Abeyond
Professional Consulting
风险管理过程培训
咨询顾问：刘学新
August, 2008
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目录
? 风险管理概述 ? 风险管理规划 ? 风险识别 ? 风险分析 ? 风险应对规划 ? 风险监控 ? 经验&总结
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什么是风险？为什么要进行风险管理？ 什么是风险 为什么要进行风险管理 …
风险管理概述
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风险概念
? PMI的定义
` Project risk is an uncertain event or condition that, if it occurs, has a positive or negative effect on a project objective. ` Ri k management Risk ti is th the systematic t ti process of f identifying id tif i , analyzing l i and d responding to project risk. It includes maximizing the probability and consequences of positive events and minimizing the probability and consequences of adverse events to project objective
? 其他定义
` ` ` 令人不快的事情发生的概率及其后果的严重性 对项目产生负面影响的不确定事件的累计效果 暴露于糟糕后果之下的可能性
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风险类型
? 已知风险
` 已被识别和分析，可以做出相应的风险响应计划
? 未知风险
` 无法预知的风险，如果发生，项目经理可以根据类似项目来制定应急方案
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风险管理层次
? 危机管理
` 救火型，当问题严重时才会应对
? 事后补救
` 当风险发生后能够快速做出反应
? 风险缓解
` 通过预先计划的方式描述当风险发生时的解决方法 但并未试图排除风险 通过预先计划的方式描述当风险发生时的解决方法，但并未试图排除风险
? 风险预防
` 把实施风险计划作为项目的 部分，识别风险并防患于未然 把实施风险计划作为项目的一部分，识别风险并防患于未然
? 风险去除
` 确认与排除可能造成风险的因素
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风险管理核心
风险识别
风险监控
风险分析
风险规避
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风险管理任务分解
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风险管理规划
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风险管理规划
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风险管理计划内容
? 风险管理方法
` ` 项目所使用的风险管理方法 使用的数据来源（组织风险数据库）
? 风险管理的角色和职责
` 风险管理活动的负责人及相关人员
? 风险管理预算
` 风险管理的预算（例如资源）
? 风险管理的频度
` 根据项目生命周期来描述在不同的时间段执行的风险管理活动
? 风险参数定义
` 预先定义定量风险分析中不同数值的标准与含义
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风险管理计划内容
? 风险阀值
` 当达到风险阀值时所采取的活动。对于不同的利益相关人（项目经理、客户、高层经理等）会 定义不同的阀值
? 风险响应计划的内容与格式
` 确定风险响应计划的格式，它是风险管理最主要的动态文档
? 风险跟踪
` 记录项目中发生风险供将来的项目参考
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风险分解结构（RBS）
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风险概率和影响矩阵
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风险识别
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风险识别
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工具与技术
? 文件审查技术 ? 信息搜集技术
` ` ` ` ` 头脑风暴 DELPHI法 访谈 根本原因识别 SWOT分析
? 核对表分析 ? 假设分析 ? 图解分析技术
` 因果图
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风险数据库
? 技术或质量风险
` ` ` ` ` 使用未经验证的或复杂的技术 项目进行过程中变更技术路线 硬件 软件和网络功能划分不合理 硬件、软件和网络功能划分不合理 在有用的产品生产出来之前，该技术过时 不 实 质 不现实的质量目标
? 项目管理风险
` ` ` 不合理的进度 资源冲突 缺乏项目管理经验
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风险数据库
? 组织风险
` ` 对项目的重视程度不够 资金缺乏
? 外部风险
` ` 客户变更 法律纠纷
? 市场风险
` ` ` 产品或服务能推销出去吗？ 用户会接受并采用这一产品或服务吗？ 会不会被竞争对手赶在前面？
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风险数据库
? 财务风险
` ` ` ` ` 组织有能力承担这一项目吗？ 项目干系人在财务预算时的信心如何？ 项目会满足NPV、ROI和回报估计吗？ 如果不能满足，公司还有能力继续进行该项目吗？ 公司的现金流是否能够支撑该项目？ 流是 够支 该项
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安全风险管理知识培训考试 单位: 姓名： _______ 日期：___________ 分数___________ 一、填空题：（每题2分，共计30分） 1.安全风险管理由安全风险意识培育、 ______________ 、___________ 、安全风险应急处 置和安全风险管理达标考核五部分内容组成。 2. 对安全风险管理体系实施____________ ，根据段内、外部变化的需要，及时组织对管 理体系的________ 和___________ ，持续改进管理体系。 3. 安全风险识别研判突出管理、__________ 、 ________ 和_________ 四大影响因素。 4. 安全风险管理达标考核坚持_____________ 、过程控制；专业负责、 __________ ;分层 管理、___________ 的原则。 5. 风险评价是安全标准化的___________ 和_________ ，对___________ 的控制与管理是标 准化运行的_______ 二、选择题：（每题3分，共计15分） 1. 风险辨识有两个关键任务，第一是辨识可能发生的（）；第二为识别可能引发事故 的材料、系统、生产过程或工厂的特性 A事故后果B 事故因素C不利后果D经济损失 2. 风险源的辨识评价方法是直观经验判定法和（）相结合的方法进行辨识和评价。 A安全统计法B系统安全分析法C案例分析法D评价分析法 3. 危险分值在（）以上时，该作业条件极其危险，应该立即停止作业，直到作业条 件改善为止。 A 200 B 280 C 320 D 450 4. 安全风险管理达标考核以过程考核为主，包括安全风险意识培育、（）、过程控制、 应急处置四部分内容。 A日常管理B发现隐患C识别研判D及时发现 5. 安全风险管理的对象是风险因子、危险源、隐患及（）。 A人员B设备C环境D事故 三、判断题：（每题3分，共计15分） 1. 物理性风险源，包括设备设施的缺陷、防护缺陷、电危害、噪声危害、振动危害、电 磁辐射、运动物危害、明火、作业环境不良、信号缺陷、标志缺陷等。（、 2. 风险源的时态为“当初”，状态分为“常规”、“异常”、“紧急”。（、
为了提高员工和管理人员的素质，提高公司的管理水平，保证公司可持续性发展；必须进行有效的培训，做好培训的基础是要有可行完整实用的培训计划，现将今年的培训工作计划如下： 一、建立集团公司、下属各分公司和车间班组的三级培训教育体系 一级培训是集团公司负责集团大政方针、公司文化、发展战略、员工心态、规章制度、管理技能、新技术、新知识等前瞻性教育和培训。培训对象为集团公司中层以上管理人员和集团全体管理人员。组织部门为人力资源部，每月至少进行一次，每次不少于一个半小时。 二级培训是各分公司负责对本单位班组长以上和管理人员的培训，主要内容是公司企业文化教育、本单位规章制度及安全操作规程；负责人为各分公司总经理。每月一次，每次不少于一个半小时。 三级培训是各车间班组负责对所管辖的全体员工的培训，主要内容是岗位职责、操作规程、安全操作规程、岗位工作流程和工艺技能专业知识、作业指导书等，负责人是各车间班组的负责人。培训时间是每周不少于一次，每次不少于一小时。利用每天的班前会班后会，反复学习本岗位职责和安全操作规程。 二、各分公司专业业务技能知识的培训，主要内容是三个方面：一是工艺技术知识的培训，二是机械设备维护和保养知识的培训，三是生产管理知识的培训；每周一次，每次不少于一小时。 三、各部门（如销售、财务、采购、人力资源、国际贸易、办公室）专业知识的培训由部门负责人组织进行，主要内容就是本部门相关专业知识的系统培训，结合工作实际运行中出现的专业问题，进行探讨培训交流，教会下属如何去做好工作，提高下属的专业技能，每周一次，每次不少于一小时。培训形式多种多样，目的就是提高人员素质和工作质量、产品质量。 四、新员工的岗前培训：新员工集中招聘八人以上者由公司人力资源部组织培训，不得少于三天，主要内容是公司简介、发展历程、战略目标、公司文化、产品介绍、通用规章制度和通用安全操作规程，新员工到车间后（或班组）进行岗位职责和操作规程的培训，第一个月内在车间实际培训不得少于6小时，使每个员工到岗后明确本岗位的工作职责范围，本岗应知、应会，应做什么，不能做什么；本岗位工作做到什么标准，明确本岗位操作规程和安全操作规程。新员工在上岗二个月后要有书面考试，考试成绩纳入试用期转正的考核评定中。对于平时补充招聘到岗的新员工人力资源部每月集中进行一次岗前培训。 五、培训的考核和评估，培训计划的有效运行要有组织上的保证，并要用制度的形式确定下来，对培训结果要跟踪。建立管理人员培训档案，把管理人员参加培训、培训作业上交等情况纳入档案管理和全年的考核之中。考核是两个方面，一是对培训组织者的考核，二是对员工参训后的评价和考核；要保证培训工作落实到位。使培训工作真正成为公司的基础工作，培训真正起到作用，有效地提高管理人员和员工的素质，并使之能科学、扎实而又有效地开展起来，变员工要我培训为我要培训，以适应公司的转型和高速发展，塑造学习型组织，体现公司和个人的价值。 六、要求：各分公司各部门拟定本单位的年度培训计划，培训年度工作计划于一月十日前报主管领导；培训计划要认真去做，细化到每个月进行几次，培训计划中要明确培训的组织者、责任人，培训时间，培训主题及内容，培训形式，参训人员，培训主讲，培训要有记录，对培训结
安全风险管理基础知识 1、安全的定义 为“无危则安、无缺则全”，安全意味着不危险。 安全是指生产系统中人员免遭不可接受的风险的伤害和损失。 在生产过程中，不发生人员伤亡、职业病或设备、设施损害或环境危害的条件，是指安全条件。不因人、机、环境的相互作用而导致系统失效、人员伤害或其他损失，是指安全状况。 2、现代安全管理体系的精髓 以人为本、风险预控、闭环管理、持续改进。 3、现代安全管理的特征 强调安全生产以人为本 4、危险的定义 既事物所处的一种不安全状态。在这种状态下，将可能导致某种事故或一系列的损害或损失事件。可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 5、风险的定义 风险是衡量危险性的指标，风险是某一有害事故发生的可能性与事故后果的组合。当危险暴露在人类的生产活动中时就成为风险。 风险（R）具有概率和后果的二重性，风险可用损失程度（c）和发生概率的函数（p）来表示：R＝f（p，c） 6、事件的定义 造成或可能造成事故的事情。注：事件包括未遂过失。 7、事故的定义 造成死亡、疾病、伤害、环境污染、财产损失或其它损失的意外事件。 8、隐患的定义 是指任何能直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作场所环境破
坏或其组合的对工作标准、实务、程序、法规、管理体系绩效等的偏离。 隐患与风险是一对既有区别也有联系的概念。 隐患→暴露在人类的生产作业活动中→风险→控制失败→事故 9、风险的分类 按风险的来源可分为： 自然风险、技术风险、社会风险、文化风险（如腐朽思想、不良生活习惯：酗酒、吸烟等对人们身心健康的影响）。 10、风险与危险的关系 危险是风险的前提。没有危险就没有风险。风险与危险是两个不同的概念。 有时虽然有危险存在，但不一定要冒此风险。例如：人类要应用核能，就有受辐射的危险，这种危险是客观固有的。但在实践中，人类采取各种措施使其应用中受辐射的风险小些，甚至人绝对地与之相隔离，尽管它仍有受辐射的危险，但由于无发生的渠道，所以我们并没有受辐射的风险。 这里说明了人们应该关心的是“风险”，而非“危险”，因为直接与人发生联系的是“风险”，而“危险”是事物客观的属性，是风险的一种前提表征。我们可以做到客观危险性很大，但实际承受的风险较小。 11、危险与安全的关系 危险与安全是相对的。在生产过程中，它们是人们从是否可能遭受伤害、职业病、健康损坏、环境破坏和其他损失的角度，对生产环境以及设备（设施）、场所、人员、物料的认识。 例如，按照《高处作业分级》（BGT3608-93）的规定，凡在坠落高度基准面2米以上（含2米）有可能坠落的高处进行的作业称为高处作业。 生产人员在进行高处作业时，要求相应的安全防护设施或安全防护设备（用品），以防止发生高处坠落事故。 12、不安全行为 一般指明显违反安全操作规程的行为，这种行为往往直接导致事故发生。
风险治理与内部稽核人员的角色扮演 林柄沧【编按：本文原系中华民国内部稽核协会于两岸学术研讨会议所发表文章，经征得作者同意转载。】 在科技发达的今天，利用科技能够使一家公司或产品转型，但改日可能由于下一波科技的推陈出新，而使产品过时被淘汰；今天顾客对公司的产品或服务特不中意，然而改日有可能因为竞争者的优势，而把客户抢走；今天公司的财产充分发挥功能，达到目的，但改日你的实体财产可能变为负担，因为在知识经济时代，企业最值钞票的资产是无形的。因此企业经营者应该有昨是今非，居安思危的风险观念。 任何组织之营运，均可能因为未预期的不利事件发生而阻碍其绩效品质及目标达成。企业经营与风险，如影随形，可努力减轻，却无法消除。因此最高经营者均应建立风险治理机制，对风险加以有效控管，以确保下列三项目标之达成： ●营运活动的效率及效果 ●财务报告的可靠性 ●相关法令的遵循 风险是指一项行动或事件发生，对组织造成不利阻碍或然率。简单地讲，对组织目标未能达成的可能性，就叫做风险。风险来源一般可分为组织层级(corporate level)及作业层级(operating level)。组织层级之风险又可分为外来因素造成者及内在因素造成者。 一、组织层级风险 依照COSO的研究报告，属于组织层级的风险，可再依其来源分不列举如下：
(一)外来因素造成者 1.科技进展可能阻碍公司研究的性质及时机，或导致原料采购的改 变。 2.顾客需要与期望改变，可能阻碍公司产品的开发、生产过程、顾 客服务、订价及售后保证。 3.同业竞争可能改变公司行销或服务的作业。 4.新的法令规定，例如环保、税务及劳工等法令，可能迫使公司改 变营运政策及策略。 5.天然灾难的发生可能改变公司的作业或信息系统，及可能须采取 应变措施。 6.经济情况的改变，可能阻碍公司有关融资、资本支出及扩充的决 策。 (二)内在因素造成者： 1.信息处理系统的故障或中断，可能阻碍组织之营运活动。 2.所雇用的职员的品质及训练与考核方式，可能阻碍职员士气，进 而阻碍组织内部的控管意识。 3.治理阶层人员或职责的变动，可能阻碍某些控管的执行成效。 4.组织个体的活动特性及职员接近资产的机会，可能导致公司资源 遭受挪用或侵占。 5.董事会由少数一、二人把持或监察人未发挥监督功能，可能使决 策草率，或孤注一掷；或对公司的不佳业绩及重大的控管缺失， 未给予适当的关注及监督。 二、作业层级风险 作业层级风险乃组织内各单位或事业部在其日常例行的营运活动过程，所遭受不利事件或行动阻碍的可能性。一般均依企业治理机能，评
凯里供电局安全生产风险管理体系基础知识手册 一、通用部分 1、我们的安全理念是什么 答：一切事故都可以预防。 2、南方电网公司有关风险体系建设的指导性文件主要有哪些 答：主要文件有《安全生产风险管理体系》、《安全生产风险管理体系审核指南》、《安全生产风险管理体系建设与实施指导文件汇编》。 3、安全生产风险管理体系的特点有哪些什么 答：以风险控制为导向，强调事前的分析与控制； 以PDCA闭环管理为原则，强调工作的计划性、有效性能； 以系统化、规范化为管理思想，强调管理工作的系统性、管理过程的规范性； 以持续改进为目标，不断提高电网安全生产的绩效； 以先进管理体系为基础，突出专业化特色，实现了管理创新。 4、安全生产风险管理体系解决了什么问题 答：解决安全生产“管什么，怎么管，做什么，怎么做”的问题，从管理理念、内容和方法上确保安全生产风险可控与在控。 5、安全生产“三大敌人”是什么 答：违章、麻痹、不负责任。 6、安全生产风险管理体系建设与实施有哪些重要意义 答：安全生产风险管理体系，强调系统的过程管理与结果管理并重，关注事前的风险分析与评估，超前控制风险，把安全防范关口前移，持续、系统地改进安全生产管理，提升企业安全管理水平，促进企业持续、健康、科学的发展。 7、安全生产风险管理体系有哪几个单元共有多少个要素 答：南方电网公司安全生产风险管理体系共有九个单元。共有51个要素。 8、在安全生产风险管理体系推行过程中应注意做好哪“三个结合”、充分发挥哪“三种人”的作用实现“两个控制” 答：“三个结合”即安全生产风险管理体系与实际工作相结合。安全生产风险管理体系与生产管理规范化建设相结合。安全生产风险管理体系与本单位管理现状相结合。“三种人”是领导、中层干部、骨干。“两个控制”是质量、进度控制。 9、安全生产风险管理体系建设原则是什么
一、单选题 1、不相容职务分离控制的核心是（D） A各司其职 B各负其责 C协调合作 D内部牵制 2、在处理“三重一大”的过程中，企业应该（D） A由董事长或总经理个人单独进行决策 B以个别征求意见等方式进行决策 C紧急情况下可以由个人或少数人临时决定，事后无须向上级报告 D实行集体决策审批或者联签制度 3、下列控制活动中反映了内部牵制思想的是（A） A不相容职务分离控制 B会计系统控制 C授权审批控制 D财产保护控制4、下列各项中，不属于常见的内部控制活动是（D） A预算控制 B会计系统控制 C运营分析控制 D财务决算控制 5、随着全面风险管理意识的加强，甲公司的股东要求管理层建立重大风险预警机制，明确风险预警标准，对可能发生的重大风险条件，制订应急方案，明确相关责任人和处理流程、程序和政策，确保重大风险事件得到及时、稳妥的处理。甲公司股东的要求所针对的内部控制的要素是（A） A控制活动 B内部监督 C信息与沟通 D风险评估 6、绩效考评系统的评价主体主要是（A） A公司董事会和各级管理者 B各级管理者 C全体员工 D各个部门7、以下绩效考评模式考虑了资本成本且着眼于企业长远发展的是（C） A会计基础绩效考评模式 B平衡计分卡绩效考评模式 C经济基础绩效考评模式 D战略管理绩效考评模式 8、企业中内部控制最为疏忽和薄弱的环节一般是（A） A合同管理 B采购管理 C生产管理 D销售管理 9、股东经过委托代理链对企业进行管理，那么委托代理的核心是（C） A明确责任 B加强监督 C适当授权 D薪酬分配 10、授权的形式有多种，最好的形式是（D） A面谈 B电子邮件 C电话 D书面 11、某企业觉得研究开发一种新产品，并要求财务部门编制预算，这种预算属于（B） A经营预算 B资本预算 C注重结果 D现金收支预算 12、承担监控职责的预算控制的最高级别控制主体是（A） A预算管理委员会 B预算管理工作机构 C各责任中心 D各利润中心13、下列选项中不属于全面预算流程所包括的阶段是（D）
风险及风险管理基础知识 一、风险的定义 1、我国风险管理学界主流的风险定义： 风险定义分为两个层次： （1）强调风险的不确定性， （2）强调风险对人们所带来的损害。 第一个含义，可以用概率来衡量风险的不确定性； 第二个含义，可以用风险度来衡量 2、风险的形成机理 风险因素 定义：是指能增加或产生损失频率和损失幅度的要素，它是事故发生的潜在原因， 是造成损失得内在或间接原因。 例如：一栋大楼，建筑大楼所用的建筑材料的质量和建筑结构合理性都是造成房屋 倒塌风险的潜在因素。 分类： 1）物理风险因素（Physical Hazard）物理风险因素系有形因素，并能直接影响某 事物的物理性质，如：建筑物的所在地、建材等；又如：汽车的生产厂家、规格、 刹车系统等。 2）道德风险因素（Moral Hazard）道德风险因素系无形因素，与人的修养品德有关，如：人的欺诈行为。 3）心理风险因素（Mental Hazard）心理风险因素也是一种无形因素，它与人的心 理状态有关。如：侥幸心理；又如：投保后不注意对损失的防范等。 风险事故 定义：是指造成生命财产损失的偶发事件，是直接或间接造成损失的事故，因此可 以说风险事故是损失的媒介物。即风险只有通过风险事故的发生才能导致损失。 例如：下雪天路很滑，导致发生车祸，造成人员伤亡，这时“雪”是风险因素，“车祸”就是风险事故。 损失 定义：损失是指非故意的、非计划的和非预期的经济价值的减少，通常以货币单位 来衡量。并且损失必须满足以上的所有条件才能称其为损失。
例如：固定资产的折旧，它满足了经济价值减少这个条件，但由于它是有计划的和预期可知的经济价值的减少，因此不满足损失的所有条件，故不能称其为损失。 3、风险因素、风险事故和损失三者的关系 解释这三者的关系，有能量释放理论和骨牌理论 4、风险的分类 风险的划分依据风险名称说明 损失产生的原因 人为风险分为：行为风险、经济风险、政治风险和技术风险 自然风险自然界不可抗力而引起，如：台风、洪水、地震 风险性质 纯粹风险风险结果只有损失而无获利机会 投机风险既有损失，又有获利机会 损失环境 静态风险由不可抗力或人的错误行为引发的风险 动态风险由市场、需求、组织结构发生变化导致的风险 风险对象财产风险财产损坏、毁灭与贬值的风险人身风险疾病、死亡带来的损失 责任风险不履行合同造成的损失 人的承受能力 可接受风险损失在承受能力的最大限度内 不可接受风险损失超过了承受能力的最大限度内形成的原因 主观风险由人们心理意识确定的风险 客观风险客观存在的风险
... 安全操作规程专项培训记录 时间2017.9.10 学时 2 地点分部会议室培训单位安全部培训对象电焊工 培训 主题 电焊机安全操作培训 电焊机安全操作规程 1、焊接操作及配合人员必须按规定穿戴劳动防护用品。并必须采取防止触 电、高空坠落、瓦斯中毒和火灾等事故的安全措施。 2、现场使用的电焊机，应设有防雨、防潮、防晒的机棚，并应装设相应的 消防器材。 3、高空焊接或切割时，必须系好安全带，焊接周围和下方应采取防火措施， 并应有专人监护。 4、当需施焊受压容器、密封容器、油桶、管道、沾有可燃气体和溶液的工 件时，应先消除容器及管道内压力，消除可燃气体和溶液，然后冲洗有毒、 学有害、易燃物质；对存有残余油脂的容器，应先用蒸汽、碱水冲洗，并打开盖口，确认容器清洗干净后，再灌满清水方可进行焊接。在容器内焊接应采 习取防止触电、中毒和窒息的措施。焊、割密封器内应留出气孔，必要时在进、出口处装设通风设备；容器内照明电压不得超过12V，焊工与焊件间应绝缘； 内容器外应设专人监护。严禁在已喷涂过的油漆和塑料的容器内焊接。 5、对承压状态的压力容器及管道、带电设备、承载结构的受力部位和装有 容易燃、易爆物品的容器严禁进行焊接和切割。 6、焊接铜、铝、锌等有色金属时，应通风良好，焊接人员应戴防毒面罩、 呼吸滤清器或采取其他防毒措施。 7、当消除焊缝焊渣时，应戴防护眼镜，头部应避开敲击焊渣飞溅方向。 8、雨天不得在露天电焊。在潮湿地带作业时，操作人员应站在铺有绝缘 物 品的地方，并应穿绝缘鞋。 9、使用前，应检查并确认初、次线接线正确，输入电压符合电焊机的铭 牌 规定。接通电源后，严禁接触初缴线路的带电部分。 10、次级抽头连接铜板应压紧，接线柱应有垫圈附带闸前，应详细检查接线螺帽、螺栓及其他部件关确认完好齐全、无松动或损坏。 11、多台电焊机集中使用时，应分别由接地极处引接，不得串联。 12、移动电焊机时，应切断电源，不得用拖拉电缆的方法移动焊机。当焊接 中突然停电时，应立即切断电源。 参加人员签字
本质安全管理体系相关知识100题 一、相关术语 1、危险源：可能造成人员伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 重大危险源：长期地或临时地生产、加工、搬运、使用、或贮存危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。 安全生产事故隐患：是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。 重大事故隐患：是指危害和整改难度较大，企业应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。2、风险： 某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。 3、危险源辨识： 对煤矿各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。 4、风险评估： 评估风险大小的过程。在这个过程中，要对风险发生的可能性以及可能造成的损失程度进行估计和衡量。此过程往往伴随着对风险的排序、分级。 5、风险预控： 根据危险源辨识和风险评估的结果，通过制定相应的管理标准和管理措施，控制或消除可能出现的危险源，预防风险的出现的过程。 6、危险源监测： 在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。 7、风险预警： 对生产过程中已经暴露或潜伏的各种危险源进行动态监测，并对其风险大小进行预期性评价，及时发出危险预警指示，使管理层可以及时采取相应的措施的活动。 8、不安全行为： 不安全行为又分为狭义和广义两种。狭义的不安全行为主要是指可能直接导致事故发生的人类行为，如员工的违规行为；而广义的不安全行为是指一切可能导致事故发生的人类行为，既包括可能直接导致事故发生的人类行为，也包括可能间接导致事故发生的人类行为，如管理者的违章指挥行为、不尽职行为。对煤矿的安全管理来说，员工的不安全行为属于狭义的不安全行为，而管理者的不尽职行为则属于广义的不安全行为。 9、管理对象： 是管理对象单元的一种划分，是对危险源的总结和提炼，是通过管住管理对象实现对危险源的控制或消除。 10、管理标准： 是一种标尺，是管理对象管到什么程度就可以消除或控制危险源的风险的最低要求。管理（对象）标准可以按照国家有关标准、行业有关标准和企业标准从严制定。 11、管理措施： 是指达到管理标准具体方法、手段。 12、PDCA管理模式： 是戴明提出的一种循环管理模式，包括计划、实施、检查和改进，从管理的计划到改进是一种闭环的管理。
安全风险管控措施 （一）工艺风险管控措施 重点监管的危险工艺的控制符合重点监控参数的要求；及时收集生产过程中工艺的安全生产信息；操作规程内容至少包括正常操作、临时操作、应急操作、 正常停产、紧急停产和复产的操作步骤和安全要求，包括工艺参数的正常控制范 围及偏离正常情况的后果及纠正方法、步骤，操作过程安全注意事项等。操作规 程应受控并确保现场始终保存最新的版本的操作规程，岗位人员应严格执行操作规程，定期组织工艺安全培训和操作技能培训；严格执行工艺信息的变更管理； 加强安全联锁投入情况、工艺指标执行情况、安全设施的完好情况的检查；加强 工艺操作记录及交接班管理；停复产作业制订详细的停复产方案，严格执行停复 产方案，建立重要作业责任人签字确认制度。抽堵盲板作业应在挂牌后，安排专 人逐一确认并签字。 （二）设备风险管控措施 各种工艺设备，包括电机、仪表、开关、管道和阀门等要按顺序统一编号， 防止误操作。设备名称、序号等要标在醒目部位。管道应标明介质、流向。设备 科应建立设备台账。编制设备操作和维护规程。建立装置泄漏监测制度，监制生 产装置动静密封点。制定设备设施检维修计划并按计划实施；大型机组、管件设 备应制定专门维护计划定期维护；对重点部位加大监测、检查频次，特别是高压 设备接头、管道弯头等易冲刷部位应定期监测设备、管道的壁厚情况并做记录。 保持设备装置的自动联锁自保护及安全附件的装置、投用与完好；建立仪表自动 化控制系统日常维护制度。岗位人员应加强现场仪表与自控仪表的比对检查，发 现异常及时通知仪表人员。加强设备防腐保护并定期评估防腐效果：包括重点装
置设备腐蚀的状况、设备腐蚀的部位、工艺防腐措施，材料防腐措施等；特种设 备安全附件定期检验维护；高压设备、管道的防震动措施。定期检查设备管道的 阀门、法兰、垫片及螺栓、安全阀等附件的安全状态，及早发现和消除隐患。 （三）构筑物风险管控措施 加强防火、防爆墙的有效性检查；办公室、控制室等人员聚集场所远离火灾 爆炸及有毒有害场所。厂房的安全出口应分散设置，安全出口数量不应少于 2 个；构筑物内应设置消防疏散指示标志和消防应急照明；高低压配电室、电缆夹层设置火灾报警系统。远离噪声、水雾场所。配电室耐火等级不应低于二级。 （四）安全管理风险管控措施 建立健全三项制度：各岗位人员安全生产责任制、安全生产管理制度和安全 生产操作规程；按规定设置专职安全管理机构，配备专职安全管理人员；主要负 责人、安全管理人员、特种作业人员按规定进行培训及持证上岗；对从业人员进 行安全教育和技能培训；严格执行动火作业等作业许可的安全管理制度，保留作 业许可票证。保证安全投入保障；定期进行有效的应急演练。 厂部组织人员每月至少一次综合性隐患排查和专业隐患排查。车间至少每周组织一次隐患排查，现场操作人员应采用不间断巡检方式进行现场巡检，现场巡 检时间间隔不大于 1 个小时。 严格管理外委施工，必须告知外委施工人员与其作业有关的潜在的危险因 素，并进行相关的培训，全程风险控制。 （五）危险作业管控措施 建立八大作业票，作业前进行全面风险分析，制定安全措施，对作业人员进 行针对性的教育培训，有专业人员检查确认安全签字后，方可作业。
商业银行操作风险管理指引 第一章总则 第一条为加强商业银行的操作风险管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律法规，制定本指引。 第二条在中华人民共和国境内设立的中资商业银行、外商独资银行和中外合资银行适用本指引。 第三条本指引所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部事件所造成损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险，但不包括策略风险和声誉风险。 第四条中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）依法对商业银行的操作风险管理实施监督检查，评价商业银行操作风险管理的有效性。 第二章操作风险管理 第五条商业银行应当按照本指引要求，建立与本行的业务性质、规模和复杂程度相适应的操作风险管理体系，有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险。操作风险管理体系的具体形式不要求统一，但至少应包括以下基本要素： （一）董事会的监督控制； （二）高级管理层的职责；
（三）适当的组织架构； （四）操作风险管理政策、方法和程序； （五）计提操作风险所需资本的规定。 第六条商业银行董事会应将操作风险作为商业银行面对的一项主要风险，并承担监控操作风险管理有效性的最终责任。主要职责包括： （一）制定与本行战略目标相一致且适用于全行的操作风险管理战略和总体政策； （二）通过审批及检查高级管理层有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，并尽可能地确保将本行从事的各项业务面临的操作风险控制在可以承受的范围内； （三）定期审阅高级管理层提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况、高级管理层处理重大操作风险事件的有效性以及监控和评价日常操作风险管理的有效性； （四）确保高级管理层采取必要的措施有效地识别、评估、监测和控制/缓释操作风险； （五）确保本行操作风险管理体系接受内审部门的有效审查与监督； （六）制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设。 第七条商业银行的高级管理层负责执行董事会批准的操作风险管理战略、总体政策及体系。主要职责包括： （一）在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任； （二）根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负
安全风险预控管理体系基础知识 一、安全风险预控管理以风险预控为核心，以PDCA管理为模式，体现了全员参与、持续改进的特点。要求在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，切断事故发生的因果链，达到人员、设备、环境、管理的本质安全。 二、风险预控管理体系主要由“总要求；安全方针；风险预控管理体系策划；体系文件；资源、机构、职责和权限；危险源辨识、风险评估和控制；能力、培训、意识和文化；建设项目；生产系统运行控制；不安全行为控制；其他要素控制；相关方管理；应急准备与响应；隐患和事件；安全信息；安全检查与评价；持续改进”十七大部分构成。 三、“银北矿区水电分公司安全风险预控管理体系文件”包括《安全管理手册》、《程序文件》、《考核评分标准》、《风险管理手册》、《风险管理标准与管理措施》、《人员不安全行为管理手册》、《安全管理制度汇编》和《安全文化建设实施手册》。 四、公司安全风险预控管理体系考核评分标准共17大部分，966个考核指标。 五、银北矿区水电分公司安全风险预控管理体系方针 以集团公司的管理方针为指导，严格遵守国家、地方和行业有关安全、健康、环保、质量等法律、法规及标准，建立“人、机、环、管”为核心的安全风险预控管理体系，其管理方针为： 以人为本保障全体员工安全健康
风险预控实现人机环管和谐统一 依法治企建立健全安全管理长效机制 持续改进不断提高体系运行落地质量 六、银北矿区水电分公司安全风险预控管理体系建设中长期目标： 1. 杜绝各类轻伤及以上人身事故，实现零伤害； 2. 杜绝各类重大机电事故，实现零事故； 3. 杜绝各类车辆和人员道路交通事故； 4. 无新增职业病发病人员，进一步采取技改措施，降低噪音危害； 5. 无突发性环境事件发生； 6. 公司重大及以上风险得到有效控制，并逐年减少； 7. 安全风险预控管理体系建设三年内巩固集团一级和神华二级，五年力争达到神华一级。 七、银北矿区水电分公司2015年度安全风险预控管理体系建设目标： 1.杜绝各类轻伤及以上人身事故； 2.杜绝各类重大机电事故； 3.消灭各类车辆和员工上下班道路交通事故； 4.消灭无计划停电、停水和铁路运输及火灾事故； 5.无新增职业病发病人员；
江苏长青农化南通有限公司 风险管理培训教材 （安全标准化培训） 一、风险管理的基本概念 二、风险管理的主要内容 1、危险源辨识 2、风险评价 3、风险控制 4、风险信息更新 三、危险源辨识与风险评价程序 一、风险管理的基本概念 1、危险 危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。 2、危险源（危害）：危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失的根源或状态。 3、危险源辨识识别危险源的存在并确定每个危险源特性的过程。 4、风险是“损失发生的不确定性”，安全生产中的风险特指危害（可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态）发生的可能性与后果的组合。 5、可容许（接受）风险是指组织经过努力将原来较大的风险变成较小的可以被组织接受的风险。 6、安全免除了不可接受的损害风险的状态（不可接受的风险得到有效控制）。 7、风险评价评价风险程度并确定其是否在可承受范围的全过程。 8、风险管理是指组织对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大安全保障的科学管理方法。风险管理包括危害辨识、风险评价、风险控制三个核心过程。 9、隐患：可导致事故发生的物的不安全状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。隐患是人、机、环境系统安全品质的缺陷。 10、重大危险源与重大事故隐患 重大危险源：是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或储存危险物质，且危险物质的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。是指特定的物质特定的量，是对于物质而言，是客观存在的。它的存在是正常的生产经营行为。 重大事故隐患：是指存在与生产经营场所、设备和设施以及管理过程中的可能导致发生重大事故的不安全状态和缺陷。 二、风险管理的内容 风险管理是指包括风险评估和风险控制的全过程，它是一个以最低成本最大限度地降低系统风险的动态过程。风险管理的基础范畴包括风险分析、风险评价和风险控制，简称风险管理3要素。
( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改 电力安全管理基本知识(通用 版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process
电力安全管理基本知识(通用版) 安全管理工作分三个阶段：事前预防、事中应急救援、事后调查处理。上升到理论体系为风险管理体系、应急管理体系、事故调查处理体系。 1.风险管理 (1)基本概念。 风险管理是用科学的方法(规避、转移、控制、预防……)处理可预见的风险，实施控制措施以减少或降低事故损失。 风险管理是基于“事前管理”思想的现代安全管理方法，其核心内容是企业安全管理要改变事后分析整改的被动模式，实施以预防、控制为核心的事前管理模式，简而言之，安全管理应由事故管理向风险管理转变。 风险管理主要包括三个方面的工作内容： 一是风险辨识：辨识生产过程中有哪些事故、隐患和危害?后果
及影响是什么?原因和机理是什么? 二是风险评估：评估后果严重程度有多大?发生的可能性有多大?确定风险程度或级别?是否符合规范、标准或要求? 三是风险处理：如何预警和预防风险?用什么方法控制和消除风险?如何应急和消除危害? 我们应树立这样的观点：风险始终存在(如：在带电区域工作，始终有触电的风险;有瓦斯的煤矿，都有发生瓦斯爆炸的风险)，只要我们事前进行风险辨识、评估，找出危险因素，采取有效控制措施，就能避免事故，实现安全生产的可控、能控、在控。 (2)作业安全风险辨识范本。 为了有效落实风险辨识，真正实现预先发现风险和控制风险，各专业班组根据自身工作实际，针对典型作业项目进行辨识，查找、列出隐患和风险因素清单，制定相应的控制措施，这个清单就是风险辨识范本。 风险辨识范本可作为日常安全风险管理教育培训的资料，也可作为生产班组作业前制定作业风险辨识卡的参考依据。
第四章风险管理基本知识 风险管理是建立健康、安全与环境管理体系的基础，其主要内容有危害辨识、风险评价与分析，并根据分析结果消除风险或将风险削减到可接受的水平。风险管理的目的就是杜绝 或减少事故发生。在建立和运行健康、安全与环境管理体系的过程中，利用安全系统工程技术，对生产活动中的危害进行辨识。并对其风险进行评价、分析和削减，才能真正建立现代 安全生产管理体系。将传统安全生产管理转变为现代安全生产管理，将“安全第一，预防为主”的安全生产方针贯彻到实际生产过程中。 第一节风险管理的概念 本节介绍风险管理涉及的概念及其在健康、安全与环境管理体系中的地位和作用。 一、风险管理涉及的概念 风险管理主要涉及以下概念。 （1）危害。可能引起的损害，包括引起疾病和外伤，财产、工厂、产品或环境破坏， 招致生产损失或经济负担。 （2）风险。发生特定危害事件的可能性以及事件结果的严重性。 （3）危险源。指可能造成人员伤亡、财产损失或环境破坏的根源，可以是存在危险的 一件设备、一处设施或一个系统，也可能是一件设备、一处设施或一个系统中存在危险的一 部分。 （4）危害辨识。识别危害的存在并判定其性质的过程。 （5）重大危险、危害因素。指能导致重大事故发生的危险、危害因素。 （6）重大危险源。是指工业活动中客观存在的危险物质或能量超过临界值的设备或设 施。 （7）重大事故。在重大危险设施内的一项生产活动中突然发生的、涉及一种或多种危 险物质的严重泄漏、火灾、爆炸等导致职工、公众及环境急性或慢性严重危害的意外事故。 重大事故具有伤亡人数众多、经济损失严重、社会影响大的特征。 （8）风险评价。也称危险评价或安全评价，是评价危险程度并确定其是否在可接受范 围的全过程。即对确定出的一系列危害事件从发生可能性和后果严重程度两方面评价，并与给定目标或准则对比，确定其是否在可承受的范围内。 （9）环境。组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、 人，以及它们之间的相互关系。 （10）环境因素。一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 （11）环境影响。全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有 益变化。 二、风险管理在HSE管理体系中的核心地位 HSE管理体系包含7个一级要素，26个二级要素。（Q/SY 1002.1-2007中为29个要素）每一个要素都不是孤立存在、独立发挥作用的，各要素间存在很强的逻辑关系，相互关联， 相互作用，承前启后，形成了一个有机的统一体。风险评价在HSE管理体系中起着十分重 要的作用。 从22个关键要素的结构中看出，危害辨识与风险评价的结果（即重大风险）将直接应 用在目标和表现准则的制定上，为确保目标的实现，进而制定并实施风险削减措施；针对重大风险，预先制订应急计划，在紧急情况下按应急计划作出响应。最后通过监测，及时发现上述过程中存在的不符合，并采取纠正和预防措施。这样，风险管理就成为HSE管理体系的一条主线，风险评价是整个体系的核心。只有抓住这条主线，实实在在做工作，才能有效建立和实施HSE管理体系。
精品文档 安全生产风险管理体系知识测试题2 一、不定项选择题（每题2分共60分） 1、以下关于作业风险评估与控制方法，描述正确的是（ABCDE） A、评估时应充分考虑：环境、设备、工具、行为、管理、作业方法等因素作业的影响 B、评估应定期进行或者作业条件发生变化时进行 C、评估可以采用多种方法进行 D、应开展作业的关键任务分析工作 E、评估的结果应方便员工获知 2、根据对风险控制的不同效果，可将风险控制方法分为哪几个层次：（ ABCDEF ） A、消除/停止 B、转移 C、替代 D、工程/隔离 E、行政管理 F、个人防护用品（PPE） 3、关键任务识别时，要考虑哪些因素： ( ABC ) A.损失的可能性 B.过去的经验 C.合法性/危险性： D.风险值的高低 4、基准风险评估的目的是：( C ) A.为了迅速识别职业健康&安全危险; B.实施一个详细的评估研究; C.确定与我们业务相关的职业健康和安全风险的当前状况; D.都不是 5、安全生产方针经（ C ）审核通过后，由局长签发。 A、办公室 B、安监部 C、局安委会 D、生技部 6、安全生产方针的内容应体现：（ ABCDE ） A、遵守国家法律、法规的要求。 B、执行南方电网公司、超高压输电公司安全生产工作的要求。 C、局发展战略的目标和方向。 D、对安全、健康、环境及持续改进的承诺。 E、员工、社会和其他相关方面的需求。 F、安全生产技术指标。 7、安全生产方针管理工作标准明确了本局（ABD ）的宗旨和方向，为安全生产提供努力的方向和管理的焦点。 A、安全生产 B、职业健康 C、人机功效 D、环境保护 8、管理层每年至少对安全生产方针回顾（A）次。 A、1 B、2 C、3 D、4
前言 为了帮助读者全面系统理解、准确把握安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设的相关概念、内涵及逻辑关系，加快推进全省两个体系建设工作，省安监局组织编制了安全风险分级管控与隐患排查治理体系建设基础知识问答手册，供各企业及全省负有安全生产监督管理职责的部门有关人员参考使用。 手册中界定了安全风险分级管控与隐患排查治理体系相关概念，解释了其内涵及相关逻辑关系，其中，对法律、法规及标准中已经明确定义的，直接进行了引用；对法律、法规及标准中未明确的，依据国家、省有关文件规定，结合具体工作中的实践经验进行了定义。 由于两个体系建设属于创新性工作，可供借鉴的研究理论、实践经验较少，在手册中可能存在一些不准确、不全面的表述，欢迎同志们提出批评指正，在实际工作中遇到的问题，也可及时向我们反映。随着全省两个体系建设工作的不断深入，省安监局将及时修订完善相关内容。 山东省安全生产监督管理局 2016年6月16日
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一、什么是风险？ 风险是指生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。 风险=可能性×严重性 二、什么是危险源？ 危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状态等。 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因素”、“物的因素”、“环境因素”和“管理因素”。人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。（引自GB/T13861-2009《生产过程危险和有害因素分类与代码》） -1-
安全操作规程培训记录 培训名称岗位安全操作规程培训 车间（班组）活动时间参加人数 内容摘要： 培训目的： 为进一步提高岗位安全操作技能，梳理现场安全隐患，按照“干什么学什么、缺什么补什么”的培训思想，公司结合现场实际，对岗位员工进行了现场岗位安全操作规程培训活动内容： 培训内容：安全重在生产一线，重点在岗位安全操作规程，本次培训从安全操作规程出发，结合现场实际，分岗分培，采取检查梳理安全隐患和提高安全操作技能相结合的方式，并利用机械操作过程中发生的事故案例来深化认识，强化教育。在现场培训中主要让岗位员工自身阐述日常作业次序、流程，巡检关注重点，异常问题的判断、处理方法；针对岗位工的阐述内容，管理人员从专业、规程来分析日常作业过程中存在问题和总结其好的经验做法，教育员工严格按规程操作，杜绝“三违”，从细节入手，纠正自身存在的习惯性违章行为。理论考试依照“干什么考什么”，注重考试内容的针对性和实用性，内容主要涉及岗位操作规程和岗位应知应会知识。最后对现场检查中发现的安全隐患进行汇总，制定了整改计划，落实了责任人，定期组织复查。 通过此次安全操作规程的培训，梳理出了岗位安全隐患，提高了员工安全操作技能，强化了员工安全意识，为生产安全运行提供了保障。 组织学习了：1.转向输送机操作技术标准；2.振动筛操作技术标准；3.升降移动补仓机操作技术标准；4.扒谷机操作技术规范；5.隧道式水分测定仪操作规程。 培训效果评估： 达到预期效果。通过对制度、岗位操作规程、应急预案的培训学习。使员工更熟悉掌握安全操作规程、了解公司管理制度，清楚岗位应急知识，职工安全意识得到进一步提升。
培训签到表 日期培训课题 时间讲师记录人 参加人员签到栏地点 部门姓名部门姓名备注