课程介绍
第一讲知识产权概念和分类
一、知识产权的概念
二、知识产权的分类
第二讲知识产权的性质分析
一、知识产权的私权属性
二、知识产权的财产权属性
第三讲知识产权的特征说明
一、知识产权特征的争论
二、知识产权客体的非物质性
三、知识产权的专有性
四、知识产权的地域性
五、知识产权的时间性
六、知识产权的无形性
第四讲知识产权的法律保护
一、知识产权侵害行为
二、侵犯知识产权的民事救济措施
三、侵犯知识产权的行政救济措施
四、知识产权的刑事保护
第一讲知识产权概念和分类
讲授重点：
TRIPS协定中的知识产权
创造性智力成果权和商业标记权
讲授难点：
商业标记权
一、知识产权的概念
选择：以下哪些选项属于企业知识产权管理的范畴？
A 企业专利研发；B企业商标转让；C企业商业秘密管理；D企业劳动合同管理。
答案：A B C
（一）“知识产权”术语简介
1.术语由来
据学者考证，广泛使用“知识产权”术语是在1967年世界知识产权组织成立后出现的。
2.术语翻译
知识产权与Intellectual Property/ Intellectual Property Rights.
（二）“知识产权”概念的界定
1.概念说明
知识产权，是指民事主体依法对创造性智力成果和商业标记等享有的排他、支配的权利。
2.概念理解
（1）知识产权的主体是民事主体。民事主体，为享有民事权利能力的人，包括自然人、法人和其他组织。知识产权主体资格不受民事行为能力的限制。
（2）知识产权的客体是知识产品，即创造性智力成果和商业标记等知识、标记和信息。物权客体，为物；债权客体，为行为。
（3）知识产权具有对世权和支配权的属性。对世权，义务主体为除权利人之外的任何人；支配权，权利人以自己之单方行为即可行使权利。
（4）知识产权在权利的创设上采法定主义，即知识产权非依法律规定或确认，不得自由创设其种类和内容。（三）知识产权的范围
1.《建立世界知识产权组织公约》
根据《成立世界知识产权组织公约》第2条第8款规定，知识产权包括：
（1）关于文学、艺术和科学作品的权利；
（2）关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利；
（3）关于人类的一切领域内的发明的权利；
（4）关于科学发现的权利；
（5）关于工业品外观设计的权利；
（6）关于商品商标、服务商标、厂商名称和其他商业标记有关的权利；
（7）与防止不正当竞争有关的权利；
（8）一切来自工业、科学、文学或艺术领域内的智力创造活动所产生的权利。
2.《与贸易有关的知识产权协定》（以下简称为TRIPS协定）
根据TRIPS协定第1.2条：就本协定而言，“知识产权”一词指作为第二部分第1节至第7节主题的所有类别的知识产权。
（1）版权与相关权利（各成员应遵守《伯尔尼公约》（1971）第1条至第21条及其附录的规定）；
（2）商标（任何标记或标记的组合，只要能够将一企业的货物和服务区别于其他企业的货物或服务，即能够构成商标。此类标记，特别是单词，包括人名、字母、数
字、图案的成分和颜色的组合以及任何此类标记的组合，均应符合注册为商标的条件）；
（3）地理标志（“地理标识”指识别一货物来源于一成员领土或该领土内一地区或地方的标识，该货物的特定质量、声誉或其他特性主要归因于其地理来源）；
（4）工业设计（各成员应对新的或原创性的独立创造的工业设计提供保护。各成员可规定，如工业设计不能显著区别于已知的设计或己知设计特征的组合，则不属新
的或原创性设计。各成员可规定该保护不应延伸至主要出于技术或功能上的考虑而进行的设计）；
（5）专利（专利可授予所有技术领域的任何发明，无论是产品还是方法，只要它们具有新颖性、包含发明性步骤，并可供工业应用）；
（6）集成电路布图设计；
（7）对未披露信息的保护（在保证针对《巴黎公约》(1967)第10条之二规定的不公平竞争而采取有效保护的过程中，各成员应依照第2款对未披露信息和依照第3款提
交政府或政府机构的数据进行保护。第2款：(a)属秘密，即作为一个整体或就其各部分的精确排列和组合而言，该信息尚不为通常处理所涉信息范围内的人所普遍知
道，或不易被他们获得；(b)因属秘密而具有商业价值；并且(c)由该信息的合法控制人，在此种情况下采取合理的步骤以保持其秘密性质。第3款：各成员如要求，作
为批准销售使用新型化学个体制造的药品或农业化学物质产品的条件，需提交通过巨大努力取得的、未披露的试验数据或其他数据，则应保护该数据，以防止不正当的
商业使用）；
（8）对协议许可中限制竞争行为的控制。
二、知识产权的分类
（一）文学产权与工业产权
1.分类
依据对知识产品的消费方式进行划分：用于精神消费的知识产品所对应的权利是文学产权，典型代表为著作权；用于物质消费的知识产品所对应的权利是工业产权，包
括专利权和商标权。
2.工业版权
工业版权的特点：受保护对象必须具有新颖性（专利法要求）和独创性（著作权法要求）；实施工业产权法中的注册保护制和较短保护期；专有权人主要享有著作权法
中的复制权和发行权，但没有著作权主体的广泛权利。典型代表为集成电路布图权。
（二）创造性智力成果权与商业标记权
1.分类
依据知识产权的价值渊源进行划分：权利的价值直接来源于智力成果本身的利用，是创造性智力成果权，包括著作权和专利权；权利的价值主要直接来源于权利主
体的商业信誉（即后续活动所产生的价值的），是商业标记权，包括商标权。
2.商业标记权对注册商标有效期的影响
（1）注册商标有效期的说明；
（2）注册商标的续展次数无限制；
（3）如果对注册商标予以有限期的保护，其不良影响的说明：强制企业定期更换识别标志，不当增加了竞争成本
第二讲知识产权的性质分析
讲授重点：
知识产权的私权属性
知识产权的财产权属性
讲授难点：
意思自治原则在知识产权领域内的适用
一、知识产权的私权属性
（一）国内外的认识
1.TRIPS协定
Intellectual property rights are private rights.知识产权属私权。
2.我国学术界
知识产权属于民事权利。
民事权利根据权利客体不同，可以分为物权、债权和知识产权。
（二）知识产权私权属性的意义
1.任意性规范
TRIPS协定宣告知识产权属私权，一方面揭示了知识产权权利性质的争论，另一方面也说明了任意性规范在知识产权法中的实际存在。
2.意思自治原则
意思自治原则在知识产权领域内中的适用。
（三）规范的实证分析
1.《专利法》
授予专利权的条件、专利的申请、专利申请的审查和批准、专利权的期限、终止和无效、专利实施的强制许可、专利权的保护。
任意性规范的适用：专利申请权的转让、专利申请权共有、专利转让和许可使用、委托专利、合作专利和职务专利等领域。
2.《商标法》
商标注册的申请、商标注册的审查和核准、注册商标的续展、转让和许可适用、注册商标争议的裁定、商标使用的管理、注册商标专用权的保护。
任意性规范的适用：注册商标的转让和使用许可等领域。
3.《著作权法》
著作权（著作权人及其权利、著作权归属、权利的保护期、权利的限制）、著作权许可使用和转让合同、出版、表演、录音录像、播放、法律责任和执法措施。
任意性规范的适用：著作权及邻接权的转让和许可使用等领域。
（四）小结
1.意思自治原则的适用范围
知识产权的转让和许可使用等领域为主。
2.质疑
意思自治原则是否可以延伸适用到知识产权创造领域。例如：第三人成为发明创造的发明人。
3.提前的结论
知识产权的特征决定了知识产权产生、知识产权内容和知识产权限制的法定性。
（五）举例说明：意思自治原则与职务发明创造
1.法律规范
1984年《专利法》第6条与1992年《专利法》第6条：
2000年《专利法》第6条与2008年《专利法》第6条。
执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利
权人。
非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。
利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。
2.分析说明
（1）第3款的“利用”如何界定以及对第1款性质的影响？
如果将主要利用涵盖其中，则第1款即为部分性质的任意性规范；如果不将主要利用涵盖其中，则第1款即为强行性规范属性。
（2）在第3款中，没有“约定”之时，技术成果权利主体的确认？
理论上可有三种选择，即为单位单独所有或发明人单独所有或单位与发明人共有。
（3）企业如何保护自己的职务发明创造权益？
①企业章程中对法定代表人的权利限制条款；
②企业知识产权管理规章中就“主要利用”的说明；
③企业知识产权管理制度中的补偿机制设立。
④企业知识产权管理规章中的“擅自利用企业资源研发”的相关条款。
二、知识产权的财产权属性
（一）知识产权性质的双重论
1.知识产权性质的双重论
知识产权既为财产权又为人身权；
2.知识产权性质的单一论
知识产权属于财产权，但是，著作权兼具财产权与人身权的双重性质。
专利权就是单一的财产权，虽然发明人享有人身权，但是由于发明人与专利权人是两个相互独立的主体，所以发明人的权利性质不能影响到专利权人的权利性质。
（二）知识产权财产权属性的意义
1.知识产权主体可以通过利用知识产权客体直接获取财产收益
2.知识产权主体的意思自由在财产权范围内有效
3.知识产权主体因财产权获益时的权利义务平衡
（1）权利瑕疵担保责任；
（2）其他义务的承担。例如，《商标法》第40条第1款：
商标注册人可以通过签订商标使用许可合同，许可他人使用其注册商标。许可人应当监督被许可人使用其注册商标的商品质量。被许可人应当保证使用该注册商
标的商品质量。
①注册商标专用权人是否会因产品质量缺陷致人损害承担责任？
②注册商标专用权人如何承担上述责任？
③企业如何在注册商标使用许可中保护自己的利益？
（3）物权原始取得和继受取得在知识产权取得方式中的适用
物权的原始取得又称物权的固有取得，是指民事主体非依据他人的权利及意思表示而直接依据法律规定取得物权。
物权的继受取得又称为物权的传来取得，是指基于一定法律事实，依赖于他人意思表示而取得物权。（三）知识产权财产权属性的表现
1.知识产权的转让
（1）知识产权转让的效力说明
（2）著作权：转让著作财产权，应当订立书面合同，可以向著作权行政管理部门备案。
（3）注册商标：转让注册商标的，转让人和受让人应当签订转让协议，并共同向商标局提出申请。转让注册商标经核准后，予以公告。受让人自公告之日起享有商标
专用权。
（4）专利：转让专利权的，当事人应当订立书面合同，并向国务院专利行政部门登记，由国务院专利行政部门予以公告。专利权的转让自登记之日起生效。
转让费分期付款型专利转让合同的分析。
涉及条款：2010年《细则》第14条第2款：专利权人与他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效之日起3个月内向国务院专利行政部门备案。
2.知识产权的使用许可
（1）知识产权使用许可的效力说明
（2）著作权：著作权许可使用，应当订立书面合同。与著作权人订立专有许可使用合同的，可以向著作权行政管理部门备案。
（3）专利：任何单位或者个人实施他人专利的，应当与专利权人订立实施许可合同，向专利权人支付专利使用费。被许可人无权允许合同规定以外的任何单位或者个
人实施该专利。
（4）注册商标：商标注册人可以通过签订商标使用许可合同，许可他人使用其注册商标。商标使用许可合同应当报商标局备案。
3.知识产权的质押贷款
（1）质押简介
物权——担保物权——质权；担保——物的担保——质权。
为担保债务的履行，债务人或者第三人将其动产或权利凭证出质给债权人占有或办理出质登记的，债务人不履行到期债务或者发生当事人约定的实现质权的情形，债权
人有权就该动产或权利优先受偿。
（2）《物权法》第227条
以注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权出质的，当事人应当订立书面合同。质权自有关主管部门办理出质登记时设立。
知识产权中的财产权出质后，出质人不得转让或者许可他人使用，但经出质人与质权人协商同意的除外。出质人转让或者许可他人使用出质的知识产权中的财产权所得
的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。
4.知识产权共有
（1）著作权共有
两人以上合作创作的作品，著作权由合作作者共同享有。没有参加创作的人，不能成为合作作者。
合作作品可以分割使用的，作者对各自创作的部分可以单独享有著作权，但行使著作权时不得侵犯合作作品整体的著作权。
合作作品不可以分割使用的，其著作权由各合作作者共同享有，通过协商一致行使；不能协商一致，又无正当理由的，任何一方不得阻止他方行使除转让以外的其他权
利，但是所得收益应当合理分配给所有合作作者。
（2）专利权共有
专利申请权或者专利权的共有人对权利的行使有约定的，从其约定。没有约定的，共有人可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施该专利；许可他人实施该专利
的，收取的使用费应当在共有人之间分配。
除前款规定的情形外，行使共有的专利申请权或者专利权应当取得全体共有人的同意。
（3）注册商标专用权共有
两个以上的自然人、法人或者其他组织可以共同向商标局申请注册同一商标，共同享有和行使该商标专用权。
按份共有又称为分别共有，是指两个或两个以上共有人按照各自的份额分别对其共有财产享有权利和承担义务的一种共有关系。共同共有是指两个以上的人基于共同关
系对全部共有财产不分份额地享有平等的所有权。
涉及条款：《物权法》第97条处分共有的不动产或者动产以及对共有的不动产或者动产作重大修缮的，应当经占份额三分之二以上的按份共有人或者全体共同共有人同
意，但共有人之间另有约定的除外。
5.知识产权的继承与继受
（1）继承与继受的说明
（2）专利权与注册商标专有权的继承与继受
（3）著作权的继承与继受
①著作财产权的继承
②著作人身权的“继承”
作者死亡后，其著作权中的署名权、修改权和保护作品完整权由作者的继承人或者受遗赠人保护。
第三讲知识产权的特征说明
讲授重点：
知识产权客体的非物质性
知识产权的专有性
讲授难点：
知识产权的专有性
一、知识产权特征的争论
（一）争议
1.知识产权具有自己的特征
通过对知识产权特征的说明，以区别于传统的财产所有权。
2.知识产权没有特征
知识产权的客体——知识具有特征。
（二）学界主流观点
二、知识产权客体的非物质性
（一）知识产权客体非物质性的界定
知识产权客体的非物质性，是指知识产权的客体并无物质性存在，不具有一定的形态，不占有一定的空间。人们对它的“占有”不是一种实在而具体的控制，而表现为
认识和利用。这是知识产权区别于物权的最主要的法律特征。
（二）知识产权客体非物质性的表现
1.具有可复制性
作品的可以某种形式复制；
专利申请三性中的“实用性”。
2.不能用控制物质财产的方式控制
不会发生有形控制的占有，人们对知识产品的占有不是一种实在而具体的占据，而是表现为对知识产品的认识和感受。第三人可能不通过法律途径而“处分”属于他人
的知识产品。
知识产品虽为非物质性，但是，总要通过一定的客观形式表现出来，作为其表现形式的物化载体是有体财产所有权而不是知识产权。
3.属于人类精神财富的一部分，不会因时间的推移而发生有形的磨损、消灭
在一定时空条件下，知识产品可以被若干主体共同使用。这种使用不会像有形物使用那样发生损耗。知识产品的存在仅会因期间届满发生专有财产和社会公共财富的区
别。
三、知识产权的专有性
（一）知识产权专有性的含义
知识产权专有性，亦称为独占性、排他性或垄断性，是指知识产权专为权利人所享有，非经法律特别规定或者权利人许可，任何人不得利用知识产权之客体。
（二）知识产权具有专有性的原因（除激励作用外）
知识产权因为与客体以及权利载体可以分离，从而具有无形性，这就导致权利客体以及载体的控制权可能不在知识产权人手中，知识产权人可能根本无法控制客体
的复制。由于客体的复制件并不会产生新的知识产权，客体与复制件共享一个知识产权，为限制他人对知
识产权客体的随意利用，唯有承认知识产权的专有性。
（三）知识产权专有性的表现
1.知识产权所有权人独占（垄断）地享有其权利，这种权利受法律保护，没有法律规定许可或权利人许可，任何人不得使用知识产权人的知识产品；
2.同一项知识产品不允许有两个或以上的同一属性的知识产权同时并存。当某人就某一知识产品已经取得某种知识产权以后，在同一法域内，其他人不得就相同主题的
知识产品再获得同种类的知识产权。
（四）知识产权专有性的法律意义
1.专有性在于控制对知识产权客体的利用，但是，并不干涉他人创造相同的知识产权客体。
2.知识产权的专有性不同于所有权的专有性
所有权的专有性表现为所有人排斥非所有人对其所有物的不法侵占、妨害或毁损；知识产权的专有性表现为排斥非转有人对知识产品的不法仿制、假冒或剽窃。
所有权的专有性是绝对性的专有性，不受他人的干涉，无须他人积极协助，也不受时间和地域的限制；知识产权的专有性受到权利限制、时间和地域等因素的限制。
当知识产权的专有性和所有权的专有性发生冲突时，所有权的专有性具有优先性。
3.知识产权的专有性会产生权利冲突
4.知识产权专有性的限制
（1）专利权的限制
（2）著作权的限制
（3）注册商标专用权的限制性
商标专用权的禁止权的范围，应该排除掉那些正当地使用商标权人的商标的基础符号价值的部分。商标的正当使用应符合以下条件：抗辩人主观上善意；对商品做叙述
性使用和指示性使用；并非作为商标或包装装潢等使用；不会造成相关公众混淆或误认。
（4）WT/DS114：欧共体诉加拿大药品专利案
1997年12月19日，欧共体提出要求与加拿大磋商，认为加拿大专利法实施细则没有对药品提供保护——其保护期的规定不符合TRIPS协定的第27.1、28.1、33条。
①欧共体申述内容
↑——【储存例外】加拿大专利法第55.2（2）、（3）条规定：任何人为在专利到期日后的销售而制造、储存根据上述第1项制造使用专利发明，不构成侵权。
根据法律，储存例外的实施必须有具体条例，至该案申述之时，加拿大颁布的相关条例只针对药品——在某项专利到期前6个月，可以实施针对这一专利的储存例外。
TRIPS协定第28.1条一专利授予其所有权人下列专有权利：(a)如一专利的客体是产品，则防止第三方未经所有权人同意而进行制造、使用、标价出售、销售或为这些
目的而进口该产品的行为；(b)如一专利的客体是方法，则防止第三方未经所有权人同意而使用该方法的行为，并防止使用、标价出售、销售或为这些目的而进口至少
是以该方法直接获得产品的行为。
TRIPS协定第33条可获得的保护期限不得在自申请之日起计算的20年期满前结束。
TRIPS协定第27.1条在遵守第2款和第3款规定的前提下，专利可授予所有技术领域的任何发明，无论是产品还是方法，只要它们具有新颖性、包含发明性步骤，并可供
工业应用。在遵守第65条第4款、第70条第8款和本条第3款规定的前提下，对于专利的获得和专利权的享受不因发明地点、技术领域、产品是进口的还是当地生产的而
受到歧视。
——【法规审查例外】加拿大专利法第55.2（1）条规定：任何人仅为开发和提交加拿大、加拿大各省或加拿大以外的国家法律要求的信息而制造、使用和销售专利发
明不构成侵权。
根据加拿大的说明，专利药品从开发到经过批准投放市场一般需要8-12年的时间。生产和批准仿制药需要3-6.5年的时间。
TRIPS协定第28.1条和第27.1条。
②加拿大的抗辩
TRIPS协定第30条各成员可对专利授予的专有权规定有限的例外，只要此类例外不会对专利的正常利用发生无理抵触，也不会无理损害专利所有权人的合法权益，同时
考虑第三方的合法权益。
③专家组的认识
——要适用TRIPS协定第30条的例外，必须同时满足三个条件：（a）例外是有限制的；(b)例外不能影响专利的正常使用；（c）在考虑到第三方合法利益的基础上，例
外不得不合理侵害专利权人的合法利益。
——就储存例外，专家组认为加拿大的销售独占权最为重要的观点不能成立，专利权人的制造权和使用权是其在专利保护期内从源头上禁止竞争产品。储存例外使上述
权利在期满前6个月内被剥夺，且储存例外没有数量限制。因此，储存例外不符合TRIPS协定。
——就法规审查例外，专家组认为：（a）法规审查例外符合TRIPS协定第30条的“例外是有限制的要求”。利用他人专利的目的是为了向有关审批机构提交数据，专利
权人的商业利益没有受到影响；（b）由于药品的法定审查制度，药品专利在到期后享受的独占权不属于“专利的正常使用”，因为这段期间不是专利权的自然延伸；
（c）合法利益是基于公共政策或其他社会规范支持的正当利益。从专利权人实际保护期的角度提出的理由没有得到普遍承认的公共政策的支持，不能被认为是“合法
利益”；（d）TRIPS协定第27.1条的非歧视原则适用于第30条的例外规定。但是，欧共体没有提供证据证明法规审查例外只适用于药品且凡规定了例外的国家都希望最
大限度地实施例外，故接受加拿大的观点，即法规审查适用于一切需要法规审查的产品。结论：法规审查例外没有违反TRIPS协定。
④我国《专利法》第65条第（5）项
第65条有下列情形之一的，不视为侵犯专利权：第（5）项：为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进
口专利药品或者专利医疗器械的。
四、知识产权的地域性
（一）知识产权具有地域性的原因
由于知识产权起源于特权，虽然，发展至今其已经演变为法权性质，但是，自始就受到君权地域性限制的特性，因为国家的存续，依据国家主权原则而仍然被知识
产权所保留。
（二）知识产权地域性的法律意义
1.知识产权只在产生的特定国家和地区的地域范围内有效，并且可以在不同的地域范围内被分别行使。
2.促进了知识产权国际保护的发展
（三）知识产权地域性的表现
1.从权利的取得观察，知识产权“只能依一定国家的法律产生，又只能在其依法产生的地域内有效。”对此，应从两方面理解：
（1）须经批准授权的知识产权，比如专利权、商标权、植物新品种权等只在批准授权的国家受到保护，并不当然在他国获得授权与确认；
（2）不需经批准授权的权利，比如著作权及其邻接权、商业秘密权等，在不同的国家只能按各该国法律受到保护。“任何主权国家只根据自己的法律确定是否保护知
识产权、取得知识产权的条件、权利内容与范围”，而由于社会文化、道德观念、经济实力、历史传统不
同，各国的知识产权制度设计呈现出较大的差异。
2.从权利的行使上观察，知识产权可以在不同地域分别行使，权利人可以就相同权利内容授予多人同时行使。从国际范围讲，一项发明可以在中国、美国等不同国家分
别获得专利权；从国内范围来看，一项专利权也可以分地区行使，例如，在全国不同省份签订若干专利实施许可合同，分别许可若干厂家实施同一专利技术。
五、知识产权的时间性
知识产权仅在法律规定的期限内受到保护，一旦超过法律规定的期限，权利就自行归于消灭，相关知识产品将成为整个社会的共同财富。
（一）知识产权具有时间性的原因：利益平衡
对知识产权人的利益与社会公共利益的平衡。
（二）知识产权的保护期限
1.著作权的时间性、专利的时间性和商标的时间性
2.对知识产权保护期限的理性思考
（三）知识产权时间性的法律意义
在知识产权保护期限届满后，知识产权客体将会从私有领域进入公有领域。
六、知识产权的无形性
（一）知识产权无形性的说明
知识产权无形性，是指将知识产权和所有权进行比较而言。由于所有权和其客体密不可分，而物之有形性，使所有权的表现具备了有形性。但是，知识产权与其客体以
及知识产权载体的可分离性，致使知识产权无须依附任何媒介即可存在。
（二）知识产权无形性的法律效力
1.知识产权的无形性，致使占有不能成为权利主体的推定方式，必须依赖公告制度宣告知识产权的产生与变更等。
2.知识产权的产生
（1）专利权：发明专利权自公告之日起生效。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。（2）注册商标专用权：对初步审定的商标，自公告之日起三个月内，任何人均可以提出异议。公告期满无异议的，予以核准注册，发给商标注册证，并予公告。
（3）著作权：著作权自作品创作完成之日起产生。
委托发明创造的专利申请权归属。
第四讲知识产权的法律保护
讲授重点：
知识产权的民事救济措施
知识产权的刑事救济措施
讲授难点：
侵害知识产权的归责原则
一、知识产权侵害行为
（一）知识产权的保护范围
1.著作权
著作权的保护范围限于作品的构思与表达中的表达部分。
2.专利权
专利权的保护范围以专利申请中权利要求的内容为准。
3.商标权
注册商标专用权的保护范围以核准注册的商标和核定使用的商品为准。
（二）知识产权侵害行为的认定
1.行为的违法性
2.损害事实的存在
3.违法行为与损害后果之间的因果关系
4.归责原则
（1）过错责任原则
过错责任原则，即主观归责原则，以行为人的主观过错作为确定责任归属的依据，有过错即有责任，无过错即无责任。
过错推定责任属于过错责任原则。
（2）无过错责任原则
无过错责任原则，即客观归责原则，以行为人的主观过错之外的某种客观事实作为确定责任归属的依据，只要有特点损害事实存在，即要承担相应的责任。
知识产权侵权构成要件与责任构成要件不同。只要知识产权有被侵害或有侵害的可能、侵害行为具有违法性，则构成侵权，不必考虑行为人主观过错；而对于侵权损害
赔偿责任，则要适用过错责任原则。
（三）知识产权侵害行为的分类
1.直接侵权
直接侵权，是指他人未经知识产权人的许可，直接利用有关知识产权客体。
2.间接侵权
间接侵权，是指第三人虽然没有直接侵害他人的知识产权，但由于其协助了直接侵权人的侵权，或者由于其与直接侵权人之间存在着某种特殊的关系，应当承担一定的
侵权责任。
3.即发侵权
即发侵权，是指侵权损害的后果即将会发生，但是尚未发生的侵权行为。
《专利法》第66条第1款：专利权人或者利害关系人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯专利权的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害
的，可以在起诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为的措施。
《商标法》第57条第1款：商标注册人或者利害关系人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯其注册商
标专用权的行为，如不及时制止，将会使其合法权益受到难
以弥补的损害的，可以在起诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为和财产保全的措施。
《著作权法》第50条第1款：著作权人或者与著作权有关的权利人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯其权利的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以
弥补的损害的，可以在起诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为和财产保全的措施。
二、侵犯知识产权的民事救济措施
（一）承担侵权责任的方式渊源
“《侵权责任法》第15条承担侵权责任的方式主要有：
（一）停止侵害；
（二）排除妨碍；
（三）消除危险；
（四）返还财产；
（五）恢复原状；
（六）赔偿损失；
（七）赔礼道歉；
（八）消除影响、恢复名誉。
以上承担侵权责任的方式，可以单独适用，也可以合并适用。”
（二）临时措施
1.国内法规范（以专利法为代表）
《专利法》第66条第1款：专利权人或者利害关系人有证据证明他人正在实施或者即将实施侵犯专利权的行为，如不及时制止将会使其合法权益受到难以弥补的损害
的，可以在起诉前向人民法院申请采取责令停止有关行为的措施。
第67条第1款：为了制止专利侵权行为，在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，专利权人或者利害关系人可以在起诉前向人民法院申请保全证据。
2.TRIPS协定
第50．1条：司法机关有权责令采取迅速和有效的临时措施以便：
(a)防止侵犯任何知识产权，特别是防止货物进入其管辖范围内的商业渠道，包括结关后立即进入的进口货物；
(b)保存关于被指控侵权的有关证据。
第50．3条：司法机关有权要求申请人提供任何可合理获得的证据，以使司法机关有足够程度的确定性确信该申请人为权利持有人，且该申请人的权利正在受到侵犯或
此种侵权己迫近，并有权责令申请人提供足以保护被告和防止滥用的保证金或相当的担保。
第50.2条：在适当时，特别是在任何迟延可能对权利持有人造成不可补救的损害时，或存在证据被销毁的显而易见的风险时，司法机关有权采取不作预先通知的临时措
施。
三、侵犯知识产权的行政救济措施
（一）我国知识产权行政执法现状
我国目前有多个部门负责知识产权的行政管理,其中,国家知识产权局负责专利权与集成电路布图设计权、国家工商行政管理总局商标局负责商标权、国家版权局负责著
作权、国家工商行政管理总局公平交易局负责制止不正当竞争权、国家质量监督检验检疫总局负责地理标记权、农业部负责农业植物新品种权、国家林业局负责林业植
物新品种权、商务部负责国际贸易中的知识产权、科技部负责与科技有关的知识产权、海关总署负责与进出境货物有关的知识产权。
（二）知识产权法中的行政处罚（以专利法为代表）
《专利法》第63条：假冒专利的，除依法承担民事责任外，由管理专利工作的部门责令改正并予公告，没收违法所得，可以并处违法所得四倍以下的罚款；没有违法所
得的，可以处二十万元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第64条：管理专利工作的部门根据已经取得的证据，对涉嫌假冒专利行为进行查处时，可以询问有关当事人，调查与涉嫌违法行为有关的情况；对当事人涉嫌违法行为
的场所实施现场检查；查阅、复制与涉嫌违法行为有关的合同、发票、账簿以及其他有关资料；检查与涉嫌违法行为有关的产品，对有证据证明是假冒专利的产品，可
以查封或者扣押。
管理专利工作的部门依法行使前款规定的职权时，当事人应当予以协助、配合，不得拒绝、阻挠。（三）行政执法部门的证据与刑事证据的衔接
行政执法部门依法收集、调取、制作的物证、书证、视听资料、检验报告、鉴定结论、勘验笔录、现场笔录，经公安机关、人民检察院审查，人民法院庭审质证确认，
可以作为刑事证据使用。
行政执法部门制作的证人证言、当事人陈述等调查笔录，公安机关认为有必要作为刑事证据使用的，应当依法重新收集、制作。
四、知识产权的刑事保护
（一）知识产权犯罪的说明
1.知识产权犯罪构成要件
（1）犯罪主体：自然人和单位；
（2）犯罪客体：他人的知识产权，包括著作权、专利权、商标权和商业秘密权；
（3）犯罪主观方面：故意为准，但是在侵犯商业秘密时，包括了故意和过失；
（4）犯罪客观方面：侵犯他人知识产权的行为且达到严重危害程度。
2.知识产权犯罪罪名
七个罪名分别为：第一、假冒注册商标罪；第二、销售假冒注册商标的商品罪；第三、非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪；第四、侵犯著作权罪、第五、假冒
专利罪；第六、侵犯商业秘密罪；第七、销售侵权复制品罪。
3.知识产权共同犯罪
明知他人实施侵犯知识产权犯罪，而为其提供生产、制造侵权产品的主要原材料、辅助材料、半成品、包装材料、机械设备、标签标识、生产技术、配方等帮助，或者
提供互联网接入、服务器托管、网络存储空间、通讯传输通道、代收费、费用结算等服务的，以侵犯知识产权犯罪的共犯论处。
（二）知识产权的“三审合一”
知识产权“三审合一”最早是浦东法院在94年提出的，知识产权的民事、刑事、行政案件统一由知识产权庭来受理。江苏高院是全国第一家推行“三审合一”的高级法
院。
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一、知识产权概述 （一）、知识产权的概念 1、知识产权的属性—民事权利（财产权） （法律）权利与（法律）义务：权利是国家通过法律规定对法律关系主体可以自主决定作出某种行为的许可和保障手段。义务则指的是人们必须履行一定作为或不作为的法律约束。 私法性质的民法调整的是平等主体间的人身及财产关系。民事权利是民法赋予民事主体实现其利益所得实施行为的范围，就是民法规定的、公民或法人为实现自己的利益可以自由实施的行为的总括。 *************************************************** 我们通常把民事权利分为人身权和财产权两类。 人身权：指法律赋予民事主体所享有的，与其人身不可分离而无直接财产内容的民事权利，是人身关系经法律调整后的结果。包括人格权、身份权 财产权：以具有经济价值的利益为客体的权利，可以予以经济评价，可以转让。 包括物权、债券、继承权、知识产权 2、知识产权的定义： 民事主体对特定智力劳动成果依法享有的专有权利。 3、知识产权的特征 客体的非物质性：知识产权的客体不具有物质形态； 专有性：知识产权的权利人依法享有独占使用智力成果的权利，他人不得侵犯； 地域性：知识产权只在特定国家或地区的地域范围内有效，不具有域外效力； 期限性：一般在法律规定的期限内有效。 （二）、知识产权的范围 共13项：著作权和邻接权、专利权、商标权、商业秘密权、植物新品种权、集成电路布图设计权、商号权、科技成果奖励权、地理标志权、域名权、反不正当竞争权、数据库特别权利、商品化权 （三）、知识产权法 1、知识产权法的概念：指因调整知识产权的归属、行使、管理和保护等活动中产生的社会关系的法律规范的总称。 知识产权法属于民法，是民法的特别法。 2、知识产权法的渊源 国内：知识产权法律（著作权法、专利法、商标法等）、知识产权行政法规、知识产权地方性法规、自治条例和单行条例、知识产权行政规章、有关司法解释国际：与贸易有关的知识产权协定（TRIPs协定）、保护工业产权巴黎公约、保护文学和艺术作品伯尔尼公约、世界版权公约、商标注册马德里协定、专利合作条约 （四）、知识产权的民法保护 1、知识产权侵权行为：
通信网理论基础复习提纲 1.一个基本的通信网络通常由用户通信终端，物理传输链路和链路的汇聚点组成。 1.网络节点（交换设备，路由器）主要 功能：1将多个用户的信息复接到骨 干链路上或从骨干链路上分离出用户的信息；2使用户可以降低成本共享 骨干链路，降低成本实现任意用户间的信息交换。 2.路由器是网络互联的核心设备，它复 杂分组的转发和为各个分组选择适当的传输路径。 其基本功能：a根据路由表将分组发送到正确的目的点b维持和决定分组传输 路径的路由表。 4 数据传输链路是指在物理传输媒介上利用一点的传输标准，形成的传输规定速率的数据比特传输通道。 5 数据传输链路分类：a用户到网络节点之间的链路（接入链路）：Modem链路，XDSL,ISDN,无线局域网链路 b网络节点到网络节点之间的链路（ 网络链路）：帧中继，SDH,WDM等 。 SDH（同步数字系统）是在美国贝尔实验室提出的SONET（光同步数字网）的基础上指定的技术标准。 WDM（光波分复用）技术是在一根光纤中能同时传输多个波长光的信号的一种技术。 6 数据传输网络的基本功能：通信中的交换机为运载用户业务的分组选择合适的传输链路，从而使这些分组迅速可靠地传送到目的的用户。 7 分组交换网需要完成的三个基本过程：a 分段和重装的过程b 选择传输过程c各网络节点的交换过程。 8 ATM网络：采用全网统一固定长度的分组进行传输和交换，ATM网络中，信元长度为53字节，其中5个字节为 信元头，48个字节用来运载信息。 9 实现全网互联需要两个基本条件：一是全网统一偏址；二是路由算法。 10 通信网络协议可按照分层的概念来设计。分层概念的基础是“模块”的概念，模块提供的功能通常称之为“服务”。 11 ISO定义的OSI参考模型： A物理层：关注的物理媒介上比特流的传输，处理接入物理媒介的机械电气功能和过程特性。 B数据链路层：为信息跨越物理层链路提供可靠的传输，发送带有必要的同步，查错控制和流量控制信息的数据块。C网络层：使搞错的功能独立用来链接网络节点的传输和交换技术，负责建立维护和终止连接。 D运输层：在两个端点之间提供可靠透明的数据运输，提供端到端的差错恢复和流量控制。 E会话层：负责控制应用程序间的通信，为协同工作的应用程序之间建立管理和终止连接。 F表示层：定义信息的表示方法，向应用程序和终端处理程序提供一系列的数据传输转换服务，从而使应用程序与数据表示的差异性无关。 G应用层：为用户提供接入OSI的环境，并提供分布式信息服务。 12 马尔科夫链：Ftn,t1,t2……..tn- 1(x1,x2,…..,xn-1)=Ftn,tn-1(Xn|Xn- 1),则称x(t)为马尔科夫过程。该过程 的特点是无后效性。 13 独立增量过程：设X(t0)-X(t1)=X(t1-
一、自主知识产权主要是指有开创性的基本发明 基本发明又首创发明，例如∶爱迪生的留声机、在其完成之前不存在任何记录人的声音的装置，据说当时人的们很吃惊，像这样具有划时代意义的发明就是个基本发明。在科学技术不是很发达的时候，基本发明的数量较少,随着科学技术的发展特别是在高新技术领域基本发明的领域非常广泛，对基本发明的定义为也不像爱迪生的白知炽灯泡、,凡是满足新颖性、创造性和实用性条件且无类似的在先专利的发明都可以认为是基本发明。 由于基本发明要比已有的发明专利有实质上的区别或重大的技术进步,大部分是基础科学研究成果，这些开创性发明过去大部分产生于大专院校和科学院的研究所，大部分是理论性研究的成果这种发明往往到产品化时已经超过专利保护的有效期，可以无偿使用。可是近一、二十年来，国内外的科研机构和大专院校都和企业有广泛的联系，特别是技术转让和风险投资的介入，有重大经济价值的专利技术很快都转化为生产力。在西方国家都广泛采用专利网战略,在基本专利周围申请许多防御性专利，即将和基本发明相关的微小改变都申请了专利以加强对基本发明的保护效果。基本发明的威力非常强大，可以用一个典型案例来加以说明。在专利史上被称为发明大王的爱迪生在美国取得了1093件专利，这是人所共知的,而当代的发明大王之翻版---莱迈罗逊在美国取得了500多项专利，作为个人发明而大发横财的例子在中国却并不为人所知晓。莱迈罗逊的预见性惊人在许多技术领域申请了各种各样的专利，其中之一是1954年申请的"计算机控制自动装配生产系统"专利。这是一个利用传送带运送零部件的自动化装置，利用摄像机将零部件拍摄后进行信息数据化处理并输入计算机好存储，再使用条形码激光来选择各部件并对其进行加工。如果是现在的话，这种想法是理所当然的。但是在近50年能有这种想法是十分了不起的。在当时，由于计算机科学技术不够发达，他的科学构思连专利局的审查员也非常难以理解，所以经历了30年，一直到1984年才终于被授予专利权。莱迈罗逊在这一基本专利的周围，同时取得了许多相关的防御专利（或称改进发明专利）圈起了一张完美无缺的专利网。现在世界各国生产汽车、家电、计算机等高新技术领域，都广泛使用这种广为人知的自动生产系统。只要逃不过莱迈罗逊的专利网，就必须支付专利使用费，许多企业便趁早同莱迈罗逊签订合同，企图以较低的费用获得使用权。即使如此最低使用费也高达1000万美元。1992年莱迈罗逊一年的专利技术许可费收入达5亿美元，作为个人发明能有这样的收入实在是令人吃惊。从这个案例我们可以看出基本发明也就是人们所称自主知识产权的价值和其有何等程度的重要性。 二、改进发明也有可能拥有自主知识产权 有史以来最大的国际专利侵权赔偿案是美国的哈那威尔公司诉日本美能达公司的单镜头反射照相机专利侵权案件。1985年2月，日本美能达公司销售一种带有自动聚焦功能的á-7000型的单镜头反射照相机，1987年4月哈那威尔公司以该照相机侵犯其专利权为由向明尼苏达州联邦地方法院提起诉讼(后移交新泽西州)，这一诉讼是应哈那威尔公司的请求以陪审团的形式进行。1992年经陪审团裁定：日本美能达公司的单镜头反射照相机侵犯了哈那威尔公司4项专利中的2种，美能达公司向哈那维尔公司支付专利赔偿费120亿日元和40亿日元的诉讼费。
知识产权基础理论 课程主要内容： 第一讲知识产权概念和分类 第二讲知识产权的性质分析 第三讲知识产权的特征说明 第四讲知识产权的法律保护 教学目的： 通过本课程的学习，学习者能够对知识产权予以宏观把握，理解知识产权基本理论，强化自身知识产权的专业技能。 学习要求： 在本课程的学习过程中，学习者应当认真阅读教材，观看教学视频，完成相关练习。 第一讲知识产权概念和分类 讲授重点： TRIPS协定中的知识产权 创造性智力成果权和商业标记权 讲授难点： 商业标记权 一、知识产权的概念 选择：以下哪些选项属于企业知识产权管理的范畴？ A 企业专利研发；B企业商标转让；C企业商业秘密管理；D企业劳动合同管理。 答案：A B C （一）“知识产权”术语简介 1.术语由来 据学者考证，广泛使用“知识产权”术语是在1967年世界知识产权组织成立后出现的。 2.术语翻译 知识产权与Intellectual Property/ Intellectual Property Rights. （二）“知识产权”概念的界定 1.概念说明 知识产权，是指民事主体依法对创造性智力成果和商业标记等享有的排他、支配的权利。 2.概念理解 （1）知识产权的主体是民事主体。民事主体，为享有民事权利能力的人，包括自然人、法人和其他组织。知识产权主体资格不受民事行为能力的限制。 （2）知识产权的客体是知识产品，即创造性智力成果和商业标记等知识、标记和信息。物权客体，为物；债权客体，为行为。 （3）知识产权具有对世权和支配权的属性。对世权，义务主体为除权利人之外的任何人；支配权，权利人以自己之单方行为即可行使权利。 （4）知识产权在权利的创设上采法定主义，即知识产权非依法律规定或确认，不得自由创设其种类和内容。
知识产权基本知识 一、知识产权的概念 知识产权是指人们对于自己的智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。知识产权是一种无形财产权，它与房屋、汽车等有形财产一样，都受到国家法律的保护，都具有价值和使用价值。有些重大专利、驰名商标或作品的价值也远远高于房屋、汽车等有形财产。 二、知识产权的种类 1、广义的知识产权和狭义的知识产权 划分标准：知识产权的范围 广义的知识产权包括著作权、邻接权、商标权、商业秘密权、产地标记权、专利权、集成电路布图设计权等各种权利。 狭义的知识产权，即传统意义上的知识产权，包括著作权（含邻接权）、专利权、商标权三个主要组成部分。 2、著作权和工业产权 划分标准：对知识产品的消费方式。 著作权是广义的，包括著作权和邻接权，其保护对象是以精神消费为目的的知识产品，包括文学、艺术和科学作品等等。 工业产权是指著作权以外的知识产权。其内容已超出“工业”的范围，主要指以物质消费为目的的知识产品，包括科学技术发明、工业品外观设计、商标、服务标记、商号及标记、禁止与知识产权有关的不正当竞争等等。 3、创造性智力成果权和工商业标记权 划分标准：知识产权价值的来源 创造性智力成果权的价值直接来源于对该成果的商业性利用。无论是科学技术还是文学艺术等创造性的智力成果，本质上都是人们设计出来的“结构和形式”。对这些“结构和形式”的利用所获得的收益，就是创造性的智力成果的价值。 工商业标记本身不是其财产价值的源泉，它的价值来源于所标记的商品或服务，来源于它所标记的工商业主体的商业信誉。 三、知识产权的性质 （一）知识产权是一种民事权利；它所反映和调整的社会关系是平等主体的公民、法人之间的财产关系，因而具备了民事权利最基本的特征。
2005年10月修订著作权法习题集 一、单项选择题 (一)原则和客体 1、张某经过努力创作出一篇学术论文，依我国著作权法的规定（B） A 张某只有在其论文发表后才能享有著作权 B 张某的论文不论是否发表都能享有著作权 C 张某的论文须经登记后才能享有著作权 D 张某的论文须加注版权标记后才能享有著作权 2、某作家于2003 年6月1日创作完成了一部小说，于2003 年10月10日首次发表在刊物上，并于2004 年1月10日以单行本方式由出版社出版。另外作者于2004年3 月1日在省版权局进行了作品登记。该小说的著作权自（A ）起产生。 A2003年6月1日；B2003年10月10；C2004年1月10日；D2004年3月1日 3、著作权法保护不适用于（B） A建筑作品；B时事新闻；C计算机软件；D杂技艺术作品 4、不适用<著作权法>保护的作品是（A ） A时事新闻；B口头作品；C数字化作品；D杂技作品 （二）主体 5、中学英语教师甲积数十年教学经验,总结出一套提高英语水平的学习方法.学校指派青年教师乙将甲的学习方法总结成书面材料以便推广.乙在跟班听课和向甲请教的基础上,根据自己的构思编写了介绍甲的学习方法的饿材料.以后,乙应出版社的要求,对该材料做进一步加工,写成<英语学习妙法>一书,著自己一人的名,该书出版后,甲提出异议,认为该书的作者是自己而不是乙.学校也提出异议,认为乙的出书行为侵犯了学校对总结材料的著作权,该书的著作权应该归谁享有?( B ) A应归甲所有；b应归乙所有；C应归甲乙共同享有；D应归学校享有 6、甲在创作武侠小说《神腿》的过程中，乙提供了辅助活动。小说创作完成后，由出版社丙出版。该书的著作权应归属于（A） A甲；B甲和乙；C丙；D甲和丙 7、李某系某学院教研室主任.为完成学校下达的工作任务而组织教员编写教材一部,李某任主编,对于此书的著作权的下列说法中正确的是（A ） A、由著作权由全体作者享有； B著作权由李某享有； C著作权由学院享有； D教材不属于著作权保护的作品 8、甲教授完成一本学术专著,现有以下人员主张自己也是该书的作者.其中谁的理由符合<著作权法>的规定（C ） A乙主任:"我曾经为这个课题申请经费进行了组织协调,还帮他抄写过一部分手稿]." B丙研究生:"我曾经为甲教授的这项研究查找资料,还帮他抄写过一部分手稿； C乙讲师:"我曾经撰写过该书的文章，尽管甲教授后来对这两章做了较大的修改,但基本保持了原稿的结构和内容； D戊教授:"甲教授在研究这个课题时,曾多次与我讨论有关学术问题,我提出的有些意见已被他采纳." 9、甲撰写论文时大量抄袭了乙刊登在<法律适用研究>上的一篇译文,甲的行为侵犯（A ）
中医基础理论习题1 （一）A型题 1.古代哲学认为，宇宙的构成本原是：E A.水 B.天 C.地 D.风 E.气 2.气的根本属性是：D A.上升 B.下降 C.外出 D.运动 E.静止 3.精气生万物的机理是天地阴阳二气的：C A.互根互用 B.对立制约 C.交感合和 D.消长平衡 E.相互转化 4.精气神学说中所谓的“精”主要指：D A.生殖之精 B.后天之精 C.自然界之清气 D.肾中所藏之精 E.水谷精微 5.天、地、万物之间相互作用的中介是：A A.气 B.气机 C.气化 D.彼此感应 E.神 6.精气神学说中的“神”主要指：B A.自然界物质运动变化的表现及其内在规律 B.人体内一切生命活动的主宰 C.一切生物生命力的外在表现 D.人的精神意识思维活动 E.以上均是 7.精气神学说中特别重视：C A.精的作用 B.气的作用 C.神的作用 D.精气互化的作用 E.精气生养神的作用
8.阴阳属性的征兆是：B A.动静 B.水火 C.上下 D.晦明 E.寒热 9.阴阳比较完整而简要的概念是：E A.事物的对立 B.事物的对立统一 C.事物的一分为二 D.事物内部的一分为二 E.事物特定属性的一分为二 10.阴阳交感是指：D A.阴阳二气的和谐状况 B.阴阳二气是运动的 C.阴阳二气的相互运动 D.阴阳二气在运动中相互感应而交合的过程 E.阴阳二气的对峙 11.天地阴阳二气交感是万物发生和变化的：B A.结果 B.根由 C.形式 D.物质 E.现象 12.“动极者镇之以静，阴亢者胜之以阳”说明阴阳的：B A.交互感应 B.对立制约 C.互根互用 D.消长平衡 E.相互转化 13.“阴者，藏精而起亟也；阳者，卫外而为固也”说明阴阳的E： A.制约 B.交感 C.消长 D.互根 E.互用 14.“无阳则阴无以生，无阴则阳无以化”说明阴阳的：C A.交互感应 B.对立制约 C.互根互用 D.消长平衡 E.相互转化 15.根据阴阳属性的可分性，五脏中属于阴中之阳的脏是：C A.心
2.2 求M/M/m （n ）中，等待时间w 的概率密度函数。 解： M/M/m （n ）的概率分布为： 1 101 0011!)(! )(--=--? ?????--+=∑m r m n m k m m p k m p ρρρρ ??? ?? ??>≤≤-≤≤=n k n k m p k m m k p k m p k m k k 0!10!)(00 ρρ 假定n>m ，n ≥0，现在来计算概率P{w>x}，既等待时间大于x 的概率。 ∑ =>?= >n j j j x w P p x w P 0 }{}{ 其中，P j {w>x}的概率为： n j m x w P n j m i x m e x w P m j x w P j m j i i x m j j ≤≤=>-≤≤? = >-≤≤=>∑-=-1 }{1! )(}{1 00 }{0 μμ 可得： x m m n n i m m n i i x m m n m j n m j i i x m j m n n m j m j i i x m j e m m P x w P 则若n P i x m e P m m i x m e P m m P i x m e P x w P )(01 1 01 ! )(1}{1!)(! ! )(!! )(}{λμμμμρρ ρ ρ ρμρμρμ--+--=--=-=--=-=-?-= >∞→+--? =? ? ????+? ? =+? ?= >∑ ∑∑ ∑∑ 特别的，新到顾客需等待的概率为： ! )(1}0{0m m P W P m ρρ ?-=>
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课程介绍 第一讲知识产权概念和分类 一、知识产权的概念 二、知识产权的分类 第二讲知识产权的性质分析 一、知识产权的私权属性 二、知识产权的财产权属性 第三讲知识产权的特征说明 一、知识产权特征的争论 二、知识产权客体的非物质性 三、知识产权的专有性 四、知识产权的地域性 五、知识产权的时间性 六、知识产权的无形性 第四讲知识产权的法律保护 一、知识产权侵害行为 二、侵犯知识产权的民事救济措施 三、侵犯知识产权的行政救济措施 四、知识产权的刑事保护
第一讲知识产权概念和分类 讲授重点： TRIPS协定中的知识产权 创造性智力成果权和商业标记权 讲授难点： 商业标记权 一、知识产权的概念 选择：以下哪些选项属于企业知识产权管理的范畴？ A 企业专利研发；B企业商标转让；C企业商业秘密管理；D企业劳动合同管理。 答案：A B C （一）“知识产权”术语简介 1.术语由来 据学者考证，广泛使用“知识产权”术语是在1967年世界知识产权组织成立后出现的。 2.术语翻译 知识产权与Intellectual Property/ Intellectual Property Rights. （二）“知识产权”概念的界定 1.概念说明 知识产权，是指民事主体依法对创造性智力成果和商业标记等享有的排他、支配的权利。 2.概念理解 （1）知识产权的主体是民事主体。民事主体，为享有民事权利能力的人，包括自然人、法人和其他组织。知识产权主体资格不受民事行为能力的限制。 （2）知识产权的客体是知识产品，即创造性智力成果和商业标记等知识、标记和信息。物权客体，为物；债权客体，为行为。 （3）知识产权具有对世权和支配权的属性。对世权，义务主体为除权利人之外的任何人；支配权，权利人以自己之单方行为即可行使权利。 （4）知识产权在权利的创设上采法定主义，即知识产权非依法律规定或确认，不得自由创设其种类和内容。（三）知识产权的范围 1.《建立世界知识产权组织公约》 根据《成立世界知识产权组织公约》第2条第8款规定，知识产权包括： （1）关于文学、艺术和科学作品的权利； （2）关于表演艺术家的演出、录音和广播的权利； （3）关于人类的一切领域内的发明的权利； （4）关于科学发现的权利； （5）关于工业品外观设计的权利； （6）关于商品商标、服务商标、厂商名称和其他商业标记有关的权利； （7）与防止不正当竞争有关的权利； （8）一切来自工业、科学、文学或艺术领域内的智力创造活动所产生的权利。 2.《与贸易有关的知识产权协定》（以下简称为TRIPS协定） 根据TRIPS协定第1.2条：就本协定而言，“知识产权”一词指作为第二部分第1节至第7节主题的所有类别的知识产权。 （1）版权与相关权利（各成员应遵守《伯尔尼公约》（1971）第1条至第21条及其附录的规定）；
知识产权概论 一单选、多选 1、狭义的知识权包括工业产权和版权两大类。 2、工业产权可以分为三类：创造性成果权，识别性标记权，制止不正当竞争权。 3、广义的版权可以分为作品创作者权和作品传播者权两类。 4、我们可以把广义的知识产权分为三大部分：工业产权、版权、对边缘保护对象的保护权。 5、知识产权与一般有形财产权的主要区别在于这几个方面：无形性、专有性、地域性、时间性、可复制性。 6、英国女王安娜在1709年颁布的“安娜法令”被认为是世界上的第一部版权法。 7、1883年签订的《保护工业产权巴黎公约》是世界上第一个关于知识产权保护的国际公约。 8、1642年英国建立专利制度并制定了“垄断法”，承认专利权人在一定时期有制造和使用其发明产品的垄断权。这是世界上具有现代化雏型的第一部专利法。 9、1857年法国制定《关于以使用原则和不审理原则为内容的制造标记和商标的法律》，并在全国统一执行，被认为是世界上第一部成文的商标法。 10、1982年出台的《商标法》是我国内地的第一部知识产权法律，标志着我国的知识产权保护制度开始建立。 11、在WTO当中一共设置三个理事会，就是“货物贸易理事会”“服务贸易理事会”“与贸易有关的知识产权理事会（简称为TRIPS理事会）”12、“TRIPS与公共健康”的核心问题是对药品的专利保护及合理限制 13、知识产权法律制度的核心在于确认知识是一种财产。 14、知识产权法律制度是一种激励创新的法律制度。 15、1972年，菲律宾率先把计算机软件保护明文纳入版权法。 16、《计算机软件保护条例》第十条规定由两个以上的自然人，法人或者其他组织合作开发得到软件，其著作权的归属由合作开发者签订书面合同约定。 17、《计算机软件保护条例》第11条规定：“接受他人委托开发的软件，其著作权的归属由委托人与受托人签订书面合同约定；无书面合同或者合同未作明确约定的，其著作权由委托人享有”。18、《计算机软件保护条例》第12规定：“由国家 下达任务开发的软件，著作权的归属与行使 由项目任务书或者合同规定；项目任务书或 者合同中未作明确规定的，软件著作权由接 受任务的法人或者其他组织享有。” 19、（16—18题有可能出大题，也有可能出小题） 20、我国对集成电路知识产权的保护主要有：专 利法对符合专利条件并取得专利的集成电路 的保护；商标法对进入市场的集成电路及其 布图设计注册商标的保护；合同法对当事人 双方就一些不能取得专利的集成电路订立的 合同，依法进行保护。对布图设计则依据《集 成电路布图设计保护条例》进行保护。（选择 题或大题） 21、集成电路布图设计保护的要件：1原创性2、形式要件（包括使用，登记和公开） 22、《集成电路布图设计保护条例》第12条规定： 布图设计专有权的保护期为10年，自布图设 计登记申请之日或者在世界任何地方首次投 入商业利用之日起计算，一较前日期为准。 但是，无论题登记或者投入商业利用，布图 设计自创作完成之日起15年后，不再受本条 例保护。 23、270页的（三、我国对植物新品种的保护）需要了解，会出小题。 24、植物新品种的权利限制；合理使用和强制许可。 25、当品种需要满足新颖性；奇异性；均一性；稳定性是应授予育种家权利。 26、《巴黎公约》规定的工业产权的保护对象包括： 1发明专利（patents）2实用新型（utility models）3外观设计（industrial designs）4商 标（trade marks）5服务标记（service marks）6厂商名称（商号）（indications of source）7 货源标记（trade names or commercialmarks） 或原产地名称（appellations kf krigin）8罅不 正当竞争（the repression kf unfair competion）27、《伯尔尼约》的基本原则：国民待遇原则，自动保护原则，版权独立性原则，权利限制原则，严格限制许可原则。 28、TRIPS的主要内容：1提出和重申了保护知识产权的基本原则2确立了TRIPS与其他知识产权国际公约的基本关系3规定了成员保护各类知识产权的最低要求4规定和强化了知识产权执法程序5有条件的将不同类型的成员加以区别对待。
1.我国《专利法》明确规定，对实用新型和外观设计专利申请进行（10.0分） A.实质审查 B.初步审查 C.初步审查和实质审查 D.初步审查或实质审查 我的答案：B√答对 2.宣告专利权无效的决定，应由哪个机关作出（10.0分） A.专利局 B.专利复审委员会 C.仲裁机构 D.法院 我的答案：B√答对 3.职务发明创造申请专利的权利归属于（10.0分） A.发明人 B.单位 C.根据约定 D.发明人和单位共有 我的答案：B√答对 4.下列哪项不是权利人解决知识产权纠纷的法律途径（10.0分） A.调解
B.不予理睬 C.仲裁 D.诉讼 我的答案：B√答对 1.以下表述正确的是（10.0分） A.一种新方法属于实用新型 B.一种新的智力活动规则属于发明 C.一项单纯的研究课题设想就属于发明 D.颗粒状、粉末状的材料不属于实用新型 我的答案：A×答错 2.电影作品的著作权享有者是（10.0分） A.制片者 B.编剧 C.导演 D.摄影 我的答案：B×答错 3.宣告专利权无效的决定，应由哪个机关作出（10.0分） A.专利局 B.专利复审委员会 C.仲裁机构
D.法院 我的答案：B√答对 4.下列对象中不享有著作权的是（10.0分） A.色情小说 B.法院判决书 C.雕塑 D.计算机软件 我的答案：A×答错 1.根据我国专利法的规定，下列选项中不能授予专利权的是（10.0分）） A.科学发现 B.智力活动的规则和方法 C.仅起标识作用的平面印刷品的图案 D.技术方案 我的答案：AB×答错 2.下列标志中不能得到商标注册的有（10.0分）） A.羊皮牌皮装 B.上海牌手机 C.美国牌服装 D.宝山牌家具 我的答案：AC×答错
第二章著作权 案例1 罗某于1987年8月起在万家乐公司担任英文翻译。1990年6月，罗某把“万家乐”商标对应使用设计出“万家乐-MACRO”中英文对应组合，向万家乐公司推荐，希望能被作为商标采用，未被接受。1992年4月，罗某离开了万家乐公司。1998年初，万家乐公司将“万家乐-MACRO”这一名称在其产品、宣传册上广为使用，并申请注册了商标。1998年8月，罗某向佛山市中级人民法院起诉，认为万家乐公司的行为侵犯了自己对“万家乐-MACRO”这一特有名称组合作品的著作权。对此，被告辩称，“MACRO”是英文中的固有单词，含义也是固定的，不构成作品。 请问：1、著作权保护的客体----作品，应具备哪些条件？ 2、罗某设计的中英文对应组合“万家乐-MACRO”是否构成作品？ 1、著作权法所称作品，指文学、艺术、科学领域内，具有独创性并能以某种有形形式复制的智力创作成果。 2、不构成作品。作品必须是文学、艺术和科学领域内的智力成果。所谓成果，必定是已经表现出来的一种思想或者感情。（著作权保护的是思想的表达，而不是思想本身，这是著作权制度的一项基本理论。）因为MACRO是英文中固有的单词，并不能表达作者任何的思想感情，因此罗某的设计不构成作品。 案例2 1992年7月3日，上海东方商厦有限公司在报纸上刊登启事，向社会公开征集企业广告语，王某按照要求提交了广告语：“世界风采东方情----上海东方商厦”。9月4日，上海东方商厦在报纸上刊登了评选结果：王某提交的这一广告语被评为二等奖，版权归公司所有。对此王某并不知晓。上海东方商厦在1993年1月10日正式开业之前找到王某，发给王某获奖证书及奖金500元。之后，上海东方商厦在报纸、电视、出租车及购物袋上频繁使用王某创作的广告语。对此，王某十分不满，认为上海东方商厦的行为侵犯了自己的著作权，于是向有关法院提起诉讼。 请问：1、该广告语是否构成作品？ 2、如果构成作品，作品的著作权归谁所有？ 1、该广告语构成作品。根据我国著作权法规定，作品是指“文学、艺术和科学领域内，具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果”。广告用语“世界风采东方情”是王某独立构思完成的智力成果，具有独创性；并且可以以文字、印刷、音像录制等有形形式复制，具有可复制性。因此，该广告语构成作品。 2、著作权应归王某所有。根据著作权法，委托作品的著作权归属由委托人和受托人通过合同约定。合同未作明确约定或者没有订立合同的，著作权属于受托人。本案中王某的广告语属于委托作品，且双方没有约定作品的著作权归属，因此广告语的著作权归广告社所有。被告在评选结果公告中单方面宣布“版权归公司所有”是无效的民事行为，不能以原告已接受500元奖金的事实简单推定被告已享有该广告语的著作权。 #被告可以使用该标语。根据著作权法，委托作品的委托人可以在约定范围内或委托创作的特定目的范围内免费使用该作品。被告在其广告业务范围内使用该广告语，并未超出约定使用范围，不构成对原告的侵权。 案例3 1999年11月，在广西南宁国际民歌艺术节上，郭颂演唱了一首《乌苏里船歌》。晚会主持人特别强调：这是一首由郭颂等人创作的歌曲，可长期以来大家一直把它当作是赫哲族民歌。之后该节目被制成VCD在全国发行，VCD上也注明郭颂为《乌苏里船歌》的词曲作者。全国的赫哲族民族乡共有三个，只有黑龙江饶河县的四排赫哲族乡居住在乌苏里河流域。四排赫哲族乡政府认为，郭颂及有关单位的行为伤害了每一位赫哲族人的自尊心和民族感情，侵犯了其著作权，于是向北京市第二中级人民法院提起诉讼。经审理，法院认为《乌苏里船歌》主曲调是郭颂等人在赫哲族民间曲调《想情郎》的基础上进行艺术再创作，改编完成的作品，于2002年12月作出一审判决，要求郭颂等被告应在使用前注明歌曲来源于赫哲族民间曲调，并在报刊上刊登相应声明。主要说明民间艺术作品的保护。民间艺术作品特点：作者不确定（集体性作品）、区域性、时间不确定（延续性）。由国务院另行规定对民间艺术作品的保护（对演绎作品的使用要经原作者的同意）。
摘要：知识产权法可以被看成是在知识产权人的垄断利益与社会公共利益之间的一种利益分配、法律选择和整合。知识产权法本身是作为平衡知识产权人的垄断利益与社会公共利益而做出的制度设计，旨在激励知识创造和对知识产品需求的社会利益之间实现理想的平衡。知识产权人的私权利益与公共利益之间的利益平衡，是知识产权法律制度的基石。这种利益平衡机制在知识产权法上具有充分的理论依据。 关键词：知识产权法利益平衡专有性公共利益 在知识产权法中，存在着知识产权人对知识产品的专有权利与社会公众对知识产品的合法需求之间的矛盾，需要对具有公共商品和私人商品双重属性的知识产品的使用、分配和利益分享做出合理的安排，以实现知识产权法的公平正义价值目标。正是在此意义上，笔者提出利益平衡论可以作为建立知识产权法的理论基础。 （一） “在法的创制过程中，认识各种社会利益是法的创制活动的起点……对各种利益作出取舍和协调，是法的创制的关键。”1作为协调知识产权人的利益与知识产品中其他利益主体的利益关系的知识产权法更不例外。从“利益”的角度考察，可以将知识产权法看成是在知识产权人的垄断利益与社会公共利益之间的一种利益分配、法律选择和整合。知识产权法的利益平衡机制，是国家平衡知识产权人的专有利益或者说垄断利益与社会公众接近知识和信息的公众利益以及在此基础之上的更广泛的促进科技、文化和经济发展的社会公共利益的制度安排。毋庸指出，人类社会的创造性活动在很早即已存在。进入阶级社会以来，智力创造者和使用者之间的矛盾和冲突一直存在。随着商品经济和科学技术的发展，这种矛盾和冲突表现愈来愈激烈，在客观上提出了以有效的方式加以协调的需要，于是知识产权法在几百年前诞生了。这种制度，一开始就是作为协调和平衡知识创造者和使用者之间的利益关系，作为平衡知识创造者的专有利益或者说垄断利益与公共利益的制度安排而出现的。 知识产权法是一种激励知识创造，促进科技、经济发展和文化进步的重要法律制度。社会的发展需要丰富多样的知识产品。赋予知识产品的创造者对知识产品的专有权是激励知识产品生产的重要法律机制。无论是从知识产权的劳动理论还是经济学理论2等视角看，知识产权这种私权的授予和保护具有充分的正当性。然而，知识产权法这种产权制度的运行是有代价的，这表现为专有权的授予限制了知识和信息的自由流动。为此，需要在知识专有权和知识共享权之间进行利益平衡，以最大限度地增进社会的整体福利。在几百年的知识产权立法设计和司法实践中，人们逐渐发现，利益平衡原则作为一项根本的指导原则起着实质性的作用。国外有关著作权、专利、商标和商业秘密的案件，无不表明知识产权法中利益平衡原则通3过司法实践得到了发展，回过头来又明确地用于指导司法实践和立法的修改与完善。国内外有关学术观点则表明，国内外学者对知识产权法中利益平衡原则与机制越来越达成共识。在知识产权法的整个历史发4展过程中，利益平衡始终是知识产权法发展的主旋律。知识产权在历史上总的趋势是不断扩张，这种扩张的背后即是利益平衡机制在起作用。在当代的知识产权立法和知识产权国际公约中，利益平衡依然是知识产权法上永恒的主题。如《与贸易有关的知识产权协议》（TRIPS协议）明文规定应当促进权利与义务之间的平衡。《世界知识产权组织版权条约》（WCT）和《世界知识产权组织表演和唱片条约》（WPPT）序言部分则将“保持作者的权利（表演者、唱片制作者的权利）与广大公众的利益尤其是教育、研究和获得信息的利益之间的平衡”作为公约的重要目的。这可以说是国际上对知识产权法利益平
知识产权概论复习题 一、单项选择题 1、著作权不保护( D ) A、文字作品 B、口述作品 C、摄影作品 D、时事新闻 2、电影作品的著作权由（ A ）享有。 A、制片人 B、编剧 C、导演 D、摄影 3、著作权的邻接权不包括（ D ） A、表演者权 B、录制者权 C、广播者权 D、著作财产权 4、工业产权中的专利权不包括（ C ） A、发明专利 B、实用新型专利 C、产品商标 D、外观设计专利 5、工业产权中的商标权包括（ B ） A、发明专利 B、服务商标 C、实用新型专利 D、外观设计专利 6、录音制作者对其录制的录音制品依法享有（ A ）权利。 A、独占性 B、非独占性 C、共享性 D、非共享性 7、知识产权法的表现形式不包括（ C ） A、宪法 B、法律 C、道德 D、国际条约 8、不属于行政法规的是（ C ） A、计算机软件保护条例 B、知识产权海关保护条例 C、民法总则 D、植物品种保护条例 9、著作权的保护期规定自然人死后（ C ）年。 A、10 B、30 C、50 D、100 10、著作人身权不包括（ D ）。 A、发表权 B、署名权 C、修改权 D、复制权 11、美术作品不包括（ A ）。 A、电影 B、雕塑 C、绘画 D、书法 12、摄制权、改编权、翻译权和汇编权这四项权利都属于（D ）。 A、署名权 B、修改权 C、发表权 D、演绎权 13、集成电路保护条例属于（ C ）。 A、宪法 B、法律 C、行政法规 D、国际条约 14、保护工业产权巴黎公约属于（ D ）。
A、宪法 B、法律 C、行政法规 D、国际条约 15、出版他人享有专有出版权的图书并获得较大数额的违法所得，应怎样处罚？（ A ） A、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 B、处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金 C、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金 D、处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金 16、以下不属于专利法律关系的主体是（ B ）。 A、发明人 B、后申请人 C、职务发明人 D、专利权人 17、单位或者个人接受其他单位或个人委托所完成的发明创造，若没有关于专利归属的协议，则申请专利权的权利属于（ B ） A、委托人 B、受托人 C、委托人和受托人 D、双方均不能申请专利 18、下列选项中仅属于对自然规律认识的是（ A ） A、科学发现 B、产品发明 C、方法发明 D、实用新型 19、取得发明、实用新型专利的实质条件与取得外观设计专利的实质条件的主要区别之一是，后者不要求（ A ） A、新颖性 B、创造性 C、实用性 D、美感 20、专利申请人的申请案被公布后，申请人应当字申请日起（ D ）内向专利局申请进行实质审查。 A、3个月 B、6个月 C、12个月 D、三年内 21、确定发明、实用新型专利保护范围的依据是（ C ） A、请求书 B、说明书 C、权利要求书 D、摘要 22、我国专利法规定的专利权期限的起算点是（ A ） A、申请日 B、授权公告之日 C、专利权被批准之日 D、以上都不是 23、我国专利法规定发明专利的保护期为（ B ） A、10年 B、20年 C、30年 D、50年 24、我国专利法规定实用新型的保护期为（ A ） A、10年 B、20年 C、30年 D、50年 25、我国专利法规定的外观设计的保护期为（ A ）
第一部分知识产权基本知识 1、知识产权的概念和内涵 概念：知识产权是一种由于智力成果引起的权利，权利人依法对智力成果享有一定的人身权和财产权。 智力成果指的是人类在文学、艺术、科学技术领域内通过脑力劳动而创造出来的并可以具有一定表现形式的劳动成果。 内涵：三大类 第一大类，著作权或者版权及邻接权 1、著作权或者版权； 2、邻接权 第二大类工业产权 3、专利权 4、工业产品外观设计权 5、商业秘密权 6、植物新品种权 7、商标专用权 8、企业名称权 9、地理标志权 第三大类工业版权 10、集成电路的布图设计专有权 2、商业秘密权 （1）商业秘密：不为公众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。注意在TRIPS中，商业秘密被称之为“未公开披露的信息”。 （2）商业秘密侵权行为 以盗窃、利诱、胁迫或者其他不正当手段获取权利人的商业秘密的行为； 披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人商业秘密的行为； 违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密的行为； 第三人明知或者应知前述行为违法，而获取、使用或者披露他人的商业秘密的行为。 3、商标专用权 注册商标 依法提出申请，并经国家商标管理机关核准注册的商标。 商标注册时的禁用标志 下列标志不得作为商标注册： （一）仅有本商品的通用名称、图形、型号的； （二）仅仅直接表示商品的质量、主要原料、功能、用途、重量、数量及其他特点的； （三）缺乏显著特征的。 前款所列标志经过使用取得显著特征，并便于识别的，可以作为商标注册。 注册商标许可时的有关规定 被许可人 ⑴应当保证使用其注册商标的商品质量； ⑵必须在使用该注册商标的商品上标明被许可人的名称和商品产地。 商标侵权行为 商标法第52条 有下列行为之一的，均属侵犯注册商标专用权： （1）未经商标注册人的许可，在同一种商品或者类似商品上使用与其注册商标相同或者近似的商标的； （2）销售侵犯注册商标专用权的商品的； （3）伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识的； （4）未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场的； （5）给他人的注册商标专用权造成其他损害的。 细则第50条： 1、在同一种或者类似商品上，将与他人注册商标相同或者近似的标志作为商品名称或者商品装潢使用，误导公众的。? 2、故意为侵犯他人注册商标专用权行为提供仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件的。 第二部分专利法 1、中国专利法的保护对象 发明创造，分为发明、实用新型、外观设计。 专利法所称的发明是指对产品、方法或者改进所提出的新的技术方案； 专利法所称的实用新型是指对产品的形状、构造或者结合所提出的适于实用的新的技术方案； 专利法所称的外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或者其结合作出的富有美感的并适于工业上应用的新设计。 注意：方法、无确定形状的产品、饮料、食品、药品不能申请实用新型专利。 2、不授予专利权的发明创造 （1）第5条 对违反国家法律、社会公德或者防碍公共利益的发明创造不授予专利权. 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。 （2）第25条 （一）科学发现； （二）智力活动的规则和方法；