第三章外部性理论
外部性的定义
外部性的类型
外部性的理论应用
教学目的：
1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。
2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。
教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。
第一节外部性的定义
外部性定义
图解外部性
一、外部性的定义
1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。
外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。
2.图解外部性
第二节外部性的类型
外部性的分类
外部性的特征
外部性的测度
外部性对资源配置的影响
一、外部性的分类
1. 按有无产权划分
公共外部性
私人外部性
2.按影响方向划分
正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。
负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。
3.按影响途径划分
?金钱的（市场的）外部经济
例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。
(2)铁路开通与马车运输废业
(3)火车提速与飞机乘客减少的关系
特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场
技术的外部经济
概念的缘由：Pigou，A．C．
例：(1)渔场过量捕捞的例子
(2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格
4)可转移的外部性
二、外部性特征
1.外部性独立于市场机制之外。经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。因此，外部性发生于市场运行机制之外。
2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性
3.外部性与受损者之间具有某种关联性
4.外部性具有某种强制性。外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。例如，某工厂造成的空气污染，使附近居民因呼吸有害的空气而损害身体。
5. 外部性不可能完全消除
6.负外部性的存在首先引起私人成本和社会成本的差异
三、外部性的测度（清华大学31页）
1）外部费用
2）私人费用
3）社会费用
4）环境费用
5）边际费用
6）边际私人成本
7）边际社会成本
8）边际成本递增规律（边际收益递减规律）
四、外部性对资源配置的影响
1.外部不经济性对资源配置的影响
从社会的观点来看：企业核算成本时，应考虑生产的所有费用，包括私人费用和外部费用。
从企业角度来看：只将私人费用纳入成本核算。
从企业角度讲要求的最佳产量大于社会考虑的该厂最佳产量。其差值代表了该企业的“过剩”产量。
2.外部经济性对资源配置的影响
此时，存在外部收益，社会费用低于私人费用。该企的最佳产出低于社会
考虑的最佳产出。
结论：（1）代表外部不经济性的外部费用是社会费用上升，代表外部经济性的外部收益是社会费用下降。
（2）只有不存在外部性时，完全竞争的市场才能实现资源的最优配置或达到均衡。
3.外部不经济性的内部化
（1）含义：外部不经济性的内化就是使生产者或消费者产生的外部费用进入生产或消费决策，由他们自已来承担或消化，即环保界普遍接受的“污染者负担”或“污染者付费”原则。
（2）类型：管制和经济刺激
①管制：是指有关当局根据相关的法律、法规和标准等，直接规定当事人产生外部不经济性的允许数量及其方式。
结论：管制手段靠牺牲经济学效率换取相应的社会公平，它需要借助其他更有效率的经济手段进行补充。
②损失赔偿：是通过法律补救和纠正外部不经济性的一种法院仲裁方法。
③排污权的交易市场
④非市场性的经济手段：主要是借助政府的强制力量，通过价格、税收、信贷和收费等强制手段，向使用环境资源的厂商和消费者征收费用。
第三节外部性的理论应用
外部性对价格和资源配置的影响
外部性的帕累托最优定价
外部性的受害者
外部性和产权
科斯条件下的庇古税
外部性与资源配置效率
一、外部性对价格和资源配置的影响
1.对个人预算的解释
2.个人i效用最大化的条件
RCS(h,n)i=RCS(h,n)j=Ph/Pn
3.原因（1）存在帕累托相关外部效果，要求正确确定价格。（2）Pn为高
效率的负价格，i有忍受外部不经济性的经济动力，Yi将随着Xnj的增加而增加。
4.对资源配置的影响（略）
二、外部性的帕累托最优定价
1.不可减少的外部性——与环境政策关系密切
2.竞争性外部性
三、外部性的受害者
1.受害者的权益问题
（1）受害者应得到赔偿（2）在某些条件下，应对受害者征税？（3）只要有众多的受害者，就不应该使用赔偿方式。
2.解决措施
四、外部性和产权
1.产权
四个特点：（1）明确性（2）排他性（3）可变性（4）强制性
2.非有效的产权和外部性
3.科斯定理
在产权明确，交易成本为零的前提下，通过市场交易，可以消除外部性。
4.科斯定理消除外部性的途径
（1）对外部不经济性的受害方过、规定了所有权或使用权，受害方有免受外部不经济性的权力，这种权力可以转让，受害方与行动方可以交易。
（2）规定受害方没有免受外部不经济性的权力，除非它愿意购买这种权力。
五、科斯条件下的庇古税
1.图中横轴—A的活动水平，纵轴—价值，曲线CD是A活动产生的边际
效益，曲线JK是由于A的活动对B产生外部性而造成的边际损害。
2.正常情况下，A的效用最大化行为将导致一种活动水平OD，此时A的
边际效益为零。
3.社会要求下，当A的边际效益与B的边际损害相等，因此当A的活动
保持OE水平时，社会边际为零，是帕累托最优产出。
4.在科斯条件下，B可以付钱给A，使其把活动消减到OE，由于任何位
于OE右边的活动，对B的边际损害超过了对A的边际收益，B可以在交易中获得潜在的收益。F点则为有效率的社会产出。
5.如果这时仍对A所造成的损害征税，税额为EF，则边际效益曲线CD
下移到MN，均衡点则由F移至P，最有活动水平由OE转为OG，A的活动水平降低了。所以，在科斯背景下，征收庇古税会造成资源配置失误。
六外部性与资源配置效率
一、外部性与帕累托最优
帕累托最优的一个必要条件就是任何一对物品的边际替代率同其对任何生产者的产品边际转换率相等。
当生产者污染着环境存在外部性时，帕累托最优就无法实现,存在资源配置无效率。
因为这时生产者的私人边际成本已经不等于社会边际成本，而是后者超过了前者；
外部性的存在还会导致生产要素的边际生产率在生产者之间存在差别，而且不同要素间的边际替代率也不相同，生产者之间的边
际转换率也不相同。
生产者的边际转换率和消费者的边际替代率的偏离也必然发生。
二、外部性的案例分析
1.生产外部性的案例分析
以生产领域厂商产生空气污染的外部性进行分析。
社会边际成本曲线（MSC）包括
了私人边际成本（MPC）和排污
所带给社会的边际成本。
右图，MSC曲线就必然高于MPC。
污染控制的结果将会限产提价，
一般地说这是正确的，是提高了
全社会的资源配置效率。
2.消费外部性分析吸烟消费的外部性分析
吸烟的外部成本包括3项：
◆由吸烟引起的疾病及所需偿付的医疗费用（尤其在福利国家）
◆因患这些疾病而引起的生产率的降低
◆因在公共场所吸烟而引起不吸烟者的反感。
美国技术评价局对1985年与吸烟相关的死亡与成本的估算：
◆与吸烟相关疾病的医疗费用约在130亿—350亿美元之间
◆因吸烟带来生产率的损失（从病假及寿命降低两方面来计算），约
在270亿—610亿美元之间。
人类所从事的每一项生产或经济活动，几乎都会产生残余物，这些残余物可能对公共资源造成有害或有益的影响。
三、外部性的消除对策
（一）采取行政手段：管制与指导
1.管制
从行政上指示生产者提供最优的产量组合
调整电力和石化等高污染工业生产布局，严格限制厂址的选择
指示把产生外部性和受外部性影响的双方厂商联合起来，使外部性“内在化”。
2.指导与劝告
日本在70年代以前的环境政策中更多的是采用行政官厅的指导与劝告的手段。
有时即使超出限定标准，也不急于罚款与限令停产，而是由主管省厅加以裁决。
（二）、运用经济措施：税收与补贴
1.庇古税
庇古提出了著名的修正性税（Corrective taxes）
即用税收／补贴的形式促使私人成本与社会成本相一致。
例如，如果对外部性的产生者征收相当干外部不经济的价值的消费税。
2.消除外部性的主要经济措施
第一，确定最佳排污量
第二，税收手段
第三，进行补贴
（三）运用法律手段：制定规则与法律约束
1.斯蒂格里茨的主张
建立一套有效的解决外部性的法律系统，必须要建立一套严格定义的稳定不变的产权关系。
通过立法来定义产权以解决和处理现代社会产生的各类外部性有两个优点：
◆一是它不受利益集团压力的影响
◆二是它可以通过审判过程能够得到恰当的阐述。
2.运用法律手段解决外部性的限制
诉讼的交易成本大；
诉讼费用昂贵，厂商会把外部性的影响削弱到接近但稍小于受损者诉讼的成本；
诉讼的结果具有未来不确定性因素；
“搭便车”的现象。
（四）、建立产权交易规则
1.科斯定理与产权交易
科斯，1937年，《企业的性质》中提出“交易费用”概念。
不管权利属于谁，只要产权关系明确予以界定，那么，私人成本和社会成本就不会产生背离，而一定会相等。
虽然权利属于谁的问题会影响财富的分配，但是如果交易费用为零，无论权利如何界定，都可通过市场的交易活动和权利买卖者的互定合约而达到资源的最佳配置。
2.对科斯定理的质疑
斯蒂格里茨：
◆第一，解决不了“搭便车”的问题；
◆第二，外部性涉及的人数众多时，他们自愿地组织起来试图使外部性内
在化的成本是巨大的；
◆第三，导致产生低效率。
澳洲籍华人学者黄有光：
◆第一，财产权的不同引起分配结果的不同，导致不同的帕累托最优结果。
◆第二，科斯定理忽略了良心效应。
汪安佑：
◆到中国内蒙古自治区的镶黄旗调研后发现，牧民在获得私有产权后，并
未产生特别好的效率
◆相反地，牧民继续“过度放牧”，致使牧草地沙漠化严重。
思考题
1.什么是外部性？外部费用、私人费用、社会费用、环境费用、边际费用、
边际私人成本、边际社会成本。
2.画图并举例说明外部经济性和外部不经济性。
3.外部性对资源配置有何影响？
4.科斯定理消除外部性的途径？
5.为什么在科斯条件下，庇古税将会造成资源配置失误？
某个厂商的一项经济活动对其他厂商产生的有利影响，我们把这种行为称作（）选择一项： A. 生产的外部不经济 B. 生产的外部经济 C. 消费的外部不经济 D. 消费的外部经济 反馈 你的回答正确 正确答案是：生产的外部经济 题目2 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 某人的吸烟行为属（） 选择一项： A. 生产的外部经济 B. 生产的外部不经济 C. 消费的外部不经济 D. 消费的外部经济 反馈
你的回答正确 正确答案是：消费的外部不经济 题目3 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按科斯定理，（）问题就可妥善解决选择一项： A. 只要产权明确，且交易成本为零 B. 只要产权明确，不管交易成本有多大 C. 不论产权是否明确，交易成本是否为零 D. 不管产权是否明确，只要交易成本为零 反馈 你的回答正确 正确答案是：只要产权明确，不管交易成本有多大 题目4 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目
题干 公共产品的产权是属于社会，而不属于任何个人是指它的（）选择一项： A. 竞争性 B. 排他性 C. 非竞争性 D. 非排他性 反馈 你的回答正确 正确答案是：非排他性 题目5 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 当人们无偿地享有了额外收益时，称作（） 选择一项： A. 外部经济 B. 外部不经济效果 C. 交易成本
D. 公共产品 反馈 你的回答正确 正确答案是：外部经济 题目6 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配就不影响经济运行的效率，这种观点称为（）选择一项： A. 科斯定理 B. 看不见的手 C. 逆向选择 D. 有效市场理论 反馈 你的回答正确 正确答案是：科斯定理 题目7 正确 获得1.00分中的1.00分
第三章外部性理论 外部性的定义 外部性的类型 外部性的理论应用 教学目的： 1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。 2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。 教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。 第一节外部性的定义 外部性定义 图解外部性 一、外部性的定义 1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。 外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。 2.图解外部性
第二节外部性的类型 外部性的分类 外部性的特征 外部性的测度 外部性对资源配置的影响 一、外部性的分类 1. 按有无产权划分 公共外部性 私人外部性 2.按影响方向划分 正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。 负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。 3.按影响途径划分 ?金钱的（市场的）外部经济 例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。 (2)铁路开通与马车运输废业 (3)火车提速与飞机乘客减少的关系 特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场 技术的外部经济 概念的缘由：Pigou，A．C．
例：(1)渔场过量捕捞的例子 (2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格 4)可转移的外部性 二、外部性特征 1.外部性独立于市场机制之外。经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。因此，外部性发生于市场运行机制之外。 2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性 3.外部性与受损者之间具有某种关联性 4.外部性具有某种强制性。外部性是经济活动中的一种溢出效应，在受影响者看来，这种溢出效应不是自愿接受的，而是由对方强加的。例如，某工厂造成的空气污染，使附近居民因呼吸有害的空气而损害身体。 5. 外部性不可能完全消除 6.负外部性的存在首先引起私人成本和社会成本的差异 三、外部性的测度（清华大学31页） 1）外部费用 2）私人费用 3）社会费用 4）环境费用 5）边际费用 6）边际私人成本 7）边际社会成本 8）边际成本递增规律（边际收益递减规律） 四、外部性对资源配置的影响 1.外部不经济性对资源配置的影响 从社会的观点来看：企业核算成本时，应考虑生产的所有费用，包括私人费用和外部费用。 从企业角度来看：只将私人费用纳入成本核算。 从企业角度讲要求的最佳产量大于社会考虑的该厂最佳产量。其差值代表了该企业的“过剩”产量。 2.外部经济性对资源配置的影响 此时，存在外部收益，社会费用低于私人费用。该企的最佳产出低于社会
第六章外部性理论 第一节外部性的涵义与分类 “自然的经济制度（即市场经济）不仅是好的，而且是出于天意的，因为在其中，每一人改善自身处境的自然努力，可以被一只无形的手引导着去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的，即在追求他本身利益时，也常常促进社会的利益。” ——亚当·斯密，1776 一、外部性的涵义 ?外部性指的是经济主体从其经济行为中得到的利益不等于该行为带来的社会利益，从而对他人产生的利益或成本影响，又称为“外部效应”、“外部经济”、“外部影响”、“外在性”等。 ?正外部性：利益，增加他人的福利 ?负外部性：成本，对他人造成损失 07-09年金融危机：外部性的解读 金融危机：负的外部性 ?房地产投机社会成本（即由房地产泡沫引起的金融体系不稳定）大
于房地产投机的私人成本。 ?金融机构的社会成本（不良资产问题、大型金融机构不能倒闭、对实体经济的作用等）大于金融机构的私人成本。 ?美国金融体系运行的国际性社会成本（对国际贸易的影响等）大于美国金融体系运行的私人成本。 ?外部性逃逸不出地球，全世界埋单。 正的外部性:个人收益<社会收益 ?当经济主体（生产者或消费者）的一项经济活动给社会上其他经济主体带来好处，但他自己却不能由此得到补偿，从而使这个人从其活动中得到的利益小于该活动带来的社会利益。 负的外部性：个人利益>社会利益 ?当经济主体（生产者或消费者）的一项经济活动会对社会上其他经济主体带来危害，而他并不为此支付足够补偿这种危害的成本，从而使这个人从其活动中得到的利益大于该活动带来的社会利益。 我们身边的外部性
二、外部性和公共物品的关系 ?公共物品现象事实上是收益外部化的表现，也即正外部效应。例如：教育 ?作为公共品的教育：诚实和美德来源于良好的教育 ——使学生融入社会 ——教会学生法律和秩序的重要性 ——提高整个国家的生产力 ?年轻一代从一开始就要学会不仅仅只为自己活着，而是为整个民族。 ?“要立志站在学术的前沿上，拥有舍我其谁的勇气。要培养充满正义和力量的人格，养成付诸理性的思维习性。” ?视频：帝国春秋——教育的外部性 公共物品与外部性联系密切 ?公共物品现象是正外部效应，而负的外部效应也往往与公共物品有关。 ?污染成为外部成本，因为清洁的空气或水也是公共物品。公路、桥梁这类产品的消费中产生的拥挤成本也是外部成
第三章环境外部性 从某种意义上说，外部性理论是环境经济学的理论基础。一方面，外部性理论揭示了市场经济活动中一些低效率资源配置的根源；另一方面，它又为如何解决环境外部不经济性问题提供了可供选择的思路或框架。由于外部性理论总是与市场失灵或市场缺陷相关联，因此本章的内容就不得不放在市场机制这样一个背景下展开分析和讨论。令人欣慰的是，我们面临的虽然是一个从计划经济体制变革过来的混合市场机制，但随着经济体制改革的不断深化和经济结构中私有成份的不断上升．一个突出政府宏观经济调控作用的市场经济体制，必将在不远的未来成长发育起来。所以．外部性理论或市场失效问题的分析，不但对在以市场为导向的经济改革中，更多地采用环境经济手段来改善环境有所帮助，而且对政府在行使宏观调控职能过程中，如何有效地配置资源，提供最佳环境质量物品也将 有所启发。 外部性理论是现代环境经济政策的理论支柱。关于这一主题的文献(包括书籍和论文)很多，但本章并不试图对这些文献资料进行描述，而是针对与环境政策有关的外部性事物进行论述，以使读者清晰地掌握有关环境外部性的概念和基本理论，以及应用这些理论方法的技巧。本章的内容是这样安排的：首先对更为广义的外部性概念作出定义和分类，然后介绍环境外部性与市场失效以及市场结构之间的关系。在分析环境外部性对资源配置和价格的影响之后．转向探讨解决环境外部不经济性问题的若干方法。 第一节外部性概念及其分类 从经济学理论研究的角度来说，外部性(externality)这个概念直接来源于30年代由庇古创立的旧福利经济学，即在分析边际私人纯产值与边际社会纯产值相背离的条件时提出的。与外部性相对应的另一个概念是内部性(internality)，包括内部经济性和内部不经济性。下面将重点对外部性概念作一描述。 一、外部性和外部不经济性概念 (一)举例：河流污染与外部性 在给出外部性和外部不经济性的经济学定义之前，首先来看一个简单的假想例子。说明什么是外部性和外部不经济性。 假设一条小河的流域内只存在一个游乐场和一个纺织厂，并且纺织厂处于河流的上游，而游乐场处于河流的下游，河流的流量很小，其纳污能力或水环境净化容量几乎为零。纺织厂和游乐场都想利用河流水资源，纺织厂把小河作为纳污体，将未经处理的印染废水直接排入河流；游乐场则想利用河水来吸引旅客消闲娱乐(如游泳、垂钓和划船等)。如果这两家企业或公司不由同一个主人或主管单位所有，那么该河流资源的有效利用是不可能的，其原因可以从以下几方面来分析：(1)纺织厂不承担废水处理费用；(2)纺织厂不承担由于它向河流排放废水引起游乐场收入减少的补偿；(3)纺织厂生产的产品消费者不是游乐场；(4)游乐场生产函数中的投入要素除了一般的资本、劳动和土地外，还有取自于河流的水量和水质；(5)河流水资源既不为纺织厂所有，也不为游乐场所有。在这种情况下，游乐场收入减少完全不能反映于纺织厂的生产函数或生产费用或成本核算之中，其结果是纺织厂产量越高，排放废水量越大，河流污染也越严重，游乐场的收入也越少，最后招致娱乐场所的关闭或另寻水源。我们称这种纺织厂给游乐场带来不利影响的现象为外部性，确切地说．这是一种负外部性或外部不经济性。 (二)外部性定义 有关外部性的定义很多。简单地说，外部性就是实际经济活动中，生产者或消费者的活
o1、西方经济学一般均衡的理论试图说明的问题是（）A单个产品或单个要素市场的均衡 B劳动市场的均衡 C产品市场和货币市场的均衡 D所有产品市场和要素市场的均衡 A B C D 标准答案：D 答案解析：当居民和企业分别实现了效用最大化和利润最大化，整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态。所以一般均衡的理论试图说明的问题是所有产品市场和要 素市场的均衡。 2、通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，而其他人 福利水平不下降的资源配置称为（）。 A.瓦尔拉斯均衡 B.帕累托最优 C.帕累托改进 D.资源配置最优 A B C D 标准答案：C 答案解析：既定的资源配置状态能够在其他人福利水平不下降的情况下，通过重新配置资源，使得至少有一个人的福利水平有所提高，则称这种资源重新配置为帕累托改进。 3、当居民和厂商分别实现了效用最大化和利润最大化，并且整个经济的价 格体系恰好使所有的商品和生产要素的供求都相等时，经济就处于（）。 A.产品市场均衡 B.要素市场均衡 C.帕累托最优 D.瓦尔拉斯均衡 A B C D 标准答案：D 答案解析：当居民和企业分别实现了效用最大化和利润最大化，整个经济的价格体系恰好使所有的商品供求都相等时，经济就处于一般均衡状态或瓦尔拉斯均衡状态。
4、对于产生外部经济的生产者，下列表述正确的是（） A私人收益大于社会收益 B私人成本小于边际社会成本 C私人收益小于社会收益 D其产出水平大于社会最优产出水平 A B C D 标准答案：C 答案解析：通过本题掌握外部性的影响。外部经济：是某人或者某企业的经济活动会给社会上其他成员带来好处，但该人或该企业却不能由此得到补偿。 对于产生外部经济的生产者，私人收益小于社会收益，缺乏生产积极性，产出水平低于社会最优产出水平。造成产品的供给过少 5、某化工厂在其生产过程中，向附近的河流排放了大量的污水，并因此导致了附近粮食大幅度减产，但该厂却又不对农民进行相应的赔偿，这种现象的存在，通常被称为（）。 A.生产的正外部性 B.生产的负外部性 C.消费的正外部性 D.消费的负外部性 A B C D 标准答案：B 答案解析：当某一市场主体的经济活动使其他市场主体或社会成员的利益受损，而又并不为此进行相应的赔偿，那么这种活动所导致的外部影响就是负外部性。由于经济活动的主体是生产者，所以此负外部性是生产的负外部性 6、具有完全非竞争性和完全非排他性的物品通常被称为（） A、准公共物品 B、私人物品 C、纯公共物品 D、自然垄断产品 A B C D 标准答案：C
诃A.生产的外部不经济 同B.生产的外部经济 诃C.消费的外部不经济 D.消费的外部经济 反馈 你的回答正确 正确答案是：生产的外部经济 题目2 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 某人的吸烟行为属（） 选择一项： 反馈 你的回答正确 正确答案是：消费的外部不经济 题目3 正确 获得1.00分中的1.00分
标记题目 A. 只要产权明确，且交易成本为零 銘1 B.只要产权明确，不管交易成本有多大 C. 不论产权是否明确，交易成本是否为零 U D.不管产权是否明确，只要交易成本为零 反馈 你的回答正确 正确答案是：只要产权明确，不管交易成本有多大题目4 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 公共产品的产权是属于社会，而不属于任何个人是指它的（选择一 ）项： U A.竞争性 B. 排他性 ◎C.非竞争性 同D.非排他性 反馈 你的回答正确 正确答案是：非排他性
同A.外部经济 口B.外部不经济效果 C. 交易成本 □ D.公共产品 反馈 你的回答正确 正确答案是：外部经济 题目6 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配就不影响经济运行的效率, 选择一项： 这种观点称为（）应A.科斯定理 □ B.看不见的手 C. 逆向选择 D. 有效市场理论 反馈
舄A?信息不对称问题 2 B.逆向选择 C.道德陷阱 炒D.搭便车问题 反馈 你的回答正确 正确答案是：信息不对称问题 题目8 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 西方国家使用最为广泛的公共选择理论的原则是（）选择一项： □ A.产权原则 诃B.交易成本原则 * C.多数票原则
西方经济学第六章答 案
某个厂商的一项经济活动对其他厂商产生的有利影响，我们把这种行为称作（） 选择一项： A. 生产的外部不经济 B. 生产的外部经济 C. 消费的外部不经济 D. 消费的外部经济 反馈 你的回答正确 正确答案是：生产的外部经济 题目2 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 某人的吸烟行为属（） 选择一项： A. 生产的外部经济 B. 生产的外部不经济 C. 消费的外部不经济 D. 消费的外部经济 反馈 你的回答正确 正确答案是：消费的外部不经济 题目3 正确 获得1.00分中的1.00分
标记题目 题干 如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按科斯定理，（）问题就可妥善解决选择一项： A. 只要产权明确，且交易成本为零 B. 只要产权明确，不管交易成本有多大 C. 不论产权是否明确，交易成本是否为零 D. 不管产权是否明确，只要交易成本为零 反馈 你的回答正确 正确答案是：只要产权明确，不管交易成本有多大 题目4 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 公共产品的产权是属于社会，而不属于任何个人是指它的（） 选择一项： A. 竞争性 B. 排他性 C. 非竞争性 D. 非排他性 反馈 你的回答正确 正确答案是：非排他性
正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 当人们无偿地享有了额外收益时，称作（） 选择一项： A. 外部经济 B. 外部不经济效果 C. 交易成本 D. 公共产品 反馈 你的回答正确 正确答案是：外部经济 题目6 正确 获得1.00分中的1.00分 标记题目 题干 只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配就不影响经济运行的效率，这种观点称为（） 选择一项： A. 科斯定理 B. 看不见的手 C. 逆向选择 D. 有效市场理论
第六章 政策规划：政策规划：是指在建立有关政策议程后，为了实现一定的政策目标，政府组织力量草拟和评估政策方案与行动步骤的过程。 政策结果： 因果理论：Causal theory (因果理论): a theory about what causes a problem and how particular responses would alleviate that problem. 政策目标： Policy goal: the desired outcome of a policy; the goal can be explicitly (明确地) stated or implicit (暗示的,不明显的) in the policy and its legislative history. 政策工具： 简述政策输出与政策结果的区别： 决策者在政策规划过程中必须清晰阐述的五个要素是什么？各个要素包含哪些问题？ The goals of the policy The causal model The tools of the policy The targets of the policy The implementation of the policy 1.What are the goals of the policy? To eliminate a problem? To alleviate a problem but not entirely eliminate it? To keep a problem from getting worse? 2. What is the causal model? Do we know that, if we do X, Y will result? How do we know this? If we don’t know, how can we find out? 3. What tools or instruments will be used to put the policy into effect? Will they be more or less coercive? Will they rely more on incentives, persuasion, or information? Capacity building? 4. Whose behavior is supposed to change? Are there direct and indirect targets? Are design choices predicated on (以…为基础) our social construction of the target population? 5.How will the program be implemented? Who will lay out the implementation system? Will a top-down or bottom-up design be selected? Why? 公共政策“内在非公共性”的涵义及成因：公共政策“内在非公共性”是指不以人的意志为转移的、伴随公共政策而存在的垄断性和差异性等。它是公共政策的固有属性，与公共政策的公共性如影相随，如同一个硬币的两面。 成因：（1）公共政策的阶级性（2）公共政策的“负外部性”（3）公共政策的“非普适性” 公共政策“外在非公共性”的涵义：公共政策“外在非公共性”是指公共政策运行过程中由于人为因素所产生的垄断性、自利性和差异性等。它是对公共政策公共性的反动和背叛，使公共政策严重背离了公共利益，沦为个人或团体谋取私利的工具。 公共政策“外在非公共性”的成因： （1）公共政策问题构建的非公共性；（2）公共政策目标的短期性：“政策过程中固有的近视”；（3）公共政策执行偏差：政策抵制、政策缺损、政策歪曲；（4）公共政策过程的单方面性：公众参与缺位
一、单项选择题 题目1 未回答 满分1.00 标记题目 题干 某个厂商的一项经济活动对其他厂商产生的有利影响，我们把这种行为称作（）选择一项： A. 消费的外部不经济 B. 消费的外部经济 C. 生产的外部不经济 D. 生产的外部经济 反馈 你的回答不正确 正确答案是：生产的外部经济 题目2 未回答 满分1.00 标记题目 题干 某人的吸烟行为属（） 选择一项： A. 消费的外部不经济 B. 生产的外部不经济 C. 消费的外部经济 D. 生产的外部经济
反馈 你的回答不正确 正确答案是：消费的外部不经济 题目3 未回答 满分1.00 标记题目 题干 如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按科斯定理，（）问题就可妥善解决选择一项： A. 不管产权是否明确，只要交易成本为零 B. 只要产权明确，且交易成本为零 C. 只要产权明确，不管交易成本有多大 D. 不论产权是否明确，交易成本是否为零 反馈 你的回答不正确 正确答案是：只要产权明确，不管交易成本有多大 题目4 未回答 满分1.00 标记题目 题干 公共产品的产权是属于社会，而不属于任何个人是指它的（） 选择一项： A. 非排他性 B. 非竞争性
C. 竞争性 D. 排他性 反馈 你的回答不正确 正确答案是：非排他性 题目5 未回答 满分1.00 标记题目 题干 当人们无偿地享有了额外收益时，称作（） 选择一项： A. 交易成本 B. 外部经济 C. 外部不经济效果 D. 公共产品 反馈 你的回答不正确 正确答案是：外部经济 题目6 未回答 满分1.00 标记题目 题干 只要交易成本为零，财产的法定所有权的分配就不影响经济运行的效率，这种观点称为（） 选择一项：
第三章 外部性理论
第一节 外部性的定义
1. 外部性的定义
外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费 行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者（或消费者）i 存在外部影响。 外部性分为外部经济性和外部不经济性。 外部经济性是指 i 因为 Xnj 的存在而受益，希望 j 能增加 Xnj。 外部不经济性则是指 i 因为 Xnj 的存在而受损，希望 j 能减少 Xnj。
2. 外部性的后果——低效的资源配置
1.当存在外部经济性时，边际社会效益 MSB 大于边际私人效益 MPB。差额是外 部环境效益 MEB。以植树为例： 种树人投资植树造林时，其投资行为由 MPB 和边际成本 MC 决定，这时私人植 树量 Q1 小于由 MSB 和 MC 决定的有效植树量 Q。当要求私人植树量达到 Q 时， 必须降低植树的成本。因此，如果外部经济性得不到有效补偿，会导致资源的配 置失误。 2.当存在外部不经济性时，边际社会成本 MSC 大于边际私人成本 MPC。差额是 外部环境成本 MEC。以伐木为例： 一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益 MB 和 MPC 决定，这时私人砍伐水平 Q1 大于由 MB 和 MSC 决定的有效水平 Q。当要求砍 伐水平达到 Q 时，必须提高伐木的价格，因此，如果外部不经济性得不到有效 纠正，也会导致资源的配置失误。
第二节 外部性的类型
1.公共外部性和私人外部性
公共外部性是“不可减少”的，具有公共物品的性质：供给的普遍性和消费的非排 他性。受害（益）者是在相关范围内的一群体，且受害（益）者的增加，并不减 少他人承受的外部性。 私人外部性是“可减少”的，受害（益）者是明确的，一个受害（益）者对外部 性的消费减少了他人的类似消费。
2.可转移的外部性
“可转移的外部性”。特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。 简单地说，就是受害者通过向他人转移外部不经济性，以避免外部性对自己的损 害。对于这种现象，显然需要某种形式的刺激，引导受害者以及外部性的制造者 采取有效率的行为。即可以采取对受害者征税的形式，以解决任何形式的外部性 转移。更确切地说，受害者必须支付的税额应等于由于向他人转移外部性引起的 社会边际损害。 以垃圾为例，第一个外部性的受害者应当面对一个庇古税率表，该表显示相对于 不同转移方案的社会边际损害。很明显，这会导致一个有效率的结果。社会最优 解决方案是把垃圾堆放在净损害（转移成本净值）最小的地方。
3. 技术外部性和货币外部性
货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化，价格变化只表明生产 者和消费者之间的收入转移，如果所有资源投入像以前一样使用，并且存在一个 合理的收入再分配机制，以补偿作为外部性调节手段的价格变化对收入的影响， 所有经济成员将保持他们原来的效用水平。 而技术外部性，最终的效果可能也是一些相关变量的价格和价值的变化，但其介
第六章市场失灵和政府的干预【本章考情分析】 【本章主要考点】 1、资源最优配置的有关概念 2、帕累托最优状态的条件 3、市场失灵的原因及政府干预措施 【本章考点串讲】 考点一：资源最优配置的有关概念
（1）经济主体是完全理性的 （2）信息是完全的 （3）市场是完全竞争的 （4）经济主体的行为不存在外部影响。 考点三：市场失灵的原因及政府干预措施 一、垄断 1、只有完全竞争市场上，企业的生产成本从长期看才是最低的，市场机制才能实现资源的有效配置。在不完全竞争市场上，生产者不再是完全的价格接受者，资源已不可能在部门之间自由流动，导致生产者生产的产量不是最大的产量，市场价格不是最低的价格。 2、政府干预措施 （1）法律手段来限制垄断和反对不正当竞争；比如制定《反不正当竞争法》《反垄断法》 （2）对垄断行业进行公共管制，主要是对垄断行业的产品或服务的价格进行管制或规定限价，或规定利润率。 二、外部性 （一）含义：某个人或某个企业的经济活动对其他人或其他企业造成了影响，但是却没有因此付出代价或得到利益。 （二）分类、影响及政府干预 1.外部性的影响： 根据经济活动主体是生产者还是消费者，外部性分为生产的外部性和消费的外部性。
2.政府对外部性的干预 消除外部性的传统方法：税收补贴；合并相关企业。 （1）、使用税收（外部不经济）和补贴（外部经济）手段。 （2）、政府也可以通过合并相关企业的方法使外部性得以“内部化” （3）、消除外部性的现代方法：明晰产权，外部性之所以存在并导致资源配置失当都是由于产权界定不清晰。科斯定理：只要财产权是明确的，并且交易成本是零或者很小，那么无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的，实现资源配置的帕累托最优。进一步看，一旦考虑到交易成本，产权的初始界定对于经济运行的效率就会产生十分重要的影响。从而可以引申出一个重要结论：不同产权制度，会导致不同的资源配置效率。 【例题1：多选题】关于外部性的表述中，正确的选项是（） A正外部性的存在，通常会使市场主体的活动水平低于社会所需求的水平 B正外部性的存在，通常会使市场主体的活动水平高于社会所需要的最优水平 C外部不经济的存在，会给其他经济主体带来巨大损失 D外部经济和外部不经济的存在，都意味着资源配置未能达到最优 E外部性的存在，在很大程度上是由产权不清晰引起的 【答案】ACDE 【解析】考核外部性的理解。 【例题2：多选题】美国经济学家科斯关于产权和外部性理论的主要观点和结论包括()。 A．很多外部性的产生都是由于产权不清晰导致的 B．只要产权是明确的，并且交易成本为零或者很小，市场均衡的最终结果都是有效率的 C．即使产权不明确，只要交易成本为零或者很小，市场均衡的最终结果都是有效率的 D．不同的产权制度，会导致不同的资源配置效率 E．明确和界定产权是解决外部性问题的重要途径 【答案】ABDE 【解析】通过本题掌握科斯定理的内容。 三、公共物品
第三章外部性理论 周次：第4、5周教学时数：8 一、教学目的与要求： 1.掌握外部性的定义； 2.了解外部性的类型，以及不同形式的外部性以及他们之间的区别； 3.掌握外部性理论的应用 二、教学的重点及难点： 1.外部性的类型，以及不同形式的外部性以及他们之间的区别； 2.外部性理论的应用 三、教学手段与方法：多媒体教学、参与式教学和案例教学相结合 四、教学过程设计： 第一节外部性理论 一、外部性的定义 1.外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如下式所示： F x ＝ f (X1，X2, X3，… X n，Y1) 生产者X的生产行为不仅受到X 1，X 2 , X 3 ，… X n 的影响，而且受到另外的 生产生产者Y的影响（Y 1 ），Y的生产行为影响了X的生产过程，则可以说生产者Y对X产生了外部性。 2.外部性分为外部经济性和外部不经济性。 外部经济性是指某项经济活动使得社会收益高于个体收益的情形，即某项活动对周围事物造成良好的影响并使周围的人获益，但是行为人并未从周围取得额 外的利益，即是指X 因为Y 1的存在而受益，希望Y能增加Y 1 。例如，植树造林， 可以改善当地的生态环境，使居住者和农作物生长等收益；某饭店附近有一旅店开业，由于旅客的增加，使饭店生意兴隆，即旅店开业后，饭店就有了外部经济
性。 外部不经济性则是指某项活动使得社会成本高于个体成本的情形，即某项事物或活动对周围环境造成不良影响，而行为人并未因此而付出任何补偿。即指X 因为Y 1的存在而受损，希望Y 能减少Y 1 。例如，一条河流的下游有一家饮料厂， 饮料厂以河水为原料进行生产，后来，在河流的上游兴建了一家造纸厂，造纸厂排放的污水使河流受到污染。这时下游饮料厂因河水污染而必须额外增加一笔水处理费用，同时饮料的质量也可能下降，即上游造纸厂对下游饮料厂具有外部不经济性。 环境污染是一种典型的外部不经济现象。 二、外部性的后果——低效的资源配置 从资源配置的角度分析，外部性是表示当一个行动的某些效益或费用不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一种低效率的现象，它将导致市场失灵。 外部性计量（社会成本或效益与私人成本或效益之间的差值） 边际外部成本：MEC= MSC－MPC 边际外部效益：MEB =MSB－MPB 1.当存在外部经济性时，边际社会效益MSB 大于边际私人效益MPB。差额是外部环境效益MEB。以植树为例：种树人投资植树造林时，其投资行为由MPB 和边际成本MC 决定，这时私人植树量Q1 小于由MSB 和MC 决定的有效植树量Q。当要求私人植树量达到Q 时，必须降低植树的成本。因此，如果外部经济性得不到有效补偿，会导致资源的配置失误。 图3－1 外部经济性 2.当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC 大于边际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐木为例：一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时，
第六章税收优化理论 第一节税制优化理论的基本内容 一、最优原则与税制设置 1．最优原则的含义（The First—Best Principle） Δ最初含义：“市场配置效率原则”——私人部门（市场机制）对资源的有效配置。 2．最优原则对税制的要求 不影响或不干扰私人部门的决策 3．最优原则的困难 （1）从效率原则的最初定义上看，大部分税收本身是市场失效的表现。 （2）只有几类特定的税收不会导致市场失效——一次总额课税、纠正性税 结论：纯粹的最优原则在税制设置中的应用余地很小。 切实可行的目标是：在维持一定的政府税收收入前提下，使税制设置所形成的效率损失达到最小，从而增进社会福利。 “次优原则”及其在税制设置中的应用。 二、次优原则与税制设置 1．次优原则的含义（The Second—Best Principle） 论证在市场存在某些既定失效的条件下，如何建立能使这些失效损失达到最小的优化价格条件。 2．次优原则的运用 赋予税制效率原则的崭新含义——明确绝大多数税收本身就是一种市场失效，政府应在征税以获取必要收入的条件下，确定税收可能带来的效率损失的大小与来源，从而尽可能地使这些效率损失达到最小，使税制有助于或较少干预市场机制的正常运转。 “优化税收理论” 3．优化税收理论的特征 （1）大量采用数学方法，讨论并力图确定西方税制中存在的效率损失，强调降低税负以缓解这些失效行为以促进经济增长的作用。 （2）将税制中公平与效率两大原则的协调与权衡一并加以讨论，将被传统的新古典学派相对忽视的公平问题重新纳入税制设置的讨论中，从理论上探讨效率、公平与财政收入三大方面的协调。 比较各种税的优劣 （3）研究路径 指明降低税收效率代价的可能途径 4．税收优化理论的假设前提 （1）完全竞争市场——不存在垄断、外部性、公共品、规模效益递
第六章 1、现代的社会保障制度最早产生于那个国家（B ） A.英国 B.德国 C.法国 D.美国 2、（ A ）被称为“福利经济学之父”。 A.庇古 B.俾斯麦 C.贝弗里奇 D.凯恩斯 3、( B )提出市场经济是“富国裕民”的康庄大道。 A、凯恩斯 B、亚当.斯密 C、费尔 D、帕累托 4、（ B ）的主要内容是市场机制是一只“看不见的手”，它在合理的配置资源。 A.《资本论》 B.《国富论》 C.《济贫法》 D.《劳工疾病保险法》 5、（ A ）最早形成社会保障的雏形。 A.英国 B.德国 C.法国 D.瑞典 6、英国（A ）年颁布的《济贫法》。 A.1601年 B.1701 C.1801 D.1883 7、亚当.斯密的社会保障思想是（ C ）。 A.否定社会保险作用 B.否定社会福利作用 C.否定社会救济作用 D.否定国家保险作用 8、“倡导国家保险，缓和劳资矛盾”是( C )的社会保障思想。 A 古典经济学学派 B、瑞典学派 C、德国新历史学派 D、旧福利经济学派 9、庇古的社会福利思想在很大程度上受到了英国改良主义经济学家（ A ）提出的最大社会福利思想的影响。 A 霍布森 B.亚当.斯密 C.边沁 D.俾斯麦 10、庇古的福利经济学的哲学基础是（ A ）。 A.功利主义 B.市场主义 C.国家主义 D.凯恩斯主义 11、旧福利经济学的社会保障思想是（C ）。 A、否定社会救济的作用 B、倡导国家保险，缓和劳资矛盾 C、实现社会保障，实现收入均等 D、补偿变革损失，实现合理分配 12、庇古的重要贡献不包括（ C ）。 A、确立了资源最优配置的标准 B、确立了社会福利最大化的标准 C、确立了内部性理论 D、确立了外部性理论 13、下列不是庇古主张的是（ D ）。 A、增加必要的货币补贴 B、向高收入者征收累进所得税