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深圳市彩虹精细化工股份有限公司“公司治理专项活动”自查报告

深圳市彩虹精细化工股份有限公司“公司治理专项活动”自查报告
深圳市彩虹精细化工股份有限公司“公司治理专项活动”自查报告

深圳市彩虹精细化工股份有限公司

“公司治理专项活动”自查报告

一、公司基本情况、股东状况

(一)公司的发展沿革、目前基本情况;

1、深圳新彩虹精密包装有限公司设立

1995年12月,本公司前身深圳新彩虹精密包装有限公司经深圳市人民政府对外经贸审核字(1995)第0825号文批准,核发《中华人民共和国港澳侨投资企业批准证书》,由深圳市新彩虹投资发展有限公司和彩虹集团(香港)股份有限公司共同出资组建,经济性质为合资经营(港资),主营精密包装制品、气雾剂产品,注册资本为200万元,其中股东深圳市新彩虹投资发展有限公司现金出资150万元,彩虹集团(香港)股份有限公司现金出资50万元。

2、增资并更名为深圳彩虹气雾剂制造有限公司

经1997年2月25日公司董事会决议,深圳新彩虹精密包装有限公司更名为深圳彩虹气雾剂制造有限公司,同时增加注册资本600万元,增加注册资本至800

万元,其中,深圳市彩虹投资发展有限公司(由深圳市新彩虹投资发展有限公司于1996年4月8日更名而来)现金增资350万元,彩虹集团(香港)股份有限公司现金增资250万元。

3、增资并更名为深圳彩虹环保建材科技有限公司

经2001年10月30日公司董事会决议,深圳彩虹气雾剂制造有限公司增加注册资本4,000万元,增加注册资本至4,800万元,其中,深圳市彩虹创业投资有限公司(由深圳市彩虹投资发展有限公司于2001年7月11日更名而来)增资3,100万元,彩虹集团(香港)股份有限公司增资900万元。

经2002年3月20日公司董事会决议,深圳彩虹气雾剂制造有限公司正式更名为“深圳彩虹环保建材科技有限公司”,深圳市工商局于2002年4月17日核准上述变更。

4、2004年12月股权转让

经2004年11月20日公司股东会决议,股东彩虹集团(香港)股份有限公司将

持有的25%的股权转让给陈永弟。深圳市贸易工业局于2004年12月20日出具深贸工资复[2004]0741号文《关于合资企业“深圳彩虹环保建材科技有限公司”股权转让、企业性质变更的批复》,批准上述转让并收回环保建材的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》,2004年12月17日双方签署股权转让协议,转让完成后,公司性质变为有限责任公司。深圳市工商局于2004年12月31日核准了前述变更登记,并颁发了编号为4403061163220的企业法人营业执照。

5、2006年9月股权转让

经2006年9月5日公司股东会决议,股东陈永弟将所持有的深圳彩虹环保建材科技有限公司20%股权转让给深圳市彩虹创业投资集团有限公司(由深圳市彩虹创业投资有限公司于2002年3月13日更名而来)。2006年9月5日双方签署《股权转让协议书》,深圳市工商局于2006年9月29日核准了前述变更登记。

6、2006年12月股权转让

经2006年12月25日公司股东会决议,股东陈永弟将所持有的深圳彩虹环保建材科技有限公司5%的股权转让给黄翠绸,公司另一股东深圳市彩虹创业投资集团有限公司将其持有的深圳彩虹环保建材科技有限公司10%、7.6%、7.6%、6.2%、6.2%、5%的股权分别转让给深圳市中科招商投资管理有限公司、深圳市华宇投资发展有限公司、深圳市兴南投资发展有限公司、深圳市深港产学研创业投有限公司、深圳市东方富海投资管理有限公司、深圳市乔治投资发展有限公司。2006年12月25日各方签署《股权转让协议书》,深圳市工商局于2006年12月29日核准了前述变更登记。

7、整体改制为股份有限公司

经2007年1月18日股东大会决议,深圳彩虹环保建材科技有限公司全体股东作为发起人以发起设立方式,以2007年1月16日深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具的深鹏所审字[2007]017号《审计报告》中所载明的截至2006年12月31日之净资产6,500万元为基准,按1:1比例折股,将深圳彩虹环保建材科技有限公司由有限公司整体改制为股份有限公司。每股面值1元,全部为普通股,改制后公司名称变更为“深圳市彩虹精细化工股份有限公司”。2007年1月18日,深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具深鹏所验字[2007]003号《验资报告书》,审验股份

公司(筹)的注册资本为6,500万元。深圳市工商局于2007年1月29日核准了前述变更登记。

8、目前基本情况

公司于2008年6月3日经中国证券监督管理委员会核准,首次向社会公众公开发行人民币普通股2200万股,于2008年6月25日在深圳证券交易所中小企业板上市。公司尚未办理工商变更登记。

(二)公司控制关系和控制链条图

公司与实际控制人的产权和控制关系如下图:

(三)公司的股权结构情况,控股股东或实际控制人的情况及对公司的影响;

1、公司股权结构

2008年6月30日公司前十大股东情况如下表: 股东名称

股东性质 持股比例 持股总数 深圳市彩虹创业投资集团有限公司

境内非国有法人股 39.149 34,060,000深圳市中科招商投资管理有限公司

境内非国有法人股 7.471

6,500,000深圳市兴南投资发展有限公司

境内非国有法人股 5.678 4,940,000深圳市华宇投资发展有限公司

境内非国有法人股 5.678 4,940,000深圳市东方富海投资管理有限公司

境内非国有法人股 4.632 4,030,000深圳市深港产学研创业投资有限公司

境内非国有法人股 4.632 4,030,000深圳市乔治投资发展有限公司 境内非国有法人股

3.736 3,250,000

黄翠绸 境内自然人股 3.736 3,250,000赵联 境内自然人股 .345 300,000齐鲁证券有限公司 境内非国有法人股.197 171,500截止至2008年6月30日,公司总股本8700万股,其中无限售条件股份总数为1760万股,占公司总股本的比例为20.229%。

截止2008年6月30日,公司的股份结构表如下:

数量比例

一、有限售条件股份69,400,00079.770

1、国有法人持股835,295.960

2、境内非国有法人持股65,278,67375.033

3、境内自然人持股3,250,000 3.735

4、境外法人持股36,032.041

二、无限售条件股份17,600,00020.229

三、股份总数87,000,000100.000

2、公司控股股东及实际控制人情况:

(1)公司控股股东为深圳市彩虹创业投资集团有限公司,情况如下:

深圳市彩虹创业投资集团有限公司,现持有本公司39.149%的股份。深圳市彩虹创业投资集团有限公司成立于1995年12月12日,注册资本和实收资本均为7,080万元,注册地和经营地为深圳市福田区福华一路6号免税商务大厦28层8号单元,主营业务是投资兴办实业。

(2)公司实际控制人为陈永弟、沈少玲夫妇二人。其中,陈永弟先生持有深圳市彩虹创业投资集团有限公司52%的股份,沈少玲女士持有深圳市彩虹创业投资集团有限公司48%的股份,二人通过深圳市彩虹创业投资集团有限公司间接持有本公司39.149%的股份。

其个人简历如下:

陈永弟,男,中国籍,1964年出生,香港科技大学硕士研究生毕业。1985年1月至1995年8月先后在深圳房地产集团公司、深圳投资管理公司工作。1995年12月至今,任本公司董事长兼总经理。陈永弟先生先后获得第二届中国杰出企业家成就奖、第八届深圳市“十大杰出青年”、第二届中国民营科技实业家新秀奖、第三届中国优秀民营科技企业家奖、第一届深圳市民营经济积极支持党建

工作企业家、第一届深圳市中小企业特殊贡献奖;现任的主要社会职务包括:广东省政协委员、深圳市政协常委、广东省青年企业家协会会长、广东省青年联合会副主席、广东省工商联(总商会)副会长、深圳市总商会副会长、中国青年企业家协会副会长、深圳市中小企业发展促进会永久荣誉会长、全国青年联合会委员。2007年1月18日公司创立大会当选为本公司董事。公司第一届董事会第一次会议当选为公司董事长、总经理。

沈少玲,女,中国籍,1964年出生,硕士研究生毕业。1990年至1992年在罗湖区教育局工作,1995年12年起任本公司董事,同时兼任深圳市彩虹创业投资集团有限公司法人代表、董事长。2007年1月18日公司创立大会当选为本公司董事。

(三)公司实际控制人和控股股东对公司的影响

公司重大事项的经营决策均按《公司章程》等制度规定由公司董事会、股东大会讨论决定,不存在控股股东及实际控制人个人控制公司的情况。

(四)公司控股股东或实际控制人是否存在“一控多”现象,如存在,请说明对公司治理和稳定经营的影响或风险,多家上市公司之间是否存在同业竞争、关联交易等情况;

除本公司外,控股股东深圳市彩虹创业投资集团有限公司还持有深圳市彩虹置业有限公司100%的股权,其主营业务为房地产开发经营。通过深圳市彩虹置业有限公司间接持有惠州深惠化工产业基地开发有限公司40%的股权,其主营业务为房地产开发;间接持有惠州市银海天房地产开发有限公司50%的股权,其主营业务为房地产开发、经营、管理。

实际控制人沈少玲女士还持有深圳市蓝海湾房地产开发有限公司50%的股权,其主营业务为房地产开发。

以上公司与本公司的主营业务不形成同业竞争关系。

除上述实际控制人直接或间接控制的企业外,深圳市彩虹创业投资集团有限公司还持有三五互联科技股份有限公司5%股权,其主营业务为网络工程、信息系统工程及其他电子产品的开发及服务,与本公司的主营业务不存在同业竞争关系。

为避免今后与实际控制人、主要股东及其控股企业间出现同业竞争,维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展,本公司的控股股东、实际控制人陈永弟和

沈少玲夫妇于2007年10月10日分别出具《避免同业竞争的承诺函》,承诺:现时及将来均不会以任何方式(包括但不限于独自经营,合资经营和拥有在其他公司或企业的股票或权益)从事与公司的业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。

公司在申请公开发行股票之前,与控股股东及其控制的企业发生的关联交易,已于2007年10月26日经公司独立董事发表独立意见为:“公司在报告期内与其他关联方签署的关联交易协议合法有效,体现了公平、公正、合理的原则,关联交易决策程序符合《公司章程》及其他决策制度的规定,关联交易作价公允,在交易中不存在损害股份公司和其他股东的合法利益的情形”。公司自2007年至今,没有与控股股东及其控制的企业发生关联交易。

公司在2007年6月20日召开的2006年年度股东大会上,审议并通过《关联交易决策制度》,并于2008年7月16日召开的第一届董事会第九次会议审议通过了《关联交易决策制度》修订草案,同意提交公司2008年第一次临时股东大会审议,明确了关联交易公允决策的程序。

(五)机构投资者情况及对公司的影响;

公司自2008年6月25日上市以来,一些机构投资者通过网下、网上申购公司股票成为公司的股东。截止到2008年6月30日,机构投资者持有公司股份的比例较低,对公司的影响较小。

(六)《公司章程》是否严格按照我会发布的《上市公司章程指引(2006 年修订)》予以修改完善。

公司在2007年10月26日召开的2007年第二次临时股东大会上,通过了按中国证监会发布的《上市公司章程指引(2006年修订)》制定的上市后适用的《公司章程(草案)》。公司股票于2008年6月25日挂牌上市后,公司对章程条款作出相应的修订,并于2008年7月16日召开的第一届董事会第九次会议审议通过了《公司章程修正案》,该议案将提交于2008年8月6日召开的2008年第一次临时股东大会审议。

二、公司规范运作情况

(一)股东大会

1、股东大会的召集、召开程序是否符合相关规定;

公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《深圳证券交易所股

票上市规则》的规定召集并召开股东大会。

2、股东大会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;

公司股东大会通知时间、授权委托是严格按照《公司章程》及公司《股东大会议事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》的规定实施的。公司召开年度股东大会提前20天发出通知,临时股东大会提前15天通知。

3、股东大会提案审议是否符合程序,是否能够确保中小股东的话语权;

股东大会提案审议均符合程序,能够确保中小股东的话语权。

4、有无应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会,有无应监事会提议召开股东大会?如有,请说明其原因;

公司上市以来,没有应单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开的临时股东大会,也无监事会提议召开股东大会。

5、是否有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况?如有,请说明其原因;

没有单独或合计持有3%以上股份的股东提出临时提案的情况。

6、股东大会会议记录是否完整、保存是否安全;会议决议是否充分及时披露?

股东大会会议将作详细的会议记录并由董事会办公室保管;会议决议将于会议结束后2个交易日内充分及时披露。

7、公司是否有重大事项绕过股东大会的情况,是否有先实施后审议的情况?如有,请说明原因;

公司不存在重大事项绕过股东大会的情况,不存在先实施后审议的情况。

8、公司召开股东大会是否存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形。

公司召开股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的其他情形,均按照规则执行。

(二)董事会

1、公司是否制定有《董事会议事规则》、《独立董事制度》等相关内部规则;

公司在2007年6月20日召开的2006年年度股东大会上,审议并通过参照上市公司的要求制定的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理办法》、《投

资决策程序与规则》和《募集资金管理制度》。公司股票于2008年6月25日挂牌上市后,公司对各项规章制度作出相应的修订,并于2008年7月16日召开的第一届董事会第九次会议审议通过了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理办法》、《投资决策程序与规则》和《募集资金管理制度》的修订草案,同意提交公司2008年第一次临时股东大会审议。

2、公司董事会的构成与来源情况;

公司董事会成员目前共8名,其中独立董事3 名,董事长1名,副董事长1名,具体情况如下:

姓名 职务 性别 来源

陈永弟 董事长 男 控股股东

王平 副董事长 男 股东

沈少玲 董事 女 控股股东

陈玮 董事 男 股东

李化春 董事 男 公司

张学斌 独立董事 男 外部

谢汝煊 独立董事 男 外部

刘善荣 独立董事 女 外部

3、董事长的简历及其主要职责,是否存在兼职情况,是否存在缺乏制约监督的情形;

陈永弟,男,中国籍,1964年出生,香港科技大学硕士研究生毕业。1985年1月至1995年8月先后在深圳房地产集团公司、深圳投资管理公司工作。1995年12月至今,任本公司董事长兼总经理。现任的主要社会职务包括:广东省政协委员、深圳市政协常委、广东省青年企业家协会会长、广东省青年联合会副主席、广东省工商联(总商会)副会长、深圳市总商会副会长、中国青年企业家协会副会长、深圳市中小企业发展促进会永久荣誉会长、全国青年联合会委员。2007年1月18日公司创立大会当选为本公司董事。公司第一届董事会第一次会议当选为公司董事长、总经理。

董事长主要职责:(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;(二)督促、

检查董事会决议的执行;(三)董事会授予的其他职权。

董事长在深圳市彩虹创业投资集团有限公司兼任董事,在惠州深惠化工产业基地开发有限公司兼任董事。

董事长按照《公司章程》、《董事会议事规则》行使职权,不存在缺乏制约监督的情形。

4、各董事的任职资格、任免情况,特别是国有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序;

公司现有董事8名,其中独立董事3名,公司董事不存在《公司法》规定的不得担任公司董事的情形,董事均由股东大会选举产生,符合法定程序。

5、各董事的勤勉尽责情况,包括参加董事会会议以及其他履行职责情况;

公司各董事都能勤勉尽责,均能按照《董事会议事规则》亲自参加或委托其他董事参加董事会会议,并在会议上发表自己的意见或建议,对会议的各项议案独立地进行表决。

各董事参加董事会会议的出席情况如下表:

董事姓名 具体职务 应出席次

亲自出席次

委托出席

次数

缺席次数

是否连续两次未

亲自出席会议

陈永弟 董事长 9 9 0 0 否 王平 副董事长 9 9 0 0 否 沈少玲 董事 9 9 0 0 否 陈玮 董事 9 8 1 0 否 李化春 董事 9 9 0 0 否 张学斌 独立董事 9 8 1 0 否 谢汝煊 独立董事 9 9 0 0 否 刘善荣 独立董事 9 9 0 0 否

6、各董事专业水平如何,是否有明确分工,在公司重大决策以及投资方面发挥的专业作用如何;

公司的董事会由8名董事组成,其中在公司专职董事2人,分别担任公司董事长、财务总监等职,主管公司的研发、生产、销售、财务等重要部门;不在公司任专职的董事6 人,其中3 人为独立董事,分别为会计、管理方面的专家。各位董事在公司重大决策以及投资方面都能很好地发挥其专业作用,提出专业意见和

建议,给予公司很大帮助。

7、兼职董事的数量及比例,董事的兼职及对公司运作的影响,董事与公司是否存在利益冲突,存在利益冲突时其处理方式是否恰当;

公司有6名董事在其他单位兼职,占董事总人数的75%。兼职董事分别为会计、投资、管理方面的专家,能够从各自的专业角度给公司的运作提供各方面专业化的意见和建议,同时促使公司的运作更加规范。公司的董事与公司不存在利益冲突。

8、董事会的召集、召开程序是否符合相关规定;

截止到2008年7月16日,公司第一届董事会共召开了九次董事会,会议由董事长召集。会议的召集、召开程序都按照国家有关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定严格执行,合法有效。

9、董事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;

董事会的通知时间、授权委托等按照《公司法》、《深圳证券交所股票上市规则》、《公司章程》等相关法律法规、制度的要求执行。董事会定期会议于召开10日前、临时会议于召开3日前以专人送出、电话、传真或邮件方式通知全体董事、监事和高管。

10、董事会是否设立了下属委员会,如战略委员会、提名委员会、薪酬委员会、审计委员会,各委员会职责分工及运作情况;

2007年10月26日,公司2007年第二次临时股东大会审议并通过了《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名、薪酬与考核委员会工作细则》,明确了三个专业委员会的人员组成、职责权限和议事规则,进一步完善公司内部控制制度。

战略委员会的主要职责:(一)对公司长期发展战略进行研究并提出建议;(二)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资决策、融资方案进行研究并提出建议;(三)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议;(四)对其它影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;(五)对以上事项的实施进行检查;(六)董事会授权的其它事项。

审计委员会的主要职责:(一)提议聘请或更换外部审计机构;(二)监督公司的内部审计制度的制定及其实施;(三)必要时就重大问题与外部审计师进行沟通;(四)审核公司的财务信息及其披露;(五)审查公司的内控制度;(六)审查和

评价公司重大关联交易;(六)公司董事会授予的其它事项。

提名、薪酬与考核委员会的主要职责:(一)研究董事、经理人员的选择标准和程序,并向董事会提出建议;(二)广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选;(三)对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议;(四)对须提请董事会聘任的其他高级管理人员进行审查并提出建议;(五)根据董事及高级管理人员岗位的主要职责、重要性以及其他同行企业相关岗位的薪酬水平制订薪酬计划或方案;(六)薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系,奖励和惩罚的主要方案和制度等;(七)审查公司董事(非独立董事)及高级管理人员履行职责情况,并对其进行年度绩效考评;(八)负责对公司薪酬制度执行情况进行监督;(九)董事会授权的其它事宜。

各委员会设立以来,能够按相应的工作条例行使各自的职能,但是还需进一步加强各委员会的工作职能,充分发挥其工作的能动性。

11、董事会会议记录是否完整、保存是否安全,会议决议是否充分及时披露; 公司董事会会议由董事会秘书记录,会议记录包括会议时间、地点、会议主持人、出席会议的董事名称、授权委托情况、列席会议的人员、审议各项议案时每位董事的意见、表决结果。董事会会议记录上有出席会议的董事签名。董事会记录保存安全,存放在公司董事会办公室。董事会结束的当天或第二天,公司及时向深交所报送董事会决议公告,经深交所审核通过后提交公司指定的媒体《证券时报》和巨潮资讯网及时向社会公众披露,详细披露董事会的决议情况。

12、董事会决议是否存在他人代为签字的情况;

董事会决议不存在他人代为签字的情况。

13、董事会决议是否存在篡改表决结果的情况;

董事会决议不存在篡改表决结果的情况。

14、独立董事对公司重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面是否起到了监督咨询作用;

独立董事对公司的重大生产经营决策、对外投资、高管人员的提名及其薪酬与考核、内部审计等方面均起到了监督咨询作用。

15、独立董事履行职责是否受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响;

独立董事在履行职责时独立行使职权,不会受到上市公司主要股东、实际控制人等的影响。

16、独立董事履行职责是否能得到充分保障,是否得到公司相关机构、人员的配合;

独立董事履行职责能够得到充分保障。公司董事会秘书、财务管理部、董事会办公室等都积极配合独立董事对公司进行核查和咨询,提供相应资料。

17、是否存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形,是否得到恰当处理;

不存在独立董事任期届满前,无正当理由被免职的情形。

18、独立董事的工作时间安排是否适当,是否存在连续3 次未亲自参会的情况;

独立董事的工作时间安排适当,独立董事没有连续3 次未亲自参会的情况。

19、董事会秘书是否为公司高管人员,其工作情况如何;

公司董事会秘书同时兼任公司董事、财务总监,是公司高管人员,分管公司财务管理部和董事会办公室工作。董事会对董秘工作非常支持,董秘能不断的学习有关的法律法规,本着对股东和董事会负责的精神,积极地做好本职工作,积极地向董事会提供公司法人治理的建议。

20、股东大会是否对董事会有授权投资权限,该授权是否合理合法,是否得到有效监督。

《公司章程》明确董事会的决策权限“单项金额在公司最近一个会计年度合并会计报表净资产值20%以下的投资事项”。该授权在公司目前的资产规模情况下比较合理。股东大会和监事会对该授权都能有效监督。

(三)监事会

1、公司是否制定有《监事会议事规则》或类似制度;

公司在2007年6月20日召开的2006年年度股东大会上,审议并通过参照上市公司的要求制定的《监事会议事规则》。公司股票于2008年6月25日挂牌上市后,公司对各项规章制度作出相应的修订,并于2008年7月16日召开的第一届董事会第九次会议、第一次监事会第五次会议分别审议通过了《监事会议事规则》的修订草案,同意提交公司2008年第一次临时股东大会审议。

2、监事会的构成与来源,职工监事是否符合有关规定;

监事会由5名监事组成,包括3名股东代表和2名公司职工代表。监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生,符合有关规定。

3、监事的任职资格、任免情况;

公司全体监事符合《公司法》及《公司章程》规定的任职资格。本届监事会成员除职工监事由职工民主选举产生外,其余监事由股东提名,股东大会审议批准。

4、监事会的召集、召开程序是否符合相关规定;

公司监事会的召集、召开程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定。监事会都是由监事会主席召集和主持。没有发生变更会议时间、地点的事项未按规定时间通知监事的情况,也没有发生增加、变更、取消会议提案的情形,更没有出现过无法满足会议召开的最低人数要求而召开会议的情形。

5、监事会的通知时间、授权委托等是否符合相关规定;

监事会的通知时间、授权委托等符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《监事会议事规则》的相关规定,监事会定期会议于召开10日前、临时会议于召开3日前以专人送出、电话、传真或邮件方式通知全体监事。

6、监事会近3年是否有对董事会决议否决的情况,是否发现并纠正了公司财务报告的不实之处,是否发现并纠正了董事、总经理履行职务时的违法违规行为;

公司监事会从未发生对董事会决议否决的情况,未发现公司财务报告存在不实之处,也未发现董事、总经理履行职务时存在违法违纪行为。

7、监事会会议记录是否完整、保存是否安全,会议决议是否充分及时披露;

公司监事会会议由监事会主席或委托工作人员记录,会议记录包括会议时间、地点、会议主持人、出席会议的监事名称、授权委托情况、列席会议的人员、审议各项议案时每位监事的意见、表决结果。监事会会议记录上有出席会议的监事的签名,存放在公司董事会办公室。监事会结束的当天或第二天,公司及时向深交所报送监事会决议公告,深交所审核通过后提交公司指定的媒体《证券时报》和巨潮资讯网及时向社会公众披露,详细披露监事会的决议情况。

8、在日常工作中,监事会是否勤勉尽责,如何行使其监督职责。

在日常工作中,监事会勤勉尽责,审核公司各个季度、半年度、年度报告,并出具审核意见,审议公司利润分配方案等事项,对公司董事、经理、财务总监和董事会秘书等高级管理人员的行为进行监督。

(四)经理层

1、公司是否制定有《经理议事规则》或类似制度;

公司制定了《总经理工作细则》,经第一届董事会第二次会议审议通过,并于第一届董事会第九次会议审议通过了修订案。《总经理工作细则》对总经理的任职资格、任免程序、职责权限、工作程序等作了详细规定。

2、经理层特别是总经理人选的产生、招聘,是否通过竞争方式选出,是否形成合理的选聘机制;

公司总经理由董事长提名,副总经理由总经理提名,报董事会审议批准后聘用。

3、总经理的简历,是否来自控股股东单位;

陈永弟,男,中国籍,1964年出生,香港科技大学硕士研究生毕业。1985年1月至1995年8月先后在深圳房地产集团公司、深圳投资管理公司工作。1995年12月至今,任本公司董事长兼总经理。2007年1月18日公司创立大会当选为本公司董事。公司第一届董事会第一次会议当选为公司董事长、总经理。

总经理来自控股股东单位。

4、经理层是否能够对公司日常生产经营实施有效控制;

公司经营层能够对公司日常生产经营实施有效控制。每年年初,经营层提出本年度的经营计划等,经董事会审议批准后组织实施。

5、经理层在任期内是否能保持稳定性;

公司经营层在任期内保持稳定,没有出现任期内总经理、副总经理因故离职的情形,也未发生任期期间新增副总经理的情况。

6、经理层是否有任期经营目标责任制,在最近任期内其目标完成情况如何,是否有一定的奖惩措施;

销售部门经理层有经营目标责任制,并建立了奖励机制,在最近任期内都完成了年度目标指标。其他部门的目标责任制尚有待建立。

7、经理层是否有越权行使职权的行为,董事会与监事会是否能对公司经理层实施有效的监督和制约,是否存在“内部人控制”倾向;

公司经理层不存在越权行使职权的行为,董事会与监事会能对公司经理层实施有效的监督和制约,不存在“内部人控制”倾向。

8、经理层是否建立内部问责机制,管理人员的责权是否明确;

公司经营层有明确的分工和职责,通过岗位目标责任书对管理人员明确责

权,但公司尚未建立经理层内部问责机制。

9、经理层等高级管理人员是否忠实履行职务,维护公司和全体股东的最大利益,未能忠实履行职务,违背诚信义务的,其行为是否得到惩处;

经理层等高级管理人员均忠实履行职务,维护公司和全体股东的利益,严格遵守《公司法》、《公司章程》等法律法规和规章制度,以公司和股东利益最大化为行为准则,没有发生受到处罚的情形。

10、过去3年是否存在董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况,如果存在,公司是否采取了相应措施。

公司上市以来,没有发生董事、监事、高管人员违规买卖本公司股票的情况。

(五)公司内部控制情况

1、公司内部管理制度主要包括哪些方面,是否完善和健全,是否得到有效地贯彻执行;

公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规,先后制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理办法》、《投资决策程序与规则》、《募集资金管理制度》、《战略委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《提名、薪酬与考核委员会工作细则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》和《会计核算内部控制制度》等一系列公司内部管理制度,建立了较为完善、健全、有效的内部控制制度体系。上述各项制度建立之后得到了有效的贯彻执行,对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和指导的作用。

2、公司会计核算体系是否按照有关规定建立健全;

公司依据中华人民共和国《会计法》、新的《企业会计准则》,按照财政部、证监会的相关要求,建立了会计核算体系,包括会计核算组织建立的制度、会计人员岗位责任制度、会计核算处理程序制度、资产管理制度,会计报告制度等。

3、公司财务管理是否符合有关规定,授权、签章等内部控制环节是否有效执行;

公司财务管理体系和相关财务制度符合国家法律法规的规定,公司的内部控制环节都按照内部控制有关的要求进行规范,制定了详细的会计核算控制制度。明确了财务人员的职责、权限和责任。

4、公司公章、印鉴管理制度是否完善,以及执行情况;

公司公章、印鉴管理制度完善,分别由专人负责保管,公章每次使用均需相关领导审批登记。

5、公司内部管理制度是否与控股股东趋同,公司是否能在制度建设上保持独立性;

公司内部管理制度的建立是按照现行《公司法》、《证券法》及《上市公司章程指引》的规定,经过严格的法律程序制定的,不与控股股东趋同,公司能够在制度建设上保持独立性。

6、公司是否存在注册地、主要资产地和办公地不在同一地区情况,对公司经营有何影响;

公司注册地、主要资产地和办公地均在深圳市宝安区石岩镇上屋彩虹工业城。

7、公司如何实现对分支机构,特别是异地分子公司有效管理和控制,是否存在失控风险;

公司制定了《子公司管理办法》对子公司进行管理和控制。公司已在珠海建立全资子公司来实施募集资金投资项目,尚未运营,各项制度在进一步完善。

8、公司是否建立有效的风险防范机制,是否能抵御突发性风险;

公司在《公司章程》中规定了重大事项决策权限及审批程序,在决策、经营及规范运作等方面制定了一系列措施,同时建立了一系列内部控制程序来抵御风险。

9、公司是否设立审计部门,内部稽核、内控体制是否完备、有效;

公司已设立审计部门,但人员配备还未完全到位,公司将尽快完善审计部门的运作,制定内部审计制度。

10、公司是否设立专职法律事务部门,所有合同是否经过内部法律审查,对保障公司合法经营发挥效用如何;

公司未设立专职法律事务部门,公司聘请中伦金通律师事务所作为常年法律顾问,对公司的股票证券事务提供法律服务,对公司合法经营起到了重大的保障作用。

11、审计师是否出具过《管理建议书》,对公司内部管理控制制度如何评价,公司整改情况如何。

公司内部管理制度得到了切实有效的执行,审计师没有出具过《管理建议书》。2008年1月28日,深圳市鹏城会计师事务所有限公司已就本公司内部控制制度出具了深鹏所股专字[2008]046号《内部控制鉴证报告》,其评价意见为:“我们认为,本公司已根据财政部颁发《内部会计控制规范》标准建立了与现时经营规模及业务性质相适应的内部控制,截至2007年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制,能够合理保证财务报表的公允表达。”

12、公司是否制定募集资金的管理制度;

公司2006年年度股东大会审议并通过参照上市公司的要求制定的《募集资金管理制度》,并于第一届董事会第九次会议审议通过了《募集资金管理制度》的修订案,同意提交公司2008年第一次临时股东大会审议。

13、公司的前次募集资金使用效果如何,是否达到计划效益;

公司募集资金尚未运用。

14、公司的前次募集资金是否有投向变更的情况,程序是否符合相关规定,理由是否合理、恰当;是否存在提前投入和剩余资金补充流动资金的情况发生。

公司募集资金尚未运用。

15、公司是否建立防止大股东及其附属企业占用上市公司资金、侵害上市公司利益的长效机制。

公司防止大股东及其附属企业占用公司资金的机制主要体现在相关内控制度。如《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等明确规定对关联交易事项表决时,对涉及该事项的股东及董事无表决权且应该回避,《关联交易决策制度》也详细规定了关联交易的审批权限。以上制度得到严格实施,有效防范了大股东及其附属企业占用公司资金。

三、公司独立性情况

1、公司董事长、经理、副经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中有无兼职;

董事长兼总经理在控股股东深圳市彩虹创业投资集团有限公司兼任董事,在关联企业惠州深惠化工产业基地开发有限公司兼任董事。副总经理、董事会秘书、财务负责人等人员在股东及其关联企业中没有兼职。

2、公司是否能够自主招聘经营管理人员和职工;

公司拥有独立的劳动、人事和工资管理体系,设有行政人事部自主招聘经营

管理人员和员工。

3、公司的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构是否具有独立性,是否存在与控股股东人员任职重叠的情形;

公司设有独立的生产经营管理部门、采购销售部门、人事等机构,不存在与控股股东人员任职重叠的情形。

4、公司发起人投入股份公司的资产的权属是否明确,是否存在资产未过户的情况;

公司发起人以持有的原深圳彩虹环保建材科技有限公司的净资产折股投入

到公司,原有的机器设备、流动资产等已全部过户到公司。

5、公司主要生产经营场所及土地使用权情况如何,是否独立于大股东;

公司主要生产经营场所及土地使用权归属于公司,独立于大股东。

6、公司的辅助生产系统和配套设施是否相对完整、独立;

公司拥有独立完整的辅助生产系统和配套设施。

7、公司商标注册与使用情况如何,工业产权、非专利技术等无形资产是否独立于大股东;

公司现持有8个在国内注册的商标(共25个类别) ,上述商标已更名至股份公司。公司在香港和其他国家注册了2个商标(共5个类别)。上述商标的更名手续正在办理过程中。公司受让了控股股东深圳市彩虹创业投资集团有限公司8个注册商标(共21类别),有关商标转让至股份公司的申请国家商标局已经受理。

公司现拥有专利20项,整体变更为股份有限公司时,上述专利已经进入股份有限公司。另外,公司无偿受让深圳市彩虹汽车环保用品科技有限公司和陈永弟各一项专利,上述转让已完成。

公司商标注册与使用,专利技术等无形资产独立于大股东。

8、公司财务会计部门、公司财务核算的独立性如何;

公司独立核算、自负盈亏,设置了独立的财务部门。本公司根据现行法律法规,结合本公司实际,制定了会计核算内部控制制度,建立了独立完善的财务核算体系。本公司财务负责人、财务会计人员均系专职工作人员,不存在在控股股东及其控制的其它企业兼职的情况。本公司独立开立基本存款帐户;本公司独立支配自有资金和资产,不存在控股股东任意干预公司资金运用及占用公司资金的

情况。

9、公司采购和销售的独立性如何;

公司设有采购部,由专人负责原材料、设备、办公设施等的采购。公司建立了独立健全的销售部门,负责公司产品的国内外销售,同时负责所辖市场的客户关系管理,收集、调查和反馈有关市场信息,制定相关市场运作、规范和市场营销战略。不受其他单位的控制。

10、公司与控股股东或其关联单位是否有资产委托经营,对公司生产经营的独立性产生何种影响;

公司与控股股东或其关联单位不存在资产委托经营,对公司生产经营的独立性不产生影响。

11、公司对控股股东或其他关联单位是否存在某种依赖性,对公司生产经营的独立性影响如何;

公司对控股股东或其他关联单位不存在依赖性,对公司生产经营的独立性不存在影响。

12、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否存在同业竞争;

公司与控股股东或其控股的其他关联单位不存在同业竞争。

13、公司与控股股东或其控股的其他关联单位是否有关联交易,主要是哪些方式;关联交易是否履行必要的决策程序;

公司上市后,没有与控股股东或其控股的其他关联单位发生关联交易。

为了规范和杜绝大股东及其关联企业占用上市公司资金及其他关联资金往来情况,保证关联交易的公开、公平、公正,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及相关规定,在《公司章程》、《董事会议事规则》、《对外担保管理制度》、《关联交易决策制度》、《独立董事工作制度》等规章制度中,对向大股东及其关联方资金流出的内部控制流程和决策机制进行了规范。

14、关联交易所带来利润占利润总额的比例是多少,对公司生产经营的独立性有何种影响;

公司上市后,没有与控股股东或其控股的其他关联单位发生关联交易。

15、公司业务是否存在对主要交易对象即重大经营伙伴的依赖,公司如何防范其风险;

公司生产所需的气雾罐、阀门、气体、树脂等主要原材料通过对外采购获得,2007年气雾罐、气体、阀门、树脂向单个供应商采购额占同类采购的比例分别达到了81.01%、80.59%、76.65%、60.83%,公司向单个供应商采购额在同类采购中的比例较高,这主要是由于公司与这些供应商具有长期合作的基础,相对集中的采购有利于公司降低采购成本,保证原材料质量和交货时效。目前行业内生产上述原材料的企业较多,公司可选择的同类供应商较多,并不存在依赖单一或少数供应商的情况。

公司在销售上不存在对某个特定客户的过分依赖。

16、公司内部各项决策是否独立于控股股东。

公司内部决策完全依据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等确定的决策程序进行,完全独立于控股股东。

四、公司透明度情况

1、公司是否按照《上市公司信息披露制度》建立信息披露事务管理制度,是否得到执行。

公司按照《公司法》、《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》,经第一届董事会第二次会议审议通过了《信息披露制度》,并于第一届董事会第九次会议审议通过了《信息披露制度》修订案并执行至今。

2、公司是否制定了定期报告的编制、审议、披露程序,执行情况,公司近年来定期报告是否及时披露,有无推迟的情况,年度财务报告是否有被出具非标准无保留意见,其涉及事项影响是否消除;

公司第一届董事会第二次会议审议通过了《信息披露制度》,在第九次会议进行了修订,制度中规定了定期报告的编制、审议、披露程序。上市以来尚未披露过定期报告。

3、上市公司是否制定了重大事件的报告、传递、审核、披露程序,落实情况如何;

公司第一届董事会第二次会议审议通过了《信息披露制度》,在第九次会议进行了修订,制度中规定了大事件的报告、传递、审核、披露程序,公司各项重大事件均能按照制度规定执行。

公司治理自查报告(精)

公司治理自查报告 一,特别提示 公司自1994年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障. 公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题: 1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修订)》修改; 根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过. 2,公司部分制度尚待修订与完善; (1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告;

(2)公司需建立《募集资金管理办法》. 3,公司股权分置改革工作尚未完成. 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改. 4,期权激励工作尚未开展 由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施. 为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所网站及公司网站,诚挚希望广大投资者对公司治理提出宝贵意见建议,促进公司提升治理水平,以更持久,更健康,更稳健的发展回报投资者. 二,公司治理概况

2020年上市公司治理的自查报告

上市公司治理的自查报告 本页是最新发布的《上市公司治理的自查报告》的详细文章,好的范文应该跟大家分享,希望大家能有所收获。 自公司治理专项活动开展以来,本公司按中国证监会、深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为,公司在治理上还存在以下几方面不足,需要继续完善。 (一)专门委员会运作需要提高。根据《上市公司治理准则》的规定,公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长,故运作经验有待积累,水平尚需提高。 (二)公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列制度,并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求,对公司制度进行增补完善。 (三)公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制,并发挥了积极作用,但仍有进一步提高的必要,并应考虑引入股权激励机制,以充分提高管理层的积极性。

(四)公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的经营,为投资者带来稳健的回报,但作为上市公司,如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 公司自上市以来,能够按照《公司法》、《证券法》、公司《章程》等规定规范运作,在法人治理结构、信息披露、投资者关系管理等方面取得了一些成效,得到了监管部门和广大投资者的认同,其主要体现在: (1)业务方面:公司具有的供、产、销系统,业务机构做到了分开设置,公司具有独立完整的业务及自主经营能力; (2)人员方面:上市公司独立聘用员工,劳动、人事及工资管理做到完全独立,公司高级管理人员专职在公司工作并领取报酬,不存在双重任职; (3)资产方面:公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施,以及土地使用权、房屋产权、工业产权、非专利技术等资产,所有权清晰;

关于上市公司财务分析报告

关于上市公司财务分析报告 财务分析是企图了解一个企业经营业绩和财务状况的真实面目,从晦涩的会计程序中将会计数据背后的经济涵义挖掘出来,为投资者和债权人提供决策基础。下面是关于上市公司财务分析报告,欢迎参考阅读! 上市公司财务分析报告范例一一、我国物流类上市公司简介 随着国民经济的发展,我国物流产业迅速发展壮大,部分优秀物流企业已经开始进入股票市场,给股票市场注入了活力。我国沪深股市现有物流类上市公司63家,63家物流类公司中包括主营物流业务的上市公司以及经营物流相关业务的上市公司。主营物流业务的上市公司有8家,即渤海物流、炎黄物流、外高桥、外运发展、捷利股份、招商局、物华股份、中储股份。与物流业务相关的上市公司又细分为6类共55家。从各上市公司从事物流活动的内容来看,几乎涵盖了仓储、运输、配送、包装加工、代理、信息服务等物流全过程。值得注意的是,介入物流业的上市公司几乎都是依靠拓展主业或在原有主业的基础上转型而来。港口、机场、仓储、交通运输类等传统的流通领域企业,通过自身主营业务的扩展介入物流业,提供第三方物流服务,包括盐田港、上港集箱、上海机场、营口港等。 我国物流类上市公司总体业绩和全部上市公司相比明

显处于优势。根据2001年的中报统计,整体上沪深两市的上市公司平均的毛利率是26.93%,而物流上市公司的毛利率达到了43.39%,另外整体上市公司主营业务收入的增长率来看,平均的水平达到19.48%,而物流业的上市公司达到24.56%.尽管这2年整个物流行业的收益率在下降,但相对于市场整体水平来说还是处于一个相对比较高的水平。也就是显示了物流行业未来还有相当广阔的发展空间。 二、主成分分析法与相关计算分析 主成分分析(principal components analysis)也称为主分量分析,是由Holtelling于1933年首先提出的。主成分分析是利用降维的思想,把多指标转化为少数几个综合指标的多元统计分析方法。在本文的应用中,用此方法从所选的11个指标中求出11个主成份,然后按照一定的要求(本文采用因子累积解释方差的比例达80%以上)筛选得到几个主成分,来代替原始指标,再以各主成分的方差贡献率为权数,将所选取得主成分进行综合,得到各个股票的综合得分,然后依据它对各公司进行排序、比较、分析。因此本文采用主成分分析法对我国物流行业中20个上市公司进行综合评价。具体操作采用了SPSS软件。 本文把物流行业的东方航空、中储股份等20支股票作为样本,将主营业务收入(X1),主营业务利润(X2)利润总额(X3),净利润(X4),总资产(X5),净资产(X6),净

2017年新人教部编版小学一年级下册语文《彩虹》练习题及答案

《彩虹》练习题及答案 一、将下列字的音节补充完整。 __iāo__á __ào 浇拿照 __ìnɡ__iān t__ 镜千提 二、选择加点字的正确读音,画“√”。 彩虹(hónɡɡōnɡ)洒水(sǎshǎ) 裙子(qún jūn)挑水(tiāo tiǎo) 三、看拼音,写字词。 chénɡ qiānɡāo xìnɡ dào 1.上万的蝴蝶地来这儿。 nà zhe 2.你先在儿写,我马上来。 四、照样子,写词语。

五、填上合适的词语。 ()的桥()的彩云()的镜子()的田地六、选字填空。(填序号) ①坐②座 1.天上有一()弯弯的桥。 2.这样你就可以()上去喽! 七、连词成句。 1.就不用你挑水去浇田了 __ 2.拿着我镜子一面 __ 3.多了天上月亮一个 __ 4.我洒在田地里把水 __

八、课内阅读。 哥哥,你系在门前树上的秋千呢?如果我把它挂在彩虹桥上,坐着秋千荡来荡去,花裙子飘啊飘的,不就成了一朵彩云吗?你看见了,高兴吗? 1.用加点的词语“成了”造句。 2.“我”想把()挂在彩虹桥上。 A.秋千B.花裙子 3.选文将花裙子比作__________,这样能够突出花裙子的____________。 九、课外阅读。 小猪想找个朋友玩 一天早晨,小猪拎着一个大包出了门,碰见了小猴,就从包里掏出一个桃子对小猴说:“给你吃桃子,你陪我玩。”小猴说:“我不吃你的桃子,也不跟你玩,因为你太懒惰了。” 小猪走啊走,又碰见了小牛。它从包里掏出一块麦饼说:“给你吃麦饼,你跟我一起玩。”小牛说:“我不吃你的麦饼,也不跟你玩,因为你做事不动脑筋。” 忽然,小猪看见小羊从桥上掉进河里,它赶紧扔下大包,向河边跑去。小猪跳进河里,很快把小羊救上了岸。小猴和小牛跑来。大伙儿都喜欢和小猪做朋友了。小猪真高兴。 1.小猴不跟小猪玩,因为()。

公司治理商业贿赂自纠自查报告

公司治理商业贿赂自纠自查报告 根据《xxxx文件精神,按照xxx的部署和xx局党组的要求,为进一步搞好公司党风廉政建设和反腐倡廉工作,确保公司“xx”规划的顺利实施,推进公司各项工作的健康发展,结合公司生产经营实际,公司纪委制定了“把构建惩防体系和治理商业贿赂有机结合起来,从源头上预防和惩治腐败,切实抓紧抓实抓出成效,构建和谐企业,为公司改革发展稳定提供强有力的政治保证”的指导思想,迅速在公司掀起了治理商业贿赂专项活动,通过全面传达上级文件和会议精神,达共识,找差距,增信心,抓落实,现就活动开展以来情况汇报如下: 一、积极贯彻,充分领悟文件精神内涵 治理商业贿赂是党中央、国务院做出的重大决策和部署,是实现经济社会又快又好发展的迫切需要,是建立健全惩治和预防腐败体系的重要内容,也是当前国有企业深化改革、确保发展的保障。XX年x 月x日,公司收到省局党组转发的《xx集团公司关于开展治理商业贿赂专项工作的意见》(xx党发〔XX〕xx号)文件时,正值我公司xx 扩建项目实施阶段,公司党委、纪委立即召开了包括党支部委员在内的公司中层以上干部会议,会议学习了文件精神,要求各支部下去召开专门会议进行学习和领会,将文件精神务必传达到每一位员工。按照《意见》内容,抓检查、抓整改,扎实有效地推动治理商业贿赂工作的有效开展。通过学习,大家一致认为:只有扎实开展治理商业贿赂活动,并与开展构建惩防体系等活动结合起来,才能有效遏制违规

违纪案件的发生,全面落实党风廉政建设责任制和责任追究制度,为公司改革和发展创造良好的内部环境。 二、加强领导,积极落实案件治理组织体系 党风廉政建设和反腐败斗争是一项艰巨复杂的工程,治理商业贿赂工作是党风廉政建设和反腐倡廉工作的一项重要内容,是反腐倡廉的一项重要举措。同时,也是杜绝企业利润流失、保护党员干部、使企业持续健康发展的内在需求。因此,必须要有专门的组织机构去贯彻、执行、落实。公司党委结合公司生产经营实际,经研究决定成立了以党委书记为组长、纪委书记为副组长的开展治理商业贿赂专项工作领导小组。领导小组下设办公室,办公室设在纪检监察审计室,负责处理日常工作。 三、结合实际,按文件精神认真开展自查 我们以“三个代表”重要思想为指导,把开展治理商业贿赂专项工作作为贯彻落实科学发展观、构建和谐企业、完善法人治理结构、落实城防体系的一项重要任务和工作。根据文件精神,结合企业现阶段重点工作,我们先后对xxxx扩建项目中的设备及大宗物资采购、基础工程建设以及在支付物资和工程款等过程中有无违规违纪行为 进行了重点审查;对废旧物资处理、产品销售等经营活动过程中有无违规违纪行为进行了重点排查;对正在实施xx扩产项目过程中设备 采购、工程项目建设等经营活动进行重点监控;对日常生产经营过程中发生的物资采购和外包工程有重点地进行了效能监察。 XX年x月开始的我公司xxxx扩建项目,在今年7月底基本结束。

总结报告-规范法人治理结构 促进企业良性发展 精品

规范法人治理结构促进企业良性发展 一、南京水运运行概况 1、过去十年:运作规范,业绩优良,尽显蓝筹股形象。 南京水运实业股份有限公司自1993年成立特别是1997年股票上市以来,严格按照建 立现代企业制度的规范要求,始终坚持“严谨认真、规范运作,争一流管理、创一流 效益”的工作总方针,不断完善法人治理结构,提高法人治理水平,确保公司的经营、管理和发展步入了规范运作的轨道,树立了良好的市场形象。同时,通过证券市场直 接融资,发展海上运力,收购油运公司资产,实现了公司资本和资产规模的有效扩张;通过稳定长江原油运输业务,发展海上石油运输市场,审慎开展对外投资,实现了公 司业务领域的有效扩展,经营业绩的有效提升。经过十年发展,至2019年底,公司的 注册资本已由2.24亿元扩大到5.15亿元;总资产由2.29亿元扩大到14.78亿元;船 舶由40艘增长到186艘,总吨位由11.8万吨增长到70.7万吨;主营业务收入由0.3 亿元增长到6.87亿元;公司已累计向股东分配股利4.73亿元。规范的法人治理和良 好的经营业绩,使公司跨入了绩优蓝筹股的行列,得到了投资者的认同和市场的青睐。公司2019年被评为江苏省三家先进上市公司之一,2019年6月入选上证180指数,2019年上市公司信任度排名第14位。 2、目前形势:管道冲击,海运艰难,凸现巨 大市场压力。南京水运在过去取得了有目共睹的成绩,但是随着市场环境的深刻变化,公司目前正面临着巨大的压力和挑战。一是沿江输油管道建设将对公司现有业务 带来重大冲击。据了解,公司的主要客户—中国石油化工股份有限公司目前正计划修 建长江南京以上沿江输油管道。沿江输油管道计划于今年底前动工,2019年6月底全 线贯通。届时,公司目前从事长江南京以上原油运输的15艘拖轮,158艘驳船中,将 有5艘拖轮、76艘驳船闲置,收入减少约3.5亿元,利润减少约1.1亿,比管道建成 前减少约70%,560名员工将面临转岗分流。二是发展海上石油运输存在更大的市场压力。公司目前已有3艘万吨以上油轮投入海洋石油运输,还有5艘油轮在建。由于船舶 建造的周期较长,加上国际石油运输市场是一个完全开放和充分竞争的市场,运价波 动大,与中海、中远等海运企业相比,以南京水运和油运公司目前的规模和实力,并 不具备竞争的优势,所以,公司新增的海上运力投资能否达到预期的效果,还有待于 市场的检验。 3、规划未来:业务转型,战略转移,再展公司宏伟蓝图。为抓住 海上石油运输的市场机遇和应对沿江管道对公司的冲击,公司自2000年以来,制定并 实施了“由江至海”的发展战略。一是加大海上石油运输投入力度,扩大海运规模。 公司在2019年成功发行3.2亿元可转债,购置了2艘4.6万吨级原油成品油两用船的 同时,又于2019年实施了购置2艘7万吨级原油船和4艘4.6万吨级两用船的投资计划。其中,1艘4.6万吨级两用船已于2019年6月6日下水营运,其他5艘都已签订 了建造合同。根据计划,5艘在建油船将分别于2019年至2019年期间投入营运。届时,公司的海上运力总吨位将达到42.2万吨,预计每年将给公司创造49200万元的收入和13400万元的利润总额,也为公司实现业务转型和战略转移奠定了坚实基础。二是启动公司增发新股计划,为发展海运筹集必要资金。公司2019年增发新股方案为:发行量 不超过1亿股,募集资金不超过6亿元,发行申请材料已于9月22日正式上报中国证 监会受理,公司将密切配合中介机构,关注增发方案审核情况,争取增发方案早日实

【自查报告】2020公司治理自查报告

2020公司治理自查报告 一,特别提示 公司自xx年上市以来,一直努力致力于完善公司内部治理结构,提升公司治理水平的工作,并按照中国证监会,上海证券交易所等相关法律法规,结合公司的实际情况,逐步建立了严格的股东会,董事会,监事会三会运作制度,及明晰的决策授权体系.同时公司也加强了对内部各项制度的建设,为公司的内部控制与治理提供了基础的制度保障. 公司治理总体来说比较规范,但也还存在以下一些问题: 1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修订)》修改; 根据公司的实际情况,公司已在XX年度股东大会对《公司章程》中股东大会召开通知等内容作了部分修改,但是还有大部分条款未进行修改.公司将在情况明了后对《公司章程》进行全面修改,并提交股东大会审议通过. 2,公司部分制度尚待修订与完善; (1)公司需要对内控制度进行完整的评估并形成自我评估报告; (2)公司需建立《募集资金管理办法》. 3,公司股权分置改革工作尚未完成. 由于公司第一大非流通股股东与第一大流通股股东对公司股改方案未达成一致意见,公司非流通股股东提出的两次股改方案都未获通过.公司将促进大股东之间加强沟通,尽快就股改方案达成一致意见,以启动第三次股改. 4,期权激励工作尚未开展

由于公司未完成股改,无法实施有效的期权激励.董事会将结合公司实际情况出台期权激励方案,待股改完成后实施. 为了向广大投资者全面扼要地揭示公司的治理架构,使投资者能更全面地了解公司治理情况,公司对治理情况进行了自查,并拟订了该份治理报告.针对上述几方面的问题,公司已制订了整改计划.并将自查报告全文刊登于上海证券交易所二,公司治理概况 公司严格按照《公司法》,《证券法》和中国证监会有关规定的要求,不断完善股东大会,董事会,监事会和经营层独立运作,相互制衡的公司治理结构.下: 股东大会方面:股东大会为公司最高权力机构,公司股东大会依据相关规定认真行使法定职权,严格遵守表决事项和表决程序的有关规定.公司历次股东大会的召集,召开均由律师进行现场见证,并出具股东大会合法,合规的法律意见. 董事与董事会方面:公司共有9名董事,其中独立董事3名,董事会人数和人员构成符合法律,法规和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求.公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事.公司各位董事能够以认真负责的态度出席股东大会和董事会,在召开会议前,能够主动调查,获取做出决议所需要的情况和资料,认真审阅各项议案,为股东大会和董事会的重要决策做了充分的准备工作.能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利,义务和责任. 监事与监事会方面:公司共有5名监事,其中职工监事2名,监事会的人数和人员结构符合法律,法规的要求.公司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的态度,对公司财务和公司董事,高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督.

关于做好加强上市公司治理专项活动

关于做好加强上市公司 治理专项活动 Document number:BGCG-0857-BTDO-0089-2022

关于做好加强上市公司治理专项活动 有关工作的通知 各上市公司: 为了提高上市公司治理水平,贯彻落实中国证监会<<关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知>>(以下简称《通知》)精神,本所现就本次专项活动的有关工作安排通知如下: 一、上市公司董事会、监事会、高级管理人员应当认真学习《通知》精神,积极部署开展公司治理专项活动工作。上市公司应在2007年10月31日前完成自查、公众评议、整改提高三个阶段的工作。自查报告、整改计划和整改报告均需经董事会讨论通过,上市公司应将该会议决议在中国证监会指定报刊上披露。上市公司控股股东、实际控制人和其他重要股东,应积极配合上市公司参与公司治理专项活动。 二、为了做好上市公司治理的评议活动,敦促上市公司及时披露公司治理专项活动的相关公告,本所在网站()开设“上市公司治理专项活动”的专门网页。网页分为“公司治理备查文件”、“公司治理情况评议”、“公司治理改进建议”、“自查报告和整改报告”等多个专栏。 三、上市公司应于2007年4月30日之前将有关本公司治理的主要制度和相关材料,如公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、内部控制制度、信息披露制度、公司治理评估报告等

上传至“公司治理备查文件”专栏,供社会公众评议上市公司治理情况时阅读参考。 四、上市公司应切实落实中国证监会<<上市公司信息披露管理办法>>、本所《上市公司内部控制指引》、《上市公司公平信息披露指引》,在2007年6月30日前建立健全信息披露管理制度、内部控制制度、接待和推广制度并报本所和当地证监局备案。 五、社会公众可进入“公司治理情况评议”专栏对上市公司治理状况进行评分。治理评议的指标及权重分配如下:“上市公司独立性”权重为40%、“日常运作的规范程度”权重为30%,“公司透明度”权重为20%,“公司治理创新情况”权重为10%。本所按照投资者评议的结果加权计算公司治理的投资者评议分数。为了防止重复打分的现象,每个IP地址只能在对一家上市公司的治理状况打分一次。 六、社会公众可进入“公司治理改进建议”专栏填写对各上市公司的治理情况的书面意见及改进建议,本所每周反馈一次社会公众的改进建议给各上市公司,供上市公司在进行公司治理自查、整改时作为参考。 七、上市公司应按照《通知》的要求,在“自查报告和整改报告”专栏中及时披露公司的自查报告、整改计划和整改报告。本所根据日常监管情况,公司自查情况、检查情况和社会公众评议情况对各上市公司的治理状况进行综合评价,提出整改建议。综合评价和整改建议下发给公司的同时抄送给中国证监会上市公司监管部和当地证监局。

文化传媒行业上市公司财务分析报告

文化传媒行业上市公司财务报表案例分析报告 一、案例公司背景介绍 (一)蓝色光标 北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司是在原北京蓝色光标数码科技有限公司整体变更的基础上发起设立的。蓝色光标成立于1996年7月,总部位于北京。2008年1月14日原有限公司股东会决议通过公司整体变更设立股份有限公司。公司于2008年1月17日在北京市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》中,公司名称变更为"北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司",注册资本为人民币5,000万元。 蓝色光标于2010年2月26日发行2000万股,发行价格33.86,募集资金总计 67,720 万元。公司于2013年9月5号增发 4,886.72万股,增发价格 28.69 元,增发募集资金总计 140,199.99 万元,增发方式:采取非公开的发行方式。根据中国国际公关关系协会数据测算,蓝色光标2009年市场占有率达到2.18%,位列于中国本土公关公司第一位。 作为中国本土公共关系行业最著名的品牌之一,蓝色光标从成立之日起,一直秉承“专业立身、卓越执行”的经营理念。蓝色光标引领了本土公关业的兴起和繁荣,从IT领域发展到电信、汽车、金融、医疗、快速消费品、政府及非赢利组织,从北京、上海、广州这些中心城市发展到全国。在The Holmes Report公布的2012年亚太公关报告中,蓝色光标被评选为“2012年度亚洲最大公关公司”。 蓝色光标经营的范围包括:公共关系策略咨询、公众传播、媒体关系、危机管理、投资者关系、企业形象管理、活动管理等。业务领域涵盖IT、电信、金融、医疗、快速消费品、耐用消费品(汽车、家电)、政府及非赢利组织。 (二)华谊兄弟 华谊兄弟传媒股份有限公司(原名浙江华谊兄弟影视文化有限公司)是中国大陆一家知名综合性民营娱乐集团,由王中军、王中磊兄弟在1994年创立。 2004年11月19日,浙江华谊兄弟影视文化有限公司成立,2008年1月21日,浙江华谊兄弟影视文化有限公司依法整体变更为华谊兄弟传媒有限公司。2008年3月12日,公司注册资本由10,008万元增至12,600万元。 公司于1998年投资著名导演冯小刚的影片《没完没了》、姜文导演的影片《鬼子来了》正式进入电影行业,随后全面投入传媒产业,投资及运营电影、电视剧、艺人经纪、唱片、娱乐营销等领域,在这些领域都取得了不错的成绩,并且在2005年成立华谊兄弟传媒集团,是知名的综合性娱乐集团。2009年9月27日,证监会创业板发行审核委员会公告,华谊兄弟传媒股份有限公司(首发)获得通过,这意味着华谊兄弟成为了首家获准公开发行股票的娱乐公司,也迈出了其境内上市至关重要的一步。 华谊兄弟公司运作特点:已经实现了从编剧导演、制作到市场推广、院线发行等基本完整的传媒体系。在影视方面的投资:华谊兄弟影业投资有限公司是新中国最早进行商业化电影制作的民营电影公司之一,并且创造去多个票房奇迹。而且多次在国际、国内电影奖项上获奖。华谊兄弟立足在电影投资、制作、发行方面的丰富经验的基础上,进一步延伸电影产业链,进入影院放映业务,实现公

部编版一年级语文下册课课练一课一练 11.《彩虹》同步练习题 (含答案)

11.《彩虹》同步练习题 一、填空题。 1.拼一拼,写一写。 gāo xìng nàIǐqiān wàn lái dào chéng wéi ________ ________ ________ ________ ________ 2.选择划线字的正确读音 彩虹________(hónɡ ɡōnɡ)洒水________(sǎ shǎ) 裙子________(qún jūn)挑水________(tiāo tiǎo) 3.我会组词。 座________ 酒________ 千________ 爸________ 坐________ 洒________ 十________ 爷________ 4.比一比,选字填空。 着看 ________,拿________红色气球的就是我的小弟弟。 5.选填量词。 头把面朵棵座 一________水壶一________桥一________牛 一________镜子一________彩云一________柳树 6.选词填空。 座坐 ①我的________位在丽丽旁边。 ②我________在小军的后面。 红虹

③老师穿的上衣是________色的。 ④大雨后,一道彩________挂在天空。 二、仿写句子。 例:花裙子飘啊飘的,不就成了一朵彩云吗? 落叶飘啊飘的,不就成了________? 三、语段阅读. 1.阅读下文,回答问题。 哥哥,你系在门前树上的秋千呢?如果我把它挂在彩虹桥上,坐着秋千荡来荡去,花裙子飘啊飘的,不就成了一朵彩云吗?你看见了,高兴吗?(1)照样子,写词语。 例:荡来荡去 ________来________去________来________去 (2)画“”的句子的意思是() A. 花裙子飘啊飘的,像一朵彩云。 B. 花裙子是彩云做的。(3)看到彩虹,你想到了什么?请仿照课文的写法写一写。 ________,你________呢?如果我________,不________吗?你看见了,高兴吗? 2.阅读下文,回答问题 太阳和彩虹 刚下过雨,太阳出来了,天上出现了一道七色的彩虹。人们都赞美彩虹。彩虹听见了,就骄傲起来,说自己比太阳还美丽。

公司法人治理情况汇报

证券代码:600875 证券简称:东方电机 编号:临2007-032 东方电气股份有限公司 公司治理专项活动整改报告 根据中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字(2007)28号)和四川证监局对四川省上市公司开展治理专项活动的一系列要求,4月17日组织召开的“上市公司治理专项活动工作会议”的精神和要求,为切实做好公司治理自查和有关整改工作,我公司成立以董事长为第一责任人的开展公司治理专项活动的工作领导小组,同时制定专项活动的计划安排。按照计划安排,结合公司实际情况,认真进行了自查和整改工作。现将公司治理专项活动的整改情况报告如下: 一、 公司治理专项活动期间主要工作 1、成立公司治理专项活动领导小组。2007年4月29日,公司召开上市公司治理专项活动的工作会议,成立以董事长为第一责任人的工作领导小组,领导小组下设办公室,办公室设在董事办。同时对该项工作的重要性和必要性进行了传达,要求各二级单位高度重视,一把手亲自抓,并对该项工作进行了布置并对有关事项进行了讨论,会上要求各单位精心组织,分工配合,高效、保质完成此项工作。 2、组织公司董事、监事学习上市公司治理专项活动的相关文件。公司在五届九次董事会议上学习了中国证监会和四川证监局关于上市公司治理专项活动文件精神,充分认识本次治理专项活动的重要性和必要性,深刻领会到公司治理工作是提高上市公司质量的重要举措,是关系到资本市场良性发展的基础性工作。 3、认真自查,完成自查报告和整改计划。2007年5月初至2007年5月底,公司以董事会办牵头,组织财务部、企管部、人力资源部、总经办、监事办、采购部、装备部等部门,对照中国证监会和四川证监局的文件精神,认真地进行了自查,对现行的治理状况进行总结,对存在的问题进行了分析,并提出了有针对性的整改措施,由此形成了公司治理专项活动自查报告及整改计划,并于6月初将公司治理专项活动自查报告及整改计划报送四川证监局。 4、董事会审议自查报告和整改计划。2007年6月4日,公司召开五届十一次董事

关于企业内控的自查报告

关于企业内控的自查报告 公司自上市以来,董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会,每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。 报告期内,为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下几方面工作: 1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查,形成了《公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于2019年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。 2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》,已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公

司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》,并获公司董事会或股东大会审议通过。 3、同时,公司还在《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前,已经制订或正在制订的内部控制制度有:《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订,将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。 4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则,所制订的《公司关联交易的管理办法》,对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易,严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告,并经公司年度股东大会审议通过后执行。 5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内,公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保,严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定,公司内部严格控制、审核对外担保的事项,从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则,负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了

关于上市公司治理自查报告文档

关于上市公司治理自查报告文档 On the self inspection report of corporate governance of listed companies 编订:JinTai College

关于上市公司治理自查报告文档 小泰温馨提示:自查报告是一个单位或部门在一定的时间段内对执行 某项工作中存在的问题的一种自我检查方式的报告文体。本文档根据 自查报告内容要求展开说明,具有实践指导意义,便于学习和使用, 本文下载后内容可随意修改调整及打印。 xx年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事 项的通知》,随后中国证监会广东监管局发布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东证监[xx]57号),深圳证券交易所也发布了《关于做 好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》,就开展加强上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和统一部署,xxx有限公司(以下简称"公司"、"本公司"或"珠海中富")本着实事求是的原则,严格对照《公司法》、《证券法》等有关法律、行政法规,以及《公司章程》等内部规章制度进行自查,情况如下: 一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

自公司治理专项活动开展以来,本公司按中国证监会、 深圳证券交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为,公司在治理上还存在以下几方面不足,需要继续完善。 (一)董事会专门委员会运作需要提高。根据《上市公 司治理准则》的规定,公司董事会已于xx年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。由于成立时间不长,故运作经验有待积累,水平尚需提高。 (二)公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制 订了一系列制度,并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求,对公司制度进行增补完善。 (三)公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制,并发挥了积极作用,但仍有进一步提高的必要,并应考虑引入股权激励机制,以充分提高管理层的积极性。 (四)公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专 注于主业的经营,为投资者带来稳健的回报,但作为上市公司,如何利用资本市场做大做强仍需探索学习积极提高。 二、公司治理概况

某上市公司年度财务报表分析与评价报告

上市公司年度财务报表分析及评价报告 ——青岛XX电器股份有限公司2009年度财务分析1.公司基本情况简介 近20年,中国电子信息产业取得了长足的发展。根据联合国工业发展组织(UNIDO)的调查报告,在1996年到2006年这10年间,全球电子信息产业产出提高了34%,由57,720亿美元增加到77,470亿美元,而中国的发展速度是按近全球平均速度的5倍,达到156%,电子信息产业的产出从2,424亿美元增加到6,197亿美元;相应地,中国电子信息产业的产出在全球的排名从第五位上升到第三位。中国电子信息产业已成为中国工业部门的第一大产业,是拉动中国经济增长的最主要的支柱产业之一。 青岛海信电器股份有限公司(简称:海信电器)作为国内著名的家电上市公司,拥有中国最先进数字电视机生产线之一,年彩电产能1610万台,是海信集团经营规模最大的控股子公司。 海信电器拥有国内一流的国家级企业技术研发中心,始终坚持技术立企的企业发展战略,每年将销售收入的5%投入到研发,并在中国、美国、比利时等全球地区设立研发中心,实现了24小时不间断技术研发。截至目前,海信电视已经获得授权专利数862件,其中有600多项是在新技术、新功能方面取得的重大突破,海信电视拥有的中国授权专利数在业内高居榜首。 海信电器成立于1997年4月17日,前身是海信集团有限公司所属的青岛海信电器公司。1996年12月23日,青岛市经济体制改革委员会批准原青岛海信电器公司作为发起人,采用募集方式,组建青岛海信电器股份有限公司,注册资本为人民币806,170,000元。

1997年3月17日,经中国证券监督委员会批准,公司首次向社会公众发行人民币普通股7000万股;其中,6300万股社会公众股于1997年4月22日在上海证券交易所上市,700万股公司职工股于1997年10月22日上市。 1998年,经中国证券监督委员会批准,公司以1997年末总股本27000万股为基数,向全体股东按10:3比例实施增资配股。其中,国有法人股认购其应配6000万股中的506.5337万股,其余部分放弃配股权;社会公众股东全额认购配股2100万股。本次配股实际配售总额为2606.5337万股,配售后总股本为29606.5337万股。1998年7月10日完成配售,配股可流通部分2100万股于1998年7月29日起上市交易。 1999年6月4日,公司实施1998年度资本公积金10转4后,总股本为41449.1472万股。 2000年12月,经中国证监会批准,公司向全体股东10:6配股。其中,国有法人股股东海信集团公司以资产部分认购283.6338万股,其余部分放弃;社会公众股东认购7644万股。该次实际配售股数为7927.6338万股,配股后总股本为49376.7810万股。其中,海信集团公司持有国有法人股28992.7810万股,占总股本的58.72%;其余为社会流通股计20384万股,占总股本41.28%。 2006年6月12日,公司完成股权分置改革。非流通股股东以向方案实施股权登记日登记在册的全体流通股股东支付股票的方式作为对价安排,流通股股东每持有10股流通股获付2.5股股票;对价安排执行后,原非流通股股东持有的非流通股股份变更为有限售条件的股份,流通股股东获付的股票总数为5096万股。股权分置改革完成后,海信集团有限公司持有的有限售条件的流通股23896.781万股,占总股本的48.4%;无限售条件的流通股数量为25480万股,占总股本的51.6%。

一年级【部编语文】一年级下册阅读理解100篇及答案.docx

【部编语文】一年级下册阅读理解100 篇及答案 一、一年级语文下册阅读理解练习 1.阅读下文,回答问题 冬天来了,天空中下起了大雪,白茫茫的一片,整个森林都被大雪覆盖着。 一天,小羊和小猪要到城里去买菜,走着走着,“哎哟!”小羊重重地摔了一跤,小猪跟在后面,急忙去扶小羊,但他也差一点摔倒。它们都生气地说:“都是这个雪害得!一直下个不停,把所有的路都盖住了,叫我们怎么走呀!” 这时,小羊爬起来说:“别泄气,我有办法了!”说完小羊就用羊角当铲子,把雪铲开。小猪见了,也忙用大鼻子来拱。不一会儿,它们就开出了一条小路,可它们自己却累得満 头大汗。树上的小鸟们见了,就赶快飞去叫来许多动物朋友,大家一起干。渐渐地,大家 一起开出了一条放心路。 (1)这个故事发生的时间是() A. 春天B夏. 天C秋. 天 D冬.天 (2)按照课文内容填空。 小羊用________当铲子,把雪铲开。小猪见了,也忙用大鼻子来拱。不一会,它们就开出 了一条________。 (3)这条放心路是()开出来的。 A. 小羊 B. 小猪 C. 小鸟 D. 许多小动物【答案】( 1) D (2)羊角 ;小路 (3) D 【解析】 2.阅读短文,完成练习。 我和奶奶在院子里种了几株牵牛花。细长的藤上长满了碧绿的叶子。早上牵牛花迎着朝 霞开放,有深红的、浅红的、蓝色的、紫色的,就像一个个小喇叭,可爱极了!奶奶搂着 我,亲亲我的小脸,笑着说:“你是奶奶最喜欢的一朵小牵牛花。” (1)这段话共有 ________句。 (2)第 ________句写藤和叶子,第 ________句写花。 (3)用“________”画出文中表示颜色的词语。 (4)从“你是奶奶最喜欢的一朵小牵牛花”中,我读出了() A. 文中的小朋友也像牵牛花一样好看B奶.奶对孙子(女)的疼爱 【答案】( 1) 4 (2)2;3 (3)碧绿、深红、浅红、蓝色、紫色 (4) B 【解析】

上市公司治理自查报告

上市公司治理自查报告 XX年3月19日中国证券监督管理委员会发布了证监公司字(XX)28号(关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知),随后中国 证监会广东监管局发布了(关于做好上市公司治理专项活动有关工作的 通知)(广东证监(XX)48号)和(关于做好上市公司治理专项活动自查阶 段有关工作的通知)(广东证监(XX)57号),深圳证券交易所也发布了(关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知),就开展加强 上市公司治理专项活动及相关工作作出具体安排。根据通知的要求和 统一部署,珠海中富实业股份有限公司(以下简称公司、本公司或珠海 中富)本着实事求是的原则,严格对照(公司法)、(证券法)等有关法律、行政法规,以及(公司章程)等内部规章制度进行自查,情况如下: 一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题 自公司治理专项活动开展以来,本公司按中国证监会、深圳证券 交易所、广东证监局对治理专项活动的要求进行了认真自查后认为, 公司在治理上还存在以下几方面不足,需要继续完善。 (一)董事会专门委员会运作需要提高。根据(上市公司治理准则) 的规定,公司董事会已于XX年初设立审计委员会、提名委员会和薪酬 与考核委员会。由于成立时间不长,故运作经验有待积累,水平尚需 提高。 (二)公司制度还需进一步完善。公司已按有关规定制订了一系列 制度,并在实践中发挥了积极作用。但仍需按照最新的法规要求,对 公司制度进行增补完善。 (三)公司的激励机制不够。公司已建立了绩效考核机制,并发挥 了积极作用,但仍有进一步提高的必要,并应考虑引入股权激励机制,以充分提高管理层的积极性。 (四)公司在资本市场上的创新不够。一直以来公司专注于主业的 经营,为投资者带来稳健的回报,但作为上市公司,如何利用资本市 场做大做强仍需探索学习积极提高。 二、公司治理概况 公司自上市以来,能够按照(公司法)、(证券法)、公司(章程)等

公司治理专项活动自查报告和整改计划两篇

公司治理专项活动自查报告和整改 计划两篇 篇一:公司治理专项活动自查报告和整改计划 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题 1.进一步完善《总经理工作细则》《独立董事工作制度》等公司治理、制度。2.积极推进本公司股权分置改革的早日完成。 二、公司治理概况中国石化XX石油化工股份有限公司(以下简称“XX石化”或“公司”)是中国第一批股份制规范化改制试点企业之一,也是我国第一家股票在XX、香港、纽约三地同时上市的国际上市公司。上市十四年来,公司一直严格遵守境内外监管规则,不断完善公司治理结构,努力提高公司治理水平。1.公司治理规章制度建设情况《公司章程》是公司治理规章的核心和基础。本公司自1993年6月股份制改制后,根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《XX证券、交易所股票上市规则》以及《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规范意见》《上市公司章程指引》等法律法规规章不、断修订的内容,先后对《公司章程》进行了多次修订。以《公司章程》为中心,公司逐步建立和完善了有关议事规则、实施细则,形成了一个结构较为完整、行之有效的公司治理规章制度体系,成为公司规范运作的指南。 2.公司股东大会、董事会、监事会运作情况公司严格按照有关监管规定和《公司章程》召开股东大会、董事会和监事会。董事、监事、经理层的任免符合法

定程序。公司董事、监事及高级管理人员都能够忠于职守、勤勉尽责,努力维护公司及全体股东的利益。没有发现董事、监事及高级管理人员履行职务时有违法违规行为及违规买卖本公司股票的行为。 3.公司内部控制体系建设情况公司根据实际情况建立了内部控制制度,内控体系基本能够适应风险控制管理的要求,能够对公司经营业务活动的规范运行及国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行提供保证。公司的内部控制制度建设整体上完整、合理、有效,20XX版《内部控制手册》中15大类、53个业务流程、1193个控制点覆盖了公司生产经营业务活动和内部管理的各个主要方面和环节,关键控制点得到了有效执行,不存在重大缺陷,能够抵御突发性风险。 4.公司独立性情况公司与控股股东中国石油化工股份有限公司在人员、资产、机构、业务、财务等方面均保持独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。公司重大事项的经营决策均按照有关上市规则由公司董事会、股东大会讨论决定,不存在控股股东或实际控制人个人控制公司的情况。 5.公司透明度情况公司严格按照有关法律法规规定,认真履行信息披露义务,信息披露管理制度基本完善。同时积极开展投资者关系工作,采用多种形式主动加强与股东特别是社会公众股东的沟通和交流,如:通过专线电话、电子邮箱、传真、接待来访等方式,回答投资者的提问和咨询;通过重大事件巡回路演、定期举办业绩推介会、新闻发布会、“一对一”交流会等活动,与境内外投资者进行沟通;通过在公司网站设立投资者关系栏目、在公司网站披露公司信息等,方便投资者查阅公司资料;通过与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系,提高投资者对公司的关注度;通过加强与重要财经媒体的合

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