浅谈规划行政处罚
大家好，非常感激局党组给我提供与大家一起共同探讨和学习交流的机会，我汇报的主题是浅谈规划行政处罚。由于我从未办理过行政处罚案件，浅谈规划行政处罚诚惶诚恐，如有不当之处，请各位领导、同仁们批评和指正。下面我将从规划行政处罚的依据、原则和规划行政处罚程序两个方面进行汇报。
一、规划行政处罚的依据和原则
（一）规划行政处罚的依据：
行政处罚的依据主要是法律法规和规章。就规划行政处罚而言，就是关于城乡规划方面的法律法规和规章，具体来讲就是《中华人民共和国城乡规划法》、《湖南省实施〈中华人民共和国城乡规划法〉办法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《中华人民共和国物权法》、《历史文化名城名镇名村保护条例》、《湖南省风景名胜区条例》、《湖南省武陵源世界自然遗产保护条例》、《建设行政处罚程序暂行规定》（建设部令第66号）等等法律法规及规章。
说到依据不得不了解什么是法律、我们国家的立法的目的是什么？行政执法的价值追求是什么？
1.法律：法律是社会规则的一种，通常指：由国家制定
或认可，并由国家强制力（即军队、警察、法庭、监狱等）保证实施的，以规定当事人权利和义务为内容的，具有普遍约束力的一种特殊行为规范（社会规范）。法律是维护人民权利的工具。
2.立法的目的：从大的方面说是为了依法治国。通过立法用法律规范人们的行为，使人们清楚自己的行为规则，明确应该怎么作、不应该怎么作、违反了法律将会受到什么样的惩处。比如刑法上“杀人偿命”、民法上“欠帐还钱”，就是人们口语化的法律准则，人们只有严格遵守这些法律，才能创造出一个安定和谐的生活环境和社会环境。
3.行政执法的价值追求：根据我国行政处罚法的规定，行政处罚法定、处罚与教育相结合、公正（公开）、违法行为与处罚相适应、无救济既无处罚和受处罚不免除民事责任是其六大原则。而最能体现行政处罚价值追求的当属处罚与教育相结合。即作为行政管理的一种手段，行政处罚以维护行政管理秩序为根本出发点和落脚点，在对行政违法行为施以处罚的同时，从行政效率优先和节约行政成本出发，只要达到了纠正相对人违法行为特别是教育了其他被管理者的目的，行政处罚的价值应视为最大化的实现了。
如何做到处罚与教育相结合？一方面是要对违反行政管理法律规范的行政相对人进行惩罚，另一方面也要教育他们自觉遵守法律，行政处罚主要是通过对违反行政法义务的
行政相对人进行惩罚，从而对其本人及其他行政管理相对人产生威慑作用，抑制并预防将来可能的对行政管理秩序的侵害。所以处罚本身具有很强的教育作用。这种教育作用，一是通过对违法的行政相对人实施处罚并对其进行思想教育，使其从思想上认识到自己行为的危害性，做到以后不再违法，以达到教育目的;二是通过实施行政处罚，以国家强制力所产生的威慑作用对其他行政相对人起到警戒作用，使其悬崖勒马，自觉守法，从而收到预防教育的效果。但是，教育须以处罚为后盾，教育代替不了处罚，对应受处罚的违法行为人在给予处罚时予以帮助，二者相辅相成，不可偏废。只有这样，才能达到制止、预防违法行为侵害社会的功效。
为什么我提以上几个概念，就是想从思想上，让大家形成一种共识。现在行业中或社会上有传言说，开发商违法应该从轻处理，不然会影响XXX的经济发展，我想说这种认识是片面的、错误的，我们执法部门不能“放水养鱼”，所谓“放水养鱼”是指政府监管部门为能持续收取罚款，而纵容违规企业持续生产经营，以保持监管部门稳定的罚款来源。“养鱼执法”违背了行政执法应当遵守合法、合理、程序正当的基本要求，在这种养鱼执法说之下，政府的公信力和法律的权威荡然无存，更有可能会沦为机构、部门的“创收”工具。说通俗点就是，我们不能为了城市短期的经济发展，而纵容开发商的违法行为。如何做好执法工作呢？我想概括
起来就是八个字：“违法必究，执法必严”。这既是依法治国的要求，也是我们部门执法的要求。党的十五大提出依法治国的要求：有法可依（前提）；有法必依（中心环节）；违法必究（必要保证）；执法必严（关键）。
（二）原则
办理行政处罚案件，应当遵循法律、法规、规章赋予的行政职权和处罚依据，严格执行上级和我局有关处罚裁量权的规定，遵循公平、公正、公开、及时、便民及过罚相当的原则。
办理行政处罚案件过程中涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私的，应当保守秘密、隐私。
办理行政处罚案件，应当依法实施回避制度。
承办案件的行政执法人员有下列情形之一的，应当回避，当事人及其代理人有权申请其回避：
（1）是本案当事人或者当事人近亲属的；
（2）本人或者其近亲属与本案有直接利害关系的；
（3）与本案当事人有其他关系，可能影响案件公正处理的；
（4）法律、法规或者规章规定的其他回避情形。
承办案件的行政执法人员要求回避的，应当提出书面申请，并说明理由。当事人及其代理人要求承办案件的行政执法人员回避的，应当提出申请，并说明理由；口头提出申请
的，应当记录在案。
承办案件的行政执法人员回避，由局长或者分管局领导决定。办案件的行政执法人员、当事人及其代理人没有申请回避，但与本案有直接利害关系的，局长或者分管局领导可以指令回避。
二、规划行政处罚程序
谈到规范规划行政处罚程序，我们必须了解什么是行政处罚，什么是规划行政处罚，什么是违法建设，它们的种类或者表现形式是什么？
（一）行政处罚
1.什么是行政处罚？是指国家行政机关依法对违反行政管理法规的行为给予的制裁措施。行政处罚的主要种类有：警告；罚款；没收违法所得，没收非法财物；责令停产停业；暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照；行政拘留；法律和行政法规规定的其他行政处罚。
2.什么是规划行政处罚：指城乡规划行政主管部门依照法定权限和程序，对违反城市规划及其法律规范和规划许可，尚未构成犯罪的建设单位或个人制裁的具体行政行为。简单的讲，就是由城乡规划行政主管部门对违法建设实施的行政处罚。规划行政处罚的种类主要包括以下几个方面：a警告；
b罚款；
c没收违法所得，没收非法财物（建筑物、构筑物和其他设施等）；
d责令停业整顿（包括责令在规定时限内停止承接新的业务），责令停止执行业务；
e降低资质等级，暂扣或者吊销资质证书、执业资格证书和其他许可证、执照；
f法律、行政法规规定的其他行政处罚。
3.什么是违法建设？
指违法用地、违法建筑、违法建设工程的统称。主要包括七个方面：
（1）未取得建设用地规划许可证和经批准的临时用地上进行永久性的建设；
（2）未取得建设工程规划许可证的建设工程；
（3）未经批准的临时建设工程；
（4）违反建设工程规划许可证的规定或擅自变更批准的规划设计图纸的建设工程；
（5）违反批准文件规定的临时建设工程；
（6）超过规定期限拒不拆除的临时建设工程；
（7）城乡规划行政主管部门违反职责和权限，不按照法律、法规、规章规定批准的建设项目。
以上七种情况，归纳起来就是：无证、违证、逾期、越权。
4.违法建设有哪几种表现形式？
（1）不办理规划审批手续擅自开工建设的；（2）不按规划批准内容施工，擅自移位和扩大建筑面积的；（3）未经规划管理部门批准，擅自改变建筑用途的；（4）未经规划管理部门批准，私自改变设计、改变结构、改变造型的；（5）未经规划管理部门验收，边装修边投入使用的；（6）建筑项目属于有关部门越权审批的。
（二）规范规划行政处罚程序
由于此次学习有很强的针对性，要达到以案说法的目的，会对现实操作过程中的处罚案件进行剖析，由于本人没办理过处罚案件是个新手，说的有不当之处可能会让一些同仁不舒服，在此表示歉意，请各位同仁谅解。言归正传，行政处罚程序分为：简易程序、一般程序。
简易程序
1.违法事实清楚、证据确凿，对公民处以50元以下、对法人或者其他组织处以1000元以下罚款或者警告的行政处罚，可以当场作出处罚决定。
2.当场作出处罚决定，执法人员应当向当事人出示执法证件，填写处罚决定书并交付当事人。
3.当场作出的行政处罚决定书应当载明当事人的违法行为、处罚依据、罚款数额、时间、地点、执法机关名称，并由执法人员签名或盖章。
我个人认为简易程序不适用于规划行政处罚案件，因为
简易程序的核心是办案机关可以不经立案、调查取证、听证、核审等程序，由执法人员代表办案机关对违法当事人当场作出行政处罚决定。
一般程序
行政处罚的一般程序简单来说就是：1、调查取证；2、立案；3、下达整改通知；4、下达行政处罚通知书；5、法律规定的应组织听证，下达听证通知书；6、下达行政处罚决定书；7、对拒绝执行的下达催缴通知；8、申请法院强制执行。
规划行政处罚程序
我个人认为一个完整的规划行政处罚程序应包括：立案、调查、核审、告知与申辨、决定、执行、终结；另外还有听证程序和送达。
1.立案
（1）通过批后监督检查、验收，或者依据群众来信、来访举报等途径发现违法建设行为。
（2）对于发现的违法建设行为给予与行政处罚的，应当立案，但适用简易程序的除外。
（3）确认违法主体、违法事实后发出《责令停止违法行为通知书》。
（4）填写立案审批表，附上相关材料，报局领导审查批准。
2.调查
（1）调查取证
a执法人员在调查时，应首先向当事人或有关人员出示执法证件，表明身份，这一过程应记录在调查笔录首页首项。
b调查及现场勘测不得少于两人，且都须在笔录上签字。
c调查、勘测笔录应详细记录被调查人的身份、姓名、职务、联系方式以及法定代表人姓名、联系方式。
d调查笔录应采用一问一答形式。调查询问当事人及证人，应当个别进行。
e调查笔录应问明违法建设项目土地权属问题。
f调查笔录对违法建设事实应有详细记录。如建筑定位、建筑平面、建筑立面、门窗设置、建筑总高度、层高等是否改变及如何改变。
g执法人员应当全面收集原审批资料，包括批准总图、建设用地（工程）规划许可证、审批单、审批图纸（施工图、红线图）、放（验）线结果报告单、建筑面积复核表等的复印件。
h执法人员现场查勘后，应当在与现状相符的图纸上签字注明。
i执法人员不能查明建筑定位的，应通知规划设计信息服务中心测绘队，实测成果作为定位依据并存入案卷。
j书写笔录和填写法律文书应当使用钢笔或者签字笔和
能够长期保持字迹的墨水，不能使用圆珠笔或者铅笔。
k调查笔录、勘测笔录及相应图纸应当让被调查人核对。如记录有误或者遗漏，应当允许被调查人更正或者补充。调查笔录、勘测笔录及相应图纸经被调查人核对无误后，由其逐页签名或者盖章（被调查人更正、涂改、补充之处，应有被调查人签名和盖章）。拒绝签名的，由在场人及调查人员签名证明。
l调查单位收集的证据应真实、齐全。
证据应包括以下几种：书证、物证（包括照片、影视资料）、证人证言、当事人陈述(询问笔录)、鉴定结论、现场勘察笔录以及复印并核对当事人营业执照、身份证等身份证明、建设批准等相关材料等。
案例一：
这是查处永定区南庄坪街道办事处三眼桥居委会无证新建的综合办公楼的行政处罚案卷，在案卷附件中缺少了以下几组证据：1.物证不齐，缺少了违法建设现场照片、影视资料；2.证人证言；3.现场勘察笔录；4.机构代码证；5.法
人代表证书。由于证据不足，难以对其违法行为进行界定。
案例二：
这是查处永定区街道办事处教场居委会违证扩建的综合办公楼的行政处罚案卷，在案卷附件中缺少了案例一中的几组证据以外，还缺少了《建设工程规划许可》及相关的许可资料。
（2）案件调查终结，填写案件调查报告。内容包括：当事人的基本情况、违法事实、影响规划实施程度、处罚建
议、处罚依据（包括自由裁量权基准的引用）等。填写处罚审批表连同案件材料，报核审部门进行核审。
在此我要强调的是调查报告是办案执法人员写出反映全部案件情况和处理意见，呈请有关机构、领导或上级机关审核的书面报告，是对整个案件的总结，是提请案件审理的基础。所以，案件调查报告必须全面、准确、规范。我查阅过部分案卷，发现几乎所有案卷的调查报告，只对当事人的基本情况、违法事实进行了说明，未对违法建设影响规划实施程度进行分析，就直接给出了处罚建议，且未引用自由裁量权基准条款。在此我个人认为处罚建议是一件严肃的事情，执法人员对违法建设在提出处罚建议时应根据不同的规划影响程度，客观全面的进行分析后再写，我们不能就超出原规划许可的建筑面积多少拟写处罚决定，还应将其他的内容如实纳入处罚建议。如：1.位移或者扩大底层建筑面积导致相邻间距发生变化，对四邻的通风采光、消防安全是否影响，产生影响应怎么处理；2.停车泊车建设未达到原许可的数量，应怎么处理；3.原由航空部门进行了航空限高审批，又突破了原审批同意的建筑高度，应怎么处理；4.绿化率减少的，应怎么处理；5.其他各种基础配套设施建设不到位的，应怎么处理；6.建筑外形（风格）改变、外墙装饰改变、占压道路红线、超出用地界线等，应怎么处理；这些要素都是拟写处罚建议时应一并考虑纳入处罚建议的。
如何写好调查报告，我认为一般由标题、正文、落款三部分组成。
a 标题。是案件调查报告的特定化内容，由“当事人+案由（违法行为类型）+调查终结报告”组成。一般表述为“关于×××一案调查报告”，也可简化为“案件调查报告”。
b 正文。是报告的主体部分，反映整个调查报告的核心内容。一般包括以下6个方面：
(a)案件的由来和调查的经过。包括受案的经过、立案时间、批准立案的机关；承办人员的组成，调查的时间、范围、方法步骤和主要问题、结果等。
(b)当事人的基本情况。当事人是单位的，应写单位的全称，并写明地址、邮政编码、法定代表人（负责人）姓名、职务以及经济性质、经营方式、联系电话等有关情况。当事人是个人的，应写明姓名、性别、年龄、地址、工作单位、邮政编码、联系电话等。
(c) 案情及违法事实。主要是调查所得内容的叙述，这是调查终结报告最为重要的部分，应具体写明案发时间、地点，违法行为造成的后果、危害以及影响等情况。特别要把重要情节、疑难问题、关键所在作重点的叙述。其书写形式，可以按案件发生和发展的顺序写，也可以按照调查阶段划分的时间顺序写，还可按照违法的问题类别写。在叙述违法事
实时，应列举证据，说明证据与案件的关联性。证据必须具有关联性，只有与案件事实有关的材料才能作为证据。
(d)相关问题的说明。这部分重点写与本案有关联的其它违法事实。即当事人是否有过“前科”，是否被其他部门处理过。违法所得、货值金额等数据的计算依据和明细等。
(e)案件分析定性。在叙述违法事实的基础上，从有关法律法规的高度审视案情，通过综合分析指出当事人的违法行为违反了法律、法规、规章的规定，认定其违法的性质。一般包括4个方面内容：一是根据违法事实，引用有关法律法规的条款来确认违法案件的性质。二是根据被调查单位或个人对违法行为的认识态度和其它法定情形，依照法律法规的具体条款，提出应从重或从轻、减轻、免除处罚的条件。三是当事人意见，包括当事人对查证核实的违法行为认定与否，提请考虑的因素等。如当事人对认定的违法事实有异议或提请考虑因素，承办人应在报告中进行说明，并提出是否采纳的理由。四是争议要点，承办人对案件如有意见分歧应予叙述，以供领导审批参考。
(f)处理意见。在违法事实确实存在和对违法事实分析的基础上提出是否要给予行政处罚的具体意见。主要包括以下几方面：一是认定当事人违法的依据，具体写明违反哪些法律法规规定的条款；二是作出行政处罚依据的法律法规和规章规定的条款；三是逐条列出具体处罚建议和拟执行处罚
建议。处罚的意见一般应按照违法性质、违法事实和处罚形式分项提出。必须运用行政处罚自由裁量权，并应当根据案卷证据材料反映的当事人的情节，说明提出具体量罚幅度和种类的理由。
落款。由案件承办人分别签名，写明成文时间。
3.核审
对于核审的主体，是由监察支队还是由局法制科进行核审，根据建设部颁布的建设行政处罚暂行条例是必须由执法机关的法制部门进行核审；根据局三定方案，行政执法案件核审由监察支队进行核审。由于这方面涉及到机构设置职能设定等方面的问题，我不想做多的表述，统一用核审部门进行替代。
（1）案件核审的主要内容包括：
a对案件是否有管辖权；
b当事人的基本情况是否清楚；
c案件事实是否清楚，证据是否充分；
d定性是否准确；
e适用法律、法规、规章是否正确；
f处罚是否适当；
g程序是否合法。
（2）核审部门对案件核审后，应提出以下书面意见：a对事实清楚、证据充分、定性准确、程序合法、处理
适当的案件，同意执法人员意见。
b对定性不准、适用法律不当、处罚不当的案件，建议执法人员修改。
c对事实不清、证据不足的案件，建议执法人员补正。
（3）对程序不合法的案件，建议执法人员纠正。
（4）对超出管辖权的案件，按有关规定移送。
（5）对核审部门提出的意见，执法人员应当采纳。
（6）核审部门与执法人员就有关问题达不成一致意见时，报请局主要负责人集体讨论决定或者局分管负责人召集的办公会议讨论决定。
4.告知与申辩
目前我局作出处罚决定之前的告知程序，是以权利告知书的形式进行的。权利告知阶段应履行下以程序：（1）告知处罚的事实、理由、依据和有关权利
根据《行政处罚法》32、41条规定：当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见，对当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，行政机关应当采纳。行政机关不得因当事人申辩而加重处罚。行政机关及其执法人员在作出行政处罚决定之前，不依照本法第三十一条、第三十二条的规定向当事人告知给予行政处罚的事实、理由和依据，或者拒绝听取当事人的陈述、申辩，行政处罚决定不能成立；当
事人放弃陈述或者申辩权利的除外。
（2）听取陈述、申辩或者举行听证
根据《行政处罚法》32、41、42条规定：行政机关在作出行政处罚决定之前，应当听取当事人的陈述和申辩；如果当时人要求举行听证，并且确实符合听证条件的，行政机关应当举行听证会。
5.决定
（1）对当事人作出作出行政处罚，执法人员必须制作行政处罚决定书。行政处罚决定书的内容包括：
a当事人的名称或者姓名、地址；
b违法的事实和证据；
c行政处罚的种类和依据（包括自由裁量权基准条款的引用）；
d行政处罚的履行方式和期限；
e不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限；
f作出处罚决定的机关和日期。
g行政处罚决定书必须盖有作出处罚机关的印章。
（2）行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据不同情况，分别作出如下决定：
a确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；
b违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；
c违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；
d违法行为已构成犯罪的，移送司法机关。
6.执行
行政处罚决定应督促当事人履行或依职权强制执行，须申请人民法院强制执行的，应填写“强制执行申请书”将案件资料移交法制部门。
7.终结
行政处罚终结后，执法人员应当填写结案报告，报局领导审定结案，并及时将立案审批表、处罚审批表、证据材料、行政处罚决定书和执行情况等材料立卷，及时移交档案室归档。
听证程序
1.执法机关在作出吊销资质证书、执业资格证书、责令停业整顿（包括属于停业整顿性质的、责令在规定的时限内不得承接新的业务）、责令停止执业业务、没收违法建筑物、构筑物和其他设施以及处以较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。较大数额罚款的幅度，由省、自治区、直辖市人民政府确定。
省、自治区、直辖市人大常委会或者人民政府对听证范
围有特殊规定的，从其规定。
2.当事人要求听证的，应当自接到听证通知之日起三日内以书面或者口头方式向执法机关提出。执法机关法制部门应当组织听证。
自听证通知送达之日起三日内，当事人不要求举行听证的，视为放弃要求举行听证的权利。
3.执法机关应当在听证的七日前，通知当事人举行听证的日期、地点；听证一般由执法机关的法制工作机构人员或者执法机关指定的非本案调查人员主持。
听证规则可以由省、自治区、直辖市建设行政主管部门依据《行政处罚法》的规定制定。
送达
1.执法机关送达行政处罚决定书、权利告知书、听证通知书等有关文书，应当直接送受送达人。送达必须有送达回执。受送达人应在送达回执上签名或盖章，并注明签收日期。签收日期为送达日期。
受送达人拒绝接受行政处罚决定书或者有关文书的，送达人应当邀请有关基层组织的代表或者其他人到场见证，在送达回执上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把行政处罚决定书或者有关文书留在受送达人处，即视为送达。
2.不能直接送达或者直接送达有困难的，按下列规定送达：
（1）受送达人不在的，交其同住的成年家属签收；
（2）受送达人已向执法机关指定代收入的，由代收人签收；
（3）邮寄送达的，以挂号回执上注明的收件日期为送达日期；
（4）受送达人下落不明的，以公告送达，自公告发布之日起三个月即视为送达。
3.行政处罚决定一经作出即发生法律效力，当事人应当自觉履行。当事人不履行处罚决定，执法机关可以依法强制执行或申请人民法院强制执行。
4.当事人不服执法机关作出的行政处罚决定，可以依法向同级人民政府或上一级建设行政主管部门申请行政复议；也可以依法直接向人民法院提起行政诉讼。
行政复议和行政诉讼期间，行政处罚决定不停止执行，但法律、行政法规另有规定的除外。
各位领导、同仁们，规划行政执法工作具有专业性强、社会影响大、历史责任重的特点，不仅要求规划执法人员具有较高的规划专业知识和法律知识，而且执法队伍开展的每项工作，必须依据规划行政主管部门及其专业人员提供的依据，并要在规划行政主管部门的直接领导下进行。规划执法
浅谈行政执法中存在的问题及原因 ——肥乡县工商局法制科行政执法是指行政机关按照法律、法规和规章赋予的权限将国家法律规范付诸于实施的活动。我们工商机关也是行政执法机关，市场监管等行政执法活动是我们的主要职责，因此在行政执法活动中也存在这样那样的问题，尤其是基层工商机关在行政执法活动中存在的问题更为突出。 一、目前基层工商行政执法能力中存在的问题 1、部分基层执法人员执法能力不强。一是有法不依。在日常执法中，一些干部不依据相关法律法规办事，使执法工作混乱，动摇了执法根基。具体表现为：有少数执法人员以言代法、人情执法；有的甚至以权谋私、徇私枉法；有的习惯于以个人意志、行政手段解决处理问题，不遵循法规法则。二是执法不严。它主要体现为：在运用法律法规的尺度上表现出很大伸缩性，有的甚至脱离了法规规定的限度和原则。如自由裁量权的不合理使用、避重就轻使严重违法行为与所受到的制裁不对称、越权办案等；在执法程序和行为上表现出随意性，不能完全履行法律赋予的职责和使命，执法行为不规范，重实体轻程序，案件取证调查不充分，案件定性不准确，随意执法问题突出；缺乏强制执法手段和措施，
对违法者的打击力度不够。三是违法不究。表现为：一些违法案件阻力重重，难以研究，最后是大事化小、小事化了；一些交叉管理领域的严重违法行为由于缺乏制裁的法律依据，而不能追究当事人违法责任。 2、基层部门行政执法能力结构不合理、各项能力要素参差不齐。综观目前的行政执法现状，从横向上看，基层工商机关行政执法能力结构较为单一，主要集中于业务行政管理能力方面，而与行政执法直接相关的其他能力相对薄弱或根本不存在。从纵向上看，各能力要素较以往已有相当大的改变，但与实际的工作需求还存在较大的差距。例如，当前许多专项整治、联合执法都需要相关部门的支持与合作才能顺利有效地开展，一旦关系协调不好，执法工作将难有进展。而工商部门在联合执法中协调工作还有待于进一步改进，一些集中整治行动成效未完全尽人意。又如，在一些职责不清的交叉管理领域中，工商部门找不准自己的准确定位，又苦于无法与有关部门沟通协调，相关的行政管理工作无法有序开展。 3、行政相对人接受行政执法的能力令人堪忧。在日常的行政执法中，为数不少的行政相对人对执法工作不配合，调查取证难开展；对执法程序不清楚，听证复议不出席；对执法强制手段不理解，干扰扣押、没收强制措施的实施。并
? 1 什么是行政执法程序 ? 2 行政执法程序的特点 ? 3 行政执法程序的内容 ? 4 行政执法程序的作用 5 违反行政执法程序的表现形式 什么是行政执法程序 行政执法程序是指行政执法行为实现的空间表现形式,时间顺序和持续状态,即方式,步骤和过程。 行政执法程序是行政管理民主化, 法制化的体现和反映.现代法制中的依法行政,其含义之一就是行政主体必须遵守法定程序,违反法定程序必须承担相应的法律责任.但是,目前行政执法中存在的一个突出问题就是重实体,轻程序,认为行政程序可有可无,按程序办事束缚了手脚,在实践中往往造成行政主体做出具体行政行为时武断专横,由于程序过错,行政诉讼败诉率较高.本文对行政程序的特点,内容,作用及违反法定程序的表现形式等作一分析,以期行政机关在进行行政执法活动中注重执法程序的完善. 由于任何行政执法行为都必须通过一定的空间和时间 的形式表现出来,因此任何行政执法行为都客观地表现为一定的程序.归纳起来,行政执法程序具有以下三个共同特点: 一是法定性.行政执法程序法定是其区别其他程序的根本所在,它是国家权力机关按照立法程序制定的行为规范.在一般情况下,它是行政执法行为有效的构成要件之一.如果行政执法行为违反了程序的规定,就会发生执法行为无效,部分无效或经补正后有效的法律后果. 二是普遍性.行政执法程序是法律规范的重要组成部分,表达的是国家意志,因而具有普遍的拘束力.任何行政执法人员必须严格按照程序的规定去实施相关的行为,否则,会导致程序违法,法律不予保护. 三是辅助性.程序是依附于实体而存在的.如果没有实体内容,程序的规定就是一纸空文,毫无用处.行政执法程序是规定实施行政执法活动的方法, 步骤和过程,它围绕着实施行政执法活动的实体规范而发生作用.实体是里,程序是表,相辅相成. 行政执法程序的内容是指行政执法所涉及的程序方面
浅谈水行政执法与水资源管理 针对近年来水行政执法与水资源管理之间的有机联系进行分析与探讨，目的是提出我国当前水政执法与水资源管理中存在的不足，制定出相应的改善措施和办法。确保水资源的利用以及开发保护工作能够顺利进行，为我国经济的可持续发展打下良好的基础。 关键词：水行政执法；水资源管理 水资源管理是以实现水资源的持续开发和永续利用为最终目的。自20世纪80年代可持续发展被明确提出以来.可持续发展思想已经广泛为世人所接受。许多国家和地区已经把是否有利于持续发展作为衡量自己行为是否得当的最重要的出发点之一。实现水资源的持续开发和永续利用是保证实现整个人类社会的持续发展的最重要的物质支持基础之一。 一、近年来我国水资源管理中的不足及其管理模式分析 1、在水行政执法和水资源管理队伍中，由于受编制限制，工作人员严重缺少，加之偏重水利工程业务，轻视了水政水资源工作，有的县（市）水利部门混岗严重，人员偏重水利工程上。基层的水行政执法和水资源管理人员普遍文化水平不高，业务知识欠缺。一些小的水事案件文书也整不出来，在水资源管理上更是如此。最终所有工作压力全部集中到县（市）水利部门。这样就导致水行政执法水资源管理部门在进行相关的管理工作时，往往都只注重面上的日常工作，常常会为了应付面上眼前工作而轻视了水政执法水资源管理实质性的工作。正因如此使得大量宝贵的水资源被人为的破坏及损耗，就从大的方面说，是导致我国一些原来就缺少水资源的地区更是雪上加霜，出现水资源不足的问题，对经济的可持续发展造成极其不利的影响。 2、水务供水单位的管理人员缺乏民主意识。这是从小的方面说的。在目前这个经济快速发展的时期，有些欠发达地区对于水资源的使用以及调度都仍然还是通过相关的命令以及控制的方式进行实现的，这样一来就导致集中管理的水资源很难顾及到所有用户的需求，进而对部分用户的用水造成不好的影响，严重的激化了水资源的供需矛盾。除此之外目前阶段在水资源的控制以及分配方面的决策中还仍然存在民主意识缺失的问题，進而错误地导致水利行政部门的水政水资源的管理工作行政不作为，而事实有并非如此。 3、少数欠发达地区水资源调控效率过低。目前阶段由于发展的限制，导致许多的城市在水资源的利用以及开发方面仍然存在着很多的问题，其中最为明显的一个问题就是水资源的开发程度过于低下，而且再加上其调度开源方面存在的问题，进而使得城市用水情况变得越来越严峻，严重的激化水资源的供需毛肚，进而使得原本就极为紧缺的水资源变得更加紧张，最终导致人们的生活用水受到极其不利的影响。
港航管理部门行政执法现状及难点浅析
港航管理部门行政执法现状及难点浅析根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十条“行政处罚由违法行为发生地的县级以上地方人民政府具有行政处罚权的行政机关管辖”的规定，县级港航管理部门依据县级交通行政主管部门的委托，对辖区内的水路交通行政处罚案件实施管辖。虽然根据《交通行政处罚规定》（交通部1996年第7号令）第七条“上级交通管理部门可以办理下一级交通管理部门管辖的行政处罚条件；下级交通管理部门对其管辖的交通行政处罚案件，认为需要由上级交通管理部门办理时，可以报请上一级交通管理部门决定”的规定，县级以上港航管理部门也可以管辖本行政区划内的行政处罚案件，但是在我省实际工作中，县级港航管理部门的工作侧重于现场监管和执法，县级以上港航部门侧重于政策贯彻督导和实施行政许可，绝大部分行政处罚案件是由县级港航部门作出并执行的。 据统计，**市港航系统2004年至2006年行政处罚案件总数为180件，适用一般程序案件149件、适用简易程序案件31件，其中下辖各县市区港航处作出180件，市局仅为0件，可见县一级港航部门是港航行政处罚和现场监管的具体实施者和执行者，在行政执法中扮演着极为重要的角色，县级港航管理部门行政执法工作的开展水平和规范程度，直接关系到整个港航系统行政执法的质量。同时，县级港航管理部门直接面对来自五湖四海的管理相对人，直接调查和处理违法违章行为，各种矛盾冲突汇聚，情况复杂多变，既是工作重点，也是工作难点，搞好县级港航行政执法工作，事关港航事业和谐发展的全局，意义重要而深远。本文拟对基层县级港航管理部门行政执法工作现状和难点作一浅析。
浅析公证在水行政执法中的运用
公证在水行政执法中的运用初探 陈建东 卢氏县水利电力局 在水行政执法中，经常会遇到执法人员在检查、勘验现场和送达法律文书的过程中，当事人拒绝在笔录和送达回证上签字的现象，致使取证和送达的法律效力受到一定程度影响。近年来，我们在水行政执法中尝试运用由公证机构予以公证(下简称公证取证和公证送达)，取得了较好效果。下面笔者就公证在水行政执法中的运用作一初探。 1、公证的概念和特征 1.1公证的概念 公证是指国家公证机构根据自然人、法人或者其他组织的申请，依照法定程序对民事法律行为，有法律意义的文书和事实的真实性与合法性进行证明的活动。 1.2公证的特征 1.2.1公证是国家公证机构的一种证明活动。由公证机构代表行使公证职能与其他机关的活动和行使的职能不同。如公安机关的治保活动和职能，人民法院的审判活动和职能，行政机关的行政管理活动和职能，公证活动和职能与这些机关的活动和职能是相区别的。 1.2.2公证证明活动的根据是当事人的申请和国家法律的规定。如果没有当事人的申请，公证机构不能主动进行公证。但是，并不是说当事人
想为什么证明就能证明什么，还必须根据我国法律公证。 1.2.3公证的权利主体是公民和法人，即申办公证的当事人。既可以是公民，也可以是法人（机关、工厂、企业、事业单位）还可以是非法人团体。但公民必须具备民事行为能力，限制民事行为能力人必须征得其法定代理人同意或由其法定代理人代理，无民事行为能力人则由其法定代理人代理。 1.2.4公证证明的对象是法律行为，有法律意义的文书和事实。 1.2.5公证的标准是真实性、合法性。真实性是指公证的对象必须是客观存在的，通过直观或人证、物证能为公证人员感知的而且事实的内容与公证证明的内容是相符的。合法性指公证对象的内容，形式取得方式符合国家法律、法规规定、不违反有关政策和社会公共利益。真实、合法是统一的，两者必须同时具备，缺一不可。 1.2.6公证证明具有特殊的法律效力。公证机构出具的公证具有直接证明力，可以不经质证直接作为定案的根据，除非有相反证据足以推翻公证证明。 1.2.7公证是一种非诉讼活动。它主要是通过公证活动预防纠纷，避免不法行为的发生，减少诉讼。它通过公证活动来消除纠纷隐患，平衡当事人之间的利害冲突，保障国家法律的正确实施。 2、公证运用于水行政执法的意义和作用
浅谈行政执法中存在的问题与对策 榆次区安监局王堉宾 目前，中国特色社会主义法律体系已经初步形成，在社会生活的各个领域都已基本实现了有法可依，但与此不相适应是法律的实施，行政执法状况仍不甚理想，有些问题还比较突出，都值得我们思考。 一、行政执法的含义及行政执法行为生效要件 行政执法是行政机关对外行使的管理活动，是全面推进依法行政、建设法制社会的重要环节，其含义是指在政府公共行政管理过程中，由法定的行政机关和法律、法规委托授权具有管理公共事务职能的组织，依照法定程序实施行政法律规范，以达到维护公共利益和服务社会目的的行政行为。行政执法行为生效必须具备以下几个要件：1、行政执法主体必须合法。 2、适用法律、法规和规章要准确。 3、要符合法定的程序。 4、要符合法定的形式。 二、行政执法中存在的问题 1、依法行政观念比较淡薄。在行政管理人员中，领导“意识”，上级“意识”过强，法律“意识”淡薄。“人情大于法”、“人治”等不正确的思想观念深根蒂固，有的地方把依法行政同经济建设对立起来，制定的一些文件明显违法，比如在招商引资方面，为了吸引投资什么样的承诺都敢作出，什么样的要求都尽力满足，不顾合法与否，不考虑今后能否兑现。还有些地方给重点企业挂保护牌，规定未经当地党委、政府同意任何部门和单位都不得进行检查，而不管该类检查是否合法。 2、行政执法主体混乱。行政执法主体，应当是依法享有行政执法权的行政机关或事业组织。没有合法依据而行使行政执法的现象比较突出，有的行政机关内设机构以自己的名义行使行政执法权，而未经法律、法规授
权行政机关擅自将行政执法权委托给下属的事业单位行使。导致行政执法队伍过多，部门职责不清，职责交叉致使行政机关有利就争、有责就推。 3、消极执法。依照法律法规规定的职责，一部分执法人员应作为而不作为，或者是有作为但没有完全作为，没有合理作为；对一些执法难度大、取证不易，执行也不容易到位的违法案件，往往不愿办理，对容易引起争议的执法工作，缩手缩脚、推诿扯皮。 4、轻程序重实体的现象较为突出。主要表现在行政处罚过程中，认为只要结果是正确的就可以了，而不管执法程序的合法性，对于行政处罚前应当告当事人处罚的事实理由和依据，并享受陈述、申辩、听证的权力，往往不告知就直接进行处罚，剥夺了行政管理相对人应有的权利。 5、行政执法人员依法行政水平有待提高。行政执法是一项综合性的工作，要高质量地完成执法任务，不仅要求执法人员有较高的法律素质和政治素质。但现实执法队伍中，一些执法人员对法律、政策理解，掌握不深不透，运用法律规定处理实际问题的能力不强，在具体的执法活动中态度粗暴，方法简单。 6、行政管理相对人法律意识淡薄。主要表现为有的行政管理相对人遇到合法权益受到侵害时，存在有冤不伸，有气自忍、自认倒霉，不能勇敢地拿起法律武器保护自己，而错误地认为“民斗不过官”。甚至有些企业主不理解行政机关开展的行政执法活动，漠视国家法律、法规，拒绝交缴或少缴国家有关规费，认为自己是纳税人只交税不应该缴交什么费用，动不动就去找领导解决，这在很大程度上，阻碍了行政执法活动的开展，又使行政执法人员陷入两难的境地，从而加大了政府的工作压力。 三、解决行政执法中有关问题的主要对策 行政执法当中存在的有关问题，必须采取有效措施予以解决。本人认为，要在以下几个方面拿出主要对策来，确保依法行政成为行政执法机关
龙源期刊网 https://www.doczj.com/doc/141409258.html, 浅谈基层水行政执法的几点思考 作者：朱永忠 来源：《城市建设理论研究》2013年第03期 摘要 : 本文通过对基层水行政执法过程存在问题进行分析，提出了加强法制宣传，提升执法人员素质，加强协调等方面的建议。 关键词：行政执法；问题；建议 Abstract: This paper analyzes the existing problems of the water administrative law enforcement process, put forward to strengthen the publicity of legal system, improve the quality of law enforcement personnel, strengthen coordination and other aspects of the proposal. Keywords: administrative law enforcement; problems; suggestions 中图分类号：D912.1 文献标识码：A 文章编号：2095-2104（2012 自从1988年《中华人民共和国水法》颁布以来，我国水资源管理走上了法制化轨道，实现了由“多龙管水”向“一龙管水、多龙治水”质的飞跃。对水资源实行统一管理，不断加强对水资源的保护，进一步加大水行政执法力度，这是对水资源进行科学管理的内在要求，也是水资源更好地为社会和国民经济发展提供服务的外在要求。随着我国社会和经济的高速发展，城镇化的快速推进，这都对水行政工作提出了更高的要求。由于水行政执法起步较晚，时间较短，目前还存在着一些不完善的地方。 一、水行政执法的含义 水行政执法是指各级水行政主管部门依照水法规的规定，在社会水事管理活动中对水行政管理相对人采取的直接影响其权利义务，或者对其权利的行使或义务履行情况进行监督检查的具体行政行为[1]。其主要特征：1、水行政执法是围绕调整社会水事关系而实施的行政执法； 2、水行政执法是水行政主管部门依照水法规对水行政管理相对人实施的具体行政行为，对特定人具有特定的拘束力而无普遍适用性和向后拘束力； 3、水行政执法的客体并非解决水行政管理相对人之间的水事纠纷，也不是解决水行政管理相对人与水行政主管部门之间的水行政争议； 4、水行政执法是水行政主管部门单方实施的行政行为，不受水行政管理相对人的意志影响。水行政执法要求：1、主体合法：即实施水行政执法行为的主体必须具有合法的地位；2、权限合法：即水行政执法必须在水法规规定的职权范围内作为；3、行为真实；4、内容合法：即水行政执法行为的内容必须既符合水法规规定，又符合其他法律法规规定； 5、执法程序合法：即水行政执法必须符合法定程序； 6、执法行为符合法定形式。水行政执法主要内容：水行政执法中，各级水利部门作为同级政府的水行政主管部门和国有水资源的产权代表，有其法定的职权，因此水行政执法内容极其广泛，但最主要的是监督检查和对违法案件的查处。
综述 近现代以来,建设法治国家已经成为全球各国普遍的一致的选择。近二十年来，中国的法治建设如同经济建设一样已经步入了快车道。中国法治建设取得了前所未有的成效,制定和修改了多项法律法规,形成了相对完整的法律体系,依法治国、依法行政已经被公民广泛接受。但是，距离真正的法制国家仍然有一段艰苦的道路要走。特别在行政执法领域，问题仍旧十分突出，成为制约中国法治进程的瓶颈。在行政机关的管理活动中，行政执法是极为重要的方面。从引起行政复议、行政诉讼的案件来看，几乎所有的行政纠纷都是因为行政执法活动而产生的。 1行政执法概述 行政执法是实现国家行政管理职能的重要手段和方式，法制化程度的提高，使得国家的“几乎全部社会生活和整个的国家管理都必然纳入法治的轨道”。行政执法的对象是多元的，几乎可以涵盖所有的社会主体，行政执法的角度是多层的，几乎所有社会实体的社会权益都能容纳进行政执法的有效保障范围内，行政执法与社会生活的细枝末节“遥相呼应”，使行政法律规范、行政执法权和行政机关人员配备在社会管理中，都占有了很高比重，因此，行政机关能否真正从自身做起，依法行政，才能最终体现社会所赋予的“捍卫法律、保障民权、维护公平与正义、实现依法治国”的自身价值。 2行政执法中存在的问题 随着我国改革开放的不断深化，特别是社会主义市场经济体制的逐步建立，我国的民主与法制建设取得了前所未有的成绩。但由于受封建传统观念和现实国情的影响，我国行政机关的执法现状面临着诸多难以解决的问题，比如说，
行政机关的立法活动不规范、执法机构不健全、执法方式不合理、各机构职责界限不明确、行政执法人员素质不高、各方面监督不力等等。同时行政执法还存在着有法不依、执法不严、违法不究、知法犯法、贪赃枉法等问题，在有些地方已经到了相当严重的地步。 3行政执法存在问题的原因 《中华人民共和国行政处罚法》颁布实施以后，虽然规定了执法程序，但是一些行政执法机关只是被动应付、消极履行，能省一个环节就省一个环节；还有相当一部分行政机关仍不能按程序规范操作，特别是基层政府，在行政征收、行政处罚中还是靠集中人力强制，不讲也不会依照法定程序实施行政管理。 行政执法人员素质方面的因素，个别执法人员思想道德素质较差，忘记了“执法为民”的宗旨，把执法权当作谋取部门和个人利益的工具。 行政执法体制不顺。行政执法机关是代表国家行使行政权力的，本应该吃“皇粮”，但从目前情况来看，有一些执法单位尤其是县、区一级设立的执法机构实行的是“自收自支”，罚款、收费直接与本身的经济利益挂钩，多罚多收多得，少罚少收少得，这就势必造成有些单位为了自身的利益而乱收费、乱罚款，甚至有些单位完全靠罚款而生存。 4所应采取的对策 对于行政执法工作中所出现的问题，我认为应该多渠道，多手段并用，切实解决行政执法中所出现的问题。 首先要从法理等方面对行政立法的问题进行系统的研究和大胆的探索，以便进一步确立立法权限和立法程序，完善立法制度，逐步完成立法权力与执法权力的完全分离；必须严格依法行政，各级行政机关及其工作人员要牢记“有
浅谈水行政执法监察的方式及程序 水行政执法监察程序是水行政主管部门及水行政执法人员对特定的，具体的公民、法人及其他组织作出具体行政行为时所必须严格遵守的程序，包括宪法、法律、行政法规、地方法规所规定的法定形式，步骤和时限的过程。水行政执法监察的方式有：水行政检查监督、水行政许可、水行政处罚、水行政调解。正确掌握水行政执法监察的方式及程序，对水行政执法监察机关及水行政执法人员至关重要。 1水行政检查监督 水行政检查监督是水行政机关依法对水行政管理相对人遵守水法规情况所进行的检查监督活动。发现问题，及时进行处理。水行政检查监督包括防汛防洪、河道管理、水工程管理、水土保持等方面的内容。 2水行政许可 水行政许可是县级以上水行政机关，根据有关法律、法规的规定，在水行政管理职权范围内，依相对人申请，准予相对人从事某种水事活动的水行政决定。水行政许可包括取水许可、河道管理范围内建设项目许可、河道管理范围内采沙许可等。其程序是： 2.1提出申请申请相对人以书面形式提出，说明申请理由；当与第三者有利害关系时，应附具第三者承诺书或说明情况的文件。 2.2审查申请水行政机关对相对人的申请，要及时进行审查。对申请内容不全的，要求申请人加以补充。审查必须在法定时间内完成。 2.3批准申请水行政机关决定批准申请的，应当立即办理手续，发放许可证。许可证中应规定较为详细的有关权利、义务及注意事项，以便持证人遵照执行和发证机关检查管理。对不予批准申请的，要及时书面通知申请人，并告知不予批准的理由。 2.4许可的终止由于自然特殊原因，无法实现许可内容，就要终止许可。如非常缺水时期，水量只能保证生活用水。那么，就要终止或者削减有关工业部门
浅谈行政处罚适用中的“一事不再罚”原则 文⊙刘云峰（仪征市人民检察院江苏仪征) 李伟（仪征市公安局） 摘要: 行政处罚是国家特定行政机关依法惩戒违反行政管理秩序的个人、组织的一种行政行为。行政处罚必须严格依法设定、执行、监督与救济，并遵守法定的行政处罚原则与适用原则。 关键词: 行政处罚；“一事不再罚”“一事不再罚”是行政法学界对行政处罚适用原则之一的一个概括性表述，其具体内涵、定义依我国《行政处罚法》第二十四条为“对违法当事人的同一违法行为，不得给予两次以上行政罚款的行政处罚”。“一事不再罚”原则的背后所体现的，就是犯错一次就只能、只需承担一次行政处罚，且这种处罚必须是先有的、法定的这种法理价值理念的追求。这一原则的规定主要是为了防止处罚机关滥用职权对相对人同一违法行为以同一事实理由处以几次行政处罚，以获得不当利益，同时也是为了保障处于被管理地位的相对人法定的合法权益不受违法的行政侵犯.“一事不再罚”原则在立法实践中还有一些不明确之处，具体表现如下： 一、《行政处罚法》对“一事不再罚”处罚主体的表述欠缺唯一的确定性 对几个机关都有管辖权的违反行政管理法律法规的行为该由哪个行政机关进行处罚没有明确的规定。例如有的规章法规规定对某一违法行为，可以由几个机关去处理，不允许相对人对处罚的主体进行选择。因此，由于部门利益、权责划分不清，机关间协调不尽充分等原因，在实践中产生了由不同行政机关分别进行一次行政处罚而在事实上产生“一事多次罚”的现象。 二、《行政处罚法》的“一事不再罚”原则对适用法规时的冲突没有提供合适的 冲突适用规则 随着行政法制的发展与法律法规的制定与对社会关系调整、保障的日益细化，一个违反行政管理法规的行为可能会导致侵犯了不同社会利益客体的后果，这时就可能会出现保护不同利益客体的特别法都对该行为竞相适用，而同时产生几个不同的法律责任、法律后果的现象。而此时如果对相对人依据不同的法律法规做出几个不同的处罚决定，就明显违反“一个行为，不得两次以上处罚（此处亦可表现为几份处罚，但处罚之间肯定会出现时间上的先后、客观上的表现也是次序不同）”的原则。而如果只做出一项处罚决定，往往会面临一般法与一般法之间、特别法与特别法之间互无优位难以决定选择适用的难为局面。这种情况给行政主体的处罚管理提出了行政执法实践上的难题。 三、《行政处罚法》的“一事不再罚”原则对都有处罚权、相同行政职能的不同行政主体由谁处罚、是否排斥相同的处罚没有提供法定依据 由于市场经济的发达，物流、人流、资金流与智力成果大流通在全国范围内甚至世界范围内的出现，一个违法行为在一地已被一个行政主体处罚后，是否还应承担另一地另一相同职能但主体资格不同的行政主体以相同理由、依据而做出的行政处罚决定呢？例如司机王某运送西瓜由A 省到 C 省，途中被A 省道路行政管理部门认定车辆超载并处以罚金。后途经B 省又被当地路政管理部门以超载为由处以罚金。最后进入C 省境内再次受到C 省路政管理部门的相同理由依据的第三次处罚。王某若以《行政处罚法》中的“一事不再罚”原则抗辩之，达到的答辩可能是“他主体的处罚并不代表本主体的处罚。本主体只要不对你进行第二次处罚便不违犯该原则。”确实，我国《宪法》与《行政组织法》都授权有关行政部门与行政主体资格与相应的处罚权限。他们均以行政主体身份进行行政规制、行政管理。其主体资格是法定的。以“一主体没有实施两次处罚，他主体并不代表本主体”的理由进行抗辩似乎有其逻辑、法理的合法性与合理性。这种现象在现实行政管理处罚中广泛的存在。“一事不再罚”原则对此似乎显得无能为力。我们先且不论该抗辩理由是否成立，但单凭“一
浅谈城管执法程序及其适用 城管执法程序在城市管理行政执法工作中起着至关重要的作用，掌握并熟练地运用执法程序是每一个执法队员必须拥有的技能。本文拟从实践出发，简要谈一下对城管执法程序及适用的一些粗浅看法。 一、城管执法程序的概念、特点及在执法中的作用 城管执法程序，是指城管执法机关及其执法人员具体实施行政执法行为的方式、步骤以及实现这些方式、步骤的顺序和时间所构成的行为过程。在城管执法中，城管执法机关履行国务院或省人民政府批准的相对集中行政处罚权以及对影响市容市貌的违章建设的强制拆除权。因此，城管执法程序主要是行政处罚程序及部分强制拆除程序。它具有以下特点： （一）期限性。 城管执法活动的每一道程序应在多长时间内办结，都有明确规定，如处罚中强制措施的时间、送达期限等；即使法律未作规定的，执法机关也大都作了内部规定。 （二）顺序性。 城管执法程序必须按部就班地进行操作，什么在前，什么在后，都有严格的规定。如调查在前，决定在后；限期改正在前，处罚在后；领导审批在前，具体实施在后，等等。如果违反了程序的顺序性，即造成程序违法。 （三）羁束性。 程序是对城管执法机关执法活动的一种限制，具有约束性。它要求执法机关及其执法人员在进行执法活动时，必须严格按照法律规定，依法行政。否则，将承担法律责任。 基于以上特点，城管执法程序在整个执法活动中具有举足轻重的作用，可以说，城管行政执法主要就是程序执法。程序的作用主要表现在以下三点： （一）平衡执法机关与相对人之间的权利义务关系。 由于执法机关代表国家行使权力，要体现国家的强制力和权威性，法律往往不得不赋予执法机关优越的实体性权利，如行政权利的单方意志性、先行有效性和国家强制性，这就使作为被管理者的相对人处于弱势。为了克服这种权利义务不对等现象，就需要在程序上倾向于相对人，对行政执法程序作出严格规定。 （二）约束行政机关的执法行为，保证依法行政。 现行法律赋予行政执法机关的自由裁量空间非常大，人们很难在实体上对其进行严密的规范。因此，程序控制是保障行政机关合法、正确行使行政权利，防止其滥用和侵犯公民权利自由的必不可少的条件。一旦行政执法机关违反程序，哪怕是极小的疏忽，也会影响整个执法活动的合法性，都要承担由此引起的法律后果。 （三）保障相对人的合法权益。 程序对相对人合法权益的保障，是通过设定一系列的制度来实现的，如告知制度、陈述、申辩制度、听证制度、回避制度、救济制度等。通过告知相对人处罚的事实、理由及依据，听取相对人的陈述、申辩或与案件调查人员的对质，来查清事实，防止主观片面，或通过回避制度防止案件查处不公正，从而作出公平、合理的决定；即使决定失当，也可以通过复议、诉讼途径予以救济，进而保障相对人的合法权益。 二、城管执法程序的种类 按照城管行政执法的步骤和过程，可将城管执法程序分为决定程序和执行程序；按照执法人员能否当场作出行政处罚决定，又可将决定程序分为一般程序和简易程序。归纳起来，城管执法程序共有以下几种： （一）简易程序。 简易程序又叫当场处罚程序，是指案情简单清楚，法律依据明确，处罚较轻，社会影响较小，执法
[研讨会论文] 浅谈行政处罚中从轻和减轻原则的运用 一、案由 2006年5月，盐城市盐务管理局盐政执法人员在查处大丰市盐场陈某（已被判刑）贩卖工业盐给群众食用案件时，发现盐都区青墩镇私盐贩子袁某，利用在盘湾镇境内的姘妇周某同陈某的合伙人刘某（亦已被判刑）有借贷关系，于2004年10月至2005年6月，曾先后四次从陈某的合伙人刘某处获取工业盐拾吨，贩卖给青墩镇及邻近青墩的我县盘湾镇境内群众食用，非法获利10050元。因案情涉及我县盘湾镇居民，盐城市盐务管理局指派我局配合盐都区盐务管理局查清此案相关事实，但当事人袁某社会关系复杂，有青墩和盘湾两处住所，正常在外地与他人合伙承包建筑工程，案发后东躲西藏，办案人员不得不安排专人蹲点守候，半月后才将其归案。案件查实后，根据国务院《食盐专营办法》第十六条：“严禁将工业用盐作为食盐销售”和第二十三条“违反本办法第十六条规定，将非食用盐作为食盐销售的，由盐业主管机构责令停止销售，没收违法所得，可以处违法所得5倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”，由于袁某尚不足以追究其刑事责任，只能作出行政处罚。相关办案人员对此案处理展开了讨论，当讨论处罚幅度时，出现了两种不同的观念：一种观念认为，当事人袁某虽然违反了盐业行政法规，贩卖私盐数量较大，但其经营利润较少，如果处罚偏重，当事人经济承受能力较差，可能带来执行上的难度。从办案经历来看：多年来，在农村
地区，查处此类案件较多，对一些无家无业的私盐贩子，真正处罚起来都难以到位，正常是“轻者处罚300--500元，重者处罚2000--3000元”；从当事人的实际现状看：袁某无妻，虽然姘居周某，但无法定夫妻关系，实际此人属居无定所，恐难执行；从案情调查情况来看：主犯刘某从袁某姘妇周某处借贷在先，袁某取盐在后，处被动地位，属被逼取盐抵债，应当考虑从轻和减轻处罚的原则，适当处罚，便于执行到位。 另一种观念认为，盐业行政法规已出台十年，全市每年查处此类盐业违法案件数量在200件以上，近年来违法者贩卖私盐的方法更隐蔽，以假乱真的手段更狡猾，坑害群众更带有欺骗性。且袁某作为主犯陈某、刘某等人的下线，为了获取非法利益，不择手段，将工业用盐谎称为食用盐出售，坑骗群众，促使陈某、刘某等人的犯罪行为得以实施，应对其实施严厉处罚，通过惩戒来震慑私盐贩子，制止其他可能再次出现的此类违法行为。且袁某在盐都区和射阳县都有住处，又和他人合伙承包建筑工程，有一定的收入来源，应按过罚相当的原则处罚，可以处罚到位。 最后，盐都区盐务管理局根据盐城市盐务管理局的意见，按听证程序对此案发出没收违法所得10050元，并处违法所得三倍罚款的听证告知书，袁某主动放弃听证，在法定期限内，盐都区盐务管理局按告知内容作出了行政处罚，当事人袁某未能全部履行，只缴纳了违法所得和部分罚款，2007年春节前盐都区盐务管理局申请人民法院强制执行。笔者赞同盐城市盐务管理局的决定。
行政执法程序（目的：规范执法行为） 静态的行政组织本身是无程序可言的，行政执法程序是针对行政执法行为而言的，是为规范行政执法行为，避免相对人的权利因行政主体的随意判断受到侵害而制定的，是行政执法行为在时间和空间上表现形式。所谓空间形式是指行政执法行为的表现形式，如口头形式、书面形式、动作形式等。所谓时间形式，是指行政执法行为过程的先后顺序以及所必须履行的每个环节，如《治安管理处罚法》规定公安机关作出治安处罚必须经过传唤、询问、取证和裁决四个环节，而且每种形式有时间上限制。 种类：行政执法程序是行政程序种类之一，行政程序按照不同的标准，可以划分为许多种类。标准不同，种类的划分也不同。1、根据行政程序适用的范围，可分为内部行政程序和外部行政程序；2、根据行政行为的对象是否特定，可分为具体行政程序和抽象行政程序；3、根据行政职能的不同，可分为行政立法程序、行政执法程序、行政裁定程序。 特点：不同种类的程序，也各有不同的特点：由于行政立法行为内容的广泛性、行为对象的不特定性和效力的后及性，行政立法程序一般都比较复杂、严格。如座谈会、听证制度、专家论证制度和备案制度等，成为不可或缺的程序内容。行政执法程序一般应体现行政效率的原则和保护相对人合法权益的原则，但是由于行政行为对象的特定性、内容的具体性和行为方式的多样性，决定了其程序的多样性和差异性，如行政许可程序、行政处罚程序、行政强制执行程序等。由于行政裁定对象是当事人双方存在争议或者纠纷，行政裁定程序具有准司法的特定和司法化的趋势，其核心内容体现公正和公平，如山林权属裁定等。 意义：行政执法是将法律法规规章直接应用于个人或者组织，直接影响个人或 者组织的权利义务。如行政许可是赋予行政相对人某种资格或者权利；行政确认是通过、证明等方式决定管理相对人某种法律地位；行政处罚是以惩罚违法行为为目的，对违法相对人权益的限制、剥夺或者对其科以新的义务。没有无形式的内容，也没有无内容的形式。程序上有瑕疵的行为，难以达到预期的法律效果。我国历来广泛存在着“重实体，轻程序”的思想，常常把程序视为实体的“附属品”。现代法治原则要求，行政机关的行政行为无论在实体上还是在程序上都应受法律制约，都应法制化。我国没有一部统一的行政程序法，有些法律法规虽有程序上的规定，但内容过于原则、简单、概括，侧重于行政执法主体的权利，缺少违反程序的法律后果与责任，缺乏对相对人权益的保护性规定，但这并不意味着我国没有执法程序的法律规范，只是散见于一些部门法律法规中，如《税收征收管理法》等。《行政处罚法》的颁布实施将为行政程序法的制定奠定坚实的基础。 一般规定：
论水行政执法 ; 自从开展水政规范化建设以来，我市按照水利部“执法队伍专职化、执法管理目标化、执法行为合法化、执法文书标准化、考核培训制度化、执法统计规范化、执法装备系列化、执法监督经常化”的标准，做了大量行之有效的工作，水行政执法体系已经构成并开始运作。但是，水政工作要想适应新的形势，在水行政执法工作中还存在着一些不容忽视的问题。解决当前水政工作中存在的问题，切实提高水政工作的地位，充分发挥水政工作的作用，是摆在我们面前的一个重要课题。 ;一、水政执法工作现状 目前，各级水行政主管部门都设有水政机构，我市仅有一支水政监察支队，现有专职水政人员近50人，其中各乡镇都没有分机构。各级水政机构和水政监察队伍肩负着水法规宣传、水行政立法、水利政策法规研究、水行政执法、水事纠纷调节、水行政复议等水利法制建设任务，水政工作发展到今天，所取得的成绩确实来之不易，这是我市水政工作者迎难而上、扎实工作甘于奉献的结果，但更应该清醒地看到，目前的水政基本上是处于一种被动、应付、从属、软弱的状态，缺乏生机与活力，特别是长期困扰水政工作发展而难以解决的问题，已经严重影响了水政机构的稳定，影响了水政工作人员的积极性，影响了水政工作的力度，束缚了水政工作的发展。 二、当前水政执法工作存在的问题 1、水法规的宣传方式和方法需要改变。
《水法》及水法规相继出台，逐步完善了水法制体系，但是在宣传时所采用的仍是宣传车、标语等一些老套的方法，内容总是千篇一律的口号式，每年只用很少的时间在街上一走一过，群众只知道“法”，根本不掌握某项法规的真正内容，更不知其精髓，所以，宣传了多年《水法》功夫没少下，力气没少费，实际达到的效果甚微。 2、执法队伍的素质亟待提高。 水政工作人员和水政监察人员整体素质、水平不高，水政工作人员和水政监察人员大都是学水利专业的，他们对水利专业技术掌握得很多，对水行政执法有利，但对法规知识却知之不多，给人以“现学现卖”的感觉。甚至还有没有学历的，学法律的很少，对有关水利的法律法规掌握、钻研得不够，整体素质、水平有待提高，由于对水法规及相关法规掌握得不牢，有些人在查处水事违法案件过程中，难以界定该案的性质，处罚的手段和尽度，给行政执法部门带来败诉和行政赔偿等问题。 3、水行政执法规章制度不健全。 水行政执法是一项严肃认真的工作，没有铁的纪律来保证、约束水行政执法人员的行为，将很难完成历史赋予我们的使命。目前，还有很多地方没有或只是部分地建立起监督机制及行政执法责任制等项制度，影响了水事违法案件的查处质量。 4、执法力度不够。 由于水政工作客观存在的困难，加之行政干预、执法人员本身素质水平不高等影响，致使水利执法力度不够，还有一些领导对水政工作重
浅论行政处罚的“一事不再罚”原则的具体涵义 浅论行政处罚的“一事不再罚”原则的具体涵义 为了防止在行政处罚实施的过程中，因重复处罚、多头处罚，从而导致损害当事人合法权益的现象。我们应当对《行政处罚法》进行很好的学习研究，特别是对《行政处罚法》中的一事不再罚原则学习和讨论。由于在现实生活中行政管理活动十分复杂，行政违法行为也是错综复杂的，如果对它认识不全面，这就导致在实际适用这一原则时发生认识上的争执，为此我们有必要对一事不再罚原则进行深入研究探讨，以便逐步对这一原则的确切涵义和如何适用作出明确统一的认识，从而有利于这一原则在行政处罚中的正确运用，避免造成不必要的混乱，使行政机关可以根据不同的情况对同一个违法行为作出恰当的行政处罚，既能及时制裁违法行为，又不致损害当事人的合法权益，以保持执法的统一性和法律的严肃性。下面，笔者试结合我国《行政处罚法》的有关规定，就如何正确理解和适用一事不再罚原则谈谈自己一些粗浅的看法。 一、一事不再罚原则的涵义 目前，在我们工作中，对于一事不再罚原则的涵义的理解存在着多种不同的观点，但概括起来主要有以下三种： 第一种观点，认为一事不再罚原则是指行政主体对于相对方（包括公民、法人或者其他组织，下同）的某一违法行为，只能依法给予一次行政处罚，不能处罚两次或多次。 第二种观点，认为一事不再罚原则是指行政主体对于相对方的某一违法行为，同一行政机关只能实施一次行政处罚，不能重复处罚，但其他的行政机关依法还可以给予处罚。即一事不再罚原则只禁止同一行政机关对同一违法行为进行两次以上的处罚。 第三种观点，认为一事不再罚原则是指行政主体对于相对方的同一个违法行为，不得以同一事实和同一理由，给予两次以上的同类行政处罚。 上述的第一种观点，认为一事不再罚原则是指对当事人的某一违法行为，不论是什么具体情况，都只能处罚一次，不能处罚两次或多次。在我国目前，由于行政机关的职权和行政管理法律规范常有交叉重叠，某一违法行为常常会同时触犯两个以上的行政法律规范，而不同的行政机关则可能依据不同的行政法律规范对同一违法行为进行处罚。按照这种观点，假如某一违法行为同时违反了两个以上的法律规范，已经受到一个行政机关处罚后，其他的行政机关就不得再进行处罚，这就违背了行政机关职权不可自由处分原则。因为法律、法规规定其他的行政机关必须进行处罚，并且其职权不可自由处分，如放弃处罚，即放弃了自己的职权，有失职之嫌，这是法律、法规所不允许。持这种观点的人理由在于他们认为，同一行为违反几个法律、法规，是因为立法者从不同的角度来看待同一违法行为，违法行为的本身仍只有一个，因此只能罚一次，否则将随着法制
行政执法程序浅析 所谓程序，就是做事的方式、步骤、时间（限）、顺序。行政执法程序是由行政执法的方式、步骤和时间顺序等方面而构成的行为过程，由前后连接的几个阶段构成，每一阶段有其相应的要求、任务和后果及具体的制度，行政执法人员必须遵守这些程度制度，这主要包括，亮证执法制度，时效制度，登记制度，告知制度，回避制度，集体审议制度，陈述申辩制度等。执法有广义狭义之分。广义的执法，是指国家行政机关依照法律职权和程序，贯彻实施法律的活动，又称行政执法。狭义的理解，指特定的行政机关和法律、法规授权的组织，依照法律、法规、规章的规定，对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织给予行政处罚的活动。程序本身具有不可复议和诉讼性，但它能引起具体行政行为无效。 在执法实际工作中，行政执法权既有行政处罚权，又有行政强制措施权，还有行政收费权、行政处理权、行政指导权、行政处分权等多个方面。因此，执法机构在实施执法时，除必须严格执行《行政处罚法》规定的各种程序外，还必须严格执行其他法律、法规规定的程序，否则，将会导致严重的法律后果。 这里主要讲处罚程序，复议程序，许可程序，顺带讲一下行政诉讼程序和国家赔偿程序。
处罚程序 行政处罚程序包括两大类即现场处罚程序和立案处罚程序，又都含有执法工作程序、行政案件审批程序、行政执法案件审理程序、陈述申辩程序、听证程序，执行程序等几方面。主要讲立案处罚程序。 立案程序包括立案、调查取证、审理决定等程序或步骤。 一、行政执法工作程序。 （一）案件来源：行政执法不应有随意性，不能搞普遍开花，象挨户团一样收门面费。无非有这么几种来源： 1、投诉举报； 2、监督抽查；包括监督抽查、定期监督检查（按规定收费）、日常监督检查（不合格的由被检者承担费用）等，《湖南省产品质量监督检查办法》2010年4月1日施行。 3、上级交办，其它部门转办。 （二）现场检查：两名执法人员，出示证件，制作笔录等 （三）立案审批： （四）调查取证：笔录制作。 以上三个步聚有先后顺序。 二、行政案件审批程序；包括立案审批、决定审批、减免审批等，建立行政案件审批程序制度，其目的是加强对行政案件审理过程的管
浅析文化行政执法监督工作中存在的问题及对策 在依法治国的今天，随着依法行政进程的推进，如何对行政权力实施有效的法制监督，已经越来越为重要。党的十八届四中全会《决定》指出：“行政机关要坚持法定职责必须为、法无授权不可为，勇于负责、敢于担当，坚决纠正不作为、乱作为，坚决克服懒政、怠政，坚决惩处失职、渎职。”这是基于行政机关权责统一的属性以及当前实践中“为官不为”等突出问题而作出的有针对性的要求。行政执法人员严格执法，一靠自觉，二靠监督。实施有效的行政执法监督对保证行政机关依法行政有着重要意义。本文通过近年来文化市场行政执法监督活动开展情况的总结分析，探讨增强文化市场管理与行政执法的能力，提高依法行政，科学监管社会主义文化市场能力的一些思路。 一、开展文化市场行政执法监督活动的基本情况 （一）、开展监督的主体形式 根据相关法律规范的规定，行政执法监督包括：（1）人大的权力监督；（2）政协的民主监督；（3）审计、监察、政府法制部门的专门监督；（4）人民法院的司法监督、人民检察院的法律监督；（5）新闻媒体舆论监督、人民群众的社会监督; 以上众多监督从主体上分析，可分为内部监督和外部监督；从层次上分析，可分为上级对下级层级监督和同级间相互监督；从时间上分析，可分为事前监督、事中监督、事后监督。 （二）开展监督的依据范围
目前文化行政部门开展行政监督的主要依据《行政处罚法》、《行政复议法》、《山东省文化市场管理条例》、文化部《文化市场行政执法管理办法》，人大、政协、其他专门机关实施监督的依据是《地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《政协章程》、《审计法》、《行政监察法》、《人民检察院组织法》、《人民法院组织法》、《行政诉讼法》，新闻舆论监督与人民群众社会监督的依据是《宪法》。 根据文化部《文化市场行政执法管理办法》，行政执法监督的主要内容有：（1）法律法规、规章的适用执行情况；（2）行政规范性文件的合法性；（3）行政执法主体和行政执法程序的合法性；（4）履行法定职责的情况；（5）行政复议、行政赔偿情况；（6）行政执法责任制度，行政执法投诉制度等执行情况。 （三）、开展监督的方法途径 根据法规的规定和各监督主体的职权，执法监督方法各有不同，人大的监督方法有听取同级政府的工作报告、质询、个案监督、执法检查、执法评议、人大代表的议案等等；政协的监督方法有例会协商、调研视察、提案、民主评议等；人民法院主要通过对行政诉讼案件的审理进行监督；人民检察院的监督主要有侦查监督抗诉等；政府法制部门的监督方法有行政复议、规范性文件和重大行政处罚案件备案、行政执法责任制等；人民群众的监督方法有控告、申诉、举报、反映等。