美国专利审查程序简述
JMLS 2005
一、美国专利局发明专利的审查程序
（一）美国发明专利的审查流程
1．发明人向专利局提交申请（可自己递交或委托代理机构办理）。申请文件包括对发明有详细描述的说明书，附图和权利要求书。
2．专利局将申请送达专利审查员，审查员在该发明领域具有专业知识。
3．专利审查员对已经获得专利权的现有技术进行检索，确定该申请的权利要求是否具有新颖性和非显而易见性。审查员还要审查申请是否符合其他的要求，比如权利要求是否足够的充分和确定。
4．审查员完成检索和审查之后,会作出一份书面的通知书告知申请人哪项权利要求批准或驳回，并作出相应的解释。
5．驳回决定作出后，允许申请人提交书面的答复。有时，申请人的意见会与审查员的有较大分歧。多数情况下，申请人会对权利要求作出修改，使其与已有技术区别开来。去掉或增加某项权利要求也是很可能的。当权利要求被修改或增加了新的权利要求时，申请人必须解释为何这种修改克服了审查员指明的缺陷。根据专利法37C.F.R 1.118,尽管权利要求可以修改，但是说明书是不能增加任何新的技术内容的。要想增加新的技术内容可通过提交部分继续申请实现。
6．审查员对申请人的修改再次审查，申请人再次补正，直至权利要求被授权或被驳回。根据专利法35U.S.C.§132(b),新修改的法规允许申请人对有争议的权利要求延长审查，而无须再提交继续申请，但需缴纳一定的费用，该请求的请求书称为继续审查请求书，即RCE。
7．对专利局最终的驳回决定不服，可向专利复审委员会提出上诉，仍不服，可向美国地区法院提出进一步的上诉，最终还可向美国联邦法院提出诉讼。
8．经审查，专利申请符合以下条件
发明具有实用性；
权利要求充分明确；
说明书能够实施该发明，并且公开了发明人的最佳实施方式；
发明具有新颖性，即与已有技术相比，具有非显而易见性；
专利将发出授权通知书，通知书中包含公开费用缴纳表。申请人需在三个月之内缴纳该费用，这个期限是不可延长的。如果申请人是申请日起十八个月公布的，申请人还需缴纳公布费。在不影响发明实质内容的情况下，申请人还可以对申请文件做修改，当然这种修改只能是语法上的改动。
专利局收到公开费后，申请将进入官方打印办公室（Government Printing Office），公开费缴纳几个月之后，专利局发出公开通知书，指明申请日，公开日。一周之后，申请人收到收据。专利公开几天之后，申请人会收到打印文本。
（二）审查流程中涉及的相关重要环节
1．申请文件的修改
申请人可以根据审查员的要求在第一次审查意见通知书发出之前和之后对申请文件进行修改。
最终驳回决定作出之后，申请文件的修改应当涉及权利要求的删减或与表格的要求相一
致。无论这种修改通过与否，任何程序都不能改变其被诉讼或被放弃的结论。
如果修改涉及申请的内在价值且是在最终驳回决定之后提出的或诉讼正在进行，这种修改就没有用处了，除非申请人能给出充足的理由说明未及时提交修改文件的原因。修改不可能在诉讼中起任何作用。诉讼决定作出之后，文件的修改也只能在法律规定的范围内进行。说明书、权利要求书、附图在需要时必须进行修改，比如，描述和定义不够准确或使用了与发明技术内容无关的词语，或者说明书、权利要求书和附图之间存在不一致性。附图或说明书的修改都不能超出原始文件的范围，增加新的技术内容。权利要求的修改可以是去掉某项权利要求，增加新的权利要求或对权利要求进行文字上的修改。
修改文件以纸件的形式递交，并指明修改的内容。
修改文件由专利局记录，做标记，在有删除的部分和有替换和插入的地方用红色的笔划线。少的插入内容可写在指定的地方，插入较多的内容则需另加附页。如果修改的地方很大，审查员会要求申请人重写部分或全部内容。
除了专利局允许之外，附图不能有任何改动。附图中的结构图如有修改，只能是提交新的图，且需在图中注明修改之处。新图的递交必须事先征得专利局的同意。
在整个审查过程中，申请日提交的权利要求是需一直保留的。如果某项权利要求被删除了，其余的权利要求是不能被重新编号的。如果权利要求在修改时增加了或是以新的权利要求替代了旧的权利要求，那么申请人必须将所有的权利要求重新顺序编号。当申请准备授权，必要时审查员会根据申请人的要求将权利要求重新顺序编号。
2.答复和放弃的期限
(1)申请人答复专利局发出的通知书是有一定期限的。根据法令的规定，最长的期限是六个月。法令允许审查员将答复的期限缩短到不少于三十天。
通常答复专利局通知书的期限是三个月。如果提交了延期请求，可以延长到最多六个月。申请人需要缴纳延长费（an extension of time fee），费用的多少与延长时间的长度有关。
如果在规定的期限内申请人未作任何答复，申请则被放弃，不再进行审查。如果申请人能提供证据证明其未按期答复是无意的或不可避免原因造成的，申请可能可以恢复。恢复程序需要提交恢复请求书，请求费，这些必须在规定的期限内提交，不得延误。
(2)指定期限（Specified Time Limit）与法定期限(Shortened Statutory Periods for Reply)不同
(a) 未在指定期限内答复某种决定的处罚是失去某种权利(比如，未在指定期限内复制指定的权利要求，会导致放弃所涉及的技术内容。)如果未在35U.S.C§133规定的法定期限内答复，则会导致全部申请的放弃。申请被放弃是不能上诉的，但是如果这种延误是不可避免的(37CFR1.137(a))或不可预料的(37CFR1.137(b),则可恢复。
(b) 若申请人答复专利局决定的期限晚了一天或两天，如果能作出充分的解释，则可以不予追究。如审查员认为申请人的理由不够充分，会要求其做进一步的解释，即便申请人的答复比专利法35U.S.C§133规定的法定期限晚了一天，无论何种原因，申请都将被放弃。
根据35U.S.C§133的法定期限延长必须以37CFR1.136为依据，延长的期限不得超过专利局通知决定发出日起六个月的法定期限（35U.S.C§133）。
向专利复审委员会递交上诉的期限是两个月。当上诉文件有缺陷时，递交更正材料的一个月期限都不属于专利法35U.S.C§133规定的法定期限。它们根据37CFR1.136(a)可以延长到五个月，还可以依据37CFR1.136(b)进一步延长（以上期限均不是35U.S.C§133
所规定的最大延长期限六个月）。另外，未在37CFR1.136(a)规定的期限内提交上诉要点
（或新的诉讼要点），将会导致上诉被驳回。
根据35U.S.C§133，答复补交申请文件通知书（A Notice to File Missing Parts of an Application）的两个月期限不是法定期限。所以，根据37CFR1.136(a)可以延长到五个月，根据37CFR1.136(b),如果允许的话，还可以再延长。
3.文件的记录日（Recording Date）
37CFR.351是有关记录日的。
文件的记录日是指递交给专利局符合记录要求的文件的日子。如果文件不符合确认要求，则不被记录。文件不符合要求的情况比如，文件提交时，没有填写完整的首页或者未缴纳所需的费用，这时，如果地址明确的话，文件将被退回给寄件人。被寄回的文件会盖上专利局收到该文件的日期，同时，附有一封信，指明文件中的错误和再次提交的期限。专利局会将原始的递交日作为记录日。如果被退回的文件的修改不符合要求或者未在指定的期限内重新提交，则提交正确文件的日期则被视为文件的记录日。重新提交文件的期限是不能延长的。
4.诉讼程序
如果审查员坚持驳回某项权利要求或驳回决定已经是终局决定，申请人如不服，可向专利局的复审委员会提起诉讼。
申请人需缴纳诉讼费，并提交文件陈述自己的观点。如果缴纳了特定的费用，复审委员会还可听取申请人的口头陈述。
除了提起诉讼之外，申请人如希望重新审查权利要求或提供进一步的证据，可以提交继续申请。
如果继续申请是在诉讼期限终止前递交的，一份特别的说明会放入在先申请之中，两个申请均享有最早的申请日。
如果申请人对专利复审委员会的结论不服，可向联邦巡回上诉法院提起上诉。如果是民事行为，可向美国哥伦比亚地区法院提出。联邦巡回上诉法院会重复专利局履行过的审查程序，并作出同意或推翻专利局决定的结论。若是民事行为，申请人需在法庭上陈述证词，法院会作出判决。
5．专利申请的保密
在专利公开之前，专利申请被严格保密。未经申请人的书面许可，专利局不会向任何人泄露专利的所有信息。专利公开之后，包含申请文件和其它相关内容的专利文件会在文件信息单元（the Files Information Unit）向公众公开。专利局的各种决定和记录及专利转让的文件等都会展示给公众，并可以复印。
6．发明和专利权的转让
专利的申请权属于发明人，申请的递交必须以发明人的行为为基础，见
35U.S.C§115-16。将发明人的所有权利转让给另外的人称为转让。雇佣合同的基本内容是任何雇员在雇佣过程中完成的可获得专利的发明必须转让给雇主。尽管这项规定在雇佣合同中并不明确，但是当发明属于雇员的工作职责范围时，这也是不言而喻的。虽然专利冠以发明人的姓名（比如“Smith专利”“ Jones专利”），但是从申请递交之日起，专利的实际权利是属于受让人即雇主的。实际上，即使发明人拒绝合作，受让人仍然可以以发明人为申请人提出申请，并最终获得专利权,见37C.F.R§147。
专利权与其它形式的所有权一样可以自由转让，见35U.S.C§261。专利不仅可以从雇员转让给公司，还可以从一家公司（或个人）转让给另外一家。转让完成后，所有的权利包括对侵权提出的上诉的权利全部转让给新的权利人。
7．专利许可（Licensing）
(1) 专利许可与转让相比要有一些限制。许可人保留专利的所有权，被许可人要得到实施许可人发明的权利通常需要缴纳一定的特许使用费。许可可以是独占的，也可以是非独占的。如果是独占的，则只有一个人被许可，只有这个许可人有权实施发明。为保证独占权，独占许可人有权对侵权人提出上诉。上诉时，可能需要使用专利权人的姓名或让专利权人成为共同原告。有时，被许可人又将权利给予其他转授使用许可人。
一些专利权人为了获得许可费，将他们的专利许可他人，对这种许可没有什么特殊的要求，见35U.S.C§271（d）。
在一些案件中，专利权人宁愿垄断，成为专利产品的唯一制造者。有时，专利权人交叉许可他们的专利（cross-license），每个专利权人将专利中属于自己的一部分或全部权利授予他人。如果两个或两个以上的公司持有同一领域的相同专利，交叉许可可以成为防止共同破坏性诉讼替代市场竞争的一种权宜之计。
(2) 暗示许可(Implied Licenses)
有时专利许可不是明确表达的，是暗示的。当转让双方当事人的预期不是很明确时，就产生了暗示许可。暗示许可与明示许可(expressed licenses)一样，是对专利侵权的一种对抗。
a. 第一次销售
由于专利权人有绝对“使用”专利发明的权利，专利权人可以销售专利产品，但是禁止买者使用。当然，大多数买者希望使用他们购买的产品。为了满足这种要求，当专利产品被专利权人卖出后，没有任何明确的限制或权利保留，法律认可了暗示许可，允许买者使用、维修或将产品买给他人。就象联邦巡回法院所规定的“专利产品的销售结束了专利权人的权利”。专利产品第一次销售，没有任何限制，被称为“耗尽”专利权人的权利。第一次销售授权给专利权人和专利被许可人。如果产品的第一次销售是由侵权人实施的，那么，随后购买者的使用，再销售都构成侵权。
b. 法定不许反悔（Legal Estoppel）
另外一种专利许可能够被暗示的情况是法定不许反悔。法定不许反悔是一种原则，它防止专利权人通过许可其专利，用强迫他人的手段使得许可无价值。设想一个发明人拥有两项专利，一项是一个范围宽的有关老鼠夹的专利，另外一项是有关这一专利某方面改进的范围窄的专利。范围窄的老鼠夹会落入范围宽的之中。如果有人获得了第二个专利的明示许可，那么在法定不许反悔的原则下，有可能获得第一个专利的暗示许可。因此，专利权人能够防止被许可人从许可中获得额外的利益。
c. 工业标准（Industry Standard）
专利权人任何能导致他人推断自动放弃或放弃专利权的行为的后果是暗示许可。
许多工业，比如计算机和通讯工业，它们依靠工业标准来保证不同制造商生产的产品都可装配，一同工作。当某一标准颁布了，各公司必须强迫遵守。如果工业标准是专利，是不是所有的公司都要被迫支付费用呢？对一些情况来讲，回答是肯定的，但是如果专利权人提议采纳某项技术作为标准，并指出这项标准可以自由使用，这样就构成了暗示许可。否则的话，如果某工厂被诱惑采纳了某项标准，随后就会面临侵权问题。
二、中国专利制度与美国专利制度比较
（一）、在先申请制与在先发明制
我国的申请制度是在先申请制，即谁先向专利局提出专利申请，谁将优先获得该项发明的专利权。而美国采用的是在先发明制，并且专利权是要授予发明人的
（35U.S.C§111,116-16）。怎样才能确定谁是最早的发明人呢？美国的专利法对其有明确的规定。
1．发明人资格的确定
发明人是指参加完成该发明构思的所有人。如果有两个人共同对某一可获得专利的技术均有贡献，那么他们可以成为共同发明人。
判断不是发明人的情况：
a. 技术项目中的管理人员，对发明构思的形成没有贡献；
b. 对完成的发明进行测试的人员；
c. 在技术项目中仅仅发现重要问题的人员，尽管问题的提出会对发明的改进产生重要的作用；
d. 两个或更多的发明人成为共同发明人是因为他们在某些方面有合作。如果两个发明人对彼此的工作毫无认识，尽管他们工作有交叉且被同一公司雇佣，仍不能成为共同发明人。比如，发明人B只为发明人A提供出版性质的工作，那么只有发明人A成为独立的发明人；
e. 如果一项发明的第一部分是由发明人A完成的，而另一部分是由发明人B完成的，那么他们可以成为共同发明人（35U.S.C.§116）;
f. 每个发明人不须对每项权利要求做贡献（35U.S.C.§116）；
2.申请的提交
（1）．中国专利法规定向专利局提交申请的日期即为申请日，申请时需提交专利申请的请求书、说明书和权利要求书。说明书一旦提交，涉及实质性技术内容的部分是不能改变的。（2）美国专利法规定了申请递交的最后期限
a. 在发明完成的日子，专利申请应尽可能早地递交。当发明人能够提供一份描述了利用该发明完成的本领域的一种普通技术的说明书就足够了。根据专利法的规定，专利申请必须在发明被公知，被别人使用，给予或转让一年之内递交。
如果发明仍处在早期的研制阶段，发明人还没有准备递交申请，专利局会提供申请文件公开程序。公开并不意味着专利的获得，它不会对申请人的发明提供任何专利保护，但是它能为发明产生的准确日期提供有力的证据。
b.文件的公开程序(Disclosure Document Program—DDP)
专利局会从发明产生那天起两年之内对公开文件进行保存。公开文件会由发明人签字，并由专利局提供给（1）发明人，共同发明人；（2）发明的拥有者；（3）委托人或代理人。在两年之内，专利局会对公开文件严格保密。
特别需要注意的是，公开文件并不是专利申请。所以，专利局收到发明的日子并不会成为有效的申请日。公开程序提供了一种比人工邮件保密更加可靠的证明发明产生的证据。
由以上分析可以看出，美国专利制度中在发明尚为完成时，就可以通过文件公开程序对发明的产生予以肯定，从而间接地帮助申请人获得早的申请日。而我国的专利制度是在发明完成后，技术内容及各种申请文件完备后，才可提出申请。否则，申请一旦递交，技术内容就无法增加了。这无疑会使申请人提出专利申请的日期延误。如果在这期间，技术发生泄密，或其他人也作出了同样的发明，最早对发明作出贡献的人的申请权就会旁落人家。
3．在先发明制改为在先申请制的优劣
尽管在先发明制有着对发明人利益诸多的优势，但是其弊端也是显而易见的。分析如下：（1）在先申请制减少了提供专利申请人是否为第一发明人的证明材料的复杂性。尽管这种证据只有在争议程序中才需提供，并且在专利申请中只有一小部分，但是争议程序的费用很高，需要专利局的重要资源才能运行。发明日期的确定成为专利局在审查专利和专利诉讼
过程中的一项日常工作。
（2）将在先发明制改为在先申请制有助于明确当今市场的国际特性，专利法也应在世界范围内保持其一致性。因为全世界只有美国实行在先发明制。先发明制改为先申请制是美国为实现专利法全球化所做的努力的第一步。
（3）在先发明改为在先申请能促进申请人及早地递交申请，但是可能会导致申请文件撰写质量的下降。小的发明人认为在先申请制会对他们产生不利影响，因为大公司有能力更快地递交申请。另一方面，对于在先发明制，大公司从复杂而昂贵的争议程序即判断谁发明在先中获得了很多的好处。改为在先申请制则可以将争议程序取消掉，从而使小的发明人收益。改为在先申请制还可以取消掉专利申请递交之前文件公开程序。
（二）专利申请的临时保护—临时申请制度（Provisional Patent Application—PPA）当申请人因没有足够的设备，技术或时间来测试和构建自己的申请而无法尽快提交完备的专利申请时，可以提交临时申请，它可以为申请的构建和测试提供一种有效的法律上的保证。（临时申请不适用于外观设计。）
1．什么是临时申请？
临时申请是对正式申请的一小部分描述，它为后续递交的正式申请（Regular Patent Application—RPA）提供了较早的申请日。临时申请需要递交的文件有：
（a）阐述发明如何完成和使用的详细说明书；
（b）对理解发明如何完成和使用有帮助的附图；
（c）首页和费用缴纳的表格；
（d）费用；
（e）寄回收据信封;
2．临时申请不需要提交的文件：
（a）专利申请声明（PAD）;
（b）信息公开声明（IDS）；
（c）权利要求书；
（d）摘要；
（e）说明书中的发明背景部分；
（f）说明书中的发明目的和优点；
如果申请人未在提出临时申请一年之内递交正式申请，临时申请将被撤回。当然，未在临时申请中提及的技术内容是无法获得这一早的申请日的。
3．临时申请的作用
临时申请的作用是为发明的测试和构建提供了时间上的保证。
临时申请产生的早的申请日的作用是：
（a）获得较早的对比文献的检索日期；
（b）当发生争议时，可使申请人处于优势地位；
（c）先于发明的公开，因此它不会成为申请人随后提交的正式申请的已有技术；
4．临时申请与申请文件公开程序的比较
申请文件公开程序为发明的完成没有目击者的情况提供了有力的证据。而临时申请是为无法对发明及时进行测试和构建的发明人提供了时间上的保证。两种形式中，只能对其他发明和现有技术产生优先的作用，但是并不能导致专利的产生，正式申请还是必须递交的。
临时申请的费用是很低的。由于在美国申请专利要缴纳申请费，公布费等等，所以到获得专利权申请人要花掉几千美金，这还不包括付给代理人的费用。临时申请对资金不足的申请
人尽早提出专利申请提供了便利的条件。
我国的专利制度中没有这种规定，申请人若不能及时缴纳申请费，将导致申请的视为撤回。但是，我国专利制度中的费用减缓程序可将申请费减少到75%至80%。美国的临时申请需缴纳的申请费只有十美元左右，但随后提出正式申请的费用还是比较高的。
临时申请不需要递交权利要求书，对说明书的撰写要求也降到了最低点，这就为申请人及早地递交申请提供了便利的条件。发明一旦形成，只要有一份详细的说明书就可以通过递交临时申请获得早的申请日。我国的专利制度没有这一环节，专利法规定在提交专利申请时，必须有权利要求书和完整的说明书，许多国内的申请人，有时产品都已经生产出来了，仅仅因为申请文件的撰写问题，迟迟不能提交申请，从而无法及时地使自己的发明获得专利权的保护。
（三）、延续申请（Extension Application）
延续申请包括：继续申请、分案申请、部分继续申请和替代申请。
1．继续申请（Continuation Application）
（1）继续申请是指与在先的正式申请相同（相似）的第二个申请，它需在在先申请(the prior application)被撤回或授权之前提出。在先申请和继续申请是以不同的专利为基础公开的，为了防止重复授予专利(double-patenting)的出现，它们不能是完全相同的，只是相似而已。
当申请人不同意审查员作出的最终的驳回结论时，可提交继续申请，如果申请人超过规定的答复期限（不提出延长请求的情况下是三个月）就不能提出继续申请了。为了获得平行专利（parallel patent）即能使相似的发明具有不同的权利要求，申请人也可在申请被批准后但公开之前提出继续申请。在这种情况下，继续申请更象分案申请，只是继续申请是相似而不是不同的发明。
（2）继续申请的递交程序在35USC§120中有描述。
继续申请必须与原申请(basic application)相同或相似，继续申请递交后，原申请或被撤回或被公开。继续申请享有原申请的申请日。
（3）继续申请的作用
审查员发出终局决定通知书后，申请人可通过递交继续申请来延长审查周期，赢得足够的时间对权利要求进行修改。
申请人在递交继续申请时，希望删掉某个发明人时，必须提交一份简单的请求书，原申请的所有发明人需在请求书上签字，
如果继续申请的权利要求审查合格了，且与原申请有较大的不同，则申请人在递交公布费之前需提交补充声明（supplemental declaration）。继续申请的递交程序与一个正式申请相同。
（4）更换审查员
如果申请人认为原申请的审查员不够负责任，可在提出继续申请时要求更换审查员。我国的专利制度是不允许申请人提出请求更换审查员的，由于不能有效地从申请人的角度对审查员进行监督，因此这不利于提高审查质量。
继续申请的作用看起来与我国专利法规定的国内优先权很相似。当一件专利申请被视为撤回或驳回时，申请人可通过提出要求国内优先权的方式继续其审批程序。同时，后一申请还可享有在先申请早的申请日。不同之处在于，提出的期限不同。我国的国内优先权是自第一次提出发明专利申请之日起十二个月且尚未授予专利权之前，继续申请则可在专利批准之后但是公开之前提出，或者在答复审查员作出的决定的规定的期限之内。无论是继续申请还是
国内优先权，均可对申请人的权利产生积极的作用。
2.部分继续申请(Continuation-in-part）和独立申请（Independent Application）
部分继续申请是指在在先申请的有效期内由同一申请人提交的申请，它不仅包括与在先申请部分相同或全部相同的内容，还包括新增加的在先申请未曾公开过的内容。申请人希望对发明进行改进时，会提出这种申请。
当部分继续申请提出时，在先申请将被放弃。但是，如果申请人希望公开在先申请，则必须保证部分继续申请具有不同的权利要求。否则的话，部分继续申请和在先申请会因为重复专利而被认为无效了。
部分继续申请的优点是与在先申请相同的技术内容部分可以享有在先申请的申请日。申请人只须缴纳一份公布费和维持费。如果某些权利要求与在先申请不同，它们将享有部分继续申请的申请日。
如果申请人对原申请的改进完全不同，可以提交独立申请。独立申请视为一个新的申请。部分继续申请给予了申请人增加技术内容的机会。但是，新增加的部分只能享有新的申请日，这与我国的国内优先权是相同的。
3.继续审查请求（Request for Continued Examination）
继续审查请求的作用与继续申请基本相同，只是无须递交新的申请，申请人只需发出一个表格，缴纳相应的费用就可以了。继续审查请求可以使申请的审查周期延长。
继续审查请求提出后，其他审查程序比如终局决定通知书或授权通知书等都停止审查。继续审查请求需在最终的驳回决定到期之前提出。
我国的专利制度没有这一环节，但通过提出延长期限请求可对指定期限进行延长，但不适用于法定期限。继续审查请求再次体现了美国专利制度对申请人利益的重视程度。
4．分案申请（Divisional Application）
分案申请是一个独立的申请，它是由待审申请中分离出来的，与母案具有相同的技术内容。当专利局认定母案中有两个独立的发明时，申请人需提交分案申请。
分案申请享有母案的申请日，根据R53（b），分案申请的递交程序与一个新的申请相同，它有自己的申请号和提交日。分案申请公开时会显示母案的申请号和申请日。
分案申请递交时，母案必须处于待审状态。申请人提出继续申请的分案申请，分案申请的继续申请都是可以的。
分案申请需提交的文件有：申请表，申请费，附图，说明书，权利要求书，摘要等。有时，申请人还需提交初步修改表（Preliminary Amendment）。
5.替代申请（Substitute Application）
替代申请实质上是由同一申请人在原申请被撤回之前提出的。
替代申请与继续申请，分案申请有相同的作用。但是，替代申请不能享有原申请的申请日。替代申请无须特别的表格和程序，它与一个正式的申请相同。
6.总结
一件专利申请可以递交多个延续申请。如果一件申请包含两个以上的发明，则需要提交分案申请；如果申请人收到了最终决定通知书，希望提交新的权利要求和继续审查，则可以提出继续申请或提出继续审查请求；如果申请人希望对发明的权利要求进行修改，但对与原申请技术内容相同的部分保留原申请日，则应当提交部分继续申请。
（四）审查程序中涉及的相关环节
1．不同的申请对转让证明的要求
（1）分案申请、继续申请、替代申请和部分继续申请的转让
对于分案申请或继续申请的转让，由于受让人会同时享有原申请和在后申请的权利，因此，在分案申请或继续申请中必须提供原申请的转让证明。
对于替代申请或部分继续申请，由于原申请的转让提供给受让人的只是原申请和在后申请中相同技术内容部分的权利，因此，无须在替代申请或部分继续申请中提供原申请的转让证明。
当替代申请或部分继续申请发生转让时，需要提交新的转让证明。
（2）临时申请的转让
根据35U.S.C§119(e),如果一件申请享有临时申请的早的申请日，且包含临时申请中的某一部分技术内容，则临时申请中记录的转让证明将在后来的申请中继续有效，这与对在35U.S.C§120规定条件下递交的继续申请和分案申请的要求相似。如果享有临时申请早的申请日的新申请的技术内容与临时申请不同，则必须递交新的转让证明，这与对按
35U.S.C§120规定提交的部分继续申请的要求相似。
2．争议程序（Interference Proceedings）
专利审查员的一个职责就是检查是否有其它的申请与已进入审查程序中的申请具有相同的发明内容。如果有这样的申请存在，专利局会启动争议程序来确定哪个申请优先。争议程序由专利复审委员会（Patent Appeals and Interferences ）来完成。争议程序启动后，涉及的有关申请将停止审查。与专利诉讼不同的是，争议程序更象一个辩论的过程，每个申请人均有机会陈述自己的证据和论点。争议程序很耗费时间，它会使专利的公开拖延几年。争议程序不仅会在待审的申请中出现，也会在申请和已公开的专利之间出现。这种情形下，争议程序通常由申请人提出，期限是专利公布后一年之内。（35U.S.C§135(b)）
尽管两个申请人描述了同样的发明，但很有可能它们使用了不同的语言。为了搞清有争议的发明内容，专利局使用自己的方式来描述这些，称为争议理由（count）。争议程序的目的是确定争议理由中提及的两个申请人所支持的权利要求哪一个在先发明。尽管申请人为了避免争议的发生会否认争议理由提及的技术内容，但是这种否认会影响到申请人随后的授权内容。（37C.F.R1.605(a)）
在争议程序中，先提出请求的人称为“优先当事人”（senior part），另外一个申请人称为“后来当事人”（junior part）。优先当事人会称自己的发明在先，但是通常会被后来当事人提供的证据驳倒。争议程序的胜者可以继续专利审查，败者则需要放弃其申请或者将权利要求归入另外不同的发明。
3．重复授予专利和最终权利放弃（Double Patenting and Terminal Disclaimers）
重复授予专利是指同一人就同一发明获得了两项专利，或者两个发明完全相同的情况。避免重复授予专利很重要，两项完全相同的专利可通过法院提出无效。如果专利局认为两个待审的专利完全相同，为避免重复授予专利的发生，会将它们驳回。
重复授予专利有两种类型：法定型（Statutory Type ）和显而易见型（Obvoious Type）法定型的重复授予专利是指两项专利的技术内容相同，这是35USC§101所禁止的。该条款规定一个发明人的一项发明只能获得一次专利权，而不是两次。法定型的重复授予专利是绝对禁止的，且不能通过最终权利放弃来克服。
显而易见型的重复授予专利是指一个发明人就不同的发明获得了两项专利，但是这两项专利不是非显而易见的。这是司法裁决所禁止的。因为第二个专利通常会扩展发明垄断，从而超越了第一个专利的有效期。显而易见型的重复授予专利可通过提交后一申请的最终权利放弃来克服。
显而易见型的重复授予专利也可由审查员来克服，这依赖于审查员的水平。
通过最终权利放弃申请人放弃第二个专利的最后期限，因此两个专利同时过期，这就减少了重复授予专利对公众利益造成的损害。
（五）专利申请授权后的程序比较
1．专利的公布
（1）如果专利申请经实质审查合格且符合公布的形式要求，同时又缴纳了公布费，那么申请将被送到公布机构。第一优先公开的申请是提出了特殊请求且被批准的；其次是已经进入审查程序五年以上的申请；然后是再公布申请，这种申请会涉及争议程序；其他申请的公布是根据缴纳公布费的顺序。
根据缴纳公布费的日期控制专利的公开日是可以的。如果专利将主张第三人或正在许可或转让，专利权人在收到授权和公布费缴纳通知书（Notice of Allowance and Issue Fee Due）后,应立即交费。但有时，最好延缓交费，这样可以尽可能时间长的保留提出继续申请的权利。
（2）公布通知书
申请人缴纳公布费几个月后，会收到公布通知书。通知书中指明了专利号，公布日。公布日通常是星期二。几天之后，申请人会收到专利信件。它包括专利的文件副本，精美的封皮，印章和缎带。专利公开后，包括主要附图和权利要求的通知会出现在专利公报中。
2．受让人的公布
专利法35USC§152及37C.F.R1.81涉及专利受让人的公布
（a）缴纳了公布费：如果转让证明已经在专利局备案，提出公布请求并同时缴纳了公布费，专利局会公布与转让证明中姓名完全一致的受让人姓名；
（b）如果转让证明未提前在专利局备案，则公布请求必须附带转让证明或者是一份声明；（c）部分受让人
如果一个或多个受让人与一个或多个发明人同时享有申请的全部权利、利益，则专利必须同时公布受让人和发明人的姓名。
如果多个受让人持有全部权利，则专利将公布多个受让人的姓名。
通常专利公布受让人时，具有受让人全部姓名的申请公布请求书（a request for issuance of the application）必须提交给美国专利局，且期限不得晚于公布费缴纳的日子。如果请求的提出在公布费缴纳之后，则需根据37C.F.R3.81(b)提交另一份请求，同时，根据37C.F.R1.17(i)还需缴纳处置费。以上规定使得专利局在公布之前有足够的时间对请求进行处理。
37C.F.R3.81允许专利转让证明文件的提交，以便在专利公布时受让人的姓名与转让证明中的保持一致。
根据37C.F.R3.73（b），如果转让证明已经在专利局备案，则可以提交复印件，或者提供该证明材料的备案号（a reel and frame number）。
如果公布费传送表（the Issue Fee Transmittal Form）PTOL-85B注明了属于同一当事人的多个姓名，那么第一个出现的受让人姓名将打印在专利文件上。这种情况发生在受让人有多个姓名时。这不会影响在专利局备案的转让证明中的记载情况。专利局输入的
PTOL-85B表格中的受让人数据与在专利局备案转让证明中的一致。比如，某申请的转让证明记载的受让人是“Smith Company”也称“Jones Company”，专利局输入的即是全部内容，而在专利打印输入时，受让人的姓名只为“Smith Company”。
如果希望更正PTOL-85B第3栏中的受让人姓名中的错误，根据37C.F.R1.183则需提出请求。
该请求包括：
（a）费用。根据37C.F.R1.17(h)需缴纳的请求费；
（b）一份请求。根据37C.F.R3.81（a）,在专利公布之后，需提交一份请求，声明放弃原来的受让人姓名；
（c）一份声明。指出PTOL-85B中的弄错的受让人的姓名是由疏忽造成的；
（d）一份在专利局备案的转让证明的复印件；
3．专利公开文件中错误的更正
（a）不重要的错误
如果申请人发现公布说明书中有不重要的错误，专利局则不发出更正通知书。申请人可通过信函的方式向专利局提交错误记录。
记录中包括专利号，公布日及专利人姓名。用打印的方式将专利中的所有错误列出。
(b)更正证明（Certificate of Correction）
如果申请人发现重要的错误，比如错号，丢掉字母，未包含重要的修改，或权利要求书中有错误等等，申请人需提交更正证明。如果是打印错误，专利局会免费公布更正证明。如果是申请人的错误造成的，也需提交更正证明，但要缴纳一定的费用。
4．维持费（Maintenance Fees）
根据U.S.MF系统，专利授权后，由申请日起二十年需缴纳维持费。
如果不缴纳维持费，自授权之日起四年专利权将丧失。第一次维持费应在公布之日起三年至三年半之间缴纳；第二次维持费应在公布之日起七年至七年半之间缴纳；第三次维持费是在公布之日起十一年至十一年半之间缴纳。维持费可延缓缴纳，期限是六个月，但是要额外缴纳滞纳费。
如果仍未交费，专利权将终止。如果延误缴费的原因是不可避免的或是无意的，申请人可提出恢复请求。
因不可避免的原因造成申请人未及时缴纳维持费，而使权利终止，可在二十四个月的期限内提出恢复请求，同时缴纳所需费用。申请人还必须提供充足的证据说明其缴费的期限和程序均符合要求，但是专利局并未收到。例如，申请人的房子烧毁了，所有证据都丢失了。申请人在提出缴纳维持费请求时，还需附有维持费单据和相应的费用。
消除因非故意原因未及时缴纳维持费所需的请求费要比因不可避免的原因高得多。恢复终止专利的请求书必须由代理人、代理机构、专利权人、受让人或其他相关人员签字。
如果申请人未及时缴纳维持费是有意的，那么申请人在提出缴费请求时，还需额外缴纳很高的费用。申请人必须在缴费期限届满后两年之内提出请求。
与恢复被放弃的专利权不同的是，过期专利的恢复不需要提交最终权利放弃。如果某个公众希望将因未缴纳维持费而终止的专利用于商业行为，可能会造成对终止专利侵权。如果专利权的终止并未发生，在合理的时间范围内，终止的专利恢复之前，仍允许其继续使用，而不够成侵权。这一原则称为“干涉权利”（intervening rights）。
申请人缴纳维持费可用支票或直接汇到专利局的帐户，也可用信用卡在网上缴纳，交费时需注明专利号和申请序列号，所缴纳的是第几次维持费。专利局收到维持费后，会发给申请人维持费缴纳清单。如果缴费的最后一天有效日恰好是星期六，星期天或节假日，则日期向后顺延到紧跟着的第一个工作日。
5．再公布程序（Reissue）
已经公开的专利又回到专利局进行进一步的程序，称为再公布程序和复审程序。
再公布程序是申请人修改专利中错误的一种手段。这种错误可能是说明书或附图中的，或
者是申请人的权利要求写得太宽或太窄了，见35U.S.C§251。如果权利要求太窄了，就不会很好地保护发明的全部方法；如果太宽了，就会和现有技术冲突。
再公布申请可改正的错误和缺陷还有：
a. 代理人未能正确地指明发明的范围；
b. 发明人权利的更正（尽管通过更正证明更加容易）；
c. 未能充分地阐明优先权；
d. 未递交优先权文件副本证明。
再公布申请不能改正未及时提交分案申请的缺陷。当一项权利要求由于与现有技术冲突被驳回而进行了修改，也不可能通过再公布恢复原状了。尽管专利侵权的损害可以追溯到专利终止六年之后，再公布是不能以终止的专利为基础。
再公布程序不能增加新的技术内容。想要扩大权利要求的范围需要在公布后两年之内提交，见35U.S.C§251。如果再公布的请求被批准了，原专利就会被放弃。再公布的专利会有自己的公布日，它的专利权终止日是从原专利的申请日算起的。尽管原专利的权利要求被放弃了，但是在专利再公布之前和之后都可能有侵权赔偿的发生。提出过再公布程序的专利可以从它们的序列号分辨出来，它们是以字母“Re”打头的。
提出再公布请求时，请求人必须提交一份声明，指明需要改正的错误，并确认所有错误的发生均毫无欺骗性。
尽管权利要求可通过再公布程序变宽，但是立法预见了能够接受原来窄的权利要求而不是新的宽的权利要求的公众的不公平性。为了保护这一类人的利益，法律产生了“第三者参加诉讼的权利”(intervening rights)。如果在再公布程序之前，某人或公司制造、使用、购买、进口或销售了某项对原窄的权利要求不构成侵权的产品，尽管在权利要求变宽之后，会造成侵权，这个人或公司仍然可以继续使用、销售该产品，见35U.S.C§252。比如，某公司在再公布程序之前制造了某项产品，它对修改的权利要求构成侵权，在再公布程序之后，该公司仍可继续销售该产品而无需承担任何责任。
提交再公布申请必须包括的文件有：
a.新的完整的原申请说明书（复印件有效），需在要删除的地方做标记，在需增加的地方划线。专利公布时会包括这些标记。
b.提交原专利主要内容请求书（a request for a title report on the original patent）和自愿放弃原专利的声明。
再公布申请替代了原专利，但是有效期还是20年。再公布申请中不能涉及原专利中申请人已经放弃的技术内容。
再公布的誓言或声明必须与37C.F.R1.63的要求相一致，且要由所有的发明人签字。如果再公布申请没有扩大原来权利要求的范围，誓言或声明由受让人签字而不是发明人。
再公布程序给予了专利权人在专利授权公布之后修改权利要求的机会，并且可在公布后两年之内扩大权利要求的范围，而我国的专利制度在授权后是不允许修改的，除非重新递交申请。
6．复审程序（Reexamination）
复审程序允许专利局在发现新的现有技术专利或者公开出版物涉及的技术内容时，对已公布的权利要求的有效性重新审查。复审程序为由于某种原因专利局在原来的审查中漏掉了重要的现有技术，使得专利的有效性产生质疑的情况提供了一种快捷、经济的诉讼方式。
复审程序与专利局其它的程序相比有一点重要的不同，这就是许多程序在专利诉讼时公众不能参与。而复审程序中，任何人包括被许可人，被侵权人或官方的代理机构都可提出请求，
见35U.S.C§302。复审程序启动后，除需缴纳复审费外，还需提供对某些或者全部权利要求产生质疑的现有技术或公开出版物的详细资料。
复审请求人必须向专利局提交现有技术的列表和对其进行解释的声明。复审请求的复印件将寄给专利权人。三个月之内，专利局会决定该请求是否涉及专利有效性的实质问题，见35U.S.C§303。如果回答是否定的，专利局将作出否定性的最终结论，且不能上诉；如果回答是肯定的，专利局将启动复审程序。此时，专利权人可提交声明，声明中包括对权利要求的修改，复审请求人则会提交其答复意见，见35U.S.C§304。
如果复审请求不是由专利权人提出的，专利权人有可能直到专利局作出最终专利权是否存在实质性问题结论之时也没有机会发表自己的意见，见35U.S.C§304。最近，议会实行了当事人选择参与程序（an alternative inter partes procedure），允许更多的当事人参与，这样，在复审程序中，专利权人就有机会发表意见和反驳了。如果需要的话，在复审程序中，为了避免新发现的现有技术，权利要求可以变窄。专利权人不允许将权利要求的范围扩大，见35U.S.C§305。复审决定作出后，审查员会公布注销无效权利要求的证明文件，确认可获得专利权的所有权利要求，并将新的或者有修改的权利要求归入专利之中。
尽管人们希望复审由想侵犯专利权的人提出，但是有时却是由专利权人提出的，因为这是在诉讼中有可能发生专利权无效时的一种加强发明的专利性的有效方式。如果专利局发现尽管有新增加的现有技术，但权利要求仍然有效，法院就不会参与了。另一方面，如果现有技术非常接近，则必须修改权利要求，复审为这种修改提供了机会。因此，复审请求是对专利有效性产生质疑的一个信号。如果复审过后，专利权仍然有效，那么它肯定比以前更加具有专利性了。
（六）专利侵权（Infringement）
专利权人有绝对的权利使用、制造、销售、许诺销售和向美国进口专利产品，见
35U.S.C§271（a）。任何人如果未经专利拥有者的同意实施以上行为，则构成侵权。侵权可通过上诉要求经济赔偿，也可以通过法律强制停止侵权行为。
1.地域性限制
美国专利法并未对专利在其它国家发生的行为作出规定。比如，销售和使用专利产品发生在日本，尽管它可能对日本专利法构成侵权，但对美国的专利法则不会。专利法还明确指出一种例外即交通工具类的发明，比如飞机，它可以临时性地进入美国。如果美国专利是有关着陆齿轮的，而日本一家航空公司在飞机上使用了该齿轮，为运输旅客的目的进入美国，尽管在美国使用了该专利产品但并不构成侵权，见35U.S.C§272。另一方面来讲，美国专利法不涉及发生在其它国家的专利行为。如果从美国向另外一个国家运送了专利产品的某个部件，且在这个国家这些部件被装配到一个机构中，则构成对美国专利的侵权，见
35U.S.C§272。第二，如果在美国进口、使用、销售或许诺销售一种在国外制造的产品，但是这种产品是用在美国申请了专利的方法制造出来的，那么则构成对美国专利的侵权，见35U.S.C§272。这种规定避免了将产品生产转移到国外，从而逃避在美国构成侵权行为的情况的发生。
2.是否有意侵权（State of Mind）
一般地来讲，侵权者的意向与侵权无关。有时专利侵权发生了，侵权人并不知道专利专利的存在。另一方面，侵权又是有意识的，称为故意侵权（willful infringement），它将导致损害赔偿的增加，通常是无意侵权的三倍。
3.直接侵权和间接侵权（Direct and Indirect Infringement）
某个人未经许可制造、使用、销售、许诺销售或向美国进口某专利产品称为直接侵权。如
果一个人不是直接侵权者，但他为别人的侵权行为作了支持和贡献，则称为间接侵权或从属侵权（dependent infringement）。
间接侵权有两种形式---诱导侵权和共同侵权（inducement infringement and contributory infringement）。任何人如果诱导了其他人专利侵权的发生则也成为侵权人，见35U.S.C§271（b）。
尽管直接侵权人可以完全对专利的存在一无所知，但是诱导专利侵权人的人一定要知道专利的存在，且有意导致侵权行为的发生。如果这种有意被发现了，仍然坚持其侵权行为，可以要求公司的负责人对其侵权行为负责。
共同侵权是指某个人进口、销售或许诺销售某专利组成物的一个组成部分，比如材料或在专利制造方法中使用的部件，必须满足以下条件：
（a）这一部分是专利发明的主要部件；
（b）这一部分是使用侵权方法“特别制造或特别改造”后被进口、销售或许诺销售的；（c）这一部分是实质性侵权涉及的主要商品；
许多专利组成物包括一些独立的部件，它们很普通，不具备专利性。
共同侵权经常发生在更换专利设备中旧的或破损的零件时。只有从合法渠道得到专利设备的人才有权维修这一设备或更换破损，无法使用的零件，这不需要进一步获得专利权人的同意。另一方面，这个人不能够将专利设备重新改造成一个新的未经许可的设备。如果更换零件导致了专利设备的重造，那么这种改造将构成侵权，提供零件的人将被认为是共同侵权人。判断是维修还是重造比较难，法院通常给予维修和更换一个比较宽的范围。更换一个不能工作的零件是很简单的事情，这不构成侵。另一方面，如果整个产品都无法使用了，以原来的产品为基础制造一个新的产品是不能被允许的。
4.书面侵权（Literal Infringement）
判断是否侵权有两步骤，第一，审查所公开的权利要求的语言，判断它们的意思。这一步骤称为权利要求的解释（claim interpretation）。尽管这些技术内容很难实施，不参考被控侵权涉及的内容，很难将逐字译出。当权利要求逐字译出后，会将它们与被控侵权的产品或方法进行比较，看是否构成侵权。如果权利要求在文字上确实描述了被控侵权的内容，则这种专利构成书面侵权。
如果任一项权利要求的内容与被控产品完全不同，则不够成书面侵权。这称为全技术元素（all-elements）规则。每项权利要求都能在被控产品中找到，才能构成侵权。
另一方面，在权利要求中增加新的技术内容，同样构成侵权。一些被控侵权人错误地认为，他们如果获得了产品的专利，就豁免了侵犯他们专利权的可能，实际上不是这样。专利是一种排他的权利，它不能够提供制造或销售发明的权利。
书面侵权的概念是相对直接的，如果被控产品确实涉及权利要求的内容，才构成侵权。如果被控产品与权利要求的内容不完全一致，根据等同原则，仍然可以找到侵权之处。相对而言，如果被控产品与权利要求涉及的内容完全一致，根据相反等同原则（reverse doctrine of equivalent），还可以找到其不构成侵权之处。
5．等同原则（the Doctrine of Equivalents）
等同原则是一种专利法中重要的原则之一，也是最复杂的原则之一。它不是以国会颁布的专利法规为基础的，完全是一种司法推理的产物。一些舆论认为等同原则与专利法的基本原则不一致，但是，等同原则很长的历史，有其存在的价值。
等同原则又称为等同侵权。等同侵权是指被控侵权产品或方法中的一个或几个技术要素虽然与权利要求书中的技术要素不一样，但二者只有非实质性的区别；或者说，在专利法看来，
被控侵权产品或方法中的那一个或几个技术要素等同于权利要求书中的某一个或几个技术要素。从表面上看来，等同原则与权利要求书应当清楚表述专利保护范围的要求是不一致的。按照专利法的要求，申请人应当在权利要求书中清楚而准确地界定受保护的发明创造的范围。而按照等同原则，法院在判定侵权时，又可以把权利要求中不存在的但又与权利要求实质上相同的东西纳入受保护的范围。因此，适用等同原则可以说是专利侵权判定的非正常方式。
等同原则与权利要求的撰写密切相关。撰写权利要求是一个非常复杂的过程。它涉及撰写人是否已经清楚了解应受保护的发明及受保护的范围，并且能否在此基础上清楚而准确地表述受保护的范围。
a.“逐一技术要素”原则
等同原则的适用，涉及对权利要求的解释。目前，主要有三种对权利要求的解释方式。第一种是中心限定原则（central claiming principle）。按照这种解释方式，专利制度所保护的是某一发明创造或技术创意，权利要求仅仅是该发明创造的一个体现或一个事例。因此，法庭在解释权利要求书时，不应拘泥于权利要求的文字，可以把中心周围的一些技术要素纳入受保护的范围。
第二种是周边限定原则（peripheral claiming principle）。按照这种解释方式，专利申请人已经在权利要求书中划定了受保护的发明创造的周边范围，法庭的作用就是将其中模糊不清的地方解释清楚。显然，这种方式有利于公众较为清楚地了解权利要求的范围，但对专利权人的保护要比中心限定原则逊色得多。
第三种是主题内容限定原则。这种原则在《欧洲专利公约》第69条中“由欧洲专利或欧洲专利申请所赋予的保护程度，应由权利要求的措辞来确定。但是，说明书和附图可用于解释权利要求。”中国专利法所采用的也是这一原则。
b.禁止反悔原则
禁止反悔原则是对等同原则的一种限制。其含义是说，在专利审查过程中，专利申请人为区别现有技术而放弃的内容，不能在侵权诉讼中以使用等同原则的方式重新纳入受保护的范围之内。
禁止反悔原则与专利的审查程序密切相关。因为，在专利申请的过程中，申请人总是希望将权利要求的范围划得尽可能的大，而专利审查员又总是要依据现有技术要求申请人缩小权利保护的范围。如果在专利审查中从权利要求中排除的内容与现有技术有关，则这种技术内容不仅不能列入权利要求，而且在日后的侵权纠纷中也不能因等同原则而得到保护。因为这种技术内容本来就不属于专利权人，等同原则当然不予保护。等同原则保护的仅仅是专利技术及其等同物。
参考书目
《The Law of Patents》
Revised and Updated by Margaret C. Jasper 1999
《Patent Law》
Second Edition Alan L. Durham
《Patent It Yourself》
by Patent Attorney David Pressman 2004
初审及流程管理部
张慧芳2005年1月10
美国专利审查程序简述 JMLS 2005 一、美国专利局发明专利的审查程序 （一）美国发明专利的审查流程 1．发明人向专利局提交申请（可自己递交或委托代理机构办理）。申请文件包括对发明有详细描述的说明书，附图和权利要求书。 2．专利局将申请送达专利审查员，审查员在该发明领域具有专业知识。 3．专利审查员对已经获得专利权的现有技术进行检索，确定该申请的权利要求是否具有新颖性和非显而易见性。审查员还要审查申请是否符合其他的要求，比如权利要求是否足够的充分和确定。 4．审查员完成检索和审查之后,会作出一份书面的通知书告知申请人哪项权利要求批准或驳回，并作出相应的解释。 5．驳回决定作出后，允许申请人提交书面的答复。有时，申请人的意见会与审查员的有较大分歧。多数情况下，申请人会对权利要求作出修改，使其与已有技术区别开来。去掉或增加某项权利要求也是很可能的。当权利要求被修改或增加了新的权利要求时，申请人必须解释为何这种修改克服了审查员指明的缺陷。根据专利法37C.F.R 1.118,尽管权利要求可以修改，但是说明书是不能增加任何新的技术内容的。要想增加新的技术内容可通过提交部分继续申请实现。 6．审查员对申请人的修改再次审查，申请人再次补正，直至权利要求被授权或被驳回。根据专利法35U.S.C.§132(b),新修改的法规允许申请人对有争议的权利要求延长审查，而无须再提交继续申请，但需缴纳一定的费用，该请求的请求书称为继续审查请求书，即RCE。 7．对专利局最终的驳回决定不服，可向专利复审委员会提出上诉，仍不服，可向美国地区法院提出进一步的上诉，最终还可向美国联邦法院提出诉讼。 8．经审查，专利申请符合以下条件 发明具有实用性； 权利要求充分明确； 说明书能够实施该发明，并且公开了发明人的最佳实施方式； 发明具有新颖性，即与已有技术相比，具有非显而易见性； 专利将发出授权通知书，通知书中包含公开费用缴纳表。申请人需在三个月之内缴纳该费用，这个期限是不可延长的。如果申请人是申请日起十八个月公布的，申请人还需缴纳公布费。在不影响发明实质内容的情况下，申请人还可以对申请文件做修改，当然这种修改只能是语法上的改动。 专利局收到公开费后，申请将进入官方打印办公室（Government Printing Office），公开费缴纳几个月之后，专利局发出公开通知书，指明申请日，公开日。一周之后，申请人收到收据。专利公开几天之后，申请人会收到打印文本。 （二）审查流程中涉及的相关重要环节 1．申请文件的修改 申请人可以根据审查员的要求在第一次审查意见通知书发出之前和之后对申请文件进行修改。 最终驳回决定作出之后，申请文件的修改应当涉及权利要求的删减或与表格的要求相一
美国专利申请的类型 1.发明专利(Utility Patent) 申请功能专利的发明创作必须具有某些功能或实用价值。发明专利保护年限为申请日起二十年、分别为注册日起第三年半、七年半及十一年半。需缴纳维持费，共缴纳三次。需要直接进行审查，核准后获颁注册证书并同时公告。 2.新式样专利(Design patent) 申请设计专利的发明创作必须具有创新性(Novelty)及具有对产品特殊(Nonobvious)的装饰或美化作用，(Ornamented or Aesthetic in Nature),但并非一定要具有实用性。其保护年限为注册日起十四年，不需缴纳年费。 3.植物专利(Plant Patent) 申请植物专利的发明创作必须是经过无性生殖或有性生殖培养，而具有创新性(Novelty)及特殊性的职务。单一植物只能有一项专利。 4. 临时申请(Provisional Application)：是一种建立“美国专利申请日” 的纪录文件，有效期为12 个月。由于只是纪录文件，临时申请案并不是真正的专利申请案，除了不得主张其它案的优先权，美国专利局也不会对申请案进行审查或将其获准为临时专利(Provisional Patent)。 5.连续申请案 就原申请案为基础母案，在不修改发明实质内容的原则下，修改专利保护范围而提出的申请案，通常应在最后核驳审定后，而原申请案未被放弃之前，通过修改专利权利要求书，而不修改专利说明书的情况下，争取专利的核准，并保留原案的申请日。武汉专利申请https://www.doczj.com/doc/27285257.html,/ 6.部分申请案 当原申请需要加入新的实质性内容，应以原申请案为基础，在原申请案未放弃之前，可以申请部分连续案，与原案相同的部分，申请日与原案相同，新加入的部分，为新的连续案的申请日。 武汉专利申请
Non-Final Rejection非最终核驳 Information Disclosure Statement IDS) 信息披露声明 Certified Copy of Foreign Priority Application经过认证的外国优先权申请文件副本Authorization for Extension of Time all replies答复期限延长许可 Bibliographic Data Sheet目录数据表 Requirement for Restriction/Election限制/选择要求 Transmittal to TC给技术审查部门的文件说明书 Search information including classification, databases and other search related notes包括分类,数据库以及相关检索事项的检索信息 Initial Exam Team nn 初步審查組nn IFW Scan & PACR Auto Security Review 文件掃描與安全檢查 Application Dispatched from OIPE 申請案從初步審查室送出 Case Docketed to Examiner in GAU 案件歸檔給技術組的審查委員 Information Disclosure Statement filed提交資訊揭露書 Non-Final Rejection 非最終核駁 Change in Power of AttorneyMay include Associate POA變更代理人資料，其中可能包括其他代理人資料 Request For Extension of Time 請求延長回覆時間 Response after Non-Final Action 回覆非最終審定書 Date forwarded to Examiner 轉交審查委員日 Final Rejection 最終核駁 Amendment after Final Rejection 最終核駁後的修正 Advisory Action PTOL-303) 建議書 Workflow - Request for CPA –Begin 提出延續審查案 Express Abandonment during Examination) 表明放棄 Miscellaneous incoming letter 收到杂项信件 Mail non-final rejection 基础非最终核驳 Change in power of attorney 变更代理人资料 Incoming letter pertaining to the drawings 收到有关图示的信件
美国专利法对发明专利新颖性的要求 朱鹏 作者简介：朱鹏，美国注册专利律师、注册律师，现为美国苏特韦斯特律师事务所(Suiter ? West pc llo)专利律师。在美国获得法学博士(Juris Doctor)、地球科学博士学位，在中国获得地球化学硕士、学士学位。已帮助客户撰写数十件美国专利申请，涉及技术领域包括集成电路设计、制造、封装及测试，计算机硬件及软件，数据存储系统，互联网相关技术，数字及模拟电路，机械工具及工艺等。 版权声明：本文首次发表于<<中国专利代理>> 2003年第3期。本文著作权属于作者本人，经作者授权在本网发布，未经作者明确许可，不得进行复制、转载等。 正文： 一、引言 美国发明专利(utility patent)的新颖性(novelty)考虑的是这样一种情况：申请人甲于某日期(申请日，filing date)向美国专利商标局申请一项发明专利，作为美国政府和社会的代表，美国专利商标局现在需要决定甲的该项发明是否新颖。依据美国法典第35卷第102条(35 U.S.C. § 102)，美国专利法对发明专利新颖性的要求有七款，分别是第102条(a)款、(b)款、(c)款、(d)款、(e)款、(f)款和(g)款。其中，(a)款、(e)款和(g)款考虑的是，在甲的发明日(date of invention) (注意，不是甲的申请日)之前，别人的行为(注意，不是甲自己的行为)是否已使甲的该项发明丧失新颖性。由于美国专利制度采用先发明制，所以搞清楚发明日和申请日之间的关系对理解(a)款、(e)款和(g)款至关重要。(b)款和(d)款考虑的是，甲在美国的申请日是否太迟了以至于甲的该项发明已丧失新颖性。(c)款考虑的是，甲是否已放弃自己对该项发明的专利权。(f)款考虑的是，该项发明是否真正是甲自己的发明。 以下分别对第102条(a)款、(e)款、(g)款、(b)款、(d)款、(c)款和(f)款作一探讨。 二、第102条(a)款 1. 条款本身 第102条(a)款规定，如果申请人的一项发明在其发明日之前，“在美国已被知道或已被别人使用(known or used by others in this country)，或者在美国或外国已被授予专利或已在印刷出版物上描述过(patented or described in a printed publication in this or a
美国专利文献 2001年美国专利说明书类型识别代码全面调整，下面括号中为调整后的代码。目前已经出版的专利说明书类型有以下几种： 发明专利说明书(United States Utility Patent)，文献类型识别代码A（B1，B2） 这是发明专利申请经实质审查授予专利权时出版的专利说明书，占美国专利文献总量的95%以上。自1790年开始出版。这种专利说明书扉页中一些INID代码的使用体现了美国专利法的诸多特点： [75]发明人美国实行先发明制。当同一发明多人申请的情况发生时，按照美国专利法的规定，专利权将授予最先完成发明的人，而不是最先提出申请的人。这样可以使发明人安心从事研究和试验工作，不必担心别人在先申请。但这一原则只适用于美国人在美国完成的发明，来自外国的申请只能以其申请日为准，在美国以外的发明日的证据是无效的。1994年美国专利法的修改中，对于美国之外提出的发明证据已开始予以承认。 [22]申请日期 1994年修改的美国专利法中新增一项内容--临时专利申请。临时专利申请中可以不提出正式的权利要求、誓词及声明、相关资料及在先的技术公开。临时专利申请可以在产品（或方法）第一次销售、第一次为销售而提供、第一次公知公用等情况发生后的一年内提出，一年后自动作废。为申请人评估该发明潜在的商业价值提供了条件；临时专利申请可确定专利申请日及巴黎公约的优先权日，允许先提出多个申请，最后在正式的申请中合为一体。 [63]继续申请/部分继续申请数据继续申请（Continuation Application）和部分继续申请（Continuation-in-part Application）都是对同样的发明提出的二次申请，其原始申请首先必须是一个正式的专利申请，并且原始申请处于等待批准的阶段。继续申请中所揭示的内容必须与原始申请中相同；而部分继续申请增加了原始申请中没有揭示的内容，使原始申请内容只为部分继续申请的一个部分。 继续申请和部分继续申请一般是由于发明人对原始申请的内容有了新的改进而提出的。只有在原始申请中已经得到叙述的内容，才可以享受原始申请的申请日。（参见图3-3） 美国专利说明书撰写颇具特点，每部分均以小标题引导，一目了然。一般包括： ●发明背景（Background the Invention）：指明本发明所属技术领域、现有技 术状况和存在的不足；以及解决问题的方法要达到的目的。 ●发明大意（Summary of the Invention）：概述本发明内容。 ●附图简介（Brief Description of the Drawings）：简要说明附图的参看方 法 ●最佳方案详述（Detailed Description of the Preferred Embodiment）：详 细、完整、清晰地对发明内容给以叙述，使任何熟悉该发明所属技术领域的一般工程技术人员阅后，能制作及使用该发明。发明如有附图，应结合加以说明。这是专利说明书主要部分，提供了解决技术问题最佳方案。 ●权利要求（Claim）：在说明书的最后，一般以“What is claimed is：”开始 陈述。 专利申请公开（Patent Application Publication），文献类型识别代码A1 这是根据《1999年美国发明人保护法案》规定，自正式专利申请日（或优先权日）起18个月公开的发明专利申请说明书。自2001年3月15日起，每周四仅以电子载体形式出版，可从以下美国专利与商标局网站获得： https://www.doczj.com/doc/27285257.html,/。 植物专利说明书（United States Plant Patent），文献类型识别代码P（P2、P3） 这是自1930年起开始出版的植物专利说明书。植物专利的附图揭示该植物所有鉴别性
美国专利申请中的一些概念 1.divisional application(分案) The deinition of "divisonal application" A divisonal application or "division" or "a later applicatio n" for a distinct or independent invention, carved out of a pending application and diclosing and c laiming only subject matter disclosed in the ealier or parent application. 要点： a.在美国专利法中规定一个专利申请只能包含一个发明。如果一个发明中包含多个发明，首先从法律的角度上讲这种做法是不合理的；其次从美国专利商标局的角度来讲，这种做法会减少他们的收入；因此，在遇到这类情况时，专利审查员一般都会要求分案。 b.由于在母案专利申请（basic application）提起时已经在说明书里对本申请中所包含的所有发明的材料进行了公开，所以在进行分案以后申请到的新的专利的生效日期应该从母案专利申请提起之日算起。 c.分案必须在母案专利审查期间（pending）进行。 d.当分案申请获准时，会得到一个独立的序列号。但是这个序列号只是美国专利商标局为了管理方便的目的给出的。 e.可以对延续案，部分延续案提起分案申请。 2.continuation application (延续案) Definition of "continuation application" A second application for the same invention claimed in a prior non-provisonal application and filed before the original becomes abandoned or patented. 要点： a.若以前申请的范围较小,现在如果想在以前公开的材料的基础上增加claim可以使用这种办法。 b.通常如果一个专利申请在最后一轮OA时还没有得到批准，如果申请者想继续和审查员“较量”或者使用一套新的claim来进行申请，那么可以使用延续案，这样会有更大获得通过的机会。 c.延续案中所提出的新的claim必须建立在basic application说明书中所公开的材料的基础上，不能加入新的，本领域人员未知的或者能通过原有公开材料推导出的材料。 d.通常final OA的期限是3个月，所以收到final OA后进行的延续案申请必须在这3个月时间内完成。延续案也必须放弃母案专利申请或者母案专利申请成功之前提起。一般的延续案可以在pending期间提起申请。 e.延续案可以申请一组相同或类似的发明。延续案申请的发明不能完全与母案发明不相关，否则就应该申请分案。 f.延续案的有效期限。由于延续案是完全建立在母案公开的材料的基础上的，所以延续案的20年有效期限应该是从母案提起申请之日算起。 g.可以在延续案申请的基础上再次提起延续案申请。从理论上讲，可以申请任意多次延续案。然而，从美国专利商标局的审查员的习惯来看，通常重复申请延续案的次数不会超过2次。而且，从申请费的角度上讲，多次重复申请延续案也是不经济的，因为每次申请延续案都是要交纳官费的。 h.在延续案申请获准时，延续案会获得一个不同于母案的序列号(serial number)。 i.申请延续案的流程中要注意的地方：首先，提交一份新的专利申请说明书和一组新的claim；其次，在说明书的开头加上延续案申请声明。
美国专利全文数据库HELP 本页面的内容包含关于如何使用美国专利全文数据库的信息。 常见问答FAQ 网络版数据库历史 专利全页图像浏览 高级检索HELP 快速检索HELP 专利号检索HELP 字段检索HELP 导航图标的说明 数据库目录 禁用词 关于美国专利全文数据库的常见问答FAQ 关于数据库的问题 ?如何查看专利说明书全页图像？ ?数据库中包含哪些信息？ ?本数据库是否包含正在审批的专利申请案？ ?本数据库是否包含专利案的当前缴费及失效信息？ ?数据库多久更新一次？ ?能否对某个具体专利创建一个链接？ 关于检索的问题 ?下拉框“Select Years”是什么意思？ ?如何查看某个特定专利号的专利全文？ ?如何查找某个分类或者子分类的专利？ ?如何查找某个具体类型的专利，例如设计类的专利？ ?哪些是禁用词？ 关于数据库的问题 如何查看专利说明书全页图像？ 专利商标局网上专利全文数据库包括：1、1976年以来批准的专利全文；2、1790-1975年批准专利的专利号和现行美国专利分类号。在每个全文显示的页面上方有一个按钮名为“images（图像）”，点击该按钮可以看到该专利的图像格式全文说明书首页，并且通过网页上自带的导航工具看到其他的所有页。 要想查看全页图像，你必须保证浏览器的配置正确且必须带有可以显示TIFF格式图片的插件[注1]。 数据库中包含哪些信息？ 本数据库包括美国专利的所有信息，包括发明专利[注2]、设计专利、再公告专利、植物专利和依法注册的发明[注3]文献，覆盖范围从1790年批准的第一件专利到最近一个星期内批准的专利。 对于1976年1月至今的专利，本数据库提供全部可供检索的文本，包括所有的题录数据，例如：发明人的名字、专利题名、专利权人名字，文摘，发明的详细描述以及权利要求。在显示各专利的全文时，提供一个超链接，包含该专利的每页说明书图像的全部页。关于修改证书和再审查证书的信息并不在全文数据库本身中显示，不过可以在原始的专利说明书全页图像文件中找到。 对于1790年到1975年12月的专利，数据库只显示专利号和现行美国专利分类号，并只能通过这两个字段检索。不过，此受限文本仍然提供了该专利全页图像的超链接。 该数据库是否包含正在审批的专利申请案？
美国专利的申请流程时间费用 世界经济高速发展，各国间的政治，经济文化交流越来越多，从中国加入世界贸易组织开始，越来越多的中国企业加入到争夺国际市场的行列，如何保护自己的国际市场，成为中国企业家较为关心的问题。随着近几年来国民知识产权意识的增强，更多企业懂的用知识产权为自己的产品进军国际市场保驾护航。掀起了国际专利申请热潮。如何申请专利来保护自己的合法权利成为很多人较想了解的问题。而美国又恰恰是世界金融贸易的领头羊，下面就以申请美国专利为例，介绍下国内企业申请美国专利必备资料及时间费用。 美国专利实行先申请制原则，保护期限自美国申请日或PCT 申请日起20 年，分别自注册日起第3.5、7.5 及11.5 年缴纳维持费。 向美国申请专利有三种途径： 1. 直接向美国申请专利(需要在中国专利局预先做保密审查，保密审查通过后，即可直接向美国申请专利，如果该专利将来不需要在中国申请，可不通过保密，直接提交美国申请); 2. 通过巴黎公约向美国申请专利(优先权只有12个月);如果错 过12 个月优先权日期，在两个月内还可以通过提交恢复请求书及缴交额外费用再进入美国(相关费用参见以下第3 点);如果该期限也错
过了，也可以在最早公开日起一年内进入美国国家阶段，不过优先权将失效，但优先权案不会成为前案; 3. 通过PCT 专利合作条约向美国申请专利(优先权可以达到30 个月)。如果错过30 个月优先权日期，还可以通过提交恢复请求书及缴交额外费用再进入美国，恢复请求官费：大实体$1700, 小实体/微实体$850;另外需缴交晚交人声明书官费：大实体$140，小实体：$70，微实体: $35;晚交官费及说明书翻译官费：大实体$140，小实体：$70，微实体:$35。 主要流程如下： 1)提交申请：提交申请时需要将申请费，检索费，审查费及申请文件同时交齐，否则将产生晚交费用;申请提交后，USPTO 会出官方回执，即刻就能看到申请号等案子主要信息; 备注： 1.1)美国对权利要求有特殊要求，如有多项引用，将产生额外官费：大实体$780,小实体$390,微实体$195. 如果多项引用多项，将不被USPTO 接受，因此进入美国阶段时，我们会按照美国专利法要求做preliminary amendment，修改权利要求项, 以避免额外费用或形式审查驳回;
非临时申请 2243538 39 流程图
1、申请文件（Application documents）：申请文本（权利要求书、说明书、附图、摘要）、 Application Data Sheet、 电子递交后收到回执（Electronic Acknowledgement Receipt）：递交后立即受到电子回执非电子递交后收到回执：
2、受理通知书（Filling Receipt）：1个月左右？（现在时间还这么长） 3、转让备案通知书（Notice of Recordation of Assignment）: 4、缺失文件通知书（Notice to File missing Parts） 5、修正后的文本通知（Notice to File Corrected Papers） 6、补正通知书（Formalities Letter）：时限2月，费用130美元,130英文翻译（如有） 7、公开通知书（Notice of Publication）：初审合格后即行进入实审，没有初审合格通知书， 有时审查意见通知书会比公开通知书受到的还早。 8、限制需求（Restriction requirement）： 在美国专利申请实践中一个很有趣的部分是Restriction Requirement。在很多国家，没有这种Restriction Requirement。在美国专利申请中，Restriction Requirement主要是用于避免发明人在一个申请中放入多个发明点。出于申请费用较高的考虑，发明人倾向于将多个不同的发明点放入一个申请案件中。由于这样会给审查员增加过度的负担，专利局只好阻止，这样，Restriction Requirement就产生了。 何时、如何答复 此前，美国专利局审查员会就Restriction Requirement致电给申请人以加快审查，这种做法在20世纪80年代是很经常的做法。现在，审查员一般会以邮寄通知书方式发出Restriction Requirement。答复Restriction Requirement的期限只有一个月，申请人通过缴纳延期费可以将答复Restriction Requirement的时间最长延至6个月。 答复比较简单。首先，申请人必须选择一个发明点用于继续审查。即便申请人对于Restriction Requirement有异议希望争辩的话，申请人仍然必须选择一个发明点。如果申请人只是进行争辩陈述而没有进行选择的话，视为未答复，申请人在原答复期限内仍需要通过选择发明点进行答复。如果未能克服“Restriction Requirement”，则审查员下一步发把审查意见变成终局驳回（FINAL）,并且撤销没有被选择的权利要求。 –是否该争辩？ 在答复RQ时，申请人可以在选择发明点同时进行争辩或不进行争辩。在某些情况下，审查员会被争辩说服从而撤回整个或部分Restriction Requirement。但对于大多数的案件来说，争辩都是浪费时间和精力的。 –未被选择的发明点如何处理 对于未被选择的发明点怎么办？在答复Restriction Requirement时选择一个发明点并不意味着申请人放弃了其他的发明点。申请人可以对未被选择的权利要求组提出不同的分案申请。 9、审查意见通知书：分为final office action，non-final office action 10、Advisory Action：回复，上诉、RCE。申请人在收到美国专利申请的最终审查意见后 可以再进行一次答辩试图说服审查员，但此次答辩不得随意修改专利范围，如果审查员在未发出Advisory Action（建议性意见）之前收到了申请人的答辩，审查员可能会就答辩内容进行研究，如果此答辩的修改超范围，那么审查员将不做考虑，发出Advisory Action。申请人仍然希望修改专利范围并提出答辩，因在发出最终驳回通知书之日起3个月，最迟不超过6个月提出RCE（申请延续审查）程序。 11、PIC 12、Panel Decision 13、最终审查意见：后续处理方法为延续案，RCE，上诉，放弃 14、授权缴费通知书（notice of allowance and fee（s）due）： 15、Issue Notification 16、颁发证书通知书
美国专利常用词汇 abandonment of a patent 放弃专利权abandonment of a patent application 放弃专利申请abridgment 文摘 abstract 文摘(摘要) abuse of patent 滥用专利权 action for infringement of patent 专利侵权诉讼action of a patent 专利诉讼 address for service 文件送达地址 affidavit 誓书 allowance 准许 amendment 修改 annual fee 年费 annuity 年费
anticipation 占先 appeal 上诉 appellation of origin 原产地名称 applicant for patent 专利申请人 application date 申请日期 application documents 申请案文件 application fee 申请费 application for patent 专利申请(案) application laying open for public inspection 公开供公众审查的申请 application number 申请号 application papers 申请案文件 arbitration 仲裁 art 技术 article of manufacture 制品 assignee 受让人
assignment 转让 assignor 转让人 author of the invention 发明人 author's certificate 发明人证书 basic patent 基本专利 Berne Convention 伯尔尼公约 Berne Union 伯尔尼联盟 best mode 最佳方式 bibliographic data 著录资料 BIRPI 保护知识产权联合国国际局 board of appeals 申诉委员会 breach of confidence 泄密 Budapest Treaty on the International Recognition of the Deposit of Microorganisms for the Purposes of Patent Procedure 国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约
美国专利如何申请 目前美国是世界上最注重知识产权保护并且技术创新能力最强的国家，其中知识产权制度的成熟发展，在世界范围内具有很大的影响力。因此了解美国知识产权对于处在国际市场竞争中的企业意义不言而喻。接下来我们就一起来看下美国专利应该如何申请。 美国专利包括三种不同的专利类型：发明专利、外观设计与植物专利。美国专利商标局（）核发下列三种专利证书： 、发明专利（）：方法、机器、制品或物之组合，或新而有用之改良者，皆得依本法所定之规定及条件下获得专利。 、外观设计（）：任何人创作具新颖、原创及装饰性之产品外观设计，得依本法之规定及要件取得专利。 、植物专利（）：凡发明、发现及无性繁殖任何特殊及新植物品种，包括耕种培养之变化、变种、混合及新发现之植物种苗者，得依本法规定取得专利，但不包括由块茎繁殖的植物或在非栽培状态下发现的植物。 、临时申请()【在一年内必须转成正式申请】：只提交说明书及附图，一年内必须转成正式专利申请，或者以此临时申请为优先权提出新的正式申请。享有临时申请的申请日。由于临时申请案的专利期限将会从临时申请案的申请日起算年，所以大部分的申请人都不太会选择直接将临时申请案转为一般申请案。
注意：美国没有发明新型专利保护类型。 美国专利申请流程及所需文件 、美国专利特点 （）采用"先发明原则"，即不同当事人就同一内容的发明申请专利时，发明在先者有权获得专利； （）采用"发明人"制度来确认专利申请人资格。即提交专利申请人必须是发明人本人。即使是雇员发明，也由雇员发明人申请专利权，专利权取得以后，再转让于雇主； （）采取"实时审查制"和"不公开审查制"，即由专利局独立进行发明专利性的审查，专利局对发明申请既进行形式审查又进行实质审查，审查过程排斥第三者参加；审查材料和申请档处于保密状态，只有颁布专利权以后，才公开专利申请档； （）建立职责分明的保护专利司法机构，在美国，一般专利诉讼案件由联邦地区法院受理，巡回上诉法院负责上诉审。对外国人提起的专利诉讼案件由哥伦比亚特区的联邦区法院受理。 、申请美国专利所需文件 （）申请书（） （）声明书（），发明人必须在宣誓书中宣誓为真正的发明人，声明已阅读和了解说明书内容，以及会向专利局揭露任何与申请案专利性有关的技术资料
美国专利申请中的一些概念 专利申请中的一些概念 1.divisional application(分案) The deinition of "divisonal application" A divisonal application or "division" or "a later application" for a distinct or independent invention, carved out of a pending application and diclosing and claiming only subject matter disclosed in the ealier or parent application. 要点： a.在美国专利法中规定一个专利申请只能包含一个发明。如果一个发明中包含多个发明，首先从法律的角度上讲这种做法是不合理的；其次从美国专利商标局的角度来讲，这种做法会减少他们的收入；因此，在遇到这类情况时，专利审查员一般都会要求分案。 b.由于在母案专利申请（basic application）提起时已经在说明书里对本申请中所包含的所有发明的材料进行了公开，所以在进行分案以后申请到的新的专利的生效日期应该从母案专利申请提起之日算起。 c.分案必须在母案专利审查期间（pending）进行。 d.当分案申请获准时，会得到一个独立的序列号。但是这个序列号只是美国专利商标局为了管理方便的目的给出的。 e.可以对延续案，部分延续案提起分案申请。 2.continuation application (延续案) Definition of "continuation application" A second application for the same invention claimed in a prior non-provisonal application and filed before the original becomes abandoned or patented. 要点： a.若以前申请的范围较小,现在如果想在以前公开的材料的基础上增加claim可以使用这种办法。 b.通常如果一个专利申请在最后一轮OA时还没有得到批准，如果申请者想继续和审查员“较量”或者使用一套新的claim来进行申请，那么可以使用延续案，这样会有更大获得通过的机会。 c.延续案中所提出的新的claim必须建立在basic application说明书中所公开的材料的基础上，不能加入新的，本领域人员未知的或者能通过原有公开材料推导出的材料。 d.通常final OA的期限是3个月，所以收到final OA后进行的延续案申请必须在这3个月时间内完成。延续案也必须放弃母案专利申请或者母案专利申请成功之前提起。一般的延续案可以在pending期间提起申请。 e.延续案可以申请一组相同或类似的发明。延续案申请的发明不能完全与母案发明不相关，否则就应该申请分案。 f.延续案的有效期限。由于延续案是完全建立在母案公开的材料的基础上的，所以延续案的20年有效期限应该是从母案提起申请之日算起。 g.可以在延续案申请的基础上再次提起延续案申请。从理论上讲，可以申请任意多次延续案。然而，从美国专利商标局的审查员的习惯来看，通常重复申请延续案的次数不会超过2次。而且，从申请费的角度上讲，多次重复申请延续案也是不经济的，因为每次申请延续案都是要交纳官费的。 h.在延续案申请获准时，延续案会获得一个不同于母案的序列号(serial number)。 i.申请延续案的流程中要注意的地方：首先，提交一份新的专利申请说明书和一组新的claim；其次，在说明书的开头加上延续案申请声明。
PLUNGER TYPE WATER PUMP FIELD OF THE INVENTION The present disclosure generally relates to the technical field of positive 5 displacement hydraulic pumps, and particularly, to a plunger type water pump. More particularly, the present disclosure relates to a fully water-lubricated ultra-high-pressure plunger type water pump. BACKGROUND OF THE INVENTION 10 With the advent of the worldwide energy crisis and enhancement of people’s environmental protection awareness, water hydraulic technologies have been found to have advantages over oil hydraulic systems in many application fields (e.g., during underwater operations, or in buoyancy adjustment of manned submersibles) owing to the special physicochemical properties of the water medium. Accordingly, water hydraulic 15 technologies have experienced a rapid development. However, because viscosity of the water is only about 1/30~1/50 of that of the commonly used hydraulic oil, it is less apt to form a water film and also has poor lubricity. Meanwhile, because of the strongly corrosive nature of the water and particularly the sea water, selection of materials used in water hydraulic systems is 20 limited. This imposes great difficulties in design of friction couplings of water hydraulic elements. For these reasons, in contrast to oil hydraulic pumps, matured axial water hydraulic pumps are mostly designed to work at a medium or high pressure, which is usually 12 MPa ~21 MPa. A fully water-lubricated sea-water/fresh-water pump in the prior art adopts a plate 25 valve for flow distribution, and has a flow rate of 10 L/min~170 L/min, a pressure of 14 MPa~16 MPa and an overall efficiency of higher than 82%. A schematic structural view of such a pump is shown in FIG. 1. As shown, this fully water-lubricated sea-water/fresh-water pump features a compact structure, full water lubrication of the
关于美国专利申请IDS 信息揭露书（Information Disclosure Statement；IDS）是在申请专利一方（包括发明人、受让人、代理人等）有与发明的可专利性相关的技术资料（包括专利和文献数据等）要告知美国专利局时使用。 IDS通常会包括三部份的文件，第一部份是揭露书，第二部份是美国专利局编号1449的表格（PTO-1449 Form），第三部份是非美国专利案的资料副本。IDS是用来让申请人向美国专利局陈述相关的信息。1449表格分为两部分，第一部份是用来让申请人列出相关专利资料或第二部份是用来让申请人列出相关的文献资料。 IDS的内容 用来让申请人陈述相关的信息给美国专利局。要注意的是，如果有提出IDS还需提供所列出的「非美国专利案」的数据副本，另外，如果没有非英文资料的英文翻译本可缴交给美国专利局，就须附上英文说明，描述该资料与发明的相关处。针对美国专利案和其它的英文数据，申请人仅需在1449表格中列出该笔数据，规定中并没有要求申请人一定要将该英文数据的相关处描述出来。 由于美国专利局并没有提供这份揭露书文件的下载档案，申请人须自备格式自订的A4或Letter Size的纸张，将文件的标题定为「Information Disclosure Statement」，揭露书格式的范例如下：
揭露书内容的第一段中可如下： Pursuant to 37 C.F.R 1.97, 1.98, 1.99, Applicant hereby submits the enclosed PTO Form 1449. This Information Disclosure Statement is in compliance with the continuing duty of candor as set forth in 37 C.F.R. 1.56. 这段话的目的是要告诉美国专利局，申请人是依照美国专利法规第1.97、1.98、1.99和1.56条的规定缴交信息揭露书。 在揭露书内容的第二段中可描述所附的非英文资料与发明的相关处。需要说明的内容有相关的前案、相关的公开数据、公开散布的数据、禁止或是销售的活动数据、实验用途。
一．USPTO进行专利审批主要依据的法律法规（Patent Act） 1、美国联邦宪法第一章（Article 1）第八节(Section 8)第八款(clause 8)规定: 为了促进科学和实用技术的进步，对作家和发明家的著作和发明在一定期限内授予专有权(Exclusive Right). 从而在宪法层面给予专利的申请、审批和专利的保护奠定了基础。 2、现行的美国专利法属于美国联邦法(Federal Act)范畴,是1952年7月19日修订并批准成文，通常被引为: 联邦法典第35篇，节…(Title 35, United States Code, Section …）,后经历过1975年、1984年和1999年三次较大的修订。 3、USPTO可以进一步依据专利法实施细则(37 Code of Federal Regulation）和专利审查指南(Manual of Patent Examining Procedure)进行专利审查。 4、由于美国是专利合作条约的缔约国，因此PCT条款也为美国专利法规的一部分。 二．美国专利的概况 1、审批机构：美国的专利申请由美国专利商标局(USPTO)负责审批，USPTO现在是美国商务部所属的14个部门之一，其前身是美国专利局。1975年美国专利法修订时改为美国专利商标局(USPTO)，USPTO是美国最早的联邦机构之一，1836年该机构就经法律授权而建立。 2、专利的种类：美国的专利法将专利分为三种，第一，称实用专利(Utility Patent); 第二, 称外观设计专利(Design Patent); 第三, 称植物专利(Plant Patent)。其中实用专利占全部专利的90％左右。 3、专利的期限：现在美国专利的期限是从授权日起生效，从最早申请日起满20年终止；此外，美国专利法规定了一些法定条件，在满足这些条件下专利期限可以调整延长。例如，专利法第156节（35 U.S.C§156）规定，由于政府的法定行为导致专利审批的延迟，可将专利期限延长5年。再如，专利法第154节（35 U.S.C§154）规定，由于USPTO未在法定期限内向申请人发出通知或未在法定期限内审结申请或因为一些法定程序而延迟了专利授权的，延误的时间都可以加到专利期限中。原来美国专利法规定，专利期限是从授权日起17年，1994年关贸总协定乌拉圭回合谈判达成协议后，1999年美国修订了专利法将专利期限改为：从申请日起20年。 三．美国专利申请 1、专利申请的分类：通常可以将专利申请分为两大类。一类是临时申请(Provisional Application)，另一类是正式申请也可称作非临时申请(Non-provisional Application)。在USPTO 为了便于管理，又将正式申请分为以下6种形式：一是原始申请(Original Applications)，二是完全继续申请(Continution Applications)，三是部分继续申请(Continution-in-part Applications)，四是分案申请(Division Applications)，五是替代申请(Substitute Applications)，六是国际申请(International Applications)。