证券市场基础知识历年真题
一、单项选择题
1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。
A、债券
B、期货
C、商业票据
D、股票
【参考答案】〖 C 〗
2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。
A、15%
B、20%
C、30%
D、35%
【参考答案】〖 B 〗
3、中期国债是指偿还期限在（）。
A、1年以上10年以下
B、5年以上
C、3年以上
D、10年以内
【参考答案】〖 A 〗
4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。
A、2.5%
B、2%
C、1.5%
D、3.5%
【参考答案】〖 C 〗
5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收
资本应为
（）。
A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、8000万元
【参考答案】〖 A 〗
6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该
证券总额的
（）。
A、5%
B、20%
C、10%
D、30%
【参考答案】〖 C 〗
7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
【参考答案】〖 B 〗
8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（）。
A、做市商制
B、公司制
C、科层制
D、会员制
【参考答案】〖 D 〗
9、证券市场的核心是（）。
A、证券投资者
B、上市公司
C、证券监管机构
D、证券交易所
【参考答案】〖 A 〗
10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以（）。
A、破坏金融管理秩序罪
B、妨害企业管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、金融渎职罪
【参考答案】〖 A 〗
11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）内不得转让。
A、5年
B、3年
C、1年
D、半年
【参考答案】〖 B 〗
12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是（）。
A、普通股东、优先股东、债权人
B、债权人、普通股东、优先股东
C、债权人、优先股东、普通股东
D、优先股东、普通股东、债权人
【参考答案】〖 C 〗
13、短期国债指偿还期限为（）的国债。
A、半年或半年以内
B、1年或1年以内
C、2年或2年以内
D、3年或3年以内
【参考答案】〖 B 〗
14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。
A、股票
B、股票期权
C、权证
D、存托凭证
【参考答案】〖 D 〗
15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。
B、混业经营、分业管理
C、分业经营、分业管理
D、分业经营、统一管理
【参考答案】〖 C 〗
16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。
A、伦敦证券交易市场
B、纽约证券交易市场
C、那斯达克证券交易市场
D、法兰克福证券交易市场
【参考答案】〖 C 〗
17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。
A、税后利润
B、公积金
C、借贷资金
D、募集资金
【参考答案】〖 A 〗
18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司
的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。
A、1年
B、2年
C、6个月
D、3个月
【参考答案】〖 C 〗
19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于（）。
A、虚假陈述行为
B、欺诈行为
C、操纵市场行为
D、内幕交易行为
【参考答案】〖 A 〗
20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。
A、风险高，收益高
B、风险低，收益高
C、风险低，收益低
D、风险高、收益低
【参考答案】〖 A 〗
21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由（）的股东共同出资设立
（国有独资的有限责任公司除外）。
A、3个以上30个以下
B、3个以上50个以下
C、2个以上30个以下
D、2个以上50个以下
【参考答案】〖 D 〗
22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。
A、股东年会
B、临时股东大会
D、监事会会议
【参考答案】〖 B 〗
23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是（）。
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
【参考答案】〖 B 〗
24、欧洲债券也被称为（）。
A、外国债券
B、国际债券
C、扬基债券
D、无国藉债券
【参考答案】〖 D 〗
25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。
A、500万元
B、1000万元
C、3000万元
D、5000万元
【参考答案】〖 B 〗
26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】〖 B 〗
27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的（）。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
【参考答案】〖 C 〗
28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（）。
A、1亿元人民币
B、2亿元人民币
C、5亿元人民币
D、10亿元人民币
【参考答案】〖 C 〗
29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A、上证30指数
B、深证综合指数
C、上证综合指数
【参考答案】〖 C 〗
30、信用风险是（）的主要风险。
A、公债
B、普通股
C、优先股
D、公司债券
【参考答案】〖 D 〗
31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过（）。
A、10：1
B、8：1
C、5：1
D、3：1
【参考答案】〖 A 〗
32、（）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A、货币证券
B、商品证券
C、资本证券
D、商业证券
【参考答案】〖 C 〗
33、证券必须具备的两个最基本的特征是（）。
A、风险特征和收益特征
B、经济特征和法律特征
C、虚拟特征和实际特征
D、法律特征和书面特征
【参考答案】〖 D 〗
34、（）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。
A、国际证券
B、特定证券
C、固定证券
D、私募证券
【参考答案】〖 D 〗
35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的（）。
A、信贷资金
B、划拨资金
C、预算内资金
D、预算外资金
【参考答案】〖 A 〗
36、在西方国家，资本市场不包括（）。
A、中长期信贷市场
B、股票市场
C、债券市场
D、国库券市场
【参考答案】〖 A 〗
37、依据是（）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
B、市场范围
C、市场参与主体
D、市场的功能
【参考答案】〖 D 〗
38、中国证券业协会于（）成立。
A、1990年12月
B、1991年7月
C、1991年8月
D、1993年5月
【参考答案】〖 C 〗
39、（）称证券经营机构为商人银行。
A、美国
B、法国
C、荷兰
D、英国
【参考答案】〖 D 〗
40、以下不属于金融机构证券的是（）。
A、银行承兑汇票
B、大额可转让定期存单
C、金融债券
D、银行股票
【参考答案】〖 B 〗
41、下面不属于证券交易所职责的是（）。
A、提供交易场所和设施
B、制定交易规则
C、制定交易价格
D、监管交易行为
【参考答案】〖 C 〗
42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的（）。
A、20%
B、25%
C、35%
D、40%
【参考答案】〖 B 〗
43、标准的股票是（）。
A、优先股票
B、普通股票
C、记名股票
D、不记名股票
【参考答案】〖 B 〗
44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（）。
A、借贷记帐法
B、借贷复式记帐法
C、时点发生制
D、责权发生制
【参考答案】〖 B 〗
A、主管部门
B、监事会
C、法院
D、股东大会
【参考答案】〖 C 〗
46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上的股东人数不得低于（）。
A、1000人
B、2000人
C、3000人
D、5000人
【参考答案】〖 A 〗
47、股份公司监事的任期每届为（）。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【参考答案】〖 C 〗
48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于（）。
A、3人
B、5人
C、7人
D、9人
【参考答案】〖 B 〗
49、优先股是指（）优先。
A、股东地位
B、股东权利
C、分配顺序
D、分配标准
【参考答案】〖 B 〗
50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（）。
A、与普通股股东有同等的表决权
B、有转换或其他股票的权利
C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利
D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利
【参考答案】〖 D 〗
51、我国B股以（）标明股票面值。
A、外币
B、外汇
C、人民币
D、美元或港元
【参考答案】〖 C 〗
52、下列哪一项不是股东的综合权利。（）
A、直接处理公司财产
B、分配股息红利
C、出席股东大会
D、参加投票表决
53、法人股股票（）。
A、以法人记名
B、不允许记名
C、以法人代表记名
D、由国有资产管理部门决定
【参考答案】〖 A 〗
54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/4
【参考答案】〖 B 〗
55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。
A、债权人、普通股东、优先股东
B、债权人、优先股东、普通股东
C、优先股东、普通股东、债权人
D、普通股东、优先股东、债权人
【参考答案】〖 B 〗
56、股票未来收益的现值是股票的（）。
A、市场价格
B、帐面价值
C、内在价值
D、票面价值
【参考答案】〖 C 〗
57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是（）。
A、生产经营过程的价值增值
B、资本损益
C、买卖价差
D、风险补偿
【参考答案】〖 A 〗
58、根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在（）内召开创立大会。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
【参考答案】〖 C 〗
59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是（）。
A、直接财产支配权
B、资产所有权
C、资产使用权
D、债权
【参考答案】〖 D 〗
60、政府债券的风险主要是（）。
A、购买力风险
B、信用风险
D、财务风险
【参考答案】〖 A 〗
61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要（）单利债券。
A、多于
B、等于
C、少于
D、不一定
【参考答案】〖 A 〗
62、公司债券与政府债券比较（）。
A、公司债券风险小，收益小
B、公司债券风险小，收益大
C、公司债券风险大，收益小
D、公司债券风险大，收益大
【参考答案】〖 D 〗
63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是（）。
A、收益公司债
B、保证公司债
C、抵押债券
D、信用公司债
【参考答案】〖 D 〗
64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以（）为计算标准，其单位定名这“分”。
A、货币
B、实物
C、黄金
D、外汇
【参考答案】〖 B 〗
65、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A、投资者所在国
B、发行者所在国
C、发行地所在国
D、第三国
【参考答案】〖 B 〗
66、公债的最初功能是（）。
A、筹集建设资金
B、弥补财政赤字
C、金融
D、调控宏观经济
【参考答案】〖 B 〗
67、（）是与实物国债相对应的形式。
A、债券
B、凭证式国债
C、记帐式国债
D、货币国债
【参考答案】〖 D 〗
68、我国企业短期融资券的期限不包括（）。
A、3个月
D、12个月
【参考答案】〖 D 〗
69、在日本发行的外国债券称为（）。
A、东洋债券
B、日本债券
C、武士债券
D、东亚债券
【参考答案】〖 C 〗
70、50年代我国政府先后发行过（）。
A、5种国债
B、2种国债
C、3种国债
D、4种国债
【参考答案】〖 B 〗
二、多项选择题
1、基金与股票的重要区别就在于（）。
A、反映的关系不同
B、所筹资金的投向不同
C、风险水平不同
D、投资时间不同
【参考答案】〖ABC〗
2、（）是证券投资基金的特点。
A、集合投资
B、交易频繁
C、分散风险
D、专家管理
【参考答案】〖ACD〗
3、（）属于外国债券。
A、全球债券
B、欧洲债券
C、武士债券
D、扬基债券
【参考答案】〖CD〗
4、国际债券的种类有（）。
A、外国债券
B、本国债券
C、欧洲债券
D、通行债券
【参考答案】〖AC〗
5、与国内债券相比，国际债券的特点是（）。
A、资金来源上具有狭隘性
B、计价货币上具有通用性
C、汇率变动上具有风险性
D、管理方法上具有单向性
【参考答案】〖BC〗
B、国际组织
C、金融机构
D、工商企业
【参考答案】〖ABCD〗
7、分期公司债的发行方式是（）。
A、直线性发行
B、曲线性发行
C、等额式发行
D、非等额式发行
【参考答案】〖CD〗
8、（）属于公司债券的特征。
A、免税性
B、契约性
C、优先性
D、风险性
【参考答案】〖BCD〗
9、我国80年代以来发行过的国债品种有（）。
A、重点建设债券
B、国家建设债券
C、保值公债
D、特种国债
【参考答案】〖ABCD〗
10、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）的特点。
A、自由转让
B、主要吸纳储蓄资金
C、短期性
D、自由认购
【参考答案】〖AD〗
11、我国1988年国家建设债券的发行对象为（）。
A、城市居民
B、企业法人
C、基金会组织
D、金融机构
【参考答案】〖ABCD〗
12、50年代，我国曾经发行过（）。
A、人民胜利折实公债
B、保值公债
C、特种公债
D、国家经济建设公债
【参考答案】〖AD〗
13、按照发行本位分类，国债可以分为（）。
A、赤字国债
B、实物国债
C、特种国债
D、货币国债
【参考答案】〖BD〗
A、安全性高
B、流通性强
C、收益稳定
D、免税待遇
【参考答案】〖ABCD〗
15、债券与股票的区别主要体现在（）。
A、有不同的权利
B、有不同的期限
C、有不同的交易时间
D、有不同的收益
【参考答案】〖ABD〗
16、与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（）。
A、债券利息固定
B、债券有固定的本偿还期
C、债券价格波动小
D、债券投资者更注重安全
【参考答案】〖ABC〗
17、债券与股票的区别在于（）。
A、权利不同
B、期限不同
C、收益不同
D、风险不同
【参考答案】〖ABCD〗
18、债券本金的偿还方式有（）。
A、到期偿还
B、期中偿还
C、抽签偿还
D、买入注销
【参考答案】〖ABCD〗
19、通常，（）采取贴现方式发行。
A、短期债券
B、长期债券
C、优先股票
D、国库券
【参考答案】〖AD〗
20、债券根据券面形态可以分为（）。
A、实物债券
B、凭证式债券
C、特种债券
D、记帐式债券
【参考答案】〖ABD〗
21、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A、政府债券
B、金融债券
C、公司债券
D、个人债券
【参考答案】〖ABC〗
A、债券票面金额
B、资金使用方向
C、市场利率变化
D、债券变现能力
【参考答案】〖BCD〗
23、筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有（）。
A、借贷市场利率水平
B、筹资者资信
C、期限长短
D、税收政策
【参考答案】〖ABC〗
24、发行人在确定债券偿还期限时，需要考虑（）。
A、资金使用方向
B、票面金额大小
C、市场利率变化
D、债券的币种
【参考答案】〖AC〗
25、债券反映了债权债务关系，其定义包含了（）方面的基本内容。
A、债务是由债务人出具的
B、债务人利用他人资金有一定的条件
C、债权人可以随时转让债券
D、债券的面额单位是本国本位币
【参考答案】〖BCD〗
26、当债券用具有一定格式的票面形式来表现时，其票面上的基本要素就有（）。
A、债券发行方式
B、债券票面价值
C、债券名称
D、债券偿还方式
【参考答案】〖BCD〗
27、以国有资产折价入股的，须经国务院及国家资产管理局的有关规定办理（）等手续。
A、资产评估
B、审计
C、确认
D、验证
【参考答案】〖ACD〗
28、我国现行的股票类型包括（）。
A、国有股
B、法人股
C、公众股
D、外资股
【参考答案】〖ABCD〗
29、优先股票的主要特征是（）。
A、股息率浮动
B、股息分派优先
C、剩余资产分配优先
【参考答案】〖BC〗
30、与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（）等方面。
A、公司盈利分配
B、认购增发新股
C、投票权
D、公司剩余财产分配
【参考答案】〖AD〗
31、（）是普通股票股东享有的权利。
A、优先认股权
B、公司盈余分配权
C、公司经理提名权
D、剩余资产分配权
【参考答案】〖ABD〗
32、普通股票的特征有（）。
A、普通股票是最基本的股票
B、普通股票是最重要的股票
C、普通股票是标准的股票
D、普通股票是风险最大的股票
【参考答案】〖ABCD〗
33、股票按不同的标准和方法可以分为（）。
A、普通股和优先股
B、记名股票和不记名股票
C、收入股票和非收入股票
D、面额股票和无面额股票
【参考答案】〖ABD〗
34、有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为（）。
A、票面金额
B、票面价值
C、股票面值
D、票面份额
【参考答案】〖ABC〗
35、下列股票种类中转让相对简便和容易的是（）。
A、记名股票
B、不记名股票
C、流通股票
D、非流通股票
【参考答案】〖BC〗
36、不记名股票也称无记名股票，（）是它的特点。
A、股东权利归属股票的持有者
B、认购股票时要求缴足股款
C、转让相对复杂
D、安全性较差
【参考答案】〖ABD〗
37、一般地说，股票具有以下特征（）。
A、收益性
B、永久性
D、风险性
【参考答案】〖ABCD〗
38、以下概念中属于股票性质的有（）。
A、有价证券
B、要式证券
C、设权证券
D、证权证券
【参考答案】〖ABD〗
39、股份有限公司的解散有（）方式。
A、自愿解散
B、按期解散
C、强迫解散
D、到时解散
【参考答案】〖AB〗
40、股份公司的短期投资可以体现在下列项目上（）。
A、现金
B、有价证券
C、应收帐款
D、存货
【参考答案】〖BC〗
41、股份有限公司财务管理的首要工作是资金筹集，它分为（）等阶段。
A、筹资数量确定
B、筹资对象确定
C、筹资方式确定
D、筹资决策分析
【参考答案】〖ABC〗
42、股份有限公司财务管理的内容主要分为（）。
A、资金筹集
B、资金回笼
C、资金投放
D、收益分配
【参考答案】〖ABCD〗
43、我国《公司法》有规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。
A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时
B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时
C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时
D、董事会认为必要时
【参考答案】〖ABCD〗
44、股份公司股东大会主要行使下列职权（）。
A、选举总经理和总会计师
B、决定公司经营方针和投资计划
C、选举董事
D、审议批准董事会和监事会的报告
【参考答案】〖CD〗
45、根据我国《公司法》的规定，股东大会行使的职权有（）。
A、修改公司章程
C、审议批准董事会的报告
D、对发行公司债券作出决议
【参考答案】〖CD〗
46、我国《公司法》规定，除了货币外，发起人还可以用（）作价出资。
A、实物
B、工业产权
C、非专利技术
D、土地使用权
【参考答案】〖ABCD〗
47、股份公司的一般性质是（）。
A、具有独立法人资格
B、以股份筹资形式组建
C、股东人数规定
D、股份投资的永久性
【参考答案】〖ABCD〗
48、《中华人民共和国公司法》主要对（）的行为做出了法律规定。
A、有限责任公司
B、无限责任公司
C、股份有限公司
D、个人独资公司
【参考答案】〖AC〗
49、股份有限公司的有限责任表现为（）。
A、股东以其认购的股份对公司承担有限责任
B、股东以其自身的财产对公司承担有限责任
C、公司以其全部资产对公司债务承担责任
D、公司以其未分配利润对公司债务承担责任
【参考答案】〖AC〗
50、我国证券市场的基本功能是（）。
A、筹资
B、定价
C、配置
D、转制
【参考答案】〖ABC〗
51、（）均属于货币市场。
A、融资租赁市场
B、回购协议市场
C、同业拆借市场
D、商业票据市场
【参考答案】〖BCD〗
52、（）均属于间接融资市场。
A、证券市场
B、银行中长期信贷市场
C、保险市场
D、融资租赁市场
【参考答案】〖BC〗
53、证券经营机构根据业务内容划分，有（）。
A、证券发行商
54、证券投资者是以取得（）为目的而买入证券的机构或个人。
A、利息
B、股息
C、现金
D、资本收益
【参考答案】〖BD〗
55、金融机构是证券市场上主要的机构投资者，参与证券投资的金融机构有（）。
A、银行
B、保险公司
C、证券经营机构
D、基金管理人
【参考答案】〖BCD〗
56、证券市场按照原市场功能的不同，可以划分为（）。
A、发行市场和流通市场
B、一级市场和二级市场
C、初级市场和次级市场
D、一板市场和二板市场
【参考答案】〖ABC〗
57、按照证券性质的不同，证券市场可以分为（）。
A、股票市场
B、债券市场
C、回购市场
D、基金市场
【参考答案】〖ABD〗
58、证券市场与商品市场比较，在（）方面具有明显的不同特征。
A、交易对象
B、交易方式
C、交易关系
D、交易周期
【参考答案】〖ABCD〗
59、证券是指（）。
A、各类记载并代表一定权利的法律凭证
B、各类证明持有者身份和权利的凭证
C、用以证明或设定权利而做成的书面凭证
【参考答案】〖AC〗
60、有价证券所具有的特征是（）。
A、安全性
B、收益性
C、流动性
D、风险性
【参考答案】〖BCD〗
61、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券是（）。
A、凭证证券
62、以下属于固定收益证券的有（）。
A、优先股票
B、普通股票
C、认股权证
D、债券
【参考答案】〖AD〗
63、按证券发行主体分类，证券可分为（）。
A、公司证券
B、金融机构证券
C、政府证券
D、商业证券
【参考答案】〖ABC〗
64、拥有证券，就意味着享有对财产的（）的权力。
A、流通
B、占有
C、使用
D、处分
【参考答案】〖ABCD〗
65、国际证券是由（）在国际证券市场上以其他国家的货币为面值而发行的证券。
A、一国政府
B、一国的金融机构
C、一国的公司
D、国际经济机构
【参考答案】〖ABD〗
66、欧洲债券的特点是（）可以分别属于不同的国家。
A、发行者
B、主管部门
C、发行地点
D、面值货币
【参考答案】〖ACD〗
67、决定封闭式基金期限长短的因素主要有（）。
A、投资的
B、投资期限的长短
C、市场供求状况
D、宏观经济形势
【参考答案】〖BD〗
68、金融性汇率风险主要包括（）。
A、市场风险
B、债权债务风险
C、储备风险
D、价格风险
【参考答案】〖BC〗
69、以下证券投资风险中属于非系统风险的是（）。
B、利率风险
C、周期波动风险
D、经营风险
【参考答案】〖AD〗
70、按照我国目前有关法规规定，个人投资者的以下（）收入须缴纳个人
所得税。
A、国债利息收入
B、银行存款利息收入
C、股票分红收入
D、股票低吸高抛的价差收入
【参考答案】〖BC〗
三、判断题
1、证券的最基本特征是法律特征和经济特征。（×）
2、证券是用以证明持券人有责任依其所持证券承担相应债务的凭证。（×）
3、证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证。对
4、有价证券本身是有价值的。错
5、虚拟资本的价格总额总是与实际资本额相等。错
6、认购非上市证券，意味着在该证券到期前，投资者不能将它合法转让。
错
7、非上市证券不允许在证券交易所内交易，因为这些证券发行主体的信誉有待
审查。错
8、股票本身没有价值，但在市场上可以有价格。对
9、股票只是通过转让出售才能变现。对
10、证券价格实质是利润的分配，是预期收益的市场表现。错
11、从风险角度看，证券的收益是对风险的补偿，通常风险越大，收益率越高。
对
12、证券市场按照市场职能不同，可以分为交易所市场和柜台市场。错
13、中国历史上第一家证券交易所产生于19世纪70年代。错
14、我国最早的证券流通市场产生于1990年。对
15、政府机构买卖证券是为了获取收益并用于弥补财政赤字。错
16、证券市场属于资本市场，因而与货币市场无关。错
17、证券发行市场又称作证券次级市场。错
18、严格地说，货币市场是融通货币的市场，资本市场是融通资本的市场。
错
19、我国《公司法》所称的公司，仅指依照该法在中国境内设立的股份有
限公司。错
20、有限责任公司可以同向社会公开发行股票。错
21、股份有限公司的股东人数有下限而无上限。对
22、我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1千万元。
对
23、我国《公司法》规定，以募集设立方式股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的百分之三十五，其余股份应向社会公开募集。对
24、创立大会是股东大会的种类之一。错
25、股东大会上的表决权是一人一票。错
26、我国法律规定，股份有限公司的记帐原则为借贷复式记帐法。对
28、我国公司进行合并或分立应当由股东大会作出决议并报董事会批准。错
29、股份公司在股票市场上筹集的资金属于公司的自有资本。错
30、股票的票面格式和内容仍会因发行公司的不同而不同。错
31、股票认购后，可以退还。错
32、股票可以转让，因为它不具有永久性特征。错
33、根据《公司法》，股份公司向社会公众发行的股票应当为记名股票。错
34、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人
发行的股票，应当为记名股票。对
35、无面额股票是没有投资价值的。错
36、有面额股票的发行价格必须高于票面金额。错
37、在法律上，普通股股东与其他股东拥有同等的公司经营决策参与权。错
38、优先股是一种在各方面都享有优先权利的股票。错
39、累积投票制有利于持股数多的股东。对
40、优先股收益一般高于普通股。错
41、有些优先股票其股息率是可变的。错
42、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，也包括具有
法人资格的事业单位和社会团体。错
43、外资股单指境外上市外资股。错
44、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。错
45、债券票面金额定得太大，虽然有利于大额投资者认购，但会增加印刷费用。错
46、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可
以避免市场利率下降后仍负担较高的利息。错
47、债券投资不能安全收回有两种情况，一是债务人不发行债务，二是流通市
场风险。错
48、债券的交易价格与市场利率是反方向变动。错
49、定期支付利息的附息债券是复利债券。对
50、贴现债券的贴现额，是债券本息和与债券发行价之间的差额。对
51、我国现阶段的无记名国债属实物债券的一种。错
52、我国通过银行系统发行的凭证式国债不能上市流通，但可提前兑现。对
53、债券具有固定的票面利率和偿还期，因而其市场价格相对于股票价格而言
比较稳定。对
54、债券和股票本身没有价值，但都是真实资本的代表。错
55、公债的最初功能是筹措基本建设资金。错
56、短期国债、中期国债和长期国债都属于有期国债。对
57、金融债券属记名证券，可挂失、可抵押，但不能提前兑现。错
58、非银行金融机构也是金融债券的发行主体之一。对
59、保证公司债是以公司的不动产作抵押而发行的债券。错
60、信用公司债属于无担保证券范畴。对
61、收益公司债的利息只有在公司有盈利时才支付。对
62、欧洲债券是外国债券的一种。错
63、欧洲债券是指筹资人在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券。错
64、证券投资基金通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人管理
和运用资金的一种直接投资方式。错
65、证券投资基金属于一种从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按
基金投资者的比例进行分配的直接投资方式。错
66、证券投资基金的活动实际上起到了把储蓄资金转化为生产资金的作用。错
67、封闭式基金的买卖价格与基金的净资产值保持相同。错
2020证券考试市场基础知识测试题： 证券市场参 与者 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.政府发行的证券品种一般为()。[2010年5月真题] A.股票 B.权证 C.债券 D.期货 【答案】C 【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府(中央政府和地方政府)和中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种仅限于债券。 2.商业银行通常以()作为其超额储备的持有形式。[2010年5月真题] A.股票 B.基金 C.短期国债 D.高等级公司债券 【答案】C 【解析】受自身业务特点和政府法令的制约，银行业金融机构一般仅限于投资政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。 3.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是()。 [2010年5月真题] A.可以买卖政府债券和金融债券 B.可以买卖可转换债券 C.只可用自有资金投资证券 D.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
【答案】A 【解析】根据《中华人民共和国外资银行管理条例》规定，外商独资银行、中外合资银行可买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券。银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。 4.我国主权财富基金的发端是()。[2010年3月真题] A.xx投资有限责任公司 B.QFII C.中国国际金融有限公司 D.QDII 【答案】A 【解析】经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 5.关于社保基金的下列表述中，错误的是()。[2010年3月真题]A.全国社会保障基金可以投资股票和信用登记在投资级以上的企业债、金融债 B.社保基金主要投向国债市场 C.全国社会保障基金委托单个管理的，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% D.社会保险基金的运作主要依据劳动部的各相关条例和地方规章 【答案】C 【解析】全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%。 6.下列关于企业年金的表述错误的是()。[2010年3月真题]A.企业年金不得购买投资性保险产品
最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。 Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 世界上第一个股票交易所出现在（）。 A.英国 B.美国 C.荷兰 D.葡萄牙 2. 证券是指各类记载并代表（）的法律凭证的统称。 A.一定责任 B.一定权利 C.一定义务 D.一定收益 3. 上海证券交易所于（）年开始正式开市营业。 A. 1989 B.1990 C.1991 D.1992 4. 按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。 A.上市证券与非上市证券 B.国内证券和国际证券 C.公募证券和私募证券 D.固定收益证券和变动收益证券 5. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场 C.主板市场与二板市场 D.二板市场与三板市场 6. 普通股票和优先股票是按（）分类的。 A.股东享有的权利 B.股票的格式 C.股票的价值 D.股东的风险和收益 7. 股票格式要求有公司盖章和（）签名。 A.发起人 B.董事长 C.总经理 D.持有人 8. 无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 A.同方向变化 B.反方向变化 C.相等 D.无关
9. 股票的内在价值是指（）。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 10. 下列选项中可以是证券投资者，但不可以是证券发行人的是（）。 A.工商企业 B.金融机构 C.个人 D.政府及其机构 11. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。 A.票面价值 B.账面价值 C.内在价值 D.实际价值 12. 股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 A.现值 B.期值 C.贴现值 D.复利值 13. 影响股票价格最基本的因素是（）。 A.预期股息 B.分配政策 C.税收政策 D.股本结构 14. 境外上市外资股（）。 A.以外币标明面值 B.以人民币标明面值，以外币认购 C.以外币标明面值，以人民币认购 D.以人民币标明面值，以人民币认购 15. 累积优先股的股息发放应该包括（）。 A.当年的固定股息 B.当年加上一年的固定股息 C.当年加以前营业年度内的未付固定股息 D.当年加下一营业年度内的固定股息 16. 当公司盈利较多时，可转换优先股的投资者通常（）转换请求权。 A.行使 B.不行使 C.保留 D.转让 17. 以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是（）。 A. A股 B.S股 C.B股
第一部分证券市场基础知识 目的与要求 本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。 通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。 第一章证券市场概述 掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。 熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。 第二章股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。 熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系；掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别；掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。 掌握普通股票股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》 职业资格考前练习 一、单选题 1.交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的 基本业务单位，下列说法错误的是( )。 A、每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元 B、不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元 C、交易所通过交易单元对会员进行业务管理 D、证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进 行 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理 【答案】：A 【解析】： 根据上海、深圳证券交易所的相关规定，交易单元是指会员(证券公司)向交易所申请设 立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位。会员(证券公司)可以根据需要，向 交易所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。交易 所通过交易单元对会员进行业务管理。根据会员(证券公司)的业务许可范围和申请，交易所 按照相关业务规则开通或限制交易单元各项交易权限。 2.财务顾问的职责包括( )。 ①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活 动所涉及的风险 ②对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会 的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告 ③在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证 的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见 ④接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国 证监会的审核意见 A、①②③④ B、①②④ C、①③④ D、①②③
《证券市场基础知识》课程标准 编制单位：金融学教研室编制时间：2013年9月1日 执笔人：罗军林教研室主任： 审核人：系（部）主任： 一、课程基本信息 二、课程性质与定位 ㈠课程性质 《证券市场基础知识》是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程，在课程体系中具有重要的理论基础地位。其先修课程是微观经济学、宏观经济学、管理学等，后续课程是《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》等课程。 ㈡课程定位 《证券市场基础知识》这一门课程的教学目标是：根据高职高专教育和证券从业资格考试的特点，以基本理论为基础，以培养学生的应用能力为目的，教学内容基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；以期通过系统的教学，在学生掌握最基本的证券业基本理论和知识的基础上，着力培养学生应用相关的基本知识和基本原理去适应岗位工作的基本操作技能和营销服务技能的要求，以满足社会经济发展和经济运行对应用型人才的培养要求。
三、课程设计思路 (一)总体设计原则 根据证券投资工作岗位提炼课程能力目标；根据工作过程确定学习领域；通过若干项目、任务训练达成工作的能力。 (二)课程设置依据 《证券市场基础知识》这一门基础科目课程是针对证券业所有从业人员而设计，基本覆盖了证券业从业人员应知应会的基本知识、技能、法律法规和职业操守要求；因此，《证券市场基础知识》课程是金融与证券专业学生所必修的专业基础课程。 (三)课程模块的编排 证券市场基础知识的主要学习模块及学时 (四)教学组织的思路 1、讲授法：通过课堂讲授法，让学生循序而又系统地接受和领会证券市场基础知识，学会从证券行业视角来认识、分析和解决问题。 2、讨论法：通过课堂讨论，在授课内容中将重点内容提出进行课堂讨论，激发学生自我学习，不断创新的精神。 3、案例分析法：通过案例分析让学生查阅材料，运用学习的知识自我分析，培养其实际的创新能力；在发言过程中以答辩的形式使学生在辩论和交流中激发其创新思维；同时巩固所学知识。
证券从业及专项《金融市场基础知识》职业资格考前 练习 一、单选题 1.下列关于中央银行票据的说法有误的是( )。 A、期限通常在6个月到3年 B、中央银行票据实质是中央银行债券 C、具有短期性的特点 D、发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>三、金融债券、公司债券与企业债券 【答案】：A 【解析】： 考点：考查中央银行票据。中央银行票据的期限通常在3个月到3年。 2.银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是( )。 A、中间业务 B、表外业务 C、表内业务 D、其他业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第2章>第1节>二、中国的金融中介机构体系 【答案】：A 【解析】： 考点：中间业务是银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务。中间业务包括两类：一般意义上的金融服务类业务和一般意义上的表外业务。中间业务不需要动用银行自己的资金，且具有收入稳定、风险程度低的特点，集中体现了商业银行的服务功能。 3.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于( )。 A、10％ B、5％ C、30％ D、20％
>>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第2节>三、金融债券的发行与承销 【答案】：A 【解析】： 考点：企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件。 企业集团财务公司发行金融债券应具备财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100％，发行金融债券后，资本充足率不低于10％。 4.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以( )为面值、向外国投资者发行的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、国际储备 D、特别提款权 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第5章>第1节>四、国际债券 【答案】：B 【解析】： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。 5.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 A、证券经纪业务 B、证券投资顾问业务 C、证券融资融券业务 D、证券资产管理业务 >>>点击展开答案与解析 【知识点】：第3章>第3节>二、证券公司的主要业务 【答案】：B 【解析】： 考点：本题考查证券投资顾问业务的概念。证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。 6.对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用( )估值会比较实用。
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]
证券市场基础知识必背 第八章证券市场法律制度与监督管理 1、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。 2、《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 3、提供虚假财务会计报告罪，是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告。 4、首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投票询价两个阶段定价。 5、只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购。 6、对证券发售的规定 首次公开发行股票数量在4 亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12 个月。 公开发行股票数量少于4 亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%；公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%。 7、招股说明书的有效期为6 个月。 8、预先披露的招股说明书（申报稿）不能含有股票发行价格信息。 9、严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 10、法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。 11、证券市场监管的经济手段是指通过运利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 12、中国证监会成立于1992 年10 月。 13、中国证监会采取的措施，对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 14、证券发行核准制，推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度。 15、对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理。 16、内幕信息的界定。我国《证券法》第七十五条规定：”证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。” 17、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 上市公司应当在每一会计年度结束之日起4 个月内披露年度报告。 上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起2 个月内披露半年度报告。 上市公司应当在每一会计年度第3 个月、第9 个月结束后的1 个月内编制完
一、单项选择题 1. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是（）。 A.附权益权证债券 B.附货币权证债券 C.附黄金权证债券 D.附债务权证债券 2. 根据债券券面形态，债券可分为（）。 A.零息债券、账息债券和息票累积债券 B.实物债券、金融债券和公司债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.国债和地方债券 3. （B）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A.记账式的国债 B.凭证式国债 C.实物国债 D.储蓄国债 4. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。 A.信用公司债券 B.附认股权证的公司债券 C.保证公司债券 D.收益公司债券
5. 欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（D）。 A.熊猫债券 B.武士债券 C.扬基债券 D.无国籍债券 6. （）是指中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.公司债券 7. 龙债券利率的确定基准是（）。 A.美国联邦基金利率 B.香港银行同业拆放利率 C.伦敦银行同业拆放利率 D.新加坡银行同业拆放利率 8. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是（）。 A.债券的发行日期 B.债券的承销机构名称 C.债券持有人的名称 D.债券的到期期限 9. 债券的基本性质不包括（B）。 A.债券属于有价证券
B.债券有一定的风险 C.债券是一种虚拟资本D。债券是债权的表现 10. 付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（C ）。 A.国家债券 B.金融债券 C.政府债券 D.企业债券 11. 国际多边金融机构首次在中国发行的人民币债券被命为（）。 A.“熊猫债券” B.外国债券 C.扬基债券 D.武士债券 12. 公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（）。 A.附认购权证的公司债券 B.可转换公司债券 C.收益公司债券 D.信用公司债券 13. 债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（）。 A.息票累积债券 B.缓息债券 C.浮动利率债券
证券从业资格考试证券市场基础知识真题答案1
一、单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。） 1.证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。 1.货币 2.期货 3.期权 4.商品 2.为提高证券业从业人员专业素质，促进中国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。 1.中国证监会 2.中国证券业协会 3.国务院证券委员会 4.国务院证券委、国家体改委 3.投资基金的风险可能小于（）。 1.股票 2.固定利率债券 3.浮动利率债券 4.债券 4.在名义利率相同的情况下，复利债券的实得利息比单利债券（）。 1.少 2.多 3.相同 4.不确定 5.贴现债券的发行属于（）。 1.平价方式 2.溢价方式 3.折价方式 4.都不是 6.已知价计算法中的“已知价”是指（）。 1.当日的开盘价 2.当日的收盘价 3.上一个交易日的开盘价 4.上一个交易日的收盘价 7.证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。 1.法律特征与经济特征 2.法律特征与书面特征 3.经济特征与书面特征 4.经济特征与权益特征 8.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（） 1.票面价值 2.帐面价值 3.清算价值 4.内在价值 9.证券投资基金反映的是（）关系。 1.产权 2.所有权 3.债权债务 4.委托代理 10.有价证券具有（）的经济和法律特征。 1.产权性、收益性、变通性、风险性 2.产权性、收益性、变通性、非返还性 3.产权性、收益性、流动性、风险性 4.产权性、期限性、收益性、风险性
11.某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。 1 9.43 2 8.4 3 3 10.11 4 8.69 12.买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为（）。 1.直接收益率 2.持有期收益率 3.到期收益率 4.赎回收益率 13.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。 1.信用公司债 2.保证公司债 3.参与公司债 4.收益公司债 14.客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理。 1.商业银行 2.金融机构 3.证券公司 4.工商银行 15.以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场。 1.直接融资 2.间接融资 3.资本 4.货币 16.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：（） 1. 5亿元 2. 2亿元 3. 4亿元 4 .5千万元 17.根据中国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。 1.总经理 2.监事长 3.董事长 4.副董事长 18.证券公司的主要业务有（）。 1.承销、经纪、自营 2.审计验资、资产管理 3.承销、经纪、投资咨询 4.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其它业务 19.安全性最高的有价证券是（）。 1.国债 2.股票 3.公司债券 4.企业债券 20.证券专营机构在美国称（）。 1.投资银行 2.商人银行 3.证券公司 4.证券商 21.专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）。
证券市场基础知识第二、三章综合题以及答案 判断题 1: 证券价格的高低是由证券自身风险率的高低来决定的。 2: 股票不属于物权证券，也不属于债券证券，而是一种综合权力证券。 3: 股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权力。 4: 增发是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股。 5: 记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。 6: 股票分割由于不能给投资者带来现实的利益，所以通常会刺激股价下滑。 7: 有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。 8: 根据上市规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。 9: 机构投资者在获取现金分红时不需要缴税。10: 上市公司采取向定向增发方式发行的有价证券属私募证券。 11: 《中华人民共和国公司法》的颁布和实施，是我国证券发展史上的重要里程碑，具有深远的历史意义。 12: 有价证券代表着一定数量的财产权力，持有人可凭该有价证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有价值。 13: 1987年9月，中国第一家专业证券公司――深圳特区证券公司成立。 14: 1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期权合约――特级铝期券标准合同，实现了由远期合同向期权交易过渡。 15: 美国证券市场是从买卖政府债券开始的。 16: 非上市债券就是那些不符合证券交易所上市条件的证券。 17: 目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者。 18: 依据我国的法律法规，商业银行不可以从事股票投资活动。 19: 我国现行的规定是，各类企业都可以参与股票配售，也可投资于股票二级市场。 20: 机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老保险、保险基金、信托基金，此外还有对冲基金、创业投资基金。 21: 在我国，股份制的金融机构发行的股票视为金融证券。 22: 中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。 23: 货币证券市有价证券的主要形式。 24: 我国证券交易所是以营利为目的的法人。 25: 《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。 26: 我国现行法规定，自2007年12月1日开始金融租赁公司从事证券投资业务。 27: 有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质上市风险直接交换的场所。 28: 在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。 29: 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。 30: 通常人们把无形市场称为“场内市场”。
证券市场基础知识真题 一、单项选择题 1. 关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。 A.股价指数是以实物结算方式来结束交易的 B.股票价格指数期货是以股票价格指数为基础的期货交易 C.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 D.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 2. 股权类资产的远期合约不包括（）。 A.一揽子股票的远期合约 B.单个股票的远期合约 C.固定收益证券的远期合约 D.股票价格指数的远期合约 3. 金融衍生工具按（）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。 A.金融衍生工具自身交易的方法及特点 B.基础工具种类 C.产品形态和交易场所 D.金融创新工具的功能 4. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。 A.远期 B.期货 C.互换 D.期权 5. 某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为（）股普通股票。 A.200 B.100 C.50 D.400 6. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是（）。 A.新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C.金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动 D.避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段 7. 1998年，美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》中（）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。 A.公允价值 B.计量标准 C.套期保值 D.审计原则 8. （）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金
证券市场基础知识教学大纲 一、《证券市场基础知识》课程说明 （一）课程代码：证券市场基础知识 （二）开课对象：10级金融与证券专业 （三）课程性质： 《证券市场基础知识》是金融与证券专业培养学生掌握证券基础知识的一门专业基础课。通过《证券市场基础知识》课程的教学，使学生能够系统、全面地掌握证券市场的基本知识，熟悉证券市场的运作，并能够运用所学知识服务于政府部门、金融机构、证券机构、企业及从事投资活动的个人实践。 （四）教学目标： 要求学生熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；了解证券中介机构的类别并熟悉其特点。金融是现代市场经济的核心，证券是金融的枢钮和前沿阵地。通过这门课程的学习，使学生在理解资本市场基本金融工具的基础上能够自主阅读资本市场读物。同时理论与实践相结合，使学生具备一定的投资分析判断能力的基础知识。 （五）教学内容： 第一章证券市场基础 第一节证券与证券市场 第二节证券市场参与者 第三节证券市场的产生与发展 第二章股票 第一节股票的特征与类型 第二节股票的价值与价格 第三节普通股票与优先股票 第四节我国的股票类型 第三章债券 第一节债券的特征与类型 第二节政府债券 第三节金融债券与公司债券 第四节国际债券 第四章证券投资基金 第一节证券投资基金概述 第二节证券投资基金当事人 第三节证券投资基金的费用与资产估值 第四节证券投资基金的收入、风险与信息披露 第五节证券投资基金的投资 第五章金融衍生工具 第一节金融衍生工具概述 第二节金融远期、期货与互换 第三节金融期权与期权类金融衍生产品 第四节其他衍生工具介绍 第六章证券市场运行 第一节证券发行市场 第二节证券交易市场 第三节证券价格指数 第四节证券投资的收益与风险 第七章证券中介机构
选择题 1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。 A.强制分红优先股 B.固定股息优先股国家 C.可累积优先股 D.参与优先股 正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总 解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。可累积优先股定义。 2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。 A.每周 B.每日 C.于下一个交易日 D.两日 正确答案:A 解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。考查封闭式基金的估值频率。基金从业网 3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。 ①继承 ②赠与 ③转让 ④法人资格丧失 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 正确答案:B基金从业教材 解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。转让应当通过交易过户。 4.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。基金从业培训 A.购买不动产 B.投资于银行存款等货币市场工具 C.购买房地产抵押按揭 D.购买实物商品 正确答案:B 解析:考查合格境内机构投资者。基金从业试题 5.()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。 A.商业银行资本补充债券 B.商业银行次级债券