期中作业09040217 王晶晶09经济学基地2班
一，总结新制度经济学的主要理论并用以分析苹果公司创始人乔布斯的成功。
新制度经济学的主要理论
1，交易费用理论
交易费用是新制度经济学最基本的概念。“交易费用”这一概念是科斯1937年在其论文《企业的性质》中分析企业的起源和规模时，首次引入经济学分析的。随后他在《社会成本问题》一文中进一步对交易费用进行了展开, 全面地揭示了人类社会生产中存在的两种费用。科斯认为，企业是一种制度，市场也是一种制度，制度的运行是需要付出成本或费用的，科斯把它命名为“交易费用”(也可称为“交易成本”)。在科斯看来，市场交易过程是要花费代价的。也就是说，进行市场并不是如正统的完全竞争理论所假定的那样，价格信息为既定的并为所有当事人所掌握；相反，价格是不确定的，要将其转化为已知的，是要付出代价的。同时，市场交易过程并不是顺利的，因为交易人之间常会发生纠纷、冲突，因此就需要谈判履约，甚至诉诸法律，所有这一切都要花费一定的交易费用。
那么, 什么是交易费用？一般来说, 交易费用是个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。但目前对于交易费用还没有明确的定义经济学家对交易费用有着各自的理解和界定科斯认为，交易费用是运用市场价格机制的成本，它包括两个主要内容：（1）现贴现价格，获得精确的市场信息的成本；（2）在市场交易中，交易人之间谈判、讨价还价和履行合同的成本。马修斯把交易成本定义为“交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用, 与生产费用不同, 它是履行一个合同的费用。”也有人把制度确立和执行成本包括组织、维持和实施一种制度安排各项规则的所有费用, 广义地定义为交易费用。
交易费用经济学的基本思想是，交易一般是以极大化其提供的净收益的方式进行的。作为理性的经济人，经济单位或经济个体总是希望降低交易费用，因而会想出各种办法，包括作出不同的制度安排，建立不同的经济组织，或者选择不同的交易方式等等。
决定交易费用的因素威廉森认为, 主要有两组因素决定着交易费用，第一组因素涉及有关中间产品市场的环境所具有的特点, 威氏将之称为‘交易要素” , 这里尤其指市场的不确定性和潜在的交易对手的数量，第二组要素是指关于人类所具有的两个人性特点, 这些性格使交易双方常常在利益的讨价中争执小卜,以致使谈判难以进行威氏把这一要素称为“人的要素’人的要素可分解成有限理性和投机取巧两种类型。
交易费用存在的后果, 既然交易费用是总生产成本的一部分, 那么它一定会影响经济绩效及资源配置首先, 科斯指出“交易费用的存在, 意味着有一些替代市场的协调方式,”“交易用一种替代性的经济组织能以低于利用市场的成本而达到, 这将使产值增加。”企业、政府这两种采用行政决策结构的科层组织是具有替代市场之作用的。其次, 张五常认为“交易费用的存在至少有三个可预知的效应第一, 它们会减少交易量, 因而会损害资产的经济专门化与资源的利用第二, 它们可能会影响资源使用的边际等式和使用的密度第三, 它们会影响合约安排的选择”
2，产权理论
产权经济学是当代新制度经济学的主要理论之一。自科斯在1960年的〈〈社会成本问题〉〉一文中，提出产权问题以来，阿尔钦和德姆塞茨、张五常、巴泽尔等人作了进一步拓展，形成了比较系统的产权经济学。产权经济学的基本观点是，产权是经济系统的关键变量，一旦改变了产权，也就改变了整个系统，因而，产权安排对经济活动的效率至关重要。
这种观点首先科斯科斯在1960年的《社会成本问题》中得出了著名的科斯定理：当交易费用为零时，权利的界定与资配置的最终结果无关。表面上看，科斯定理说明了产权的界定对资源配置没有影响，实际上，由于交易费用不为零，产权的界定对资源配置的效率至关重要！
什么叫产权? 按照阿尔钦的定义“它是一个社会所实施的一种经济品的使用的权利”。值得
注意的是,从经济学角度来分析产权,它不是指一般的物质实体,而是指由人们对物的使用所引起的相互认可的行为关系。它用来界定人们在经济活动中如何受益,如何受损,以及他们之间如何进行补偿的规则。因而,产权的主要功能就是帮助一个人形成他与其他人进行交易时的预期。
一个产权的基本内容包括行动团体对资源的使用权与转让权,以及收入的享有权。它的权能是否完整,主要可以从所有者对它具有的排他性和可转让性来衡量,如果权利所有者对他所拥有的权利有排他的使用权、收入的独享权、和自由的转让权,就称他所拥有的产权是完整的。从经济学意义来讲,一种产权结构是否有效率,主要视它是否能为在它支配下的人们提供将外部性较大地内在化的励。
3，合约经济学
合约经济学是20世纪80年代以来形成的一个新兴研究领域。该领域主要研究交易费用与合约选择的形式，合约的结构与合约的效率。由于市场经济本质上是一种合约经济，因此，研究合约选择问题对于理解经济的运行和资源配置的效果具有重要意义。
与新古典的合约理论不同，新制度经济学的合约理论强调了交易费用的作用，其讨论的主要问题在信息不对称或存在风险的条件下，如何通过合约（或组织形式）的选择，更好地达到激励相容和风险的合理分担，从而使资源配置达到最优。具体来说，其内容包括四个部分：一是关于基本概念或基本模型的讨论，包括信息甄别、信号发送和道德风险；二是私人信息和隐行为下的双边合约问题，包括拍卖，双边贸易和企业的内部组织理论；三是私人信息和隐行为下的长期合约；四是不完全合约，包括所有权和控制权理论。
合约选择理论在新制度经济学中占有重要地位。作为制度分析重点的经济组织被看成是合约形式的选择问题，而企业和市场在某种意义上也可以还原为合约形式的选择。
4，经济组织理论
如果把经济组织理解为不同的合约选择，那么，经济组织的不同形式就是人们在不同情况下为了降低交易费用而进行选择的结果。循着降低交易费用、利用规模经济优势与风险分担，我们不仅可以解释经济生活中存在的各种各样的组织形式，而且可以说明历史上一些经济组织的演进。
总之，经济组织理论主要讨论了经济组织的本质，经济组织存在的原因，以及经济组织的选择和演变机理，而企业理论、市场理论和国家理论，则是经济组织理论的进一步细化。
5，企业理论
企业理论是新制度经济学的主要理论之一，新制度经济学的开山之作就是从讨论企业开始的：1937年科斯的《企业的本质》奠定了新制度经济学的企业理论的基础。虽然这篇文章在发表以后沉寂了近50年，但其中的洞见无疑具有开拓作用。
在科斯的基础上，企业理论在20世纪70-80年代得到了巨大的发展，阿尔钦、德姆塞茨、张五常、威廉姆森、法玛、哈特等人从各个角度对企业的本质、内部构造、企业的边界与规模、企业与市场及政府的关系进行了探讨，形成了完全不同于新古典经济学的企业理论体系。
6，市场理论
新古典经济学虽然是一种价格理论，但对形成价格的市场却缺乏应有的研究。新制度经济学通过对市场本身决定的研究，揭示了市场的合作本质，说明了各种市场现象存在的背后逻辑。在新制度经济学看来，市场是一种进行合作的经济组织，它的存在是为了降低交易费用；从市场决定的成本来看，完全竞争市场的建构成本可能高不可攀，因而存在一定的垄断可能是一种降低成本的选择；价格刚性不是效率的，相反它降低了定价成本，并增强了卖者和买者之间的信任，从而增进了市场的合作功能。
总之，按照新制度经济学的观点，市场的各种现象或做法，以及市场本身的决定和选择，在引进交易费用以后，都可以得到合理的解释。
7，新经济史与国家理论
国家是制度的最大供给者，故诺斯指出，“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权
理论”。而国家又决定了产权结构，产权结构是经济增长、经济衰退或经济停滞的决定因素，因此，在新制度经济学中，国家的作用特别重要。
诺斯指出，关于制度变迁的国家理论既要解释造成无效率的产权的政治或经济组织的内在活动倾向，又要说明历史上国家本身的不稳定性，即国家的兴衰。国家理论首先要说明国家的性质，其次要说明国家的起源，最后要说明国家的作用，由此形成的理论就是国家理论。
8，法律经济学
法律经济学也称法和经济学，主要是对法律制度进行经济分析，说明法律制度和法庭判决对经济效率的影响。科斯是法律经济学的创始人，他在《社会成本问题》一文中，运用众多的法庭判决的案例，说明了当交易费用不为零时，法律如何可以降低交易费用和影响资源配置。在法律经济学的初创时期，还有两位非常重要的代表人物，一位阿尔钦，另一位是戈多·卡拉布雷西。
阿尔钦在1961年发表了《关于产权经济学》一文，运用效用理论和最大化方法研究了产权制度问题；卡拉布雷西则在同一年发表了《关于风险分配和侵权法的思考》一文，从经济学的视角比较系统地研究了侵权的法律问题。
分析乔布斯的成功
首先我们可以从制度理论的角度来分析，乔布斯的成功，很大的原因来自为他成功提供保障的创业环境与制度环境，乔布斯之所以能成为世界级的IT英才，与美国的宽松的创业环境制度密不可分，说到底，是靠一种硅谷式创业氛围和宽松的金融资本市场催生的。相比较而言美国耶鲁大学金融学教授陈志武近年也多次撰文认为我国内的创业制度、资本市场制度难以培育创新型企业和人才。乔布斯之意义在于给任何一个国家都提供了一个如何培养“自己的乔布斯”的制度性思考，这是乔布斯留给这个世界的最宝贵的遗产。新制度经济学主要关心的是关于制度环境和治理结构的制度问题。制度对经济发展的重要性, 在经济领域已基本达成共识, 被认为是继经济理论三大要素即天赋要素、技术和偏好后的第四大要素。舒尔茨从人力资本理论的角度论证了制度对经济发展的重要性, 认为制度创新是提供某些“有效服务”的“供给者” , 因而是促进经济增长的重要因素。而诺斯干脆把制度视为经济增长的决定性因素。在以科斯为代表的新制度学派看来，制度的功能就在于降低交易费用，并且制度能够为实现合作创造条件，制度能够提供激励机制，制度创新有利于外部利益内部化，制度还能减少机会主义和搭便车行为。
还有从交易费用理论来分析企业文化的作用，乔布斯所带领的苹果公司内部独特的企业文化，对创新有着偏着的追求以及推崇精英人才文化，乔布斯以用户个人化引导产品和服务，以员工个人化来塑造公司文化与创新能力。其实公司文化的作用，对于新制度经济学来说集中于一点：因为它们都能够有效地减少交易成本。因为无论用人治的管理也好，制度管理也好，都存在巨大的交易成本。用人治的话，大量的人力成本和交流成本无法避免。而如果采用制度管理的话，虽然减少了大量的人力成本，但是又出现了维护制度所产生的成本。
我们也可以用市场理论来分析苹果公司的成功，我们知道很多地方有苹果产品的体验店，当最新的产品出来时，人们可以先去体验店里试用来决定是否购买，这样的话就可以降低度量成本，增进买者和卖者合作的作用。在市场交易的第一阶段，消费者需要进行检验和度量，为了降低这种度量成本，消费者和卖者可能进行各种形式的合作。这种体验店的设立就很好的降低了度量成本。
最后我们用企业理论中的“企业家”理论来分析乔布斯的成功，在企业理论中企业家其实是个非人格化的代理人。企业家建立的企业之所以“有利可图”并非是因为它具有特有的敏锐判断力，或者天生拥有信息上的优势或者控制了某些稀缺性资源，而仅仅是因为通过它而不是价格机制来组织生产，能够显著地节省交易费用。可以说，只要具备起码的组织协调能力，一般人都可以胜任这种类型的“企业家”，然而市场具有风险和不确定性，使得企业如果需要生存，就需要具有一定的实力，因而只有那些在生产组织过程中效率更高，节省交易费用更多的“企业家”才能够生存。一般生存下来的企业家具有以下几个特质：（1）创新（2）对市场潜在盈利机会的敏感，是市场过程的关键因素（3）团队生产的协调，监督与管理（4）在不确定的环境里，就稀缺资源的配置做出判断性决策（5）企业家精神（6）其他能力这几点特质我们都可以从乔布斯和苹果的成功里看到。其中以“创新”为首要，相信大多数经济学家都会承认，在真实的世界里，最为重要的，最为稀缺的企业家应该是指熊彼特意义上的创新企业家，也即所谓的具有“企业家精神”的企业家，而企业家最重要的创新活动就是产品创新活动。什么叫创新？所谓创新就是打破市场既得利益结构，从中找到新的客户需求与机会，获得先入优势进而把机会优势转化为组织与制度优势，这就是所谓的战略。乔布斯从开创PC开始，到梦工厂、到iPhone或i-Pad，都在做一件事，那就是从创新中获利，并由此构建企业组织性的运营平台。。这也是解释了苹果的成功的最主要的原因，乔布斯的核心首先是创新，乔布斯是一部宏大的“成功学”的化身，其内核就是永无止境的创新。“革命性”是乔布斯最喜欢的单词之一。在iPhone、iPad等多项产品的发布会上，他都用了这个词。是的，苹果的每个发明都具有独特和原创的特性。
二，你认为新制度经济学的核心是什么，简要说明之。
我认为新制度经济学的核心是交易费用理论和产权理论。
（一），新制度经济学的全部分支或理论内容都建立在交易费用学说的基础之上, 或者说, 都是对这一学说的运用。可以说交易费用理论是新制度经济学最为核心的部分。新制度经济学有别于其他学派的首要标志即是以交易费用为其理论分析的切入点, 其制度分析紧紧围绕“交易费用”
这一核心概念而展开。这一概念的提出被看作是一次概念上的革命, 有人把它比喻为数学中的“导数”，物理学中的“摩擦力”。
交易费用在新制度经济学中处于核心地位，因为新制度经济学既然是研究制度的，而一切制度安排都是为了降低交易费用，故新制度经济学家特别重视交易费用分析。如科斯用交易费用来解释企业的存在和外部性问题；阿尔钦和德姆塞茨用度量成本（交易费用的一种）来解释团队生产问题和产权的重要性；张五常用交易费用来解释各种合约的选择（固定租还是分成租，计时工资还是计件工资）；威廉姆森用交易费用来解释企业内部的等级结构。诺思用交易费用来解释历史上制度的演变和国家的兴衰。所以交易费用是新制度经济学解释制度存在和制度运行的关键概念。
（二），产权理论也是核心之一，因为制度经济学实质上都是关于产权的经济学，制度经济学的分支或领域虽然不尽相同, 但都有着共同的研究对象-----制度本身的产生、演变及制度与经济活动的关系, 研究或倾向于制度与分配的关系, 或倾向于制度与经济增长、资源配置的关系。然而事实上, 所有的制度都是关于产权的制度。制度经济学家们从不同的角度给制度下过了许多种定义,这里只想指出一个事实------这些定义有一个基本的共识, 即制度是界定、调整人们之间经济权利关系或经济利益的规则。作为制度经济学研究的主要内容,无论是狭义的产权还是广义的产权, 都说明了制度经济学实质上就是产权经济学。那么, 无论是经济的、政治的、法律的权利, 还是有形的、无形的权利, 哪个不与损益相关呢? 从而还有什么样的制度不是关于产权的制度呢? 还有什么样的制度经济学不是关于产权的经济学呢? 如阿尔钦指出“经济学的问题，或价格如何决定的问题，实质上是产权应如何界定与交换以及应采取怎样的形式的问题”。
新古典制度经济学的所有理论都是产权理论或为分析产权服务，尽管新制度经济学理论庞大、繁杂, 但它的所有理论都是产权理论或为分析产权服务的, 主要表现在: 第一, 以交易成本方法分析产权制度。产权起源论、企业理论(包括委托---代理理论)、制度变迁理论等都是以交易成本理论为分析工具。第二, 其产权分析倾向于产权与经济增长、资源配置的关系。新经济史学(制度变迁理论)就是如此。第三, 其理论构件都是用于分析产权的。产权经济学、交易成本经济学(包括契约经济学和委托代理理论)、立宪经济学(公共选择理论)、法经济学和新经济史学等分支都是产权理论。第四, 现代新制度经济学都有意无意地承认或直接这样做:将产权视为研究的核心。