期权业务
一、单选题
1、50ETF报价2.2，客户持有一张50ETF沽1月2150合约义务仓，权利金报价0.012，客户的日常维持保证金约为（ A ）元。【注：公司保证金系数16%；选出最接近的数值】
A、3140
B、6280
C、1500
D、21500
2、如果你的客户说他在美国交易过期权，而且说只有做卖方才能赚钱，那么你有必要提醒他以下哪些要点？（ D ）
A、上交所50ETF期权是欧式期权，而且暂未实行组合保证金制度，需要全额支付保证金。
B、卖出开仓承担到期实物交割的义务，有可能亏损超出投入的初始保证金，会被追保。
C、卖出开仓可能遭遇强行平仓，强平所产生的损失、费用以及因市场原因无法及时强平导致的亏损扩大，都由投资者本人承担。
D、以上都是。
3、客户持有200张认购权利仓，他想把浮盈落袋为安，于是用限价委托来卖出平仓。在当前规则下，他的平仓操作可能是以下哪种情况？（ D ）
A、一次过平仓200张。
B、一次平仓100张，分2次平完。
C、每次平仓20张，分10次平完。
D、每次平仓10张，分20次平完。
4、客户气急冲冲地致电说我们的期权交易系统无法委托平仓，可能是以下哪种情况？（ D ）
A、客户之前委托的平仓单尚未成交，而且尚未撤单。
B、客户已经成功平仓，但系统尚未刷新。
C、客户的限价委托超过10张，或市价委托超过5张。
D、以上都有可能。
5、在广州分公司微信公众号里，有一份《上交所股票期权风险揭示》，较详尽地介绍了股票期权交易的常见风险，每个交易客户都应该阅读。客户打开公众号后可以通过以下哪个路径找到该文件？（ D ）
A、我要开户——金太阳APP——股票期权——《上交所股票期权风险揭示》
B、业务中心——常见问题——《上交所股票期权风险揭示》
C、业务中心——在线客服——“9”——“期权”——《上交所股票期权风险揭示》
D、业务中心——金秘笈——股票期权——《上交所股票期权风险揭示》
6、关于股票期权行权日，以下说法正确的是哪一个？（B ）
A、到期月份的第四周的周三
B、到期月份的第四个周三
C、到期月份的第四周的周四
D、到期月份的第四个周四
7、客户卖出开仓10张50ETF11月购2600，假设11月行权日当天50ETF报价
2.8元/份，那么该客户被指派履约，需要在交收日收盘前做什么？（B ）
A、准备26万现金在普通A股账户。
B、准备10万份50ETF在普通A股账户。
C、准备28万现金在股票期权账户。
D、准备10万份50ETF在股票期权账户。
8、如果客户期权被指派履约，但是他在交收日违约，他将面对什么情况？（B ）
A、按合约面值的20%罚金，买卖双方两清，交易结束。
B、按50ETF交收日收盘价的110%现金交割。
C、自动展期
D、按合约面值的5%罚金，买卖双方两清，交易结束。
9、期权连续竞价交易期间，若合约盘中交易价格较最近参考价格上涨、下跌达到或者超过（A ），且价格涨跌绝对值达到或者超过该合约最小报价单位5倍，那么该合约进入3分钟的集合竞价交易阶段。集合竞价交易结束后，合约继续进行连续竞价交易。
A、50%
B、30%
C、5%
D、7%
10、期权买方的风险包括（C ）
A、随着剩余时间的流逝，时间价值呈不断损失的态势。
B、最后交易日不行权或不平仓，期权买方将损失全部权利金。
C、以上都是
11、认沽期权的卖方（C）
A．在期权到期时，有买入期权标的资产的权利
B．在期权到期时，有卖出期权标的资产的权利
C．在期权到期时，有买入期权标的资产的义务（如果被行权）
D．在期权到期时，有卖出期权标的资产的义务（如果被行权）
12、上交所股票期权的市价单笔申报最大数量为（B ）
A. 1张
B. 5张
C. 10张
D.20张
13、目前，根据上交所期权业务方案，一级投资人可以进行( B)
A.备兑开仓+买入开仓
B.备兑开仓+保险策略
C.保险策略+卖出开仓
D.买入开仓+卖出开仓
14、假设50ETF的当前价格为2.3元，那么行权价为2.5元的认购期权的市场价格为0.05元，行权价为2.5元的认沽期权价格为0.26元，则该认购期权和认沽期权的时间价值分别为C
A、0；0.05
B、0.05；0
C、0.05；0.06
D、0；0
15、对于备兑开仓的持有人而言，其标的证券的买入均价为10元，1张当月到期、行权价为11元的认购期权卖出开仓均价为0.25元，则该备兑开仓的盈亏平衡点为每股（）；对于保险策略的持有人而言，标的证券买入均价为10元，1张当月到期、行权价为10元的认沽期权买入开仓均价为0.45元，则保险策略的盈亏平衡点为每股（）。D
A、10.25元，9.55元
B、10.25元，10.45元
C、9.75元，9.55元
D、9.75元，10.45元
16、以下对期权初始保证金和维持保证金描述不正确的是 C
A. 除备兑开仓以外的卖出开仓必须缴纳初始保证金
B．期权权利方不需缴纳保证金
C．期权义务方不需要缴纳保证金
D. 维持保证金是根据收盘后的价格调整的
17、根据认购-认沽期权平价公式，购买一个股票的认沽期权等价于C
A. 购买认购期权，购买股票，并以无风险利率借入现金
D．卖出认购期权，购买股票，并以无风险利率借入现金
C. 购买认购期权，出售股票，并以无风险利率投资现金
D. 卖出认购期权，卖出股票，并以无风险利率投资现金
18、波动率微笑是指不同（C ）的期权，其隐含波动率也不同
A．到期日
B．标的
C．行权价
D．权利金
19、某投资者在50ETF在3元时买入开仓100张行权价为3元的下月欧式认沽期权合约，而此时50ETF已经跌到2.3元。在合约到期前，如果投资者可以通过( D )兑现账户盈亏。
A．行权
B．卖出认购期权
C．买入认沽期权
D．卖出认沽期权
20、期权标的证券最初挂牌合约的行权价包括平值、实值和虚值。B
A、2,2,2
B、1,2,2
C、1,3,3
D、3,3,3
21、以下哪一项不属于“股票期权开户前准备”？D
A、员工邀约
B、开立期权全真模拟账户
C、沪A开户满六个月
D、现金50万以上
22、以下哪一项不属于“营业部现场开户”？D
A、风险评测达中级或以上
B、通过知识测试
C、完成适当性综合评估
D、BPM上报审批（T+2）
23、在期权义务方的保证金风险率（公司平仓线）高于时，客户随时会收到追保通知，要求客户追加资金或者降低义务仓仓位，否则到达时限后随时可能强行平仓。（）C
A、100%，马上
B、90%，马上
C、100%，在规定时间内
D、90%，在规定时间内
24、上交所股票期权交易时间为每个交易日的（开盘集合竞价）、9:30~11:30（连续竞价）、13:00~14:57（连续竞价）和（收盘集合竞价）。行权日的行权时间为9:15~9：25、9:30~11:30和。（）A
A、9:15~9:25；14:57~15：00；13:00~15:30
B、9:15~9:25；14:57~15：15；13:00~15:30
C、9:15~9:25；14:57~15：00；13:00~15:00
D、9:25~9:30；14:55~15：00；13:00~15:30
25、股票期权的熔断又叫“”。在连续竞价交易期间，盘中交易价格相对参考价格涨跌幅度超过MAX（*参考价格，5*最小报价单位）时，暂停连续竞价，进入的集合竞价交易（最后一分钟不能撤单），并以最新产生
的价格作为最新参考价格，立即恢复连续竞价。14:57（不含）之前可触发熔断。若在之间触发熔断，则从该时刻到15:00都为集合竞价，在14:59~15:00（最后一分钟）不能撤单。（）D （此题删除，熔断前答案是B，现在不确定）
A、暂停交易；50%；5分钟；14：57~15：00
B、波动性中断；50%；3分钟；14:54~14:57
C、波动性中断；30%；5分钟；14：54~14：57
D、波动性中断；50%；3分钟；14：57~15：00
26、限购指规定个人投资者买入期权开仓的资金规模不得超过其在证券账户净资产的一定比例。新开立合约账户的投资者，权利仓持仓限额为，总持仓限额为50张，单日买入开仓限额为100张。合约账户开立满1个月且期权合约成交量达到的投资者，权利仓持仓限额为。（）D
A、5张，100张，5000张
B、10张，50张，1000张
C、20张，100张，5000张
D、20张，100张，1000张
27、自2015年9月8日起，上交所将股票期权单日买入开仓限额调整为单日开仓限额，对投资者单日买入开仓与卖出开仓实施合并限额管理，具体标准为：投资者总持仓限额为的，单日开仓限额不超过。（）A
A、50张，100张
B、100张，150张
C、50张，50张
D、100张，300张
28、50ETF期权申报价格最小变动单位为( )元。D
A、0.1
B、0.01
C、0.001
D、0.0001
29、以下不符合股票期权准入标准的是( )A
A、客户账户上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额在报BPM时合计50万，但开编码前一天由于市场波动而低于50万。
B、客户在任意一家机构证券账户开户满六个月，有融资融券资格或金融期货至少交易一笔。
C、在公司具有融资融券账户，或加盖期货公司结算专用章的金融期货交易结算单。
D、投资者测试成绩合格。
30、关于期权，以下叙述错误的是（）D
A．期权是交易双方关于未来买卖权利达成的合约，其中一方有权利向另一方在约定的时间以约定的价格买入或卖出约定数量的标的证券
B．在期权交易中，买方是权利的持有方，通过向期权的卖方支付一定的费用（期权费或权利金），获得权利，有权向卖方在约定的时间以约定的价格买入或卖出约定数量的标的证券
C．期权的卖方没有权利，但要承担义务
D．买方通常也被称为短仓方
31、在期权交易时，期权的（）享有权利，而期权的（）则必须履行义务；与此相对应，期权的（）要收取权利金；期权的（）付出权利金。（）B A．买方：卖方；买方：卖方
B．买方：卖方：卖方：买方
C．卖方：买方：买方：卖方
D．卖方：买方：卖方；买方；
32、认购期权买方的到期潜在损益情况是( )A
A.损失有限，收益无限
C.损失有限，收益有限
D.损失无限，收益无限
33、认沽期权买方的到期潜在损益情况是（）C
A.损失有限，收益无限
B.损失无限，收益有限
C.损失有限，收益有限
D.损失无限，收益无限
34、认购期权卖方的到期潜在损益情况是（）B
A.损失有限，收益无限
B.损失无限，收益有限
C.损失有限，收益有限
D.损失无限，收益无限
35、认沽期权卖方的到期潜在损益情况是（）C
A.损失有限，收益无限
B.损失无限，收益有限
C.损失有限，收益有限
D.损失无限，收益无限
36、期权买入跨式的到期潜在损益情况是（）A
A.损失有限，收益无限
B.损失无限，收益有限
C.损失有限，收益有限
D.损失无限，收益无限
37、期权卖出跨式的到期潜在损益情况是（）B
B.损失无限，收益有限
C.损失有限，收益有限
D.损失无限，收益无限
38、期权垂直套利的潜在损益情况是（）C
A.损失有限，收益无限
B.损失无限，收益有限
C.损失有限，收益有限
D.损失无限，收益无限
39、期权备兑策略的潜在风险是（）D
A、备兑券下跌，市值损失
B、卖出的认购变成实值被行权，备兑方履约须按行权价交收备兑券，损失潜在差价浮盈
C、备兑券调整行权价，备兑方将面临备兑券不足情况
D、以上都是
40、期权保险策略的潜在损益情况是（）A
A.损失有限，收益无限
B.损失无限，收益有限
C.损失有限，收益有限
D.损失无限，收益无限
41、如果客户买入开仓一张认购期权A，当天又卖出开仓一张同一个认购期权A，那么到收盘结算时，该客户的持仓情况为（）。D
A、一张认购A权利仓
B、一张认购A权利仓，一张认购A义务仓
C、一张认购A义务仓
D、没有持仓
42、期权备兑卖方的风险主要来自（）等情况发生时对合约标的的除权除息处理。此时，备兑卖方存在备兑券不足的风险，需要在规定时间内补足并锁定，否则备兑仓可能被强平。D
A、分红、派息
B、送股、公积金转增股本
C、配股、份额拆分或合并
D、以上都是
43、以下不属于期权交易指令的是（）D
A、买入开仓
B、卖出开仓
C、买入平仓
D、快速锁仓
44、期权开户满一个月且期权合约成交量达到100张的，客户持仓开仓限制如下（）A
A、权利仓持仓限额1000张，总持仓2000张，单日开仓4000张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的20%；
B、权利仓持仓限额20张，总持仓50张，单日开仓100张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的20%；
C、权利仓持仓限额2000张，总持仓4000张，单日开仓5000张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的30%；
D、权利仓持仓限额5000张，总持仓10000张，单日开仓5000张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的30%；
45、期权开户满一个月且风险承受能力为较强，且期权合约成交量达到500张且自有资产100万的，客户持仓开仓限制如下（）C
A、权利仓持仓限额1000张，总持仓2000张，单日开仓4000张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的20%；
B、权利仓持仓限额20张，总持仓50张，单日开仓100张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的20%；
C、权利仓持仓限额2000张，总持仓4000张，单日开仓5000张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的30%；
D、权利仓持仓限额5000张，总持仓10000张，单日开仓5000张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的30%；
46、期权开户满一个月且风险承受能力为较强，且期权合约成交量达到1000张且自有资产500万的，客户持仓开仓限制如下（）D
A、权利仓持仓限额1000张，总持仓2000张，单日开仓4000张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的20%；
B、权利仓持仓限额20张，总持仓50张，单日开仓100张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的20%；
C、权利仓持仓限额2000张，总持仓4000张，单日开仓5000张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的30%；
D、权利仓持仓限额5000张，总持仓10000张，单日开仓5000张，市值限额为该客户托管在该期权经营机构的自有资产余额的30%；
47、属于期权强行平仓风险的是（）D
A、强平费用
B、强平损失
C、因市场原因无法及时强平造成的亏损扩大
D、以上都是
48、期权当日结算价一般来说如何计算？C
A、当日下午最后两小时的成交量加权平均价
B、当日下午最后两小时的算数平均价
C、收盘集合竞价的成交价
D、BS模型计算的收盘价格
49、针对持有实值认沽期权的义务方，因为可能被指派而需要全额买股（或ETF）履约，所以这一类认沽义务方会被大幅提高保证金。在行权日所在周的周一收盘结算，很可能按合约价值的（）收取保证金；在行权日所在周的周二收盘结算，很可能按合约价值的（）收取保证金。因此，行权日前一个星期，投资顾问或服务顾问可以提示客户最后交易日信息。A
A、50%，100%
B、30%，50%
C、100%，100%
D、50%，50%
50、客户进行期权行权委托之后，表示“行权成功”的是（）B
A、已成
B、已报
C、正报
D、废单
二、多选
1、按期权交易内容的不同，期权分为( )。AB
A、认购期权
B、认沽期权
C、美式期权
D、欧式期权
2、按期权交割时间划分，期权分为( )。CD
A、认购期权
B、认沽期权
C、美式期权
D、欧式期权
3、股票期权按内在价值来分，可以分为( )。ABC
A、实值期权
B、虚值期权
C、平值期权
D、认购期权
4、下列（）情况时，该期权为实值期权。AC
A、当认购期权的行权价格低于当时的标的资产的市场价格时
B、当认购期权的行权价格高于当时的标的资产的市场价格时
C、当认沽期权的行权价格高于当时的标的资产的市场价格时
D、当认沽期权的行权价格低于当时的标的资产的市场价格时
5、影响期权价格的主要因素有( )。ABCD
A、标的物价格及行权价格
B、标的物价格波动率
C、距到期日前剩余时间
D、无风险利率
6、下面对影响期权价格的因素描述正确的有( )。ABC
A、行权价格与标的物市场价格的相对差额决定了内在价值和时间价值的大小
B、其他条件不变的情况下，标的物价格的波动越大，期权价格就越高
C、其他条件不变的情况下，期权有效期越长，时间价值就越大
D、当利率提高时，期权的价值就会减少
7、当预测股票价格将下跌，下列期权交易中正确的是( )。BC
A、买入认购期权
B、卖出认购期权
C、买入认沽期权
D、卖出认沽期权
8、期权合约与期货合约的不同之处在于（）。BCD
A、都是标准化合约
B、期货合约的双方都必须缴纳保证金，而期权合约只有卖方才缴纳保证金
C、期权合约的买方必须向卖方支付权利金，期货合约不必支付权利金
D、期权合约的买方没有必须按行权价格履行期权的义务，期货合约的买方如果到期前不平仓就有义务进行实物交割或现金交割
9、股票期权的功能是（）ABC
A、杠杆功能
B、有限损失性
C、风险转移
D、百分百获利
10、股票期权合约的基本要素包括（）ABCD
A、标的证券
B、合约单位
C、行权价格
D、到期日
11、期权会给投资者带来哪些好处？（）ABC
A、对冲现货多头的市场风险
B、推迟买卖股票时间，锁定买卖价格
C、通过期权组合策略交易，形成不同的风险收益组合进行套利
D、如果卖出期权，则可能在有限的损失下获取无限的收益
12、在下列( )情况下，投资者会卖出认购期权。BC
A．预期股票价格上涨
B．预期股票价格下跌
C．持股，想在震荡市摊低成本
D．融券做空正股，利用期权对冲风险
13、与股票的限价止损单相比，买入认购期权的优势有（）BD
A．没有成本
B．投资者能够很明确最大亏损是多少
C．无限的时效性
D．限价止损单止损后股价有可能一路往上走导致投资者心态失衡，买入认购期权可以解决该问题
14、关于期权，以下哪些说法是正确的（）ABD
A．备兑卖出认购期权较为适合愿意承担持有股票风险的长期投资者
B．跟直接买入股票相比，买入认购期权提供了完全不同的收益风险比
C．保护性买入认沽期权策略比较适合风险偏好较高的投资者
D．若操作得当，卖出认沽期权能帮助投资者以低于现行市价的某一价格买入股票，从而实现“低买”
15、下面交易中，损益平衡点等于行权价格加权利金的是( )。AB
A．买人认购期权
B．卖出认购期权
C．买人认沽期权
D．卖出认沽期权
16、对于期权备兑卖出认购期权策略，以下描述错误的有（）ABC
A.一旦期权被要求行权，组合收益一定为负
B.投资者不得不在盈利时卖出，却自己担负损失，该策略可行性不高
C.是一种激进的期权策略
D.使用该策略的投资者要有出售所持有股票的心理准备
17、下列对卖出认购期权的分析错误的是( )。ACD
A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况下
B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价
C．卖出认购期权后，可以不盯盘
D．不需要缴纳保证金
18、某投资者在6月份以0.05的权利金买进一张9月到期、执行价格为2.3的50ETF认购期权，同时又以0.06的权利金买入一张9月到期、执行价格为2.3的50ETF认沽期权。当50ETF( )时，该投资者可以盈利。BC
A．大于2.35
B．小于2.19
C．大于2.41
D．小于2.24
19、期权领圈策略是国外大型机构投资者常用的保守型策略，以下说法正确的有（）AB
A．一般的操作方式是持有股票，买入平值略虚的认沽期权，同时卖出虚值认购期权
B．是风险对冲类策略
C．优于保护性买入认沽期权策略
D．提供了低成本的保护，放大了潜在收益
20. 以下为虚值期权的是（）CD
A、行权价格为300，市场价格为250的认沽期权
B、行权价格为250，市场价格为300的认购期权
C、行权价格为250，市场价格为300的认沽期权
D、行权价格为300，市场价格为250的认购期权
21. 以下属于股票期权业务“开户前准备”的内容是（）ABCDEFG
A、客户申请或员工邀约
B、开立期权全真模拟账户
C、完成期权全真模拟交易
D、沪A账户开立合计满六个月
E、净资产50万以上
F、开立两融或金融期货交易经历
G、查询一码通状态
22、以下属于股票期权业务“营业部现场开户”的内容是（）ABCDEF
A、风险评测达中级或以上
B、通过知识测试
C、完成适当性综合评估
D、业务人员进行资料审核
E、风险揭示（录像）、合同讲解
F、合同及相关表单签署、影像采集
23、客户买入一张1月认购2300，权利金报价0.08；他同时买入一张1月认沽2200，权利金报价0.05。以下正确的是（）BC
A、客户在做买入跨式套利
B、客户在做买入宽跨式套利
C、客户最大潜在亏损是0.13元每份
D、50ETF升穿2.38时，客户开始盈利
24、客户买入一张1月认购2100，权利金报价0.05；他同时卖出一张1月认购2300，收到权利金0.02。以下正确的是（）AC
客户在做认购期权的牛市价差套利
客户在做认购期权的熊市价差套利
客户最大潜在亏损是0.03元每份
D、50ETF越上涨，客户获利越大
25、客户持有10000份50ETF，成本2.5元每份。他锁定这些ETF并卖出一张1月购2600，收到权利金0.01元每份。以下正确的是（）ABC
A、客户在做备兑策略
B、客户的到期盈亏平衡点是2.49元每份
C、如果50ETF分红，那么客户会被追加备兑券
D、客户的收益是无限的
26、客户买入一张1月认购2200，权利金报价0.06；他同时卖出一张1月认沽2200，权利金0.04。以下正确的是（）AC
A、50ETF上涨时客户获利概率大
B、50ETF下跌时客户获利概率大
C、客户的到期盈亏平衡点是2.22
D、50ETF波动率变小的时候，客户亏损的风险大
27、客户买入一张1月购2.25，权利金0.05；卖出两张1月购2.35，权利金0.04，再买入一张1月购2.45，权利金0.03。以下正确的是（）ABCD
A、客户在做蝶式套利
B、该策略的损失和收益都有限
C、客户的潜在亏损为零
D、50ETF在2.45时客户遭受最大亏损
28、客户卖出一张1月购2.5，权利金0.02；卖出一张1月沽2.3，权利金0.03。以下正确的是（）ACD
A、客户在做卖出宽跨式策略
B、该策略收益有限，损失也有限
C、最大收益是0.05
D、50ETF在2.4时客户可以获得最大收益
29、客户预期未来一段时间50ETF的价格波动偏窄，难以突破某个价格区间。客户可以选择以下哪些策略？ABCD
A、卖出认购
B、卖出认沽
C、卖出跨式
D、蝶式套利
三、判断：
1、每个月的第四个周三是股票期权当月合约的到期日、最后交易日和行权日，客户持有临近到期合约的权利仓可能因为忘记行权或平仓而损失全部权利金，而
持有临近到期合约的义务仓可能不知道要实物交割而没有准备足够的证券或资金而导致违约。（对）
2、临近行权日，公司总部每个交易日会对持有临近到期合约的客户发送提醒短信。群发短信根据CALL CENTER的柜台手机号发出。期权开发人员或投资顾问需要与客户充分沟通，提醒客户预留的“柜台手机”号码可以接收短信。（对）
3、行权日所在周前一周的周五收盘结算时，临近到期的认购和认沽合约义务方将会被提高保证金。（对）
4、行权日所在周的周一收盘结算时，实值认沽期权的义务方将会被提高保证金至合约面值的50%。（对）
5、行权日所在周的周二收盘结算时，实值认沽期权的义务方将会被提高保证金至合约面值的100%。（对）
6、行权日当天，期权风控岗将会对到期合约进行行权监控，监控重点是显著实值而又未行权的权利仓，以及显著虚值而已行权的权利仓。（对）
7、行权日当天，期权风控岗只进行行权监控，不需要进行保证金风险监控。（错）
8、交收日当天，被指派的认购期权义务方需要在普通A股账户按照合约单位和指派张数准备足额的50ETF，并持有到收盘。（对）
9、交收日当天，被指派的认沽期权义务方需要在普通A股账户按照合约单位、行权价和指派张数准备足额资金，并维持到收盘。（错）
10、交收日收盘结算后，认购权利方可以在普通A股账户查询到交收的50ETF。（对）
11、交收日收盘结算后，认沽权利方可以在期权账户查询到交收的资金。（对）
12、认购权利方行权的潜在风险在于，股票在交收日的下一个交易日才能卖出，而行权日和交收日可能有暴跌市况。（对）
13、期权通或汇点的行情界面可以查到期权的涨跌停板、到期日和义务方保证金。（错）
14、期权熔断时，行情界面显示“波动性中断”。（对）
15、期权客户保证金账户风险率高于交易所平仓线时，随时可能被强行平仓。（对）
“新三板”考试题 一、单选题（15道题） 1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A ）万元。 A、500 B、1000 C、2000 D、3000 2、新三板挂牌企业盈利要求（ C ）。 A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元； B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万； C、没有财务指标要求 D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 3、新三板挂牌企业主体资格要求（C ）。 A、依法成立，存续未满一年的股份公司 B、依法设立且存续满一年的股份公司 C、依法设立且存续满两年的股份公司 D、依法设立且存续满三年的股份公司 4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（ A ）。 A、2012年9月20日 B、2012年10月20日 C、2012年9月21日 D、2012年10月21日 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（ C ）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。 A、证监会 B、证券业协会 C、沪深交易所 D、中国登记结算公司 6、新三板机构投资者要为注册资本（ C ）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。
A、500 300 B、300 500 C、500 500 D、300 300 7、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（ B ）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A、300 两年 B、500 两年 C、300 一年 D、500 一年 8、新三板企业审核制度现为（A ）。 A、审核制 B、备案制 C、核准制 D、以上答案都不对 9、主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（ D ）。 A、两年 B、三年 C、五年 D、终身 10、股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司应为 （ D ）。 A、高新技术企业 B、连续两年净利润200万以上企业 C、第三产业 D、无限制 11、股票转让时间为每周一至周五上午（ B ），下午13：00至15：00。 A、9：00-11：30 B、9：15-11：30 C、9：25-11：30 D、9：30-11：30 12、新三板由（ C ）直接监管。 A、银监会 B、发改委
1、什么是国债？ 答：国债是以各国中央政府（或代表中央政府的财政部）为债务人，以国家财政承担还本付息为前提条件，通过借款或发行有价证券的方式向社会筹集资金的一种信用行为。反映了国家与持有者之间的债权债务关系。 2、为什么称国债为“金边债券”？ 答：最早把发行国债作为筹集财政资金手段的国家是英国，当时英格兰银行代表英国政府发行的债券四边为金黄色，以便与其他债券相区别，故称“金边债券”。不过，国债被称为金边债券的原因并不仅限于此，更是因为其固有的特性，即安全性高、流动性强、收益稳定、可以享受免税待遇等。 3、国债是如何分类的？ 答：依据不同的标准，国债可分为：按偿还期限可分为短期国债、中期国债和长期国债；按流通与否可分为可转让国债和不可转让国债；按举债方式可分为强制国债、爱国国债和自由国债；按发行区域可分为国国债和国外国债；按国债形态可分为实物国债和记账国债等。 4、国债有什么作用？ 答：一是筹集建设资金。二是弥补财政赤字。三是执行经济政策。四是调节季节性资金余缺。 5、国债管理政策的主要容是什么？ 答：国债管理政策的主要容是对国债运行过程中出现的各种关系加以界定、规和协调，其主要容包括：（1）国债种类的设计，主要指新发行国债的期限构成、流动性程度等种类方面的安排；（2）国债推销工作，主要指国债发行条件的确定、推销方式的选择以及推销、推销时间等一切与推销有关的问题安排；（3）国债应债来源的选择，主要是指根据经济政策而对国债发行对象的慎重选择及调整；（4）国债还本付息工作，主要包括付息方式的选择、国债调换和整理工作的安排等；（5）国债二级市场管理，主要指为稳定国债市场价格和政府信用所需采取的各项措施；（6）国债的买卖活动，主要为执行货币政策和稳定政府债券市场所进行的政府债券买卖；（7）与国债有关的具体制度的确定等。 6、国债管理政策的主要目标是什么？ 答：国债管理政策的目标分为直接目标和最终目标。直接目标一般指：（1）弥补财政赤字；（2）降低利息成本，调节金融市场，减少债券价格波动；（3）满足不同投资者的需要，保证国债顺利发行。最终目标一般指：（1）筹集经济建设资金，促进经济的稳定发展；（2）调节经济结构，协调经济比例；（3）实现宏观调控国民经济的目的。 7、什么是偿债基金？ 答：偿债基金亦称“减债基金”。国家或发行公司为偿还未到期公债或公司债而设置的 专项基金；很多发达国家都设立了偿债基金制度。日本的偿债基金制度，是在日本明治39年根据国债整理基金特别会计法确定的。偿债
1.挂牌公司不再符合其所属层级条件的，可能被调至较低层级。（A ） A. 正确 B. 错误 2.自然人合格投资者交易权限的要求表述错误的是（D） A.具有2年以上证券、基金、期货投资经历 B.具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历 C.具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 D.具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历 3.投资者买入的股票，买入当日不得卖出。（A） A.正确 B.错误 4.挂牌公司股票转让被实行特别处理风险警示，证券简称首两位字符改为“ST”，表示挂牌公司即将终止挂牌。（B） A. 正确 B. 错误 5.挂牌公司不得向全国股转公司主动申请终止挂牌。（B）
A. 正确 B. 错误 6.以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是(B) A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 7.精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括(C) A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 E.对手方最优市价申报 F.最优五档即时成交剩余转限价 8.以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是(A) A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制
D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 9.精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是(B) A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准） D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 10.关于精选层股票临时停牌表述错误的是(D) A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30%或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 E.临时停牌复牌时进行集合竞价 11.精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。(A)
第二章公司治理 【大纲要求】 【本章涉及的主要法律法规】1．《公司法》（2013年修订）
2．《证券法》（2014年修订） 3．《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令[2013]第96号） 4．《非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款》 5．《全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格管理办法（试行）》（股转系统公告〔2016〕68号） 【重点法规导读】 2.1 中华人民共和国公司法 （2013年12月28日第三次修正，2014年3月1日起实施） 【熟悉，重点记忆】 （1993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订根据2013年12月28日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六次会议《关于修改〈中华人民共和国海洋环境保护法〉等七部法律的决定》第三次修正） 第一章总则 第一条为了规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济的发展，制定本法。
第二条本法所称公司是指依照本法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。 第三条公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。 【例】公司是（），有独立的法人财产，享有法人财产权。[2015年5月保代真题] A．机关法人 B．社会团体法人 C．企业法人 D．公益组织 【答案】C 第四条公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。 第五条公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。 公司的合法权益受法律保护，不受侵犯。 第六条设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记。符合本法规定的设立条件的，由公司登记机关分别登记为有限责任公司或者股份有限公司；不符合本法规定的设立条件的，不得登记为有限责任公司或者股份有限公司。 法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。 公众可以向公司登记机关申请查询公司登记事项，公司登记机关应当提供查询服务。
（业务管理）综合业务知识考试试题BCD
填空题： 1、综合业务系统由省联社科技信息中心集中存储、统壹管理，账务处理采用日间记账，日终轧差净额清算的处理模式。 2、综合管理部分包括机构管理、凭证管理、现金管理、股金管理、内部账管理、查询记账、客户管理和机构日结、年（月）终处理等。 3、综合业务系统机构划分为账务机构和管理机构俩类。 4、综合业务系统各级账务机构均设立现金库，由库管员负责现金入库、出库、柜员尾箱上缴、领用等。 5、综合业务系统中单位或个存款、贷款和股金等开户交易，系统首先建立客户信息，建立客户信息时必须凭客户的真实、合法、有效的证件办理。 6、对当时发现差错时用抹账交易处理，对于当日事后发现的账务差错用当日冲正交易处理。 7、严格执行人民银行对大额现金管理的关联规定，综合业务系统中对大额现金存取款业务实行限额授权管理。 8、对公活期存款包括普通对公活期、协定存款和通知存款三种类型，对公通知存款使用存款证实书作为支付凭证。 9、个人活期存款可办理的业务种类包括个人活期储蓄户、个人活期结算户、定活俩便和个人通知存款。 10、柜面仍款壹般遵循“先收息、后收本、先表内、后表外”的原则，允许零贷款余额有表外挂息。 11、利随本清贷款到期前不计提应收息，但跨年度到期的按权责发生制原则12月20日结壹次息，且自动进行扣收。
12、结算业务不直接涉及现金，客户以提交现金的方式申请办理结算业务时，应先将现金存入应解汇款过渡账户，再通过过渡账户办理关联结算业务。 13、结算业务应坚持“有疑必查、有查必复、查必及时、复必详尽”的原则及时进行查询查复处理。 14、根据贴现对象和受理机构的不同，票据贴现能够分为贴现、转贴现和再贴现。 15、支付业务信息于小额支付系统中以批量包的形式传输和处理。 16、根据于综合业务系统中职能不同，将柜员分为非账务柜员和账务柜员俩种类型。 17、依据账务柜员于进行各种账务处理时的权限不同，综合业务系统又将账务柜员分主任柜员、主管柜员、库管柜员和普通柜员四个岗位。 18、综合业务系统中的柜员代号由各法人行（社）统壹设置，设置时应遵循唯壹性原则、永久性原则、真实性原则。 19、柜员临时离岗时，应向综合业务系统做临时签退，严禁不做签退处理擅自离开操作终端。 20、综合业务系统账务交易授权采取叠加处理的方式，所有交易由普通账务柜员发起，超过交易限额级别的业务，需逐级授权确认。 21、综合业务系统授权方式分本地授权和异地授权俩种。 22、对公活期转个人结算户需主管授权，且需单位提供有效证明或依据。
新三板业务（上）（业务操作）关闭 ? ? ? 课后测试 如果您对课程内容还没有完全掌握，可以点击这里再次观看。 观看课程 测试成绩：分。恭喜您顺利通过考试！ 单选题 1. 新三板机构投资者要为注册资本（）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的 合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。√ A 500 300 B 300 500 C 500 500 D 300 300 正确答案： C 2. 新三板自然人投资者名下证券类资产市值（）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有 会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。√ A 300 两年 B 500 两年 C 300 一年 D 500 一年 正确答案： B 3. 新三板企业审核制度现为（）。√ A 审核制 B 备案制 C 核准制
D 以上答案都不对 正确答案： A 4. 主办券商成功推荐公司在新三板挂牌上市后督导期限为（）。√ A 两年 B 三年 C 五年 D 终身 正确答案： D 5. 符合条件的新三板挂牌企业如果要到可以直接向交易所递交上市申请，无需（）重新发行审核。√ A 证监会 B 证券业协会 C 沪深交易所 D 中国登记结算公司 正确答案： C 6. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（）。√ A 2012年9月20日 B 2012年10月20日 C 2012年9月21日 D 2012年10月21日 正确答案： A 7. 以下不正确的选项为（）√ A 全国股份转让系统市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。 B 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 C 挂牌公司、主办券商、投资者等市场参与人，应当按照规定交纳相关税费。
2017年董秘资格考试模拟卷（一） 一、单选题 1、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是:（） A.监事会成员不得少于三人 B.监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一 C.公司财务负责人可以兼任监事 D.监事会决议应当经半数以上监事通过 2、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是: （） A.经理由董事会决定聘任或解聘错误 B.董事会成员可以兼任经理 C.公司可以通过子公司向经理提供借款 D.经理负责拟定公司的基本管理制度 3、《公司法》第一百四十一条中规定,发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )时间内不得转让? （） A.半年 B.1年 C.2年 D.3年 4、某挂牌公司董事在公司挂牌前持有公司股票100万股。根据《公司法》规定,办理初始登记时,分别登记为75万股04(高管锁定股)和25万股00(无限售流通股)。当年该董事在二级市场卖出10万股,除此以外没有其他股份变动发生。请问,第二年年初时公司最多可以为该董事申请解限售的股数是（）万股 A.7.5 B.10 C.12.5 D.15 5、挂牌公司对涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值以上的重大诉讼、仲裁事项应当及时披露。（） A.3% B.5% C.10% D.15% 6、发生违规对外担保、控股股东或者其关联方占用资金的公司应当至少发布一次提示性公告,披露违规对外担保或资金占用的解决进展情况。（） A.每10个交易日 B.每月 C.每季度 D.每年 7、单独或者合计持有公司( )以上股份的股东,可以在股东大会召开10日前提出临时提案并书面提交召集人,召集人应当在收到提案2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案内容。（） A.3% B.5% C.10% D.15% 8、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的( )后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少( ),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后( )内,不得再行买卖该公众公司的股票。（） A.5%，10%，2日
（业务管理）农村信用社业务知识考试试题
农村信用社业务知识考试试题 壹简答题(每题5分共60分) 1、农村信用社会计核算必须坚持那些基本规定? 答：会计核算必须坚持双人临柜,钱帐分管;凭证合法,传递及时;科目帐户,使用正确;当时记帐帐折见面;现金收入,先收款后记帐;现金付出,先记帐后付款;转帐业务先借后贷;他行(社)票据,收妥抵用;有帐有据,帐据相符;帐表凭证,换人复核;当日结帐,总分核对;内外帐务,定期核对;印、押、证,分管分用;重要单证严格管理;会计档案,完整无损;人员变动,交接清楚等十六项基本规定。 2、农村信用社帐务定期核对的内容有哪些? 答：⑴使用丁种帐页记载的帐户，应按旬加记未销帐的各笔金额总数，和各科目总帐的余额核对相符。 ⑵科目必须按月通打壹次全部分户帐（卡）余额，和各科目总帐的余额核对相符。 ⑶款借据必须按月和该科目分户帐核对相符。 ⑷额表上的计息积数，应按旬、按月、按结息期和科目总帐累计积数相对相符。 ⑸种卡片帐每月和各科帐目总帐或有关登记簿核对相符 ⑹种有价单证、重要空白凭证等每月要帐实核对相符。 3、贷款通则》中规定借款人的义务有哪些?
答：⑴应当如实提供贷款人要求的材料（法律规定不能提供者除外），应当向贷款人如实提供所有开户行、帐号及存贷款余额情况，配合贷款人的调查、审查和检查 ⑵应当接受贷款人对其使用信贷资金情况和有关生产运营、财务活动的监督； ⑶应当按借款合同约定用途使用贷款； ⑷应该按借款合同约定及时清偿贷款本息； ⑸将债务全部或部分转让给第三人的，应当取得贷款人的同意； ⑹有危及贷款人债权安全情况时，应当及时通知贷款人，同时采取保全措施。 4、存款人开立基本帐户应向信用社提供哪些资料? 答：⑴企业法人，应出具企业法人营业执照正本； ⑵非企业法人，应出具企业营业执照正本； ⑶机关和实行预算管理的事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书和财政部门同意其开户的部门；非预算管理事业单位，应出具政府人事部门或编制委员会的批文或登记证书。 ⑷军队、武警团级（含）之上单位以及分散值勤的支（分）队，应出具军队军级之上单位财务部门、武警总队财务部门的开户证明。
新三板基础问答整理 一、什么样的企业可以上新三板？ 1.企业合法经营合法规荡存续满2年。 2.企业具有一定盈利能力。 3.经过三所一券商审核、尽责调查、股改辅导。 挂牌新三板的企业作为公众公司，将受证监会监管。 二、企业转板失败怎么办？ 答：投资者作为公司的股东，享受股东应有的权利（分红、配股）。我们做股 权投资看中的就是企业的成长性，只要企业有发展前景，股权就是越有价值。 如果真的没上市，在新三板市场也可通过协议转让、做市交易、并购重组等完 成退出，以及未来还会推出竞价交易，而A股就是竞价交易。 三、谁知道会不会上市？不上市怎么办？ 答：他既然新三板挂牌了，经过在新三板资本市场上的发展，各项指标都已经 达到IPO的条件标准了，并且企业目前正在跟XX券商签署IPO辅导协议，离上市只有半步之遥了。退一万步讲即使没有上市，我们签署的协议里明确了对赌，就是除了要全款回购你的股权还要加上年化8%的利息给你，这个利息补偿就是 我们企业给您的保证。所以上市是必然的。所以你的收益要么是上市后几倍几 十倍的翻番，再不济也比一般的银行理财好很多。所以股权投资机会就在这里，关键看咱自己了，我相信您对国家形势也有一定的了解，国家在鼓励什么，生 活中就体现出来了，看电视剧吧，看新闻联播吧，以前这些节目里出现最多的 就是房地产，现在是不是股权啊新三板啊，对吧。 四、新三板投资收益有哪些？ 答：二次增发溢价、新三板开盘溢价、券商做市价格发现、高送股，收购、转板、股息分红、转板后股票增值。 五、企业对回购协议坚决不执行怎么办？ 答：我们和企业签订的协议规定了回购标准，基本上不存在企业不回购的说法。另外签订的协议是具有法律效应的，企业不回购需要承担法律责任。 六、盘面新三板70%没有交易为什么？ 答：百分之七十的企业是处于原始股状态，挂牌前企业已经融到所需资金，不 是万不得已，公司大股东不愿意稀释自己的股份，于是就出现市场上想买但买 不到的情况。
董秘考试要点： 1. 公司信息披露公平原则含义就是什么? 本规则所称公平，就是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息,确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露. 公司通过年度报告说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司得经营情况、财务状况及其她事项进行沟通时，不得透露或者泄漏未公开重大信息，并应进行网上直播,使所有投资者均有机会参与。 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，上市公司应合理、妥善地安排参观过程,避免参观者有机会获取未公开重大信息。 公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件与提供未公开重大信息时，应当及时向本所报告,依据本所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息,并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议她人买卖该公司股票及其衍生品种。 2. 上市公司申报文件如有重大信息遗漏得后果? 上市公司提供得申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏得，中国证监会可作出终止审查决定，并在三十六个月内不再受理该公司得公开发行证券申请。 上市公司提供得申请文件中有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏得，中国证监会可作出终止审查决定,并在（ C ）内不再受理该公司得公开发行证券申请.?A、1２个月B、2４个月Ｃ、3６个月D、48个月 3. 哪些信息不需要揭露？ 上市公司因公开招标，公开拍卖等行为导致公司与关联人得关联交易时,公司可以申请豁免履行相关审议与披露义务。 4. 哪些信息披露可以豁免？ 拟披露得信息属于国家机密，商业秘密,对外披露可能违法或损害公司利益，可申请豁免。
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1、党员除了享有表决权、选举权和被选举权以外，还有权要求____或撤换不称职的干部。 A、开除 B、罢免 C、辞退 标准答案： B 2、我国正处于并将长期处于____。 A、社会主义中级阶段 B、社会主义高级阶段 C、社会主义初级阶段 标准答案： C 3、在现阶段，我国社会的主要矛盾是____。 A、阶级矛盾 B、人民内部矛盾 C、人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾 标准答案： C 4、党章总纲指出:____是我们党执政兴国的第一要务。 A、发展 B、开放 C、改革 标准答案： A 5、社会主义初级阶段需要____的时间。 2
A、十几年 B、几十年 C、上百年 标准答案： C 6、党和国家的各项工作都要把有利于发展社会主义社会的生产力，有利于增强____，有利于提高人民的生活水平，作为总的出发点和检验标准。 A、社会主义国家的综合国力 B、社会主义国家的经济实力 C、社会主义国家的国家安全 标准答案： A 7、必须按照中国特色社会主义事业总体布局，全面推进经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、____。 A、制度建设 B、生态文明建设 C、作风建设 标准答案： B 8、在新世纪新阶段，经济和社会发展的战略目标是，巩固和发展已经初步达到的小康水平，到____时，建成惠及十几亿人口的更高水平的小康社会；到建国一百年时，人均国内生产总值达到中等发达国家水平，基本实现现代化。 A、21世纪中叶 B、建党一百年 C、2010年 3
新三板操作实务考试题 所在部门：姓名：分数： 一、不定项选择题（每题2.5分，共45分） 1、新三板挂牌的基本条件包括（） A、依法设立且存续满两年 B业务明确，有持续经营能力 C公司治理机制健全，合法规范经营 D股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 E主板券商推荐并持续督导 2、以下说法正确的是（） A全国股份转让系统（新三板）主要解决高成长中小企业的股份转让及融资问题； B全国股份转让系统（新三板）主要为新兴行业企业提供股权融资和转让服务； C全国股份转让系统（新三板）主要为大型、成熟系企业、传统行业中小企业提供股权融资和转让服务； D全国股份转让系统（新三板）主要解决地方小微企业融资、转让、流转服务；3.、新三板挂牌的优势（） A挂牌快B信息透明C成本少D利润率高E门槛低 4、新三板挂牌需哪些单位参与（） A全国股份转让系统B主办券商C评估师D会计师E律师 5、尽职调查包含哪些内容（） A公司业务及技术情况B公司治理情况C公司财务与会计情况 D公司合法合规情况 6、目前，暂无法在新三板挂牌的行业包括（） A金融行业B类金融行业C互联网企业D殡葬业E生物医药行业 7、全国中小企业股份转让系统挂牌实行（） A申请制B审核制C竞价制D备案制 8、对于新三板挂牌表述正确的是（） A新三板挂牌对股东所有制性质有所限制
B新三板挂牌对财务指标要求有所限制 C新三板挂牌对高新技术企业有所限制 D新三板挂牌不对财务指标要求有所限制 9、挂牌具体工作流程正确的是（） A尽职调查材料制作—股改设立股份公司—券商内核—系统公司备案—挂牌 B尽职调查材料制作—股改设立股份公司—系统公司备案—券商内核—挂牌 C股改设立股份公司—尽职调查材料制作—券商内核—系统公司备案—挂牌 D股改设立股份公司—尽职调查材料制作—系统公司备案—券商内核—挂牌 10、新三板融资种类构成（） A普通股、优先股B公司债、可转债、私募债 C银行信贷、股权质押D其他融资种类 11、新三板融资方式特点（） A小额B大额C按需D多元E快速 12、新三板定向增发的发行对象包括（） A公司股东B公司董事、监事、高级管理人员C核心员工D散户E合格投资者13、关于新三板定向增发发行对象中合格投资者包括哪些（） A法人机构：500万注册资本 B自然人：300万证券资产+2年证券投资经验 C合伙企业：500万实缴出资 D资产管理计划等金融产品或资产 14、在定向增发中，投资人偏好于什么样的三板企业（） A企业规范经营、治理结构完善、有优秀管理团队的企业 B财务稳健、具有一定规模的三板企业 C持续的盈利能力、创新能力、持续的增长能力企业 D国家鼓励发展的战略性新兴行业，如高端制造、医疗健康、环保新能源类企业 E传统行业，具有极强的盈利能力的三板企业 15、新三板挂牌公司分层的总体思路是“多层次、分步走”，在起步阶段将挂牌公司划分为（） A创新层B战略层C基础层D传统层 16、新三板投资的进入机制包括（）
新三板知识测评题 1. 以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是 ( B ) 。 A. 竞价交易 B. 场外交易 C. 大宗交易 D. 特定事项协议转让 2. 精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括( C ) 。 A. 限价申报 B. 本方最优市价申报 C. 定价申报 D. 最优五档即时成交剩余撤销 3. 以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是( A )。 A. 精选层股票竞价交易实行20% 的涨跌幅限制 B. 连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C. 精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D. 价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报
4. 精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是( B ) 。 A. 买入申报价格不高于买入基准价格的105% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位(以孰高为准） B. 买入申报价格不高于买入基准价格的110% 或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C. 卖出申报价格不低于卖出基准价格的95% 或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为 准） D. 买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5. 关于精选层股票临时停牌表述错误的是（ D ）。 A. 盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60% 的，实施盘中临时停牌 B. 临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C. 临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D. 单次临时停牌持续时间为15 分钟 6. 以下关于市价申报的说法错误的是（ B ）。 A. 市价申报仅适用于有价格涨跌幅限制的连续竞价股票连续竞价期间的交易 B. 开盘集合竞价期间、收盘集合竞价期间和盘中临时停牌期间，可以进行市价申报 C. 市价申报采取价格保护措施，买入（卖出）申报的成交价格和转限价申报的申报价格不高于（不低于）买入（卖出）保护限价
新三板董秘培训基础知识问题解析（选择题） 单项选择题 1、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。董事任期届满，连选可以连任。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 答案：C。 解析：《公司法》第四十六条规定，董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。 2、挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满（）个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。 A、1个月 B、3个月 C、6个月 D、一年 答案：B。 解析：《股票转让方式确定及变更指引（试行）》中规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，拟后续加入的做市商须在该股票挂牌满3个月后方可经申请同意后为该股票提供做市报价服务。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。 3、下列关于分层标准三的说法，哪一条是错误的？（） A、最近3个月日均市值不少于6亿元 B、最近一年年末股东权益不少于5000万元 C、做市商家数不少于6家 D、最近6个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50% 答案：D。 解析：分层标准三：（1）最近3个月日均市值不少于6亿元；（2）最近一年年末股东权益不少于5000万元；（3）做市商家数不少于6家。在达到上述任一标准的基础上，须满足最 1
近3个月内实际成交天数占可成交天数的比例不低于50%，或者挂牌以来（包括挂牌同时）完成过融资的要求，并符合公司治理、公司运营规范性等共同标准。 4、以下不属于公司股东权利的是：（） A、股东有权任免公司高管 B、股东可以要求查阅公司会计账簿 C、股东有权按照实缴的出资比例分取红利 D、股东有参与公司重大决策的权利 答案：A。 解析：根据《公司法》规定，公司高管由董事会决定聘任或者解聘，高管对董事会负责；公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利；股东有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告；股东有权按照实缴的出资比例分取红利。 5、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报备。 A、2 B、5 C、10 D、15 答案：B。 解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则(试行)》规定，董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股份转让系统公司业务规则及监管要求的《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并向全国股份转让系统公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后五个转让日内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署上述承诺书并报备。 不定项选择题
一、单选题： 1、个人通知存款最低起存金额为人民币元（含），外币等值美元（含）。（ C ） A、5000，500； B、10000，1000； C、50000，5000； D、100000，10000。 2、户主本人办理印鉴挂失、凭证与密码同时挂失、无密码的凭证挂失及由代理人办理正式挂失业务等应在（）办理。（ A ） A、一级分行内 B、二级分行内 C、开户网点 D、任意网点 3、出具个人存款证明金额在人民币以下，由营业网点负责人直接签发。（ C ） A、10万元 B、20万元 C、50万元（含） D、50万元（不含） 4、各营业机构要合理配置现金柜员人数，原则上不得超过该网点全部柜员的（）。（ B ） A、15% B、25% C、35% D、50% 5、可以办理个人存款证明的存款类资产种类不包括：（ D ） A、本外币定期和活期存款 B、在银行购买的凭证式国债 C、个人外汇结构产品 D、在银行购买的保险公司保单 6、证券客户交易结算资金第三方存管就是说客户的资金存取、转账完全由（ B ）代理完成。 A、券商 B、银行 C、客户 D、上市公司 7、信用卡持卡人到网点办理人民币取款业务时，手续费按照取款金额的计算取现手续费（最低元，最高元）。（ B ） A、0.5%，1，50 B、0.5%，2，50 C、0.5%，2，100 D、1%，2，50 8、信用卡持卡人若在到期还款日前未全额还款，则不享受免息期待遇，将按规定计收利息，日利率（ C ），按月计收复利。 A、万分之二 B、万分之三 C、万分之五 D、万分之十 9、“个人结售汇管理信息系统”中的相关用户应妥善保管自己的操作密码，并应至少更换一次。（ B ） A、每月度 B、每季度Ｃ、每半年Ｄ、每年 10、储蓄电子国债在付息日和到期日前个工作日开始停止办理提前兑取业务，付息日后恢复办理。（ C ）
董秘资格考试培训题库-附答案（二） 第二部分：《人民国证券法》 一、判断题 1、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。错。 2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。错。 3、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。 4、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。 5申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。错。 6、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。对。 7、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。错。 8、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。错。 9、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集易式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易式。对。 10、证券交易以现货式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他式作出规定。错。 11、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。错。 12、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。错。 13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。对。 14、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票。对。 15、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错。
单选题： 1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。则客户可以融资买入的最大金额为（）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。 A．200万元 B. 50万元 C . 140万元 D. 70万元 ）时，客户可以提取保证金可用、客户信用账户维持担保比例超过（2余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于）。交易所另有规定的出外。（A.150%,130% B.150%,150% C．300% 300% D 300% 150% 3、目前，融资融券的交易期限最长是（） A.30 B.60 C.90 D.180 4、其他条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余 额。 A、无法判断； B、减少； C、不变； D、增加。 5、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（） A.信用账户内仅证券作为担保财产 B．信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产 C．信用账户内的所有资产均作为担保资产 D．信用账户内仅资金作为担保资产 6、担保证券涉及投票权行使时，应当由（） A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票 B、证券公司通知客户到证券持有人会议（如股东大会、基金持有人大会、债权人会议等）进行投票 C、证券公司作为名义持有人直接参加投票，但投票前事先征求客户投票意愿，根据客户的意愿进行投票 D、证券公司可自行放弃投票 7、融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系 A、财产委托 B、财产信托 C、财产买卖 、财产托管D． 8、下列说法错误的是（） A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕 B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
新三板业务测试题及答案 一、单选题（15道题） 1、新三板挂牌企业资本要求股本总额不低于（A）万元。 A、500 B、1000 C、2000 D、3000 2、新三板挂牌企业盈利要求（C）。 A、最近1年盈利，最近1年营业收入不少于5000万元； B、最近2年连续盈利、净利润不少于1000万； C、没有财务指标要求 D、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 3、新三板挂牌企业主体资格要求（C）。 A、依法成立，存续未满一年的股份公司 B、依法设立且存续满一年的股份公司 C、依法设立且存续满两年的股份公司 D、依法设立且存续满三年的股份公司 4、全国中小企业股份转让系统有限责任公司成立于（A）。 A、2012年9月20日 B、2012年10月20日 C、2012年9月21日
D、2012年10月21日 5、符合条件的新三板挂牌企业如果要到（C）上市，可以直接向交易所递交上市申请，无需重新发行审核。 A、证监会 B、证券业协会 C、沪深交易所 D、中国登记结算公司 6、新三板机构投资者要为注册资本（C）万元人民币以上的法人机构；实缴出资总额（）万元人民币以上的合伙企业；集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划。 A、500300 B、300500 C、500500 D、300300 7、新三板自然人投资者名下证券类资产市值（B）万元人民币以上，并且具有（）以上证券投资经验或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。 A、300两年 B、500两年 C、300一年 D、500一年 8、新三板企业审核制度现为（A）。
第一章全国股转系统市场定位 一、单选题 1.全国股转系统是经（）批准设立的全国性的证券交易场所。 A.中国证监会 B.国务院 C.国家发展改革委 D.中国人民银行 2.在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数（）。 A.可以超过200人，但需要经过中国证监会核准 B.不可以超过200人 C.可以超过200人，超过也不需要中国证监会核准 D.不可以超过50人 3.以下说法不正确的是（）。 A.全国股转系统是全国性证券交易场所 B.全国股转系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务 C.境内外符合条件的股份有限公司可以在全国股转系统挂牌 D.全国股转系统经国务院批准设立的
4.以下关于全国股转系统职能，错误的是（）。 A.建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施 B.接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌 C.对全国股转系统参与人进行监管 D.办理股份登记，并出具股份登记证明文件 5.以下说法正确的是（）。 A.挂牌公司股东人数不得超过200人 B.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股转系统挂牌，由中国证监会核准 C.在全国股转系统挂牌的公司，达到股票上市条件的，可以直接向证券交易所申请上市交易 D.境内符合条件的股份公司均可自行申请在全国股转系统挂牌，公开转让股份 6.下列选项中，不属于全国股转系统主要市场功能的是（）。 A.公开发行股份 B.股权融资 C.债权融资 D.公开转让股份
7.以下公司股票代码属于在全国股转系统挂牌的是（）。 A.002001 B.300188 C.830931 D.600000 8.以下说法正确的是（）。 A.全国股转系统是经中国证监会批准设立的，而沪深交易所是经国务院批准设立的 B.全国股转系统不属于我国多层次资本市场的组成部分，而沪深交易所属于我国多层次资本市场的组成部分 C.全国股转系统和沪深交易所都是全国性证券交易场所 D.全国范围内符合条件的企业均可以在沪深交易所上市，但目前只有国家级高新园区的企业可以在全国股转系统挂牌 9.以下说法错误的是（）。 A.全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型、中小微企业发展服务 B.全国股转系统市场建设涉及外资政策的，原则上比照交易所市场及上市公司相关规定办理。 C.全国股转系统市场建设涉及投资者税收政策的，比照上市公司投资
新三板测试题答案 1、以下不属于精选层股票可以使用的交易方式是。【B】 A.竞价交易 B.场外交易 C.大宗交易 D.特定事项协议转让 2、精选层股票交易可以接受投资者的申报类型不包括【C】 A.限价申报 B.本方最优市价申报 C.定价申报 D.最优五档即时成交剩余撤销 3、以下关于精选层股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是【A】 A.精选层股票竞价交易实行20%的涨跌幅限制 B.连续竞价成交首日不设涨跌幅限制 C.精选层股票成交首日后，自次一交易日起设置涨跌幅限制 D.价格涨跌幅以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报 4、精选层限价申报应当符合的条件，以下表述不正确的是。【B】
A.买入申报价格不高于买入基准价格的105%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） B.买入申报价格不高于买入基准价格的110%或买入基准价格以上十个最小价格变动单位（以孰高为准） C.卖出申报价格不低于卖出基准价格的95%或卖出基准价格以下十个最小价格变动单位（以孰低为准） D.买入基准价格为当前卖方最优价格，卖方无报价时，买入基准价为当前买方最优价格 5、关于精选层股票临时停牌表述错误的是。【D】 A.盘中交易价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过30% 或60%的，实施盘中临时停牌 B.临时停牌期间投资者可以申报和撤销申报 C.临时停牌仅适用于无价格涨跌幅的精选层股票 D.单次临时停牌持续时间为15分钟 6、精选层股票不再符合维持标准的，可能被调整出精选层。【A】 A.正确 B.错误 7、基础层和创新层股票盘中交易方式，表述正确的是。【A】 A.可以采取集合竞价交易方式