合规风险管理的主要对象
（1）公司业务行为中的合规风险，包括广告宣传、产品销售、材料采购、质量管理、营销体系、售后服务、客户投诉处理等方面的风险；
（2）机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作过程中的风险；
（3）担保、投资和公司资金运用的风险；
（4）专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保护和运作中的风险；
（5）涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方面的风险；
（6）董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决策、管理制度等在执行方面的风险；
（7）公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等方面的风险；
（8）公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风险；
（9）经济犯罪方面的风险；
（10）其他合规风险。
有下列情形之一的，可以
认为构成合规风险：
（1）违背公司章程及其他内部管理制度的；
（2）违背国家法律法规、地方规章或其他外部监管规定的；
（3）可能给公司造成财务、声誉等不良影响的
一、是企业设立模块，内容包括企业设立、企业变更和法人治理；
二、是投资管理模块，内容包括股权管理、投资收益管理、股份转让和股票上市；
是行政管理模块，内容包括文件档案管理、对外关系协调、办公设备设施和后勤管理；
是人力资源管理模块，内容包括人员、薪资、考核和培训管理；
是财务管理模块，内容包括资产负债、资金往来、账目和报表管理；
是采购与外包管理模块，内容包括合格供方的选择与评价、采购合同的签订与履行、所购货物的验收与入库；
是技术质量管理模块，内容包括技术开发与改造项目的立项、实事、评审，新产品试制与工装改造，原材料、半成品、成品的质量检验，质量管理体系的运行与维护；
是生产管理模块，内容包括生产组织、现场管理、设备维护与保养；
是营销管理模块，内容包括市场、销售和售后服务管理；
是知识产权管理模块，内容为知识产权的管理、经营、申请和维护。
国、内外法律风险管理标准制度一般包括以下几个方面：
（1）、防止违规方面制度；
（2）、合同管理制度；
（3）、知识产权制度；
（4）、诉讼仲裁管理制度；
（5）、国内、国际商务活动管理制度；
（6）、公司治理管理制度；
（7）、环保、人身健康和安全法律事务制度；
（8）、劳动关系法律事务管理制度；
（9）、企业投资、资产出售、并购和重组制度；
（10）、法律风险管理综合制度。
一般企业应重点建立合同管理制度、知识产权管理制度、劳动合同管理制度、供应商或客户全程信用管理休系。
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