1、互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（）的金融交易。【单选题】
A 、现金流
B 、利息
C 、本金
D 、货币
正确答案是：A详解：互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
2、如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率（）。【单选题】
A 、会大体保持相对稳定的关系
B 、不相关
C 、相等
D 、不相等
正确答案是：A详解：如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系。
3、假设某公司股票的市场价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是()。【单选题】
A 、15
B 、30
C 、7.5
D 、45
正确答案是：B详解：转换价值=股票价格*转换比例=15*2=30
4、金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。【单选题】
A 、单方面
B 、双方面
C 、选择性
D 、强制性
正确答案是：A详解：金融期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。
5、根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场（）的信息披露制度。【单选题】
A 、更宽松
B 、更严格
C 、一样
D 、不同
正确答案是：B详解：根据中小企业板公司的特点，实行比主板市场更严格的信息披露制度。
6、我国目前对证券发行实行的是（）。【单选题】
A 、核准制
B 、注册制
C 、审批制
D 、备案制
正确答案是：A详解：我国的证券发行实行核准制。
7、在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。【单选题】
A 、零息债券
B 、附息债券
C 、息票累积债券
D 、浮动债券正确答案是：A详解：这是零息债券的定义。
8、期货IB业务起源于（）。【单选题】
A 、日本
B 、英国
C 、美国
D 、中国
正确答案是：C详解：常识题。
9、以下哪种风险不属于系统风险（）。【单选题】
A 、信用风险
B 、政策风险
C 、经济周期波动风险
D 、利率风险
正确答案是：A详解：信用风险不属于系统风险。信用风险是非系统风险。10、为了增加国有商业银行资本金经国务院批准而特别发行的国债是（）。【单选题】
A 、保值债券
B 、国家建设债券
C 、财政债券
D 、特别国债
正确答案是：D详解：1998-2007年，财政部发行了两次特别国债。
11、深圳证券交易所综合指数不包括（）。【单选题】
A 、中小企业板指数
B 、深证综合指数
C 、深证A股指数
D 、深证B股指数
正确答案是：A详解：深圳证券交易所综合指数包括深证综合指数、深证A股指数和深证B股指数。
12、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。【单选题】
A 、国务院
B 、证监会
C 、发改委
D 、商务部
正确答案是：A详解：国务院于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。
13、股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。【单选题】
A 、资本利得
B 、股息
C 、红利
D 、控股权
正确答案是：A详解：股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
14、证券公司经营融资融券业务，应当在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。【单选题】
A 、融资专用资金账户
B 、融券专用证券账户
C 、客户信用交易担保证券账户
D 、信用交易证券交收账户
正确答案是：A详解：融资专用资金账户是证券公司在商业银行开立的。
15、具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。【单选题】
A 、百慕大期权
B 、任选期权
C 、障碍期权
D 、平均期权
正确答案是：B详解：任选期权是指具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权。
16、根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（）。【单选题】
A 、以单位利益优先
B 、以客户利益优先
C 、确保客户的利益得到公平地对待
D 、以自身利益优先
正确答案是：C详解：证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当确保客户利益得到公平对待。
17、股权式衍生工具的种类不包括（）。【单选题】
A 、货币期货
B 、股票期货
C 、股票期权
D 、股票指数期货
正确答案是：A详解：货币期货属于货币衍生工具。
18、交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会（）。【单选题】
A 、下跌
B 、上升
C 、不变
D 、无法确定
正确答案是：A详解：交易者买入看跌期权，是因为他预期基础金融工具的价格在近期内将会下跌。如果判断准确，可从市场上以较低的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价格与市价的差额；如果判断失误，将放弃行权，损失期权费。
19、股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。【单选题】
A 、股份有限公司
B 、有限责任公司
C 、证券公司
D 、合伙制企业
正确答案是：A详解：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
20、一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。【单选题】
A 、变化
B 、固定
C 、定期变化
D 、与公司经营情况挂钩
正确答案是：B详解：一般情况下，优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配上比普通股股东享有优先权。
21、证券市场监管的原则，不包括以下原则（）。【单选题】
A 、依法监管原则
B 、保护投资者利益原则
C 、三公原则
D 、以自律为主原则
正确答案是：D详解：证券市场监管的原则包括依法监管原则、保护投资者利益原则、三公原则以及监督和自律相结合原则。
22、股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。【单选题】
A 、供求关系
B 、公司经营情况
C 、投资者心理因素
D 、宏观经济情况
正确答案是：A详解：股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是供求关系。
23、全国银行间同业拆借中心接受（）监管。【单选题】
A 、中国人民银行
B 、中央国债登记结算有限责任公司
C 、证监会
D 、银监会
正确答案是：A详解：交易中心是中国人民银行直属事业单位。
24、已完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。【单选题】
A 、A股
B 、国家持股
C 、国有法人持股
D 、外资持股
正确答案是：A详解：有限售条件股份包括国家持股、国有法人持股、其他内资持股和外资持股。无限售条件股份包括A股、B股、H股及其他。
25、在债券招标发行中，以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的方式是（）。【单选题】
A 、以收益率为标的的美式招标
B 、以收益率为标的的荷兰式招标
C 、以价格为标的的美式招标
D 、以价格为标的的荷兰式招标
正确答案是：A详解：以收益率为标的的美式招标，是以以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率的招标方式。
26、债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得还本付息、存续期
间没有利息支付的债券，称之为（）。【单选题】
A 、浮动债券
B 、息票累积债券
C 、附息债券
D 、零息债券正确答案是：B详解：这是息票累积债券的概念。
27、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。【单选题】A 、专项债券B 、普通债券C 、固定利率债券D 、浮动利率债券正确答案是：A详解：地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和专项债券。
28、关于证券市场禁入，以下说法中错误的是（）。【单选题】
A 、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关
责任人员采取1-3年的证券市场禁入措施
B 、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关
责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施
C 、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法
活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5-10年的证券市场禁入措施
D 、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对
有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚
正确答案是：A详解：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3-5年的证券市场禁入措施。
29、我国证券公司的设立采取（）。【单选题】
A 、审批制
B 、核准制
C 、注册制
D 、备案制
正确答案是：A详解：我国证券公司的设立采取审批制。
30、有价证券本身（）。【单选题】
A 、没有价值但有价格
B 、有价值但没有价格
C 、既有价值又有价格
D 、既没有价值也没有价格
正确答案是：A详解：有价证券本身没有价值，但可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
31、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。【单选题】
A 、金融互换
B 、远期
C 、期货
D 、期权
正确答案是：A详解：这是金融互换的定义。
32、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。【单选题】
A 、基金总资产
B 、基金净资产
C 、基金总收益
D 、基金利润
正确答案是：B详解：封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。
33、按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。【单选题】
A 、股权类远期合约
B 、债券类资产的远期合约
C 、远期利率协议
D 、远期汇率协议正确答案是：C详解：按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。
34、证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。【单选题】
A 、自有资金
B 、营运资金
C 、营业外收入
D 、利润
正确答案是：A详解：证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产
管理计划。
35、我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。【单选题】
A 、内幕交易
B 、操纵市场
C 、泄露信息
D 、事后处理
正确答案是：B详解：此题考查对操纵市场的理解。
36、向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是（）。【单选题】
A 、存券银行
B 、托管银行
C 、中央存托公司
D 、证券公司
正确答案是：A详解：存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息，并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。
37、以下对债券票面利率没有太大影响的因素是（）。【单选题】
A 、借贷资金市场利率水平
B 、资金使用方向
C 、筹资者的资信
D 、债券期限长短
正确答案是：B详解：资金使用方向是影响债券期限的因素之一，但对债券票面利率没有太大影响。
38、当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为（）。【单选题】
A 、股息
B 、红利
C 、资本利得
D 、利息
正确答案是：C详解：当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。
40、资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。【单选题】
A 、发起人
B 、受托人
C 、资金和资产存管机构
D 、信用增级机构
正确答案是：A详解：资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由发起人兼任。
41、融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照（）的架构设立和运行。【单选题】
A 、董事会—业务决策机构—分支机构—业务执行部门
B 、董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
C 、董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
D 、董事会—分支机构—业务决策机构—业务执行部门
正确答案是：C详解：融资融券业务的决策与授权体系，原则上按照董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构的架构设立和运行。
42、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（）家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。【单选题】
A 、15
B 、16
C 、17
D 、18
正确答案是：B详解：Shibor是中国货币市场的基准利率，是以16家报价行的报价为基础，剔出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值。
43、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，则每股代表着公司净资产（）的所有权。【单选题】
A 、千分之一
B 、万分之一
C 、十万分之一
D 、千万分之一
√正确您的答案：D 详解：某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1
元，则每股代表着公司净资产千万分之一的所有权，即1/1000万=1/10000000。
44、（）是金融机构的主动负债。【单选题】
A 、吸收存款
B 、发行债券
C 、发放贷款
D 、公开市场业务
正确答案是：B详解：吸收存款是金融机构的被动负债，发行债券是金融机构的主动负债。
45、以下（）不属于证券交易所交易系统。【单选题】
A 、交易主机
B 、交易大厅
C 、参与者交易业务单元或交易席位
D 、信息服务网
正确答案是：D详解：信息服务网属于证券交易所的信息系统。
46、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。【单选题】
A 、2000万元
B 、5000万元
C 、1亿元
D 、2亿元
正确答案是：D详解：证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。
47、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。【单选题】
A 、面值
B 、市场价格
C 、内在价值
D 、清算价值
正确答案是：A详解：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。
48、NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（）。【单选题】
A 、场内一级市场
B 、场内二级市场
C 、场外一级市场
D 、场外二级市场
正确答案是：D详解：NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的场外二级市场。
49、对（）证券而言，利率风险是主要风险。【单选题】
A 、固定收益
B 、浮动收益
C 、权益类
D 、衍生品
正确答案是：A详解：对固定收益证券而言，利率风险是主要风险。
50、以下关于地方政府债券的说法错误的是（）。【单选题】
A 、地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券
B 、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券
C 、一般债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D 、对于一般债券的偿还，地方政府通常以本地区的财政收入作担保，而对专
项债券，地方政府往往以项目建成后取得的收入作保证
正确答案是：C详解：专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
51、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。【单选题】
A 、银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券
B 、银行业金融机构通常以长期国债作为其超额储备的持有形式
C 、银行业金融机构不得用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券
D 、对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买入或卖出
正确答案是：A详解：银行业金融机构通常以短期国债作为其超额储备的持有形式；银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券；对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。
52、一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）的债券。【单选题】
A 、期限较长
B 、期限较短
C 、利率较高
D 、利率较低
正确答案是：B详解：一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后仍需支付较高的利息。
53、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。【单选题】
A 、商业票据
B 、政府债券
C 、金融债券
D 、股票
√正确您的答案：A 详解：15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
54、台湾证券交易所目前发布的股价指数中，较有代表性的是（）。【单选题】
A 、恒生指数
B 、H股指数
C 、台湾证券交易所发行量加权股价指数
D 、CBOE中国指数
正确答案是：C详解：我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。
55、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。【单选题】
A 、经纪业务
B 、自营业务
C 、承销业务
D 、资产管理业务正确答案是：A详解：此题考查经纪业务的定义。
56、在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。【单选题】
A 、存券银行
B 、托管银行
C 、中央存托公司
D 、证券公司
√正确您的答案：A 详解：在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
57、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）【单选题】
A 、到期兑付
B 、承兑
C 、贴现
D 、预存预取
正确答案是：D详解：证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。
58、可以发行股票的公司组织形式是（）。【单选题】
A 、有限责任公司
B 、股份有限公司
C 、合伙公司
D 、个人独资公司
√正确您的答案：B 详解：股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。
59、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。【单选题】
A 、证券公司
B 、商业银行
C 、基金公司
D 、信托公司
√正确您的答案：B 详解：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
60、证券公司从事投资咨询业务，应当有（）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。【单选题】
A 、5名
B 、8名
C 、10名
D 、15名
正确答案是：A详解：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以
上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，这是申请证券、期货投资咨询从业资格的条件之一。
61、下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（）。【多选题】
A 、发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加
B 、机构投资者范围增加
C 、二级市场交易尚不活跃
D 、二级市场交易活跃
正确答案是：ABC详解：二级市场交易目前尚不活跃。
62、金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（）。【多选题】
A 、金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入
B 、《巴塞尔协议》的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具
C 金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源
D 、金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利
正确答案是：ABC详解：“金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利”显然是错误的，其他都是金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因。
63、常见的行业分析因素包括（）。【多选题】
A 、行业或产业竞争机构
B 、行业可持续性
C 、抗外部冲击的能力
D 、劳资关系
正确答案是：ABCD详解：行业因素包括定性因素和定量因素，上述选项都是行业分析因素。
64、中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。【多选题】
A 、禁止同业竞争的要求
B 、子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应
C 、要求建立风险隔离制度
D 、可以相互持股
正确答案是：ABC详解：中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求中，
明确指出禁止相互持股的情形。
65、（）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。【多选题】
A 、金融债券
B 、外币债券
C 、股票
D 、短期融资券
正确答案是：ABC详解：很显然，股票不属于企业债券的范围，另外，根据企业债券的定义，企业债券不包括金融债券和外币债券。
66、ETF申购和赎回的特点是（）。【多选题】
A 、申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的
B 、在一级市场，ETF申购和赎回一般都规定了数量限制，即一个构造单位及其整数倍
C 、申购和赎回使用的是现金
D 、适合个人投资者
×错误您的答案：ABC 正确答案是：AB详解：ETF申购和赎回使用的不是现金，而是一揽子股票；ETF的申购和赎回只适合于机构投资者。
67、固定收入型基金的主要投资对象是（）。【多选题】
A 、债券
B 、优先股
C 、普通股
D 、权证
正确答案是：AB详解：固定收入型基金的主要投资对象是债券和优先股。
68、以下关于股票分割的说法正确的是（）。【多选题】
A 、股票分割又称拆股、拆细
B 、股票分割又称并股
C 、股票分割通常会刺激股价上升
D 、股票分割通常会刺激股价下跌
√正确您的答案：AC 详解：股票合并又称并股，股票分割通常会刺激股价上升。
69、价格优先原则是指（）。【多选题】
A 、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
B 、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
C 、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D 、价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报
√正确您的答案：AB 详解：此题考查对价格优先原则的理解。
70、下列机构中，属于证券服务机构的有（）。【多选题】
A 、证券投资咨询机构
B 、财务顾问机构
C 、资信评级机构
D 、资产评估机构
√正确您的答案：ABCD 详解：上述都是证券服务机构。
71、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。【多选题】
A 、优先股票的股息收益稳定可靠
B 、在财产清偿时优于普通股票股东
C 、优先股的风险相对较小
D 、优先股的股息收益高于普通股
正确答案是：ABC详解：优先股的股息收益和普通股不好比较，因此“优先股的股息收益高于普通股”是错误的。
72、金融远期合约主要包括（）。【多选题】
A 、股权类资产的远期合约
B 、债券类资产的远期合约
C 、远期利率协议
D 、互换
正确答案是：ABC详解：互换不属于远期合约。
73、证券市场的产生得益于（）的发展。【多选题】
A 、社会化大生产和商品经济
B 、股份制
C 、信用制度
D 、自然经济
正确答案是：ABC详解：证券市场的产生得益于社会化大生产和商品经济、股份制和信用制度的发展。
74、按发行主体分类，有价证券可分为（）。【多选题】
A 、政府证券
B 、政府机构证券
C 、公司证券
D 、金融证券
正确答案是：ABC详解：按发行主体分类，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
75、我国《证券投资基金法》规定，公开披露基金信息，不得有（）行为。【多选题】
A 、虚假记载
B 、误导性陈述
C 、重大遗漏
D 、错误描述
正确答案是：ABC详解：我国《证券投资基金法》规定，公开披露基金信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏行为。
76、现在日经股价指数分成（）。【多选题】
A 、日经225种股价指数
B 、日经500种股价指数
C 、日经300种股价指数
D 、日经600种股价指数
正确答案是：AB详解：现在的日经股价指数分成两组：一是日经225种股价指数，一是日经500种股价指数。
77、根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。【多选题】
A 、已被机构聘用
B 、不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C 、最近3年未受刑事处罚
D 、最近5年未受刑事处罚
√正确您的答案：ABC 详解：此题考查申请执业证书的条件。
78、记名股票是指在（）记载股东姓名的股票。【多选题】
A 、股票票面
B 、股东名册
C 、公司章程
D 、招股说明书
正确答案是：AB详解：记名股票是指在股票票面和股东名册上记载股东姓名的股票。
79、恒生综合行业指数系列包括以下分指数（）。【多选题】
A 、资源矿产业指数
B 、工业制造业指数
C 、消费品制造业指数
D 、服务业指数
√正确您的答案：ABCD 详解：恒生综合行业指数系列包括资源矿产业指数、工业制造业指数、消费品制造业指数、服务业指数、公用事业指数、金融业指数、房地产建筑业指数、咨询科技业指数、综合企业指数。
80、我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定（），并经国务院证券监督管理机构批准。【多选题】
A 、上市规则
B 、交易规则
C 、会员管理规则
D 、监管规则
√正确您的答案：ABC 详解：《证券法》第一百一十八条证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构批准。此题书上无原话。
81、证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。【多选题】
A 、代理委托人从事证券投资
B 、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D 、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假信息或者误导投资者的信息
正确答案是：ABCD详解：上述都是不得从事的行为。
82、附认股权证的公司债预先规定的条件主要是（）。【多选题】
A 、股票的购买价格
B 、股票的认购比例
C 、公司债的转换价值
D 、股票的认购期间
正确答案是：ABD详解：附认股权证的公司债预先规定的条件主要是股票的购买价格、认购比例和认购期间。
83、一般来说，权证的标的物种类可以是（）。【多选题】
A 、股票
B 、债券
C 、外币
D 、指数
正确答案是：ABCD详解：权证的标的物种类涵盖股票、债券、外币、指数、商品或其他金融工具。
84、根据我国《证券法》的规定，公司上市条件有（）。【多选题】
A 、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B 、公司股本总额不少于人民币3000万元
C 、公开发行的股份达公司股份总数的20%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D 、公司在最近2年无重大违法行为，财务报告无虚假记载
正确答案是：AB详解：公司上市的条件包括：公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；公司在最近3年无重大违法行为，财务报告无虚假记载。
85、金融期权交易的基础资产有（）。【多选题】
A 、外汇
B 、债券
C 、股票
D 、期货
正确答案是：ABCD详解：凡可用作期货交易的金融工具都可作期权交易。然而，可作期权交易的金融工具却未必可以作期货交易。实践中，只有金融期货期权，而没有金融期权期货。
86、债券的投资收益来自（）。【多选题】
证券基础知识试题 整理而出，希望对您有所帮助，更多关于证券从业考试等方面的信息，请持续关注本站! 一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分) 1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。 A.具有交换价值 B.具有使用价值 C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值 2.关于私募证券，下列说法正确的是()。 A.采取公示制度 B.审查条件严格 C.发行的对象是少数特定的投资者 D.投资者较多 3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。 A.低风险证券 B.高风险证券 C.风险证券 D.无风险证券 4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。 A.10% B.20% C.50% D.60% 5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。 A.会计师事务所
B.财务顾问机构 C.资信评级机构 D.证券公司 6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。 A.公司债券 B.政府债券 C.铁路股票
D.公司股票 7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。 A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局 8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
最新证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案 1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。 A. 经济手段 B. 行政手段 C. 法律手段 D. 自律手段 参考答案：A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（） A. 次级定期债务不得与其他债权相抵消 B. 商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C. 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50% 参考答案：C 3、股票的特征包括（）。 Ⅰ．永久性 Ⅱ．收益性 Ⅲ．参与性 Ⅳ．流动性 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。 Ⅰ．公司的经营环境 Ⅱ．公司对现金的需要 Ⅲ．股东所处的地位 Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力 A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 参考答案：A 5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（） Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的 Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的 A. Ⅰ、Ⅲ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅱ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B 6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。 Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETF Ⅱ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流 Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金 Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：D 7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（） Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所 Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所 Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所 Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所 A、Ⅰ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 参考答案：C
年证券基础知识模拟测试题和参考答案2005一、单项选择题 1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是（）。A、债券B、期货C、商业票据D、股票 2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的（）。A、15% B、20% C、30% D、35% 3、中期国债是指偿还期限在（）A、1年以上10年以下B、5年以上C、3年以上D、10年以内 4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的（）。A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、8000万元 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的A、5% B、20% C、10% D、30% 7、（）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（A、做市商制B、公司制C、科层制d、会员制 9、证券市场的核心是（）。A、证券投资者B、上市公司C、证券监管机构D、证券交易所 10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 A、破坏金融管理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 内不得转让。A、5年B、3年C、1年d、半年 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 13、短期国债指偿还期限为（）的国债。 A、半年或半年以内 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 14、它国公司股票在美国上市通常采用（）形式。A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证 15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（）。 A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（）。 A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）。 、募集资金D 、借贷资金C 、公积金B 、税后利润A． 18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。A、1年B、2年C、6个月D、3个月 19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行 为属于（）。A、虚假陈述行为B、欺诈行为C、操纵市场行为D、内幕交易行为
证券市场基础知识测试题及答案 单项选择题 1、债券根据发行__________分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券 A、性质 B、对象 C、目的 D、主体 标准答案：D 2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________ A、赤字国债 B、建设国债 C、战争国债 D、特种国债 标准答案：D 3、金融机构发行金融债券使得其资金来源__________ A、减少 B、增加 C、不变 D、都不是 标准答案：B 4、国际债券的计价货币通常是__________，以便在国际资本市场筹措资金 A、外国货币 B、国际通用货币 C、本国货币 D、本国货币或外国货币来源：考试大 标准答案：B 5、我国发行国际债券始于20世纪__________初期 A、60年代 B、70年代 C、80年代 D、90年代 标准答案：C 6、未知价计算法中的未知价是指__________ A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价 B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价 D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价 标准答案：B 7、证券投资基金资产的名义持有人是__________ A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金监管人 标准答案：C 8、货币市场基金是以__________为投资对象的投资基金 A、货币市场短期证券 B、货币市场长期证券 C、债券 D、股票期权 标准答案：A 9、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的__________为准 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 标准答案：B 10、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由__________担任 A、证券公司 B、信托投资公司 C、保险公司 D、基金管理公司 标准答案：D 11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由__________管理和运作 A、基金托管人 B、基金承销公司 C、基金管理人 D、基金投资顾问 标准答案：C 12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__________ A、欧式期权 B、美式期权 C、看张期权
金融市场基础知识真题及答案，仅供参考! 一、单项选择题 1.证券交易市场通常分为()和场外交易市场。 A.证券交易所市场 B.OTC市场 C.地方股权交易中心市场 D.A股市场 【答案】A【解析】证券交易市场分为证券交易所市场和场外交易市场。 2.在Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是()。 A.虚拟货币 B.货币供给 C.名义货币 D.货币需求 【答案】B【解析】货币供给(量)等于基础货币与货币乘数之积。即：Ms=m×B，其中，Ms表示货币供给(量);m表示货币乘数;B表示基础货币。 3.下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。 A.A股账户 B.基金账户 C.期权账户 D.B股账户
【答案】D【解析】人民币特种股票账户简称B股账户，是专门用于为投资者买卖人民币特种股票(即B股，也称境内上市外资股)而设置的。 4.优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例，以()优先认购一定数量新发行股票的权利。 A.低于市场价格的任意价格 B.高于市场价格 C.与市场价格相同的价格 D.低于市场价格的某一特定价格 【答案】D【解析】优先认股权是指当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。 5.下列不属于股票特征的是()。 A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.保本性 【答案】D【解析】股票具有以下特征：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。 6.对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。 A.长期稳定 B.中短期 C.中期 D.短期
证券基础知识模拟试题及答案
21.【答案】D 【解析】投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 22.【答案】C 【解析】A项，国债基金以国家信用作为保证，风险较低，适合于稳健型投资者；B项，货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，包括银行存款、国库券、公司债券、银行承兑票据及商业票据等；D项，指数基金的特点不是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例，而是模仿某一股价指数或债券指数。 23.【答案】A 【解析】A项，平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。平衡型基金通常把资金“分散”投资于股票和债券，而不是“集中”投资。 24.【答案】D 【解析】ETF是英文“Exchange Traded Funds”的简称，常被译为“交易所交易基金”，上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。 25.【答案】C 【解析】依照我国《证券投资基金法》，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 26.【答案】A 【解析】A项，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集。 27.【答案】D 【解析】基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。托管费从基金资产中提取，费率也会因基金种类不同而异。 28.【答案】D 【解析】A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行所作承诺造成损失的可能性；B项，市场风险是指因资产或指数价格的不利变动而带来损失的可能性；C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊导致损失的可能性。 29.【答案】C 【解析】金融衍生工具具有杠杆性，一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所投资金额的合约资产，即1/6%=16.7（倍）。 30.【答案】A 【解析】金融远期合约是最基础的金融衍生产品。它是交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格（称为远期价格）在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产（或金融变量）的合约。
2010年3月 一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、全国银行间同业拆借中心接受( )监管。 A.财政部 B.银监会 C.中国人民银行 D.证券会 标准答案： c 解析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。 2、证券市场是指( )。 A.证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 标准答案： b 解析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 3、证券公司直接为投资者开立( )。 A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 标准答案： d 4、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A.有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 标准答案： c 解析：金融期货交易所实行当日无负债 结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 5、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A.不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 标准答案： c 解析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 6、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是( )。 A.议价方式 B.连续报价 C.集合竞价 D.公开竞价 标准答案： c 7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。 A.500 B.100 C.300 D.200 标准答案： b 解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。 8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。 A.市值 B.份额 C.面值 D.固定股息率 标准答案： d 9、指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。 A.成分股票 B.基础指数 C.受托人 D.投资人 标准答案： b 解析：指数型ETF能否发行成功与基础 指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。 10、证券服务机构的虚假述采取过错推定，由( )举证其无过错。 A.证券服务机构 B.上市公司 C.发行人 D.证券投资者 标准答案： a 11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。 A.基金受益人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人 标准答案： c 解析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。 12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。 A.持有期收益率 B.名义收益率 C.到期收益率 D.实际收益率 标准答案： b 解析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。 13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。 A.美元 B.欧元 C. 特别提款权 D.英镑 标准答案： a 14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是( )。 A.国际证券 B.特定证券 C.私募证券 D.固定收益证券 标准答案： c 解析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。 15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有( ) 。 A.国债和公司债
一、单项选择题(每题1分) 1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 ____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。 A.工商行政管理部门 B.国务院证券监督管理机构 C.国家审计机关 D.中国人民银行 2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请 文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。 A.一周内 B.六十个工作日内 C.三个月内 D.半年内 3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。改 变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。 A.发行审核委员会 B.董事会 C.股东大会 D.证监会 4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团 承销。 A.三千万元 B.五千万元 C.八千万元 D.一亿元 5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。 A.三十日 B.六十日 C.九十日 D.十五日 6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。 A.十五日 B.六十日 C.九十日 D.一年 7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。 A.一日内 B.二日内 C.三日内 D.五日内 8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制 C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息 D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息 9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。 A.证券登记结算机构从业人员 B.发行股票公司的监事 C.持有公司3％股份的社会股东 D.发行股票公司的控股公司的董事长 10.投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后,通过证券交易所的证券 交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少__________时,应当依法进行报告或公告。 A.2％ B.3％ C.4％ D.5％ 11.通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的 ___________时,继续进行收购的,应依法向该上市公司的所有股东发出收购要约。 A、20％ B、30％ C、75％ D、90％ 12.下面关于证券交易所的说法中错误的是__________。 A.证券交易所是不以营利为目的的法人 B.证券交易所的设立与解散由会员大会决定 C.证券交易所必须制定章程 D.证券交易所章程的修改必须经国务院证券监督管理机构批准 13.证券交易所设总经理一人,由_____________任免。 A.证券交易所会员大会 B.中国人民银行 C.当地政府 D.国务院证券监督管理机构
《证券市场基础知识》题库 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分）以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 1. 我国自1992年起在上海、深圳证券交易所发行B股，这里的B股是指（）。 A.境外上市外资股 B.香港上市外资股 C.纽约上市外资股 D.境内上市外资股 2. 中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.国务院 B.全国人大 C.中国人民银行 D.全国人大常务委员会 3. 世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。 A.美国的纽约 B.美国的费城 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 4. 1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《混业经营法案》 C.《格林斯潘法》 D.《金融服务现代化法案》 5. 有价证券分为股票、债券和其他证券的分类依据是（）。 A.证券发行主体不同 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.募集方式不同 D.证券所代表的权利性质不同 6. 我国证券业在加入WT0后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33％；加入后3年内，外资比例不超过（）。 A.45％ B.49％ C.50％ D.51％ 7. 下列的说法中，符合私募证券特征的有（）。 A.基金多采用这种发行方式 B.审查条件相对宽松，投资者也较少 C.向不特定的社会公众投资者公开发行 D.审核较严格并采取公示制度 8. 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 A.发行市场与流通市场 B.场外市场与交易所市场
证券从业资格考试证券市场基础知识题库考前模拟题 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 1．稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较 好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为（）。 A．潜力股 B．红筹股 C．蓝筹股 D．成长股 2．证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 A．政府、政府机构、公司 B．中央政府、地方政府、公司 C．政府、中央银行、公司 D．金融机构、财政部、公司
3．（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构 投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。 A．合格境外机构投资者 B．证券经营机构 C．保险公司 D．商业银行 4．按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证券服务机构 D．证券登记结算机构 5．1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。 A．《格拉斯一斯蒂格尔法案》
B．《金融服务现代化法案》 C．《证券交易所法》 D．《格林斯潘法》 6．20XX年10月23日，创业板正式启动，截至20XX年年底，共有（）家创业板公司上市 交易。 A．26 B．35 C．36 D．46 7．20XX年10月，中国与（）金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安 排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认 可的公 募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
证券基础知识考试题库 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。(单项选择题) 1. A：一级市场 2. B：二级市场 3. C：二板市场 4. D：三板市场 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。(单项选择题) 1. A：发行市场与交易市场[1] 2. B：场外市场与交易所市场[1] 3. C：主板市场与二板市场[1] 4. D：二板市场与三板市场[1] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1. A：商品证券[1] 2. B：凭证证券[1] 3. C：权益证券[1] 4. D：债务证券[1]vn 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[1] 2. B：权益证券[1] 3. C：资本证券[1] 4. D：凭证证券[1] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。(单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[1] 2. B：上市证券、非上市证券[1] 3. C：公募证券和私募证券[1] 4. D：股票、债券和其他证券[1] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1. A：募集方式[1] 2. B：收益是否固定[1] 3. C：经济性质[1] 4. D：发行主体[1] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相1较松、不采用公示制度的证券是()。(单项选择题) 1. A：国际证券[1] 2. B：特定证券[1] 3. C：私募证券[1] 4. D：固定收益证券[1] 8.诚信建设的有效措施 1于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其1发行人的发行()。(单项选择题) 1. A：尽职调查[1] 2. B：上市辅导[1] 3. C：发行审核[1] 4. D：盈利预测[1] 9.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1. A：交易记录[1] 2. B：原始凭证[1] 3. C：结算凭证[1] 4. D：证券登记帐户[1] 10.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强1()行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1. A：信息披露[1] 2. B：市场操纵[1] 3. C：内幕交易[1] 4. D：市场欺诈[1] 11.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1. A：《交易所章程》[1] 2. B：《证券法》[1] 3. C：《股票发行与交易管理暂行条件》[1] 4. D：《三公原则》[1] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是1()的补偿。(单项选择题)
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案 2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题 一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。 A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立 2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。 A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数 3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券 B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券 D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4．我国主权财富基金的发端是（）。 A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。 A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入 C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益 6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。 A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事 C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格 7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。 A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券 8．债券发行的定价方式以（）最为典型。 A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价 9、金融期货不包括（）。 A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货 10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。 A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。 A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金 B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息 C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息 D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金 12．履约担保的标的证券数量等于（） A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。 A．2年以上B．3年以上C．5年以上(含5年)D．10年以上(含10年) 14．按（）划分，结构化金融衍生产品分为利率联结型产品、股权联结型产品(其收益与单只股票，股票组合或股票价格指数相联系)、汇率联结型产品、商品联结型产品。
^ | You have to believe, there is a way. The ancients said:" the kingdom of heaven is trying to enter". Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it. -- Guo Ge Tech （一）单选题 1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿＿＿。 A.经纪制 B.代理制 C.做市商制 D.自助制 2.＿＿＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。 A.1998年7月1日 B.1999年7月1日 C.1999年10月1日 D.2000年1月1日 3.融期货证券是一种＿＿＿。
A.商品证券 B.凭证证券 C.资本证券 D.货币证券 4.有价证券是＿＿＿的一种形式。 A.商品证券 B.虚拟资本 C.权益资本 D.债务资本 5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有＿＿＿的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权 6.资本证券主要包括＿＿＿。
A.股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权 7.有价证券具有＿＿＿的经济和法律特征。 A.产权性。收益性。变通性。风险性 B.产权性。收益性。变通性。非返还性 C.产权性。收益性。流动性。风险性 D.产权性。期限性。收益性。风险性 8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为＿＿＿。 A.股票市场和债券市场 B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场 9.世界上第一家股票交易所在＿＿＿成立。
证券市场基础知识模拟试题（一） （一）单选题 1、证券交易所所采取的交易的组织方式是------。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、-------，《中华人民共和国证券法》正式实施。 A 1998年7月1日B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、融期货证券是一种------。 A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券 4、有价证券是------的一种形式。 A 商品证券B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本 5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权 6、资本证券主要包括-------。 A 股票、债券和基金证券 B 股票、债券和金融期货 C 股票、债券和金融衍生证券 D 股票、债券和金融期权 7、有价证券具有-----------的经济和法律特征。 A 产权性、收益性、变通性、风险性 B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性 D 产权性、期限性、收益性、风险性 8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为------------。 A 股票市场和债券市场 B 中长期信贷市场和证券市场 C 证券市场和货币市场 C 短期资金市场和长期资金市场 9、世界上第一家股票交易所在----------成立。 A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。 A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作 11、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为----------市场。 A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资 12、证券业协会性质上是一种---------。 A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人 13、股票实质上代表了股东对股份公司的------。 A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权
最全证券基础知识2000题 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。 (单项选择题) 1. A：一级市场[对] 2. B：二级市场[错] 3. C：二板市场[错] 4. D：三板市场[错] 2.证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。 (单项选择题) 1. A：发行市场与流通市场[对] 2. B：场外市场与交易所市场[错] 3. C：主板市场与二板市场[错] 4. D：二板市场与三板市场[错] 3.有价证券的分类 广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。 (单项选择题) 1. A：商品证券[对] 2. B：凭证证券[错] 3. C：权益证券[错] 4. D：债务证券[错] 4.有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于()。(单项选择题) 1. A：货币证券[对] 2. B：权益证券[错] 3. C：资本证券[错] 4. D：凭证证券[错] 5.有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为()。 (单项选择题) 1. A：政府证券、金融证券、公司证券[错] 2. B：上市证券、非上市证券[错] 3. C：公募证券和私募证券[错] 4. D：股票、债券和其他证券[对] 6.有价证券的分类 证券按照它的()，可分为股票、债务和其他证券三大类。 (单项选择题) 1. A：募集方式[错] 2. B：收益是否固定[错] 3. C：经济性质[对] 4. D：发行主体[错] 7.有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查 条件相对较松、不采用公示制度 的证券是()。 (单项选择题) 1. A：国际证券[错] 2. B：特定证券[错] 3. C：私募证券[对] 4. D：固定收益证券[错] 8.诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票 及进行重大重组的上市公司增发 或配股的，证券公司应按有关规 定履行其对发行人的发行()。 (单项选择题) 1. A：尽职调查[错] 2. B：上市辅导[对] 3. C：发行审核[错] 4. D：盈利预测[错] 9.交易所登记结算公司诚信建设 的主要内容 ()是交易所及登记结算机构必须 妥善保管的资料。 (单项选择题) 1. A：交易记录[错] 2. B：原始凭证[对] 3. C：结算凭证[错] 4. D：证券登记帐户[错] 10.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易所应加强对()行为的监控， 要能及时发现股价异常波动情 况，并及时全面的监管部门报告。 (单项选择题) 1. A：信息披露[错] 2. B：市场操纵[对] 3. C：内幕交易[错] 4. D：市场欺诈[错] 11.交易所登记结算公司诚信建 设的主要内容 交易组应按照()的要求，认真负 责的组织好日常交易(单项选择 题) 1. A：《交易所章程》 [错] 2. B：《证券法》[对] 3. C：《股票发行与交易管理暂 行条件》 [错] 4. D：《三公原则》 [错] 12.政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的 利率高，这是对()的补偿。 (单 项选择题) 1. A：信用风险[对] 2. B：利率风险[错] 3. C：政策风险[错] 4. D：通货膨胀风险[错] 13.诚信建设的主要内容 上市公告书中载有财务会计资料 的，其资产负债表报表日和利润 表及其他规定的报表的报告终止 日距交易首日不得超过()，其盈 利预测期间自挂牌交易首日起盈 利预测期间终止日，不得少于()。 (单项选择题) 1. A：180日，180日[错] 2. B：180日，90日[对] 3. C：90日，90日[错] 4. D：90日，180日[错] 14.诚信建设的主要内容 交易所工作人员在履行职责时要 按照()原则对待各类交易主体， 尽可能的维护他们的合法权益， 不因故意或疏漏使交易主体蒙受 不应有的损失。 (单项选择题) 1. A：合法[错] 2. B：三公[对] 3. C：诚信[错] 4. D：公开、公正[错] 15.诚信建设的主要内容 根据《证券法》和()的规定，从 事证券业务的中介机构的从业人 员不得利用知悉的内幕信息从事 证券内幕交易或其他的内幕交易 活动。 (单项选择题) 1. A：《股票发行与交易管理暂 行条例》 [错] 2. B：《公司法》 [错]
最新证券基础知识考试题库1000题含答案 一、证券基础知识考试题 1．证券投资基金的产生与发展 英国将投资基金称作为共同基金。 2．证券发行市场的含义和作用 证券市场是证券买卖的场所，也是资金供求中心。 [对] 3．证券投资基金的管理费 衡量基金运作效率的主要依据是管理费用的高低。 4．证券投资基金的管理费 基金规模越大，支付的管理费率就越高。 5．债券投资的收益率 债券投资的直接收益率是指债券的年利息收入与买入债券的实际价格之比率。 [对] 6．债券投资的收益率 债券的年利息收入与债券面额之比率，是债券的票面收益率或票息率，也称为名义收益率。 [对] 7．债券投资的收益率 债券的直接收益率包括持有债券期间的利息收入和资本损益。 8．系统风险 证券投资的系统风险会以同样的方式对所有的证券的收益产生影响，它是投资单一证券无法回避的风险。 [对] 9．基金资产的估值 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。 10．基金资产的估值
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金单位净值，是计算基金单位转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。 [对] 11．基金资产的估值 基金资产估值时，对上市流通的有价证券价值的计算，开放式基金与封闭式基金应采取同一标准。 12．基金信息披露 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票，不得超过该基金资产净值的10％。 13．基金投资的范围与限制 依据我国《基金法》的规定，基金可以买卖与其基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券。 14．证券投资基金的收益来源 我国目前禁止基金投资于与托管人有利害关系的公司证券。 [对] 15．律师事务所 我国规定证券服务机构只需得到工商管理部门的批准即可设立。 16．股票的定义与性质 发起人的股票，应当标明发起人股票字样。 [对] 17．有面额股票与无面额股票 无面额股票都是没有投资价值的。 18．有面额股票与无面额股票 有面额股票和无面额股票在股东权利上是没有差别的。 [对] 19．股票的特征和分类 股票的流动性特征是指股息收益的不确定性。 20．股票的特征和分类 股份有限公司的股票都可以在证券交易所上市交易。
证券投资基金基础知识必考真题及答案解析 The Standardization Office was revised on the afternoon of December 13, 2020
证券投资基金基础知识必考真题及答案解析（1） 1.[单选题]某日，A银行在银行间债券市场做了一笔质押式正回购，融入资金1,000万元，回购利率5%，实际占款天数73天。在到期结算日，A银行应向逆回购方支付的资金额为（）万元。 A、1,001 B、1,010 C、1,100 D、1,000.1 答案：B 解析：到期资金结算额（回购价格）＝首期资金结算额×（1＋回购利率×实际占款天数÷365）＝1,000×（1＋5%×73÷365）＝1,010万元。 2.[单选题]某日某基金买入S股票10,000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20,000股，成交价10元/股。按1‰税率征收标准，该基金须缴纳印花税是（）。 A、150元 B、250元 C、50元 D、200元 答案：D
解析：我国目前只对股票卖出方征收1‰的印花税，对买入方不征收。所以，该基金买入S股票不需要缴纳印花税，卖出Q股票需要缴纳印花税，缴纳的印花税金额是20,000×10×1‰＝200元。 3.[单选题]如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于（）。 A、防御型基金 B、激进型基金 C、成长型基金 D、价值型基金 答案：D 解析：如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金；反之，该股票基金则可以归为成长型基金。 4.[单选题]垃圾债券或称高收益债，其投资级别属于（），该类债券含有较高的（）。 A、投机级，信用风险 B、投资级，信用风险 C、投机级，利率风险 D、投资级，利率风险 答案：A 解析：略。