模拟试题1
一、单项选择题（共70题）
1.根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A．交易标的物B．市场的效率C．市场的主体 D．市场的功能
2.为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是
A．大宗交易 B．报价方式C．涨跌幅限制 D．价格决定
3.目前，在上海和深圳证券交易所交易的ETF 共有（）只。
A．2 B．4 C．5 D．7
4.期权实际是一种（）的单方面有偿让渡。
A .价值
B . 权利
C . 资金
D . 利息
5.开放式基金的交易价格取决于（）。
A．每一基金份额净资产值的大小 B．供求关系
C．市场风险大小 D．发行价格
6.（）是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。
A．政府机构债券 B．政府债券C．金融债券 D．公司债券
7.金融衍生工具是指（）。
A．建立在金融衍生产品之上，其价格取决于金融衍生产品价格（或数值）变动的派生金融产品
B．建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品
C．基础金融产品或基础金融变量
D．建立在基础产品或基础变量之上，其价格不随基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品
8.对股票定义的描述，不正确的是（）。
A．股票是一种有价证券B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C．股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D．股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
9.负责提升证券化产品的信用等级，为此要向特定目的机构收取相应费用，并在证券违约时承担赔偿责任的一类机构称为（）。A．发起人、承销人 B．特定目的机构或特定目的受托人
C．信用增级机构 D．证券化产品投资者
10.按基础资产的来源分类，权证可分为（）。
A．认股权证和备兑权证B．股权类权证、债券类权证以及其他权证
C．认购权证和认沽权证D．美式权证、欧式权证、百慕大式权证
11.金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A．避险．金融自由化C．利润驱动D．新技术革命
12.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。
A．公司解散清算B．公司连续3年亏损
C．股东大会作出减少公司注册资本的决议
D．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
13.封闭式基金的存续期经（）通过并经主管机关同意可以适当延长期限。
A．股东大会 B．董事会C．受益人大会 D．监事会
14.通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。
A．证券交易所 B．证券登记结算公司C．中国证券业协会 D．证券公司
15.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（）实施。
A． 1 998 年12 月29 日B．1999 年1 月l 日
C．1 999 年7 月l 日 D．1999 年12 月1 日
16.（）是最普通、最基本的股息形式。
A．股票股息 B．负债股息C．财产股息 D．现金股息
17.期货交易所一般实行（）。
A．股份制 B．注册制C．合伙制 D．会员制
18.《证券公司风险处置条例》自（）公布之日起实施。
A . 2008 年1 月1 日
B , 2008 年4 月1 日
C . 2008 年4 月23 日
D . 2008 年7 月1 日
19.不属于证券服务机构的是（）。
A．证券登记结算公司 B．投资咨询机构C．资信评级机构 D．会计师事务所
20.IB 制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、中国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。
A．荷兰 B．英国C．美国 D．德国
21.通过卫星、地面通信线路等交易系统的通信网络发布证券交易的实时行情、股价指数和重大信息公告等是信息系统中的（）。A．因特网 B．信息服务网C．交易通信网 D．证券报刊
22.交易所交易基金的期权属于（）。
A．单只股票期权B．互换期权C．股票组合期权D．股票指数期权
23.股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生土具。
A．利率或利率的载体B．以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
C．股票或股票指数D．各种货币
24.《证券发行与承销管理办法》规定，公开发行股票数量在4 亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。
A．20 % B．30 % C．40 % D．50 %
25.债券是一种（）。
A．商品证券 B．无价证券C．有价证券 D．货币证券
26.整个证券市场的核心是（）。
A．证券公司 B．证券交易所C．证券投资者 D．证券发行人
27.申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）元。
A . 500 万
B . 1000 万
C . 1 500 万
D . 2000 万
28.（）是指基金资产总值减去负债后的价值。
A．基金资产净值 B．基金份额净值C．基金资产总值 D．基金总份额
29.证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有( )。
A.设立或撤销分支机构
B.变更注册资本
C.增发资本
D.更换法定代表人
30.如果某可转换债券面额为l 000元，规定其转换比例为50，则转换价格为（）元。
A．10B．20C．50D．100
31.下列（）不是独立衍生工具。
A．可转换公司债券 B．远期合同C．期货合同 D．期权
32.场外交易市场与证券交易所区别在于采取（）。
A . 会员制
B . 注册制
C . 经纪制
D . 做市商制
33.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
A．1个月 B．3个月 C．6个月 D．9个月
34.证券投资基金反映的经济关系是（）。
A．所有权关系 B．债权债务关系C．借贷关系 D．信托关系
35.下面关于货币证券的说法正确的是（）。
A．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
B．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
C．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券
D．货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券
36.我国的股票发行核准制中的保荐人及其保荐代表人应当遵循（）的原则，认真履行审慎审核和辅导义务，并对其出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。
A．公开、公平、公正B．勤勉尽责、诚实守信C自愿、有偿 D有偿、诚实守信
37.根据（）不同，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
A．权证行权的基础资产或标的资产 B．权证行权所买卖的标的股票来源
C．持有人权利的性质 D．权证持有人行权的时间
38.1918 年夏天成立的（）是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A北平证券交易所B青岛市物品证券交易所C天津市企业交易所 D上海证券物品交易所
39.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。
A．信用风险B．基差风险C．流动性风险D．法律风险
40.可以提前兑现的债券是( )。
A. 实物债券
B. 凭证式债券
C. 记帐式债券
D. 以上都不能
41.（）的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。A．普通股票 B．优先股票C．记名股票 D．无记名股票
42.（）是国际债券的重要风险。
A．汇率风险 B．利率债券C．信用债券 D．通货膨胀债券
43.在证券发行市场上联系发行人和投资者的是（）。
A．证券中介机构 B．中国证监会C．监管部门 D．国务院证券监督管理委员会
44.帐面价值又称为( )。
A.票面价值
B.股票净值
C.清算价值
D.内在价值
45.证券市场是（），也是资金供求的中心。
A．证券公司办公的场所 B．证券交易的场所C．证券监管部门 D．证券交易所
46.关于证券发行注册制论述错误的是（）。
A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准
B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当
C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
47.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付 B．集中交付C．货银对付D．货银交付
48.开放式基金通过投资者向（）申购和赎回实现流通转让。
A．证券交易所 B．股份有限公司C．证券公司 D．基金管理公司
49.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定幅度。
A．15 B．20 C．30 D．45
50.（）又称“金融衍生产品”，是与基础金融产品相对应的一个概念。
A．指数金融工具 B．实物衍生工具C．金融衍生工具 D．金融投资工具
51.2003 年5 月27 日，（）成为首家获批的合格境外机构投资者（QFII）。
A．花旗银行 B．东京银行C．瑞士银行 D．摩根士丹利国际公司
52.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（）。
A．政府机构 B．金融机构C．法人机构 D．自律机构
53.（）是债券票面标明的货币价值，是债券发行人承诺在债券到期日偿还给债券持有人的金额。
A．债券的票面价值 B．债券的到期期限C．债券的票面利率 D．债券发行者名称
54.对基金投资进行限制的主要目的不包括( )。
A．避免基金操纵市场B．引导基金消除市场系统风险
C．引导基金分散投资，降低风险 D．发挥基金引导市场的积极作用
55.《证券市场禁入规定》自（）起施行。
A . 2005 年12 月30 日
B . 2006 年l 月1 日
C . 2006 年4 月30 日
D . 2006 年7 月10 日
56.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的（）。
A．期货合约 B．远期合约C．有价证券 D．无价证券
57.关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）。
A．金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的高投机性和高风险性
B．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
C．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
D．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
58.下列选项中（）不属于《证券法》中证券发行的内容。
A．公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报送募股申请及文件资料
B．公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
C．公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
D．信息披露的一般原则规定及要求，中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露
59.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（）。
A．1％ B．3％C．5％ D．10％
60.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A．融资融券业务 B．证券自营业务C．证券经纪业务 D．证券承销与保荐业务
61.根据（）划分，金融期权可以分为看涨期权和看跌期权。
A．合约履行时间 B．合约履行方式C．期权基础资产性质 D．选择权的性质
62.目前道琼斯股价平均数采用（）法来计算股价平均数。
A．简单算数股价平均数 B．几何股价平均数C．加权股价平均数D．修正股价平均数
63.境内居民个人不可以用（）从事 B 股交易。
A．现汇存款 B．从境外汇人的外汇资金C．外币现钞存款 D．外币现钞
64.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转换债券的本金及最后1期利息。
A．3 B．5 C．10 D．15
65.根据《中华人民共和国个人所得税法》规定，以下选项中（）可免纳个人所得税。
A．个人的利息所得 B．个人的股息所得C．国债利息收入 D．个人的红利所得
66.证券公司与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务是（）。
A．证券经纪业务 B．证券承销与保荐业务C．证券投资咨询业务 D．财务顾问业务
67.股票是一种（）。
A．真实资本 B．商品资本C．货币资本 D．虚拟资本
68.按我国《基金法》规定，下列（）不是基金管理人应当履行的职责。
A．依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告D．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
69.在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
A．社团法人B．多级法人 C．独立法人 D．会员法人
70.股票的价格是由（）决定。
A．股票的票面价值 B．股票的账面价值C．股票的清算价值 D．股票的内在价值
二、多项选择题（共60题）
1.有关债券发行的定价方式论述正确的是（）。
A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B．按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
C．按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
D．以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
2.欺诈客户行为包括（）。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C. 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
3.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
A．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10％
B．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10％
D．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％
4.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
B．取得基金从业资格的人员达到法定人数
C．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
5.资本证券是指( )。
A．由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B．持有人有一定的收入请求权C．是有价证券的主要形式
D．狭义有价证券即指资本证券
6.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。
A．借款人的详细情况B．所借贷货币资金的数额C．借贷的时间
D．在借贷时间内的资金成本或应有的补偿（即债券的利息）
7.依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为（）。
A．参与优先股票 B．非累积优先股票C．非参与优先股票 D．累积优先股票
8.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，从对从业人员的自律管理看具体表现为（）。A．从业人员诚信信息管理B．从业人员的资格管理与后续职业培训
C．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D．规范业务，制定业务指引
9.新《证券法》的主要修订内容包括（）。
A，完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C．加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
10.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（）。
A．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
B．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
C．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商得拒绝询价对象参与初步询价
D．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
11.我国《基金法》规定，基金管理人不得有下列行为( )。
A．向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
B．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
D．不公平地对待其管理的不同基金财产
12.关于股票的性质表述正确的是( )。
A．股票是证权证券
B．股票包含着股东可以依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权，因此股票具有价值
C．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
D．股票是一种要式证券
13.基金份额持有人即基金投资者是（）。
A．基金的出资人 B．基金管理人C．基金资产的所有者 D．基金投资回报的受益人
14.下列关于债券发行的公开招标定价方式的说法正确的是（）。
A．以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的
B．以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的
C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D．以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的
15.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。
A．现货交易 B．远期交易 C．期货交易 D．互换交易
16.套期保值的基本做法是（）。
A．持有现货空头，卖出期货合钓 B．持有现货空头，买入期货合约
C．持有现货多头，买入期货合约 D．持有现货多头，卖出期货合约
17.股东出现（）的，应当及时通知证券公司。
A．质押所持有的股权B．所持股权被采取诉讼保全措施
C．决定转让所持有的股权D．所持股权被强制执行
18.我国《证券法》规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）。
A．公司最近5年连续亏损
B．公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
C．公司有重大违法行为
D．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
19.下列对证券投资基金认识正确的是( )。
A．通过公开发售基金份额募集资金B．在英国称为“共同基金”
C．以资产组合方式进行证券投资活动
D．由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金
20.国际债券的投资者主要有( )
A．银行或其他金融机构 B．各国政府 C．工商财团和自然人 D．各种基金会
21.根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（）。
A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为
B．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件
C．公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0％以上
D．交易所无权决定暂停和终止股票上市
22.《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）元三个标准。
A．3 000万 B．5 000万C．1亿 D．5亿
23.证券市场自律性组织包括( )。
A．证券交易所B．中国证监会C．证券业协会D．证券登记结算机构
24.独立衍生工具的特征有（）。
A．其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系
B．风险性很小C．不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资D．在未来某一日期结算
25.我国的国际债券品种有( )。
A.可交换公司债券
B.政府债券.金融债券D.可转换公司债券
26.中证指数公司发布的指数有（）。
A．发行量加权股价指数 B．沪、深300指数
C．沪、深300行业指数 D．中证规模指数
27.按投资标的不同，基金可分为( )
A．国债基金B．收入型基金C．股票基金D．指数基金
28.证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，可以对其采取下列措施（）。
A．责令暂停部分业务 B．限制业务活动
C．指定其他机构托管、接管 D．撤销其有关业务许可
29.金融期货与金融期权的区别有（）。
A．金融期货交易双方权利与义务不对称，而金融期权交易双方的权利与义务是对称的
B．金融期货交易双方均需开立保证金账户，而期权的购买者无需开立保证金账户
C．金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，在期权成交时期权购买者必须向出售者支付一定的期权费
D．二者套期保值的作用与效果不同
30.关于欧洲债券票面使用的货币说法正确的是( )。
A．主要为英镑，其次还有欧元、美元、日元等
B．主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
C．主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等
D．也有使用复合货币单位的，如特别提款权
31.金融期货的主要交易制度有（）。
A．标准化的期货合约和对冲机制B．限仓制度 C保证金及其杠杆作用D集中交易制度
32.下列选项中（）是《货币市场基金管理暂行办法》禁止的货币市场基金的投资对象。A．信用等级在A A A 级以下的企业债券
B．剩余期限在397 天以内（含397 天）的资产支持证券
C．可转换债券
D．中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具
33.国际债券的发行人主要是( )
A．银行或其他金融机构 B．各种基金会 C．自然人 D．各国政府、政府所属机构
34.境外上市外资股主要由（）等构成。
A．B 股 B．H 股
C．N 股 D．S 股
35.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。
A．资金使用方向
B．市场利率变化
C．债券持有人的财力
D．债券的变现能力
36.下列关于看涨期权和看跌期权的说法正确的是（）。
A．交易者买入看涨期权，是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌
B．看涨期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利
C．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
D．看涨期权和看跌期权的买入者损失最大额就是支付的期权费
37.按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。
A．有形市场和无形市场
B．场内市场和场外市场
C．初级市场和次级市场
D．主板市场和二板市场
38.关于国债基金的说法正确的是( )
A．国债基金适合于稳健型投资者
B．若市场利率上调，其收益将上升
C．汇率也会影响基金的收益，管理人在购买国际债券时，往往还需要在外汇市场上做套期保值D．收益会受市场利率的影响
39.股票发行的定价方式，可以采取（）。
A．累计投标询价方式
B．上网竞价方式
C．协商定价方式
D．一般询价方式
40.我国企业债的发展大致经历了4个阶段，在此期间，企业债券的发行出现了一些变化( )。
A.在发行主体上，突破了大型国有企业的限制
B.在投资者结构上，个人投资者逐渐成为企业债券的主要投资者
C.在利率确定上，弹性越来越大
D.在期限结构上，推出了我国超长期、浮动利率企业债券
41.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括（）。
A．股权类资产的远期合约
B．债权类资产的远期合约
C．远期利率协议
D．远期汇率协议
42.上海证券交易所的运作系统包括（）。
A．综合协议交易平台
B．集中竞价交易系统
C．大宗交易系统
D．固定收益证券综合电子平台
43.决定债券再投资收益的主要因素是（）。
A．市场利率的变化
B．宏观经济政策
C．息票收入
D．债券的偿还期限
44.我国《证券法》规定，证券公司有下列（）行为必须经证券监督管理机构批准。
A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本
B．变更持有10 ％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款
C．合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产
D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构
45.证券交易所的职能包括（）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请、安排证券上市
C．制定证券交易所的业务规则
D．设立证券登记结算机构
46.关于风险控制指标标准，下列说法不正确的是（）。
A．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000 万元
B．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000 万元
C．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1 亿元D．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2 亿元
47.证券公司的主要业务是（）。
A．经纪业务
B．自营业务
C．证券承销与保荐业务
D．投资咨询业务和资产管理业务
48.证券业从业人员诚信信息记录的内容包括（）
A．基本信息
B．警示信息
C．处罚处分信息
D．奖励信息
49.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有( )。
A．发行人必须在约定的时间付息还本
B．投资者是出借资金的经济主体
C．债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系
D．发行人是借入资金的经济主体
50.股息的具体形式可以是（）。
A．建业股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息
51.证券中介机构包括（）。
A．证券发行机构
B．证券经营机构
C．证券监管机构
D．证券服务机构
52.可交换债券与可转换债券的不同之处有( )。
A.发行主体和偿债主体不同
B.发行目的不同
C.股权稀释效应不同
D.所换股份的来源不同
53.我国利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有（）。
A．政府机构债券
B．政府债券
C．金融债券
D．可转换公司债券
54.2006年以来我国资产证券化业务表现出下列特点（）。
A．发行主体增加
B．发行规模大幅度增长，种类增加
C．机构投资者范围增加
D．二级市场交易活跃
55.发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有( )。
A．债券变现能力
B．借贷资金市场利率水平
C．资金使用方向
D．市场利率变化
56.新《公司法》明确关联交易的概念，具体规定包括（）。
A．明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益
B．利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任
C. 董事会会议由1／3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过
D．上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权
57.套期保值的基本类型有（）。
A．多头套期保值
B．空头套期保值
C．跨市场套利
D．跨期限套利
58.在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式( )。
A.利息收入
B.投机性收入
C.资本损益
D.再投资收益
59.自营业务内部控制的主要内容包括（）。
A．建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、续航胡、资金、会计核算上严格分
离
B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证
D．建立综合实时监控系统
60.以下关于股票的市场价格阐述正确的是( )。
A．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
B．股票的市场价格由供求关系决定
C．影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
D．股票的价值是影响股票市场价格最直接的因素
二、判断题（共70题）
1.基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。 ( )
2.建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状况。（）
3.证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。（）
4.上市公司董事会成员中应当有1／2以上的独立董事。（）
5.发行人推销证券的方法有两种：自销和包销。一般情况下，公开发行以包销为主。（）
6.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品。（）
7.在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。( )
8.龙债券是指在亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。 ( )
9.设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。（）
10.定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户是一对多的投资管理服务。（）
11.设立证券登记结算公司其自有资金不少于人民币2亿元。（）
12.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的非金融机构自愿组成的行业性自律组织。（）
13.用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券以及企业中期票据。（）
14.股票持有者作为股份公司的股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，所以股票也是一种物权证券。 ( )
15.金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 ( )
16.证券发行核准制实行公开管理原理。（）
17.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，称为国有法人股，国有法人股属于社会公众股。 ( )
18.基金份额持有人与托管人的关系是相互制衡的关系。( )
19.公司聘用、解聘会计师事务所必须由股东会、监事会和董事会统一作出决议。（）
20.首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。（）
21.自2008年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。（）
22.封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。( )
23.证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。（）
24.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（）
25.目前我国基金的主流形式是开放式基金。 ( )
26.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。（）
27.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。（）
28.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制。（）
29.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（）
30.设立基金管理公司，注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 ( )
31.证券公司IB业务是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户的业务。（）
32.通常人们把无形市场称为“场内市场”。 ( )
33.股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石。 ( )
34.债券的发行价格可以分为：平价发行、折价发行和溢价发行。（）
35.新《公司法》取消了对公司提取公益金的强制性要求。（）
36.证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营业务部门负责自营账户的管理。（）
37.根据标的物不同，招标发行可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）。（）
38.资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价对，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（）
39.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。（）
40.取得执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）
41.企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。( )
42.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 ( )
43.股票收入型基金的成长潜力较大，但易受股市波动的影响。 ( )
44.证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。（）
45.保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。 ( )
46.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。 ( )
47.财务风险是普通股票的主要风险。（）
48.负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。（）
49.公司上市条件是公司股本总额5000万元。向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上。（）
50.封闭式基金有固定封闭期，通常在10年以上，一般为10年或15年。 ( )
51.国内融资方通过在国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。（）
52.参与优先股是一般意义上的优先股，其优先权不是体现在股息的多少上，而是在分配顺序上。（）
53.从理论上说，期权购买者的潜在亏损是有限的，而收益却是无限的。（）
54.股票股利也称送股，实质上是留存利润的凝固化、资本化。 ( )
55.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。 ( )
56.储蓄国债(电子式)的发行对象是个人和机构投资者。 ( )
57.股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。( )
58.我国的股票发行实行注册制。（）
59.金融期货交易的主要目的是筹资投资。（）
60.提货单、运货单、商业本票都属于商品证券。( )
61.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。（）
62.股票指数期权没有可作实物交割的具体股票，只能采取现金轧差的方式结算。（）
63.认购权证实质上是看跌期权，认沽权证是看涨期权。（）
64.凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。( )
65.托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。 ( )
66.证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）
67.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，四个独立是指运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。（）
68.金融租赁公司可以从事证券投资业务。( )
69.可转换公司债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。 ( )
70.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。 ( )
2020年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 2016年9月证券从业资格考试真题(考生回忆版) 第1题：世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。 A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内 Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元
Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括() Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
1、有限责任公司的权力机关是()。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。证券从业资格考试报考条件 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。 A.场所固定 B.结算统一 C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括()。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。证券从业资格考试地点 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是()。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金 B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 8、证券公司办理()，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 A.定向资产管理业务 B.集合资产管理业务 C.非限定性资产管理计划 D.限定性资产管理计划 9、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。 A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
【例题·单选题】将证券市场融资分为货币性融资、实物性融资依据的标准是()。 A.融资币种 B.融资的形态 C.期限长短 D.融资的目的是否具有政策性 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券市场融资活动的方式。按融资的形态不同，证券市场融资可以分为货币性融资、实物性融资。证券从业资格考试练习题答案及解析 【例题·单选题】企业间的商品赊销属于()。 A.商业信用 B.国家信用 C.消费信用 D.民间个人信用 『正确答案』A 『答案解析』本题考查商业信用。商业信用是指企业与企业之间互相提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式。主要有两类：一是提供商品的商业信用，如企业间的商品赊销、分期付款;二是提供货币的商业信用，如预付定金、预付货款。 【例题·组合型选择题】关于直接融资和间接融资的区别，下列表述正确的是()。 Ⅰ.间接融资是不经金融机构的媒介;直接融资是通过金融机构的媒介 Ⅱ.直接融资的投资者要承担较大的风险;间接融资的监管和控制比较严格和保守 Ⅲ.直接融资具有相对较强的自主性;间接融资的主动权主要掌握在金融中介手中 Ⅳ.直接融资受公平原则的约束，有助于市场竞争，资源优化配置;间接融资保密性较强 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 『正确答案』D 『答案解析』本题考查直接融资和间接融资的区别。直接融资是不经金融机构的媒介;间接融资是通过金融机构的媒介。证券从业资格考试真题下载 【例题·单选题】下列关于证券发行人的说法错误的是()。 A.只有股份有限公司才能发行股票 B.金融机构不能发行债券 C.中央政府债券被视为无风险证券 D.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 『正确答案』B 『答案解析』本题考查证券发行人的概念和分类。金融机构是指从事金融服务业有关的金融中介机构，为金融体系的一部分。金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。 【例题·组合型选择题】政府直接融资具有()特点。 Ⅰ.安全性高Ⅱ.流通性强 Ⅲ.收益稳定Ⅳ.免税待遇 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 『正确答案』A证券从业考试试题
证券金融基础1（题目） 一、单选题 1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。 A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务 B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 C证券发行人负责证券发行的主承销工作 D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。 A高风险证券 B股票 C基金 D债券 3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。 A不变 B不确定 C上升 D下降 4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。 A加权股价平均数法 B加权股价指数法 C简单算数平均数法 D修正股价平均数法 5.在我国，证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。 A商业银行 B证券公司 C证券监督管理委员会 D证券交易所 6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。 A面向公众公开发售 B募集对象不固定 C投资金额要求低 D相比私募基金，运作上市灵活性较高 7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科 B大学专科 C高中 D中专 8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。 A公司债券 B股票 C可转换债券 D政府债券
9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。 A贷款 B分红 C股权 D租金 10.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。 A促进创业投资良性循环 B将发挥对高科技企业“助推器”的功能 C强化以市场为导向的资本约束机制 D有效降低我国金融市场非系统性风险 11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。 A财富 B股票价格 C货币价格 D消费 12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。 A随即消失 B依然存在 C转为股票 D自动终止 13.资产证券化起源于（）。 A德国 B美国 C希腊 D英国 14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。 A第三产业 B房地产 C实业 D有价证券 15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。 A冻结被调查事件当事人的证券账户 B关闭被调查事件当事人的证券账户 C限制被调查事件当事人的证券买卖 D中止被调查事件当事人的证券买卖 16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。 A对会员进行管理 B对上市公司进行管理 C对证券保荐业务进行管理 D对证券交易活动进行管理 17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。
由于本人的专业与经历与证券业有诸多渊源（具体不讲，目前我已不在证券业），又是一 年求职时，看到很多毕业生一如当年的我对证券业有很高的期望，特别、尤其是非金融类专业同学对证券业的幻想让我感到非常担忧，因此写下本文，所有本文所写，皆为真实客观的亲身经历及身边证券业各岗位资深人士所言。 1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业，慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向，这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后，在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的？凭什么开出这 么高薪水的？如果你不了解就相信，那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利？这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展，目前主要赢利来源是三块：一是全球投行业务，包括股权投资和股票上市；二是股票、期货、金融衍生品交易盈利，包括资产管理等；三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式，即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入，一旦一个公司完成了上市的过程，证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多，然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就几乎没有收益，应该讲风险是很大的。在国内，投行业务要想有收益，就必须实现三步走。 第一步：找到有可能能上市的公司，或者能够搞定必定能上市的单子（后面具体解释）。有上市可能的公司有很多，但是投行也很多，大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子，比如农业银行上市这样的大单子，你是不可能搞的到的，需要有巨大的关系。 第二步：找到公司后的材料准备和公司重组（即辅导上市过程）。这就是多数人平庸 的地方，原因见后文分析。 第三步：一切准备就绪，还要能搞定证监会那帮爷爷，搞不定，那你就等吧，等上个几年，你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了，所有一切都白搞。 好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把SB垃圾公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，遇到熊市，收入奇低不说（一个月两三千是常事），第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单，“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢？简单说就两字：排名。什么排名？新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚，总之目前的行情，行业排名前三的分
证券从业资格模拟及答案最新考试试题库完整版
1、董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括（）。 A．挪用公司资金 B．将公司资金以其它个人名义开立账户存储C．将公司资金借贷给她人或者以公司资产为她人提供担保 D．与本公司订立合同或者进行交易 2、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。 A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。 A．全资拥有 B．控股 C．其它 D．被同一机构控制 4、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行
保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其它不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。 A．委托人的高级管理人员 B．委托人的董事 C．委托人的监事 D．委托人 5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。A．商业银行 B．保险公司 C．财务公司 D．证券投资基金 6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。 A．证券账户 B．证券交易账户 C．资金账户 D．资金交易账户 7、下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是（）。 A．客户基本资料
B．投资经验 C．诚信记录 D．融资融券需求 8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。 A．公开 B．平等 C．自愿 D．诚实信用 9、个人申请保荐代表人资格，应当经过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告 D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 10、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意
2016证券从业考试试题答案 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：https://www.doczj.com/doc/023557629.html,/27ilc3d （选中链接后点击“打开链接”） 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题1分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1、有限责任公司的权力机关是( )。 A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.理事会 2、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。 A.2 B.5 C.10 D.15 3、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。 A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊 4、财务顾问主办人应当具备的条件不包括( )。 A.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 B.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 C.最近12个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 D.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚 5、犯集资诈骗罪的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。 A.1 B.3 C.5 D.10 6、下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是( )。 A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事 C.一人有限责任公司也要设股东会 D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 7、下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金
1、财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。 A．董事 B．高级管理人员 C．控股股东 D．基层员工 2、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括（）。 A．证券公司不得代客户下达交易指令 B．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C．不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 3、期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是（）。A．黄金 B．原油 C．农产品 D．金融工具 4、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。 A．知情程度和态度 B．职务、具体职责及履行职责情况 C．专业背景 D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用 5、公司的财产包括（）。 A．动产 B．不动产 C．货币组成的有形财产 D．货币组成的无形财产 6、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同 7、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 8、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。 A．薪酬与提名委员会 B．审计委员会 C．风险控制委员会 D．风险规避委员会 9、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
2020年证券从业资格各科考试通过技巧 各科目特点分析 证券市场基础知识：这本书最薄，其中很多章节都会在另外的四本书中进行详细阐述，所以相对是个比较简单和总括性质的。如果 同时看其他的科目，回头来看会感觉到比较简单。基础知识可以相 对花少一点的时间进行备考。 证券交易：有较多需要记忆的知识点，尤其是一些数需要记忆。如果有过炒股的经验，在理解这本书上会有比较大的帮助，比如交 易费用等等，可以跟自己的工作实践结合起来。其中，也有一些知 识点和证券发行与承销有重复。 证券投资分析：同样，这个科目如果有炒股经验的会比较有帮助，在理解一些技术指标上会好些。如果有一些财务会计的知识更好， 尤其是公司的财务分析中有许多的财务指标，需要能熟练计算。其 中的证券组合理论与证券投资基金科目中完全重复。 证券投资基金：本科目和投资分析有重复。基本分基金和投资组合两大部分。其中的债券的收益率曲线和凸性、久期，以及组合投 资中的免疫等部分是整个5门考试中最难的知识点，如果没有相关 的基础知识还可能一下子还理解不了，需下些功夫。 证券发行与承销：该科目复习教材最厚，需要记忆数字最多，最烦琐的一科。其中的很多数字部分需要采取一些巧妙的记忆办法。 从官方通知看证券从业考试改革： 考试技巧： 1.限时练习，由于考试题量大，有部分考生都做不完题，因此在平时的考试中就要联系做题的速度，做到限时练 2.先学习知识点后做题，大纲要求的题型有针对性的每项题型都练一练，如果时间紧就直接从真题入手按从近到远的循序从09真题
开始做，不懂的知识点再翻书看，错的题型增加做题量，通过练习尤其是真题的练习体会考试的特点 3.保持良好心态，从容应对考试。作为全国性的职业资格考试，毕竟要综合考虑全国各方面参考的人员素质，因此整体虽然知识面广、综合性、实践性强、题量大，但整体考核难度就在大纲要求的范围内，从历年出题看变化不大，只要认真准备，该记忆的记住就能顺利通过考试的。在考试时，遇到难题不能纠缠，一定要做好标记，有时间再进行难题的答题。 4.细致审题。题量大，但题型变化大。因此，能否审清题意，是解题成功的关键。审题要“细”，决不要马虎 5.答题要认真 (1)努力把自己能答对的题目都答对，也就是说要重视简单题，在这类题上千万不要粗心大意，无故失分。 (2)中等难度的题目是超过竞争对手的关键所在。对这类题要花费比较大的精力。 (3)对付难题，要尽力去做，能答多少答多少，没有把握也要给出答案，因为总会有答对的概率 【《证券投资基金》科目从2015年7月起移交中国证券投资基金业协会负责实施】
乐考网证券从业资格考试《金融市场基础知识》最新题库 选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 46[单选题]为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是( )。 A.交易所市场 B.银行间市场 C.创业板市场 D.中小企业板市场 参考答案：C 知识点：第2章>第2节>多层次资本市场的主要内容、结构与意义(掌握) 材料页码：P86-95 参考解析：创业板市场又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 47[单选题]欧洲债券是指借款人( )。 A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券 B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券 C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券 D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>外国债券和欧洲债券的概念、特点(掌握) 材料页码：P287-288 参考解析：欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。由于以这种方式发行的债券最早出现在欧洲，故被称为欧洲债券。 48[单选题]资产支持证券的基础资产不包括()。
B.股票 C.银行贷款 D.应收账款 参考答案：B 知识点：第5章>第1节>资产支持证券概念及分类(熟悉) 材料页码：P294 参考解析：在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括银行的债权资产，如住房抵押贷款、商业地产抵押贷款、信用卡贷款、汽车贷款、企业贷款等;企业的债权资产，如应收账款、设备租赁等。这些传统的证券化产品一般被统称为资产支持证券，但美国通常将基于房地产抵押贷款的证券化产品特称为MBS，而将其余的证券化产品称为ABS。 49[单选题]下列不属于金融衍生工具特征的是()。 A.跨期性 B.杠杆性 C.确定性 D.联动性 参考答案：C 知识点：第7章>第1节>金融衍生工具的概念、基本特征(掌握) 材料页码：P393-395 参考解析：金融衍生工具的特征有：跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。 50[单选题]证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。 A.行政手段 B.经济手段
证券从业资格手机在线考试模拟题库八 单项选择题 1. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是( )。（1.0） A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B、指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D、向投资者提示股份转让风险 2. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。（1.0） A、国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B、国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份 C、国有企业改制成股份公司形成的股份 D、社会公众投资形成的股份 3. 清算与交收最根本的区别在于( )。（1.0） A、是否发生交易行为 B、是否发生财产实际转移
C、是否形成盈亏 D、是否导致证券持有者改变 4. 贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。（1.0） A、不规定利率 B、规定利率 C、标明折价 D、不标明折价 5. 股票在实质上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债券 C、物权 D、所有权 6. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）。（1.0） A、产权 B、债权 C、物权 D、所有权 7. 证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。
（1.0） A、债权关系 B、所有权关系 C、综合权利关系 D、委托代理关系 8. 买断式回购又被称为( )回购。（1.0） A、封闭式 B、固定式 C、非固定式 D、开放式 9. 发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。（1.0） A、政府证券 B、金融证券 C、信誉卓著的大公司发行的公司债券债券 D、一般公司发行的公司债券 10. 同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。（1.0） A、货币市场 B、资本市场 C、贷款市场
1、证券行业盈利的本质 如果你想进入一个行业，慎重的选择是先了解这个行业的盈利模式和未来走向，这个是必须要做的功课。当你看到证券行业的所谓“牛人”开出的“惊人”工资单后，在心潮 澎湃之时你最好先了解下证券行业是靠什么给这些牛B人开出这么高薪水的？凭什么开出这 么高薪水的？如果你不了解就相信，那么只能说明你太傻。 证券行业到底靠什么来盈利？这个问题想回答好不容易。美国的证券业经过百余年的发展，目前主要赢利来源是三块：一是全球投行业务，包括股权投资和股票上市；二是股票、期货、金融衍生品交易盈利，包括资产管理等；三是提供投资通道、投资咨询服务。 国内证券业的盈利模式基本参照了美国模式，即投行、投资、经纪三个方面。 2、证券业的投行——多数人的平庸，少数人的辉煌 投行业务主要的收益来源于公司上市的承销收入，一旦一个公司完成了上市的过程，证券公司的收益是很高的。国外的投行游戏规则我研究不多，然而国内投行的游戏规则在你进这行前必须要明明白白才行。 投行业务有点象一锤子买卖，如果公司能上市，那么皆大欢喜，如果上不了市，那么就几乎没有收益，应该讲风险是很大的。在国内，投行业务要想有收益，就必须实现三步走。……. 第一步：找到有可能能上市的公司，或者能够搞定必定能上市的单子（后面具体解释）。有上市可能的公司有很多，但是投行也很多，大家都在想尽办法去找这样的公司。而 所谓必定能上市的单子，比如农业银行上市这样的大单子，你是不可能搞的到的，需要有巨大的关系。 第二步：找到公司后的材料准备和公司重组（即辅导上市过程）。这就是多数人平庸 的地方，原因见后文分析。 第三步：一切准备就绪，还要能搞定证监会那帮爷爷，搞不定，那你就等吧，等上个几年，你千辛万苦弄来的公司都要倒闭了，所有一切都白搞。 好了，在这个子行业里面，你要想想自己能干什么？ 你能找到那些好公司、搞定那些好公司的老总，同时摆平一切竞争对手么？ 如果不能，那你能通关系到证监会，把SB垃圾公司都搞上市么？ 如果还不能，那你能在艰苦的竞争环境中打败无数竞争对手，弄到保荐人证书么？ 如果还不能，那就只能当个投行民工吧，活永远最多，收入永远不涨，如果是熊市，那就只能勉强活自己。 靠谱的说，如果你处在投行民工的阶层，基本是没啥前途的，除了中金、中信等个别特牛比的券商你能通过加入大项目组混点奖金外，基本上大多数券商这一阶层的税前收入在15 万以下，遇到熊市，收入奇低不说（一个月两三千是常事），第一个被裁的就是投行民工 。 3、证券业的投研——即将面临市场化的残酷 投研这个子行业最近的疯狂实在是有点过。为何疯狂？原因简单，“看上去”收入高、“ 看上去”地位高、“看上去”工作轻松。 投研这个子行业的游戏规则又是什么样的呢？简单说就两字：排名。什么排名？新财富分析师排名。这个排名是什么玩意你不用知道太清楚，总之目前的行情，行业排名前三的分析师年薪100万（税前）确实是有的。 接着问，这个排名怎么才能弄的高一点？投票，主要是机构投票，如果所有大机构基金经理都投你的票，那你就厉害了，问题是，一个行业的分析师成千上万，别人凭什么投你的票？？也许你会说，因为我能始终推出大牛股票！如果你真能不断推出大牛股票，那我劝
2016证券从业资格考试真题完整版 证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析 一网打尽！在线做题就选针题库： （选中链接后点击“打开链接”） 一、单选题 1、招股说明书的有效期为( )。 A.一个月 B.三个月 C.六个月 D.一年 标准答案：c 2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。 A.5000，8 B.5000，10 C.3亿，8 D.3亿，10 标准答案：d 3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过( )。 A.一个月 B.两个月
C.三个月 D.六个月 标准答案：a 4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。 A.2个工作日 B.3个工作日 C.5个工作日 D.6个工作日 标准答案：a 5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。 A.会计师 B.注册会计师 C.审计师 D.评估师 标准答案：b 6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。 A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a 7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。 A.保留意见 B.否定意见 C.拒绝表示意见 D.无保留意见 标准答案：d 8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。 A.以历史数据代替 B.以投资报告代替 C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示 D.以注册会计师的意见代替 标准答案：c 9、( )依法审核发行人的股票发行申请文件。 A.股票发行审核委员会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
2014最新证券从业资格考试试题（100题） 1.证券市场的结构 发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为（）。(单项选择题) 1: A：一级市场[对] 2: B：二级市场 [错] 3: C：二板市场 [错] 4: D：三板市场 [错] 2. 证券市场的结构 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。(单项选择题) 1: A：发行市场与流通市场[对] 2: B：场外市场与交易所市场 [错] 3: C：主板市场与二板市场 [错] 4: D：二板市场与三板市场 [错] 3. 有价证券的分类 广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。(单项选择题) 1: A：商品证券[对] 2: B：凭证证券 [错] 3: C：权益证券 [错] 4: D：债务证券 [错] 4. 有价证券的分类 商业汇票和商业本票属于（）。(单项选择题) 1: A：货币证券[对] 2: B：权益证券 [错] 3: C：资本证券 [错] 4: D：凭证证券 [错] 5. 有价证券的分类 按证券的经济性质分类，有价证券可分为（）。(单项选择题) 1: A：政府证券、金融证券、公司证券 [错] 2: B：上市证券、非上市证券 [错] 3: C：公募证券和私募证券 [错] 4: D：股票、债券和其他证券[对] 6. 有价证券的分类 证券按照它的（），可分为股票、债务和其他证券三大类。(单项选择题) 1: A：募集方式 [错] 2: B：收益是否固定 [错] 3: C：经济性质[对] 4: D：发行主体 [错]
7. 有价证券的分类 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）。(单项选择题) 1: A：国际证券 [错] 2: B：特定证券 [错] 3: C：私募证券[对] 4: D：固定收益证券 [错] 8. 诚信建设的有效措施 对于主承销商首次公开发行股票及进行重大重组的上市公司增发或配股的，证券公司应按有关规定履行其对发行人的发行（）。(单项选择题) 1: A：尽职调查 [错] 2: B：上市辅导[对] 3: C：发行审核 [错] 4: D：盈利预测 [错] 9. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 （）是交易所及登记结算机构必须妥善保管的资料。(单项选择题) 1: A：交易记录 [错] 2: B：原始凭证[对] 3: C：结算凭证 [错] 4: D：证券登记帐户 [错] 10. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易所应加强对（）行为的监控，要能及时发现股价异常波动情况，并及时全面的监管部门报告。(单项选择题) 1: A：信息披露 [错] 2: B：市场操纵[对] 3: C：内幕交易 [错] 4: D：市场欺诈 [错] 11. 交易所登记结算公司诚信建设的主要内容 交易组应按照（）的要求，认真负责的组织好日常交易(单项选择题) 1: A：《交易所章程》 [错] 2: B：《证券法》[对] 3: C：《股票发行与交易管理暂行条件》 [错] 4: D：《三公原则》 [错] 12. 政府债券的性质和特征 公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。(单项选择题) 1: A：信用风险[对] 2: B：利率风险 [错] 3: C：政策风险 [错] 4: D：通货膨胀风险 [错]
2017年证券从业考试模拟真题及答案汇总 (内部资料) 一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。) 1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。 A.发行者 B.持有者 C.管理者 D.中介人 2. 证券回购市场属于( )。 A.货币市场 B.资本市场 C.中期资金市场 D.长期资金市场 3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。 A.中国证监会 B.国务院 C.中国人民银行 D.全国人民代表大会 4. ( )将产生证券交易的合规风险。 A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易 B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误 C.证券公司管理不善 D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。 A.A股资金账户 B.H股账户 C.A股账户 D.B股资金账户
B.1988 C.1990 D.1992 7. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( ) A.公开 B.公平 C.公正 D.高效 8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。 A.口头委托 B.书面委托 C.电话委托 D.电脑委托 9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。 A.时间优先 B.价格优先 C.客户优先 D.数量优先 10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。 A.15 B.10 C.5 D.3 11. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。 A.融资专用资金账户 B.融券专用证券账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
A.商业贷款 B.金融定价 C.货币发行 D.发展援助 第2题：证券投资咨询机构在()的情况下应当选择执业回避。 Ⅰ、证券公司的自营部门的专业人员在离开岗位厚的六个月内Ⅱ、证券公司的受托投资管理部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅲ、证券公司的财务顾问部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 Ⅳ、证券公司的投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的六个月内 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 第3题：在上海市首次公开发行股票时，设初步询价日为6月30日(周四)，下列()投资者可以参与网下发行业务。 Ⅰ、6月30日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为5000万元 Ⅱ、6月28日以前20个交易日，所持有上海非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅲ、6月30日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为2000万元，其中非限售A股市值的日均值为1000万元 Ⅳ、6月28日以前20个交易日，所持有上海A股市值的日均值为1000万元，其中非限售A股市值的日均值为5000万元
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ 第4题：对于证券公司提交()的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。 Ⅰ、要求审查董事任职资格 Ⅱ、要求审查监事任职资格 Ⅲ、破产申请 Ⅳ、变更公司章程 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 第5题：申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()Ⅰ、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅱ、证券公司各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产 Ⅲ、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名
2020年通过证券从业资格考试的四个步骤 证券从业资格考试2科一次全部通过，我花大概一个月时间，当然真正用来学习的时间还不到一半，能顺利通过考试对我来说绝对 是一个惊喜。大家都觉得证券从业资格考试是相对比较容易的，但 每年的考试通过率却明明白白的告诉大家，事实不是那样，所以备 考之初，我们一定要高度重视，切不可轻敌。在此我把自己的备考 经历和备考经验简单的归纳一下，希望可以帮到大家。 第一、学习方法：特点：列出考点，先把教材读厚，然后再读薄。教材错误较多，而且讲得不透彻。把教材上的资料变成自己的资料，先把教材上有错误的地方找出来，这部分不会考;把教材讲得不足的，寻找自己过去的相关专业书籍把这部分读厚。然后利用讲义及自己 读书整理的笔记，把书读薄。把这些薄资料重点记忆。这些就是考点。 第二、学习时间：特点：时间分散，充分利用网络平台。作为一名证券公司的销售人员，上班拉单忙业绩。哎，白天完全没有时间 静下心，认真学习，只能在深夜，在电脑前借助网络寻找资料，考 试吧网校的免费资料蛮多的。后来我参加了考试吧网校证券辅导班，它帮了我不少的忙。对我起了很大的作用，根据老师讲的课，自己 心中对知识点进行归纳。然后再加了多做考试吧网校的在线模拟练 习题。复习起来很有干劲! 第三、考试方法：《证券基础知识》《证券交易》《证券投资分析》《证券发行与承销》五个科目考试题型题量相同，考试类型为 单选、多选、判断。对于单选题，先把自己知道的剔除或确定，然 后再剩下的或选定的里面选，如果都不知道的，尽量选B、C中的一个，这样概率比较高。多选题应奉行宁少毋滥。最多不超过4个选择，拿不准的不要选。如果多选有4个答案。有把握3个，另一个 是蒙的，最好就不要蒙了，选三个可得1.5分，但如果有一个错的 将一分不得。对于判断题，如果命题中含有绝对概念的词、错误性 可能比较大，出现事实错、前提错、逻辑错、隶属关系错以及概念
一、单选题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。)) 1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国( )的规定。 A.《财政法》 B.《证券法》 C.《税法》 D.《预算法》 解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。 2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。 A.纽约 B.伦敦 C.巴黎 D.阿姆斯特丹 解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。 3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。 A.10%
B.15% C.20% D.25% 解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。 4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是( )。 A.净资本 B.净利润 C.票面利率 D.交易价格 解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 5、( )是我国主权财富基金的发端。 A.中国投资有限公司 B.中国国际金融有限公司 C.QFII D.QDII
解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。 6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是( )。 A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B.股票的清算价值应与账面价值相等 C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值 解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上讲，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清算时的资产实陌出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致.但在公司清算时，其资产往往需要打折出售，清算价值往往小于账面价值。 7、下列关于基金的说法，正确的是( )。 A.国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，其风险较高 B.货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C.黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金;收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D.指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
证券从资格考试复习经验及备考建议 复习了2个月，过了证券投资分析和基础知识，对于我来说，目的很明确，之前做了3年的股票，学习了大量的金融知识，就是要往投资咨询这方面发展，明确好自己的目标，再进行考试，是最好的办法。 对于证券从业资格考试来说，大体分为几个从业资格： 1.证券基础+证券交易=经纪人 2.证券基础+证券投资分析=证券分析师 3.证券基础+基金=基金从业人员 CIIA需要5门全部通过才能考目前CIIA是证券业最高级的考试 交流一下复习经验： 通过这次考试，感觉题目难度逐年加大，一个方面是我国加入WTO，金融对外开放，出现投资热，大家一窝蜂的都去考证券从业，自然难度要逐年提高;另一个方面，金融行业的风险偏大，许多考生只会背，会考高分，可是真正操作起来就蒙了，题型开始往理解方面发展了，所以越早过越好。 对于论坛上的人说考试的难度，有些人说简单，有些人说很难，主要是考试人员的素质偏差造成的，对于一个研究生来说，这个考试自然简单，可对于一个高中生来说，自然会要难，所以，没有必要去把这个考试加上一个“光环”。 备考建议： 1.计算机考试和笔试最大的不同是很多人做完一般都不检查，所以会出现很多59，58等等的分数，另外，考场紧张和不适应也是一个重要原因，所以，考试之前最好做几套计算机试题，一方面缓解心理压力，一方面考验知识掌握度。 2.书，一定要看，很多人会说，我看了，可是考试不考我看的，都考小的，甚至是我觉得不重要的知识点，这只能说明一个原因，你不会看书，我第一次考试的时候也是这样的，所以，正确的方法是看着大纲看书，根据习题把书上的知识点画出来，很累，但是很有效 3.古人说，书读3遍，其义自通，意思是读了3遍以上，你才可能了解书本知识的意思，才能记住和强化，没过的问一下自己，读了3遍书了么?“聪明的人”不在这个范围内。 网址：https://www.doczj.com/doc/023557629.html,/