西南交通大学
本科毕业论文
工程项目设计风险控制
年级:2002级
学号:20022395
姓名:王奇
专业:工程管理
指导老师:王建琼教授
2006年6月
院系经济管理学院专业工程管理
年级 2002级姓名王奇
题目工程项目设计风险控制
指导教师
评语项目全生命周期成本管理是近些年来项目管理领域里的一个特别受关注的学术和实践性问题，而全生命周期风险管理的概念少有报导。本文正是基于这个思
想，专注于工程项目设计的风险控制，它集中地体现了现代项目管理的“质量被
设计进了产品而不是被加工或检查进了产品”的重要理念。论文首先对工程项目
的设计风险因素进行了识别，构建了设计阶段的“CDEF”阶段识别模式，同时，
应用层次分析法和价值工程管理等技术，构建了基于CDEF的设计风险控制过程。
论文结论具有较重要的理论参考价值和实践应用价值，已达到了本科毕业论文水
平，同意答辩。
指导教师 (签章)
评阅人
评语
评阅人 (签章) 成绩
答辩委员会主任 (签章)
年月日
毕业论文任务书
班级工程管理02级-1 学生姓名王奇学号 20022395
发题日期：2005年12月21日完成日期：毕业当年的6月11日题目工程项目设计风险控制
本论文的目的、意义风险存在于工程项目中是一个极普遍的现象，随着项目进展的变化，项目的风险源随时间延续和决策问题的减少呈递减规律。因为当项目逐步向前推进时，许多原来不确定性因素日益明朗，项目面临的不确定因素大大降低，新的风险因素在管理的难度与强度上都趋于衰减。而设计阶段在整个工程项目建设中属于中前期，因此对设计风险进行控制的重要性便可想而知了。而这方面的研究，不管是国内，还是国外，都是比较少的，也是不系统的，因此此题的研究就有一定的现实意义了。
1、学生应完成的任务在此次的论文写作过程中，主要有以下任务应完成：
1)认真审题，清楚论文题目的内涵，搜集相关文献资料
2)认真阅读文献资料，记录笔记，形成论文轮廓，最终形成写作提纲
3)对工程项目设计及设计风险管理的内容进行概括性的介绍
4)构建风险管理的CDEF模型，对设计风险因素进行识别
5)查阅资料，搞清价值工程理论的内涵及其应用范围
6)在识别的基础上，提出具体的控制措施，将价值工程贯穿始终
7)结合前面提到的方法，在工程实例中具体阐述设计风险控制方法
8)对摘要、结论、参考文献等其它内容进行修作
9)整理和修改论文
2、论文各部分内容及时间分配：（共 12 周）
第一部分第1章绪论 ( 1周)
第二部分第2章工程项目设计及设计风险管理概述 (1周)
第三部分第 3章基于CDEF模型下的工程项目设计风险因素识别及
表现形式分析（2周) 第四部分第4章基于CDEF模型下的设计风险应对措施的开发及控制 (2周)
第五部分第5章案例分析 (2周)
第六部分第6章对我国工程项目设计风险控制的几点建议 (1周)
第七部分论文的结论、中英文摘要、一万字符的英文文献翻译及其它 (2周)
评阅及答辩做PPT，提交论文，进行答辩 (1周)
3、参考文献
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备注
指导教师：年月日审批人：年月日
摘要
风险存在于工程项目中是一个极普遍的现象，随着项目进展的变化，项目的风险源随时间延续和决策问题的减少呈递减规律。因为当项目逐步向前推进时，许多原来不确定性因素日益明朗，项目面临的不确定因素大大降低，新的风险因素在管理的难度与强度上都趋于衰减。而设计阶段在整个工程项目建设中属于中前期，因此对设计风险进行控制的重要性便可想而知了。
本文希望通过对设计阶段的风险因素作一个简单识别，评价，更重要的是提出一些控制这些风险的具体的措施，使风险消失或减少，并尽可能使之转变成盈利机会。以期能给设计参与各方在控制设计风险时，起到一定的借鉴作用。
本文首先在借鉴前人的基础上，对工程项目设计以及设计风险管理的一些基本概念进行阐述，并构建了一套工程项目设计风险管理流程。接着把工程项目设计作为一个独立的项目，利用项目的概念阶段（Conceive）、规划阶段（Develop）、实施阶段（Execute）、收尾阶段（Finish）将设计阶段也划分为C、D、E、F四个阶段，并在此基础上构建出工程项目设计风险管理的CDEF模型。
其次，在这个模型下开始了设计风险因素的识别及其表现形式的叙述，并在此基础上开始了工程项目设计风险控制。在控制中借鉴施工阶段的迁移性理论，使工程项目设计风险控制作为一个动态循环存在，同时强调将价值工程理论与设计风险控制整合起来，并将其贯穿控制的始终。在这里主要是利用基于层次分析法的价值工程对监理单位进行确定；同时利用价值管理理论明确业主的价值体系；并构造出一种确定功能评价系数的新方法，应用价值工程对设计方案进行优选和优化；最后利用价值工程改进限额设计方法，控制项目投资风险，这些都将通过一个案例进行系统分析。在此过程中，对设计阶段的其他风险控制也进行了详细的阐述。
最后，从深化设计单位体制改革以及对设计单位进行项目管理两方面，对我国设计风险控制提出一些具体的建议。
关键词工程项目；设计风险；控制；价值工程
Abstract
The risk exists in the engineering project is an extremely universal phenomenon. Along with the progresses of the project, the project risk source reduces with the extension of time and the decline of policy-making question. When the project prompts forward gradually, many original uncertainty factors are day by day bright, the element of uncertainty with the project factor reduces greatly .The difficulty and the intensity of the management of the new risk factor is weaken. But the design stage belongs to the earlier period in the entire engineering project construction, the important to control the design risk is obviously.
Firstly, this article hoped to make a simple recognition and appraisal of the design stage risk factor, in additionally more importantly propose measures of risks control in order to make risk vanish or reduce, and probably transform into profit .Finally, the result of study is to give using for reference to the designers while who want to control the design risk.
This article first in profits from in predecessor's foundation, elaborates the basic concepts of both the engineering project design and design risks management. Construct a set of process to be used in engineering project design risks management. Then make the engineering project design as an independent project, divide it into project conceptual phase (Conceive), plan stage (Develop), implementation stage (Execute), conclusion stage (Finish). Finally, construct the CDEF model to be used in the engineering project design risks management.
Secondly, recognize the design risks factor and narrate it’s form under this model. Then started to the control of engineering project design risks. Profits from the migratory nature theory of the construction stage, causes the engineering project design risks control to exist as a dynamic loop, simultaneously emphasized the combine with the value engineering theory and the design risks control, which is used the project throughout. Mainly the value engineering based on AHP is used to determine the supervising unit; Meanwhile using the theory of value management theory to clear about the owner's value system; A new method is proposed on definite function appraisal coefficient which is applied to optimize the design plan; Finally uses the value engineering to improve quota design, which is used to control the project investment risk. These will above be carried on system with a case. In this process, other risk control is also
been narrate.
At last, some proposals on how to control our country’s design risk is proposed, which is from the two aspects of the deepening designing department organizational reform and designing department management.
Keywords: Engineering project; design risks; control; value engineering
目录
第1章绪论 (1)
1.1问题的提出 (1)
1.2本文研究的目的、意义，内容及研究框架 (2)
1.2.1 本文研究的目的和意义 (2)
1.2.2 本文研究的内容及研究框架 (2)
第2章工程项目设计及设计风险管理概述 (4)
2．1工程项目设计的概述 (4)
2.1.1 工程项目的概述 (4)
2.1.2工程项目设计概念及其重要性 (5)
2．2工程项目设计风险概述 (6)
2.2.1 工程项目风险的概述 (6)
2.2.2 工程项目设计风险管理概述 (6)
2.2.2.1 工程项目设计风险 (6)
2.2.2.2 工程项目设计风险管理 (7)
2．3工程项目设计风险管理框架 (8)
2.3.1 构建设计阶段的风险管理框架结构 (8)
2.3.2 工程项目设计风险流程及主要内容 (8)
第3章基于CDEF模型的设计风险因素识别及表现形式分析 (12)
3．1设计阶段的划分及设计风险管理的CDEF模型的构建 (12)
3．2设计概念阶段风险的识别 (13)
3.2.1 对咨询监理单位选择的风险 (13)
3.2.2 设计任务书中价值倾向不具体 (13)
3．3设计规划阶段风险的识别 (13)
3.3.1 业主提供的设计资料不准确 (13)
3.3.2 优选设计方案和设计单位的风险 (14)
3.3.3 合同双方责任分配模糊的风险 (14)
3．4设计实施阶段风险的识别 (15)
3.4.1 业主对设计的不规范行为 (15)
3.4.2 设计单位职业责任风险 (15)
3.4.3 设计方的组织协调风险 (16)
3.4.4 设计单位和设计人员的不规范行为 (16)
3．5设计收尾阶段风险的识别 (17)
3.5.1 设计交底与图纸会审工作过程中的风险 (17)
3．6工程项目设计风险表现形式 (17)
第4章基于CDEF模型的设计风险应对措施的开发及控制 (19)
4．1制定设计风险应对计划 (19)
4．2设计风险的阶段性控制及风险迁移性理论体系概述 (19)
4．3价值工程与设计风险控制的整合 (21)
4．4设计概念阶段风险的控制 (23)
4.4.1利用基于层次分析法的价值工程优选咨询监理单位 (23)
4.4.2 利用价值管理模型来明确业主的价值倾向 (24)
4．5设计规划阶段风险的控制 (25)
4.5.1 尽量使资料准备得齐全准确 (25)
4.5.2 利用价值工程优选优化设计方案 (25)
4.5.3 重视设计合同的签订 (27)
4．6设计实施阶段风险的控制 (27)
4.6.1 设计参与各方应协调好彼此之间的关系 (27)
4.6.2 设计单位需做好的内部工作 (28)
4.6.3 积极推行设计责任保险 (29)
4.6.4 运用价值工程改进限额设计方法 (30)
4．7设计收尾阶段风险的控制 (34)
4.7.1 施工单位参与设计 (34)
4.7.2 重视设计交底与图纸会审工作 (34)
4．8设计风险监控 (34)
第5章案例分析 (36)
5.1利用基于层次分析法的价值工程来选定监理单位的应用 (36)
5.2利用价值管理模型来明确业主价值倾向的应用 (41)
5.3利用价值工程优选优化设计方案的应用 (43)
5.4利用价值工程改进限额设计方法的应用 (47)
第6章对我国工程项目设计风险控制的几点建议 (52)
6.1深化设计单位体制改革 (52)
6.2运用现代项目管理方法开展设计项目管理 (53)
结论 (54)
致谢 (55)
参考文献 (56)
附录外文翻译 (58)
第1章绪论
1.1 问题的提出
随着国家经济发展的突飞猛进,全国各地的基本建设规模越来越大，各类工程项目如雨后春笋般地拔地而起.北京申奥和上海申博的成功,在中国形成了南北呼应之势,给中国基本建设带来新一轮建设浪潮。
但是值得引起人们重视的是近年来由于工程质量原因造成的重大事故屡见不鲜。如重庆市綦江县的彩虹桥倒塌，宁波大桥工程质量事故以及在各地的一些支模倒塌引起的伤亡事故等等。这一系列事故发生的主要原因是由于工程项目在设计过程中存在风险，而未经过很好的识别与防范，从而就为以后的施工与使用埋下了安全隐患。
可以说工程项目本来就是一项风险事业，工程项目建设的各阶段都蕴藏着诸多风险。这些风险都有可能造成巨大的经济损失和人员伤亡。虽然风险是客观存在的，但是存在风险并不意味着损失，只要能很好地利用风险管理理论对项目进行管理，风险也能转变为利润机会。
我国在20实际70年代末，80年代初引进项目管理理论与方法时，只引进了评价项目管理的基本理论，方法与程序，未能引入风险管理，直到80年代中期，随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国，同时也被应用到项目管理之中。
虽然项目管理在工程项目中得到了应用，但也主要是应用于施工阶段，因为人们一般都看到项目在施工阶段的投资最大，这样就更能引起投资方对施工阶段的管理，而对设计阶段运用项目管理方法进行管理，无论从理论上还是从实践上，都显得不足，有待于积极探索与实施。
在工程项目建设过程中，都会遇到这样或那样的问题，如因建设资金不到位而暂时停工（甚至在有些大中城市出现“烂尾工程”）,施工不规范导致施工质量达不到验收合格标准、建筑材料抽验不合格等。这些问题大多被业主重视，已经采取了有力的措施进行控制，但是对建设工程的实际缺乏有效的管理，这个问题往往被业主忽略。大多数业主认为，具有资质的设计单位都是由专业技术水平较高的各类设计人员负责某项工程的整个设计任务，因此比较放心，认为不应花较多的时间去进行设计管理。更谈不上花较多精力去进行设计的风险管理了。
而对于设计单位来说，由于我国设计单位体制的问题。使得设计单位对风险的管理也没正式提上日程。我国设计风险管理现状主要表现是：
1. 风险由国家承担由于现行的管理和项目的运作，很多都是计划经济时延续下来的办法，对于设计单位的风险由国家和业主承担，如设计合同中把设计单位的风险限定了最低程度，而由于缺乏投资约束机制，项目法人责任制没有真正落到实处，实际上风险主要还是项目业主和国家来承担。
2.设计单位不是完全的市场主体，自然不会承担多少风险设计单位长期以来都是事业单位，没有风险意识，尽管现在向企业过度，但仍然没有完全摆脱这一意识，加之许多设计单位还没有与所属行政部门和企业完全脱钩，导致风险意识淡薄。
随着我国建设工程投资主体多元化格局的形成，以及设计单位企业改革的步伐加快，设计单位承担的风险越来越大，就必须进行风险管理。
正是基于以上原因，本文希望通过对设计阶段风险的一个简单识别，评价，更重要的是提出一些控制这些风险的具体的措施，使风险消失或减少，或使尽可能转变成盈利机会。以期能给设计阶段各方在处理设计风险过程中，提供一些帮助。对我过设计阶段风险管理起到一定的借鉴作用。
1.2 本文研究的目的、意义，内容及研究框架
1.2.1 本文研究的目的和意义
风险存在于工程项目中是一个极其普遍的现象，但是现在工程项目建设中，人们一般只注重施工阶段的风险控制，而忽视了设计阶段的风险控制，但是设计阶段对工程项目的质量目标、工期目标、投资目标的影响却是巨大的。而且随着项目的进展变化，项目的风险源随时间延续和决策问题的减少呈递减规律。因为当项目逐步向前推进时，许多原来不确定性因素日益明朗。项目面临的不确定性大大降低，新的风险因素在管理的难度与强度上都趋于衰减。设计阶段在整个工程项目建设中属于中前期，因此对其风险控制的重要性便可想而知了。
1.2.2 本文研究的内容及研究框架
本文首先对工程项目设计以及设计风险管理的一些基本概念进行阐述，并构建了一套
工程项目设计风险管理流程。接着本文把工程项目设计作为一个独立的项目，并利用项目的概念（C）、规划（D）、实施（E）、收尾（F）阶段将设计阶段也划分CDEF。构建了设计阶段风险控制的CDEF模型。同时基于CDEF模型进行设计风险的识别，在此基础上开始了工程项目设计风险控制。在控制中强调将价值工程理论贯穿设计风险控制始终，同时借鉴施工阶段风险控制的迁移性理论，使工程项目设计风险控制作为一个动态循环存在。利用基于层次分析法的价值工程对监理单位进行确定；利用价值管理对业主价值体系进行确定；同时应用价值工程对设计方案进行优选和优化；并且改进限额设计方法，控制投资风险，在此过程中，对设计阶段其他的风险控制也进行了详细的阐述。
最后，从设计单位体制改革以及对设计单位进行项目管理两方面对我国设计单位控制提出一些具体的建议。本文的研究框架如下：
图1-1 本文研究框架
第2章工程项目设计及设计风险管理概述
2．1 工程项目设计的概述
2.1.1 工程项目的概述
1．工程项目的概念我们所说的工程项目是指为达到预期的目标，投入一定量的资本，在一定的约束条件下，经过决策与实施的必要程序从而形成固定资产的一次性事业。大家都知道，工程项目是最为常见、最为典型的项目类型，它属于投资项目中最重要的一类，是一种既有投资行为又有建设行为的项目决策与实施活动。
2．工程项目的特点工程项目一般具有如下特点：
（1）建设目标的明确性。任何工程项目都具有明确的建设目标，包括宏观目标和微观目标。政府有关部门主要审核项目的宏观经济效果、社会效果和环境效果，企业则较多重视项目的赢利能力等微观财务目标。
（2）建设目标的约束性。工程项目是实现其建设目标，要受多方面条件的制约：a.时间约束，即工程要有合理的工期时限；b.资源约束，即工程要在一定的人、财、物力条件下完成；c.质量约束，即工程要达到预期的生产能力、技术水平、产品等级的要求；d.空间约束，即工程要在一定的施工空间范围内通过科学合理的方法来组织完成。
（3）具有一次性和不可逆性。工程项目建设地点一次性确定，建成后不可移动，设计的单一性，施工的单件性，使得它不同于一般商品的批量生产，一旦建成，要想改变就非常困难了。
(4) 影响的长期性。工程项目一般建设周期长，投资回收期长，工程寿命周期长，工程质量好坏影响面大，作用时间长。
（5）投资的风险性。由于工程项目建设是一次性的，建设过程中各种不确定因素很多，因此投资风险很大。
（6）管理的复杂性。工程项目的内部结构存在许多结合部，是项目管理的薄弱环节，使得参加建设的各单位之间的沟通、协调困难重重，也是工程项目实施中容易出现事故和质量问题的地方。
2.1.2工程项目设计概念及其重要性
1.工程项目设计的概念要对设计进行风险管理，就必须对设计阶段的概念进行认识。目前国内建设领域对设计概念的认识是根据批准的设计任务书，按照国家的有关政策、法规、技术规范以及项目的业主的想法与意图，在规定的场地范围内，对拟建工程项目进行详细规划、布局，把可行性研究中推荐的最佳方案具体化形成图纸、文字，为工程施工提供依据。从上面可以看出以前的认识主要是局限于从方案设计到施工图纸完毕的阶段。从文献[1]可以知道，上海磁悬浮交通发展有限公司总工程师刘武君教授指出，广义的设计是工程开始建设前的招标文件的所有咨询和设计工作的集合，设计还涵盖了施工招标在内。在ISO09000：2000中，设计就被定义为：“要求转换为规定的特性和产品实现过程规范的一组过程”这个过程显然涵盖了从项目构思开始直至详细图纸完毕以及施工采购的整个阶段。结合这种解释，我觉得设计阶段的概念应该定义为：工程项目设计是指业主在构思设计相关事宜开始直至详细施工图纸完毕以及施工采购、技术交底及图纸会审完成为止的整个过程。
2. 设计在整个项目中的重要性设计是工程实施阶段的龙头，是工程建设的灵魂，设计阶段工作的好坏，对整个工程项目目标的实现，无论从工程质量，还是从投资和进度方面而言，都起着举足轻重的作用。
（1）首先，设计质量的好坏，对于工程质量影响巨大。根据国外一项资料统计，民用建筑中，因设计原因而发生的质量事故，所占比重高达40.1%，居于各种原因之首（表2-1）[2]。我国曾对建筑行业514项工程事故的原因进行统计分析，发现因设计原因造成的工程事故高达40%。此外，更为重要的是，设计阶段失误所造成的质量问题，常常是施工阶段难以弥补的，甚至可能带来全局性的损失。
表2-1 工程项目质量事故原因统计表
（2）其次，设计对工程投资有很大的影响，统计资料表明，在设计阶段节约投资的可能性约为10%，目前国内建设项目投资普遍存在着结算超预算、预算超概算、概算超估算的现象。除业主和政策的调整定额、费用等原因外，设计人员缺乏经济观念也是一个重要原因。
（3）最后，设计对工程项目进度有很大的影响。一方面，设计进度特别是设计图纸能否及时提供，直接关系到工程能否顺利进行；另一方面，设计质量的好坏对工程项目进度有重大影响。因为，一个质量不好的设计，在施工中，就可能要进行极其频繁的工程变更，从而影响项目进度。
可见，对工程建设项目而言，设计对它的影响是全方位的。在设计阶段，虽然资源投入相对较少，但其工作的难度最大、智力要求最高，不仅对项目的投资、质量、进度有着直接的影响，而且对项目的运营管理效率、对项目全寿命周期效益都有着巨大的影响。
2．2 工程项目设计风险概述
2.2.1 工程项目风险的概述
1．工程项目风险概念工程项目风险（Project Risk），它是指工程项目在设计、施工和竣工验收等各个阶段可能遭到的风险，可将其定义为：在工程项目目标规定的条件下，该目标不能实现的可能性。
2．工程项目风险特性[3] 工程项目风险具有以下特点：
（1）工程项目风险的客观性和必然性
（2）工程项目风险的不确定性
（3）工程项目风险的可变性
（4）工程项目风险的相对性 a.风险主体的相对性。风险总是相对于事件的主体而言的，不确定时间对不同的主体有不同的影响。b.风险的大小是相对的。人们对于风险活动或事件都有一定的承受能力，但是这种能力因活动、人和时间而异。
（5）工程项目风险的阶段性。风险的阶段性是指风险的发展是有阶段的，通常认为包括3个阶段：a.潜在风险阶段；b.风险发生阶段；c.造成后果阶段。
2.2.2 工程项目设计风险管理概述
2.2.2.1 工程项目设计风险
1.工程项目设计风险的概念工程项目设计风险是指工程设计造成事故引起经济损失的不确定性。工程项目设计风险是工程建设过程中始终存在的客观现象[4]。
2.工程项目设计风险的特点工程项目设计风险除了有工程项目风险的一般性特点之
外，还有其特别的地方。
（1）工程项目设计风险的不确定性更大。由于设计阶段许多的资料以及预期规划，有很多都来自人们的主观判断，而人们认识的局限性，故对许多问题没有弄得十分的清楚，这样就为日后的工作埋下巨大的风险隐患。使得设计阶段的风险的不确定性大于它后面的任何阶段。
（2）工程项目设计风险的可预测性更弱。由于在设计阶段很多的资料来源不是很详细与准确，因此在对风险进行分析，对它进行预测时，难度就比以后的各阶段难度更大，更难准确预测风险将带来何种后果。使得可预测性大大降低。
（3）工程项目设计风险来源的多样性更大。
（4）工程项目设计风险的可变性更大。由于设计阶段属于工程项目的中前期，因此各种风险因素的发展趋势不能确定，可变性大。
2.2.2.2 工程项目设计风险管理
1.设计风险管理的概念工程项目设计风险管理是指工程项目设计参与各方对工程设计风险的识别、风险估测、风险评价、风险控制，以及应对风险负面影响的决策及措施的过程。它是一个持续、连贯的过程。
为有效地管理设计阶段的风险，在进行设计风险管理时，应该遵循如下原则：
（1）消除和尽量减少引起风险损失的条件和活动；
（2）当风险不能被消除，无法预测时，应采用保险等将风险转移和分担措施；
（3）对设计阶段无重大影响的风险，或各方有能力承受的风险，在有充分的认识和把握之后，通过合同的约定，可以将风险留给设计参与的某一方。
2.设计风险管理的重要性项目不同阶段会有不同的风险。风险大多数情况下是潜在的，随着项目的进展而变化。项目的风险源随时间的延续和决策问题的减少成递减规律。这是因为当项目逐步像前推进时，许多原来不确定性因素日益明朗，结合建设经验的总结与积累。旧的风险随之消失或减少，项目面临的不确定性大大降低，新的风险因素在管理的难度和强度上都趋于衰减。而设计阶段在整个项目的建设过程属于中前期，其风险管理的重要性就可想而知了。
2．3 工程项目设计风险管理框架
2.3.1 构建设计阶段的风险管理框架结构
由前面的概念，并参考文献可以画出设计风险管理的框架结构。如下图所示：
图2-1 设计风险管理框架[5]
2.3.2 工程项目设计风险流程及主要内容
工程项目设计风险流程主要包括工程设计风险的识别、风险估测、风险评价、风险控制，以及应对措施等。在参考文献[6]的基础上，对其具体内容进行分别介绍：1．设计风险识别风险识别是指对工程项目设计风险进行判断、分类整理和确定风险性质的过程。风险识别是风险管理的最基础环节。
识别风险的过程包括对所有可能的风险时间来源和结果进行实事求是的调查，是一项复杂的工作，需要做很多细致的工作，要对各种可能导致风险的因素去伪存真，反复比较；
要对各种倾向、趋势进行推测，做出判断；还要对特定企业或特定工程的各种内外因素及其变量进行评估。这就需要工程项目企业在每一个项目的决策前对该项目可能会面临的风险进行认真、科学的识别和充分的论证。通常可以采用以下几种方法：
（1）头脑风暴法。此法是为了克服阻碍产生创造性方案压力的一种相对简单的方法。它利用一种思想产生过程，鼓励提出任何种类的方案设计思想，同时禁止对各种方案的任何批评。
（2）德尔菲法。此法依据系统的程序，采用匿名发表意见的方式，即专家之间不得互相讨论，不发生横向联系，只能与调查人员发生关系，通过多轮调查专家对问卷所提问题的看法，经过反复征询、归纳、修改，最后汇总成专家基本一致的看法，作为预测的结果。（3）财务报表分析法。此法有助于确定一个企业或特定的工程项目可能遭受那些损失，以及在何种情况下会发生这种损失。通过分析企业的资产负债表、营业报表及相关的补充资料，可以识别企业的当前所有资产、责任和人身损失风险。将这些不报表和财务预测、预算结合起来，可以发现未来所面临的风险。
（4）现场考察法。此法对于识别风险非常重要，在设计阶段就更需要亲自查看现场，像考察施工场地，以及地质基础、周边环境。得出直观的认识。这样就有利于设计企业能够设计出更符合实际施工场地条件的设计方案。
（5）风险核对表。此法主要是对以前经历过类似项目的风险来源进行罗列，形成一份风险事件核对表，做成一张表格。这样，在进行现阶段的项目风险识别时，就可以把项目所面临的情况与核对表进行对照，就很容易分析出项目会面临那些潜在的风险。
2．设计风险估测指在风险识别的基础上，通过各种风险分析技术，采用定性或定量分析方法，估计各种风险的发生的频率和造成的损失的工作。它是联系风险识别和风险管理的纽带。该工作的目的为：将各种风险对项目设计阶段的影响程度尽量给予量化描述，反映出种种风险间的相互作用，使参与设计各方全面了解，给选择正确管理措施打下基础。风险估测的原则有：系统性原则、相对性原则、谨慎性原则、定性估测与定量估测相结合原则。风险估测的理论基础，常用概率推断原理和惯性原理（属于经验法），另外，也用类推原理（即说明相关因数的变化对某一特定因素的影响）和大数定律（即利用大量随即现象平均结果呈现出的稳定性规律进行分析）。
3．设计风险评价是指在风险识别、风险估测的基础上，对风险的影响进行定性或定量的分析，从而找到该项目的关键风险，为重点处理这些风险提供科学依据，同时评价采