江西赣能股份有限公司2002年度报告正文
二00三年四月十四日
重要提示及目录
本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司本年度报告已经广东恒信德律会计师事务所审计，并出具标准无保留意见的审计报告。
公司董事长姚迪明先生、总经理孙卫东先生、总会计师肖放之先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
目录
一、公司基本情况简介 (1)
二、会计数据和业务数据摘要 (2)
三、股东变动及股东情况 (3)
四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 (5)
五、公司治理结构 (7)
六、股东大会情况简介 (8)
七、董事会报告 (9)
八、监事会报告 (12)
九、重要事项 (13)
十、财务会计报告 (14)
十一、备查文件目录 (58)
第一节公司基本情况简介
1、公司法定中文名称：江西赣能股份有限公司
公司法定英文名称：JIANGXI GANNENG CO.,LTD
英文缩写：GNCL
2、公司法定代表人：姚迪明
3、公司董事会秘书：曾宜勇
公司董事会证券事务授权代表：李声意
联系地址：江西省南昌市高新技术开发区火炬大街199号
邮政编码：330029
联系电话：0791-*******
传真：0791-*******
电子信箱：Ganneng@https://www.doczj.com/doc/1b11908673.html,
4、公司注册地址：江西省南昌市南京东路443号
公司办公地址：江西省南昌市高新技术开发区火炬大街199号
邮政编码：330029
国际互联网网址：https://www.doczj.com/doc/1b11908673.html,
电子信箱：ganneng@https://www.doczj.com/doc/1b11908673.html,
5、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》
中国证监会指定的登载公司年度报告的国际互联网网址：
https://www.doczj.com/doc/1b11908673.html,
公司年度报告备置地点：公司证券管理部
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：赣能股份
股票代码：000899
7、其它有关资料：
（1）公司首次注册日期：1997年11月4日，地点：江西省工商局
公司变更注册登记日期：2001年01月12日，地点：江西省工商局
（2）企业法人营业执照注册号：15831223-1
（3）公司税务登记号码：360100158312231
（4）公司聘请的会计师事务所名称：广东恒信德律会计师事务所有限公司，地址：南昌市叠山路119号
第二节会计数据和业务数据摘要
（一）本年度主要利润指标
单位：元
项目金额
利润总额 46,742,859.51
净利润 38,737,258.64
扣除非经常性损益后的净利润 40,915,551.62
主营业务利润 105,559,026.47
其他业务利润 8,954.40
营业利润 60,998,252.02
投资收益 -10,670,566.37
补贴收入 0.00
营业外收支净额 -3,584,826.14
经营活动产生的现金流量净额 113,535,952.56
现金及现金等价物净增加额-255,025,032.52
说明：扣除的非经常性损益的项目和金额：1、固定资产减值准备752,574.85元；2、固
定资产处置损失2,322,940.27元；3、资金占用费46,831.60元；4、投资处置收益950,250.54
元；5、其他损失99,860.00元。
（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标（单位：元）
2001 2000 项目 2002
调整前调整后调整前调整后
主营业务收入（元）515,541,036.63 495,371,381.12 495,371,381.12 497,250,269.39 497,250,269.39 净利润（元）38,737,258.64 60,575,791.14 60,218,602.13 89,980,014.77 86,156,528.13
总资产（元）1,602,781,632.12 1,549,506,930.241,546,732,775.85 1,575,908,002.24 1,573,256,014.42
股东权益（不含少数股东
1,389,036,619.56 1,409,367,415.59 1,405,041,127.35 1,457,578,024.45 1,453,608,925.22 权益）（元）
每股收益（元/股）0.07 0.11 0.11 0.16 0.16
每股净资产（元/股） 2.53 2.57 2.56 2.66 2.65
调整后每股
2.52 2.55 2.54 2.66 2.65
净资产（元/股）
每股经营活动产生的现
0.207 0.217 0.217 0.138 0.138
金流量净额（元）
净资产收益率（%） 2.79 4.30 4.29 6.17 5.93
（三）根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）》要求计算的利润数据
（四）报告期内股东权益变动情况
第三节 股本变动及股东情况
（一）股份变动情况表（截止2002年12月31日）
数量单位：股
本次变动增减(+,-)
本次变动前
配股送股公积金转股增发
其他 小计 本次变动后
一、未上市流通股份
1、发起人股份 369,152,000 369,152,000其中： 国家拥有股份
境内法人持有股份 369,152,000 369,152,000境外法人持有股份 其他
2、募集法人股
3、内部职工股
净资产收益率 每股收益（元） 项 目 2002年（元） 全面摊薄
加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 105,559,026.47 7.60% 7.41% 0.1926
0.1926
营 业 利 润
60,998,252.02 4.39%
4.28% 0.1113 0.1113 净 利 润 38,737,258.64 2.79%
2.72% 0.0707
0.0707
扣除非经常性损益后的净利润
40,915,551.62 2.95% 2.87%
0.0747 0.0747
项 目 股 本
资本公积
盈余公积
法定公益金
未分配利润
股东权益合计
期 初 数 548,032,000 723,996,431.94 102,924,620.36
47,662,710.82 30,088,075.05 1,405,041,127.35
本期增加 - 61,433.57 5,810,332.80 1,936,777.60 38,737,258.64
44,609,025.01
本期减少 -
-
-
-
60,613,532.80 60,613,532.80
期 末 数
548,032,000 724,057,865.51 108,734,953.16
49,599,488.42 8,211,800.89 1,389,036,619.56 变动原因 - 股权投资准备
税后利润计提
税后利润计提
经营利润/分红 -
4、优先股或其他
其中：转配股
未上市流通股份合计 369,152,600 369,152,200
二、已上市流通股份
1、人民币普通股 178,880,000 178,880,000
2、境内上市的外资股
3．境外上市的外资股
4．其它
已上市流通股份合计 178,880,000 178,880,000
三．股份总数 548,032,000 548,032,000
注：（1）期初公司已上市流通股份中董事、监事及高管人员持有的93,600股按规定冻结。
（2）本期公司原高管人员吴方亮因工作关系于2001年11月15日辞去副总经理职务，
其所持有的10,400股于2002年5月15日解冻。
（二) 股票发行与上市情况
1997年10月20日，经中国证监会批准，公司首发人民币普通股8600万股；1998年9
月21日，实施公积金每10股转增6股方案，1998年9月22日转增部分获准上市交易；2000
年9月8日—25日实施每10股配3股（以1999年12月31日的股本为基准）的配股方案。
公司第一、二大股东江西省投资公司、江西省电力公司以现金认配10%的应配股份，放弃其
余应配股份，也不转让。本次配股获配可流通股份的上市交易时间为2000年10月18日，
其中董、监事及高管人员获配股份继续冻结。
截止2002年12月31日，公司尚有职工内部股93,600股。
（三）股东情况介绍
(1)报告期末股东总数:101,263户
其中：公司职工股股东人数：9人（董事、监事及高级管理人员持股）
(2)报告期末前10名股东持股情况
单位:股
股东名称年末持股数量注
江西省投资公司 228,874,240代表国家持股，未质押或冻结
江西省电力公司 140,277,760代表国家持股，未质押或冻结
傅勇 459,190- 普丰证券投资基金 446,737-
南方稳健成长证券投资基金 283,379-
北京中天航业投资有限公司 280,694-
张燕辉 266,200- 荷芳 204,528- 蒋虎保 202,932-
芜湖港务管理局 200,000-
注：第一、二名股东之间无关联关系；第3—10名股东所持股份均为流通股,公司未知其所持股份的关联、质押及冻结情况。
(3) 持股5%（含5%）以上法人股东情况
股东名称
年初持股数 （股）
年末持股数 （股）
法定 代表人
经营范围
江西省 投资公司
228,874,240 228,874,240 姚迪明
江西省投资公司于1989年2月份成立，注册资本为18亿元人民币。经营江西省政府安排的经营性项目的固定资产投资，向地方、企业投资的项目参股,利用外资和对外投资，参与本公司经营性项目的招标和评审以及参加国家专业投资公司组织的项目招标投标。
江西省 电力公司
140,277,760 140,277,760 黄永达
电力生产、蒸汽生产、电力供应、蒸汽热供应、普通机械、电器机械及器材、电力设备安装调试、运行检修。
（四）报告期内公司控股股东未发生变更。
第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
（一）现任董事、监事、高级管理人员的基本情况
姓 名 性别 职 务
年龄
任期起止日期
年初持股数
年末持股数
年度报酬总额(元) 姚迪明 男 董 事 长 47 2000.11.16-2003.11.16. 0 0 - 李宁生 男 副董事长 52 2000.11.16-2003.11.16. 0
-
孙卫东 男 董事、总经理 47 2000.11.16-2003.11.16. 10400 10400 76974 钟文帮 男 董事、副总经理 52 2000.11.16-2003.11.16.
0 63120 张惠良 男 董事、副总经理 40 2000.11.16-2003.11.16. 10400 10400 63434 罗积志 男 董 事 47 2000.11.16-2003.11.16. 0
-
罗世钟 男 董 事 58 2000.11.16-2003.11.16. 10400 10400 - 胡亚如 男 董 事 45 2000.11.16-2003.11.16. 0 0 - 姚晓明 男 董 事 43 2000.11.16-2003.11.16. 0 0 - 丁 平 男 董 事 41 2000.11.16-2003.11.16. 0
-
潘培立 男 董 事 44 2000.11.16-2003.11.16. 10400 10400 - 伍世安 男 独立董事 54 2002.04.29-2003.11.16 0 0 20000 匡爱民 男 独立董事 46 2002.04.29-2003.11.16 0
0 20000
董椿元 男 监事 召集人 56 2000.11.16-2003.11.16. 10400 10400 61440 唐先卿
男
监 事 39 2000.11.16-2003.11.16. 0
-
10400 10400 54960
2000.11.16-2003.11.16.
刘茂胜男监事 52
2000.11.16-2003.11.16. 0 0 - 邓光辉男监事 57
2000.11.16-2003.11.16. 0 0 37844 黎洪琥男监事 31
10400 10400 44829 邓玉波男监事 39
2000.11.16-2003.11.16.
2000.11.16-2003.11.16. 0 0 - 周祥赋男监事 36
2000.11.16-2003.11.16. 0 0 64057 肖放之男总会计师 43
2002.10.17-2003.11.16. 0 0 51601 熊小钢男总工程师 43
2002.10.17-2003.11.16. 0 0 28949 曾宜勇男董事会秘书 33
注：前董事会秘书李天晓先生仍持有公司内部职工股10,400股。
（二）在股东单位任职的董事、监事情况
姓名任职单位职务
姚迪明江西省投资公司总经理
李宁生江西省电力公司副总经理
罗积志江西省投资公司副总经理
罗世钟江西省投资公司总工程师
胡亚如江西省电力公司部门副经理
潘培立江西省电力公司部门经理
姚晓明江西省投资公司部门经理
丁平江西省电力公司部门经理
唐先卿江西省投资公司纪检书记
邓光辉江西省电力公司部门经理
周祥赋江西省电力公司主任科员（三）公司现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况
1、在公司领取报酬的现任董事、监事、高级管理人员年度报酬区间统计
年度报酬区间（万元）人数
4.0以下 4
4.0-
5.0 1
5.0-7.0 6
7.0以上 1
注：4万元以下，其中两名为独立董事
2、金额最高的前三名董事的报酬总额：203,528元。
金额最高的前三名高管人员的报酬总额：204,465元。
3、不在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员
职务姓名
董事长姚迪明
副董事长李宁生
董事胡亚如
董事罗积志
董事罗世钟
董事潘培立
董事姚晓明
董事丁平
监事唐先卿
监事邓光辉
监事周祥赋
（四）在报告期内离任的董、监事及高管人员情况：报告期内无董、监事离任；2002
年10月17日公司2002年度第五次临时董事会同意李天晓先生因工作原因辞去公司董
事会秘书一职，同意聘用曾宜勇先生为公司董事会秘书。同意聘用熊小钢先生为公司总
工程师。
（五）截止2002年12月31日，公司员工情况：
1、在职员工数量：1322人；
2、在职员工专业构成：管理岗位190人、技术岗位103人、生产岗位683人、
其他346人；
3、在职员工受教育程度：高级职称22人、中级职称117人、初级职称222人、研究生以上6人、大学本科85人、大专182人、中专139人、中专以下910人；
4、公司需承担费用的离、退休职工人数：112人。
（六）公司员工社会保险情况：
公司在册员工全部参加省社保局基本养老保险，退休后享受地方养老保险待遇。
第五节公司治理结构
一、公司治理情况
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司运作，提升“三会”运作水平。报告期内，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的规定，公司修改了《公司章程》，于2002年4月 29 日在公司2001年度股东大会上聘任了两名独立董事，并将于2003年6月30日之前部分改选公司董事会，使独立董事人数不低于公司董事人数的三分之一。
目前，公司董事会尚未设立战略、审计、提名、新酬与考核委员会，待独立董事聘任齐全后，公司将逐步完善董事会四个专门委员会的组建，并制定相关工作制度以利开展工作。
二、独立董事职责履行情况
公司现有两名独立董事任职以来，认真履行法律、法规和《公司章程》赋予的职责，对董事会审议的投资决策及重大事项进行认真审核，积极征询和听取公司其他董事、监事及高级管理人员的意见，并在公司董事会上发表独立见解。
三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况
1、业务分开情况：公司拥有独立的原材料采购、产品生产和销售系统，不受控股股东控制。
2、人员分开情况：公司设立了人力资源部专门负责管理公司劳动人事及工资工作，并制定了一系列规章制度对员工进行考核和奖惩。公司总经理、副总经理、总会计师、董事会秘书等高级管理人员在公司专职工作并领取薪酬，未在股东单位任职。
3、资产分开情况：公司拥有独立完整的生产系统、辅助生产系统和配套设施，以及土地使用权、工业产权、非专利技术的资产。不存在控股股东以任何形式违规占用公司资金、资产及其他资源的情况。
4、机构分开情况：公司的生产经营与行政管理机构独立运作，有自己独立的办公机构和
生产经营场所，不存在与控股股东合署办公的情况。
5、财务分开情况：公司设立了独立的财务管理部门，建立了相应的会计核算体系和财务管理制度，并根据有关上市公司会计制度的要求，独立进行财务决策，对分、子公司的财务实行垂直管理。公司拥有独立的银行账户，依法进行纳税。公司没有为控股股东及其下属单位、其他关联企业提供担保的行为。
四、高级管理人员的考评与激励机制情况
公司制定了《总经理工作细则》及其他各项具体制度，对高级管理人员的工作进行了约束；每年根据全年生产经营业绩对高级管理人员进行考评和奖励，考核指标主要包括发电量、利润、安全生产等。高级管理人员的考评由公司董事会负责、监事会监督执行。
第六节股东大会情况简介
报告期内，公司共召开了2次股东大会。
2001年度股东大会
公司于2002年3月28日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登了会议通知，公布了会议召开时间、地点和会议议程等事项。
会议于2002年4月29日上午在公司会议室如期举行，大会由总经理孙卫东先生主持。出席会议的股东（或授权代理股东）共11人，代表股份369,237,680股，占公司总股份的67.38 %，符合《公司法》和《公司章程》的规定，大会以记名方式投票表决，审议通过以下决议：
1、公司2001年度董事会工作报告；
2、公司2001年度监事会工作报告；
3、公司2001年度总经理业务报告；
4、公司2001年度报告；
5、公司2001年度财务决算报告；
6、公司2001年度利润分配预案；
7、公司2002年度利润分配政策；
8、公司续聘会计师事务所的议案；
9、公司侯任独立董事人选及独立董事津贴的议案；
10、关于调整新余发电分公司综合折旧率的报告。
本次股东大会决议公告刊登在2002年4月30日的《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮网站。
2002年度第一次临时股东大会
公司于2002年2月26日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登了会议通知，公布了会议召开时间、地点和会议议程等事项。
会议于2002年4月3日上午在公司会议室如期举行，大会由董事长姚迪明先生主持。出席会议的股东（或授权代理股东）共11人，代表股份369,237,000股，占公司总股份的67.38 %，符合《公司法》和《公司章程》的规定，大会以记名方式投票表决，审议通过以下决议：
1、关于修改《公司章程》部分内容的议案；
2、江西赣能股份有限公司股东大会议事规则；
3、关于变更部分募集资金的议案。
本次股东大会决议公告刊登在2002年4月4日的《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮网站。
第七节董事会报告
一、公司生产经营情况
（一）主营业务的范围及其经营情况
公司主营业务范围为：火力发电、节能项目开发、锅炉安装及维修等。截止2002年底，公司拥有发电机组装机容量450MW，占江西省总装机容量的7.98%；2002年完成上网电量16.9285亿千瓦时，占江西省2002年上网电量的9.34%。完成主营业务收入515,541,036.63元，主营业务利润105,559,026.47元。
（二）主要控股公司及参股公司的经营情况与业绩
（1）江西赣能抱子石发电有限责任公司：注册资本金12400万元，公司控股95%，主营水力发电，2001年12月7日项目正式开工，目前工程建设进展情况良好，预计2003年底有一台机组并网发电，另一台机组预计2004年6月份建成投产。尚未有经营业绩；
（2）江西高技术产业发展有限公司：注册资本金3500万元，其中公司出资1330万元，占股38%，报告期内该公司经营状况良好；
（3）泰豪信息技术股份有限公司：注册资本金5000万元，其中公司出资1000万元，占股20%，该公司为拟上市公司，报告期内经营情况良好；
（4）江西高技术产业投资股份有限公司：注册资本金6900万元，其中公司出资3000万元，占股43.48%，报告期内该公司经营状况正常。由于公司尚处成立初期，业务未完全开展。报告期末亏损1,154,734.34元；
（5）清华科技园（江西）发展有限公司：注册资本金5000万元，其中公司出资1000万元，占股20%，报告期内该公司尚处于基建期，未有经营业绩；
（6）江西浙大网新科技有限公司：注册资本金2000万元，其中公司出资600万元，占股30%。报告期内，公司经营状况正常。报告期末略有亏损。
（三）主要供应商、客户情况
公司需要对外采购的主要是燃煤，货源主要依靠萍乡本地以及周边地区。公司主营业务收入为售电收入，按照国家目前电力生产经营体制规定，公司生产的电力全部出售给电网经营企业——江西省电力公司。
（四）经营中出现的问题与困难及解决方案
截至2002年底，公司主营业务依然是火力发电。2002年，江西省电力需求稳中有增，但增幅有限。具体到公司，2002年全年共完成上网电量16.9285亿千瓦时，比2001年增长6.4%；完成主营业务收入51,554万元，比去年增长4.1%。公司2002年经营中出现的、今后一段时间内依然需要面对的问题与困难是：
1、煤炭价位居高不下。燃料成本是火力发电的最主要成本，由于国家关、停小煤窑和运力限制，2002年全年江西省火电用煤价位与往年相比高出许多，这是造成公司2002年虽然主营业务收入比去年有增长，但主营业务利润却下降不少的主要原因；
2、相对于公司的发电能力而言，公司发电计划严重不足，这极大地制约了公司主营业务收入增长的步伐；
3、公司投资项目多为大中型项目，建设周期较长，从长远看有利于公司发展，但短期内却不能为公司带来明显效益，影响了公司近期的利润增长；
4、去年证券市场持续低迷，公司在证券市场上的投资也遭受了较大的（潜在）损失，影响了公司报告期内的利润。
针对上述情况，公司将继续积极、努力发展现有主业，针对煤炭价位居高不下、发电计划不足，一方面要求所属电厂加大技改力度，努力降低发电煤耗，同时千方百计购进质优价
廉的外省煤，多管齐下降低主业经营成本；另一方面公司董事会及经理层将积极向有关部门
反映，要求切实增加公司的发电量计划；在此基础上，加强对公司现有投资项目的建设管理，
并审慎地寻求其他投资机会。
（五）公司所面临的生产经营环境和宏观政策已经和即将发生的变化
2002年12月，中国国电集团公司、中国华能集团公司等5家全国性的发电公司的挂牌
成立，标志着“厂网分开、竞价上网、打破垄断、引入竞争”为主要目标的电力体制改革的
方案开始实施。公司面临着新的机遇和挑战，公司将以此次改革为契机，积极适应新的市场
竞争环境，认真开展政策研究，全面贯彻公司确定的新时期发展战略：立足主业、发展水电，
调整电源结构，增强抗风险能力；跨出主业，进入公用事业和高科技产业，形成新的利润增
长点。
二、公司投资情况
（一）前次募集资金投资情况、
公司最近一次资本市场融资是2000年的配股，共募集资金35，277万元，其中11，160
万元已按计划投入江西赣能抱子石发电有限责任公司的项目建设与经营，该项目已于2001年
12月7日正式开工，现在工程建设进展情况良好，预计今年年底其中一台机组可投入试运行；
其余资金已于报告期内全部投入赣粤高速公路昌傅——泰和段项目，该项目预计今年5月底
竣工，7月份可试运行。
（二）非募集资金投资情况
（1）江西高技术产业发展有限公司：江西高技术产业发展有限公司：注册资本金3200
万元，其中公司出资1330万元，占股38%，报告期内该公司经营状况良好；
（2）江西高技术产业投资股份有限公司：注册资本金6900万元，其中公司出资3000
万元，占股43.48%，报告期内该公司经营状况正常。由于公司尚处成立初期，业务未完全
开展。报告期末亏损1,154,734.34元；
（3）清华科技园（江西）发展有限公司：注册资本金5000万元，其中公司出资1000
万元，占股20%，报告期内该公司尚处于基建期，未有经营业绩；
（4）泰豪信息技术股份有限公司：注册资本金5360万元，其中公司出资1000万元，
占股20%。报告期内，公司经营状况良好；
（5）江西浙大网新科技有限公司：注册资本金2000万元，其中公司出资600万元，占
股30%。报告期内，公司经营状况正常。报告期末略有亏损。
三、公司财务状况
项目 2002年12月31日2001年12月31日增减额变动率
总资产 1,602,781,632.12
1,546,732,775.85
56,048,856.27
3.62%
货币资金 184,206,193.11 439,231,225.63 -255,025,032.52
58.06%
长期负债 50,088,000.00 0.00 50,088,000.00
- 股东权益 1,389,036,619.56
1,405,041,127.35 -16,004,507.79
1.14%
主营业务利润 105,559,026.47 118,180,916.23 -12,621,889.76 10.68%
净利润 38,737,258.64 60,218,602.13 -21,481,343.49
35.67%
现金及现金等价物净增加额-255,025,032.52 -48,978,319.94 -206,046,712.58
420.69%
说明：
1、总资产增加主要因为长期负债增加50,088,000元以及合并报表范围扩大；
2、货币资金减少255,025,032.52元，主要因为实施了对赣粤高速昌傅——泰和段项目投资2.5亿；
3、长期负债增加50,088,000.00元为主要因为江西赣能抱子石发电有限责任公司于报告期内增加了基建借款50,000,000元；
4、股东权益减少16,004,507.79元主要因为对上年度滚存未分配利润进行了预提分配，从而导致了本期未分配利润减少；
5、主营业务利润减少12,621,889.76元主要原因是煤炭涨价，导致发电成本增加；
6、净利润减少21,481,343.49元是因为发电成本增加，短期投资计提跌价准备以及长期投资计提减值准备；
7、现金及现金等价物净增加额减少206,046,712.58元，其原因同货币资金减少原因。
四、董事会日常工作
（一）董事会会议情况
报告期内，公司共召开7次董事会，有关情况简要介绍如下：
1、公司2002年度第一次临时董事会，于2002年2月25日在公司会议室召开。表决通过如下决议：
（1）通过关于修改《公司章程》部分内容的议案；
（2）通过《公司股东大会议事规则》；
（3）通过关于变更部分募集资金投资项目的议案；
（4）召开公司2002年度第一次临时股东大会事宜。
2、公司第二届董事会第四次会议，于2002年3月26日在公司会议室召开。表决通过如下决议：
（1）公司2001年度董事会工作报告；
（2）公司2001年度总经理业务报告；
（3）公司2001年年度报告及摘要，并同意公布年报摘要；
（4）公司2001年度财务决算报告；
（5）公司2001年度利润分配预案；
（6）公司2001年度利润分配政策；
（7）公司萍乡发电厂汽轮机通流部分改造及DCS系统改造的专题报告；
（8）关于公司续聘会计师事务所的议案；
（9）公司候任独立董事人选及独立董事津贴的议案；
（10）关于调整新余发电分公司综合折旧率的报告；
（11）召开公司2001年度股东大会事宜。
3、公司2002年度第二次临时董事会，于2002年4月4日在公司会议室召开，表决通过如下决议：
（1）关于投资参股组建江西浙大网新科技有限公司议案；
（2）关于为控股公司——江西赣能抱子石发电有限责任公司申请银行贷款提供担保的议案。
4、公司2002年度第三次临时董事会，于2002年4月22日在公司会议室召开，表决通过如下决议：
（1）公司2002年第一季度报告，并同意公布季报；
（2）关于变更控股公司——江西赣能抱子石发电有限责任公司股东出资比例的议案。
5、公司2002年度第四次临时董事会，于2002年6月13日在公司会议室召开，通过了《江西赣能股份有限公司关于建立现代企业制度的自查报告》；
6、公司第二届董事会第五次会议，于2002年8月12日在公司会议室召开，表决通过如下决议：
（1）公司2002年半年度报告及报告摘要；
（2）关于公司投资开放式基金的报告；
（3）关于公司新余发电分公司综合折旧率不作调整的报告；
（4）关于公司追溯调整的报告。
7、公司2002年第五次临时董事会，于2002年10月17日在公司会议室召开，表决通过如下决议：
（1）公司2002年第三季度报告，并同意公布该季度报告；
（2）公司部分高管人员变动的报告。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会保质保量的完成了股东大会的各项决议。完成了公司2001年度利润分配方案等日常工作。
五、本年度利润分配预案
公司2002年度实现净利润为38,737,258.64元，提取法定公积金3,873,555.20元，提取法定公益金1,936,777.60元，加上2001年未分配利润30,088,075.05元，本期可供股东分配的利润为63,015,000.89元。
公司拟实施的2002年度利润分配方案为：以公司2002年末总股本548,032,000股为基数，向全体股东每10股派送现金红利1.0元（含税），总计派发现金54,803,200元；不以公积金转增股本。未分配利润结转下一年度分配。
第八节监事会报告
一、报告期内监事会工作情况
报告期内，公司共召开两次监事会会议：
1、公司第二届监事会第四次会议，于2002年3月26日在公司会议室召开。一致通过以下决议：
（1）公司2001年度监事会工作报告；
（2）公司2001年度财务决算报告；
（3）公司2001年年度报告及报告摘要，并同意公布年报摘要；
（4）公司2001年度利润分配方案及2002年利润分配政策。
2、公司第二次监事会第五次会议，于2002年8月9日在公司会议室召开。一致通过了公司2002年半年度报告及报告摘要。
二、监事会对下列事项发表独立意见
1、公司依法运作情况
监事会根据国家的有关法律、法规，依法履行职责，对公司股东大会和董事会会议的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员履行职责的情况、公司内部管理制度等情况进行了监督。监事会认为：董事会及公司高级管理人员能够按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及有关法规和制度进行规范化运作，工作积极努力，公司的各项经营活动是合法的。
2、检查公司财务情况
监事会审议并同意了董事会准备提交股东大会审议的公司2002年度财务决算报告、公司2002年度利润分配预案、经过境内审计师审计并出具了无保留意见的2002年度财务审计报告等有关材料。
3、公司募集资金投资项目情况
公司最近一次融资是2000年9月完成的配股，共募集资金35277万元，其中11160
万元已按计划投入江西赣能抱子石发电有限责任公司的项目；由于国家政策及市场变化，
其余资金改变原投资计划，新投资项目为赣粤高速公路昌傅至泰和段。监事会认为：公司
最近一次募集资金的使用符合有关规定。
4、对公司出售、收购资产行为的意见
公司2002年度第三次临时董事会同意关于变更控股公司--江西赣能抱子石发电有限
责任公司（下称"赣能抱电"）股东出资比例的议案。赣能抱电注册资本金12400万元，原
来的股东出资比例为：公司出资11160万元，占股90%；修水县水电开发公司出资1240
万元，占股10%；变更后的股东出资比例为：公司出资11780万元，占股95%；修水县水
电开发公司出资620万元，占股5%。。
除此外，报告期内，公司无其他重大收购、出售资产事项。监事会认为，公司收购、
出售资产行为公平、合理，未发现任何内幕交易，也未发现损害部分股东权益或造成公司
资产流失的情况。
5、公司关联交易情况
公司的关联交易公平合理，没有发现损害公司利益的情况。
6、股东大会决议执行情况
报告期内，监事会列席了公司董事会的各次会议，出席了股东大会。对于董事会提交股东大会审议的各项报告和议案，监事会无异议。对于股东大会决议的执行情况，监事会进行了认真的监督。监事会认为：董事会能够认真执行股东大会的各项决议。
在新的年度工作中，监事会将不辜负全体股东的重托，一如既往地以维护股东和公司
的利益为出发点，严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定办事，依法履行监事会
的监督职能，遵照诚信原则，加强监督力度，继续努力工作。
第九节重要事项
一、重大诉讼、仲裁事项
关于公司决定对工商银行江西省分行昌北支行就公司在该行存款1200万元被人冒用印鉴盗走一事提起民事诉讼，在报告期内，尚处于法院调查当中。公司2003年元月三日，接江西省南昌市中级人民法院民事裁定书（《民事裁定书》出文时间为2002年12月26日），鉴于本案有关当事人涉嫌诈骗负案在逃，江西省公安厅正对其立案侦查。法院裁定如下：本案中止诉讼，移交公安机关侦处（相关公告见2003年元月八日的《中国证券报》和《证券时报》）；除此之外，公司无其它重大诉讼、仲裁事项。
二、重大收购、出售资产事项
公司2002年度第三次临时董事会同意关于变更控股公司--江西赣能抱子石发电有限责任公司（下称"赣能抱电"）股东出资比例的议案。赣能抱电注册资本金12400万元，其中公司出资11160万元，占股90%；修水县水电开发公司出资1240万元，占股10%。由于修水县水电开发公司资金困难，无法按时全额注入其所占股份10%所需资本金1240万元。为保证赣能抱电的正常运转，经商修水县水电开发公司同意，决定变更赣能抱电的股东出资比例，由公司出资620万元收购修水县水电开发公司持有的赣能抱电5%股权。收购完成后，新的股东出资比例为：公司出资11780万元，占股95%；修水县水电开发公司出资620万元，占股5%。
三、重大合同及其履行情况
公司2002年第二次临时董事会同意公司为控股公司——江西赣能抱子石发电有限责任公司提供担保的议案。江西赣能抱子石发电有限责任公司是公司与修水县水电开发公司共同组建的。注册资本：12,400万元，其中公司出资11,160万元，控股90%（后来变更为公司出资11,780万元，控股95%，原因见上条）；该项目计划总投资30,160.56万元。根据公司一届六次董事会决议，该项目股本金以外的融资经成立后的江西赣能抱子石发电有限责任公司向银行贷款解决。
该项目已于2001年12月7日正式开工，目前工程建设进展情况良好。为保证项目建设顺利进行，同意公司为江西赣能抱子石发电有限责任公司向中国建设银行修水县支行申请基建贷款人民币15,000万元（壹亿伍仟万元整）提供全额担保。
四、重大关联交易事项
经公司2002年第20次总经理办公会审议通过，公司决定通过中国电力财务有限公司华中分公司向江西东津发电有限责任公司发放委托贷款人民币500万元整。
江西东津发电有限责任公司由江西省投资公司和江西省电力公司共同发起设立，主营水力发电。注册地址：江西省修水县，注册资本：107,389,600元，法定代表人：姚迪明。截止2001年12月31日，该公司拥有净资产-48,438,680.91元，2001年净利润-25,525,789.68元。
本次委托贷款本金人民币500万元整，贷款期限十二个月，月利率3.9825‰。委托贷款的利率是根据中国人民银行同期贷款利率下浮10%执行。此次委托贷款由公司大股东江西省投资公司所担保，履行期限自2002年9月19日至2003年9月19日止。
公司进行本次关联交易的目的主要是为今后系统开发江西修河流域奠定基础。公司每月可获利息收入19,912.50元。
五、公司或持股5%以上股东公开承诺事项
公司2001年报披露了2002年度利润分配政策，本报告披露2002年度利润分配预案完全体现了这一分配政策；除此外，报告期内公司或持股5%以上股东无针对公司的公开承诺事项。
六、公司聘请会计师事务所情况
报告期内，公司续聘广东恒信德律会计师事务所有限公司为公司报告期定期报告审计师（含中报、年报审计），年度报酬400,000元人民币，以上报酬不含差旅费。该会计师事务所已连续6年为公司提供审计服务。
七、报告期内，公司、公司董事会及董事、监事会及监事未有受到中国证监会稽查、行政处分、通报批评、证券交易所公开谴责的情形
第十节财务报告
广东恒信德律会计师事务所
有限公司
（2003）恒德赣审字045号
审计报告
江西赣能股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司 2002年12 月31日资产负债表和合并资产负债表、2002年度利润表及利润分配表和合并利润表及利润分配表、2002年度现金流量表和合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2002年12月31日的财务状况及2002年度经营成果以及2002年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
广东恒信德律会计师事务所中国注册会计师：
有限公司
中国?珠海二00三年四月十日
附件一：