风险小组
.1预备知识
首先要理解如下几个概念及关系：
●事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。
●危险源：英文为“hazard source”，英文词典给出其词意为“危险的源头”(A Source of Danger)。危险源的定义是可能造成人员
伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。
●风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。如可以用事故发生的可能性数值化表示乘以事故发生可能造成的损失
的数值化表示所得到的乘积表示风险的大小。
●危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在。而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风
险变成了实际的事故。如瓦斯浓度超标是危险源，当瓦斯浓度超标时，有瓦斯爆炸造成财产损失和人员伤亡的风险，当瓦斯爆炸的其他两个条件：引爆火源和足够的氧气都满足时，就会发生瓦斯爆炸事故，此时潜在的风险就变成了事故。若瓦斯爆炸的其他两个条件（引爆火源、足够的氧气）的任一个条件不满足，则风险为潜在的风险，不会转化为事故。
因此风险管理的根本是控制危险源、预防风险的发生。若煤矿能辨识出所有现存的和潜在的危险源，制定相应的控制措施，那么就能从根本上遏制事故的发生，当然这是一个持续改进的过程，即当设备、工艺、地质等条件发生变化时都应进行危险源辨识，且经常检查是否有遗漏的危险源没有辨识出来，应建立有利于危险源辨识的奖惩制度。
风险管理过程包括：危险源辨识、风险评估、提取管理对象、制定管理标准与措施、风险预控、危险源监测、风险预警、风险控制。
危险源辨识是在煤矿安全事故机理分析的基础上（注：不明白事故发生的机理，是不可能辨识出全部危险源的），结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。一种方法很难辨识出全部的危险源，煤矿应采取一种方法为主，多种方法为辅的形式辨识危险源，比如采用工作任务分析法为主，问卷调查法、事故树分析法等进行风险辨识。辨识不能只是一年进行一次，应在每年内进行定期的或不定期的危险源补充辨识工作，应建立相应的制度保障该工作的进行。
在全面开展危险源辨识之前安装“煤矿本质安全管理信息系统”有利于工作顺利进行，每个部门风险小组的负责人及时将辨识结果
1
录入系统，而总的风险小组则可以随时查看各部门风险小组的进展及辨识过程中存在的质量问题，这样有利于控制工作进度和保证辨识质量。
.2工作步骤
因为工作任务分析法具有操作简单、易于掌握的特点，所以建议该方法为主、其它方法为辅进行危险源辨识工作。
首先看看工作任务分析法辨识危险源得到的结果，参见表10：
第一步：各部门风险小组成员首先明确什么是煤矿八大事故
（1）瓦斯事故：瓦斯、煤尘爆炸或燃烧，煤(岩)与瓦斯突出，瓦斯窒息(中毒)等。
（2）顶(底)板事故：指冒顶、片帮、顶板掉矸、顶板支护垮倒、冲击地压、露天煤矿边坡滑移垮塌等。底板事故视为顶板事故。
（3）机电事故：指机电设备(设施)导致的事故。包括运输设备在安装、检修、调试过程中发生的事故。
（4）放炮事故：指放炮崩人、触响瞎炮造成的事故。
（5）水灾事故：指地表水、老空水、地质水、工业用水造成的事故及溃水、溃沙导致的事故。
（6）火灾事故：指煤与矸石自然发火和外因火灾造成的事故(煤层自燃未见明火逸出有害气体中毒算为瓦斯事故)。
（7）运输事故：指运输设备(设施)在运行过程发生的事故。
（8）其它事故：以上七类以外的事故。
2
第二步：各部门的风险小组分析整理各自的工作任务和工序
整理工作任务
表1：煤矿综采队任务清单
1．生产前的准备工作14．放顶与初次来压27．更换运输机驱动部及电机2．开机前的准备工作15．搬家倒面前挂网28．更换电缆夹子
3．割煤16．探底煤29．处理架前大块煤
4．两巷超前支护17．清煤30．处理溜槽内的大块煤5．设备列车管理18．气动扳手的使用31．处理支架压死
6．皮带件、水管的拆除19．起吊作业32．更换采煤机牵引部7．单轨吊的拆、安20．电气焊作业33．更换运输机刮板链8．临时轨道拆、安21．更换采煤机滚筒及摇臂34．拉回柱绞车
9．三机检修22．更换转载机刮板链35．拉移变
10．采煤机检修23．更换转载机机尾链轮36．监护刮板机运行11．支架检修24．更换转载机驱动部37．更换运输机机头链轮12．取油样25．看护移动电缆38．更换采煤机破碎机13．控制台操作26．改变设备布置39．处理电缆漏电
3
列出每一个工作任务的具体工序
表2：综采队割煤的工序工作任务工序
割煤1．斜切入刀2．推溜
3．割三角煤4．返空刀5．正常割煤6．拉架
7．移动马蒂尔
要点：
●所有包括井下和地面的部门都应组成风险辨识小组，都应详细列出各部门的工作任务及工序，该步骤完成后应交各部门所有员工
讨论，看看有没有遗漏的工作任务与工序，倘有遗漏将直接导致危险源辨识不全；
●务必采用其他危险源辨识方法作为补充。
4
第三步：辨识每道工序中的危险源
表3：综采队危险源辨识表任务工序危险源/危害因素
割煤推溜1．支架未达到初撑力，推溜时造成刮板槽错位
2．刮板链张紧过大
3．运输机连接槽缺哑铃小子
4．推溜时人员架前作业
5．两安全出口宽度小
6．推移运输机头时，马蒂尔司机在安全出口站立
要点：
●一些每个部门均涉及的工作任务（如：入井前准备）应全部归纳出来单独进行危险源辨识。
●应将一些在所有的工作任务和工序中都可能出现的危险源，如无证上岗，单独拿出来防止每
个风险小组的每个工作任务中都进行该项危险源辨识，造成危险源的大量重复辨识。
●危险源及后面的风险及后果描述等都应尽量采用简洁易懂的语言进行描述。
●辨识危险源应考虑三种时态：过去有没有因此危险源发生事故、现在有没有可能、将来会不
会，凡是相同条件下本矿和其他矿因此危险源发生过事故或本矿目前情况下此危险源可能引发事故或将来可能引发事故，那么都应作为危险源辨识的结果。
●满足危险源辨识全面的一个必要条件：依据辨识出来的危险源提炼的管理对象应覆盖煤矿的
所有工种。即：如果依据辨识出来的危险源提炼的管理对象没有覆盖煤矿的所有工种，那么危险源辨识肯定是不完全的。关于提炼管理对象将在第八步予以介绍。
5
第四步：明确危险源可能产生的风险及后果
表4：综采队危险源辨识表
任务工序危险源/危害因素风险及后果描述
割煤推溜1．支架未达到初撑力，推溜时造成刮板
槽错位
推溜时哑铃销断崩出伤人2．刮板链张紧过大刮板链断伤人
3．运输机连接槽缺哑铃小子刮板链断伤人
4．推溜时人员架前作业
片帮伤人、推溜时推拉杆挤
伤人
5．两安全出口宽度小推溜时，人员通过被挤伤6．推移运输机头时，马蒂尔司机在安全
出口站立
单轨吊掉落造成人员伤亡
6
第五步：依据风险矩阵表进行风险评估
比较简单易操作的风险评估方法是风险矩阵法。
图1：风险矩阵
风险矩阵法是根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：
风险值D=p×C
式中，p表示事故发生可能性；C表示事故可能造成的损失。
表中将损失分为6类(即A－F)，依次递减赋值为(6-1)；事故发生的可能性也分为6类(即G－L)，依次递减赋值为(6-1)。根据风险值的大小，可将风险分为5个等级。
如某一危险源导致事故发生的能性为每年可能发生一次，参照上表取值为5，其事故一旦发生造成最严重的损失为多人死亡，参照上表取值为6，则风险值为：5×6=30，参照上表中的风险等级划分范围，则风险为：特别重大风险。
要点：
●对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。
●对“可能造成的损失”的确定需要建立的假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后
可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。
●当各部门风险小组对风险可能性和可能造成的损失意见不一致，取多数人赞成的结果。
下图为某矿采用风险矩阵法对综采队割煤工作任务中推溜工序的危险源进行风险评估得到的结果：
7
表5：综采队危险源辨识表
任务工序危险源/危害因素风险及后果描述
风险评估
可
能
性
损
失
风
险
值
风
险
等
级
割煤推溜1．支架未达到初撑
力，推溜时造成刮板
槽错位
推溜时哑铃销断崩出
伤人
J3 E2 6
一
般2．刮板链张紧过大刮板链断伤人J3 C4 12
中
等3．运输机连接槽缺哑
铃小子
刮板链断伤人J3 D3 9
一
般4．推溜时人员架前作
业
片帮伤人、推溜时推
拉杆挤伤人
J3 E2 6
一
般5．两安全出口宽度小
推溜时，人员通过被
挤伤
K2 D3 6
一
般6．推移运输机头时，
马蒂尔司机在安全出
口站立
单轨吊掉落造成人员
伤亡
J3 D3 9
中
等
8
第六步：确定风险类型
确定风险类型的目的是为了分析危险源产生的直接根源，即该危险源是由机器的原因造成的还是由于人的不安全行为造成的，或是
环境、管理的原因造成的，这样便于确定为了控制该危险源应该管理什么，是机器？是人？是环境？是管理？
表6：综采队危险源辨识表
任务工序危险源/危害因素风
险
类
型
风险及后果描述
风险评估
可
能
性
损
失
风
险
值
风
险
等
级
割煤推溜1．支架未达到初撑
力，推溜时造成刮板
槽错位
机
推溜时哑铃销断崩
出伤人
J3 E2 6
一
般
2．刮板链张紧过大机刮板链断伤人J3 C4 12
中
等
3．运输机连接槽缺哑
铃小子
机刮板链断伤人J3 D3 9
一
般
4．推溜时人员架前作
业
人
片帮伤人、推溜时
推拉杆挤伤人
J3 E2 6
一
般
5．两安全出口宽度小环
推溜时，人员通过
被挤伤
K2 D3 6
一
般
6．推移运输机头时，
马蒂尔司机在安全出
口站立
人
单轨吊掉落造成人
员伤亡
J3 D3 9
中
等
要点：
●风险类型只能为人、机、环、管中的一种，而不能
使其中两者或两者以上的组合，这就要求危险源辨
识的时候应该注意该问题。当出现两者或两者以上
的风险类型组合时，应对危险源进一步分解，使其
风险类型只有一种。
●风险类型中的“管”是指各种与安全相关的管理制
度与规章等，而不是指人员的违章指挥，违章指挥
的风险类型“人”。
9
第七步：确定可能导致的事故类型
确定事故发生可能导致的事故属于8大事故中的哪一种。
表7：综采队危险源辨识表
任务工序危险源/危害因素风
险
类
型
风险及后果
描述
事故
类型
风险评估
可
能
性
损
失
风
险
值
风
险
等
级
割煤推溜1．支架未达到初撑
力，推溜时造成刮板
槽错位
机
推溜时哑铃
销断崩出伤
人
机电
事故
J3 E2 6
一
般
2．刮板链张紧过大机
刮板链断伤
人
机电
事故
J3 C4 12
中
等
3．运输机连接槽缺哑
铃小子
机
刮板链断伤
人
机电
事故
J3 D3 9
一
般
4．推溜时人员架前作
业
人
片帮伤人、推
溜时推拉杆
挤伤人
其他
事故
J3 E2 6
一
般
5．两安全出口宽度小环
推溜时，人员
通过被挤伤
其他
事故
K2 D3 6
一
般
6．推移运输机头时，
马蒂尔司机在安全出
口站立
人
单轨吊掉落
造成人员伤
亡
其他
事故
J3 D3 9
中
等
要点：
●建议采用前述的
八大事故类型；
●在危险源辨识工
作前将八大事故
及相关定义印发
给每个参与危险
源辨识的成员。
10
第八步：提取管理对象
管理对象提炼的目的是将危险源转化为具体的可管理对象。从而制定相应的管理标准与措施，进行风险预控。风险类型为人，则管理对象就为具体的岗位名称，如：“煤机司机”；风险类型为机，则管理对象为具体的机器设备或其它设施，如“风筒”；风险类型为环，则管理对象为环境对象，如“瓦斯”；风险类型为管，则管理对象为与安全相关的管理制度与规章等。提炼管理对象的过程中还应注意：管理对象要明确具体，同一个管理对象不能出现不同的名称。
要点：
●在该步工作和后续工作进行之前，务必将矿上所有
的部门岗位设置统计、编排好，并印发给所有参与
危险源辨识的人员，否则容易出现同一岗位不同命
名。对于类似运输队运货物到相应部门，由相应部
门人员卸货，并从中找一个作为倒车、卸货等指挥
人员的情况，应该在该部门定义岗位：“货物装卸
工”、“货物装卸指挥人员”，部门所有员工均属于这
两个岗位，类似这种工种可以根据危险源辨识中提
取管理对象的实际情况动态地添加。
●在危险源辨识前安装“煤矿本质安全管理信息系统”
则可以有效地解决同一管理对象不同命名的现象，
如风险类型为人，则管理对象为具体的岗位名称，
而煤矿所有部门和岗位信息由系统管理员录入后，
风险小组成员只能从中选择而不能修改，这就保证
了同一岗位命名肯定是一致的。
●提取的管理对象可以为多个。
表8：综采队危险源辨识表
任务工序危险源/危害因素
风
险
类
型
风险及后果
描述
事故
类型
风险评估
管理
对象
可
能
性
损
失
风
险
值
风
险
等
级
割煤推溜
1．支架未达到初撑
力，推溜时造成刮板
槽错位
机
推溜时哑铃
销断崩出伤
人
机电
事故
J3 E2 6
一
般
液压
支架
工2．刮板链张紧过大机
刮板链断伤
人
机电
事故
J3
C4
12
中
等
综
采
维
修
钳
工
3．运输机连接槽缺哑
铃小子
机
刮板链断伤
人
机电
事故
J3 D3 9
一
般
液压
支架
工4．推溜时人员架前作
业
人
片帮伤人、推
溜时推拉杆
挤伤人
其他
事故
J3 E2 6
一
般
液压
支架
工5．两安全出口宽度小环
推溜时，人员
通过被挤伤
其他
事故
K2 D3 6
一
般
液压
支架
工6．推移运输机头时，
马蒂尔司机在安全出
口站立
人
单轨吊掉落
造成人员伤
亡
其他
事故
J3 D3 9
中
等
马蒂
尔司
机
11
第九步：制定管理对象的管理标准
表9：综采队危险源辨识表
任务工序危险源/危害因素风
险
类
型
风险及后果
描述
事故
类型
风险评估
管理
对象
管理标准
可
能
性
损
失
风
险
值
风
险
等
级
割煤推溜1．支架未达到初撑
力，推溜时造成刮板
槽错位
机
推溜时哑铃
销断崩出伤
人
机电
事故
J3 E2 6
一
般
液压
支架
工
工作面所有支架升架时的初撑力不小
于252bar。
2．刮板链张紧过大机
刮板链断伤
人
机电
事故
J3 C4 12
中
等
综采
维修
钳工
刮板链的两条链张力在21吨左右。
3．运输机连接槽缺哑
铃小子
机
刮板链断伤
人
机电
事故
J3 D3 9
一
般
液压
支架
工
运输机哑铃销齐全、溜槽间隙符合规
定，无脱节。
4．推溜时人员架前作
业
人
片帮伤人、推
溜时推拉杆
挤伤人
其他
事故
J3 E2 6
一
般
液压
支架
工
液压支架工（推溜）推移刮板运输机
前必须通知架前作业人员撤离，待人
员撤离到安全地点后，方可溜作业。5．两安全出口宽度小环
推溜时，人员
通过被挤伤
其他
事故
K
2
D3 6
一
般
液压
支架
工
安全出口的宽度不得小于0.7m。
6．推移运输机头时，
马蒂尔司机在安全出
口站立
人
单轨吊掉落
造成人员伤
亡
其他
事故
J3 D3 9
中
等
马蒂
尔司
机
马蒂尔司机在单轨吊小车移动过程
中，不得站在单轨吊下，并密切观察
单轨吊小车是否有卡阻现象，发现问
题立即整改。
管理标准是针对管理对象的，只要管理对象达到相应的管理标准危险源就不会出现，从而也不会出现风险，就更不会导致事故的发生。制定的管理标准必须明确、具体。管理标准的制定不是制定者的主观想象，而是要尽量引用国家标准、行业标准和企业标准，不得与其冲突，上述标准没有规定的，可以根据煤矿实际情况补充。
12
人的管理标准即各基层员工的行为标准，管理对象在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么。
机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态。
环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准。
管的管理标准为现有的管理制度、规章是否合理、完善。
要点：
●制定管理标准与措施前应收集相应的法律法规、各种规程等文件，以便参考。如：《中华人民共和国矿山安全法》、《中华人民共和国
道路交通安全法》、《中华人民共和国煤炭法》、《新编安全生产法律法规全书-上中下册》、《煤矿安全规程》、《中华人民共和国煤炭行业标准2006-2007》、《煤矿工人安全技术操作规程指南》、《设备安全技术操作规程》、《中华人民共和国道路交通管理条例》、《煤炭企业岗位标准化作业标准-上中下册》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-采煤专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-掘进专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-机电专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-运输专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-通风专业》、《煤炭安全质量标准化标准及考核评级办法-地测防治水专业》、《危险化学品安全管理与安全生产技术》、矿各种操作规程、作业规程、管理制度等、各岗位工种统计表、机器设备台帐。
第十步：确定相应的主要责任人、责任措施、直接管理人员、管理措施、监管人员、监管措施
注：这里的主要责任人、直接管理人员、监管人员都是指的岗位名称，因为具体制定标准与措施时都是规定的岗位内容，而无法规定到具体的人员名单上，岗位上的人员是流动的。
要使管理对象达到危险源不出现的标准就必须采取一定的管理措施。措施制定有两个最根本的原则：
●可操作性强，制定的措施必须具有很好的操作性
●措施的落实能确保达到相应的管理对象的管理标准，能确保危险源不会出现，或者即使危险源出现也能得到及时控制消除，将风
险降到最低。
与危险源相关的人员分为三类：
13
●主要责任人：若风险类型为“人”，则管理对象为某个具体的岗位名称，其主要责任人与管理对象相同，因为此时的危险源是人
的不安全行为，其管理对象就是相应的岗位，其主要责任人就是其自身，即相应的岗位名称。当风险类型为“机”、“环”、“管”
时，其管理对象就是相应的机器、环境、规章制度，那么责任人就是直接对这些机器、环境、规章制度主要负责的岗位名称。主要责任人可以为多个。
●直接管理人员：是指直接管理主要责任人的岗位名称。
●监管人员：是指监管相应的（危险源辨识表所对应的行上的）主要责任人、直接管理人员的岗位名称。
●因此是管理对象达到危险源不出现的管理标准所需的管理措施分为责任措施（主要责任人应采取的措施）、管理措施（直接管理
人员应采取的措施）、监管措施（监管人员应采取的措施）。
●责任措施：若风险类型为“人”，则管理对象与主要责任人为同一岗位，所以责任措施与管理标准一样，都是在何时何地应该以
什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么，此时可以不填写责任措施，在提取管理标准与管理措施的工作中，煤矿本质安全管理信息系统会自动识别提取。若风险类型为“机”、“环”、“管”时，此时的责任措施为主要责任人应采取什么措施使相应的机器、环境、规章制度达到管理标准的要求。
●管理措施：即为了使管理对象达到不使危险源出现的管理标准，直接管理人员应该如何监督检查相应的主要责任人及相应的机器、
环境、规章制度。
●监管措施：即为了使管理对象达到不使危险源出现的管理标准，监管人员应该如何监督检查相应的（危险源辨识表所对应的行上
的）主要责任人、直接管理人员。
14
表10：综采队危险源辨识表
任务工序危险源/危害因
素
风险
类型
风险及后果
描述
事故
类型
风险评估
管理
对象
管理标准
主要
责任
人
责任措施
直接管
理人员
管理措施
监管
人员
监管措施
可
能
性
损
失
风
险
值
风
险
等
级
割煤推溜1．支架未达到
初撑力，推溜时
造成刮板槽错
位
机
推溜时哑铃
销断崩出伤
人
机电
事故
J3 E2 6
一
般
液压
支架
工
工作面所有支
架升架时的初
撑力不小于
252bar。
液压
支架
工
带班队
长
带班队长对液压支架初撑
力进行抽查，发现液压支
架初撑力小于252bar时，
立即调整。
安监
员
定期对液压支架初撑力
进行抽查，发现液压支
架初撑力小于252bar
时，立即责令整改，并
进行相应惩罚。
机电
专检
人员
定期对液压支架初撑力
进行抽查，发现液压支
架初撑力小于252bar
时，立即责令整改，并
进行相应惩罚。
2．刮板链张紧
过大
机
刮板链断伤
人
机电
事故
J3 C4
1
2
中
等
刮板
输送
机
刮板链的两条
链张力在21吨
左右。
综采
维修
钳工
每天检查链条的张
力，并作好记录，保
证两条刮板链的张力
达到21吨；每月要对
链条张力进行一次总
查，并测量其伸长量，
当伸长量超过2.5%
时，就要考虑链条的
未来寿命；拆除和更
换链条时，必须成对
更换
带班队
长
对综采维修钳工的工作及
记录进行监督检查
机电
专检
人员
定期检查链条的张力和
伸长量。发现问题对相
关人员进行处罚。
3．运输机连接
槽缺哑铃小子
机
刮板链断伤
人
机电
事故
J3 D3 9
一
般
刮板
输送
机
运输机哑铃销
齐全、溜槽间隙
符合规定，无脱
节。
液压
支架
工
在日常工作中发现哑
铃销子丢失，必须立
即补全。
带班队
长
在日常工作中发现哑铃销
子丢失，必须立即补全。
安排、监督液压支架工对
哑铃销子进行检查。
机电
专检
人员
定期检查刮板输送机哑
铃销子完备、完好情况。
4．推溜时人员
架前作业
人
片帮伤人、推
溜时推拉杆
挤伤人
其他
事故
J3 E2 6
一
般
液压
支架
工
液压支架工（推
溜）推移刮板运
输机前必须通
知架前作业人
员撤离，待人员
撤离到安全地
点后，方可溜作
业。
液压
支架
工
带班队
长
监督推溜工推溜前是否通
知人员撤离，发现不按要
求作业，立即制止；
安监
员
巡查中每发现一次推溜
工推溜前未按规定通知
人员撤离的，对其进行
相应的处罚，并进行不
少于8小时的培训。
5．两安全出口宽度小环
推溜时，人员
通过被挤伤
其他
事故
K2 D3 6
一
般
两顺
槽安
全出
口
安全出口的宽
度不得小于
0.7m。
液压
支架
工
检查两顺槽安全出口
宽度，当安全出口宽
度小于0.7m时，立即
整改；
采煤技
术员
下井后检查两顺槽安全出
口宽度，当安全出口宽度
小于0.7m时，立即责令整
改；
生产
调度
中心
进行巡查，发现安全出
口宽度小于0.7m时，立
即整改，并对技术员进
行相应的处罚。
生产
办
进行巡查，发现安全出
口宽度小于0.7m时，立
即整改，并对技术员进
行相应的处罚。
安监
员
进行巡查，发现安全出
口宽度小于0.7m时，立
即整改，并对技术员进
行相应的处罚。
6．推移运输机
头时，马蒂尔司机在安全出口站立人
单轨吊掉落
造成人员伤
亡
其他
事故
J3 D3 9
中
等
马蒂
尔司
机
马蒂尔司机在
单轨吊小车移
动过程中，不得
站在单轨吊下，
并密切观察单
轨吊小车是否
有卡阻现象，发
现问题立即整
改。
马蒂
尔司
机
带班队
长
监督推移运输机头时，若
马蒂尔司机在安全出口站
立，立即予以制止。
安监
员
进行巡查，发现推移运
输机头时，马蒂尔司机
在安全出口站立，立即
予以制止，并对马蒂尔
司机和带班队长进行处
罚。
机电
专检
人员
进行巡查，发现推移运
输机头时，马蒂尔司机
在安全出口站立，立即
予以制止，并对马蒂尔
司机和带班队长进行处
罚。
第十一步：提取管理标准与措施
制定管理标准与措施的目的：1、执行某一危险源对应的管理对象的管理标准与措施能控制该危险源，预防风险的出现；2、从中提取相应管理对象的管理标准与措施，便于进行针对性的管理，明确一个对象到底需要管什么才能控制危险源出现，而不是盲目地、低效、高成本地什么都管。3、作为制定员工岗位规范的一个依据来源。
当管理对象为“人”时，按照工作任务分别提取的标准与措施格式如下表，因为提取同一管理对象的不同工作任务管理标准与管理措施，内容繁多杂乱，不利于理解操作，按工作任务划分后简洁、易懂、易操作。且可以制作成活页的形式下发给相应的员工，便于其学习掌握。此形式最大的好处：便于相应的管理对象（即主要责任人）理解则自己的岗位职责和相应的管理人员、监管人员有哪些及其措施。但最大的弊端是作为非管理对象（即主要责任人）的管理人员、监管人员对自己需要履行的措施很难全面了解掌握，因为这些措施分散在各个管理对象（“人”“机”“环”“管”）的管理措施中。该问题可以通过煤矿本质安全管理信息系统提取相应岗位的分类的、所有的责任措施、管理措施、监管措施来解决，这将在员工不安全行为控制与管理中的岗位职责制定中再作介绍。
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表11：综采机司机管理标准及管理措施表
综采机司机管理标准及管理措施
管理对象综采机司机工作任务生产前准备
直接管理人员带班队长监管人员采掘专检人员
所需工具煤机司机专用矿灯编号
所需个人防护安全帽、防尘口罩、自救器、手套、工作服、水靴、护目镜
管理标准综采机司机接班前必须检查工作面底板起伏和梁端距大小，当底板不平整、局部支架的梁端距超过660mm时，割煤过程中必须及时调整。
管理措施1.带班队长负责监督综采机司机是否接班前是否检查工作面底板起伏和梁端距大小，发现其未按照要求作业时，必须要求司机立即进行检查，并汇报检查结果；
2.带班队长发现底板起伏较大、梁端距不符合规定时，必须告知综采机司机割煤过程中及时整改。
注：提取工作可以通过“煤矿本质安全管理信息系统”来完成，然后进行人工梳理，去掉重复语句等，其中的所需工具和所需个人防护需要手工按照工作要求进行填写。
当管理对象为“机”、“环”、“管”时，不再按照工作任务划分提取管理标准与管理措施，而是从所有的工作任务中提取，提取后的管理标准与措施格式如下表：
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表12：液压支架管理标准及管理措施表
管理对象液压支架主要责任
人
综采维修钳工
监管部门安监处、机电信息中心监管人员机电专检人员、安监员编号
管理标准液压件、高低压液管无损伤、挤压、扭曲、挤压、扭曲、拉紧、破皮、断裂，阀组无滴液，支架无漏液卸载现象，操作手把灵活，置于中间停止位置，管接头无断裂，缺u形销子，顶梁、掩护梁、侧护板、千斤顶、推移杆、底座箱无开焊、断裂、变形、无联结脱落，螺钉无松动、压卡、歪扭。
管理措施1.综采维修钳工负责保证所有支架的护帮板完好；
2.机电副队长负责检查此项工作，发现护帮板不完好，必须立即组织人员整改。
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表13：两顺槽顶板及煤帮管理标准及管理措施表
管理对象两顺槽顶板及煤帮主要责任
人
辅助班长
监管部门安监处生产调度中
心、生产办
监管人员安监员、采掘专检人员
编号
管理标准顶板完好、无离层煤、破碎带，两帮无片帮迹象，锚杆扭矩必须达到100N.m，锚固力达到5T以上，交岔点悬顶面积大时，必须采用锚索加强支护，锚索的锚固力不少于15吨。
管理措施1.生产调度中心、生产办、队采煤技术员、安监员必须每天检查两顺槽的顶板情况，发现问题及时组织人员整改；
2.技术员在两顺槽顶板出现构造、破碎带时，必须及时编制措施，并贯彻到全体员工。
要点：
●危险源辨识及标准与措施制定的初期，最好让各个部门风险小组首先确定一个工作任务及其工序，按照上述步骤完整地做出来，
项目风险小组及时组织对其内容逐条审核，及早发现问题，解决问题，避免后期发现问题，大规模返工，影响进度。
●当各部门风险小组都完全掌握上述方法后，风险小组不再进行逐条审核，而是定期抽审。
第十二步：实施管理对象的所有管理标准与措施进行风险预控，预防风险的出现
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风险小组 .1预备知识 首先要理解如下几个概念及关系： ●事故：造成死亡、疾病、伤害、设备损坏或其它损失的意外情况。 ●危险源：英文为“hazard source”，英文词典给出其词意为“危险的源头”(A Source of Danger)。危险源的定义是可能造成人员 伤亡或疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。 ●风险：某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合。如可以用事故发生的可能性数值化表示乘以事故发生可能造成的损失 的数值化表示所得到的乘积表示风险的大小。 ●危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在。而造成事故发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风 险变成了实际的事故。如瓦斯浓度超标是危险源，当瓦斯浓度超标时，有瓦斯爆炸造成财产损失和人员伤亡的风险，当瓦斯爆炸的其他两个条件：引爆火源和足够的氧气都满足时，就会发生瓦斯爆炸事故，此时潜在的风险就变成了事故。若瓦斯爆炸的其他两个条件（引爆火源、足够的氧气）的任一个条件不满足，则风险为潜在的风险，不会转化为事故。 因此风险管理的根本是控制危险源、预防风险的发生。若煤矿能辨识出所有现存的和潜在的危险源，制定相应的控制措施，那么就能从根本上遏制事故的发生，当然这是一个持续改进的过程，即当设备、工艺、地质等条件发生变化时都应进行危险源辨识，且经常检查是否有遗漏的危险源没有辨识出来，应建立有利于危险源辨识的奖惩制度。 风险管理过程包括：危险源辨识、风险评估、提取管理对象、制定管理标准与措施、风险预控、危险源监测、风险预警、风险控制。 危险源辨识是在煤矿安全事故机理分析的基础上（注：不明白事故发生的机理，是不可能辨识出全部危险源的），结合本企业实际的人员配备条件、机器装备条件、自然地质条件等，综合运用事故树分析法、安全检查表、问卷调查法、标准对照法以及工作任务分析等危险源辨识方法，系统地辨识存在于煤矿上的危险源以及其起因和后果。一种方法很难辨识出全部的危险源，煤矿应采取一种方法为主，多种方法为辅的形式辨识危险源，比如采用工作任务分析法为主，问卷调查法、事故树分析法等进行风险辨识。辨识不能只是一年进行一次，应在每年内进行定期的或不定期的危险源补充辨识工作，应建立相应的制度保障该工作的进行。 在全面开展危险源辨识之前安装“煤矿本质安全管理信息系统”有利于工作顺利进行，每个部门风险小组的负责人及时将辨识结果 1
机电部分各工种危险源 主提升机司机 二、危险源 1、司机操作时，精神状态差，监护不到位； 2、提升机爱护装置动作不灵敏或失效； 3、信号听辨不清开车或运行中有异常响声； 4、停送电时未戴绝缘手套或穿绝缘鞋； 5、停送电操作顺序错误； 6、巡检过程中触摸或靠近设备旋转部位； 7、钢丝绳损伤、断丝断股、磨损超限； 8、接地装置失效； 9、停、送电时，不核实开关柜编号、断路器分合状态、隔离手车位置； 10、绞车运行时更换绞车司机； 11、消防器材不合格。 三、预控措施 1、司机操作时，必须保持良好的精神状态，并严格执行一人操作，一人监护制度；
2、司机接班时，必须检查并试验各爱护有效，确认完好后方可开车； 3、司机开车前必须听清信号，确认无异常声音，方可开车； 4、操作高压电气设备时，操作人员必须戴绝缘手套、穿绝缘鞋或站在绝缘台上； 5、停送电顺序：先停低压，后停高压；先分断路器，后拉隔离开关，悬挂“有人工作，严禁送电”警示牌；先送高压，再送低压；先将隔离开关置于合置，后断路器合闸； 6、严禁触摸或靠近运转设备，转动部位应设防护栏，悬挂或张贴警示牌； 7、每天对钢丝绳的完好状态进行详细检查，损伤、断丝断股、磨损不超限； 8、接地系统连接可靠,防松装置齐全紧固； 9、停、送电时，必须先核实开关柜编号，检查断路器分合状态、隔离手车位置等，确认无误后，方可进行对应操作； 10、绞车运行中不得更换绞车司机； 11、必须保证机房内消防器材齐全有效，摆放位置正确，定期检查。
主通风机司机 二、危险源 1、精神状态差； 2、爱护装置不灵敏或失效； 3、启动风机前检查不到位， 4、操作高压电气设备主回路时，未戴绝缘手套、穿绝缘鞋或站在绝缘台上； 5、操作程序错误； 6、风门小绞车及风门启闭异常； 7、测温仪显示温度不准确； 8、风机异响； 9、接地装置失效； 10、操作司机操作前未填写操作票。 三、预控措施 1、严禁疲劳作业，上岗前保持良好的精神状态。 2、主通风机司机必须每班检查爱护装置灵敏可靠，保证正常运行和备用； 3、启动风机前，先检查制动手柄位置在松闸位置； 4、操作高压电气设备主回路时，戴绝缘手套和穿绝缘鞋或
8.10危险源辨识与风险辨识 8.10.1总则 a.（1）开展本单位危险设施或场所危险源的辨识和确定工作； （2）辩识重大危险源，采取有效防护措施，按规定报有关部门备案。 b.（1）及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别；（2）向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。 （3）对危险源进行建档，重大危险源单独建档管理。 8.10.2职责 a.企业负责人全面负责本单位重大危险源的安全管理与监控工作。 b.企业负责人负责定期和不定期组织对危险设施或场所危险源的辨识和确定工作。 c.企业负责人负责定期和不定期组织对重大危险源的辨识和确定工作，并报当地安监部门和公司备案 d. 企业负责人负责定期对作业活动和设备设施进行危险、有害因素的识别。 8.10.3管理要求 a. 企业负责人负责组织制订重大危险源辨识、评价、监控及管理制度。 b. 企业负责人负责组织制定危险源防范措施。 c. 企业负责人负责组织制定重大危险源防范措施、应急措施。 d.企业负责人负责组织制定重大危险源应急救援预案，并每年组织一次应急演练。 f.每年12月份针对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划结果修订下一年度的重大危险源应急救援预案。 e.针对存在的危险、有害因素、重大危险源及相应的防范措施和应急措施，及时传达到全体职工。 8.10.4相关文件/记录 a. 《生产过程危险和有害因素与代码》（GB/T13861-2009） 1范围 本标准规定了生产过程中各种主要危险和有害因素的分类和代码。 本标准适用于各行业在规划、设计和组织生产时，对危险和有害因素的预测、预防，对伤亡事故原因的辨识和分析，也适用于职业安全卫生信息的处理与交换．2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，
危险源识别与管理制度(新版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0498
危险源识别与管理制度(新版) 第一章总则 第一条为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，加强对重大危险源的管理，预防重、特大事故的发生，根据《安全生产法》等有关法律、法规，特制定本办法。 第二条本办法引用标准gb18218?-2011《危险化学品重大危险源辨识》和国家安监总局《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》。 第三条重大危险源是指长期或临时生产、加工、搬运、使用或贮存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。 第四条各工程公司（项目部）、承包单位、各职能部室要认真履行职责，分工合作，积极配合，加强重大危险源的安全监督检查和
管理，消除隐患，确保安全生产。 第二章重大危险源管理规定 第五条必须根据国家标准定期对本单位的危险源进行危险（安全）评价，即工程公司（项目部）所有构筑物、承建的施工现场、锅炉、压力容器（管道）、库区（库）、贮罐区（贮罐）、危险化学品使用、储运等危险性作业的工业设施和作业以及其他具有危险性、可能发生或曾经发生过重大事故的生产场所予以危险危害辨识与风险评价。 第六条重大危险源的风险评价和安全评价由公司组织有关专业技术人员或聘请安全评价中介机构进行。根据评价结果制定有效的控制措施与应急救援预案，降低危险性，保障重大危险源安全运行。 第七条公司对有重大危险源的施工现场，必须开工前进行一次风险分析评估；剧毒品作业每年进行一次安全评价。根据重大危险源的危险特性、发生事故的可能性及其严重性与后果做出定量或者定性的分析评价，并将评价报告按管理权限上报有关部门。 第八条重大危险源进行辨识和评价后，将根据安全评价结果和
解决方案编号：YTO-FS-PD223 煤矿危险源辨识及应急方案通用版 The Problems, Defects, Requirements, Etc. That Have Been Reflected Or Can Be Expected, And A Solution Proposed T o Solve The Overall Problem Can Ensure The Rapid And Effective Implementation. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
煤矿危险源辨识及应急方案通用版 使用提示：本解决方案文件可用于已经体现出的，或者可以预期的问题、不足、缺陷、需求等等，所提出的一个解决整体问题的方案（建议书、计划表），同时能够确保加以快速有效的执行。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 1引言 近年来，我国煤矿企业的安全生产状况十分严峻，重、特大恶性事故频发，不仅给国家财产和人民生命带来了巨大损失，而且还产生了恶劣的社会和政治影响。煤矿生产环节多、生产条件复杂多变，作业环境差，自然因素和人为因素多，大型机具及高风险作业在生产过程普遍存在，影响安全的因素也多，极易发生各种重大事故。 建国以来，党和政府十分重视煤矿企业的安全生产，先后颁布了各类法律、规程、条例，投入大量资金改进矿山生产设备，对主要灾害的预防开展攻关研究。这些措施为改善煤矿企业的安全生产状况发挥了重要作用。相比而言，我国对煤矿重大危险源的辨识、评价技术研究不够，致使目前在煤矿安全生产中难于准确地把握煤矿生产系统中的重大隐患及薄弱环节，难以采取针对性的预防措施。笔者认为，这是目前我国煤矿事故多发的主要原因之一。 2煤矿重大危险源概念及其辨识 2.1煤矿重大危险源的概念
目录 一、危险源辨识、评价及监控措施 二、重大危险源清单 三、重大危险源监控措施方案
危险源辨识、评价及监控措施 可能导致死亡、伤害、职业病、财产损失，工作环境破坏或上述情况的组合所形成的根源或状态称为危险源。 为了坚决贯彻“安全第一，预防为主”的安全生产方针，保护人民生命财产的安全，依据现代安全管理的理论，应根据企业的施工特点，依据承包工程的类型、特征、规模及自身管理水平等情况，辨识出危险源，列出清单，并对危险源进行逐项评价，将其中导致生产安全事故发生的可能性较大，且生产安全事故发生会造成严重后果的危险源定义为重大危险源，如可能出现的高处坠落、物体打击、坍塌、触电、中毒以及其他群体伤害事故的状态。同时必须建立管理档案，其内容包括危险源的识别、评价结果和清单。对重大危险源可能出现伤害的范围、性质和时效性，制定消除和控制的措施，并制定相应的管理方案和应给予安，且纳入企业安全管理制度、员工安全教育培训、安全操作规程或安全技术措施中。 1、危险源的辨识
危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体，危险物及其控制和影响因素上。 2、危险源的辨识范围 ①单位工程在其生产活动中，因自身活动，产品或服务而产生的危险源，包括： a) 施工准备阶段的危险源； b) 基础施工阶段的危险源； c) 结构施工阶段的危险源； d) 装修施工阶段的危险源； e) 设备安装阶段的危险源； f) 工程验收交付阶段危险源； g) 停止施工阶段的危险源。 ②相关方(包括供货方、分承包合同方、劳务方等)的活动，产品或服务中的危险源，包括： a) 材料供应方提供原材料及产品的危险源； b) 工程分包方在施工活动中的危险源； c) 设备租赁方的设备在运行过程中的危险源； d) 劳务方在施工过程中的危险源； c) 其他相关方(参观、访问、检查、实习)活动中的危险源。 ③考虑三种状态下的危险源 a) 正常施工情况下的危险源； b) 异常施工情况下的危险源；
编号：SM-ZD-27348 煤矿危险源辨识及应急方 案 Through the process agreement to achieve a unified action policy for different people, so as to coordinate action, reduce blindness, and make the work orderly. 编制：____________________ 审核：____________________ 批准：____________________ 本文档下载后可任意修改
煤矿危险源辨识及应急方案 简介：该方案资料适用于公司或组织通过合理化地制定计划，达成上下级或不同的人员之间形成统一的行动方针，明确执行目标，工作内容，执行方式，执行进度，从而使整体计划目标统一，行动协调，过程有条不紊。文档可直接下载或修改，使用时请详细阅读内容。 1引言 近年来，我国煤矿企业的安全生产状况十分严峻，重、特大恶性事故频发，不仅给国家财产和人民生命带来了巨大损失，而且还产生了恶劣的社会和政治影响。煤矿生产环节多、生产条件复杂多变，作业环境差，自然因素和人为因素多，大型机具及高风险作业在生产过程普遍存在，影响安全的因素也多，极易发生各种重大事故。 建国以来，党和政府十分重视煤矿企业的安全生产，先后颁布了各类法律、规程、条例，投入大量资金改进矿山生产设备，对主要灾害的预防开展攻关研究。这些措施为改善煤矿企业的安全生产状况发挥了重要作用。相比而言，我国对煤矿重大危险源的辨识、评价技术研究不够，致使目前在煤矿安全生产中难于准确地把握煤矿生产系统中的重大隐患及薄弱环节，难以采取针对性的预防措施。笔者认为，这
危险源辨识、风险评价和风险控制程序 1 目的 辨识及评价公司范围内的职业健康安全危害，评价其危险程度，判定出重大危险源，从而进行有效控制。 2 范围 适用于公司范围内危险源辨识、风险评价及风险控制。 3 术语和定义 无 4 职责 4.1 管理者代表负责危险源辨识及风险评价的组织领导工作。 4.2 行政管理部负责组织危险源辨识及风险评价工作，并负责编制《重大危险源清单》。 4.3 各部门负责参与本公司危险源辨识及风险评价工作。 5 工作程序 5.1 危险源辨识及风险评价的时机 a)公司质量、环境及职业健康安全管理体系整合建立时； b)相关法律法规变更时； c)相关方提出要求时； d)公司厂区扩大或搬迁时； e)新产品开发、新设备投入时； f)职业健康安全目标管理方案已达成时。 5.2 危险源辨识 5.2.1 危险源辨识范围 危险源辨识应以公司所有的活动、产品或服务产生影响的职业健康风险为依据，辩识与各项业务活动有关的所有危险源，考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。业务活动内容包括：生产现场、工作场所、设备、人员（进入作业场所的所有人员，包括员工、临时工、合同方人员、访问者等）和工作流程，并收集有关信息。组织内存在的危险源主要从以下几方面考虑 1）组织的常规活动（正常活动），如正常生产活动、危险化学品、油品以及其它物资的采购、运输、储存、使用、废弃活动等； 2）组织的非常规活动，包括异常活动（如停电、停机、设备维修、临时抢修活动等）和紧急情况下的活动（如发生火灾、坍塌等情况下的抢救活动）； 3）所有进入工作场所、办公场所及与办公区域难以划分的生活区的人员（包括相关方人员）的活动等； 4）与产品实现过程相关的所有场所，包括生产现场作业场所、办公场所和相关的生活场所等（如宿舍、食堂、饮用水源等）； 5）与生产实现有关的所有设施，包括所有场所内的相关设施，如建筑物、生产设备、物资等； 6）工作场所内由外界提供的设施，如组织所租赁的建筑物、设备等。 5.2.2 危险源辨识依据和途径 1）职业健康安全法律、法规和其它要求； 2）公司的职业健康安全方针和目标； 3）根据实际经验确定的与公司有关的危险源； 4）公司和类似组织发生的事件和事故的信息； 4）公司的生产经营活动； 5）公司的安全管理标准、技术标准； 6）工作场所环境，应急救援岗位设施和辅助生产设施；
一、安全风险辨识的方法 安全风险的辨识即对矿井风险点内存在的危险源进行辨识，结合矿井实际情况采取“经验对照分析法”从“人、机、环”三个方面进行辨识，并最终形成安全风险清单。为了保证辨识结果的准确性和可靠性，在辨识过程中需要进行现场访谈、观察、交流、询问、查阅有关资料。 经验对照分析法是一种通过对照有关标准、法规、检查表或依靠分析人员的观察分析能力，借助于经验和判断能力直观的评价对象危险性和危害性的方法。 二、安全风险评估的方法 安全风险评估采用“风险矩阵分析法”对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价，确定危险源的风险等级。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。根据风险值的大小，可将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险和一般风险，对应是一级、二级和三级，分别用红、黄、蓝三种颜色标识。(附件2风险矩阵图表) 三、风险管控 根据风险评估结果及运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。 矿井在选择风险控制措施时应考虑：①可行性；②安全性；③可靠性。 选择风险控制措施时应包括：①工程技术措施；②管理措施；③培训教育措施；④个体防护措施；⑤应急处置措施。
风险的管控：根据风险的分级，风险越大，管控级别越高，上级负责管控的风险，下级必须负责管控。其中，一级风险由矿领导直接监管，二级风险由系统科室直接监管，风险点由所在责任单位总体管控，班组、岗位负责其责任范围内的风险管控；三级风险由责任单位直接监管，班组管控，岗位负责其责任范围内的风险管控，科室管理人员做好监督。 通风队风险辨识的及风险评估的方法 单位：通风队 2017年6月15日
危险源辨识、风险评价及风险控制基础知识(通用版) Safety management is an important part of enterprise production management. The object is the state management and control of all people, objects and environments in production. ( 安全管理 ) 单位：______________________ 姓名：______________________ 日期：______________________ 编号：AQ-SN-0860
危险源辨识、风险评价及风险控制基础知 识(通用版) 对于危险源的认识，一直以来大家都是一些模糊的概念，各企业为了通过职业健康与安全管理体系的认证，都在咨询管理公司的指导下整理了公司各部门的危险源，并形成了危险源辨识清单，但是大多数的结果都有是，将危险源辨识清单摆放在资料柜中储存，每年再拿出来更新几条，以满足体系运行的要求。这其实是一个本末倒置的作法，完全将危险源管理中最重要的东西给忽略掉了，本着让大家对危险源辨识、风险评价及管理有一个基础的认识，以下就危险源辨识、风险评价及风险控制的过程进行一些基础的说明，希望给大家一个抛砖引玉的作用。 首先，危险源及风险评价的定义是什么？
危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。也就是说，危险源是能量、危险物质集中的核心，是能量传出来或爆发的地方。 另外一种定义是根据职业健康安全管理体系标准 （GB/T28001-2001）术语和定义，危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 职业健康安全管理体系标准中对危险源的定义中没有包括重大危险源的概念，关于重大危险源，国家安全生产监督管理总局提出，由中国安全生产科学研究院起草的《危险化学品重大危险源辨识 GB18218-2009》中有明确的定义，危险化学品重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。（我们公司不存在危险化学品重大危险源，工业城天然气站属于标准所称的重大危险源） 风险指某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合； 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
解决方案编号：YTO-FS-PD989 危险源辨识、评估及管控措施通用版 The Problems, Defects, Requirements, Etc. That Have Been Reflected Or Can Be Expected, And A Solution Proposed T o Solve The Overall Problem Can Ensure The Rapid And Effective Implementation. 标准/ 权威/ 规范/ 实用 Authoritative And Practical Standards
危险源辨识、评估及管控措施通用 版 使用提示：本解决方案文件可用于已经体现出的，或者可以预期的问题、不足、缺陷、需求等等，所提出的一个解决整体问题的方案（建议书、计划表），同时能够确保加以快速有效的执行。文件下载后可定制修改，请根据实际需要进行调整和使用。 一、危险源辨识 根据本矿实际情况，矿井可能存在的危险源Ⅳ级（重大风险）有以下几种，即：瓦斯事故、火灾事故、水灾事故、爆破事故、顶板事故、机电运输事故、无计划停电停风事故、煤尘事故、排水系统事故等。 二、危险源管控措施 （一）顶板事故Ⅳ级（重大风险） 1、顶板事故隐患分析 ①、设计支护强度不能满足要求时。 ②、掘进工作面，支护达不到标准要求，人为的造成初锚力不达标，造成顶板离层、掉矸、漏顶、冒落。 ③、锚喷支护巷道，锚、喷质量达不到设计要求时；围岩破碎，未及时采取加固措施时。 ④、煤巷锚杆锚固力达不到设计要求时。 ⑤、掘进工作面顶板破碎，巷道未及时支护时。 ⑥、掘进工作面空顶作业时。
论煤矿危险源辨识及应急方案示范文本 In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of Each Link To Achieve Risk Control And Planning 某某管理中心 XX年XX月
论煤矿危险源辨识及应急方案示范文本使用指引：此解决方案资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。 摘要：本文简要论述了煤矿危险源辨识评价的分类、 过程、方法、。对煤矿的危险源和重大危险源辨识评价， 并对重大危险源编制应急预案，为煤矿企业准确把握煤矿 生产系统中的重大隐患和薄弱环节，尽可能减少事故发生 或减少事故中的人员伤亡和财产损失，对促进煤矿安全生 产有重要的意义。 关键词：煤矿；危险源；辨识 1 引言 近年来，我国煤矿企业的安全生产状况十分严峻， 重、特大恶性事故频发，不仅给国家财产和人民生命带来 了巨大损失，而且还产生了恶劣的社会和政治影响。煤矿 生产环节多、生产条件复杂多变，作业环境差，自然因素
和人为因素多，大型机具及高风险作业在生产过程普遍存在，影响安全的因素也多，极易发生各种重大事故。 建国以来，党和政府十分重视煤矿企业的安全生产，先后颁布了各类法律、规程、条例，投入大量资金改进矿山生产设备，对主要灾害的预防开展攻关研究。这些措施为改善煤矿企业的安全生产状况发挥了重要作用。相比而言，我国对煤矿重大危险源的辨识、评价技术研究不够，致使目前在煤矿安全生产中难于准确地把握煤矿生产系统中的重大隐患及薄弱环节，难以采取针对性的预防措施。笔者认为，这是目前我国煤矿事故多发的主要原因之一。 2 煤矿重大危险源概念及其辨识 2.1煤矿重大危险源的概念 危险源是可能导致事故的潜在的不安全因素,是危险的根源.重大危险源是长期地或临时地生产、加工、搬运、使
煤矿危险源台账
一、危险源概述 运用工作任务分析法及事故机理分析法，对全矿生产系统工作任 务进行了危险源辨识及危险源分级分类。全矿共排查出危险源 206 项， 利用“矩阵法”从“人－机－环－管”四个方面对危险源进行辨识， 其中重大危险源 49 项、中等危险源 193 项、一般危险源 71 项； （见附 表） 。并将所有危险源根据评估级别和类型，分别制订针对性的控制措 施，并分解落实到矿领导，管理部门、生产区队和从业人员等各个岗 位。按照上述方法，豫安煤业安全风险预控管理形成了“危险源辨识 与评估→管控措施、岗位职责及行为规范→培训、检查及考核提升” 的闭环管理模式。 二、管理组织及职责 在我矿安全风险预控管理领导小组的领导下，成立危险源辨识与 评估工作组： 组 成 长： 员： 副组长： 危险源辨识与评估工作组职责： 1、负责组织各单位对生产过程中的危险源进行全面辨识评估、分 级分类； 2、负责组织对辨识出的危险源、管理标准和管理措施进行审核； 3、负责组织各单位对危险源辨识和评估相关知识培训； 4、负责对危险源的增减和升降级进行动态管理和更新。
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三、危险源矩阵表：
损 赋值 人员伤害程度及范围 多人死亡 一人死亡 多人受严重伤害 一人受严重伤害 一人受到伤害，需要急 救；或多人受轻微伤害 失 由于伤害估算的损失 （元） 500 万以上 100 万到 500 万之间 10 万到 100 万 1 万到 10 万 2000 到 1 万
风险 矩阵 6 5 4 3 2 低风险 (Ⅰ级) 1
中等风险 (Ⅲ级) 12 10 8 6 4 18 15 12 9 6
重大风险 (Ⅳ级) 24 20 16 12 8
特别重大风险 (Ⅴ级) 30 25 20 15 10 36 30 24 18 12
有效 类别 A B C D E
6 5 4 3 2
一般风 险 (Ⅱ级)
2
3
4
5
6 F 1 一人受轻微伤害 0 到 2000 风险等级划分 风险等级 特别重大风险 重大风险 中等风险 一般风险 低风险
L 1 不可能 估计从不发 生 1/100 年
K 2 很少 10 年 以 上 可能发生一 次 1/40 年
J 3 低可能 10 年内可 能发生一 次 1/10 年
I 4 可能发生 5 年内 可能 发生一次 1/5 年
H 5 能发生 每年可能发 生一次 1/1 年
G 6 时有发生 1 年内能发 生 10 次或 以上
≥10/1 年
有效类别 赋值 发生的可能性 发 生 可 能 性 的衡 量(发生频率) 发生频率量化
风险值 30-36 18-25 9-16 3-8 1-2
备注 Ⅴ级 Ⅳ级 Ⅲ级 Ⅱ级 Ⅰ级
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危险源识别与风险管控 的方法 HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】
危险源识别与风险管理方法 一、常用危害因素辨识和风险评估方法 1.现场观察 是一种通过检视生产作业区域所处地理环境、周边自然条件、场内功能区划分、设施布局、作业环境等来辨识存在危害因素的方法。 开展现场观察的人员应具有较全面的安全技术知识和职业安全卫生法规标准知识，对现场观察出的问题要做好记录，规范整理后填写相应的危害因素辨识清单。 2.工作前安全分析(JSA) 是指事先或定期对某项工作任务进行风险评价，并根据评价结果制定和实施相应的控制措施，达到最大限度消除或控制风险的方法。 新工作任务开始前，理论上均应进行完全分析。若工作任务风险低且有胜任能力的人员完成，以前做过分析或已有操作规程的可不再进行安全分析，但应进行有效性检查，并判断工作环境是否变化及环境变化是否导致工作任务风险和控制措施改变。 3.安全检查表(SCL) 为检查某一系统、设备以及操作管理和组织措施中的不安全因素，事先对检查对象加以剖析和分解，并根据理论知识、实践经验、有关标准规范和事故信息等确定检查的项目和要点，以提问的方式将检查项目和要点按系统编制成表，在设计或检查时，按规定项目进行检查和评价以辨识危害因素。 安全检查表对照有关标准、法规或依靠分析人员的观察能力，借助其经验和判断能力，直观的对评价对象的危害因素进行分析。安全检查表一般由序号、检查项目、检查内容、检查依据、检查结果和备注等组成。 4.危险与可操作性分析(HAZOP) 是指在开展工艺危险性分析时，通过使用指导语句和标准格式分析工艺过程中偏离正常工况的各种情形，从而发现危害因素和操作问题的一种系统性方法，是对工艺过程中的危害因素实行严格审查和控制的技术。 HAZOP分析的对象是工艺或操作的特殊点(称为“分析节点”，可以是工艺单元，也可以是操作步骤)，通过分析每个工艺单元或操作步骤，由引导词引出并识别具有潜在危险的偏差。 5.故障树分析(FTA) 是通过对可能造成系统失效的各种因素(包括硬件、软件、环境、人为因素等)进行分析，画出逻辑框图(故障树)，从而确定系统失效原因的各种可能组合方式及其发生概率的一种演绎推理方法。 故障树根据系统可能发生的事故或已经发生的事故结果，寻找与该事故发生有关的原因、条件和规律，同时辨识系统中可能导致事故发生的危害因素。 6.事件树分析(ETA) 是根据规则用图形来表示由初因事件可能引起的多事件链，以追踪事件破坏的过程及各事件链发生的概率的一种归纳分析法。 事件树从给定的初始事件原因开始，按时间进程追踪，对构成系统的各要素(事件)状态(成功或失败)逐项进行二选一的逻辑分析，分析初始条件的事故原因可能导致的时间序列的结果，将会造成什么样的状态，从而定性与定量地评价系统的安全性，并由此获得正确决策。 7.作业条件危险分析(LEC) 是针对在具有潜在危险性环境中的作业，用与风险有关的三种因素之积(D=LEC)来评价操作人员伤亡风险大小的一种风险评估方法，D值大，说明系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性(L)，或减小人体暴露于危险环境中的频繁程度(E)，或减轻事故损失(C)，直至调整到允许范围。 8.风险评估矩阵(RAM) 是基于对以往发生的事故事件的经验总结，通过解释事故事件发生的可能性和后果严重性来预测风险大小，并确定风险等级的一种风险评估方法。 二、常见风险控制方法 1.作业许可 是针对危险性作业的一种风险管理手段和管理制度。 为有效控制生产过程中的非常规作业、关键作业、缺乏程序的作业以及其他危险性较大作业的风险，其组织者或作业者需要事前提出作业申请，经有关主管人员对作业过程、作业风险及风险控制措施予以核查和批准，并取得作业许可证方可开展作业，成为作业许可制度。包括对进入受限空间、挖掘作业、高处作业、移动式吊装作业、管线打开、临时用电、动火作业等作业，均需要施行作业许可。 作业许可本身不能保证作业的安全，只是对作业之前和作业过程中所必须严格遵守的规则及所满足的条件作出规定。 2.上锁挂牌 是指在作业过程中为避免设备设施或系统区域内蓄积危险能量或物料的意外释放，对所有危险能量和物料的隔离设施进行锁闭和悬挂标牌的一种现场安全管理方法。 上锁挂牌可从本质上解决设备因误操作引发的安全问题，但关键还是需要人的操作，要对相关人员进行安全培训，以解决人的行为习惯养成问题，同时还要加强人员换班时的沟通。 3.安全目视化 是通过使用安全色、标签、标牌等方式，明确人员的资质和身份、工器具和设备设施的使用状态，以及生
煤矿重大危险源辨识与评价
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煤矿重大危险源辨识与评价煤矿井下重大危险源种类繁多,其辨识和评价有着重要的意义。根据煤矿特点，明确危险源辨识依据,并用危险性半定量评价法评价煤矿生产系统,对煤矿的安全生产有重要作用。煤矿井下生产条件复杂多变,作业环境差，自然因素和人为因素多。重大危险源的辨识与评价对生产的本质安全化有重大作用。 1、危险源辨识危险源是指可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。它具有客观实在性,潜在性，复杂多变性,可知可预防性。 重大危险源是指:长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或存储危险物质，且危险物质的数量等于或超过临界量的单元。 根据能量意外释放理论，煤矿井下的危险源分为第一类危险源和第二类危险源等： 第一类重大危险源（危险物质):煤矿井下生产系统中，有发生重大生产事故可能性的危险物质、设备、装置、设备或场所。 第二类重大危险源（限制、约束):因导致约束、限制第一类危险源的措施失效或破坏而有可能发生重大生产事故的各种不安全因素。 第一类危险源是系统发生事故的内因。而任何系统的运行都离不开能量，如果能量失控发生意外释放,就会转化为破坏性力量，可能会导致系统发生事故,造成破坏性后果。因此，能量失控是系统发生事故的主要原因。其辨识依据如表1
危险性类 别 辨识依据内容可能发生事故 化学危险性可燃性物质、爆炸性物质、 窒息性气体、刺激性气体等 化学危害性 瓦斯、煤 （尘)、矿尘、 一氧化碳等 火灾、爆炸、窒息、中 毒等 机械危险性提升运输机械、采掘机械、 通风、排水设施、起吊设备 等机械设备的技术性能及固 有操作危险性 各种机械设 备、装置及 存在场所 挤压、拖拽、打击、物 体坠落、机车脱轨、翻 车及水灾、通风事故等 电气危险性电气备份、电缆配线等有关 技术规程及固有操作危险性 电气设备、装 置及存在场 所 意外停电,着火、电击、 电弧伤人等 地质危险性特殊地质构造如断层、岩溶、 冲击地压、含水陷落柱、采 空区、老空区等的地质资料 及安全技术要求等 各种危险地 质构造 突水、煤与瓦斯突出、 片帮、冒顶等 备注1、如果某危险源同时具有两种以上危险性,按主要危险性进行辨识分类； 2、关煤矿安全生产法律法规最为辨识主要依据； 3、往事故记录可以作为辨识依据之一 第二类危险源辨识主要从人的因素角度进行。人的不安全行为是人失误的主要组成部分,主要包括：未经许可进行操作，忽视安全，忽视警告；冒险作业或高速操作;人为的使安全装置失效;使用不安全设备，用手代替工具进行操作或违章作业;不安全的装载、堆放、组合物体;采取不安全的作业姿势，或方位；再有危险的运转设备装置上或在移动的设备上进行作业；不停机，边工作边检修；注意力分散,嬉闹、恐吓等。第二类危险源辨识依据如表2
When the lives of employees or national property are endangered, production activities are stopped to rectify and eliminate dangerous factors. （安全管理） 单位：___________________ 姓名：___________________ 日期：___________________ 煤矿重大危险源概念及其辨识 (新版)
煤矿重大危险源概念及其辨识(新版)导语：生产有了安全保障，才能持续、稳定发展。生产活动中事故层出不穷，生产势必陷于混乱、甚至瘫痪状态。当生产与安全发生矛盾、危及职工生命或国家财产时，生产活动停下来整治、消除危险因素以后，生产形势会变得更好。"安全第一" 的提法，决非把安全摆到生产之上;忽视安全自然是一种错误。 危险源是可能导致事故的潜在的不安全因素,是危险的根源.重大危险源是长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质,或危险物质的数量等于或超过临界量的单元.危险源辨识是发现、识别系统中的危险源,是危险源控制、应急预案编制的基础,是非常重要的工作.对冶金矿山重大危险源的辨识,主要依据《重大危险源辨识》(GB1828-2000)和金属矿山的具体特点. 煤矿危险源辨识 防止和预防事故发生的第一步是辨识或确认重大危险源。对煤矿危险源和重大危险源做全面的普查工作，并编制煤矿危险源和重大危险源数据库。 煤矿重大危险源在其内涵及外延上和其他工业领域的重大危险源有着很大的不同。首先，煤矿重大危险源很难由某种危险物质或能量的一个临界量来完全判定。例如，评价一个煤矿是否是瓦斯爆炸事故的重大危险源，不能仅根据煤矿井下瓦斯的某一临界量指标判定，因
煤矿危险源辨识的方法 目前煤矿危险源辨识常用的方法可分为两大类：即直接经验分析法和系统安全分析法。 2.4.4.1直接经验分析法 直接经验分析法就是在大量实践经验基础上，依据安全技术标准、安全操作规程和工艺技术标准等进行分析，对系统中存在的危险源作出定性的描述。 目前实践中常用的直接经验分析法主要包括：工作任务分析法；直接询问法；现场观察法；查阅记录法等。各种方法有其优缺点和适用范围见表2-2。 表2-2 直接经验分析法
2.4.4.2系统安全分析法 系统安全分析法是利用系统安全工程理论分析。主要包括：安全检查表法、事故树分析、事件树分析、因果分析、预先危险性分析、危险性和可操作性分析等方法。在实践中比较常用主要是：安全检查表方法和事故树方法。 （1）安全检查表方法。为了系统地找出系统中的危害因素，把系统加以剖析，列出各层次的危害因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表。安全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具。 （2）事故树分析。事故树分析(Fault Tree Analysis，FTA)又称作故障树分析或事故逻辑分析，是一种表示导致灾害事故(或称为不希望事件)的各种因素之间的因果及逻辑关系图。这种由事件符号和逻辑符号组成的模式图，是用以分析系统的安全问题或系统的运行功能问题，并为判明灾害或功能故障的发生途径及导致灾害(功能故障)各因素之间的关系，提供一种形象而简洁的表达方式。 适用范围：分析系统中各类事故产生的原因。 优点：既适用于定性分析，又能进行定量分析。该方法，具有简明、形象化的特点，体现了以系统工程方法研究安全问题的系统性、准确性、和预测性。 煤矿企业存在的危险源非常复杂多样，仅靠一种方法难以辨识完整，在煤矿企业危险源辨识实际工作中，需要综合运用多种辨识方法。 王楼煤矿为建立完善的安全风险预控管理体系，控制人和环境中的危险有害因素，消除潜在隐患，避免事故的发生，从而打造本质安全矿井，组织开展了全员危险源自我辨识与控制活动。 一、建立“五级“全员危险源辨识机制，保证辨识无空点、盲区 为确保危险源辨识全覆盖，保证危险源得到全面、系统的辨识。
煤矿危险源辨识及应急方案 摘要:本文简要论述了煤矿危险源辨识评价的分类、过程、方法、。对煤矿的危险源和重大危险源辨识评价，并对重大危险源编制应急预案，为煤矿企业准确把握煤矿生产系统中的重大隐患和薄弱环节，尽可能减少事故发生或减少事故中的人员伤亡和财产损失，对促进煤矿安全生产有重要的意义。 关键词:煤矿；危险源；辨识； 1引言 近年来，我国煤矿企业的安全生产状况十分严峻，重、特大恶性事故频发，不仅给国家财产和人民生命带来了巨大损失，而且还产生了恶劣的社会和政治影响。煤矿生产环节多、生产条件复杂多变，作业环境差，自然因素和人为因素多，大型机具及高风险作业在生产过程普遍存在，影响安全的因素也多，极易发生各种重大事故。 建国以来，党和政府十分重视煤矿企业的安全生产，先后颁布了各类法律、规程、条例，投入大量资金改进矿山生产设备，对主要灾害的预防开展攻关研究。这些措施为改善煤矿企业的安全生产状况发挥了重要作用。相比而言，我国对煤矿重大危险源的辨识、评价技术研究
不够，致使目前在煤矿安全生产中难于准确地把握煤矿生产系统中的重大隐患及薄弱环节，难以采取针对性的预防措施。笔者认为，这是目前我国煤矿事故多发的主要原因之一。 2煤矿重大危险源概念及其辨识 2.1煤矿重大危险源的概念 危险源是可能导致事故的潜在的不安全因素,是危险的根源.重大危险源是长期地或临时地生产、加工、搬运、使用或贮存危险物质,或危险物质的数量等于或超过临界量的单元.危险源辨识是发现、识别系统中的危险源,是危险源控制、应急预案编制的基础,是非常重要的工作.对冶金矿山重大危险源的辨识,主要依据《重大危险源辨识》(ＧＢ1828-2000)和金属矿山的具体特点. 2.2煤矿危险源辨识 防止和预防事故发生的第一步是辨识或确认重大危险源。对煤矿危险源和重大危险源做全面的普查工作，并编制煤矿危险源和重大危险源数据库。
编订：__________________ 单位：__________________ 时间：__________________ 危险源辨识及风险控制管理办法(正式) Standardize The Management Mechanism To Make The Personnel In The Organization Operate According To The Established Standards And Reach The Expected Level. Word格式 / 完整 / 可编辑
文件编号：KG-AO-1140-15 危险源辨识及风险控制管理办法(正 式) 使用备注：本文档可用在日常工作场景，通过对管理机制、管理原则、管理方法以及管理机构进行设置固定的规范，从而使得组织内人员按照既定标准、规范的要求进行操作，使日常工作或活动达到预期的水平。下载后就可自由编辑。 一、危险源的分类、分级及辨识方法 危险源定义 :危险源是指可能造成人员伤害、疾病、财产损失或工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态，由潜在危险性、存在条件和触发因素构成。 危险源便是范围包括： （一）所有进入工作场所人员包括:企业员工、从事道路运输的车辆、人员。 （二）生产过程的危险有害因素包括:恶劣天气、道路状况、车辆技术状况、设施设备、违法违章操作等。 二、危险源的分类 公司范围内生产经营及服务管理中的危险源按照影响范围分为道路运输、作业场所、设施设备。
危险源分级，危险源风险级别分为一般风险和重大风险两级，危险源依据风险级别分为一般危险源和重大危险源。 （一）一般危风险是指可能引发轻微伤害事故的危险 因素，一般风险的危险源立列为一般危险源。 （二）重大风险是指可能引发一般以上生产安全事故，可能引发道路交通一般以上事故的危险因素，重大风险的危险源列为重大危险源。 三、重大危险源分级 作业活动场所类分为三级 1、一级重大危险源：可能引起重大以上生产安全事故的。 2、二级重大危险源：可能引起较大生产安全事故的。 3、三级重大危险源:可能引起一般生产安全事故的。 四、危险源辨识方法评价时应考虑现有管理水平、