三阶文件生效日期2008．06.02 编号SOP-QR-021 版本/次A/3
原材料风险评估及抽样计划
编制人程春燕审核人批准人
日期2012-04-19 日期日期
文件修改记录
文件编号修改版本修改页数修改内容描述修改人批准人生效日期SOP-QR-021 A1 每页修改公司台头黄素珍文生科2008.06.02 SOP-QR-021 A2 第1页变更抽检频率程春燕文生科2011.10.28
SOP-QR-021 A3 第1页及
第4页
增加无卤材料
抽检频率
程春燕
原材料风险评估及抽样计划版本/次A/3
一、目的：针对供应商提供原材料的材质所含有环境管理物质含量的高低进行分类,QC依据此分类对其进
行抽样测试.
二、适用范围：（1）适用于QC/ R&D抽样检查
三、检验资料：(1)接受检验
(2)试验申请单
四、检验单位：QC/R&D
五、检验频率：
1、高风险的材料须每批送测;针对中风险材料，连续3批进料抽测环保均合乎要求时，则
改为每月抽测一次;低风险材料连续3批进料抽测环保均合乎要求时，则改为每3个月抽测一次。当有一批抽测不合格时，则升级为高风险材料管控（每批进行抽测）。
2、针对无卤材料每批需抽测（五金材料不适用）。
六、文件中所要求的检测频率为厂内XRF检测，若XRF检测有异常时则送往客户端或第三方权威机构（SGS）再次确认。
七、所有产品需拆分为均质材料后检测，依SOP-QR-089方法进行拆分。
八、原材料风险评估等级表
原材料风险评估及抽样计划版本/次A/3 原材料风险评估等级表：
零件类别组件项目零件材质
风险等级
备注高风险中风险低风险
线材外被PVC ●
芯皮SR-PVC ●
芯皮PE/PP/铁氟龙●
导体铜丝●印字油墨●屏蔽铝箔●
连接器PIN 铜镀锡/金/镍●
胶芯
PBT/PBT+玻纤●
Nylon ●
ABS ●
铁氟龙●
PC ●
色粉●
铁壳
快削铜镀镍●
铜镀锡/金/镍●
不锈铁●
不锈铜●
冷扎铜●
五金类螺丝／螺母
钢镀锌/镍●
快削铜镀镍/锌●
环保铁镀锌/镍●
端子
黄铜镀锡/金●
磷青铜镀锡/金●
铁片钢镀镍●
垫片不锈钢●马口铁不锈铁●锡丝锡/铜●
锡条锡/铜●
洋白铜●接地铜管●
塑料类HOUSING Nylon/PBT ●装配壳ABS/PC ●垫圈橡胶●热缩套管EVA ●PVC套管PVC(聚氯乙稀）●
原材料风险评估及抽样计划版本/次A/3
塑料类外模料PVC(聚氯乙稀）●内模料PE(聚乙稀）●杆套PC/TPE ●下/下固定座●
电子/组件/其它
类PCB ●
二极管●
开关●
电阻●
电容●
磁粉芯●
包装材料纸箱
瓦楞纸●
油墨●
钉针●隔板/刀卡瓦楞纸●PE 袋PE(聚乙稀）●防水袋PE(聚乙稀）●PP 袋PP(聚丙稀）●珍珠棉袋LLDPE ●吸塑盘PVC(聚氯乙稀）●束线带Nylon ●迷您带PE(聚乙稀）●环保铁丝●标签铜板纸●
PET上光膜●
油墨●
橡皮圈橡胶●
美纹胶纸●
封箱胶带●PE膜●
辅助材料防锈油●脱模剂●工业酒精●
去渍水●
开油水●
导轨油●
液压油●
调薄水●
抹字水●
原材料风险评估及抽样计划版本/次A/3
辅助材料二氯甲烷●
热熔胶棒●
锡条●
锡丝●
油墨●
打包膜●
胶料类PCV ●PBT ●PA66 ●LCP ●
施工安全专项风险评估 第一章概述 (3) 一、施工安全专项风险评估简介 (4) (一)、评估目得 (4) (二)、评估原则 (4) (三)、评估内容 (5) (四)、施工安全风险评估依据 (5) 第二章工程概况 (8) 一、工程地理位置 (8) 二、设计概况 (8) 三、项目自然条件 (9) 四、XXX桥梁工程简介 (11) 五、主要工程项目得施工工艺 (12) 第三章评估过程与方法 (14) 一、风险评估过程 (14) 二、桥梁施工专项风险评估流程 (16) 三、风险源辨识 (24)
四、风险分类 (26) 五、重大风险源风险估测 (41) 六、引桥施工工序风险评估 (41) 七、现浇箱梁风险评估 (45) 八、主桥风险评估 (49) 九、架桥机施工风险估测 (56) 十、桥梁重大风险源风险等级 (58) 第四章风险控制措施 (59) 一、一般风险源控制措施及建议 (59) 二、重大风险源控制措施及建议 (69) (一)专项施工方案 (69) (二)水上群桩施工控制措施 (69) (三)挂篮悬灌施工控制措施 (72) (四)支架现浇箱梁施工控制措施 (74) (五)架桥机施工控制措施 (77) 第五章、评估结论 (78)
评估小组人员名单 施工安全专项风险评估 第一章概述
一、施工安全专项风险评估简介 (一)、评估目得 公路桥梁工程施工环境条件复杂,施工组织实施困难,作业安全风险高居不下,一直以来就是行业安全监管得重点环节。在施工阶段建立安全风险评估制度,通过定性或定量得施工安全风险估测,能够增强安全风险意识,改进施工措施,规范预案预警预控管理,有效降低施工风险,严防重特大事故发生。 施工安全专项风险评估就是公路桥梁工程设计风险评估在实施阶段得深化与落实,根据项目施工组织设计内容,辨识与评价该工程施工过程中可能存在得风险源得种类与程度,提出合理可行得安全对策措施及建议。其基本目得就是贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”得方针,为公路桥梁工程施工阶段得安全管理提供科学依据,确保建设项目施工期间实现安全生产,使事故与危害引起得损失最少。 本次预评估得目得就是在对《XXX施工设计图》、《XXX总体施工风险评估》等资料进行研究得基础上,根据同类工程建设过程中发生得相关安全事故特点,辨识该项目公路桥梁工程施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在得风险,并对其进行定性、定量分析,以求明确各类危险源得种类及危害程度,进而从安全技术与组织管理等方面提出可行得安全对策措施,提高工程项目施工期间得本质安全度,实现安全生产。 (二)、评估原则 本次评估以国家现行得有关安全生产得法律、法规及技术标准为依据,以《XXX施工设计图》、《XXX施工设计图施工组织设计》为基础,用科学得评估方法与规范得评估程序,遵循《公路桥梁与隧道工程施工安全风险评估指南(试行)》有关要求,坚持政策性、科学性、公正性、针对性等原则,
公司风险评估报告 公司风险评估报告 该公司成立于1998年，是设立型/合并、分立型企业，已连续经营15年。 该公司属加工、制造/流通/房地产/服务/交通运输/教育文化体育/高新技术/农业/其他行业 主要经营范围：链条、链轮、输送机械、非标设备设计、制造、销售；五金交电、金属材料批零兼营；汽车货运；机车配件、内燃机配件、机械零部件加工、销售。 现有股东3人，注册资本XXX万元，资产总额XXXX万元，营业收入额XXXX万元 公司组织结构并不复杂，属直线型/ 格型架构，决策机构是董事会/股东会，除决定经营政策和财务方针外，经理授予了较大的职权。 公司设立的部门有生产部、供应部、销售部、财务部、质保部、技术部、仓管。业务有/没有分支机构，有/没有子公司，公司员工现有105人，其中从事会计工作的有4人，有会计师职称的2人。通过有关标准比较，该公司属小型企业。 通过承接/保持业务阶段的了解、现场观察、相关管理层人员的沟通、询问具有重要职责的员工，该公司的经营和财务状况是： 、所处的行业是发展/成长/成熟/萎缩期，国家予以扶持/准许/限制/禁止的行业。且无/有周期特点，产品技术含量低/高，依赖技术程度
不高/高；能源成本所占比重不大/大 2、根据了解到的情况，本次审计的目的是正常工商年检/信贷审计/内部需求/特定要求。 因单位小，业务量不大/大，对目前的法律、金融、环境的监管敏感程度不高/高，资金需求在一个可控/不可控的范围内。因此，做弊的可能性不大/大。 3、股东和管理层人员在诚信方面是可/（不可）依赖的，没有/（有）信誉不良记录，公司没有/（有）受过行政处罚的行为。 4、已了解到该公司的所有权与经营权不是/（是）分离的，全体/部分/没有/股东参与经营管理，没有/（有）比较健全的内部控制制度，股东对管理层的监管主要手段是听取汇报、观察现场、检查会计报表和其他编制的成果资料，对管理人员监管的有较性较弱/较强，所以管理者凌驾于内控之上的风险较高/较低。 5、公司的供应商、客户比较分散/集中，采购与销售对象不固定/固定，被控制的可能性低/高。 6、该公司不隶属/（隶属）于其他公司，不参与/（参与）组成部分合并报表，不存在/（存在）关联关系及交易，因而错报风险较低/（高）。 7、该公司的筹资和投资活动比较简单/（复杂），渠道单一/（多样化），不存在证券方面的投资和大型项目投资，但需注意是否存在不合法的集资现象。 8、在经营管理事项方面，没有完备的书面制度，但在授权审批计划、
余杭区鸬鸟镇2018 年“四好农村路”提升改造工程 施 工 安 全 风 险 评 估 报 告 编制人： 技术负责人： 项目经理： 浙江沪杭甬养护工程有限公司 余杭区鸬鸟镇 2018 年“四好农村路”提升改造工程项目经理部 二 0 一八年九月
目录 一、编制依据 . ...........................................................- 2 - 二、风险评估 . ...........................................................- 2 - 1、评估对象目标及范围 (2) 1.1 评估对象 ........................................................- 2 - 2、评估目的 (2) 二、工程概况及主要工程数量 . .............................................- 2 - 2.1工程概况 (2) 2.2主要工程数量 (2) 三、评估过程和评估办法 . .................................................- 2 - 3.1成立风险评估小组 (2) 3.2评估办法 (2) 四、公路工程风险评估 . ...................................................- 3 - 4.1总体风险评估 (3) 4.2专项风险评估 (3) 4.3风险分析 (5) 4.4安健环危害因素分析 (6) 五、活动风险源辨识 . .....................................................- 9 - 5.1活动风险等级划分 (9) 5.2风险等级判断 ......................................................- 11- 七、风险控制 . (11) 八、评估结论 . (12)
三阶文件生效日期2008．06.02 编号SOP-QR-021 版本/次A/3 原材料风险评估及抽样计划 编制人程春燕审核人批准人 日期2012-04-19 日期日期 文件修改记录 文件编号修改版本修改页数修改内容描述修改人批准人生效日期SOP-QR-021 A1 每页修改公司台头黄素珍文生科2008.06.02 SOP-QR-021 A2 第1页变更抽检频率程春燕文生科2011.10.28 SOP-QR-021 A3 第1页及 第4页 增加无卤材料 抽检频率 程春燕
原材料风险评估及抽样计划版本/次A/3 一、目的：针对供应商提供原材料的材质所含有环境管理物质含量的高低进行分类,QC依据此分类对其进 行抽样测试. 二、适用范围：（1）适用于QC/ R&D抽样检查 三、检验资料：(1)接受检验 (2)试验申请单 四、检验单位：QC/R&D 五、检验频率： 1、高风险的材料须每批送测;针对中风险材料，连续3批进料抽测环保均合乎要求时，则 改为每月抽测一次;低风险材料连续3批进料抽测环保均合乎要求时，则改为每3个月抽测一次。当有一批抽测不合格时，则升级为高风险材料管控（每批进行抽测）。 2、针对无卤材料每批需抽测（五金材料不适用）。 六、文件中所要求的检测频率为厂内XRF检测，若XRF检测有异常时则送往客户端或第三方权威机构（SGS）再次确认。 七、所有产品需拆分为均质材料后检测，依SOP-QR-089方法进行拆分。 八、原材料风险评估等级表
原材料风险评估及抽样计划版本/次A/3 原材料风险评估等级表： 零件类别组件项目零件材质 风险等级 备注高风险中风险低风险 线材外被PVC ● 芯皮SR-PVC ● 芯皮PE/PP/铁氟龙● 导体铜丝●印字油墨●屏蔽铝箔● 连接器PIN 铜镀锡/金/镍● 胶芯 PBT/PBT+玻纤● Nylon ● ABS ● 铁氟龙● PC ● 色粉● 铁壳 快削铜镀镍● 铜镀锡/金/镍● 不锈铁● 不锈铜● 冷扎铜● 五金类螺丝／螺母 钢镀锌/镍● 快削铜镀镍/锌● 环保铁镀锌/镍● 端子 黄铜镀锡/金● 磷青铜镀锡/金● 铁片钢镀镍● 垫片不锈钢●马口铁不锈铁●锡丝锡/铜● 锡条锡/铜● 洋白铜●接地铜管● 塑料类HOUSING Nylon/PBT ●装配壳ABS/PC ●垫圈橡胶●热缩套管EVA ●PVC套管PVC(聚氯乙稀）●
第一章概述一、施工安全风险评估简介 （一）、评估目的 *****工程环境条件复杂，施工组织实施困难，作业安全风险高居不下，一直以来是行业安全监管的重点环节。在施工阶段建立安全风险评估制度，通过定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 施工安全风险评估是*****工程设计风险评估在实施阶段的深化和落实，根据项目施工组织设计内容，辨识和评价本工程施工过程中可能存在的风险源的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，为本工程施工阶段的安全管理提供科学依据，确保建设项目施工期间实现安全生产，使事故和危害引起的损失最少。 本次评估的目的是在对施工图设计、*****工程施工组织设计等项目建设资料进行研究的基础上，根据同类工程建设过程中发生的相关安全事故特点，辨识本项目施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在的风险，并对其进行定性、定量分析，以求明确各类危险源的种类及危害程度，进而从安全技术和组织管理等方面提出可行的安全措施，提高本工程施工期间的安全度，实现安全生产。 （二）、评估原则 本次评估以国家现行的有关安全生产的法律、法规及技术标准为依据，以《铜川市川口至青岗岭区域生态治理修复项目工程施工图设计》、《铜川市川口至青岗岭区域生态治理修复项目工程施工组织设计》为基础，用科学的评估方法和规范的评估程序，坚持科学性、公正性、针对性等原则，以严肃的科学态度开展本工程的施工安全风险评估工作。 （三）、评估内容 *****工程施工安全风险评估包括总体风险评估和专项风险评估两项内容。 1、总体风险评估 *****工程开工前，根据山体、基石雕塑、河道的地质环境条件、建设规模、结构特点等致险环境与致险因子，估测本工程施工期间的整体安全风险大小，确定静态条件下的安全风险等级。 2、专项风险评估 当本工程总体风险评估等级达到Ⅲ级（高度风险）及以上时，将其中高风险的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，按照施工组织设计所确定的施工工法，分解施工作业程序，结合工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子及类
ABC有限限公司 BSCI传染病风险评估记录表评估场所： 评估场所活动范围： 评估人员： 评估日期：2019年03月11日 一、水源性及食源性疾病 传染病名称传染源传播途径易感人群本公司易 发生场所 预防措施 霍乱由霍乱弧菌 引起，传染 源是病人或 带菌者。 经水、食物、苍蝇及 日常生活接触而传播 大众普遍易 感 日常工作 生活中 （1）提供清洁的水源和食物； （2）生产车间注意卫生管控，防 止蚊虫苍蝇等害虫。 （3）教育员工注意个人卫生，勤 洗手和清洁 甲肝由甲型肝炎 病毒引起 经过粪-口途径传播， 被污染的食物或水、 日常生活接触是常见 的传播方式，铁别是 水生贝类是流行爆发 的主要传播方式 集体单位发 病率较高 日常工作 生活中 （1）提供清洁的水源和食物； （2）生产车间注意卫生管控，防 止蚊虫苍蝇等害虫。 （3）教育员工注意个人卫生，勤 洗手和清洁 细菌性痢疾由痢疾杆菌 引起的，痢 疾病人及带 菌者是传染 源。 病原菌随病人粪便排 除，直接或通过苍蝇 污染食物、生活用品 或手。 儿童及中青 年发病几率 高 日常工作 生活中 （1）提供清洁的水源和食物； （2）生产车间注意卫生管控，防 止蚊虫苍蝇等害虫。 （3）教育员工注意个人卫生，勤 洗手和清洁 二、呼吸道和密切接触传播疾病 传染病名称传染源传播途径易感人群本公司易发生 场所 预防措施 急性呼吸道 感染可由流感病 毒、肺炎球 菌等各种病 原引起 通过含有病毒的飞 沫、雾滴，或经污染 的用具进行传播。 人员密集区域工 作人员 生产车间 生产车间加强通风设 施；对咳嗽发烧等员工 适当隔离。 肺结核由结核分歧 杆菌引发， 阳性的肺结 核患者。 通过呼吸道传染 人员密集区域工 作人员，及生活 日常密切接触 生产车间等人 员密集区域 生产车间加强通风设 施；对咳嗽发烧等员工 适当隔离。 三、虫媒及自然疫源性传播病 传染病名称传染源传播途径易感人群本公司易发生 场所 预防措施 鼠疫由鼠疫耶尔 森菌引起 经鼠蚤人传播方式 传播，经皮肤、消 化道及呼吸道传播 人群普遍易感 厂区各部门人 员 进行鼠害控制，在食堂、 仓库等鼠害易发点设置 捕鼠器等设施 四、其他传染性疾病 传染病名称传染源传播途径易感人群本公司易发生 场所 预防措施 乙肝乙肝病毒经血液传播乙肝患者密切接 触者 一般不易发生员工健康意识培训 性传播疾病HIV\梅毒和淋病 等致病病毒 经由血液、体 液等传播 密切接触一般不易发生员工健康意识培训
施工安全风险评估实施方案 【最新资料，WORD文档，可编辑修改】
施工安全风险评估实施方案 为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，促进企业安全生产基础管理，改善生产作业条件，消除事故隐患，有效预防重、特大事故的发生，切实维护我项目部职工劳动过程中的安全和健康，在我部深入推行工程施工安全风险评估工作排查、监控，现就有关事项制定方案如下： 一、指导思想 风险评估是从施工源头查清风险因素，合理确定风险等级，放弃或修改残留风险高的工程方案，提出风险处理和监控措施，进行系统的风险管理，提高风险的管理水平，保障安全、保护环境、保证工期、控制投资、提高效益。以健全完善安全监控工作体系为载体，积极构筑“群防、群控、群治”的安全生产网络，有效预防各类事故和职业危害的发生。 要将工程施工安全风险评估试行工作运用于目前正在开展的全省公路水运工程“平安工地”建设、以预防坍塌事故为主的工程安全隐患排查治理两项活动中，按照风险等级实行差别化管理，将有限的精力、财力投入到更加需要的地方，减少或降低突出的安全风险，探寻更加有效的工作方法和措施。根据评估结果编制操作性、有效性较强的施工安全专项方案，从而全面提高**项目安
全管理的科学化水平，为实现本工程安全生产打下扎实的基础。 二、组织领导 为加强推行本标段工程施工安全风险评估工作的运行，成立“工程施工安全风险评估”安全生产领导小组 三、工作目标 评估对象为标段施工区域内施工中可能出现的安全、交通、环境、工期、投资及第三方等各方面风险。开展定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 通过对生产（工作）场所、作业岗位的危险源（点）、事故隐患和职业危害因素进行自下而上的排查、辨识、评价分级、建档立卡，建立监督控制体系，强化群众性劳动保护和企业安全生产管理。通过风险评估，确定风险等级，并针对各项风险（事件）拟定初步处理方案，为“监控法”有效实施、可靠运转提供了保证，以将各类风险降到可能接受的水平。 四、风险评估实施方法 根据规定，新开工项目跨线桥、跨径大于100米的桥梁，或采用新材料、新结构、新技术、施工工艺复杂及特殊桥梁工程，都要及时开展安全风险评估工作。本标段一接水桥、晏公桥桥是安全风险评估的重点区域。 （一）按照辩识、分析、估测、控制、报告程序进行专项风险评估，采用
产品抽样计划REV. : A SHEET : 2 of 4 1、目的/Purpose 规范抽样检验作业，确保抽样效果，预防品质事故 2、适用范围/Scope 仅适用于公司所有作业过程的抽样检验 3、定义： 3.1 允收水准AQL（Acceptable Quality level）: 指对过程平均不合格率规定的、认为满 意的最大值，可看作可接收的过程平均不合格率和不可接受之间的界限 3.2 检验水准:指批量和样本大小之间的关系.检验水准一般常用的有一般检验水准I n、川,和四个检验特殊水准S-1、S-2、S-3、S-4, 一般检验水准最常用，除了特殊规定使用别的检验水准 外，通常都使用检验水准n .特殊检验水准一般在破坏性检验 查时采用. 3.3 抽样检验的方式：又称抽样方案.根据从批中一次抽取的样本的检验结果，决定是否 接收该批叫做“一次抽样检验”；若采取分二次抽取样本，并根据全部样本的检验结果 决定接收或拒收该批则称为“二次抽样检验”类似，还有“多次抽样检验”.通常多才 用一次抽样检验. 3.4 相关文件和资料 4、职责/Responsibility 4.1品保中心：检验员负责样品的抽取，检验及对整批的判定.品保中心负责检验作业指导书的制定。 4.4工程部：技术部负责检验标准和判定规格的制定. 4.5计量科：负责对检验过程中使用的计量器具进行检定，校正和初步维修。 5、程序/Procedure 5.1 设定品质判定的基准 依据相应的检验标准、工作指示、工程图纸或合同订单、事物样品等 5.2 按等级划分不合格 明确致命不合格、严重不合格、轻微不合格各种等级的具体的划分、判定的方法、并写入各检验作业指导书. 5.3 决定品质允收水准AQL AQL的允收水准有很多种（详见MIL-STD-105E 标准）,根据各工程特性以及客户的要求制定 5.4 决定检验水准 通常使用一般检验水准n 5.5 选定抽样方式 使用一次抽样还是多次抽样 5.6 决定检验的严格程度（只针对来料检验放宽，所有检验均有可能加严） 5.7 决定检验水准 通常使用一般检验水准n 5.8 选定抽样方式 使用一次抽样还是多次抽样 5.9 决定检验的严格程度（只针对来料检验放宽，所有检验均有可能加严）
企业风险评估 风险评估包括风险辨识、风险分析与风险评价等三个步骤 ·风险辨识就是识别企业面临的风险,并将风险归类 ·风险分析就是将辨识出的风险放进统一的模型中进行分析处理,进一步作出定性与定量的分析,包括风险对企业目标实现的可能影响、这些风险物化的多重情境分析与统计特性、可能的影响因素与方式 ·风险评价就是评价风险对企业目标的影响,企业影响最大的风险将成为企业风险管理的重点 企业风险因素:·外汇风险·市场风险·外交风险·体制风险·政策风险·自然灾害风险·产品风险·人事风险·购并风险·经营风险企业内部风险 1、经营风险:因原材料供应、能源、技术、产品价格、商品销售、业务结构、特许经营、汇率调整等原因,对公司经营造成的实质性影响。 2、资产风险:因大股东出资不到位、公司资产不实,大股东长期占用上市公司资金、资产而侵害公司利益,上市公司为大股东抵押担保等原因,对公司资产安全形成隐患。 3、财务风险:因公司示建立独立核算体系、内部控制制度虚设、管理失控、公司利润不实、采取提前确认收入、推迟确认费用、潜亏挂帐、变更会计方法等手段操纵利润、编造虚假业绩,公司财务状况恶化,或有负债造成等原因,对公司造成潜在风险。 4、行为风险:因公司董事不履行诚信义务,不履行承诺事项,不及时、真实、准确、完整地披露信息,因虚假披露、误导性陈述与重大遗漏导致投资者利益损失,由道德风险引发造成社会不安定因素。 企业外部风险 1、行业风险:因公司所处行业状态,对相关产业的依赖程度而对公司经营造成影响,以及行业竞争所带来的风险。 2、市场风险:因经济、金融形势及相关行业对市场造成的波动,市场变化及产品的可替代性对公司经营损益造成的影响。 3、项目风险:因投资项目实施过程中的各种不确定因素(包括人力资源、技术与管理等)对项目财务目标造成影响,以及市场变化对公司预期收益带来的影响。 4、政策风险:因相关政策的规定与调整对公司造成的限制与影响。 5、股市风险:因公司股票价格受企业经营状况及利率、通货膨胀、有关政策等因素影响而造成较大波动,涉及的股市风险对公司再融资功能产生的影响。 高风险行业:医药与化学制品制造商、银行、金融机构、航空、铁路、公交与地铁系统、宾馆、饭店旅游公司、核电厂、食品制造与分销企业、夜总会、娱乐休闲场所、软饮料与果汁生产商、建筑、房地产公司、煤气站、公共设施及私人设施、机场、水泥供应商与结构工程公司中风险行业:大学、医院、非赢利性机构、教堂、博物馆、零售连锁店、生物技术公司、石油生产商与分销商、电信公司、家庭用品制造商、包装公司 网络中心组织、计算机制造商饿分销商、发动机与重金属制造商、电梯制造商、医药、卫生所、超市与购物中心、烟酒公司、健康俱乐部、日常护理中心 低风险行业:、保险代理、软件公司、慈善机构、广播电视、财务会
目录 一、评估目的 (2) 二、编制依据 (2) 三、工程概况 (3) 3.1、线路概况 (3) 3.2、主要技术标准 (3) 3.3、主要工程内容及数量 (4) 3.4、沿线水文、地质情况 (5) 四、评估过程 (6) 4.1成立风险评估小组 (6) 4.2、收集资料和勘查现场 (8) 4.3、安全风险评估 (9) 五、评估方法 (9) 六、评估内容 (10) 6.1、总体风险评估 (10) 6.2桥梁施工安全风险评估 (10) 6.3高边坡施工安全风险评估 (11) 七、风险事件的技术对策措施 (13) 7．1桥梁施工技术对策措施 (13) 7．2高边坡施工技术对策措施 (18) 八、评估结论 (22)
总体安全风险评估 一、评估目的 1、在工程实施前，对施工中可能存在的危险源进行全面普查，对施工安全风险作定性或定量的估测，研究事故发生的可能性（概率）及其产生后果的严重程度，并确定项目总体和各施工专项的风险级别，以增强施工安全风险意识。 2、通过本次施工风险估测的结论和建议，作为工程施工过程的安全技术和安全管理工作的重要参考依据，以起到尽早辨识潜在施工风险，优化工程施工方案，完善施工风险控制措施，规范预案预警预控管理，以及对重点部位加强安全管理的作用。 总之，施工安全风险评估是以有效降低施工风险、实现工程施工安全为目的，极力避免在施工阶段出现群死群伤或造成重大社会不良影响的重特大事故发生。 二、编制依据 1、广东省龙川至怀集公路TJ40合同段工程施工合同文件及两阶段设计图纸； 2、交通部颂发的《公路工程标准施工招标文件（2009年版）》、《公路工程施工安全技术规程（2015年版）》； 3、《公路施工手册》、现行《工程建设标准强制性条文·公路工程部分》； 4、现场踏勘调查、搜集的实地资料； 5、我单位在类似工程中的施工经验和相关工程的技术总结、方法成果等； 6、《公路路基施工技术规范》； 7、《公路建设项目环境影响评价规范；》 8、《施工现场临时用电安全技术规范》； 9、《起重机械安全规程》；
安全风险评估报告
施工安全风险评估 编制人： 审核人： 批准人： 苏州市七浦塘拓浚整治工程SZQPTJL-17总监办 2014年9月
目录 第一章评估报告编制说明 (4) 1、评估目的 (4) 2、评估范围 (4) 3、评估依据 (4) 第二章评估项目情况介绍 (5) 1、工程概况： (5) 2、项目地理位置： (5) 3、项目简况： (5) 第三章评估过程和评估方法 (7) 1、评估过程 (7) 2、评估方法 (8) 第四章评估内容 (12) 1、总体风险评估 (12) 2、风险源控制 (13) 3、风险事件的技术对策 (14) 第五章评估结论 (17)
第一章评估报告编制说明 1、评估目的 为做好苏州七浦塘拓浚整治工程安全管理工作，落实安全生产责任，预防安全事故，做好安全评估工作是当前交通运输行业安全管理和应急管理工作的重中之重，作为贯彻落实安全生产责任制和应急管理责任制的重要内容，切实抓紧抓好，确保工作实效。科学分析各类风险发生的可能性和后果，以便有针对性采取应对措施，以对其进行管理和控制，实现事前预防，达到消减灾害、控制风险，对风险实施风险管理的目的。 2 、评估范围 苏州市七浦塘拓浚整治工程SZQPTSG-25标桥梁分部分项工程施工作业活动作为评估对象。 3 、评估依据 1．《公路工程技术标准》（JTG B01-2003）； 2．《公路桥涵施工技术规范》（JTG/T F50-2011）； 3.《公路工程地质勘测规范》（JTG C20-2011）； 4.《建筑地基处理技术规范》（JTJ 79-2002）； 5.《公路施工安全技术规程》（JTJ076—95） 6.《重大危险源辨识》（GB18218-2000）； 7.《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（中华人民共和国交通部
（抽样检验）抽样计划标准 书
抽样计划标准书 目的 适用范围 定义 职责 程序 相关文件 品质记录/附件 版本/版次：A/0 核准:审核:定制: 1.目的: 为了使供应商及本X公司制造的产品品质得于保证，及本X公司产品品质统壹标准，特定制此标准书。 2.适用范围: 品质部各检验单位。 3.定义: 3.1.1抽样检验：由壹批产品或材料中，分散、随机抽取壹定的样本，按规 定项目加以检验或测试，将结果和判定基准比较，判定全批为合 格或不合格的作业。 3.1.2允收品质水准（AQL）：又称允收水准，送验批品质满意界限，为批 不良率时以Po表示。送检批品质达到此水准，消费都愿意尽量接
受该批。 3.1.3批量（LOTSIZE ）:被接受检验产品单位数目。 3.1.4样本（SAMPLE ）:由批量中抽取作业检验对象的产品。 3.1.5抽样（SAMPLING ）：从批量中抽取样本的工作。 3.1.6合格判定个数：判定批为合格时，样本内容许含有最高不良品个数， 以AC 或C 表示。 3.1.7不合格判定个数：判定批为不合格时，样本内所启之最少不良品个数，以Re 表示。 4.职责: 品质部负责本标准书的编写关负责执行，相关单位如需检验也将使用本标准书。 5.程序: 5.1.1从群体中随机抽取壹定数量的样本，经过检验或测定后，以其结果和 判定基准作比较，然后判定此群体是合格或不合格的方法就是抽样检验。 5.1.2抽样检验的原理： 5.1.3 STD —105D/E 分别是最常用的俩种抽样标准，见AQL 品质允收水准表（附件1）。
5.1.4AQL表的内容解释如下： 第壹列的样本的数据分类； 第二列是壹般检验水准：ⅠⅡⅢ； 第三列是样本的代号，用A、B、C……表示； 第四列是赋予代号的抽取样本数量； 以后各列是不同级别的QAL值； 要注意表中的箭头和其所指的方向，以防判错。 5.1.5AQL使用步骤： 1）确定要抽样的产品和抽样检验特性； 2）确定检验级别，壹般去“Ⅱ”级； 3）确定AQL值，如：主要不良取“0.65”，次要不良去“1.5”； 4）根据要检查产品的数量确定样本代码，即行和列的交汇处的字母； 如：2000个产品，查的代码为“K”； 5）查表K代码的行对应的抽样数量为125个； 6）检查125个样本，且对不良品分类； 如：共检出7个不良品，其中主要不良品数2个，次要不良品数5个； 7）对比AQL表上基准进行判定；
施工安全总体风险评估报告 一、编制依据 1、《公路桥梁和隧道工程施工安全风险评估指南》（试行）交质监发【2011】217号； 2、《S323鸿门至旌德公路梅岭隧道及接线工程施工合同文件》、二阶段施工图设计； 3、交通部颂发的《公路工程标准施工招标文件（2009年版）》、现行《公路工程技术标准》、现行《公路隧道施工技术规范》、现行《公路工程施工安全技术规程》等相关规范； 4、《公路施工手册》、现行《工程建设标准强制性条文·公路工程部分》； 5、现场踏勘调查、搜集的实地资料； 6、我单位在类似工程中的施工经验和相关工程的技术总结、工法成果等。 7、依据以上文件、规范、标准及工程实地勘察情况，结合我公司现有技术装备、施工能力、管理水平，以及多年从事复杂地形地质条件隧道施工的丰富经验，并针对本工程施工特点，以“保质量、保工期、保安全、创精品”为目标，编制本梅岭隧道施工安全总体风险评估报告。 二、工程概况 （一）、隧道工程概况 S323鸿门至旌德公路梅岭隧道行政区域隶属于安徽省宣城市宁国市。 梅岭隧道进口位于宁国市胡乐镇梅树下村原曙光厂附近梅岭山脚，出口位于宁国市胡乐镇梅岭脚村附近梅岭山脚。隧道进洞口离S323约300米，有机耕道路前往，出洞即为S323，交通条件较好。隧道为单洞双车道，隧道长度为939m，起止里程为K7+722～K8+661，属全线重点控制性工程。
（二）、桥梁工程概况 本桥位于鸿门至旌德公路，行政区域隶属于安徽省宣城市宁国市胡乐镇梅岭脚村附近。 本桥上部结构为5×16m现浇普通钢筋砼连续空心板，下部结构桥墩采用柱式桥墩下接扩大基础，桥台采用重力式U型桥台。 （三）、隧道设计技术标准 1、公路等级：二级公路； 2、隧道设计行车速度：40km/h； 3、隧道建筑限界：净宽，净高； 4、洞内路面设计荷载：BZZ-100； 5、行车方式：双向行车； 6、通风方式：机械通风； 7、隧道防水等级：二级；二次衬砌砼抗渗等级不小于S6。 （四）、桥梁设计技术标准 1、设计基准期：100年； 2、设计荷载：公路-Ⅱ级； 3、地震动峰值：根据《中国地震动峰值加速度区划图》（GB18306-2001）场地地震动峰加速度（a）＜，对应于地震基本烈度﹤6度。按6度设防； 4、桥面全宽：净(行车道)+2×(护栏),全宽10m； 5、斜交角:45度。 （五）、工程地质概况 1、地层岩性 根据区域地质、野外工程地质调查与测绘和钻孔揭露资料，并结合室内试验结果，隧址区地层可划分为第四系松散堆积物（Q4）和奥陶系新岭组（O3x）基岩。 (1)第四系松散堆积物（Q4）
第八篇安全风险评估 第一章安全风险评估实施 一．风险、风险的形成机理与风险分类 （一）风险 所有类型和规模的组织都面临内部和外部的、使组织不能确定是否及何时实现其目标的因素和影响。 风险定义分为两个层次：一是强调风险的不确定性；二是强调风险对人所带来的损害。风险的特性包括未来性、不确定性、目标性、环境性、信息性、学习性、可管理性。风险的结构化描述通常包含四要素：来源、事件、因素和结果。 （二）风险的形成机理 1.风险因素 （1）定义：是指能增加或产生损失频率和损失幅度的因素，它是事故发生的潜在原因，是造成损失的内在或间接原因。 （2）分类：物理风险因素系有形因素，。道德风险因素系无形因素。心理风险因素也是一种无形因素。 2.风险事故：风险事故是损失的媒介物，即风险只有通过风险事故的发生才能导致损失。 4.风险因素、风险事故和损失三者关系 （1）风险因素，增加或产生风险事故。 （2）风险事故引起损失。 （3）损失导致实际效果与预期结果差异，这就是风险。详见图表。 风险分类 风险的划分依据风险名称说明 损失产生的原因 人为风险行为风险、经济风险、政治风险和技术风险 自然风险自然界不可抗力而引起，如：台风、洪水、地震 风险存在的方式潜在风险已估计到损失程度与发生范围的风险延缓风险有利条件改变风险事故发生的风险突发风险偶然事件引发没有预料到的风险 二．风险管理、风险管理的目的与意义1.风险管理
风险管理是针对风险指挥和控制组织的协调活动。组织的所有活动都涉及风险。组织通过识别、分析和评定是否运用风险应对修正风险，以满足它们的风险准则来管理风险。 。 2009年11月13日正式发布了风险管理的国际标准《ISO31000：2009风险管理原则和指南》。 2.风险管理的目的 通过具有前瞻性的、充分地考虑各类风险的不确定性及其对目标的影响，制定行之有效的应对措施，为组织在运营和决策中有效应对各类突发事件和风险提供支持和保障，以使组织能有效的配置资源、优化过程，及时、恰当、有效地应对风险，提高风险应对的效率和效果，更好地实现组织的目标。 3.实施风险管理的意义 （1）提高实现目标的可能性 （2）鼓励主动性管理 （3）在整个组织意识到识别和处理风险的需求 （4）改进对机会和威胁的识别 （5）遵守相关法律法规要求及国际规范 （6）改进强制性和自愿性报告 （7）改善治理 （8）提高利益相关者的信心和信任 （9）为决策和规划建立可靠的根基 （10）加强控制 （11）有效地分配和使用风险应对资源 （12）提高运作的效果和效率 （13）加强健康和安全绩效，以及环境保护 （14）改善损失预防和事件管理 （15）减少损失 （16）提高组织的学习能力 （17）增强组织的应变能力 三．风险管理原则 风险管理原则 原则一：风险管理创造并保护价值 原则二：风险管理嵌入组织的管理过程 风险管理不是独立于组织主要活动和各项管理过程的单独活动，而是组织管理过程不可缺少的重要组成部分，包括战略规划、所有项目、变更管理过程。 原则三：风险管理支持决策过程 组织的所有决策都应考虑风险和风险管理。 原则四：明确风险管理涉及的不确定性 风险管理明确的考虑到不确定性及这种不确定性的性质，以及如何加以解决。 原则五：风险管理是系统的，结构化的和及时的 系统的、结构化的方法有助于风险管理效率的提升，并产生一致、可比、可靠的结果。 原则六：风险管理是基于是可用的信息 风险管理过程要以有效的信息为基础。这些信息可通过经验、反馈、观察、预测和专家判断
武云高速南水北调斜拉桥施工安全风险评估报告 2014年5月22日
武云高速南水北调斜拉桥施工安全风险评估报告 编制单位：河南省公路工程局 评估小组负责人： 日期：2014年5月22日
目录 一、编制依据 .............................................................................................. - 0 - 1、国家有关法律法规.................................................................................................................. - 0 - 2、工程项目的有关技术文件资料.............................................................................................. - 0 - 3、主要规范标准.......................................................................................................................... - 1 - 4、评估对象目标及范围.............................................................................................................. - 1 - 评估对象................................................................................................................................ - 1 -评估范围................................................................................................................................ - 1 -评估目的................................................................................................................................ - 2 - 二、工程概况 .............................................................................................. - 2 - 1、工程规模.................................................................................................................................. - 2 - 2、地形地貌.................................................................................................................................. - 3 - 3、气候特征.................................................................................................................................. - 3 - 4、水文条件.................................................................................................................................. - 3 - 5、工程地质.................................................................................................................................. - 4 - 6、施工组织综述.......................................................................................................................... - 4 - 7、工程特点与难点...................................................................................................................... - 5 - 三、评估过程和评估方法 .......................................................................... - 6 - 四、评估内容： .......................................................................................... - 6 - 1、总体风险评估.......................................................................................................................... - 6 - 2、专项风险评估.......................................................................................................................... - 8 - 、施工作业分解.................................................................................................................... - 9 -、风险源普查........................................................................................................................ - 9 -、风险源分析...................................................................................................................... - 16 -、风险估测.......................................................................................................................... - 28 -、重大风险源风险估测...................................................................................................... - 39 - 五、对策措施与建议 ................................................................................ - 42 - 六、评估结论 ............................................................................................ - 46 - 1、重大风险源风险等级汇总.................................................................................................... - 46 - 2、分析评估结果的科学性、可行性、合理性及存在问题.................................................... - 46 -