管理；协调有关单位间的工作关系”（三控两管一协调）。监理的阶段主要是实施阶段，也可以在决策阶段、设计准备阶段、设计阶段、动用前准备阶段和保修期实施监理。(引自建设部和国家计委《工程建设监理规定》，建监[1995]第737号文)。 (2)“建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、
1．监理工作的指导思想和监理目标 监理工作的指导思想 我公司对本项目高度重视，将本工程纳入我司重点管理项目，公司从人力、装备等方面予以重点支持，并及时解决监理工作中出现的问题和困难。以高度的事业心、责任心对待本工程，科学组织，精心管理，全面实现各项监理目标。我们将在项目监理工作过程中作为业主的忠实顾问与执行组织，急业主之所急，想业主之所想，作为业主项目管理工作的延伸，全面贯彻执行业主的项目意图，接受业主在管理程序上的要求，以我公司“以持续改进的精品服务实现客户满意”的企业宗旨为工作原则，发挥“慎谋敏行、日事日闭”的工作作风，通过目标规划、动态控制、组织协调等监理方法，督促承包人认真、全面履行工程合同的约定，规范化、程序化组织施工，有效进行质量、进度和造价的控制。发挥专业特长和科技实力，协助业主和承包人解决工程中的难点问题，为本工程顺利实施，与业主及各参战单位一起共同努力！ 项目监理机构在该项目的监理工作中，将坚持以合同为依据，以国家和地方的法律、法规、规范、规程为准绳，以健全的组织管理机构、完善的管理制度、规范的工作程序、先进的工作手段、良好的企业信誉和一丝不苟的工作作风为做好本项目监理工作的根本保证，以“积极认真的工作态度和突出的工作成绩，树立监理形象，获得业主信任”为主导思想，本着“严格监理、优质服务、科学公正、廉洁自律”的职业准则和“守法、诚信、务实、创新”的思想，明确岗位职责，摆正监理位置，端正工作态度，加强服务意识，严格履行合同赋予的职责和权力，严格检查，坚持全过程、全方位、全天候的监理，对工程项目进行全面的监督和管理。以“服务性、公正性、独立性、科学性”为宗旨，坚持科学态度和实事求是的原则，独立自主地开展工作，在项目管理过程中，不为任何外来干扰而影响正常监理业务，不在施工、材料、设备生产供
2018年监理工程师《建设工程监理基本理论与相关法规》真题考题及答案 一、单项选择题 1、工程监理单位签订工程监理合同后，组建项目监理机构，严格按法律、法规和工程建设标准等实施监理，这体现了建设工程监理的（）。 A、服务性 B、科学性 C、独立性 D、公平性 【正确答案】 C 【答案解析】本题考查的是建设工程监理涵义及性质。按照独立性要求，工程监理单位应严格按照法律法规、工程建设标准、勘察设计文件、建设工程监理合同及有关建设工程合同等实施监理。在建设工程监理工作过程中，必须建立项目监理机构，按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。参见教材P3。 2、根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，必须实行监理的工程是（）。 A、总投资额2500万元的影剧院工程 B、总投资额2500万元的生态环境保护工程 C、总投资额2500万元的水资源保护工程 D、总投资额2500万元的新能源工程 【正确答案】 A 【答案解析】本题考查的是建设工程监理的法律地位和责任。下列建设工程必须实行监理：（1）国家重点建设工程；（2）大中型公用事业工程；（3）成片开发建设的住宅小区工程；（4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；（5）国家规定必须实行监理的其他工程（学校、影剧院、体育场馆项目）。参见教材P3。 3、根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于企业不使用政府资金投资建设的工程，将区别不同情况实行（）。 A、核准制或登记备案制 B、公示制或登记备案制 C、听证制或公示制 D、听证制或核准制 【正确答案】 A 【答案解析】本题考查的是工程建设程序。对于企业不使用政府资金投资建设的工程，政府不再进行投资决策性质的审批，区别不同情况实行核准制或登记备案制。参见教材P7。 4、根据《国务院关于投资体制改革的决定》，采用投资补助、转贷和贷款贴息的政府投资工程，政府需要审批（）。 A、项目建设书 B、可行性研究报告 C、初步设计和概算 D、资金申请报告 【正确答案】 D 【答案解析】本题考查的是工程建设程序。对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资工程，则只审批资金申请报告。参见教材P7。
建设工程监理概论总结 【】投资三超：概算超估算，预算超概算，结算超预算 【】建设工程监理定义：是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动 【】工程监理企业：是指取得企业法人营业执照，具有监理资质证书的依法从事工程监理业务活动的经济组织 【】建设工程监理的行为主体：建设工程监理的行为主体是工程监理企业 【】建设工程监理与建设行政主管部门的区别：建设行政主管部门的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理，同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理 【】建设工程监理实施的前提：建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行，只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、职责等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法的开展建设工程监理，承建单位根据法律、法规的规定和它与建设单位签订的有关建设工程合同的规定接受工程监理企业对其进行的监督管理，接受并配合监理是其履行合同的一种行为 【】建设工程监理的依据：（1）工程建设文件（2）有关的法律、法规、规章和标准、规范（3）建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同 【】建设工程监理的范围分为：（1）监理的工程范围（2）监理的建设阶段范围【】监理的工程范围，下列工程必须实行监理：（1）国家重点建设工程，依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目（2）大中型公用事业工程，投资总额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目（3）成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程（4）利用国外政府或者国际组织贷款、援助资金的工程（5）国家规定必须实行监理的其他工程 【】监理的建设阶段范围：工程建设投资决策阶段、实施阶段 【】建设工程监理的性质：（1）服务性（2）科学性（3）独立性（4）公正性 【】建设工程监理服务的内涵：建设工程监理的主要方法、任务、最终应达到的基本目的：（1）规划、控制、协调（2）是控制建设工程的投资、进度和质量（3）是协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用 【】建设工程监理的作用：（1）有利于提高建设工程投资决策科学化水平（2）有利于规范工程建设参与各方的建设行为（3）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全（4）有利于实现建设工程投资效益最大化 【】建设工程监理的理论基础：我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学，还吸收了FIDIC合同条件对工程监理企业和监理工程师独立、公正的要求，强调了对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收 【】现阶段建设工程监理的特点：（1）建设工程监理的服务对象具有单一性（2）建设工程监理属于强制推行的制度（3）建设工程监理具有监督功能（4）市场准入采取企业资质和人员资质双重控制【】建设工程监理的发展趋势：（1）加强法制建设，走法制化的道路（2）以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展（3）适应市场需求，优化工程监理企业结构（4）加强培训工作，不断提高从业人员素质（5）与国际惯例接轨，总向世界 【】建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力：（1）建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布（2）建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布（3）建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布
工程监理的基本概念：是指监理单位受项目法人的委托，依据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律法规，工程建设监理合同及其他工程建设合同，对工程建设实施的监督管理。 内涵：1工程建设监理是针对工程项目建设所实施的监督管理活动。（A是指工程项目是监理活动的一个前提条件。B是指工程建设监理是一种微观管理活动。）2工程建设监理的行为主体是监理单位。3工程建设监理的实施需要业主委托。4工程建设监理是有明确依据的工程建设管理行为。 性质：服务性，公正性，独立性，科学性。服务性是工程监理的的根本属性。 国际惯例为什么要强调监理的公正性和独立性？ 答：因为公正性是咨询监理业的国际惯例。社会上非常重视咨询工程师的声誉和职业道德，如果一个咨询工程师经常无原则地偏袒业主，承包商在投标时就要多考虑“工程师因素”，即将工程师的不公正因素列为风险因素，从而增加报价中的风险费。另外公正性是监理工作正常和顺利开展的基本条件。监理的独立性是公正性的基础和前提。监理单位如果没有独立性，更本就谈不上公正性。只有真正成为独立的第三方，才能起到协调，约束作用，公正地处理问题。 我国现行的工程建设管理体制：在政府有关部门的监督管理下，由项目业主，承包商和监理单位直接参与的“三方”管理体制。 我国工程建设监理制度的主要内容：1.一定范围内的工程项目实行强制性建设监理。2工程建设监理企业实行资质管理。3监理工程师实行资格考试，执业注册管理制度。4有关监理制度的其他相关法律法规。 监理工程师的素质：1.要求较高的学历和多学科专业知识。2要有丰富的工程建设实践经验。 3.要有健康的体魄和充沛的精力。4要有良好的品德。 监理工程师执业资格考试的意义：通过考试确定执业资格的做法是一种国际惯例。监理工程师职业资格考试有助于促进监理人员和其他愿意掌握建设监理基本知识的人员努力钻研监理业务，提高业务水平；有利于统一监理工程师的基本水准，公正地确认监理人员是否具备监理工程师的资格，保证全国各地方，各部门监理队伍的素质；通过考试，确认已掌握监理知识的有关人员，形成监理人才库；监理工程师考试还有助于我国监理队伍进入国际工程建设监理市场。 监理单位的概念：一般是指取得监理资质证书，具有法人资格的监理公司，监理事务所和兼承监理业务的工程设计，科学研究及工程建设咨询的单位。 监理单位和建设单位，承包单位之间的关系：监理单位和建设单位，承包单位之间的关系是平等的关系。监理单位和建设单位的关系是通过建设工程监理委托合同来建立的，两者是合同关系。监理单位和承包单位的关系是监理与被监理的关系。不是建立在合同基础上的，而且他们之间根本就不应该有任何合同关系及其他经济关系。 设立建设监理单位的基本条件：1有自己的名称和固定的办公场所2有自己的组织机构3有符合国家规定的注册资金4拟定有监理单位的章程5有主管单位的，要有主管单位同意设立的批准文件6拟从事监理工作的人员中，有一定数量的人已取得国家建设行政主管部门颁发的《监理工程师资格证书》，并有一定数量的人取得了监理工程师培训结业合格证书。 程序：1申办营业执照2申请资质3资质审批 监理单位的资质构成要素：1监理人员要具备较高的工程技术能力或经济专业知识2专业配套能力3技术装备4管理水平5监理经历和业绩 监理单位的道德准则：“守法，诚信，公正，科学” 工程建设监理的组织 组织：是指人们为了实现系统的目标，通过明确分工协作关系，建立权力责任体系，而构成
监理工作控制目标 一、质量控制目标：合格工程 按工程承包合同签订的工程质量等级为控制目标，督促检查承包单位严格按国家工程技术标准、施工验收规范以及经批准的设计文件施工，依据《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300－2001）附录B和附录C对各单位工程进行分部工程、子分部工程、分项工程的划分并确保xx工程工程的所有分部工程、分项工程全部合格。 二、工期控制目标 根据招标文件的规定，与参建各方共同配合，在确保质量和安全的前提下，以工程承包合同确定的工期和项目里程碑为进度控制目标，督促所有承包单位按批准的进度计划组织施工，确保整个工程在计划工期内完成，满足业主的要求。 三、投资控制目标 以签订的承包合同中的工程投资额为基本目标，以合同为依据，严格遵守工程技术签证程序，严格控制合同外费用的支出，以事前控制为主，减少索赔事件的发生，合理处理索赔，确保业主制订的工程概算造价控制目标的实现。 四、安全文明施工控制目标 强化安全意识，重视和加强安全文明施工管理，严格执行国家及xx市有关安全文明的法规、条例及规定，督促承包单位完善安全保证体系和工作制度，使安全文明施工规范化、标准化和制度化；坚决杜绝重大事故，避免一般事故，以强有力的手段实施安全文明施工监理，尽可能减少对周围其它单位的干扰，使现场安全文明施工满足xx市的有关要求，并视条件争取获得xx市安全文明施工工地的称号，确保xx工程工程在施工和验收期间不发生重大伤亡事故和火灾事故。 五、信息管理目标
运用现代管理模式，建立监理信息计算机辅助系统，有组织的收集、整理、储存和传递工程信息，确保沟通渠道的畅通，使参建各方能够及时、准确地获得所需的信息。 六、合同管理目标 通过分解各个阶段的合同管理目标，与建立适当的合同管理评估制度，使合同管理达到预期结果和最终目的，确保不发生仲裁或诉讼的合同纠纷。 七、监理部内部工作目标 除了完成监理项目的质量、进度、投资、安全等方面的目标之外， 监理部对内部也应由自身的工作目标。按照“守法、诚信、公正、 科学”的原则，坚持服务第一，信誉至上，为顾客提供优质的监理 产品并不断改进。保证合同履约率达到100％，力争业主满意。
《建设工程监理概论》 复习题及部分答案（同名 8829）
建设工程监理概论》复习题 一、单项选择题 A部分 1．工程建设监理的( ) 是监理单位。 A ．行为主体 B ．行为客体 C ．对象 D ．责任主体2．设计文件是( ) 的依据。 A ．施工监理 B ．组织施工 C ．施工索赔 D ．招标投标3．建设工程的决定性环节是( ) 。 A ．施工质量 B ．监理质量 C ．实体质量 D ．设计质量4．工程建设监理是监理单位受项目法人的委托，( ) 。 A. 代表项目法人对工程项目实施的监督管理 B ．对工程建设实施的监督管理 C.对工程项目进行约束和协调 D ．对工程项目进行“三控制、两管理、一协调” 5. 我国工程建设监理单位实行资质( )制度。 A. 审查 B. 审批 C. 核查 D. 注册 6．项目法人一般通过( ) 方式择优选定监理单位。 A ．直接委托 B ．公开招标 C ．邀请招标 D ．招标投标7．监理费从( ) 中单独列支。
A ．工程投资估算 B ．工程概(预)算 C ．工程清算 D ．工程决算 8．监理单位应当按照核准的( ) 承接工程建设监理业务。 A ．营业范围 B ．资质等级 C ．经营范围 D ．业务范围 9．组织内部形成的较为( ) 的相互关系和联系方式，称为组织结构。 A ．连续 B ．一致 C ．固定 D ．稳定10．按职能分解的监理组织形式一般适合于( ) 。 A ．中、小型建设项目 B ．大、中型建设项目 C.小型建设项目 D .大型建设项目 11．( ) 监理组织适用于监理项目能划分为若干个相对独立子项的大、中型建设项目。 A .直线制 B .职能制 C .直线职能制 D .矩阵制 12. 项目监理组织也像其他组织一样，由( ) 因素构成，各因素之间密切联 系，形成一个整体。 A .决策层、执行层、操作层 B .管理部门、层次、跨度和职能 C .职位、职权、职责 D .直线部门、职能部门、 参谋部门 13. ( )就是预先分析目标偏离的可能性，并拟定和采取各项预防性措 施，以使计划目标得以实现。 A. 全面控制 B. 主动控制 C. 被动控制 D. 反馈 控制 14．( ) 是一种面对未来的控制。
建设工程监理基本概念 一、建设工程监理基本概念 所谓建设工程监理，是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业化监督管理，实行建设工程监理制，目的在于确保工程建设质量、提高投资效益和社会效益。 根据FIDIC条款的有关定义，工程监理是咨询工程师的一项重要业务工作。咨询工程师(或公司)受业主委托作为监理工程师负责项目实施阶段的合同管理，负责对工程质量、工程费用和工程进度进行协调和控制。 1.建设工程监理单位的地位与职责范围 工程项目的建设系由工程建设单位(甲方也称项目业主)、工程承包单位(乙方)和工程监理单位(监理方)三方联合完成的。作为工程监理单位是直接参与项目建设的独立的第三方，它同甲方与乙方的关系是平等的、横向的。监理单位在与建设单位签订建设工程委托监理合同后，应公正、独立、自主地开展监理工作。
我国的建设监理制度规定，监理的工作范围包括两个方面:一是工程类别，其范围确定为各类土木工程、建筑工程、线路管道工程、设备安装工程和装修工程;二是工程建设阶段，其范围确定为工程建设投资决策阶段、勘察设计招投标与勘察设计阶段、施工招投标与施工阶段(其中包括设备采购与制造、工程质量保修)。因此《监理规范》适用于各类新建、扩建、改建建设工程。但是由于目前我国的监理工作在工程建设投资决策阶段、勘察设计招投标和勘察设计阶段尚未形成系统成熟的经验，有待进一步探索完善。所以《监理规范》只限于建设工程施工阶段的监理工作，而暂不涉及工程项目的前期可行性研究和勘察设计阶段的监理工作。 工程监理单位派驻建设现场的工程监理机构(通称工程监理部)，一般由监理单位法定代表人书面授权的主持监理部工作的总监理工程师(简称总监)、总监理工程师代表(简称总监代表，他由总监书面授权，行使总监授予的部分职责和权力，从事总监指定的工作)、专业监理工程师(指土建、水暖、电气自控、建筑装修与工程预算等专业)、监理员及文秘辅助人员所组成。建设部明文规定，建设工程监理实行总监理工程师负责制，由他全面负责建设工程监理的实施工作。 由于建设单位已将工程项目的管理工作全部委托监理部实施，因此监理部就是代表甲方的施工现场唯一的管理者。监理人员则是利用自身的专业技术知识、管理技能和实践经验为甲乙双方提供高智能的
如何做好建设工程监理的目标控制 【摘要】结合几年来，在工程监理实践中的一些体会，简要论述了如何做好建设工程监理的目标控制工作，目标控制的措施和监理的主要方式。 【关键词】目标控制、措施、方式 一、目标控制 任何建设工程都有质量、造价、进度三大目标，这三大目标构成了建设工程目标系统。工程监理单位受建设单位委托，需要协调处理三大目标之间的关系，确定与分解三大目标，并采取有效措施控制三大目标。 (一）建设工程三大目标之间的关系 建设工程质量、造价、进度三大目标之间相互关联，共同形成一个整体。从建设单位角度出发，往往希望建设工程的质量好、投资省、工期短(进度快)，但在工程实践中，几平不可能同时实现上述目标。确定和控制建设工程三大目标，需要统筹兼顾三大目标之间的密切联系，防止发生盲目追求单一目标而冲击或干扰其他目标，也不可分割三大目标。
1、三大目标之间的对立关系 在通常情况下，如果对工程质量有较高的要求，就需要投入较多的资金和花费较长的建设时间；如果要抢时间、争进度，以极短的时间完成建设工程，势必会增加投资或者使工程质量下降；如果要减少投资、节约费用，势必会考虑降低工程项目的功能要求和质量标准。这些表明，建设工程三大目标之间存在着矛盾和对立的一面。 2、三大目标之间的统一关系 在通常情况下，适当增加投资数量，为采取加快进度的措施提供经济条件，即可加快工程建设进度，缩短工期，使工程项目尽早动用，投资尽早收回，建设工程全寿命期经济效益得到提高；适当提高建设工程功能要求和质量标准，虽然会造成一次性投资的增加和建设工期的延长，但能够节约工程项目动用后的运行费和维修费，从而获得更好的投资效益。如果建设工程进度计划制定得既科学又合理，使工程进展具有连续性和均衡性，不但可以缩短建设工期，而且有可能获得较好的工程质量和降低工程造价。这些表明，建设工程三大目标之间存在着统一的一面。 (二）建设工程三大目标控制的任务和措施 1、三大目标动态控制过程
监理工程师考试《建设工程监理基本理论与相关法 规》真题与答案 一、单项选择题 1.建设工程监理的性质可概括为（） A.服务性、科学性、独立性和公正性 B.创新性、科学性、独立性和公正性 C.服务性、科学性、独立性和公平性 D.创新性、科学性、独立性和公平性 【答案】C 【解析】参见教材P2。 2.根据《建设工程监理范围和规模标准规定》，下列工程项目中，必须实行监理的是（） A.总投资额为1亿元的服装厂改建项目 B.总投资额为400万美元的联合国环境署援助项目 C.总投资额为2500万元的垃圾处理项目 D.建筑面积为4万平方米的住宅建设项目 【答案】B 【解析】参见教材P3-4。 3.根据《国务院关于投资体制改革的决定》，对于采用资本金注入方式的政府投资工程，政府需要审批（） A.资金申请报告和概算 B.开工报告和施工图预算 C.初步设计和概算 D.项目建议书和开工报告 【答案】C 【解析】参见教材P7。 4.建设工程初步设计是根据（）的要求进行具体实施方案的设计 A.可行性研究报告 B.项目建议书 C.使用功能 D.批准的投资额 【答案】A 【解析】参见教材P8。 5.建设项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人（） A.组织工程建设 B.策划工程项目 C.负责生产经营 D.承担投资风险 【答案】D 【解析】参见教材P10。 6.根据《建筑法》，按国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工超过（）个月的，应当重新办理开工报告的批准手续
A.1 B.3 C.6 D.12 【答案】C 【解析】第十一条按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过六个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。 7.根据《招标投标法》，招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起（）日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同 A.10 B.15 C.20 D.30 【答案】D 【解析】参见教材P21。 8.建设工程项目管理服务合同属于（） A.委托合同 B.承揽合同 C.技术合同 D.建设工程合同 【答案】A 【解析】参见教材P21。 9.根据《建设工程质量管理条例》，在正常使用条件下，设备安装和装修工程的最低保修期限为（）年 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】B 【解析】参见教材P33。 10.根据《建设工程质量管理条例》，施工单位的质量责任和义务是（） A.工程开工前，应按照国家有关规定办理工程质量监督手续 B.工程完工后，应组织竣工预验收 C.施工过程中，应立即改正所发现的设计图纸差错 D.隐蔽工程在隐蔽前，应通知建设单位和建设工程质量监督机构 【答案】D 【解析】参见教材P32。 11.根据《建设工程安全生产管理条例》，下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程中，需由施工单位组织起专家对专项施工方案进行论证、审查的是（） A.起重吊装工程 B.脚手架工程 C.高大模板工程 D.拆除、爆破工程 【答案】C 【解析】参见教材P36。
建设工程监理概论 考前复习 李元辉 国家一级、二级注册建造师国家注册造价工程师 造价教研室主任 启源造价培训主讲 国家高级制图员（cad）
建设工程监理概论复习资料 第一章工程建设监理的基本概念 一、单项选择题 1．实施建设工程监理的基本目的是( )。 A．对建设工程的实施进行规划、控制、协调 B．控制建设工程的投资、进度和质量 C．保证在计划的目标内将建设工程建成投入使用 D．协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用 2．建设工程监理的实施需要( )委托和授权。 A．政府部门 B．总承包单位C．项目业主 D．监理单位 3．征地、拆迁、平整场地等方面工作属于下列哪个阶段的工作( )。A．项目设计 B．建设准备C．施工和动用前准备 D．竣工验收4.我国建设工程监理制度试点阶段为（） A．1983年-1988年 B. 1988年-1993年 C．1993年-1995年 D. 1996年以后 二、多项选择题 5．建设工程监理的性质包括( )。 A.强制性 B．科学性 C．独立性 D．公正性 E．服务性 三、名词解释 6.工程项目： 7.索赔： 四、简答题 8.建设工程可分成哪些阶段？ 9.简述我国建设工程管理制度体系的构成。 第二章监理工程师 一、单项选择题
1．以下关于监理工程师描述不正确的是（）。 A．是岗位职务 B．是专业技术职称 C．通过全国监理工程师执业资格考试并注册 D．在监理工作岗位上并从事监理工作2．我国规定，参加监理工程师资格考试的条件之一是取得中级技术职称满三年，此规定的目的在于保证监理工程师具有（）。 A．较高的学历 B．丰富的工程建设实践经验 C．良好的职业道德 D．充沛的精力 3．专业监理工程师的职责由( )确定。 A．承包单位负责人 B．建设单位负责人 C．监理单位负责人 D．总监理工程师 4．我国规定，参加监理工程师资格考试的条件之一是取得中级技术职称满三年，此规定的目的在于保证监理工程师具有（）。 A．较高的学历 B．丰富的工程建设实践经验 C．良好的职业道德 D．充沛的精力 5．如果监理工程师与建设单位或施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量，从而引发安全事故，则( )。 A．监理工程师承担责任，质量、安全事故责任主体不承担责任 B．监理工程师不承担责任，质量、安全事故责任主体承担责任 C．监理工程师应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任 D．监理工程师应当与质量、安全事故责任主体平均分担责任 6．在建设工程监理实施中，总监理工程师代表监理单位全面履行建设工程委托监理合同，承担合同中监理单位与业主方约定的监理责任与义务，因此，监理单位应给总监理工程师充分授权，这体现了( )的监理实施原则。 A．公正、独立、自主 B．权责一致 C．总监理工程师是责任主体 D．总监理工程师是权力主体 7．报考全国监理工程师执业资格考试的条件中规定，取得工程技术或工程经济专业中级职务的人员，任职期限必须满( )。 A.1年 B．2年C．3年 D．5年 8．监理工程师与监理员的主要不同点在于( )。 A.从事的工作内容不同 B．监理工程师有岗位签字权 C．要求的具有的学历高低不同 D．从事工程项目建设年限不同 二、多项选择题 9．总监理工程师在项目监理工作中的职责包括( )。
监理工程师对建设工程项目三大目标的控制 摘要：论述了监理工程师对建设项目的投资、质量、进度三大目标控制，通过对建设项目的管理和目标控制等措施,可保证建设项目三大目标最优的实现。 关键词：监理工程师建设工程目标控制 正文： 工程建设监理的任务是进行工程项目的目标控制，即项目的投资、进度、质量控制。 目标控制是建设项目管理的重要职能，它是项目监理工程师在不断变化的动态环境中,为保证既定计划目标的实现而进行一系列检查和调整活动的过程，具体的控制过程示意图如图1所示：
1.投资控制 建设工程项目施工成本管理应从工程投标报价开始，直至项目竣工结算完成为止，贯穿于项目实施的全过程。监理工程师应根据监理与业主签订的监理合同及业主委托，针对相关成本投资及时提出合理化建议及动态纠偏措施，以求建设项目能合理使用人力、物力、财力,取得最好的经济效益和社会效益。 1.1施工准备阶段投资控制 监理工程师的主要任务是:按业主的委托进行项目的可行性研究(或审核) ,对建设项目在技术上的可行性及经济上的合理性进行全面分析、评价,选择最优的建设方案;编制建设项目投资估算,准确控制项目总投资等，其中,经济评价是项目投资决策的核心,目标是最大限度的提高项目的投资效益。 根据成本信息和施工项目的具体情况，对未来的成本水平及其可能发展趋势做出科学的估计，其是在工程施工以前对成本进行的估算。并能够施工项目形成过程中，针对薄弱环节，加强成本控制，克服盲目性，提高预见性。 1.2施工阶段投资控制 根据施工图预算编制符合项目建设的资金使用计划，成本目标前期应少投入，后期多投入，为建设单位最大化的实现资金时间效益。在施工过程中收集施工的动态资料，预防并及时处理费用索赔、协助业主反索赔；适时辨识危险因素，规避风险，防止不必要的成本投入。