深圳证券交易所新一代交易系统FAQ 二零一五年三月
目录 一、接入 (1) a)交易网关和行情网关 (1) b)文件网关 (16) c)DCOM (18) 二、交易 (21) 三、行情 (33) 四、交易参考信息 (35)
一、接入 a)交易网关和行情网关 1.一个用户是否可以同时使用STEP和BINARY协议？ 答复：用户可通过调整网关的配置设置网关使用STEP或BINARY 协议。由于一个网关只能支持一种协议，因此，如果用户部分系统使用STEP协议，部分系统使用BINARY协议，则需要启动不同的网关程序。 2.使用BINARY接口是否会比STEP接口性能更好？ 答复： STEP接口的数据最终都要转换为BINARY格式，因此BINARY 接口要比STEP接口快，但是扩展性要差一些。建议对于性能要求较高、业务规则较为成熟的业务，如竞价业务，使用BINARY接口，对于性能要求不高的业务，如协议交易业务、各类创新业务，可以考虑使用STEP接口。 3.字符串类型字段是否需要补空格？ 答复：BINARY协议字符串类型字段需要在后面（即右侧）补足空格；STEP协议不需要补空格（补空格也没问题）。 4.BINARY协议应该使用哪种字节序？ 答复：应使用网络字节序（big-endian）。 5.解析FAST的时候是否需要先加载模板，再根据模板解析FAST？ 答复：是的。解析时要先从FAST流中解出模板ID，再根据模板ID找到模板，之后再解析后续的FAST数据。 6.行情STEP接口中，一条STEP消息是否会包含多只证券的数据？
答复：行情STEP接口中，一条STEP消息可能会包含多条FAST消息，因此可能包含多只证券的数据。在收到一条STEP消息时，应该重置一下FAST解码的上下文。 7.STEP接口中，logout后，再次logon时，其会话的序列号会重新 从1开始，这种现象是否正常？ 答复：STEP接口使用LFIXT协议，再次登录会从OMS登录消息中填写的下一个期望的ID（NextExpectedMsgSeqNum）开始，如果未提供则从1开始。 8.STEP协议登录消息中DefaultApplVerID字段应如何填写？ 答复：按接口规范要求填写。 DefaultApplVerID=9 DefaultApplExtVerID=124，DefaultCstmApplVerID=STEP1.20_SZ_1.00 注意：DefaultCstmApplVerID 应填写为STEPn.xy_SZ_a.bc格式，其中n.xy为step协议版本， a.bc为数据接口规范版本，当前应该填写的版本号为STEP1.20_SZ_1.00，表示使1.20版本的STEP 协议和1.00版本的数据接口规范。 9.SenderCompId字段应如何填写？ 答复：SenderCompId可以自行填写，要求为非空字符串。 10.STEP方式和BINARY方式的登录消息中的用户名和密码为可选项， 是否可以不填写？ 答复：登录网关是否需要身份验证，可由用户自己决定。将网关
附件2： 《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》 （1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订） 目录 第一章总则 (3) 第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3) 第三章董事、监事和高级管理人员 (7) 第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7) 第二节董事会秘书 (9) 第四章保荐人 (13) 第五章股票和可转换公司债券上市 (15) 第一节首次公开发行的股票上市 (15) 第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18) 第三节有限售条件的股份上市流通 (21) 第六章定期报告 (22) 第七章临时报告的一般规定 (26) 第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28) 第一节董事会和监事会决议 (28) 第二节股东大会决议 (29) 第九章应披露的交易 (30) 第十章关联交易 (36) 第一节关联交易及关联人 (36) 第二节关联交易的程序与披露 (37)
第十一章其他重大事件 (42) 第一节重大诉讼和仲裁 (42) 第二节变更募集资金投资项目 (43) 第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44) 第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46) 第五节股票交易异常波动和澄清 (47) 第六节回购股份 (48) 第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50) 第八节收购及相关股份权益变动 (51) 第九节股权激励 (53) 第十节破产 (54) 第十一节其他 (58) 第十二章停牌和复牌 (60) 第十三章风险警示 (64) 第一节一般规定 (64) 第二节退市风险警示 (65) 第三节其他风险警示 (70) 第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (73) 第一节暂停上市 (73) 第二节恢复上市 (76) 第三节主动终止上市 (84) 第四节强制终止上市 (89) 第五节重新上市 (98) 第十五章申请复核 (100) 第十六章境内外上市事务 (101) 第十七章监管措施和违规处分 (101) 第十八章释义 (103) 第十九章附则 (107) 附件一、董事声明及承诺书 (107) 附件二、监事声明及承诺书 (107) 附件三、高级管理人员声明及承诺书 (107)
深交所5日发布公告称《深圳证券交易所公司债券上市规则》（2012年修订版）已经中国证监会批准，现予以发布。 同时，深交所2009年11月2日发布的《深圳证券交易所公司债券上市规则》（深证上〔2009〕143号）同时废止。 以下为全文： 第一章总则 1.1 为规范公司债券上市交易行为，以及发行人及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护债券市场秩序，促进债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。 1.2 公司债券在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市交易，适用本规则。本规则所称公司债券（以下简称“债券”）是指公司依照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券。企业债券的上市交易，参照本规则执行。可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。 1.3 债券在本所上市，不表明本所对该债券的投资价值和按期还本付息作出实质性判断或保证。债券发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 1.4 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。 1.5 本所依据有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所章程》、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）审核债券上市申请，安排债券上市，并对发行人和上市推荐人等进行监管。 第二章债券上市条件 2.1 发行人申请其发行的债券在本所上市，应当符合以下条件： （一）债券经中国证监会或国务院授权的部门核准、批准或者备案并公开发行； （二）发行人申请债券上市时仍符合法定的债券发行条件； （三）债券期限为一年以上； （四）债券实际发行额不少于人民币五千万元； （五）债券须经资信评级机构评级，且债券信用级别良好； （六）本所规定的其他条件。
上交所主板上市公司退市制度方案 本次完善上市公司退市制度，是在总结已有的上市公司退市实践经验和问题的基础上进行的。方案设计坚持积极稳妥、统筹兼顾的原则，以建立明晰、合理、有效的退市机制为方向，重点从两个方面对现行退市制度进行了调整。一是为提高退市制度的完备性和可操作性，增加相关暂停上市、终止上市指标，细化相关标准，明确恢复上市的条件，完善退市程序；二是为进一步保护投资者权益，提出风险警示板、退市整理板、退市公司股份转让服务、退市公司重新上市等退市衔接安排。 一、增加退市指标 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）规定了多项退市指标，可分为财务指标、市场交易指标、合规指标、主体资格存续指标等4类。总体而言，现有指标存在类型比较单一、标准不够清晰等不足。从实践看，对于退市指标的完善，在适度增加退市指标的同时，应着眼于提高退市指标的可操作性，减少退市指标的规避空间。 （一）增加净资产指标 上市公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为负数或者被追溯重述后为负数的，对其股票实施退市风险警示。 上市公司的股票因前述事项被实施退市风险警示后，公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为负数的，其股票应暂停上市。
上市公司的股票因前述事项被暂停上市后，公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为负数的，其股票应终止上市。 （二）增加营业收入指标 上市公司最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元的，对其股票实施退市风险警示。 上市公司的股票因前述事项被实施退市风险警示后，公司最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元的，其股票应暂停上市。 上市公司的股票因前述事项被暂停上市后，公司最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元的，其股票应终止上市。 （三）增加审计意见类型指标 上市公司最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或者无法表示意见的，对其股票实施退市风险警示。 上市公司的股票因前述事项被实施退市风险警示后，公司最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或者无法表示意见的，其股票应暂停上市。 上市公司的股票因前述事项被暂停上市后，公司最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具否定意见、无法表示意见或者保留意见的，其股票应终止上市。
深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告（第四批） 为完善本所业务规则体系，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》的有关规定，在2003年、2005年、2006年先后三次废止部分业务规则的基础上，本所对成立以来至2010年9月30日期间公布的业务规则进行了全面清理。其中，已明令废止、自行失效以及因业务发展不再适用应予废止的业务规则共计104件。现将废止业务规则目录予以公布。 特此公告 附件：深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 深圳证券交易所 二○一○年十月二十八日
附件： 深圳证券交易所第四批废止的业务规则目录 序号文件编号发布日期标题 1 1991 深圳股价指数的编制方法及发布方式 2 深证所字〔1993〕299号1993-10-21 深圳证券交易所上市委员会工作办法 3 深证所字〔1994〕177号1994-11-11 关于发布《深圳证券交易所席位管理暂行规则》的通知 4 深证所字〔1994〕187号1994-11-24 关于发布《深圳证券交易所席位管理实施细则》的通知 5 深证所字〔1995〕33号1995-3-13 关于印发《出市代表守则》的通知 6 深证所字〔1995〕81号1995-5-8 关于发布《深圳证券交易所交易大厅管理办法》的通知 7 1995-5-9 交易大厅设备管理办法 8 深证发〔1996〕450号1996-12-2 关于加强交易与开户管理的通知 9 深证发〔1998〕194号1998-8-10关于印发《深圳证券交易所会员管理暂行办法》的通知 10 深证会〔1999〕47号1999-6-23 关于收取席位分支管理费通知 11 深证会〔1999〕84号1999-11-17 资金前端风险控制系统券商业务操作指引 12 深证会〔2000〕59号2000-5-18 关于债券二级帐系统启用后有关事项的通知 13 深证综〔2000〕16号2000-6-7 关于证券投资基金认购新股事项的通知 14 2000-8-8 深圳证券交易所企业债券上市规则（2000年） 15 深证会〔2000〕26号2000-8-22 关于做好证券投资基金信息上网披露工作的通知 16 深证会〔2000〕151号2000-12-4 关于建立“保荐人联席会议制度”的通知 17 深证上〔2001〕25号2001-3-27 关于确认上市公司行业类属的通知 18 深证上〔2001〕32号2001-4-6 关于上网披露公司章程等事项的通知 19 深证上〔2001〕48号2001-5-11 关于印发《上市公司信息披露工作考核办法》的通知 20 2001-7-11 关于提交自律承诺书的机构向深圳证券交易所报送有关材料的通知 21 深证会〔2002〕1号2002-1-7 关于启用“会员之家”网页并通过该网页发送会员监管信息的通知 22 深证上〔2002〕12号2002-3-8 关于发布《深圳证券交易所上市公司临时公告格式指引》的通知 23 深证会〔2002〕55号2002-3-26 关于启用会员报表网上报送系统的通知
深圳证券交易所文件 深证上〔2008〕38号 关于做好上市公司2008年第一季度 报告工作的通知 各上市公司： 为做好2008年第一季度报告（以下简称“本次季报”）工作，根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号〈季度报告内容与格式特别规定〉》（2007年修订）（以下简称“《季报规则》”）和《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年修订）（以下简称“《上市规则》”）的有关规定，现将有关事项通知如下： 一、上市公司董事会应当组织相关人员认真学习中国证监会和本所发布的与本次季度报告有关的各项规定，按照要求编制、报送和披露本次季报。 - 1 -
二、本所上市公司应当在2008年4月30日前完成本次季报的披露工作，本次季报披露时间不得早于2007年年度报告的披露时间。 预计不能在2008年4月30日前披露本次季报的公司，应当及时向本所提交书面说明，并公告未能如期披露本次季报的原因、解决方案和延迟披露的最后期限。本所将自2008年5月1日起对公司股票及其衍生品种实施停牌，并对公司及相关人员予以公开谴责。 三、上市公司应当通过本所业务专区向本所预约本次季报的披露时间。本所将根据均衡披露的原则，在公司预约的基础上每日最多安排50家公司披露本次季报。公司预约披露情况将在本所网站公开披露并及时更新。 公司应当按照与本所约定的披露时间披露本次季报。如有特殊原因需要变更披露时间的，公司应当至少提前五个工作日向本所提出书面申请，说明理由并确定新的披露时间，经本所同意后方可变更。本所原则上只接受一次变更申请。 四、本次季报中的财务会计报告可以不经审计，但中国证监会或本所另有规定的除外。 五、上市公司如存在已披露最近一期财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见，且相关审计意见所涉事项在前次定期报告披露时尚未解决的，应当在本次季报正文 3.2“重大事项进展情况”中说明2008年第一季度对相关事项的解决情况。 - 2 -
深圳证券交易所费率 2. 会员收取或代收的交易费用 深圳上市证券交易收费标准：（会员按成交金额向投资者收取） 交易佣金印花税 A股3‰2‰ 基金3‰无 证券投资基金 2.5‰无 债券不超过2‰无 可转换债券2‰ 第二十五条可转债买卖双方须向所委托的证券商交纳佣金，佣金按成交金额的2‰计取，不足5元按5元收取；证券商向本所交纳交易经手费，经手费按成交金额的0.1‰计取。 3. 深交所收取或代收的有关费用 深交所收取或代收的有关费用从会员收取投资者的交易费用中扣收 （1）A股收费标准： 交易经手费：成交金额×0.1465‰ 监管规费：成交金额×0.041‰ 交易经手费、监管规费合计： 成交金额×（0.1465‰+0.041‰）=成交金额×0.1875‰ （2）投资基金收费标准： 交易经手费：成交金额×0.1046425‰ 监管规费：成交金额×0.0328575‰ 交易经手费、监管规费合计： 成交金额×（0.1046425‰+0.0328575‰）=成交金额×0.1375‰ （3）债券收费标准： 国债现券 100万元以下（含100万）0.1元/笔，100万元以上10元/笔其他债券现券按成交金额的0.1‰征收交易经手费。 回购 100万元以下（含100万）0.1元/笔，100万元以上1元/笔。交
易经手费只计一次，反向交易时不再计取。 回购佣金： 回购品种佣金(不高于成交金额的) R-003 万分之一 R-004 万分之一点二 R-007 万分之二 R-014 万分之四 R-028 万分之八 R-063 千分之一 R-091 千分之一点二 R-182 千分之一点四 R-273 千分之一点四 5. B股费用 收费项目收费标准 1 开户个人HKD120.00 机构/基金HKD580.00 帐户修改/删除HKD10.00 2 交易过户佣金成交金额的0.43% 印花税成交金额的0.2% 规费成交金额的0.0341% 结算费 成交金额的0.05% 最高HKD500.00 指令修改HKD50.00/条 3 非交易过户公证、判决过户 （向双方收取） (股数X上一个营业 日收市价)X0.8141% 发起人股协议转让 （向双方收取） 转让面值的0.4% (含0.3%的印花税) 4 转托管交易报盘转托管 (向转出方收取) HKD100.00/户 SI2转托管 （向双方收取） HKD50.00/条 5 罚款 买空买空金额的0.5%(日) 卖空HKD1.00/股
[Word]上交所、深交所、创业板股票上市规则差异比较上交所、深交所、创业板股票上市规则差异比较 上交所深交所创业板 第一章总则和第二章信息披露的基本原则及一般规定基本相同第三章董事、监事和高级管董事、监事和高级管理董事、监事、高级管理人员、控股股理人员人员东和实际控制人关于“声明上交所和深交所要求:“董事、监事和高级管创业板除了前述要求，还多了对控股及承诺书” 理人员应当在公司股票首次上市前，新任董股东和实际控制人签署“声明”的要 事、监事应当在股东大会或职工代表大会通过求，具体如下:“公司的控股股东、 其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在实际控制人应当在公司股票首次上市 董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份前签署一式三份《控股股东、实际控 《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，制人声明及承诺书》，并报本所和公 并报本所和公司董事会备案” 司董事会备案。控股股东、实际控制 人发生变化的，新的控股股东、实际 控制人应当在其完成变更的一个月内 完成《控股股东、实际控制人声明及 承诺书》的签署和备案工作”。 关于董事、监事和高级管理人员在《董事(监创业板多了对控股股东、实际控制人
事、高级管理人员)声明及承诺书》中承诺的声明的要求(3.1.6;3.1.7)，如下: 内容，上交所、深交所以及创业板都相同。 3.1.6上市公司控股股东、实际控 制人 应当在《控股股东、实际控制人声明 及承诺书》中声明: (一) 直接和间接持有上市公司股票 的情况; (二) 有无因违反法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、本规则或者 本所其他相关规定受查处的情况; (三) 关联人基本情况; (四) 本所认为应当说明的其他情 况。 3.1.7上市公司控股股东、实际控制人 应当履行以下职责并在《控股股东、 实际控制人声明及承诺书》中作出承 诺: (一) 遵守并促使上市公司遵守国家 法律、行政法规、部门规章、规范性 文件; (二) 遵守并促使上市公司遵守本规 则和本所其他相关规定，接受本所监 管; (三) 遵守并促使上市公司遵守《公
深圳证券交易所关于五种市价委托方式的业务说明 （一）对手方最优价格委托 对手方最优价格委托是指投资者无须指定委托价格，当委托申报指令进入交易主机时，交易主机以当时集中申报簿有效竞价范围内对手方队列的最优价格为其指定价格的委托类型。其功能设计为：（1）只适用于连续竞价期间，不适用于集合竞价； （2）“对手方最优价格委托”无需输入指定价格，如果当时交易主机中集中申报簿的对手方队列中存在有效申报，则与当时对手方队列中价格最优的申报成交；“价格最优的申报”是指集中申报簿中买方“买一”队列或卖方“卖一”队列； （3）没有完全成交的“对手方最优价格委托”将以限价形式保存在交易主机集中申报簿的本方队列中，其指定价格为委托已成交部分的成交价，也就是委托申报进入交易主机当时对手方队列的最优价格； （4）如果当时集中申报簿中对手方队列没有有效对手盘，交易主机直接对“对手方最优价格委托”作撤单处理； （5）“对手方最优价格委托”没有撮合优先权。
范例1： 委托类型 集中委托簿 卖方队列 交易主机 撮合程序处理结果 集中委托簿 卖方队列剩余 交易结果： 买入5000股的对手方最优价格委托全部成交。 范例2： 集中委托簿 交易主机 集中委托簿 交易结果： 买入5000股的对手方最优价格委托成交4000股，剩余1000股以14.90元 为限价保存在交易主机买入队列中。 范例3： 集中委托簿 交易主机 集中委托簿
范例4： 委托类型集中委托簿 卖方队列 交易主机 撮合程序处理结果 集中委托簿 卖方队列剩余 交易结果：卖出队列无有效委托，买入5000股的对手方最优价格委托作撤单处理。 （二）本方最优价格委托 本方最优价格委托是指投资者无须指定委托价格，当委托申报指令进入交易主机时，交易主机以当时集中申报簿有效竞价范围内本方队列最优价格为其指定价格的委托类型。其功能设计为：（1）只适用于连续竞价期间，不适用于集合竞价； （2）“本方最优价格委托”无需输入指定价格，如果当时交易主机中集中申报簿的本方队列存在有效申报，则以当时本方队列的最优价格为指定价格以限价形式保存在交易主机的集中申报簿中； （3）如果当时集中申报簿本方队列中没有有效申报，交易主机对“本方最优价格委托”作撤销处理； （4）“本方最优价格委托”没有撮合优先权。进入集中申报簿时，“本方最优价格委托”依据“价格优先”原则排列在本方价格最优队列中；而根据“时间优先”原则，其在本方价格最优队列中是排列在
中国证交所证券编码规则 股票代码用数字表示股票的不同含义。股票代码除了区分各种股票，也有其潜在的意义，比如600***是大盘股，6006**是最早上市的股票，一个公司的股票代码跟车牌号差不多，能够显示出这个公司的实力以及知名度，比如000088盐田港，000888峨眉山。 开头 沪市票买卖的代码是以600或601打头，如：运盛实业：股票代码是600767。中国国航：股票代码是601111。B股买卖的代码是以900打头，如：上电B股：代码是900901。 深市A股票买卖的代码是以000打头，如：顺鑫农业：股票代码是000860。B 股买卖的代码是以200打头，如：深中冠B股，代码是200018。 沪市新股申购的代码是以730打头。如：中信证券：申购的代码是730030。深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样，如：中信证券在深市市值配售代码是003030。 配股代码，沪市以700打头，深市以080打头。如：运盛实业配股代码是700767。深市草原兴发配股代码是080780。 中小板股票代码以002打头，如：东华合创股票代码是002065。 创业板股票代码以300打头，如：探路者股票代码是：300005 上交所编码方案 在上海证券交易所上市的证券，根据上交所"证券编码实施方案"，采用6位数编制方法，前3位数为区别证券品种，具体见下表所列：001×××国债现货； 110×××120×××企业债券；129×××100×××可转换债券；201×××国债回购；310×××国债期货；500×××550×××基金；600×××A股；700×××配股；710×××转配股；701×××转配股再配股；711×××转配股再转配股；720×××红利；730×××新股申购；735×××新基金申购；737×××新股配售。900×××B股； 深交所编码方案 以前深交所的证券代码是四位，前不久已经升为六位具体变化如下：深圳证券市场的证券代码由原来的4位长度统一升为6位长度。1、新证券代码编码规则升位后的证券代码采用6位数字编码，编码规则定义如下：顺序编码区：6位代码中的第3位到第6位，取值范围为0001-9999。证券种类标识区：6位代码中的最左两位，其中第1位标识证券大类，第2位标识该大类下的衍生证券。第1位第2位第3-6 位定义0 0 xxxx A股证券3 xxxx A股A2权证7 xxxx A股增发8 xxxx A股A1权证9 xxxx A股转配1 0 xxxx 国债现货1 xxxx 债券2 xxxx 可转换债券3 xxxx 国债回购1 7 xxxx 原有投资基金8 xxxx 证券投资基金2 0 xxxx B股证券7 xxxx B股增发8 xxxx B股权证3 0 xxxx 创业板证券7 xxxx 创业板增发8 xxxx 创业板权证3 9 xxxx 综合指数/成份指数2、新旧证券代码转换此次A股证券代码升位方法为原代码前加
附件： 第1号上市公司收购、出售资产公告格式指引 证券代码：证券简称：公告编号： XXXXXX股份有限公司收购、出售资产公告 特别风险提示（如适用） 本次交易存在重大交易风险，或交易完成后对上市公司产生较大风险的，应当以“特别提示”的形式逐项披露交易风险和交易完成后可能给上市公司带来的风险因素： 1．交易风险通常包括标的资产估值风险、标的资产盈利能力波动风险、盈利预测的风险、审批风险、本次交易价格与历史交易价格存在较大差异的风险、标的资产权属风险等。 2．交易完成后对上市公司的风险通常包括市场风险、经营风险、技术风险、汇率风险、政策风险、公司治理与内部控制风险等。 一、交易概述 1．简要介绍收购、出售资产交易的基本情况，包括交易各方当事人名称、交易标的名称（如是收购、出售股权的，必须说明公司持股比例）、交易事项（收购、出售资产）、购买或出售资产价格、是否构成关联交易、是否构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、协议签署日期等。 2．简要说明董事会审议收购、出售资产议案的表决情况及独立董事的意见；交易生效所必需的审批及其他程序（如是否需经过股东大会或政府有关部门批准、是否需征得债权人同意、是否需征得其他第三方同意等）以及公司履行程序的情况。
3．如交易实施所必须的审批及其他相关程序尚未完成，或交易尚存在重大法律障碍（如作为交易标的的资产产权权属不清等），应作出详细说明。 二、交易对方的基本情况 1．交易对方的姓名或名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本、营业执照注册号、主营业务、主要股东，相关交易需获股东大会批准的还应披露其实际控制人。 2．交易对方与上市公司及上市公司前十名股东在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系以及其他可能或已经造成上市公司对其利益倾斜的其他关系。 3．上市公司出售资产的，应当披露交易对方最近一年的主要财务数据；如果交易对方成立时间不足一年或是专为本次交易而设立的，则应当披露交易对方的实际控制人或者控股方的主要财务数据。 4．交易所要求的其他内容。 三、交易标的基本情况 1．标的资产概况。 （1）逐项列明收购和出售资产的名称、类别（固定资产、无形资产、股权投资等）、权属（包括有关资产是否存在抵押、质押或者其他第三人权利、是否存在涉及有关资产的重大争议、诉讼或仲裁事项、是否存在查封、冻结等司法措施等）、所在地。 （2）该项资产的帐面价值（包括帐面原值、已计提的折旧或准备、帐面净值）和评估价值等。 （3）该项交易需获得股东大会批准的，还应当披露出让方获得该项资产的时间、方式和价格，运营情况（包括出让方经营该项资产的时间、该项资产投入使用的时间、最近一年运作状况及其他需要特别说明的事项如收购出售的房屋结构、与收购出售使用权有关的地块周边土地的用途等）。 2．收购、出售标的如为公司股权，披露内容还应包括该公司主要股东及各自持股比例、主营业务、注册资本、设立时间、注册地等基本情况，有优先受让权的其他股东是否放弃优先受让权，以及该公司最近一年及最近一期的资产总额、负债总额、应收款项总额、或有事项涉及的总额（包括担保、诉讼与仲裁事
深圳证券交易所约定购回式证券交易会员业务指南 二〇一二年十二月
目录 第一章约定购回式证券交易概述 (3) 第二章业务申请与权限开通 (4) 一、业务申请 (4) 二、交易单元权限申请及开通 (5) 三、权限暂停和终止 (5) 第三章合格投资者报备 (5) 第四章交易流程 (6) 一、交易前端控制 (6) 二、委托、申报与成交确认 (8) 三、标的证券权益处理 (9) 四、明细簿记与回补处理 (11) 五、终止购回交易 (12) 六、客户违约处置 (13) 第五章会员内部控制 (14) 一、会员业务管理制度 (14) 二、会员对标的证券的管理 (15) 三、会员对标的证券折算率的管理 (16) 四、会员对约定购回式证券交易的风险管理 (16) 五、会员信息报送和日常报告制度 (16)
特别说明：本指南仅为方便会员开展约定购回式证券交易业务之用，并非本所业务规则或对规则的解释。如本指南与国家法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。本所保留对本指南的最终解释权。 为指导约定购回式证券交易顺利开展，根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布的《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》（以下简称“《业务办法》”）和相关规定，制定本指南。 第一章约定购回式证券交易概述 本指南所称约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。 会员开展约定购回式证券交易，须向本所申请，并经本所同意后方可开展约定购回式证券交易。 会员开展约定购回式证券交易，应当严格遵守相关法律、法规、证监会部门规章和本所、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）规则，切实执行会员约定购回式证券交易内部管理制度，认真履行与客户签署的协议，自觉接受证监会和本所、中国结算的监督管理。 会员办理与约定购回式证券交易相关的业务，适用本指南。
关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露 直通车业务指引（2015年修订）》的通知 各上市公司： 为进一步促进上市公司树立市场化运作的理念，强化信息披露义务主体归位尽责，推动以“信息披露”为核心的监管方式转变，本所结合前期信息披露直通车开展情况业务开展情况，修订了《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》，进一步扩大了直通车公司范围和公告类别范围，现予以发布，请遵照执行。本所2014年1月13日发布的《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引（2014年修订）》（深证上〔2014〕14号）同时废止。 特此通知。 附件：《深圳证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引（2015年修订）》 深圳证券交易所 2015年5月25日
附件： 深圳证券交易所上市公司信息披露直通车 业务指引（2015年修订） 第一章总则 第一条为促进上市公司进一步树立市场化运作理念，强化上市公司的信息披露责任，规范上市公司信息披露直通车业务行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014年修订）》（以下简称“《上市规则》”）等有关规定，制定本指引。 第二条本指引适用于股票在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的公司的信息披露直通车业务。 第三条本指引所称信息披露直通车，是指上市公司按照本指引和本所发布的其他规则、细则、指引、通知、办法、备忘录（以下简称“本所其他相关规定”）的规定，将应当对外披露的信息公告通过本所技术平台直接提交给指定披露媒体，本所进行事后审核的信息披露方式。 第四条信息披露直通车是上市公司信息披露的方式之一。上市公司采用直通车方式披露（以下简称“直通披露”）信息，应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本指引和本所
上交所主板上市公司退市制度方案本次完善上市公司退市制度，是在总结已有的上市公司退市实践经验和问题的基础上进行的。方案设计坚持积极稳妥、统筹兼顾的原则，以建立明晰、合理、有效的退市机制为方向，重点从两个方面对现行退市制度进行了调整。一是为提高退市制度的完备性和可操作性，增加相关暂停上市、终止上市指标，细化相关标准，明确恢复上市的条件，完善退市程序；二是为进一步保护投资者权益，提出风险警示板、退市整理板、退市公司股份转让服务、退市公司重新上市等退市衔接安排。 一、增加退市指标 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）规定了多项退市指标，可分为财务指标、市场交易指标、合规指标、主体资格存续指标等4类。总体而言，现有指标存在类型比较单一、标准不够清晰等不足。从实践看，对于退市指标的完善，在适度增加退市指标的同时，应着眼于提高退市指标的可操作性，减少退市指标的规避空间。 （一）增加净资产指标 上市公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为负数或者被追溯重述后为负数的，对其股票实施退市风险警示。． 上市公司的股票因前述事项被实施退市风险警示后，公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为负数的，其股票应暂停上市。 上市公司的股票因前述事项被暂停上市后，公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为负数的，其股票应终止上市。
（二）增加营业收入指标 上市公司最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元的，对其股票实施退市风险警示。 上市公司的股票因前述事项被实施退市风险警示后，公司最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元的，其股票应暂停上市。 上市公司的股票因前述事项被暂停上市后，公司最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元的，其股票应终止上市。 （三）增加审计意见类型指标 上市公司最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或者无法表示意见的，对其股票实施退市风险警示。 上市公司的股票因前述事项被实施退市风险警示后，公司最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或者无法表示意见的，其股票应暂停上市。． 上市公司的股票因前述事项被暂停上市后，公司最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具否定意见、无法表示意见或者保留意见的，其股票应终止上市。 （四）增加市场交易指标 在本所仅发行A股的上市公司，连续120个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于500万股或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于股票面值的，其股票应终止上市。 在本所仅发行B股的上市公司，连续120个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于100万股或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于股票
1.上海证券交易所证券代码分配规则 首位代码规则 首位代码产品定义 ０国债／指数 １债券 ２回购 ３期货 ４备用 ５基金／权证 ６A股 ７非交易业务（发行、权益分配） ８备用 ９B股 二、三位代码规则 第1位第2-3位业务定义 000上证指数、沪深300(行情论坛)指数、中证指数 09国债(2000年前发行) 10国债（2000年-2009年发行） 90新国债质押式回购质押券出入库（对应010***国债） 99新国债质押式回购质押券出入库（对应009***国债） 100可转债(行情论坛)（对应600***)，其中1009**用于转债回售10可转债（对应600***) 12可转债（对应600***) 13可转债（对应601***) 20企业债（席位托管方式） 21资产证券化 26分离交易的可转换公司债 29企业债（席位托管方式） 81可转债转股（对应600***） 90可转债转股（对应600***） 91可转债转股（对应601***） 201国债回购(行情论坛)（席位托管方式） 02企业债回购 03国债买断式回购 04新质押式国债回购（帐户托管方式） 310国债期货（暂停交易） 500契约型封闭式基金 10交易型开放式指数证券投资基金 19开放式基金申赎 21开放式基金认购 22开放式基金跨市场转托管
23开放式基金分红 24开放式基金基金转换 80权证(含股改权证、公司权证) 82权证行权 600A股证券 01A股证券 700配股（对应600***） 02职工股配股（对应600***） 04持股配转债（对应600***） 05基金扩募 06要约收购 30申购、增发（对应600***） 31持股增发（对应600***） 33可转债申购（对应600***） 35基金申购 38网上投票(对应600***) 40申购款或增发款(行情论坛)（对应600***） 41申购或增发配号（对应600***） 43可转债发债款（对应600***） 44可转债配号（对应600***） 45基金申购款 46基金申购配号 51国债分销 60配股（对应601***） 62职工股配股（对应601***） 64持股配转债（对应601***） 80申购、增发（对应601***） 81持股增发（对应601***） 83可转债申购（对应601***） 88网络投票（对应601***） 90申购款或增发款（对应601***） 91申购或增发配号（对应601***） 93可转债申购款（对应601***） 94可转债配号（对应601***） 99指定交易（含指定交易、撤销指定(行情论坛)、回购指定撤销、A股密 码服务等） 900B股证券 38网上投票(B股) 39B股网络投票密码服务（现仅用939988）
深交所上交所交易规则差异对照 深交所上交所 席位保留了席位概念（2.1.1），同 时新增加了交易权限管理的条 款（2.1.3）。用参与者交易业务单元的概念取代了交易席位的概念(2.1.1)，增加了交易权与交易业务单元一节(2.2.1、2.2.2、2.2.3)。 收盘集合竞价引入了最后3分钟收盘集合竞 价制度（2.3.2）。 无此规定。 收盘价确定方式证券的收盘价通过集合竞价的 方式产生。收盘集合竞价不能 产生收盘价的，以当日该证券 最后一笔交易前一分钟所有交 易的成交量加权平均价（含最 后一笔交易）为收盘价。 当日无成交的，以前收盘价为 当日收盘价（4.2.3）。 证券的收盘价为当日该证券最 后一笔交易前一分钟所有交易 的成交量加权平均价（含最后 一笔交易）。当日无成交的， 以前收盘价为当日收盘价 （4.1.3）。 权证没有具体规定，打算以专门规 则加以规定。将权证当日回转交易写入规则(3.1.5)，并在其他几处条款也增加了权证的内容(3.4.9- 3.4.11)。 交易商采用主交易商概念（3.1.6）。采用一级交易商概念(3.1.6)， 并且在规则中明确写明债券大 宗交易实行一级交易商 （3.7.9）。 竞价申报时间9：25至9：30接受申报，但 不对买卖申报或撤销申报进行 处理（3.3.1）。9：25至9：30不接受申报(3.4.1)。 市价申报方式采用对手方最优价格申报、本 方最优价格申报、最优五档即 时成交剩余撤销申报、即时成 交剩余撤销申报以及全额成交 或撤销申报共五种方式 （3.3.4）。并且对申报价格进 入交易主机时，集中申报簿中 本方或对手方无申报的情况， 明确规定申报自动撤销 （3.3.6）。采用最优五档即时成交剩余撤销申报和最优五档即时成交剩余转限价申报两种(3.4.4)。对申报价格进入交易主机时，集中申报簿中本方或对手方无申报，申报是否自动撤销未作规定。 竞价交易债券和债券回购的申报单位通过竞价交易买入债券以10 张或其整数倍进行申报。买入、 卖出债券质押式回购以10张 或其整数倍进行申报。债券以 人民币100元面额为1张。债 债券交易的申报数量应当为1 手或其整数倍，债券质押式回 购交易的申报数量应当为100 手或其整数倍，债券买断式回 购交易的申报数量应当为1000 、 管 路 敷 设 技 术 通 过 管 线 敷 设 技 术 ， 不 仅 可 以 解 决 吊 顶 层 配 置 不 规 范 问 题 ， 而 且 可 保 障 各 类 管 路 习 题 到 位 。 在 管 路 敷 设 过 程 中 ， 要 加 强 看 护 关 于 管 路 高 中 资 料 试 卷 连 接 管 口 处 理 高 中 资 料 试 卷 弯 扁 度 固 定 盒 位 置 保 护 层 防 腐 跨 接 地 线 弯 曲 半 径 标 高 等 ， 要 求 技 术 交 底 。 管 线 敷 设 技 术 中 包 含 线 槽 、 管 架 等 多 项 方 式 ， 为 解 决 高 中 语 文 电 气 课 件 中 管 壁 薄 、 接 口 不 严 等 问 题 ， 合 理 利 用 管 线 敷 设 技 术 。 线 缆 敷 设 原 则 ： 在 分 线 盒 处 ， 当 不 同 电 压 回 路 交 叉 时 ， 应 采 用 金 属 隔 板 进 行 隔 开 处 理 ； 同 一 线 槽 内 ， 强 电 回 路 须 同 时 切 断 习 题 电 源 ， 线 缆 敷 设 完 毕 ， 要 进 行 检 查 和 检 测 处 理 。 、 电 气 课 件 中 调 试 对 全 部 高 中 资 料 试 卷 电 气 设 备 ， 在 安 装 过 程 中 以 及 安 装 结 束 后 进 行 高 中 资 料 试 卷 调 整 试 验 ； 通 电 检 查 所 有 设 备 高 中 资 料 试 卷 相 互 作 用 与 相 互 关 系 ， 根 据 生 产 工 艺 高 中 资 料 试 卷 要 求 ， 对 电 气 设 备 进 行 空 载 与 带 负 荷 下 高 中 资 料 试 卷 调 控 试 验 ； 对 设 备 进 行 调 整 使 其 在 正 常 工 况 下 与 过 度 工 作 下 都 可 以 正 常 工 作 ； 对 于 继 电 保 护 进 行 整 核 对 定 值 ， 审 核 与 校 对 图 纸 ， 编 写 复 杂 设 备 与 装 置 高 中 资 料 试 卷 调 试 方 案 ， 编 写 重 要 设 备 高 中 资 料 试 卷 试 验 方 案 以 及 系 统 启 动 方 案 ； 对 整 套 启 动 过 程 中 高 中 资 料 试 卷 电 气 设 备 进 行 调 试 工 作 并 且 进 行 过 关 运 行 高 中 资 料 试 卷 技 术 指 导 。 对 于 调 试 过 程 中 高 中 资 料 试 卷 技 术 问 题 ， 作 为 调 试 人 员 ， 需 要 在 事 前 掌 握 图 纸 资 料 、 设 备 制 造 厂 家 出 具 高 中 资 料 试 卷 试 验 报 告 与 相 关 技 术 资 料 ， 并 且 了 解 现 场 设 备 高 中 资 料 试 卷 布 置 情 况 与 有 关 高 中 资 料 试 卷 电 气 系 统 接 线 等 情 况 ， 然 后 根 据 规 范 与 规 程 规 定 ， 制 定 设 备 调 试 高 中 资 料 试 卷 方 案 。 、 电 气 设 备 调 试 高 中 资 料 试 卷 技 术 电 力 保 护 装 置 调 试 技 术 ， 电 力 保 护 高 中 资 料 试 卷 配 置 技 术 是 指 机 组 在 进 行 继 电 保 护 高 中 资 料 试 卷 总 体 配 置 时 ， 需 要 在 最 大 限 度 内 来 确 保 机 组 高 中 资 料 试 卷 安 全 ， 并 且 尽 可 能 地 缩 小 故 障 高 中 资 料 试 卷 破 坏 范 围 ， 或 者 对 某 些 异 常 高 中 资 料 试 卷 工 况 进 行 自 动 处 理 ， 尤 其 要 避 免 错 误 高 中 资 料 试 卷 保 护 装 置 动 作 ， 并 且 拒 绝 动 作 ， 来 避 免 不 必 要 高 中 资 料 试 卷 突 然 停 机 。 因 此 ， 电 力 高 中 资 料 试 卷 保 护 装 置 调 试 技 术 ， 要 求 电 力 保 护 装 置 做 到 准 确 灵 活 。 对 于 差 动 保 护 装 置 高 中 资 料 试 卷 调 试 技 术 是 指 发 电 机 一 变 压 器 组 在 发 生 内 部 故 障 时 ， 需 要 进 行 外 部 电 源 高 中 资 料 试 卷 切 除 从 而 采 用 高 中 资 料 试 卷 主 要 保 护 装 置 。