欧洲指南中与“不授予专利权的申请”有关内容的翻译资料
第四章可专利性
1．概要
1．1基本要求
对于可专利性有四项要求
（i）必须是“发明”；
（ii）发明必须“能在工业上应用”；
（iii）发明必须是“新的”；和
（iv）发明必须具备“创造性”。
1．2其它要求
（i）发明必须能被本领域技术人员实施（通过申请的适当指导）；这是根据
A.83得出的。在II，4.11［公开不充分］中给出了发明不满足该要求的情况；
和
（ii）发明必须具有达到如下程度的“技术特性”（technical character）：必须与技术领域相关（R27（1）（a）），必须包含技术问题（R27（1）（c）），以及必须具有技术特征，寻求保护的实体(matter)根据这些技术特征可以被限定在权利要求中（R29（1））（参见III，2.1）。
1．3技术进步、有益效果
EPC没有明确地或隐含地要求被授予专利权的发明必须有一些技术进步或甚至使用效果。无论如何，对与技术现状的有益效果（如果有）应该在说明书中声明（R.27（1）（c）），并且任何这样的效果在确定“创造性”时经常是很重要的（参见IV，9）。
2．发明
2．1排除
EPC没有对“发明”进行定义，但是A52（2）包含了被认为不是“发明”的非穷举性的清单。应该注意到，这个清单中的条目是抽象的（例如：发现、科学理论）和/或非技术的（例如：艺术作品或信息表达）。与此形成对比，在A52（1）的含义范围内的“发明”必须既是具体的又有技术特性（参加IV，1.2（ii））。它可以是任何技术领域。
2．2审查实践/惯例
在考虑申请的客体是否是A52(1)意义范围内的发明时，审查员必须考虑两个基本要点。第一，任何根据A52(2)对可专利性的排除仅适用申请如所指的涉及被排除的客体的程度。第二，审查员应该不理会权利要求的形式和种类，并且把注意力集中在其内容上，以便确定所要求的客体作为整体是否具有技术特性。如果不具有，则不是A52(1)意义范围内的发明。
还必须记住，对于是否是A52(1)意义范围内的发明的基本识别与客体是否能在工业上应用、是否是新的、和是否具有创造性的问题相互独立并且截然不同。
2．3排除清单
2．3．1发现
如果发现了已知材料或物品的新性质，这仅仅是发现并且是不可取得专利的，因为这样的发现没有技术效果，并且因此不是A52(1)意义范围内的发明。但是，如果那种发现被实际应用，那么这就构成了可以取得专利的发明。例如：发现一种特定的已知材料能够承受机械冲击是不能取得专利的，但是用这种材料制造的铁路枕木完全可以取得专利。发现一种存在于自然界中的先前未知的物质，这也仅仅是发现并且因此是不可取得专利的。但是，如果在自然界中发现的物质显示出能带来技术效果，它是可能取得专利的。这种情况的一个例子是，在自然界中存在的物质被发现具有抗生素作用。另外，如果发现自然界中存在一种微生物并且用来制造抗生素，那么微生物本身作为发明的一个方面也可以取得专利。类似地，发现自然界中存在的基因如果显示出技术效果则可以取得专利，例如，在制造特定的多肽或在基因治疗中的应用。
2．3．2科学理论
这些是更为广义的发现，并且适用在IV，2.3.1中阐明的相同的原则。例如：半导性物理理论是不可取得专利权的。但是，新的半导体装置及其制造方法是可以取得专利的。
2．3．3数学方法
这是不可取得专利的单纯理论或智力方法原则的特定实例。例如：一种除法的简便方法不可以取得专利，但是所构成的据此进行工作的计算机是完全可以取得专利的。用于设计滤波器的数学方法是不可取得专利的，然而根据这种方法所设计的滤波器则不应该依据A52(2)和（3）排除其可专利性。
2．3．4艺术作品
按照定义，艺术作品涉及具有除技术之外的方面并且对其评价基本客观的物品（例如，绘画或雕塑）。但是，如果该物品还具有技术特征，它可能有资格取得专利，轮间距离就是这样的实例。美学效果本身是不可取得专利的，不论是在产品还是在方法权利要求中。例如，一本仅仅要求其信息目录、编排或其字体的美学或艺术效果的书是不可以取得专利的，并且由其主题的美学效果或色彩的配置、或艺术（例如，印象主义的）风格定义的绘画也不可以取得专利。然而，如果美学效果是通过技术构造或其它的技术手段获得的，那么虽然美学效果本身是不可以取得专利的，但是其获得的手段可能取得专利。例如，一种织物可能通过为此目的先前没有使用过的层状结构手段而造型美观，在这种情况下采用这种结构的织物可能取得专利。类似地，一本由装订或粘合书皮的技术特征定义的书可能取得专利，即使它也具有美学效果，类似地还有由这种织物、或染色或使用的粘合剂定义的绘画。同样，创作艺术作品的方法可能包含技术创新并且从而可取得专利。例如，由一种新的方法制作的钻石可能具有特别漂亮的形状（本身不可取得专利）。在这种情况下，该方法可能是可取得专利的。类似地，一种导致具有美学效果的独特编排的、新的书籍印刷术和作为该方法的产品的书籍完全可以取得专利。此外，一种由用来产生特殊效果香味的技术特征限定的物质或合成物，例如，保持香味持续很久的时间或使其更明显，是完全可以取得专利的。
2．3．5进行智力行为、玩游戏或经营商业的方案、规则和方法
这些是理论或智力特征条目的另外的实例。特别地，学习语言的方案、解决
纵横拼字谜的方法、游戏（作为由其规则限定的理论实体）或组织商业运作的方案不可以取得专利。但是，如果所要求的客体指定了装置或技术方法来实施该方案的至少一部分，那么该方案和该装置或方法必须作为整体被审查。特别地，如果权利要求指定计算机、计算机网络或其它传统的可编程装置、或其程序，来实施方案的至少一些步骤，它将被作为“计算机实现的发明”被审查（参见下面）。
2．3．6计算机程序
计算机程序是“计算机实现的发明”的一种形式，一种用来包含权利要求的表达，其中，权利要求包括计算机、计算机网络或其它传统的可编程装置，由此，所要求的发明的新的技术特征明显地是通过一个或多个程序体现的。这种权利要求可以采取例如操作所述传统装置的方法、执行该方法所建立的装置、或者按照T 1173/97（OJ 10/1999，609），程序本身的形式。在用于审查的方案被涉及的情况下，发明的整体目的是没有区别的，即，它是否想要满足一种商机，要提供一些新的娱乐活动等。
在此，基本的可专利性的考虑与其它客体的大致相同。虽然“计算机程序”包含在A52（2）所列出的条目中，但是如果所要求的客体具有技术特性则条款A52（2）和（3）不排除其可专利性。但是，理论上，由计算机程序控制的数据处理操作同样可以通过专用电路的方式实施，并且对程序的执行常常包含物理效果，例如电流。根据T 1173/97，这种普通的物理效果本身不足以给计算机程序提供技术特性。但是如果计算机程序在计算机上运行时能够导致这些普通物理效果之外的另外的技术效果，则它不被排除在可专利性之外，不考虑它是否要求本身或作为载体上的记录。这种另外的技术效果在现有技术中可能是已知的。给计算机程序提供技术特性的、另外的技术效果可以存在于例如工业过程控制、或代表物理实体的处理数据、或计算机本身的内部功能、或受程序影响的界面，并且能够影响例如程序效率或安全性、所要求的计算机资源管理或者在通信线路中的数据传输速率。作为结果，请求保护其本身的或作为载体上的记录或信号形式的计算机程序可以被看作A52（1）意义范围内的发明，如果程序在计算机上运行时，具有带来其它技术效果的能力，该技术效果超出程序和计算机之间一般的物理相互作用。专利可以授予这样的发明，如果满足所有的EPC要求；特别参见A.84、83、54和56，以及IV，4.4下部。这样的权利要求不应该包括程序清单（参见II，4.14a），但是应该限定所有的确定方法的可专利性的特征，该方法是当其运转时程序想要实施的方法（参见III，4.4，最后一句话）。
另外，根据T 769/92（OJ 8/1995, 525），如果需要考虑技术来实施该发明，则满足对于技术特性的要求。这种技术考虑体现在所请求的客体中。
当考虑一项计算机实现的发明是否可取得专利时，应该牢记如下内容。在方法的情况下，为纯粹的非技术目的和／或加工纯粹的非技术信息规定技术手段不需要在使用该方法的任何一个这样的单独步骤中或在整个方法中具有技术特性。另一方面，适于编程用于特定领域的计算机系统，即使那是例如商业和经济领域，在物理实体或产品的意义上具有具体装置的特性，并且从而是A.52（1）意义范围内的发明。
如果所请求的发明不具有初步的技术特性，根据A.52（2）和（3）它应该被拒绝。但是，在计算机实现的发明的审查实践中，审查员这样做可能将是更合适的：直接进行新颖性和创造性的问题，而在之前不考虑技术特性的问题。在评定是否具有创造性时，审查员必须建立客观的被克服的技术问题（参见IV，9.8.2）。对该问题的解决构成了发明对该技术的技术贡献。这种技术贡献的存在确定了所请求的客体具有技术特性，从而是A.52（1）意义范围内的真正的发明。如果没有发现这样的客观技术问题，则所请求的客体至少不满足创造性的要求，因为没有对该技术作出技术贡献，并且在此基础上权利要求将被拒绝。
2．3．7信息表达
仅仅由信息的内容限定的信息表达不可以取得专利。这适用于无论权利要求是信息表达本身（例如，通过声频信号、口语单词、视觉显示、由其主题限定的书籍、由所记录的音乐段限定的唱片、由其上的警告限定的交通标志）或者是用于表示信息的方法和装置（例如，仅仅由信息指示或信息记录限定的指示器或记录器）。但是，如果信息表达具有新的技术特征，那么在信息载体或信息表达的方法或装置上可能有可取得专利的客体。因为与信息的内容明显不同，表达的排列或方式完全可以构成可取得专利的技术特征。其中可能呈现了这种技术特征的实例是：使用特定的编码来表示字符的电报设备或通信系统（例如，脉冲编码调制）；被设计来产生特定形式的图表以便表示所测量的信息的测量仪器；具有特定凹槽形式来允许立体声录音的唱片；以内在地包含程序的技术特征形式限定的计算机数据结构（参见T 1194/97, OJ 12/2000, 525），该程序在所述的数据结构上工作（假设程序本身在该特定情况下是可取得专利的）；和在其侧面布置有声道的幻灯片。
2a.生物技术发明
2a.1一般说明及定义
“生物技术发明”是涉及由生物材料组成或包括生物材料的产品或者制造、加工或使用生物材料的方法的发明。“生物材料”意味着任何包含基因信息并能够自我复制或在生物系统中被复制的材料。
2a.2可取得专利的生物技术发明
原则上，生物技术发明根据EPC是可以取得专利的。对于欧洲专利申请和涉及生物技术发明的专利，相关的EPC条款是适用的并且根据条款R.23b-23e
进行解释。1998年7月6日的欧盟指令（European Union Directive）98/44/EC关于生物技术发明的法律保护（OJ 2/1999, 101）将被作为解释的辅助手段使用。特别地，还将考虑在指令的条款之前的说明部分（缩略为rec.）。
如果它们涉及下面的非穷举性清单中的条目，生物技术发明也是可以取得专利的：
（i）从其自然环境中分离出来的或通过技术加工手段生产的生物材料，即使它先前在自然界中存在。
因此，可以认为生物材料是可以取得专利的，即使它已经在自然界中存在（还可参见IV, 2.3.1）。
虽然在其形成和发育的不同阶段的人体及对其一种部件的简单发现，包括基因序列或部分基因序列，不能构成可取得专利的发明（参见IV, 3.3b），但是从人体分离出来的或通过技术加工手段产生的部件，它可以在工业上应用，包括基因序列或部分基因序列，可以构成可取得专利的发明，即使该部件的结构与非人造部件的相同。这样的部件不从可专利性中排除，因为它是例如用来对其进行鉴别、提纯、和分类并在人体外制造的技术加工结果，是人类单独能够实现并且自然界不能自己完成的技术（EU Dir. 98/44/EC, rec. 21）。
专利申请或基因序列或部分基因序列专利的审查应该服从相同的可专利性标准，如所有其它技术领域一样（EU Dir. 98/44/EC, rec. 22）。序列或部分序列的工业应用必须在申请时在专利申请中公开（参见IV, 4.5）；
（ii）植物或动物：如果发明的技术可行性不限制到一种特定的植物或动物品种；
涉及植物或动物的发明是可取得专利的，只要发明的申请在技术上不限制到单独的植物或动物品种（EU Dir. 98/44/EC, rec. 29）。
不是单独请求特定植物品种的权利要求根据A53（b）不从可专利性中排除，即使它可能包含植物品种（参见G 1/98, OJ 3/2000, 111, 和IV, 3.4）。
包括但是并不鉴定植物品种的权利要求的主题不是品种权利要求（参见G 1/98, OJ 3/2000, 111, 理由3.8）。在产品权利要求中没有鉴别定听的植物品种，所请求的权利要求的客体不被限制在或指向A53（b）含义范围内的品种（参见G 1/98, OJ 3/2000, 111, 理由3.1和3.10）；或者
（iii）微生物或其它技术方法，或通过这种除植物或动物品种之外的方法手段获得的产品。
“微生物方法”意味着任何包括微生物材料、或在微生物材料上实行或导致微生物材料的方法。
3．可专利性的例外
3．1违反“公共秩序”或道德的实体
任何对其公开或开发会导致违反“公共秩序”或道德的发明明确地从可专利性中排除。其目的是排除很可能导致暴动或公共秩序混乱、或导致犯罪或其它普通的进攻性行为的发明的保护（参见II, 7.2）。根据这项条款应该被排除的客体的显而易见的实例是书信炸弹和杀伤性地雷。一般而言，该条款很可能仅仅在极少有的和极端的情况下被援引。一种适用的直接的验证是考虑是否很可能公众大都将该发明看作如此令人厌恶以至于授予专利权将是难以相信的。如果很清楚就是这种情况，应该根据A53（a）表示反对；否则不反对。如果在此范围内产生了困难的法律问题，那么查阅VI，7.8。
3．2被禁止的实体
开发不被断定为违反“公共秩序”或道德，仅仅因为它在一些或所有的缔约国被法律或规章禁止。一个原因是产品仍然可以根据欧洲专利被制造用来出口到其使用不被禁止的国家。
3．3进攻性和非进攻性使用
在一些情况下，拒绝一项专利申请可能是不合理的。这可能起因于发明既有
进攻性使用又有非进攻性使用，例如，用于破碎打开上锁的保险箱的方法，窃贼使用是进攻性的，但是锁匠在紧急情况下使用是非进攻性的。在这种情况下，根据A53（a）不表示反对。类似地，如果请求的权利要求限定了一种具有导致复制品精度改进的特征的复印机并且该装置的实施例可以包括另外的特征（没有请求但是对于技术人员是显而易见的），该另外的特征的唯一目的是还能够允许复制钞票上的安全条，与真钞票上的惊人地相似，请求的装置包括用于制造假钞的实施例，根据A53（a）其可以被认定为反对。但是，没有理由认为所要求的复印机将被排除，因为其改进的性能可以用于很多可接受的目的（参见G 1/98, OJ 3/2000, 111, 理由3.3.3）。但是，如果申请包含清楚地提及违反“公共秩序”或道德的使用，根据条款R34（1）（a）应该要求删除这些提及的内容。
3．3a经济效果
EPO没有被赋予考虑特定技术领域的授权专利经济效果的工作，以及据此限制可授权客体的领域的工作（参见G 1/98, OJ 3/2000, 111, 理由 3.9）。根据A53（a）排除适用的标准是发明的开发是否违背“公共秩序”或道德。
3．3b生物技术发明
在生物技术发明领域内，在R.23d中规定了下面的根据A.53（a）的可专利性的例外清单。该清单是说明性和非穷举性的，并且被看作是给出了在该技术领域内的“公共秩序”和“道德”的具体形式。
根据A.53（a），欧洲专利将不授予关于生物技术发明专利，如果涉及：
（i）克隆人类的方法：
为了这种排除的目的，克隆人类的方法可以限定为被设计来制造具有与活着的或死亡的人类相同细胞核遗传信息的人类的任何方法，包括胚分裂技术（EU Dir. 98/44/EC, rec. 41）。
（ii）用于修改人类的种系遗传同一性的方法；
（iii）将人类胚胎用于工业或商业目的；
对将人类胚胎用于工业或商业目的进行排除不会影响应用到人类胚胎并且
对胚胎有益的、用于治疗或诊断目的的发明（EU Dir. 98/44/EC, rec. 42）。
（iv）用于修改动物遗传同一性的方法，该方法很可能导致它们遭受痛苦而对于人或动物没有任何实质的医疗效益，以及由该方法导致的动物。
上面提及的实质的医疗效益包括研究、预防、诊断或治疗形式的任何效益（EU Dir. 98/44/EC, rec. 45）。
另外，在其形成和发育的不同阶段的人体及对其一种部件的简单发现，包括基因序列或部分基因序列，不能构成可取得专利的发明（但是，参见IV，2a.2）。在人体形成和发育的不同阶段包括生殖细胞（EU Dir. 98/44/EC, rec. 38）。
同样被排除在可专利性之外的是从人或动物的生殖细胞或全能细胞制造嵌合体的方法”（EU Dir. 98/44/EC, rec. 38）。
3．4植物和动物品种、用于制造植物或动物的方法
同样被排除在可专利性之外的是“植物或动物品种或用于制造植物或动物的基本生物方法”。
3．4．1植物品种
在R.23b（4）中定义了术语“植物品种”。一项专利不能被授予如果所请求的客体指向一种或多种定特的植物品种。但是，如果发明涉及植物和动物并且如果发明的技术可行性不限定到特定的植物或动物品种，则发明是可取得专利的（参见IV，2a.2）。
当审查一项植物品种制造方法的权利要求时，不考虑A64（2）（参见G 1/98, OJ 3/2000, 111）。因而，一种（或多种）植物品种制造的方法权利要求不被排除在可专利性之外，仅仅因为所得到的产品构成或可能构成植物品种。
3．4．2制造植物或动物的方法
制造植物或动物的方法本质上是生物学，如果它完全由自然现象例如杂交或选择组成。例如，杂交、交互育种、或选择育种（比方说）马的方法，该方法仅仅包括育种选择并且将那些具有特定特性的动物集合，本质上是生物学并且从而不可以取得专利。另一方面，处理植物或动物来改善其性质或产量，或者促进或抑制其生长的方法，例如树木剪枝方法，本质上不是生物学，因为虽然包含生物
方法，但是发明的本质是技术性的；同样还适用于处理植物的方法，其特征在于应用生长刺激性物质或幅射。用技术手段处理土壤来抑制或促进植物的生长同样不从可专利性中排除（参见IV，4.2.1）。
3．5微生物方法
3．5．1一般说明
如在A53（b）中第二半句话清楚陈述的，第一半句话中涉及的排除不适用微生物方法或其产品。
“微生物方法”意味着任何包括微生物材料、或在微生物材料上实行或导致微生物材料的方法。因此，术语“微生物方法”将被解释为不仅仅包含在微生物材料上实行或导致微生物材料的方法，例如，通过遗传工程，而且还包含既包括微生物又包括非微生物步骤的方法。
微生物方法的产品本身也可以取得专利（产品权利要求）。微生物本身的繁殖将被解释为A53（b）目的的微生物方法。从而，微生物本身可以受到保护，因为它是通过微生物方法获得的产品（参见IV，2.3.1）。术语“微生物”包括细菌和其它尺寸小于可视极限的基本单细胞生物，其可以在实验室中被繁殖和操作，（参见T 356/93, OJ 8/1995, 545），包括质粒和病毒和单细胞菌类（包括酵母）、藻类、蛋白质抗原和、此外，人类、动物和植物细胞。
另一方面，植物或动物品种的产品权利要求不能被允许，即使品种是通过微生物方法手段制造的（R.23c(c)）。A53（b）中可专利性的例外，第一半句话，适用于植物品种，而与其制造的方式无关。因此，包含通过基因重组技术引入到原始植物中的基因的植物品种从可专利性中被排除（参见G 1/98, OJ 3/2000, 111）。
3．5．2微生物方法的成果的可再现性
在微生物方法的情况下，应该特别注意II，4.11中涉及的可再现性要求。通过取样的可能性，可再现性是确定的（R.28（3）），从而没有必要指示另一种用来制造生物材料的方法。
附注：
R.23b 总则和定义
（1）对于涉及生物工艺学发明的欧洲专利申请和发明，应该适用本公约的相关规定，并且根据本章的规定进行解释。1998年7月6日的关于生物工艺学发明的指令98/44/EC应该被用做解释的辅助手段。
（2）“生物工艺学发明”是涉及由生物材料组成或包含生物材料的产品发明，或者制造、处理或使用生物材料的方法发明。
（3）“生物材料”意味着任何包含遗传信息和能够自我复制或在生物系统中被复制的材料。
（4）“植物品种”意味着任何在单个已知的植物学分类的最低等级内的植物组，与是否完全满足授予植物品种专利权无关，该组可以是：
（a）由来自给定的基因型或其组合的特征表述所定义；
（b）区别于由至少一个所述特征表述分组的任何的其它植物；以及
（c）考虑到其适于被不改变地繁殖的性质被视为个体。
（5）如果它完全地包含自然现象，例如杂交或选择，那么生产植物或动物的方法的本质上是生物学的。
（6）“微生物方法”意味着任何包括微生物材料或在微生物材料基础上实施或导致微生物材料的方法。
R23c可以取得专利权的生物工艺学发明
如果涉及生物工艺学发明也应该可以取得专利权：
（a）从其自然环境中被分离出来的生物材料或由技术方法手段制造的生物材料，即使它先前在自然界中已经出现；
（b）植物或动物，如果发明的技术可行性不被限定到特定的植物或动物品种；
（c）微生物方法或其它的技术方法、或由这种发法手段获得的产品，而不是植物或动物品种。
R23d可专利性的例外
根据A53（a），关于生物工艺学的发明，特别涉及如下内容的欧洲专利不应该被授权：
（a）克隆人类的方法；
（b）改变人类种系遗传识别的方法；
（c）人胚胎的工业或商业目的的应用；
（d）可能导致动物痛苦而对人或动物的医疗没有实质性医学益处的、改变动物遗传识别的方法，以及由此方法得到的动物。
R23e人体及其元件
（1）在人体形成和发育的不同阶段，及对其一种部件的简单发现，
包括基因序列或部分基因序列，不能构成可取得专利的发明。
（2）从人体分离出来的或通过技术加工手段产生的部件，包括基因序列或部分基因序列，可以构成可取得专利的发明，即使该部件的结构与非人造部件的相同。
（3）基因序列或部分基因序列的工业实用性必须在专利申请中公开。
R27 说明书的内容
（1）说明书应该：
（a）详细说明发明涉及的技术领域；
（c）如所要求的如此公开发明：技术问题（即使没有这样清楚地陈述）及其解决方案可以被理解，并且参考背景技术陈述发明的任何有益效果；
R.28 生物材料的保藏
（3）被保藏的生物材料自欧洲专利申请的公开日起，应该应请求可以被任何人所获得，并且在该日之前，可以被任何根据A128、段落2有权检查的人所获得。根据段落4，这种可获得性应该由给提出请求的人（此后称之为“请求者”）发出生物材料的样品实现。
所述发出应该被实施只有当请求者保证该专利的申请人或所有者不会将该生物材料或任何由其得到的生物材料被第三方或获得，并且仅仅将该材料用于实验目的时，直到这时专利申请人被拒绝或撤回或视为撤回，或专利在最后失效的指定国失效之前，除非专利的申请人或所有者清楚地放弃这样的保证。
至于请求者在强制许可下使用该材料，则仅仅将生物材料用于实验目的的保证不因该适用。术语“强制许可”应该被解释为包括非官方的强制以及为了公众利益使用取得专利权的发明的权利。
R29权利要求的形式和内容
（1）权利要求应该以技术特征的形式限定发明的寻求保护的实体。无论在什么情况下，合适的权利要求应该包括：
（a）声明发明的客体的名称和定义请求保护的客体的必要技术特征，
但是其结合是现有技术的一部分；
（b）特征部分：使用“其特征在于……”或“其特征是……”，写明技术特征，其与子段落（a）中写明的特征一起，是想得到的保护。
R.34 被禁止的实体
（1）欧洲专利申请不应该包括：
（a）违背“公共秩序”或道德的陈述或其它内容；
A52 可取得专利的发明
（1）任何具有工业实用性、新颖性和创造性的发明的欧洲专利应该被授权。
（2）特别地，下述情况不应该被认为是在段落1含义范围内的发明：
（a）发现、科学理论和数学方法；
（b）艺术作品；
（c）进行智力行为、玩游戏或经营商业的方案、规则和方法、及计算机程序；
（d）信息表达
（3）段落2的规定应该排除该规定中提到的客体或行为的可专利性，如果其程度是仅仅涉及这种客体或行为的欧洲专利申请或欧洲专利。
A53可专利性的例外
欧洲专利不应该被授权，考虑到如下方面：
（a）任何对其公开或开发会导致违反“公共秩序”或道德的发明，假设该开发不是被认为如此违反，仅仅因为其在所有缔约国中的一部分被法律或规章所禁止；
（b）植物或动物品种或本质上用于生产植物或动物的生物方法；该规定不使用微生物方法及其产品。
A54新颖性
（1）如果不构成现有技术的一部分，则发明应该被认为是新的。
（2）现有技术包括公众通过书面或口头说明，或者使用，或者以任何其它方式可以获得的任何事情。
（3）另外，申请日在段落2所提及的日期之前、并且根据A93在该日或其后被公开的欧洲专利申请的内容应该被认为包含在现有技术中。
（4）段落3应该被适用，仅仅当指定的缔约国考虑到在后的申请，也指定在前的申请如所公开的。
（5）段落1至4的规定不应该排除任何用于A52、段落4中的方法的物质或合成物的可专利性，该物质或合成物包含在现有技术中，假设其用于该段落中提及的任何方法不包含在现有技术中。
A56创造性
一项发明应该被认为相对于现有技术具有创造性，如果它对于本领域技术人员不是显而易见的。如果现有技术包括A54、段落3含义范围内的文件，那么这些文件在确定是否具有创造性时不被考虑。
A64欧洲专利授予的权利
（2）如果欧洲专利的客体是方法，那么专利授予的保护应该延伸到直接由这种方法获得的产品。
A.83发明的公开
欧洲专利申请必须以足够清楚和完整的方式公开发明以便使其可以被本领域技术人员实施。
A.84权利要求
权利要求必须定义寻求保护的主题。它们应该清楚和简明，并且得到说明书的支持。
专利审查指南第一部分第四章专利分类 第四章专利分类 1.引言 专利局采用国际专利分类对发明专利申请和实用新型专利申请进行分类， 以最新版的国际专利分类表(ＩＰＣ，包括其使用指南) 中文译本为工作文本，有疑义时以相同版的英文或法文版本为准。 分类的目的是： (1)建立有利于检索的专利申请文档； (2)将发明专利申请和实用新型专利申请分配给相应的审查部门； (3)按照分类号编排发明专利申请和实用新型专利申请，系统地向公众公布 或者公告。 本章仅涉及发明专利申请和实用新型专利申请的分类。外观设计的分类适 用本部分第三章第12节的规定。 2.分类的内容 对每一件发明专利申请或者实用新型专利申请的技术主题进行分类，应当 给出完整的、能代表发明或实用新型的发明信息的分类号，并尽可能对附加信息进行分类；将最能充分代表发明信息的分类号排在第一位。 发明信息是专利申请的全部文本(例如：权利要求书、说明书、附图) 中代 表对现有技术的贡献的技术信息，对现有技术的贡献的技术信息是指在专利申请中明确披露的所有新颖的和非显而易见的技术信息。 附加信息本身不代表对现有技术的贡献，而是对检索可能是有用的信息， 其中包括引得码所表示的技术信息。附加信息是对发明信息的补充。例如：组合物或混合物的成分，或者是方法、结构的要素或组成部分，或者是已经分类的技术主题的用途或应用方面的特征。 3.技术主题 3.1技术主题的类别 发明创造的技术主题可以是方法、产品、设备或材料，其中包括这些技术 主题的使用或应用方式。应当以最宽泛的含义来理解这些技术主题的范围。(1) 方法。例如：聚合、发酵、分离、成形、输送、纺织 品的处理、能量的传递和转换、建筑、食品的制备、试验、设备的操作及其运行、信息的处理和传输的方法。 (2) 产品。例如：化合物、组合物、织物、制造的物品。 (3) 设备。例如：化学或物理工艺设备、各种工具、各种器具、各种机器、 各种执行操作的装置。 (4) 材料。例如：组成混合物的各种组分。 材料包括各种物质、中间产品以及用于制造产品的组合物。材料的例子如 下： 【例1】 混凝土。组成材料是水泥、沙石、水。 【例2】
第一部分初步审查 第一章发明专利申请的初步审查 1.引言 根据中华人民共和国专利法(以下简称专利法) 第三十四条的规定，专利局收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。专利局也可以根据申请人的请求早日公布其申请。因此，发明专利申请的初步审查是受理发明专利申请之后、公布该申请之前的一个必要程序。 发明专利申请初步审查的主要任务是： (1)审查申请人提交的申请文件是否符合专利法及其实施细则的规定，发现存在可以补正的缺陷时，通知申请人以补正的方式消除缺陷，使其符合公布的条件；发现存在不可克服的缺陷时，发出审查意见通知书，指明缺陷的性质，并通过驳回的方式结束审查程序。 (2)审查申请人在提出专利申请的同时或者随后提交的与专利申请有关的其他文件是否符合专利法及其实施细则的规定，发现文件存在缺陷时，根据缺陷的性质，通知申请人以补正的方式消除缺陷，或者直接作出文件视为未提交的决定。 (3)审查申请人提交的与专利申请有关的其他文件是否是在专利法及其实施细则规定的期限内或者专利局指定的期限内提交；期满未提交或者逾期提交的，根据情况作出申请视为撤回或者文件视为未提交的决定。 (4)审查申请人缴纳的有关费用的金额和期限是否符合专利法及其实施细则的规定，费用未缴纳或者未缴足或者逾期缴纳的，根据情况作出申请视为撤回或者请求视为未提出的决定。 发明专利申请初步审查的范围是： (1)申请文件的形式审查，包括专利申请是否包含专利法第二十六条规定的申请文件，以及这些文件格式上是否明显不符合专利法实施细则第十六条至第十九条、第二十三条的规定，是否符合专利法实施细则第二条、第三条、第二十六条第二款、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。
第五章无效宣告程序中外观设计专利的审查 1.引言 本章主要涉及外观设计专利无效宣告请求程序中有关专利法第二十三条和第九条的审查。关于外观设计专利无效宣告请求涉及的其他条款的审查，适 用本指南第一部分第三章的相关规定。 2.现有设计 根据专利法第二十三条第四款的规定，现有设计是指申请日(有优先权的，指优先权日) 以前在国内外为公众所知的设计。 现有设计包括申请日以前在国内外出版物上公开发表过、公开使用过或者以其他方式为公众所知的设计。关于现有设计的时间界限、公开方式等参照第 二部分第三章第2.1节的规定。 现有设计中一般消费者所熟知的、只要提到产品名称就能想到的相应设计，称为惯常设计。例如，提到包装盒就能想到其有长方体、正方体形状的设 计。 3.判断客体 在对外观设计专利进行审查时，将进行比较的对象称为判断客体。其中被法2.4 请求宣告无效的外观设计专利简称涉案专利，与涉案专利进行比较的判断客体 简称对比设计。 在确定判断客体时，对于涉案专利，除应当根据外观设计专利的图片或者照片进行确定外，还应当根据简要说明中是否写明请求保护色彩、“平面产品 单元图案两方连续或者四方连续等无限定边界的情况” (简称为不限定边界) 等内容加以确定。 涉案专利有下列六种类型： (1)单纯形状的外观设计 单纯形状的外观设计是指无图案且未请求保护色彩的产品的形状设计。 (2)单纯图案的外观设计 单纯图案的外观设计是指未请求保护色彩并且不限定边界的平面产品的图案设计。 (3)形状和图案结合的外观设计 形状和图案结合的外观设计是指未请求保护色彩的产品的形状和图案设计。 (4)形状和色彩结合的外观设计 形状和色彩结合的外观设计是指请求保护色彩的无图案产品的形状和色彩设计。 (5)图案和色彩结合的外观设计 图案和色彩结合的外观设计是指请求保护色彩的并且不限定边界的平面产品的图案和色彩设计。 (6)形状、图案和色彩结合的外观设计 形状、图案和色彩结合的外观设计是指请求保护色彩的产品的形状、图案和色彩设计。 4.判断主体 - 279 -
知识产权局关于修改《专利审查指南》的决定 国家知识产权局决定对《专利审查指南》作如下修改： 一、第二部分第一章第4.2节的修改 在《专利审查指南》第二部分第一章第4.2节第（2）项之后新增一段，内容如下： 【例如】 涉及商业模式的权利要求，如果既包含商业规则和方法的内容，又包含技术特征，则不应当依据专利法第二十五条排除其获得专利权的可能性。 本节其他内容无修改。 二、第二部分第九章第2节的修改 将《专利审查指南》第二部分第九章第2节第（1）项第一段中的“仅仅记录在载体（例如磁带、磁盘、光盘、磁光盘、ROM、PROM、VCD、DVD或者其他的计算机可读介质）上的计算机程序”修改为“仅仅记录在载体（例如磁带、磁盘、光盘、磁光盘、ROM、PROM、VCD、DVD或者其他的计算机可读介质）上的计算机程序本身”。 将《专利审查指南》第二部分第九章第2节第（1）项第三段第一句中的“仅由所记录的程序限定的计算机可读存储介质”修改为“仅由所记录的程序本身限定的计算机可读存储介质”。 本节其他内容无修改。 三、第二部分第九章第3节的修改 删除《专利审查指南》第二部分第九章第3节第（3）项中的例9。 四、第二部分第九章第5.2节的修改 将《专利审查指南》第二部分第九章第5.2节第1段第1句中的“即实现该方法的装置”修改为“例如实现该方法的装置”。 将《专利审查指南》第二部分第九章第5.2节第1段第3句中的“并详细描述该计算机程序的各项功能是由哪些组成部分完成以及如何完成这些功能”修改为“所述组成部分不仅可以包括硬件，还可以包括程序”。 将《专利审查指南》第二部分第九章第5.2节第2段中所有的“功能模块”修改为“程序模块”。 本节其他内容无修改。 五、第二部分第十章第3节的修改 在《专利审查指南》第二部分第十章第3节中新增第3.5节，将第3.4节第（2）项移至第3.5节并作修改，第3.5节的内容如下： 3.5关于补交的实验数据 判断说明书是否充分公开，以原说明书和权利要求书记载的内容为准。 对于申请日之后补交的实验数据，审查员应当予以审查。补交实验数据所证明的技术效果应当是所属技术领域的技术人员能够从专利申请公开的内容中得到的。 本节其他内容无修改。 六、第四部分第三章第4.2节的修改 将《专利审查指南》第四部分第三章第4.2节第（2）项（i）修改为：
《专利审查指南》 修改
2017年4月
1
主要内容
引 言 修改内容
? 第二部分第一章 ? 第二部分第九章 ? 第二部分第十章 ? 第四部分第三章 ? 第五部分第四章 ? 第五部分第七章
2
? 修改背景 ? 修改过程 ? 适用问题
引
言
3
修改背景
党中央国务院精神
01
《中共中央国务院关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》 研究商业模式等新形态创新成果的知识产权保护办法
《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》
02
研究完善商业模式知识产权保护制度 加强互联网、电子商务、大数据等领域的知识产权保护规则研究，推动完善相关 法律法规 完善授权后专利文件修改制度 依法及时公开专利审查过程信息
审查实践
03
明确补交实验数据的审查原则
4
修改过程
2015年10月 2015年11-12月 2015年12月-2016年3月 2016年3-8月 2016年8-9月 2016年10-12月 2017年2月28日
? 启动指南修改工作
? 征集指南修改建议780条
? 起草组提出拟修改要点385条
成立十个起草组
成立统稿组
（指南处人员参与到各起草组中） ? 召开系列讨论会12次、统稿会2次 ? 起草组完善、统稿组审核形成《修改草案（初稿）》 ? 局内外征求意见 完善形成《修改草案（征求意见 稿）》 ? 向社会各界广泛征求意见（国务院法制办网站） （106个单位和个人，261条）
? 签署局令，2017年4月1日起 施行
5
第五部分专利申请及事务处理
目录 第一章专利申请文件及手续................................. 435(5 - 1 ) 1- 引言........................................... 435(5 - 1 ) 2.办理专利申请的形式............................ 435(5 - 1 ) 2. 1 书面形式 ...................................... 435(5 - 1 ) 2.2电子文件形式.................................. 435(5 - 1 ) 3.适用文字 ...................................... 436 (5-2) 3. 1 中文........................................... 436 (5 - 2) 3.2汉字........................................... 436 (5 - 2) 3.3外文的翻译.................................... 436 (5 - 2) 4.标准表格..................................... 436 (5 - 2) 4.1纸张 .......................................... 437(5 - 3 ) 4.2规格 .......................................... 437 (5 - 3) 4. 3 页边 .......................................... 437 (5 - 3) 5.书写规则..................................... 437 (5 - 3) 5. 1 打字或印刷...................................... 437 (5 - 3) 5.2字体及规格...................................... 437 (5 - 3) 5.3书写方式........................................ 438 (5-4) 5.4书写内容........................................ 438 (5-4) 5.5字体颜色........................................ 438 (5-4) 5.6编写页码....................................... 438 (5-4) 6.证明文件........................................ 438 (5 - 4) 7.文件份数........................................ 438 (5 - 4) 8.签字或者盖章.................................... 439 (5-5) 第二章专利费用........................................... 440 (5-6) 1-费用缴纳的期限.................................. 440 (5-6) 2-费用支付和结算方式.............................. 440 (5-6) 3-费用的减缓...................................... 442 (5 - 8) 3.1 可以减缓的费用种类.............................. 442 (5_8) 3- 2 费用减缓的手续.................................. 442 (5 - 8) 4-费用的暂存与退款................................ 442 (5-8)
《国家知识产权局关于修改〈专利审查指南〉的决定》(局令第67号) [发布:2013.09.16 实施:2013.10.15 时效性:现行有效] 发布时间：2013-11-06大中小 国家知识产权局令 第六十七号 《国家知识产权局关于修改〈专利审查指南〉的决定》已经局务会审议通过，现予公布，自2013年10月15日起施行。 局长田力普 2013年9月16日 国家知识产权局关于修改《专利审查指南》的决定 国家知识产权局决定对《专利审查指南》作如下修改： 一、将第一部分第二章第11节修改为： 11．根据专利法第二十二条第二款的审查 初步审查中，审查员对于实用新型专利申请是否明显不具备新颖性进行审查。审查员可以根据其获得的有关现有技术或者抵触申请的信息，审查实用新型专利申请是否明显不具备新颖性。 实用新型可能涉及非正常申请的，例如明显抄袭现有技术或者重复提交内容明显实质相同的专利申
请，审查员应当根据检索获得的对比文件或者其他途径获得的信息，审查实用新型专利申请是否明显不具备新颖性。 有关新颖性的审查参照本指南第二部分第三章的规定。 二、将第一部分第二章第13节修改为： 13．根据专利法第九条的审查 专利法第九条第一款规定，同样的发明创造只能授予一项专利权。专利法第九条第二款规定，两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。 初步审查中，审查员对于实用新型专利申请是否符合专利法第九条的规定进行审查。审查员可以根据其获得的同样的发明创造的专利申请或专利，审查实用新型专利申请是否符合专利法第九条的规定。 对同样的发明创造的处理，参照本指南第二部分第三章第6节的规定。 三、将第一部分第三章第8节修改为： 8．根据专利法第二十三条第一款的审查 初步审查中，审查员对于外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定进行审查。审查员可以根据其获得的有关现有设计或抵触申请的信息，审查外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定。 外观设计可能涉及非正常申请的，例如明显抄袭现有设计或者重复提交内容明显实质相同的专利申请，审查员应当根据检索获得的对比文件或者其他途径获得的信息，审查外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定。 相同或者实质相同的审查参照本指南第四部分第五章的相关规定。
专利审查指南－第二部分－2章节－说明书和权利要求书专利审查指南第二部分第二章说明书和权利要求书 第二章说明书和权利要求书 1.引言 根据专利法第二十六条第一款的规定，一件发明专利申请应当有说明书 (必要时应当有附图) 及其摘要和权利要求书;一件实用新型专利申请应当有说明书(包括附图) 及其摘要和权利要求书。 说明书和权利要求书是记载发明或者实用新型及确定其保护范围的法律法26.3 文件。 说明书及附图主要用于清楚、完整地描述发明或者实用新型，使所属技术 领域的技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型。 法26.4 权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。 根据专利法第五十九条第一款的规定，发明或者实用新型专利权的保护范 围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。 本章对说明书和权利要求书的主要内容及撰写要求作了适用于所有技术 领域的一般性规定。涉及计算机程序以及化学领域专利申请的说明书和权利要求书的若干具体问题，适用本部分第九章和第十章的规定。 2.说明书 专利法第二十六条第三款和专利法实施细则第十七条分别对说明书的实 质性内容和撰写方式作了规定。 2.1说明书应当满足的要求 专利法第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清
楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。 说明书对发明或者实用新型作出的清楚、完整的说明，应当达到所属技术 领域的技术人员能够实现的程度。也就是说，说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的要求。 关于“所属技术领域的技术人员” 的含义，适用本部分第四章第2.4节 的规定。 2.1.1清楚 法26.3 说明书的内容应当清楚，具体应满足下述要求: (1)主题明确。说明书应当从现有技术出发，明确地反映出发明或者实用新 型想要做什么和如何去做，使所属技术领域的技术人员能够确切地理解该发明或者实用新型要求保护的主题。换句话说，说明书应当写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果。上述技术问题、技术方案和有益效果应当相互适应，不得出现相互矛盾或不相关联的情形。 (2)表述准确。说明书应当使用发明或者实用新型所属技术领域的技术术 语。说明书的表述应当准确地表达发明或者实用新型的技术内容，不得含糊不清或者模棱两可，以致所属技术领域的技术人员不能清楚、正确地理解该发明或者实用新型。 法26.3 2.1.2完整 完整的说明书应当包括有关理解、实现发明或者实用新型所需的全部技术 - 93 - 专利审查指南第二部分第二章说明书和权利要求书内容。 一份完整的说明书应当包含下列各项内容:
第四部分 复审与无效请求的审查
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目录 第一章 1. 2. 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 3. 3.1 3.2 3.3 3.4 4. 5. 6. 6.1 6.2 6.3 7. 7.1 7.2 7.3 7.4 7.5 7.6 8. 第二章 1. 2. 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 3. 3.1 3.2 3.3 4. 4.1 总则…………………………………………………… 引言…………………………………………………… 审查原则………………………………………………… 合法原则………………………………………………… 公正执法原则…………………………………………… 请求原则………………………………………………… 依职权审查原则………………………………………… 听证原则………………………………………………… 公开原则………………………………………………… 合议审查………………………………………………… 合议组的组成…………………………………………… 关于组成五人合议组的规定…………………………… 合议组成员的职责分工………………………………… 合议组审查意见的形成………………………………… 独任审查………………………………………………… 回避制度与从业禁止…………………………………… 审查决定………………………………………………… 审查决定的审批………………………………………… 审查决定的构成………………………………………… 审查决定的出版………………………………………… 更正及驳回请求………………………………………… 受理的更正……………………………………………… 通知书的更正…………………………………………… 审查决定的更正………………………………………… 视为撤回的更正………………………………………… 其他处理决定的更正…………………………………… 驳回请求………………………………………………… 关于审查决定被法院生效判决撤销后的审查程序…… 复审请求的审查………………………………………… 引言…………………………………………………… 复审请求的形式审查…………………………………… 复审请求客体…………………………………………… 复审请求人资格………………………………………… 期限…………………………………………………… 文件形式………………………………………………… 费用…………………………………………………… 委托手续………………………………………………… 形式审查通知书………………………………………… 前置审查………………………………………………… 前置审查的程序………………………………………… 前置审查意见的类型…………………………………… 前置审查意见…………………………………………… 复审请求的合议审查…………………………………… 理由和证据的审查……………………………………… 251 251 251 251 251 251 251 252 252 252 252 252 252 253 253 253 253 253 254 255 255 255 255 255 255 255 255 255 257 257 257 257 257 257 257 257 258 258 258 258 259 259 259 259 - 247 -
第三章新颖性 1.引言 根据专利法第二十二条第一款的规定，授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。因此，申请专利的发明和实用新型具备新颖性 是授予其专利权的必要条件之一。 2.新颖性的概念 法22.2 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向专利局提出过申请，并记载在 申请日以后(含申请日) 公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 2.1现有技术 根据专利法第二十二条第五款的规定，现有技术是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。现有技术包括在申请日(有优先权的，指优先权日) 以前在 国内外出版物上公开发表、在国内外公开使用或者以其他方式为公众所知的技 术。 现有技术应当是在申请日以前公众能够得知的技术内容。换句话说，现有技术应当在申请日以前处于能够为公众获得的状态，并包含有能够使公众从中 得知实质性技术知识的内容。应当注意，处于保密状态的技术内容不属于现有 技术。所谓保密状态，不仅包括受保密规定或协议约束的情形，还包括社会观 念或者商业习惯上被认为应当承担保密义务的情形，即默契保密的情形。 然而，如果负有保密义务的人违反规定、协议或者默契泄露秘密，导致技术内容公开，使公众能够得知这些技术，这些技术也就构成了现有技术的一部 分。 2.1.1时间界限 现有技术的时间界限是申请日，享有优先权的，则指优先权日。广义上说，申请日以前公开的技术内容都属于现有技术，但申请日当天公开的技术内容不 包括在现有技术范围内。 2.1.2公开方式 现有技术公开方式包括出版物公开、使用公开和以其他方式公开三种，均无地域限制。 2.1.2.1出版物公开 专利法意义上的出版物是指记载有技术或设计内容的独立存在的传播载体，并且应当表明或者有其他证据证明其公开发表或出版的时间。 符合上述含义的出版物可以是各种印刷的、打字的纸件，例如专利文献、科技杂志、科技书籍、学术论文、专业文献、教科书、技术手册、正式公布的 会议记录或者技术报告、报纸、产品样本、产品目录、广告宣传册等，也可 以是用电、光、磁、照相等方法制成的视听资料，例如缩微胶片、影片、照相 底片、录像带、磁带、唱片、光盘等，还可以是以其他形式存在的资料，例如 存在于互联网或其他在线数据库中的资料等。 出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制，也不受年代的限制。出 - 109 -
第三章外观设计专利申请的初步审查 1.引言 根据专利法第三条和第四十条的规定，专利局受理和审查外观设计专利申请，经初步审查没有发现驳回理由的，作出授予外观设计专利权的决定，发给 相应的专利证书，同时予以登记和公告。因此，外观设计专利申请的初步审查 是受理外观设计专利申请之后、授予专利权之前的一个必要程序。 外观设计专利申请初步审查的范围是： 细则44.1 (1) 申请文件的形式审查，包括专利申请是否具备专利法第二十七条第一 款规定的申请文件，以及这些文件是否符合专利法实施细则第二条、第三条第 一款、第十六条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十五条第三款、 第五十一条、第五十二条、第一百一十九条、第一百二十一条的规定。 (2) 申请文件的明显实质性缺陷审查，包括专利申请是否明显属于专利法 第五条第一款、第二十五条第一款第(六) 项规定的情形，或者不符合专利法第 十八条、第十九条第一款的规定，或者明显不符合专利法第二条第四款、第二 十三条第一款、第二十七条第二款、第三十一条第二款、第三十三条，以及专 利法实施细则第四十三条第一款的规定，或者依照专利法第九条规定不能取得 专利权。 (3) 其他文件的形式审查，包括与专利申请有关的其他手续和文件是否符 合专利法第二十四条、第二十九条第一款、第三十条，以及专利法实施细则第 六条、第十五条第三款和第四款、第三十条、第三十一条、第三十二条第一款、 第三十三条、第三十六条、第四十二条、第四十三条第二款和第三款、第四十 五条、第八十六条、第一百条的规定。 (4) 有关费用的审查，包括专利申请是否按照专利法实施细则第九十三条、 第九十五条、第九十九条的规定缴纳了相关费用。 2.审查原则 初步审查程序中，审查员应当遵循以下审查原则。 (1)保密原则 审查员在专利申请的审批程序中，根据有关保密规定，对于尚未公告的专利申请文件和与专利申请有关的其他内容，以及其他不适宜公开的信息负有保 密责任。 (2)书面审查原则 审查员应当以申请人提交的书面文件为基础进行审查，审查意见(包括补正通知) 和审查结果应当以书面形式通知申请人。初步审查程序中，原则上不 进行会晤。 (3)听证原则 审查员在作出驳回决定之前，应当将驳回所依据的事实、理由和证据通知申请人，至少给申请人一次陈述意见和／或修改申请文件的机会。审查员作出 驳回决定时，驳回决定所依据的事实、理由和证据，应当是已经通知过申请人 的，不得包含新的事实、理由和／或证据。 (4)程序节约原则 在符合规定的情况下，审查员应当尽可能提高审查效率，缩短审查过程。 对于存在可以通过补正克服的缺陷的申请，审查员应当进行全面审查，并尽可 能在一次补正通知书中指出全部缺陷。对于存在不可能通过补正克服的实质性 - 49 -
国家知识产权局修改《专利审查指南》的内容 第六十七号 《国家知识产权局关于修改〈专利审查指南〉的决定》已经局务会审议通过，现予公布，自2013年10月15日起施行。 局长 2013年9月16日 国家知识产权局关于修改《专利审查指南》的决定 国家知识产权局决定对《专利审查指南》作如下修改： 一、将第一部分第二章第11节修改为： 11．根据专利法第二十二条第二款的审查 初步审查中，审查员对于实用新型专利申请是否明显不具备新颖性进行审查。审查员可以根据其获得的有关现有技术或者抵触申请的信息，审查实用新型专利申请是否明显不具备新颖性。 实用新型可能涉及非正常申请的，例如明显抄袭现有技术或者重复提交内容明显实质相同的专利申请，审查员应当根据检索获得的对比文件或者其他途径获得的信息，审查实用新型专利申请是否明显不具备新颖性。 有关新颖性的审查参照本指南第二部分第三章的规定。 二、将第一部分第二章第13节修改为： 13．根据专利法第九条的审查 专利法第九条第一款规定，同样的发明创造只能授予一项专利权。专利法第九条第二款规定，两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。 初步审查中，审查员对于实用新型专利申请是否符合专利法第九条的规定进行审查。审查员可以根据其获得的同样的发明创造的专利申请或专利，审查实用新型专利申请是否符合专利法第九条的规定。 对同样的发明创造的处理，参照本指南第二部分第三章第6节的规定。 三、将第一部分第三章第8节修改为： 8．根据专利法第二十三条第一款的审查 初步审查中，审查员对于外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定进行审查。审查员可以根据其获得的有关现有设计或抵触申请的信息，审查外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定。 外观设计可能涉及非正常申请的，例如明显抄袭现有设计或者重复提交内容明显实质相同的专利申请，审查员应当根据检索获得的对比文件或者其他途径获得的信息，审查外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定。 相同或者实质相同的审查参照本指南第四部分第五章的相关规定。 四、将第一部分第三章第11节修改为： 11．根据专利法第九条的审查 专利法第九条第一款规定，同样的发明创造只能授予一项专利权。专利法第九条第二款规定，两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。 初步审查中，审查员对于外观设计专利申请是否符合专利法第九条的规定进行审查。审查员可以根据其获得的同样的外观设计的专利申请或专利，审查外观设计专利申请是否符合
国家知识产权局公告 第三四三号 为全面贯彻党中央、国务院关于加强知识产权保护的决策部署，回应创新主体对进一步明确涉及人工智能等新业态新领域专利申请审查规则的需求，决定对《专利审查指南》作出修改，现予发布，自2020年2月1日起施行。 特此公告。 国家知识产权局 2019年12月31日 国家知识产权局关于修改《专利审查指南》的决定 国家知识产权局决定对《专利审查指南》作出修改。 在《专利审查指南》第二部分第九章增加第6节，内容如下： 6. 包含算法特征或商业规则和方法特征的发明专利申请审查相关规定 涉及人工智能、“互联网+”、大数据以及区块链等的发明专利申请，一般包含算法或商业规则和方法等智力活动的规则和方法特征，本节旨在根据专利法及其实施细则，对这类申请的审查特殊性作出规定。 6.1 审查基准 审查应当针对要求保护的解决方案，即权利要求所限定的解决方案进行。在审查中，不应当简单割裂技术特征与算法特征或商业规则和方法特征等，而应将权利要求记载的所有内容作为一个整体，对其中涉及的技术手段、解决的技术问题和获得的技术效果进行分析。 6.1.1 根据专利法第二十五条第一款第(二)项的审查 如果权利要求涉及抽象的算法或者单纯的商业规则和方法，且不包含任何技术特征，则这项权利要求属于专利法第二十五条第一款第(二)项规定的智力活动的规则和方法，不应当被授予专利权。例如，一种基于抽象算法且不包含任何技术特征的数学模型建立方法，属于专利法第二十五条第一款第(二)项规定的不应当被授予专利权的情形。再如，一种根据用户的消费额度进行返利的方法，该方法中包含的
特征全部是与返利规则相关的商业规则和方法特征，不包含任何技术特征，属于专利法第二十五条第一款第(二)项规定的不应当被授予专利权的情形。 如果权利要求中除了算法特征或商业规则和方法特征，还包含技术特征，该权利要求就整体而言并不是一种智力活动的规则和方法，则不应当依据专利法第二十五条第一款第(二)项排除其获得专利权的可能性。 6.1.2 根据专利法第二条第二款的审查 如果要求保护的权利要求作为一个整体不属于专利法第二十五条第一款第(二)项排除获得专利权的情形，则需要就其是否属于专利法第二条第二款所述的技术方案进行审查。 对一项包含算法特征或商业规则和方法特征的权利要求是否属于技术方案进行审查时，需要整体考虑权利要求中记载的全部特征。如果该项权利要求记载了对要解决的技术问题采用了利用自然规律的技术手段，并且由此获得符合自然规律的技术效果，则该权利要求限定的解决方案属于专利法第二条第二款所述的技术方案。例如，如果权利要求中涉及算法的各个步骤体现出与所要解决的技术问题密切相关，如算法处理的数据是技术领域中具有确切技术含义的数据，算法的执行能直接体现出利用自然规律解决某一技术问题的过程，并且获得了技术效果，则通常该权利要求限定的解决方案属于专利法第二条第二款所述的技术方案。 6.1.3 新颖性和创造性的审查 对包含算法特征或商业规则和方法特征的发明专利申请进行新颖性审查时，应当考虑权利要求记载的全部特征，所述全部特征既包括技术特征，也包括算法特征或商业规则和方法特征。 对既包含技术特征又包含算法特征或商业规则和方法特征的发明专利申请进行创造性审查时，应将与技术特征功能上彼此相互支持、存在相互作用关系的算法特征或商业规则和方法特征与所述技术特征作为一个整体考虑。“功能上彼此相互支持、存在相互作用关系”是指算法特征或商业规则和方法特征与技术特征紧密结合、共同构成了解决某一技术问题的技术手段,并且能够获得相应的技术效果。 例如，如果权利要求中的算法应用于具体的技术领域，可以解决具体技术问题，那么可以认为该算法特征与技术特征功能上彼此相互支持、存在相互作用关
专利审查指南（2020） 前言 国家知识产权局作为国务院专利行政管理部门，委托国家知识产权局专利局(以下简称专利局) 受理、审批专利申请，专利局以国家知识产权局的名义作出各项决定。国家知识产权局设立专利复审委员会，负责复审及无效宣告请求的审查并作出决定。 为了客观、公正、准确、及时地依法处理有关专利的申请和请求，国家知识产权局依据专利法实施细则第一百二十二条制定本专利审查指南(以下简称本指南)。 本指南是专利法及其实施细则的具体化，因此是专利局和专利复审委员会依法行政的依据和标准，也是有关当事人在上述各个阶段应当遵守的规章。 本指南是在2006年版的基础上，根据2008年12月27日颁布的《中华人民共和国专利法》和2010年1月9日颁布的《中华人民共和国专利法实施细则》以及实际工作需要修订而成，作为国家知识产权局部门规章公布。 总目录 第一部分初步审查 第一章发明专利第二章实用新型专利第三章外观设计专利第四章专利分类
第二部分实质审查 第一章不授予专利权的申请第二章说明书和权利要求书第三章新颖性第四章创造性第五章实用性第六章单一性和分案申请第七章检索第八章实质审查程序第九章涉及计算机第十章化学领域 第三部分进入国家阶段的国际申请的审查 第一章国际初审第二章国际实审 第四部分复审与无效请求的审查 第一章总则第二章复审请求第三章无效请求的审查第四章口头审理第五章无效外观第六章无效实用新型第七章同样发明第八章证据问题 第五部分专利申请及事务处理 第一章专利申请第二章专利费用第三章受理第四章申请文档第五章保密审查第六章通知和决定第七章期限、权利的恢复、中止第八章专利公报第九章专利权的授予和终止第十章专利权评价报告第十一章电子申请 其他 索引修订说明 附录 专利法专利法实施细则
专利审查指南： 《专利审查指南》是2010年1月知识产权出版社出版的图书，作者是黄清明。本书介绍了专利局和专利复审委员会依法行政的依据和标准，也是有关当事人在上述各个阶段应当遵守的规章。 使用说明： 1．本指南包括前言、使用说明、略语表、目录、正文、索引、修订说明和附录。 2．本指南正文共分五个部分：第一部分（初步审查）、第二部分（实质审查）、第三部分（进入国家阶段的国际申请的审查）、第四部分（复审与无效请求的审查）和第五部分（专利申请及事务处理）。第一、二、四部分按专利申请的审批流程顺序排列，第三部分为进入国家阶段的国际申请审查的具体规定，第五部分为适用各程序的通用规则。 3．本指南各个部分中分章，章以下设节，节分四个等级，用阿拉伯数字按顺序排列以确定其位置。例如，本指南第二部分第三章（新颖性）中，2．1．2．2（使用公开）是第四级节，它属于第三级节2．1．2（公开方式），2．1．2节属于第二级节2．1（现有技术），2．1节属于第一级节2（新颖性的概念）。 4．本指南的目录包括总目录和分目录。总目录列出第一至第五部分中各章的名称及其对应的页码；分目录列出该部分各章、节（共四个等级节）的名称及其对应的页码。读者可以根据需要查找的内容，在总目录中找到该内容属于第几部分第几章，再到相应的分目录中找
到其具体位置。 5．本指南除使用总页码外还使用了分页码，以便读者查阅。总页码位于页面底端外侧，对全书进行连续编页；分页码位于页面底端中央，对指南正文的五个部分分别编页并采用“（×－×）”的格式，例如“（2－147）”表示本指南正文第二部分第147页。 6．本指南正文包括文字描述及法律、法规条款标引两栏，前者位于每页的右侧，后者位于每页的左侧。法律、法规条款标引使用缩略语（参见略语表）。读者阅读指南右栏的内容时，可以对照左栏相应位置上标出的法律、法规条款中规定的内容，以帮助理解。
国家知识产权局令 第六十七号 《国家知识产权局关于修改〈专利审查指南〉的决定》已经局务会审议通过，现予公布，自2013年10月15日起施行。 局长田力普 2013年9月16日 国家知识产权局关于修改《专利审查指南》的决定 国家知识产权局决定对《专利审查指南》作如下修改： 一、将第一部分第二章第11节修改为： 11．根据专利法第二十二条第二款的审查 初步审查中，审查员对于实用新型专利申请是否明显不具备新颖性进行审查。审查员可以根据其获得的有关现有技术或者抵触申请的信息，审查实用新型专利申请是否明显不具备新颖性。 实用新型可能涉及非正常申请的，例如明显抄袭现有技术或者重复提交内容明显实质相同的专利申请，审查员应当根据检索获得的对比文件或者其他途径获得的信息，审查实用新型专利申请是否明显不具备新颖性。 有关新颖性的审查参照本指南第二部分第三章的规定。
二、将第一部分第二章第13节修改为： 13．根据专利法第九条的审查 专利法第九条第一款规定，同样的发明创造只能授予一项专利权。专利法第九条第二款规定，两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。 初步审查中，审查员对于实用新型专利申请是否符合专利法第九条的规定进行审查。审查员可以根据其获得的同样的发明创造的专利申请或专利，审查实用新型专利申请是否符合专利法第九条的规定。 对同样的发明创造的处理，参照本指南第二部分第三章第6节的规定。 三、将第一部分第三章第8节修改为： 8．根据专利法第二十三条第一款的审查 初步审查中，审查员对于外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定进行审查。审查员可以根据其获得的有关现有设计或抵触申请的信息，审查外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定。 外观设计可能涉及非正常申请的，例如明显抄袭现有设计或者重复提交内容明显实质相同的专利申请，审查员应当根据检索获得的对比文件或者其他途径获得的信息，审查外观设计专利申请是否明显不符合专利法第二十三条第一款的规定。 相同或者实质相同的审查参照本指南第四部分第五章的相关规定。 四、将第一部分第三章第11节修改为： 11．根据专利法第九条的审查
- 93 - 第二章 说明书和权利要求书 1.引 言 根据专利法第二十六条第一款的规定，一件发明专利申请应当有说明书(必要时应当有附图) 及其摘要和权利要求书；一件实用新型专利申请应当有说明书(包括附图) 及其摘要和权利要求书。 说明书和权利要求书是记载发明或者实用新型及确定其保护范围的法律文件。 说明书及附图主要用于清楚、完整地描述发明或者实用新型，使所属技术领域的技术人员能够理解和实施该发明或者实用新型。 权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。 根据专利法第五十九条第一款的规定，发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。 本章对说明书和权利要求书的主要内容及撰写要求作了适用于所有技术领域的一般性规定。涉及计算机程序以及化学领域专利申请的说明书和权利要求书的若干具体问题，适用本部分第九章和第十章的规定。 2.说明书 专利法第二十六条第三款和专利法实施细则第十七条分别对说明书的实质性内容和撰写方式作了规定。 2.1说明书应当满足的要求 专利法第二十六条第三款规定，说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。 说明书对发明或者实用新型作出的清楚、完整的说明，应当达到所属技术领域的技术人员能够实现的程度。也就是说，说明书应当满足充分公开发明或者实用新型的要求。 关于“所属技术领域的技术人员” 的含义，适用本部分第四章第2.4节的规定。 2.1.1清 楚 说明书的内容应当清楚，具体应满足下述要求： (1)主题明确。说明书应当从现有技术出发，明确地反映出发明或者实用新型想要做什么和如何去做，使所属技术领域的技术人员能够确切地理解该发明或者实用新型要求保护的主题。换句话说，说明书应当写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及解决其技术问题采用的技术方案，并对照现有技术写明发明或者实用新型的有益效果。上述技术问题、技术方案和有益效果应当相互适应，不得出现相互矛盾或不相关联的情形。 (2)表述准确。说明书应当使用发明或者实用新型所属技术领域的技术术语。说明书的表述应当准确地表达发明或者实用新型的技术内容，不得含糊不清或者模棱两可，以致所属技术领域的技术人员不能清楚、正确地理解该发明或者实用新型。 2.1.2完 整 完整的说明书应当包括有关理解、实现发明或者实用新型所需的全部技术 法26.3 法26.4 法26.3 法26.3