内部审核实施计划
编号：QR-27-02 序号：2017
1、审核目的：
检查本公司环境、职业健康安全管理体系的符合性及适宜性,以确保环境、
职业健康安全管理体系持续有效地运行。
2、审核范围
与ISO14001:2015、OHSAS18001:2007标准有关的要素及部门。
3、审核依据
a）ISO14001:2015、OHSAS18001:2007标准
b）环境、职业健康安全管理体系文件的有效版本，包括环境、职业健康
安全管理手册、程序文件和其他作业文件；
c）标准等法律法规。
4、审核组成员
审核组组长：(A)喻秀兰
审核组成员：（B）应才
5、审核时间：2017年09月20日-21日，日程安排见下表:
编制：喻秀兰 2017.09.15 批准：崔永保 2017.09.15
内审员任命书
根据我公司2017年度内部环境和职业健康安全审核计划的安排，我指定以下同志为2017年度公司审核组成员。
审核组组长：(A)管理者代表：喻秀兰
审核组成员：（B）应才
请以上同志努力工作，完成公司2017年度内审工作。
总经理：崔永保
日期：2017-09-07
内审首末次会议签到表
内部管理体系审核报告
编制：喻秀兰审核：崔永保日期：2017.09.21
内审计划及内审报告 河南**燃气安装有限公司 2009 年内部审核计划 一、目的:检查年内质量质量管理体系是否按照质量管理体系文件要求运 行，是否达到方针、目标的要求。 二、依据:质量手册、程序文件、工作文件、质量计划、法规标准三、范围:质量手册中规定的所有要素涉及到的部门。四、频次:1-2次,年 五、方式:集中式年度审核计划 六、人员:组长:** 第一组:**、** 第二组:**、** 七、审核的时间安排:12月份进行内部审核。注:此表由办公室填写 2009年12月1日 制定人: 批准: 河南**燃气安装有限公司 2009年第一次内部质量质量管理体系审核计划 一、目的:检查质量质量管理体系是否符合质保手册及相关法规标准要求，质 量管理体系是否得到有效实施和改进。 二、依据:质量手册、程序文件、工作文件、相关的法规标准。三、范围:适 用于本企业的所有要求涉及到的部门。四、审核组人员: 组长:** 第一组:**、** 第二组:**、**
五、审核时间;2009年12月15日,16日 六、批准人: 七、具体安排见附表 第一次内审日程安排表日 时间审核内容期 第一组第二组 首次会议请公司领导、审核部门负责人和内审人员出 8:30-9:00 席 办公室、技术科、质量安全科二 9:00-12:00 与公司领导座谈 材料设备科、项目部 0 九 12:00-14:00 午餐年 十 二项目部、焊接工艺 月14:00-16:00 部市场开发综合部、质量检测部十 五 日 16:00—17:00 审核组内部会议 17:00—17:30 末次会议 河南**燃气安装有限公司 2009年度第一次内审报告一、目的 检查质量质量管理体系是否符合质保手册的要求，是否得到有效实施，提
某某有限公司 内 部 审 核 报 告
内审报告 (JGJL-12-05-01) 编号： 验证本公司管理体系本次改版以来质量活动是否符合管理体系及标准要求，以保证审核目理体系有效运行及不断得到完善，以及为申请检查机构认可做准备《实验室和检查机构资质认定管理办法《实验室资质认定评审准则《检测200CNAS-CL01:200idt ISO/IEC 17025校准实验室能力认可准则GB/T27025-2008《检测和校准实验室能力的通用要求审核依审核日《检查 CNAS-CI01:200idt ISO/IEC 17020199构能力认可准则CNAS-CI02:200《检查机构能力认可准则的应用说明作业指导书实验室管理体系文质量手册程序文件记、法律、法规、方法、标准、标书、合同、客户要求等审核责任审核组 审核审核概况 2001日2001日，内审小组在各部门的大力配合下已全按内审实施计划内容及时间顺利的完成全部内部审核的现场审核工作（未对审核计进行修改。本次审核检查表提前由内审员编制完成，并经内审组长审核，做为审核内主线。审核中审核人员认真负责，以提问沟通、现场察看、记录查阅等各种形式开展以抽样的形式进行，抽样做到了尽可能全面，并抽取了具有代表性的各个方面的情况行审核，审核内容全面，具体 、本公司设施与环境审核结果：本公司总体布局合理，办公与试检查环境分明确，规划合理，均能满足试验项目检检查要求，试验项目之间也无互相影响，业接收、样品保管、档案管理等环境均符合保密、保护等要求 本公司质量文件符合性的审核结果本公200月依《实验室和检查构资质认定管理办法《实验室资质认定评审准则CNAS-CL01:200idt ISO/IEC 17025200《检测和校准实验室能力认可准则GB/T 27025-2008《检测和校准验室能力的通用要求CNAS-CI01:200idt ISO/IEC 17020199《检查机构能认可准则CNAS-CI02:200《检查机构能力认可准则的应用说明》改版了原有的管理系，改版后的文件体系依然由质量手册、程序文件、作业指导书以及记录和表格等组成，改版后的文件主要增加了检查机构的内容，并结合组织机构的调整，职能分配进行了相应的调整、增加的检查部门也明确了相应的职责。改版后的文件结构合理、
管理评审计划 一、目的：评审ISO9001：2015质量管理体系运行的持续适宜性、充分性和有效性,找出存在的 问题并不断改进。 二、评审内容： 1、内部/外部审核情况； 2、质量方针适宜性及质量目标达成情况； 3、顾客投诉及处理、客户满意度调查情况； 4、产品质量状况及过程业绩； 5、预防及纠正措施实施情况及效果性； 6、以往管理评审的跟踪措施； 7、体系的变更及改进的建议等。 8、资源的充分性。 9、风险和机遇措施的有效性。 10、企业内外部环境变化影响。 三、时间和地点： 时间：2016年11月30日下午3时；地点：公司茶水间会议室。 四、参加人员：副总经理（主持）、管理者代表、各部门主管。 五、以下为会议主要议程和相关讨论方向，请各部门在管理评审会议前做好准备： 最高管理者：风险和机遇措施的有效性。/企业内外部环境变化影响。 管理者代表：体系运行的业绩和需改进之处/内审总结报告及预防纠正措施完成情况/质量方针适宜性；其他各部门主管请准备好本年度质量目标的达成情况。 装配课：质量目标的达成统计； 审批：年月日制定：年月日
管 理 评 审 报 告 审核编号：审2016--01 编写：日期：审批：日期:
管理评审报告 一、评审目的：通报及总结公司2016年ISO9001：2015质量管理体系内审情况和 纠正预防措施实施情况，检查文件化的质量管理体系运行后的工作，评估公司ISO9001：2015质量管理体系持续的适宜性、有效性及充分性，并对不合格情况及时进行改进。 二、评审内容： 1、内部、外部审核情况； 2、上次管理评审的追踪； 3、质量方针适宜性及质量目标达成情况讨论； 4、顾客投诉的处理、客户满意度调查情况分析； 5、产品质量状况及过程业绩的讨论； 6、预防及纠正措施实施情况及其效果性； 7、资源的充分性。 8、风险和机遇措施的有效性。 9、企业内外部环境变化影响。 10、体系的变更及任何改进的建议等。 三、时间和地点： 时间：2016年12月30日15：00-17:00时；地点：茶水间会议室。 四、参加人员：副总经理（主持）、管理者代表、各部门主管。 五、具体内容： 内部审核情况。内审小组于2016年11月对公司进行了内审，内审过程发现的各项不符合项（共15项），均已采取了相应的纠正及预防措施，纠正措施已经验证，并取得了较好的效果。本次内审，存在的主要问题如下： 1.文件管理制度不到位。如：工程课在发放设变图纸时，未能及时对作废文件
2009 年内部审核计划 一、目的：检查年内质量质量管理体系是否按照质量管理体系文件要求运 行，是否达到方针、目标的要求。 二、依据：质量手册、程序文件、工作文件、质量计划、法规标准 三、范围：质量手册中规定的所有要素涉及到的部门。 四、频次：1-2次／年 五、方式：集中式年度审核计划 六、人员：组长：** 第一组：**、** 第二组：**、** 七、审核的时间安排：12月份进行内部审核。 注：此表由办公室填写 2009年12月1日 制定人：批准：
2009年第一次内部质量质量管理体系审核计划 一、目的：检查质量质量管理体系是否符合质保手册及相关法规标准要求，质量管理体系是否得到有效实施和改进。 二、依据：质量手册、程序文件、工作文件、相关的法规标准。 三、范围：适用于本企业的所有要求涉及到的部门。 四、审核组人员： 组长：** 第一组：**、** 第二组：**、** 五、审核时间；2009年12月15日－16日 六、批准人： 七、具体安排见附表
第一次内审日程安排表日 期 时间审核内容 二0 0 九年十二月十五日 第一组第二组 8:30-9:00 首次会议请公司领导、审核部门负责人和内审人员出 席 9:00-12:00 与公司领导座谈 办公室、技术科、质量安全科 材料设备科、项目部 12:00-14:00 午餐 14:00-16:00 项目部、焊接工艺 部市场开发综合部、质量检测部16：00—17：00 审核组内部会议 17：00—17：30 末次会议
河南**燃气安装有限公司 2009年度第一次内审报告 一、目的 检查质量质量管理体系是否符合质保手册的要求，是否得到有效实施，提出整改要求。 二、依据 质量手册、程序文件、工作文件、法规标准等。 三、范围 质保手册中的各个要素，要素涉及到的公司所有部门 四、时间 2009年12月15日至12月16日 五、审核人员 组长：** 第一组：**、** 第二组：**、** 六、情况概述 1.本次审核是我公司按《TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质 量保证体系基本要求》标准要求，建立质量质量管理体系后的第一次内部质量质量管理体系审核，也是我司的质量手册和程序文件颁布后的一次全面的内部审核。本次审核得到了公司领导及各部门、各部门负责人的高度重视和大力支持，内审工作人员的努力，审核工作得以顺利进行，按计划完成了全部的审核工作。本次检查采取正规、系统、独立、分组进行的方式，召开了
审核实施计划 表格编号：BG-8.2.2-02 编制部门：综合办公室记录编号：07—01
江舟公司2018年度管理体系内部审核首次会议纪要开会地点：公司会议室 开会日期：2018年08月03日 开会时间：8：00—8：30 参加人员： 公司领导：赵国宇 安全管理部：毛俊龙综合办公室：胡影影 项目经理部：常海军工程技术部：赵国民 经营管理部：刘九周记录：曹延延 会议内容： 首先由审核组长赵志亮讲话： 1、今天召开内部审核首次会议，公司通过内部管理自我完善、三合一管理体系运行是否有效效。这次审核是要检查三合一管理体系运行中存在的问题，要不断完善和改进三合一管理体系，使形成产品质量的各个过程及环节处于受控状态。在进行内审时，把重点放在对各个部门的主要工作、对产品质量直接有影响的过程。有针对性地进行内审，特别是今年为复评审核，增加了GB/T50430-2017规范相关要求。找出影响工作质量、环境、职业健康安全方面的问题，提高公司全面管理和降低质量成本和管理成本。 2、传达审核计划： 审核目的： 确定公司质量、环境、职业健康安全管理体系是否符合规定要求及实现公司管理方针和目标的有效性，并为迎接外审做准备。 3、审核范围： 高层领导、综合办公室、经营管理部、劳资人事部、工程技术部、财务部、在建项目部 4、审核依据：
①GB/T19001－2016标准；②GB/T24001－2016标准； ③GB/T28001－2011标准；④GB/T50430-2017规范 ⑤公司管理体系文件、相关法律、法规和其它要求。 5、审核方法： 按部门审核，在审核部门时一定要按过程方法（PDCA），重视识别过程，到活动场所首先识别过程，把握关键过程，在此基础上只要把人、机、料、法、环等联系起来，顺藤摸瓜，在有限的时间内对活动现场的控制有效和符合性作出判断，达到审核的预期目的。 6、审核原则： 各位内审员要站在公正客观立场，对所查处的问题要看是不是普遍存在，对涉及到的条款开出不合格报告和口头提出整改内容。 7、内审人员分工： 第一组毛俊龙第二组赵国民（分组见审核计划） 8、末次会议时间：2018年08月04号下午 9、内审使用车辆由办公室安排。 许总：按照内部审核计划上的要求对公司相关部门进行审核，要认真对待这次内审检查机会，通过这次审核每个部门要在原来基础上要有提高，对查出问题要按时间进行整改关闭。少走弯路，改掉以往不良习惯，坚决按照程序上要求工作。 管理者代表丁胜利： 希望各部门领导以及有关人员配合好这次内审工作，要支持三合一管理体系工作，对查出的问题要做好记录积极主动整改，勤于总结工作经验整改不能停顿，不能弄虚作假。对这次审查时口头提出的问题也要积极整改要引起注意。公司当前人员少，工程项目只有一个，大家还是把本部们的工作要做好，顺利完成内审工作任务。 2018年08月03日
内审报告 ******机动车检测有限公司2016年8月25日
内审计划 一、审核目的 证实质量体系运行的状况与质量体系文件的符合性。 二、审核范围： 1、受审部门：所有部门及岗位人员 2、审核内容：《质量手册》所涉及的全部质量体系要求。 三、审核依据： 1、本公司的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件。 2、《检验检测机构资质认证评审准则》。 四、审核实施概况： 1、审核日期：2016-8-25 2、审核组成员： 组长：******（质量负责人）组员：******（内审员） 3、审核过程概况： （1）2016年8月25日上午9：00分召开会议，宣布内审成员及分工情况，明确审核的目的、方式及其他有关事宜， （2）2016年8月25日上午9点－－下午4点，审核员根据审核检查表的内部要求，对本公司的相应部门进行逐项逐条的检查，并通过查看有关文件、记录、实物以及实际操作等方法取得第一手材料。 （3）2016年8月25日下午4：00分召开末次会议，宣布审核结果，提出审核结果，提出整改要求、纠正措施等建议。 组长： 日期：
内审报告 一、审核目的 为确定本公司质量体系及其各县要素的活动和其有关结果是否符合质量体系文件的要求，并及时纠正质量体系中出现的不符合性问题，保证本公司各项质量活动按照所建立的质量体系有效运行 二、审核依据： 1、本公司的质量手册、程序文件和作业指导书等质量体系文件。 2、《检验检测机构资质认证评审准则》。 三、审核范围： 1、受审部门：所有部门及岗位人员 2、审核内容：《质量手册》所涉及的全部质量体系要求。 四、审核实施概况： 1、审核日期：2016年8月25日 2、审核组成员： 组长：******（质量负责人） 组员：******（内审员） 3、审核过程概况 （1）2016年8月25日上午9：00分召开审核会议，宣布内审组员分工情况，明确审核的目的范围方式及其它有关事宜。 （2）2016年8月25日上午9点－－下午4：00分，审核员根据审核检查表的内容要求，对本公司的相应部门进行逐项逐条的检查，并通过查看有关文件记录实物以及实际操作等方法取得第一手资料。我们采用了听、看、查、问、考，尤其是对不符合项要现场取得受审部门的确认签字，并与受审核部门负责人交换意见，确定不符合项，在规定时间
2017年度审计工作计划报告 一、主要原则 20xx年度审计项目计划安排的主要原则: 一是坚持围绕中心、突出重点的原则。紧扣市委、市政府中心工作，突出对重点领域、重点部门、重点资金的审计监督，促进我市经济稳增长、调结构、抓改革、优生态、惠民生等各项政策贯彻落实。 二是深化预算执行审计，强化经济责任审计原则。统一组织领导，统一工作方案，集中全局力量做好预算执行情况审计工作；重点安排主要领导干部经济责任审计，加强对领导干部权利运用的审计监督。重点关注中央八项规定、党政机关厉行节约反对浪费条例等相关制度落实情况。积极开展送达审计，提高审计工作质量和效率，减轻被审计单位负担。 三是坚持突出民生资金和项目，深化专项资金审计的原则。审计项目安排突出民生，关注公共服务、公共政策和公共财政资金，围绕社会关注的热点难点等民生资金为重点，加强社保、资源环保、农业、教育等涉及人民群众切身利益的专项资金审计，维护人民群众最关心、最迫切、最现实的利益。 四是坚持统筹兼顾，整合审计资源和审计力量，形成审计合力的原则。注重整合审计资源和力量，科学统筹安排审计项目，注重经济责任审计与财政财务收支、财政专项资金审计等项目之间的结合，节约审计时间和精力，切实提高审计工作效率。 二、审计项目计划 (一)本级预算执行情况审计 1、20xx年市本级财政预算执行情况审计。着力促进提高公共资金绩效，围绕新修订的《预算法》重点关注全口径预算管理、支出预算和政策的执行、政府性债务管理、决算的真实性、预决算公开等情况，促进健全政府预算体系，推动深化预算管理制度改革。重点关注财政资金该投未投、该用未用、使用绩效低下等问题，关注存量资金的成因和结构，促进存量资金尽快落实到项目和发挥效益。在关注财政收入的真实性的同时，更要关注财政支出的合规性和绩效，严肃查处虚报冒领、骗取套取、截留侵占等问题，促进资金安全规范高效使用。4月至7月实施，7月底提交审计报告。 2、市地方税务局20xx年度收入预算执行情况审计(税收征收管理情况审计)。以促进依法治税为目标，重点关注税收政策执行情况和税收征收管理情况，主要是税收优惠政策和税收减
医院内审工作计划怎么写报告 医院内部审计作为医院的经济监督部门,构建和谐社会,和谐医院都与内部审计工作息息相关,深入地把握审计工作的基本思路,认真履行好自已的职能,积极为促进医院和谐发展服务是关健.我室20__年工作计划如下: 一,提高审计质量,发挥审计监督作用 1,全面履行审计职责,提高审计监督能力.在工作中要自觉遵守,严格执行审计工作要求和审计程序,克服审计过程中的随意性. 2,坚持〝全面审计,突出重点〞的审计思路.医院由于经营规模的扩大,经营业务的日趋复杂,使得内审对象及内审面逐步扩展.因此,医院内审工作要从医院的经济工作中心出发,重点着眼于对加强各类资金管理能力,提高经济效益与社会效益等事项. 3,改进审计计划管理,使审计年度计划要和我院的经济工作计划在时间上错位半年,使审计计划能确实落到实处,建立健全规章制度,提高财务管理水平. 4,提高审计人员素质.不断更新审计人员整体知识结构,提高综合素质, 做好审计人员的教育培训.只有审计人员综合素质提高了,审计质量才能得到保证. 二,更新审计理念,提高审计工作层次 内部审计对所审查的活动向院领导提供分析,评价,建议和咨询,帮助他们更有效地管理医院.内部审计查出问题的过程,是解决问题的过程.审计工作不能停留在揭露问题上,要站在医院发展的前沿,立足于纵观全局的基点上,扣紧为医院经济决策,经济管理服务,促进医院经济健康,树立起服务第一理念,采取参与式的审计策略.尽可能地对被审计的科室面临的困难和对策提供咨询意见:主动请求被审计科室对自己的工作方式,服务态度和服务质量提出建议;为医院加强管理,完善决策机制发挥参谋助手作用,更好地为医院的和谐发挥重要作用. 三,以成本管理审计为重点,强化审计经济监督 在市场经济条件下,医院被推向市场,医院的生存不再取决于上级主管部门的意志,而是取决于市场对医院的接纳程度,取决于医院能否为患者提供优质,价廉的医疗服务,市场决定着医院的生存和发展.医院要开展正常的经营活动,向广大患者提供医疗服务,必然会消耗一定的人力,财力和物力,因此医院的经营过程也就是资源耗费的过程,同时也是成本的形成过程.医院之所以必须注意成本是因为
上市公司审计工作计划报告 (标准版) Through the work plan, you can make a plan for future work and work out a detailed plan; the work plan function greatly improves work efficiency. ( 工作计划) 部门：_______________________ 姓名：_______________________ 日期：_______________________ 本文档文字可以自由修改
上市公司审计工作计划报告(标准版) 导语：通过工作计划，可以对未来工作进行一个规划，制定出详细计划；这样能让工作更有条理性，还能对工作进行全局的管理，可以更好的应对工作中遇到的问题，工作计划功能对提升工作效率有很大提升。 一、围绕一个中心，明确方向，体现价值 紧紧围绕公司发展的战略目标，以经济效益为中心，确保国有资产的保值增值。当前的宏观经济形式严峻、复杂、多变，对公司既是挑战，也是机遇。时代的发展就像高速行进的列车，如果我们驻足停留，很快就会被远远的抛弃，所以应当去迎接这个挑战，抓住这个机遇，在反腐倡廉的大气候下，在公司着力打造××的时机，明确审计工作开展的方向，充分发挥审计的先锋作用，使审计工作能够切实为公司的发展保驾护航。 二、突出三个重点，集中力量，攻坚克难 坚持“全面审计，突出重点”的方针，将有限的力量集中，把审计工作的重心有针对性的放在容易出现问题的财务环节、重点项目和一些容易对公司造成严重影响、重大损失的位置。
1.对容易出错的财务环节精查细审，决不疏漏。以预算执行审计为基础，全面提高财务审计宏观效果为目标。重点围绕推进财务部门依法理财，规范预算管理，提高预算透明度和约束力，以促进财务资金使用效益为目标，以财务资金真实性、合法性和效益性为重点，切实加大预算执行的审计力度。在审计过程中做到全面和重点相结合，精查和细问相辅助，既要对各分、子公司，控股公司全面审计，又要对重点项目进行有针对性的重点审计，既有审计的速度，又有审计的质量。通过审计，实现全面掌握资金运行规律和资金管理松紧度，促进增收节支，规范财务行为。 2.以重大建设项目审计为切入点，进一步深化固定资产投资审计和工程竣工决算审计，对项目工程的全过程进行跟踪审计。重点做好××××项目等的跟踪审计，查找工程造价管理中存在的问题和不足，做到“超前预防”，“事中监督”和“事毕评价”，确保工程建设的资金安全和规范运作。认真总结前一阶段全过程跟踪审计的经验，完善优化方案，从工程概预算、结算、竣工决算三个方面着手，进一步明确工作重点和审计内容，加强跟踪审
HACCP内审计划及报告 年度内部审核计划 序号: 编号: 审核目的:评价公司HACCP体系的符合性，发现体系改进的机会。审核范围:领导层、办公室、质检科、生产技术科、供应科、销售科、车间、仓库。 审核准则: GB/T27341标准、公司手册(B版)及相关体系文件适用的法律法规。 审核组: A、 B 内容时间负责人备注 编制部门内审检查表 5月上旬内审员实 施项开展HACCP管理体系内5月中旬内审员 部审核目及 要点不合格项纠正 5月下旬各部门 跟踪验证 6月上旬内审员 召开管理评审会议 6月中旬总经理编制审核批准 时间时间时间 内部审核计划 序号: 编号: 审核目的:评价公司HACCP体系的符合性，发现体系改进的机会，为迎接外审做好准备。 审核依据: GB/T27341标准、公司手册(B版)及相关体系文件适用的法律法规。
审核范围:领导层、办公室、质检科、生产技术科、供应科、销售科、车间、仓库。 体系覆盖产品: 的生产。 审核人员: A、 B 日期时间第一组 / 区域时间第二组 / 区域 8:00-8:30 首次会议 A、B 1:30-4:00 质检科 8:30-10:高层领导 A 6.3、6.4、6.7.1、5.19 00 4.1、5、6.1、7.1、 7.7、 7.8 A 7.2.1 10:00-11:HACCP小组 4:00-5:00 销售科、仓库 30 6.3、6.4、6.7.2、A 6.7.1 B 6.8、7.1-7.9 7:30-9:30 办公室 1:30-3:00 供应科 B 4.2.1、4.2.2、B 6.4、6.5、7.6 5.20 4.2.3、4.2.4、5.4、 6.2 3:00-4:00 整理材料 9:30-11: A、B 30 生产技术科、车间 4:00-4:30 末次会议 A、 6.4、6.6、6.8 A、B 注:相关条款在各 部门审核审核组会议:晚7:00-8:00审核组进行沟通。 编制: 审核: 批准: 日期 编号: 内部审核报告
2020年内审工作总结和2020年思路 2020年来，XX县内部审计工作在县委县府和上级审计机关的领导下，在宁波市内审协会的指导下，积极探索新形势下的内部审计工作，切实履行指导和监督职能，推 动XX县内审工作的有效开展，从而为促进县域经济社会的发展和维护社会稳定作出了努力。全县共有18个镇乡(街道)、22个部门、31家企业共71个单位设有内审机构，配备内审人员188名，其中专职96人。截止10月底，共完成项目540余个，撰写了《内部审计为国家审计全覆盖服务的实践与思考》等调研文章，信息被上级审计机关 和县委县府及新闻单位录用20余篇次，XX县卫计局、县交通局、县信用联社三单位 评为全市内部审计先进单位，县农林局陈燕、石浦镇政府陈亚华二同志评为全市内审 先进工作者，其中陈亚华上报全省内审先进工作者，县信用联社一项目评为201X年度内审优秀奖项，县信用联社、县供电局等论文、案例六篇获市内审优秀奖，另外XX县审计局获得宁波内审去哪儿了文体竞赛活动优秀组织奖。具体工作报告如下: 一、联合部署年度村级财务审计工作，有力地助推了新农村建设。从201X年开始至2020年已连续9年，我局每年联合县农林局以1号文件的形式，对全县村级财务审计工作进行部署。各镇乡(街道)审计室按照文件要求，结合本地实际，扎实开展村级 财务审计工作，计划项目175个，至10月底，已完成121个，有力地助推了新农村建设。 二、深化内审工作考核，促使乡镇和部门将内审工作常态化。去年12月中旬至今年1月中旬，由县委考核办牵头，会同县审计局负责对全县县级部门、镇乡(街 道)201X年度内审工作进行了考核，考核结果40个县级部门、镇乡(街道)有二个部门 和八个镇乡(街道)被扣0.1至0.3分不等，原因主要是村级财务违规被县巡查组查处，下属单位财务存在违规事项等。另外，有二个部门、二个镇乡获得市内审协会表彰和 积极参加市内审大型活动分别加0.2分。XX县201X年县委、县政府在全市率先将内 审工作作为对镇乡(街道)和县级机关的年度考核内容之一，考核分数为2分，至今已 连续实施了十一年，促使乡镇和部门把内审工作常态化，对内审工作的健康发展起到 了积极的作用。 三、强化业务培训，提高内审人员素质和水平。一是认真抓好内审人员的培训工作，努力提高我县内审工作水平。我们及时转发了市内审协会的2020年培训计划的通知文件，确保将上级精神与要求贯彻到本县的每一家内审会员单位，并精心组织好会
编号：YB-JH-0284 ( 工作计划) 部门：_____________________ 姓名：_____________________ 日期：_____________________ WORD文档/ A4打印/ 可编辑 2020年度内部审计计划报告 (通用版) Frequently formulating work plans can make people’s life, work and study more regular, and develop good habits, which is a habit necessary for success in doing things
2020年度内部审计计划报告(通用 版) 摘要：经常制订工作计划，可以使人的生活、工作和学习比较有规律性，养成良好的习惯，因为习惯了制订工作计划，于是让人变得不拖拉、不懒惰、不推诿、不依赖，养成一种做事成功必须具备的习惯。本内容可以放心修改调整或直接使用。 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集
三一文库（https://www.doczj.com/doc/034260716.html,）/工作计划 集团公司内部审计工作计划报告 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在
公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。 2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。 内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩(预算执行)审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。 在开展经营业绩审计时，内部审计应注意的问题是：经营业绩审计一定要与经济责任审计以及其他专项审计相结合，经济责
内审计划及内审报告
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2009 年内部审核计划 一、目的：检查年内质量质量管理体系是否按照质量管理体系文件要求运 行，是否达到方针、目标的要求。 二、依据：质量手册、程序文件、工作文件、质量计划、法规标准 三、范围：质量手册中规定的所有要素涉及到的部门。 四、频次：1-2次／年 五、方式：集中式年度审核计划 六、人员：组长：** 第一组：**、** 第二组：**、** 七、审核的时间安排：12月份进行内部审核。 注：此表由办公室填写 2009年12月1日 制定人：批准：
2009年第一次内部质量质量管理体系审核计划 一、目的：检查质量质量管理体系是否符合质保手册及相关法规标准要求，质量管理体系是否得到有效实施和改进。 二、依据：质量手册、程序文件、工作文件、相关的法规标准。 三、范围：适用于本企业的所有要求涉及到的部门。 四、审核组人员： 组长：** 第一组：**、** 第二组：**、** 五、审核时间；2009年12月15日－16日 六、批准人： 七、具体安排见附表
第一次内审日程安排表日 期 时间审核内容 二 九 年 十 二月 十 五 日第一组第二组 8:30-9:00 首次会议请公司领导、审核部门负责人和内审人员出 席 9:00-12:00 与公司领导座谈办公室、技术科、质量安全科材料设备科、项目部 12:00-14:00 午餐 14:00-16:00 项目部、焊接工艺 部市场开发综合部、质量检测部16：00—17：00 审核组内部会议 17：00—17：30 末次会议
【仅供参考】 集团公司内部审计工作计划报告 部门：_________ 姓名：_________ ____年___月___日 （此文内容仅供参考，可自行修改） 第1 页共6 页
集团公司内部审计工作计划报告 一、集团公司内部审计工作总体思路： 1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。 2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。 二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下： 1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善 ⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。 ⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。 ⑶ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。目前公司费用开支 第 2 页共 6 页
银行内部审计工作计划报告 3月30日至31日，xx年人民银行内审工作会议在南京召开。会议对人民银行内审部门设立十年来的工作进行了全面总结，充分肯定了内审工作取得的成绩，深入阐述了当前形势下做好内审工作的重要意义，明确了今后一个时期加强内审工作的思路和重点，并提出了具体要求。会议对人民银行内审工作先进集体和先进个人进行了表彰，宣布了xx年度优秀内审项目。人民银行党委委员、行长助理郭庆平出席会议并讲话。 郭庆平在讲话中指出，自从xx年人民银行设立专门的内审部门以来，为人民银行职能的依法有效履行做出了重要贡献。近年来，在加强队伍建设、履行审计职能、创新工作管理、促进内控机制建设等方面开展了卓有成效的工作，促进内审工作的质量和水平迈上了新的台阶。干部队伍建设不断加强，内审工作基础得到进一步巩固。各级内审部门按照“监督同级、下查一级”这一基本工作模式，采取全面性审计和专项审计相结合的方式，扎实开展了大量的审计工作，充分发挥了内审工作查处违规、健全控制、服务管理、支持决策的职能作用。在开展全面性审计的同时，各级内审部门还围绕人民银行中心工作和有关重点领域，扎实开展各类专项审计，并加强对有关重点领域、重要事项的综合性、持续性审计。根据审计发现的问题，各级分支机构和总行有关部
门进一步完善了管理制度、强化了控制措施，审计的建设性作用得到充分发挥。同时，各级内审部门积极探索创新内审工作组织管理，切实提高工作水平;大力促进人民银行内部控制机制建设，积极开展内部控制审计。 郭庆平强调，xx年，随着国际金融危机的进一步蔓延，我国经济发展面临着严峻复杂的局面，这对人民银行履行金融调控、金融稳定、金融服务职责提出了严峻的考验。新的形势和任务，对维护人民银行声誉和形象、提高人民银行社会公信力提出了新的、更高的要求。以科学、高效的内部审计工作，促进人民银行职能的正确履行和人民银行事业的健康发展，是人民银行内审工作的根本任务，是内审部门最重要的科学发展实践。 对此，郭庆平强调指出，一是要巩固基础，继续加强和深化合规性审计，通过审计严肃查处违规，有效防范风险。要将抓住关键、突出重点作为制定审计计划、配置审计资源的根本依据，通过对以往审计成果的认真梳理和综合分析，确定合规性审计的重点领域和关键环节;要把查深查透、保证质量作为内审工作管理的核心内容，同时作为内审人员的基本职业道德规范，坚持内部审计的职业审慎性，在审计过程中善于发现线索，并且抓住疑点一查到底;要坚持立足监督、着眼服务的工作理念，提高审计意见和建议的质量;要通过落实整改责任、加强后续审计等方法，确保审计整改措
内审计划书 篇一：内部审计计划书 XX年度内部审计计划书 公司领导： 根据公司的XX年度内审工作计划和公司经营管理的需要，(转载自：小草范文网:内审计划书)我部计划近期对**公司开展XX年度内部审计工作，主要针对XX年度的财务会计报表、及相关的内部管理制度进行审计和评价，通过对公司财务管理和项目管理的全面检查，促进企业进一步加强和提高财务管理和经营管理水平，从而达到“一审、二帮、三促进”的目标。 一、审计采用的方法：综合运用分析性复核、审阅法、实地查验、穿行测试和比较分析等审计技术方法。 二、具体计划如下： 1 、了解**公司的基本情况，企业发展史、产业性质、主营业务、投资规模、相关税种、行业规定等。 2 、了解公司的股权结构。 3 、评定企业的内部控制制度是否健全，是否科学有效。 4 、评定会计制度是否建立健全；是否符合企业核算要求；会计核算是否规范；是否有因会计处理错误导致管理失职现象；测量税务风险；发票、收据的使用、管理是否合法、合规；存货管理是否安全、进出货品的流程是否科学无漏洞；
业务往来单位（含关联企业）的核算是否清晰、合理；固定资产、低值易耗、物料用品的管理是否规范；债权债务等往来科目的使用是否谨慎并及时处理；成本及费用核算是否合理等。 5 、检查工资总额是否在核定的范围内列支。 6 、了解大项目投资及工程建设项目的基本情况；是否执行招投标制度；项目预算的审核情况；工程实施过程的了解；合同的签订是否严谨；审批权限了解；工程决算是否严格把关等。 7、检查总公司下达的XX年度经营目标、经济指标的实际执行情况，比较近三年经济指标，如果变化较大，分析原因。 三、需要**公司提供的资料如下： 1、公司章程。 2、XX年度工作总结、生产经营计划和经济指标完成情况。 3、XX-XX年度审计报告、XX年财务报表、账簿、凭证等会计资料。 4、公司机构设置、各项业务操作流程、各项生产规章制度、财务制度、各项内控制度、各个部门和岗位职责。 5、XX年经营目标及总部下达的各项考核指标、工资总额预算管理、领导人员职务消费预算等文件以及实际执行情况汇报文件。
河南**燃气安装有限公司 2009年内部审核计划 一、目的：检查年内质量质量管理体系是否按照质量管理体系文件要求运 行，是否达到方针、目标的要求。 二、依据：质量手册、程序文件、工作文件、质量计划、法规标准 三、范围：质量手册中规定的所有要素涉及到的部门。 四、频次：1-2次/年 五、方式：集中式年度审核计划 六、人员：组长：** 第一组：**、** 第二组：**、** 七、审核的时间安排：12月份进行内部审核。 注：此表由办公室填写2009 年12月1日 制定人: 批准:
河南**燃气安装有限公司 2009年第一次内部质量质量管理体系审核计划 一、目的：检查质量质量管理体系是否符合质保手册及相关法规标准要求，质量管理体系是否得到有效实施和改进。 二、依据：质量手册、程序文件、工作文件、相关的法规标准。 三、范围：适用于本企业的所有要求涉及到的部门。 四、审核组人员： 组长：** 第一组：**、** 第二组：**、** 五、审核时间；2009年12月15 日- 16日 六、批准人： 七、具体安排见附表
第一次内审日程安排表
河南**燃气安装有限公司 2009年度第一次内审报告 一、目的 检查质量质量管理体系是否符合质保手册的要求，是否得到有效实施，提 出整改要求。 二、依据 质量手册、程序文件、工作文件、法规标准等。 三、范围 质保手册中的各个要素，要素涉及到的公司所有部门 四、时间 2009年12月15日至12月16日 五、审核人员 组长：** 第一组：**、** 第二组：**、** 六、情况概述 1.本次审核是我公司按《TSGZ0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系 基本要求》标准要求，建立质量质量管理体系后的第一次内部质量质量管理体系审核，也是我司的质量手册和程序文件颁布后的一次全面的内部审核。本次审核得到了公司领导及各部门、各部门负责人的高度重视和大力支持，内审工作人员的努力，审核工作得以顺利进行，按计划完成了全部的审核工作。本次检查采取正规、系统、独立、分组进行的方式，召开了首末次会议，会上审核员与管理层及受审核部门进行了沟通，对检查的安排达成了共识；在现场审核中双方密切合作，实事求是，普查与抽
cqc内审总结报告及资料 篇一：CQC内审资料 浙江中宙照明科技有限公司 内部审核记录汇 编 编制：李娜审批：吴松日期：20XX1225 浙江中宙照明科技有限公司发布 目录 1.年度内审计划表 2.内审通知单 3.内审实施计划表 4.会 5.审 6.不 7.不 8.末 9.内 议记核检符合符合次会部质 录表查表项报告项分布议签到量体系表 表及审核记录报告 关于下发20XX年度内审计划的通知 公司各部门： 根据节能认证F002-20XX《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》质量标准的要求，对本公司质量体系在试运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在20XX年12月25日。请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。 特此通知 附：内审实施计划 20XX年12月20日
20XX年度内审计划表 编号：Q/ZZZM-8.2.2-01 编制：计小芳审核：吴松批准：吴岱元时间：20XX年12月20日 审核实施计划表 篇二：CQC内审资料 浙江中宙照明科技有限公司 内部审核记录汇编 编制：李娜审批：吴松日期：20XX1225 浙江中宙照明科技有限公司发布 目录 1.年度内审计划表 2.内审通知单 3.内审实施计划表 4.会 5.审 6.不 7.不 8.末 9.内 议记核检符合符合次会部质 录表查表项报项分议签量体告布表到表系审及记核报录告 关于下发20XX年度内审计划的通知 公司各部门： 根据节能认证F002-20XX《资源节约产品认证工厂质量保证能力要求》质量标准的要求，对本公司质量体系在试运行中安排一次全面的内部质量审核，内审时间确定在20XX年12月25日。请各部门安排好工作，并做好审核前准备工作。 特此通知
内部审核资料 2017年
目录 关于开展2017年实验室内部审核工作的通知2017年内审实施计划 一、内审目的 二、内审依据 三、内审范围 四、人员安排 五、时间安排 六、会议签到表 七、审核时间安排表 八、评审要求 附内审检查表 九、会议签到表 十、内审报告 十一、附件： 内审不符合项通知单 内审不符合项整改措施记录表
关于开展2017年实验室内部审核工作的通知 各部门： 根据实验室质量体系运行的要求和年初制定的工作计划，经实验室领导研究决定，于2017年7月份开展一次质量体系内部审核，现将内部审核方案发放给你们，请各部门高度重视此次内部审核工作，请各相关部门和人员积极参与，并认真配合。 特此通知。 XXXXXXX有限责任公司 2017年6月27日
2017年内审实施计划 一、内审目的 对照质量体系与新的评审准则、现行规范的要求，对本实验室质量体系的符合性及实施保持的有效性进行全要素审核，以全面满足检测检验机构资质认定相关评审准则的要求，全面检查新版体系文件的执行情况，新体系建立以后的运行情况，从而验证管理体系的符合性、有效性，进一步改善和完善质量管理体系。 二、内审依据 《检测检验机构资质认定评审准则》（总局令第163号）、质量手册、程序文件、作业指导书等现行有效版本。 三、内审范围 《检测检验机构资质认定评审准则》（总局令第163号）的全部要素，涉及部门：综合办公室、质量控制室、各分析室。 四、人员安排 内审组组长由质量负责人XXX担任，内审组分为技术和管理两个小组，各内审组人员如下： 管理要素：XX； 技术要素：XX； 五、时间安排 内审时间2017年7月5日-7月7日